广发基金管理有限公司 关于广发北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金变 更业绩比较基准并修订基金合同等法律文件的公告 广发北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金(基金主代码:014273,以下简称“本基金”)于2021年11月12日经中国证监会证监许可〔2021〕3620号文准予募集注册,于2021年11月23日成立运作。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“本公司”),基金托管人为华夏银行股份有限公司(以下简称“基金托管人”)。 根据本基金基金合同、招募说明书(更新)等规定,为维护基金份额持有人的利益,以更科学、合理的业绩比较基准评价本基金的业绩表现,基金管理人经与基金托管人协商一致,决定自2025年5月15日起变更本基金的业绩比较基准,并根据最新法律法规对《广发北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金基金合同》(以下简称《基金合同》)进行了相应修订(详见附件)。 现将相关事宜公告如下: 一、业绩比较基准的变更 原业绩比较基准:中证1000指数收益率×80%+中债综合财富(总值)指数收益率×20% 变更后的业绩比较基准:北证50成份指数收益率×80%+中债综合财富(总值)指数收益率×20% 采用该比较基准主要基于如下考虑: 北证50成份指数由北交所规模大、流动性好的最具市场代表性的50只上市公司证券组成,可以较好地反映北交所市场整体表现,与本基金的主要投资标的具有较强的相似性,适合作为本基金A股投资的比较基准。中债综合财富(总值)指数能够较好的反映债券市场变动的全貌,适合作为本基金债券投资的比较基准。此外,本基金还参考预期的大类资产配置比例设置了业绩比较基准的权重。 二、关于本基金修订法律文件的说明 本公司经与基金托管人协商一致,对上述相关内容进行修改,同时根据最新法律法规对《基金合同》进行相应修订,根据《基金合同》的规定无需召开基金份额持有人大会。本公司于公告当日同时公布经修订后的基金合同和托管协议,招募说明书和基金产品资料概要涉及前述相关内容的,将一并修改,并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 修订后的基金合同、托管协议自2025年5月15日起生效。 三、其他需要提示的事项 1.本公告仅对本基金本次变更业绩比较基准相关事项予以说明。投资者欲了解本基金详细信息,请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等法律文件。 2.投资者可通过以下途径咨询有关详情: 客户服务电话:95105828或020-83936999 公司网站:www.gffunds.com.cn 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 特此公告。 广发基金管理有限公司 2025年5月14日 附件:《广发北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金基金合同》修订对照 表 章节 原文条款 修改后条款 全文 书面意见/书面表决意见 表决意见 11、《信息披露办法》:指中国证监 11、《信息披露办法》:指中国证监 会2019年7月26日颁布、同年9月1 会2019年7月26日颁布、同年9月1 日实施的《公开募集证券投资基金信息 日实施,并经2020年3月20日中国证 披露管理办法》及颁布机关对其不时做 监会《关于修改部分证券期货规章的决 出的修订 定》修正的《公开募集证券投资基金信 息披露管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订 …… …… 15、银行业监督管理机构:指中国 15、银行业监督管理机构:指中国 人民银行和/或中国银行业监督管理委 人民银行和/或国家金融监督管理总局 员会 …… …… 19、合格境外机构投资者:指符合 19、合格境外投资者:指符合《合 《合格境外机构投资者和人民币合格 格境外机构投资者和人民币合格境外 境外机构投资者境内证券期货投资管 机构投资者境内证券期货投资管理办 理办法》及相关法律法规规定可以投资 法》(包括其不时修订)及相关法律法规 于在中国境内依法募集的证券投资基 规定,经中国证监会批准,使用来自境 金的中国境外的机构投资者 外的资金进行境内证券期货投资的境 20、人民币合格境外机构投资者: 外机构投资者,包括合格境外机构投资 第二部分 指按照《合格境外机构投资者和人民币 者和人民币合格境外机构投资者(以下 释义 合格境外机构投资者境内证券期货投 次序依次更新) 资管理办法》及相关法律法规规定,运 用来自境外的人民币资金进行境内证 券投资的境外法人(删,以下次序依次 更新) 21、投资人、投资者:指个人投资 20、投资人、投资者:指个人投资 者、机构投资者、合格境外机构投资者 者、机构投资者、合格境外投资者以及 和人民币合格境外机构投资者以及法 法律法规或中国证监会允许购买证券 律法规或中国证监会允许购买证券投 投资基金的其他投资人的合称 资基金的其他投资人的合称 …… …… 30、基金合同终止日:指基金合同 29、基金合同终止日:指基金合同 规定的基金合同终止事由出现后,基金 规定的基金合同终止事由出现后,基金 财产清算完毕,清算结果报中国证监会 财产清算完毕,清算结果报中国证监会 备案确认并予以公告的日期 备案并予以公告的日期 40、《业务规则》:指广发基金管理 39、《业务规则》:指《广发基金管 有限公司相关业务规则,是规范基金管 理有限公司开放式基金业务规则》,是 理人所管理的开放式证券投资基金登 规范基金管理人所管理的开放式证券 记方面的业务规则,由基金管理人和投 投资基金登记方面的业务规则,由基金 资人共同遵守 管理人和投资人共同遵守 …… …… 61、基金产品资料概要:指《广发 60、基金产品资料概要:指《广发 北交所精选两年定期开放混合型证券 北交所精选两年定期开放混合型证券 投资基金基金产品资料概要》及其更 投资基金基金产品资料概要》及其更 新。 新。 以上释义中涉及法律法规的内容, 法律法规修订后,如适用本基金,相关 内容以修订后法律法规为准。 八、基金的基本情况 八、基金的基本情况 …… …… 有关基金份额类别的具体设置等 有关基金份额类别的具体设置等 由基金管理人确定,并在招募说明书中 由基金管理人确定,并在招募说明书中 公告。根据基金销售情况,在符合法律 公告。根据基金销售情况,在符合法律 第三部分 法规且不损害已有基金份额持有人权 法规且不损害已有基金份额持有人权 基金的基 益的情况下,基金管理人在履行适当程 益的情况下,基金管理人在履行适当程 本情况 序后可以增加新的基金份额类别、或者 序后可以增加新的基金份额类别、或者 在法律法规和基金合同规定的范围内 在法律法规和基金合同规定的范围内 变更现有基金份额类别的申购费率、调 变更现有基金份额类别的申购费率、调 低赎回费率或变更收费方式、或者停止 低赎回费率或变更收费方式、或者停止 现有基金份额类别的销售等,调整前基 现有基金份额类别的销售等,调整前基 金管理人需及时公告并报中国证监会 金管理人需及时公告。 备案。 一、基金份额的发售时间、发售方 一、基金份额的发售时间、发售方 式、发售对象 式、发售对象 …… …… 第四部分 3、发售对象 3、发售对象 基金份额 符合法律法规规定的可投资于证 符合法律法规规定的可投资于证 的发售 券投资基金的个人投资者、机构投资 券投资基金的个人投资者、机构投资 者、合格境外机构投资者和人民币合格 者、合格境外投资者以及法律法规或中 境外机构投资者以及法律法规或中国 国证监会允许购买证券投资基金的其 证监会允许购买证券投资基金的其他 他投资人。 投资人。 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售 本基金的申购与赎回将通过销售 机构进行。本基金申购和赎回场所为基 机构进行。基金管理人可根据情况变更 金管理人的直销网点及各销售机构的 或增减销售机构,并在基金管理人网站 第六部分 基金销售网点,具体的销售网点将由基 公示。基金投资者应当在销售机构办理 基金份额 金管理人在招募说明书或其他相关公 基金销售业务的营业场所或按销售机 的申购与 告中列明。基金管理人可根据情况变更 构提供的其他方式办理基金份额的申 赎回 或增减销售机构,并在基金管理人网站 购与赎回。 公示。基金投资者应当在销售机构办理 …… 基金销售业务的营业场所或按销售机 构提供的其他方式办理基金份额的申 购与赎回。 …… 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回 1、“未知价”原则,即申购、赎回 价格以申请当日收市后计算的基金份 价格以申请当日的各类基金份额净值 额净值为基准进行计算; 为基准进行计算; 一、基金管理人 一、基金管理人 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 …… …… 住所:广东省珠海市横琴新区宝华 住所:广东省珠海市横琴新区环岛 路6号105室-49848(集中办公区) 东路3018号2608室 法定代表人:孙树明 法定代表人:葛长伟 …… …… (二)基金管理人的权利与义务 (二)基金管理人的权利与义务 …… …… 2、根据《基金法》、《运作办法》及 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金管理人的义务包括 其他有关规定,基金管理人的义务包括 但不限于: 但不限于: …… …… (16)按规定保存基金财产管理业 (16)按规定保存基金财产管理业 务活动的会计账册、报表、记录和其他 务活动的会计账册、报表、记录和其他 相关资料20年以上; 相关资料不少于法律法规规定的最低 第七部分 期限; 基金合同 …… …… 当事人及 二、基金托管人 二、基金托管人 权利义务 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 …… …… 法定代表人:李民吉 法定代表人:瞿纲 …… …… 注册资本:15,387,223,983元人民 注册资本:15,914,928,468元人民 币 币 …… …… (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 …… …… 2、根据《基金法》、《运作办法》及 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金托管人的义务包括 其他有关规定,基金托管人的义务包括 但不限于: 但不限于: …… …… (11)保存基金托管业务活动的记 (11)保存基金托管业务活动的记 录、账册、报表和其他相关资料20年 录、账册、报表和其他相关资料不少于 以上; 法律法规规定的最低期限; …… …… 第十一部 四、基金登记机构的义务 四、基金登记机构的义务 分 基金 …… …… 份额的登 3、妥善保存登记数据,并对基金份 3、妥善保存登记数据,并对基金份 记 额持有人名称、身份信息及基金份额明 额持有人名称、身份信息及基金份额明 细等数据备份至中国证监会认定的机 细等数据备份至中国证监会认定的机 构,其保存期限自基金账户销户之日起 构,其保存期限自基金账户销户之日起 不得少于20年; 不得少于法律法规规定的最低期限; 五、业绩比较基准 五、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:中证 本基金的业绩比较基准为:北证50 1000指数收益率×80%+中债综合财富 成份指数收益率×80%+中债综合财富 (总值)指数收益率×20%。 (总值)指数收益率×20%。 采用该比较基准主要基于如下考 采用该比较基准主要基于如下考 虑: 虑: 中证1000指数选取中证800指数 北证50成份指数由北交所规模大、 样本以外的规模偏小且流动性好的 流动性好的最具市场代表性的50只上 1000只证券作为指数样本,反映了证券 市公司证券组成,可以较好地反映北交 市场中小企业的整体状况,与本基金的 所市场整体表现,与本基金的主要投资 主要投资标的具有较强的相似性,适合 标的具有较强的相似性,适合作为本基 作为本基金A股投资的比较基准。中债 金A股投资的比较基准。中债综合财富 第十二部 综合财富(总值)指数能够较好的反映 (总值)指数能够较好的反映债券市场 分 基金 债券市场变动的全貌,适合作为本基金 变动的全貌,适合作为本基金债券投资 的投资 债券投资的比较基准。此外,本基金还 的比较基准。此外,本基金还参考预期 参考预期的大类资产配置比例设置了 的大类资产配置比例设置了业绩比较 业绩比较基准的权重。 基准的权重。 如果指数编制单位停止计算编制 如果指数编制单位停止计算编制 这些指数或更改指数名称,本基金可以 这些指数或更改指数名称,本基金可以 在报中国证监会备案后变更业绩比较 在报中国证监会备案后变更业绩比较 基准并及时公告。 基准并及时公告。 如果今后市场上出现更加适合用 如果今后市场上出现更加适合用 于本基金的业绩基准的指数(比如代表 于本基金的业绩基准的指数时,本基金 北京证券交易所股票整体走势的表征 可以在与基金托管人协商一致,履行适 指数)时,本基金可以在与基金托管人 当程序后变更业绩比较基准并及时公 协商一致,报中国证监会备案后变更业 告,但无须召开基金份额持有人大会。 绩比较基准并及时公告,但无须召开基 金份额持有人大会。 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规 1、变更基金合同涉及法律法规规 定或本合同约定应经基金份额持有人 定或本基金合同约定应经基金份额持 第十九部 大会决议通过的事项的,应召开基金份 有人大会决议通过的事项的,应召开基 分 基金 额持有人大会决议通过。对于可不经基 金份额持有人大会决议通过。对于可不 合同的变 金份额持有人大会决议通过的事项,由 经基金份额持有人大会决议通过的事 更、终止 基金管理人和基金托管人同意后变更 项,由基金管理人和基金托管人同意后 与基金财 并公告,并报中国证监会备案。 变更并公告。 产的清算 …… …… 三、基金财产的清算 三、基金财产的清算 …… …… 4、基金财产清算程序: 4、基金财产清算程序: …… …… (6)将清算报告报中国证监会备 (6)将清算报告报中国证监会备 案确认并公告; 案并公告; …… …… 六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及 清算过程中的有关重大事项须及 时公告;基金财产清算报告经符合《证 时公告;基金财产清算报告经符合《证 券法》规定的会计师事务所审计并由律 券法》规定的会计师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证 师事务所出具法律意见书后报中国证 监会备案并公告。基金财产清算公告于 监会备案并公告。基金财产清算公告于 基金财产清算报告报中国证监会备案 基金财产清算报告报中国证监会备案 确认后5个工作日内由基金财产清算小 后5个工作日内由基金财产清算小组进 组进行公告。 行公告。 七、基金财产清算账册及文件的保 七、基金财产清算账册及文件的保 存 存 基金财产清算账册及有关文件由 基金财产清算账册及有关文件由 基金托管人保存20年以上。 基金托管人保存不少于法律法规规定 的最低期限。 第二十二 …… …… 部分 基 2、《基金合同》的有效期自其生效 2、《基金合同》的有效期自其生效 金合同的 之日起至基金财产清算结果报中国证 之日起至基金财产清算结果报中国证 效力 监会备案确认并公告之日止。 监会备案公告之日止。 …… …… 第二十四 略 略 部分 基 金合同内 容摘要