工银瑞信可转债优选债券型证券投资基金 2025 年第 1 季度报告 2025 年 3 月 31 日 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：2025 年 4 月 22 日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2025 年 4 月 18 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2025 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 工银可转债优选债券 基金主代码 005945 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018 年 7 月 2 日 报告期末基金份额总额 129,110,449.77 份 投资目标 本基金主要通过优选可转债进行积极投资，在严格控制 风险和保持良好流动性的基础上，追求基金资产的长期 稳定增值。 投资策略 本基金将在充分的宏观形势判断和策略分析的基础上， 通过“自上而下”的资产配置及动态调整策略，将基金 资产在股票、可转债及可交换债、普通债券、现金和衍 生品等资产间进行配置并动态调整比例。对于可转债及 可交换债投资，本基金将综合研究此类含权债券的债券 价值和权益价值，债券价值方面综合考虑票面利率、久 期、信用资质、发行主体财务状况及公司治理等因素； 权益价值方面仔细开展对含权债券所对应个股的价值分 析，包括估值水平、盈利能力及未来盈利预期，此外还 需结合对含权条款的研究综合判断内含期权的价值。本 基金力争在市场低估该类债券价值时买入并持有，以期 在未来获取超额收益。 业绩比较基准 80%×中证可转换债券指数收益率+10%×中债综合财富 （1 年以下）指数收益率+10%×沪深 300 指数收益率。 风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低 于股票型基金及混合型基金，高于货币市场基金。 基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 工银可转债优选债券 A 工银可转债优选债券 C 下属分级基金的交易代码 005945 005946 报告期末下属分级基金的份额总额 101,964,974.98 份 27,145,474.79 份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 报告期（2025 年 1 月 1 日-2025 年 3 月 31 日） 主要财务指标 工银可转债优选债券 A 工银可转债优选债券 C 1.本期已实现收益 2,134,790.96 488,234.98 2.本期利润 2,279,639.29 551,622.85 3.加权平均基金份额本期利润 0.0204 0.0202 4.期末基金资产净值 119,426,556.63 30,909,199.19 5.期末基金份额净值 1.1713 1.1387 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、所列数据截止到报告期最后一日，无论该日是否为开放日或交易所的交易日。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 工银可转债优选债券 A 业绩比较基准 净值增长率标业绩比较基准 阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①－③ ②－④ 准差② 收益率③ ④ 过去三个月 1.91% 0.61% 2.42% 0.47% -0.51% 0.14% 过去六个月 4.33% 0.91% 6.84% 0.66% -2.51% 0.25% 过去一年 7.31% 0.81% 9.55% 0.61% -2.24% 0.20% 过去三年 -17.64% 0.89% 5.67% 0.51% -23.31% 0.38% 过去五年 0.06% 0.86% 20.09% 0.56% -20.03% 0.30% 自基金合同 17.13% 0.80% 46.93% 0.59% -29.80% 0.21% 生效起至今 工银可转债优选债券 C 业绩比较基准 净值增长率标业绩比较基准 阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①－③ ②－④ 准差② 收益率③ ④ 过去三个月 1.81% 0.62% 2.42% 0.47% -0.61% 0.15% 过去六个月 4.12% 0.91% 6.84% 0.66% -2.72% 0.25% 过去一年 6.88% 0.81% 9.55% 0.61% -2.67% 0.20% 过去三年 -18.63% 0.89% 5.67% 0.51% -24.30% 0.38% 过去五年 -1.93% 0.87% 20.09% 0.56% -22.02% 0.31% 自基金合同 13.87% 0.80% 46.93% 0.59% -33.06% 0.21% 生效起至今 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、本基金基金合同于 2018 年 7 月 2 日生效。 2、根据基金合同规定，本基金建仓期为 6 个月。截至本报告期末，本基金的投资符合基金合 同关于投资范围及投资限制的规定。 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明 任职日期 离任日期 年限 硕士研究生。2011 年加入工银瑞信，现 任固定收益部投资总监、基金经理。2019 年 6 月 20 日至 2022 年 11 月 2 日，担任 工银瑞信中债 3-5 年国开行债券指数证 券投资基金基金经理；2019 年 6 月 20 日 至 2022 年 12 月 28 日，担任工银瑞信中 债 1-3 年农发行债券指数证券投资基金 基金经理；2019 年 8 月 14 日至 2022 年 12 月 28 日，担任工银瑞信中债 1-3 年国 开行债券指数证券投资基金基金经理； 2019 年 10 月 22 日至 2021 年 4 月 2 日， 担任工银瑞信中债-国债(7-10 年)总指 数证券投资基金基金经理；2019 年 12 月 23 日至 2022 年 11 月 2 日，担任工银瑞 信中债 1-5 年进出口行债券指数证券投 固定收益 资基金基金经理；2020 年 2 月 17 日至今， 部投资总 担任工银瑞信全球美元债债券型证券投 陈涵 监、本基 2023 年 1 月 13 - 13 年 资基金(QDII)基金经理；2020 年 6 月 23 金的基金 日 日至 2022 年 12 月 28 日，担任工银瑞信 经理 彭博巴克莱国开行债券 1-3 年指数证券 投资基金（自 2021 年 8 月 24 日起，更名 为工银瑞信彭博国开行债券 1-3 年指数 证券投资基金）基金经理；2020 年 10 月 9 日至今，担任工银瑞信添慧债券型证券 投资基金基金经理；2021 年 5 月 26 日至 今，担任工银瑞信稳健回报 60 天持有期 短债债券型发起式证券投资基金基金经 理；2022 年 9 月 27 日至今，担任工银瑞 信瑞诚一年定期开放债券型证券投资基 金基金经理；2023 年 1 月 13 日至今，担 任工银瑞信可转债优选债券型证券投资 基金基金经理；2023 年 2 月 28 日至今， 担任工银瑞信稳润一年持有期混合型证 券投资基金基金经理；2024 年 7 月 19 日 至今，担任工银瑞信增强收益债券型证券 投资基金基金经理。 注：1、任职日期为基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任职日期；离职日期为本基金管理 人对外披露的离职日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《基金从业人员管理规则》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 本报告期末本基金的基金经理无兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 为了公平对待各类投资人，保护各类投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部规章，制定了《公平交易管理办法》、《异常交易监控管理办法》，对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定，并规定对买卖股票、债券时候的价格和市场价格差距较大，可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情况进行监控。本报告期，按照时间优先、价格优先的原则，本公司对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基金等投资组合，均采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；未出现清算不到位的情况，且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易及交叉交易。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 8 次。投资组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平交易和利益输送。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 1 季度，海外经济因金融环境收紧、消费者信心回落的影响，边际有所回落，结构上制造业 PMI 受企业补库存的带动相对稳定，服务业 PMI 走势较弱。随着海外经济的变化，美联储降息预期有所上升，美债利率呈平坦化下行态势。 国内经济在前期稳增长政策的带动下，保持了稳中有进的态势，制造业 PMI 较去年 12 月进一 步回升，二手房成交继续回暖。CPI 受春节效应影响有所波动，PPI 在大宗商品价格震荡的格局下保持低位。1 季度财政政策靠前发力，政府债券的发行显著提速；货币政策维持适度宽松的基调，同时在短期和长期、稳增长和防风险、内部均衡和外部均衡、支持实体经济与保持银行体系自身健康性等目标之间做好动态平衡。1 季度银行间回购利率保持低位，但在个别时点存在波动。债 券收益率前期对降息预期透支较多，在基本面稳定、降息暂缓同时资金面存在波动的情况下，自1 月份开始进入区间震荡走势，2 月开始出现了一定幅度的调整；至 3 月中旬，随着资金面趋稳，收益率有所回落。1 季度债券收益率整体上行，其中短端调整幅度大于长端，利率上行幅度大于信用，收益率曲线呈现熊平格局。在上述环境下，权益市场在 1 季度小幅上涨，结构上成长风格较好，稳定类板块有所回调。可转债在债券收益率处于低位、机会成本较低的情况下，配置需求较好，估值有所上升。 本季度组合降低了转债仓位，结构上增加了银行转债的比重。 4.5 报告期内基金的业绩表现 报告期内，本基金 A 份额净值增长率为 1.91%，本基金 A 份额业绩比较基准收益率为 2.42%； 本基金 C 份额净值增长率为 1.81%，本基金 C 份额业绩比较基准收益率为 2.42%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金在报告期内没有触及 2014 年 8 月 8 日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》 第四十一条规定的条件。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 46,707,657.80 23.97 其中：股票 46,707,657.80 23.97 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 134,950,180.60 69.24 其中：债券 134,950,180.60 69.24 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 339,000.00 0.17 其中：买断式回购的买入返售金融资 - - 产 7 银行存款和结算备付金合计 5,793,753.52 2.97 8 其他资产 7,097,480.76 3.64 9 合计 194,888,072.68 100.00 注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 40,489,805.00 26.93 C 制造业 4,487,054.80 2.98 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,730,798.00 1.15 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 46,707,657.80 31.07 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 600547 山东黄金 522,100 14,034,048.00 9.34 2 601899 紫金矿业 553,100 10,022,172.00 6.67 3 000975 山金国际 393,400 7,553,280.00 5.02 4 600988 赤峰黄金 169,600 3,883,840.00 2.58 5 002155 湖南黄金 117,700 2,691,799.00 1.79 6 300750 宁德时代 10,451 2,643,475.94 1.76 7 600489 中金黄金 163,800 2,304,666.00 1.53 8 600941 中国移动 15,600 1,674,816.00 1.11 9 600010 包钢股份 337,100 603,409.00 0.40 10 301358 湖南裕能 6,100 217,526.00 0.14 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 9,294,562.69 6.18 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 125,655,617.91 83.58 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 134,950,180.60 89.77 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 110059 浦发转债 263,020 28,634,699.16 19.05 2 110077 洪城转债 147,710 27,180,703.89 18.08 3 113042 上银转债 175,000 21,113,102.74 14.04 4 113065 齐鲁转债 81,400 10,151,360.55 6.75 5 019766 25 国债 01 93,000 9,294,562.69 6.18 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.9.1 本期国债期货投资政策 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。 5.9.3 本期国债期货投资评价 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体中，上海银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到国家金融监管局派出机构、央行的处罚；齐鲁银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到国家金融监管局派出机构的处罚；兴业银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到国家金融监管局派出机构的处罚；赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到地方证监局的处罚。 上述情形对发行主体的财务和经营状况无重大影响，投资决策流程符合基金管理人的制度要求。 5.10.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 84,886.84 2 应收证券清算款 6,971,716.83 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 40,877.09 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 7,097,480.76 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 110059 浦发转债 28,634,699.16 19.05 2 110077 洪城转债 27,180,703.89 18.08 3 113042 上银转债 21,113,102.74 14.04 4 113065 齐鲁转债 10,151,360.55 6.75 5 113052 兴业转债 7,083,760.48 4.71 6 127041 弘亚转债 3,796,670.70 2.53 7 127066 科利转债 3,655,771.29 2.43 8 132026 G 三峡 EB2 2,650,184.52 1.76 9 110073 国投转债 2,378,079.84 1.58 10 128108 蓝帆转债 2,194,468.93 1.46 11 123107 温氏转债 1,788,653.00 1.19 12 110079 杭银转债 1,273,343.74 0.85 13 113637 华翔转债 1,105,383.00 0.74 14 110082 宏发转债 1,018,201.26 0.68 15 118003 华兴转债 877,995.65 0.58 16 127084 柳工转 2 524,102.88 0.35 17 110075 南航转债 513,669.78 0.34 18 113664 大元转债 387,019.32 0.26 19 127069 小熊转债 244,807.30 0.16 20 127076 中宠转 2 198,447.20 0.13 21 123169 正海转债 147,755.57 0.10 22 123150 九强转债 145,512.37 0.10 23 118042 奥维转债 144,710.85 0.10 24 123178 花园转债 144,141.11 0.10 25 113666 爱玛转债 140,796.49 0.09 26 113661 福 22 转债 137,322.09 0.09 27 127043 川恒转债 134,132.74 0.09 28 113677 华懋转债 129,984.02 0.09 29 118038 金宏转债 129,635.36 0.09 30 123176 精测转 2 126,002.47 0.08 31 113636 甬金转债 125,958.62 0.08 32 111018 华康转债 116,874.49 0.08 33 118043 福立转债 114,959.98 0.08 34 123114 三角转债 114,559.39 0.08 35 111019 宏柏转债 112,915.61 0.08 36 118005 天奈转债 106,224.39 0.07 37 111000 起帆转债 101,656.95 0.07 38 113640 苏利转债 98,221.46 0.07 39 123179 立高转债 97,182.34 0.06 40 127101 豪鹏转债 96,254.69 0.06 41 113644 艾迪转债 94,131.97 0.06 42 113675 新 23 转债 93,894.46 0.06 43 123215 铭利转债 93,247.52 0.06 44 118028 会通转债 91,997.26 0.06 45 123113 仙乐转债 91,736.66 0.06 46 128074 游族转债 90,563.79 0.06 47 113663 新化转债 87,408.41 0.06 48 113623 凤 21 转债 86,922.74 0.06 49 113676 荣 23 转债 86,327.58 0.06 50 123121 帝尔转债 84,867.07 0.06 51 113681 镇洋转债 83,608.02 0.06 52 123071 天能转债 83,043.12 0.06 53 113653 永 22 转债 81,483.39 0.05 54 113685 升 24 转债 81,178.39 0.05 55 113679 芯能转债 79,388.68 0.05 56 113658 密卫转债 78,112.18 0.05 57 123158 宙邦转债 77,774.31 0.05 58 123212 立中转债 76,823.32 0.05 59 123076 强力转债 76,385.87 0.05 60 111001 山玻转债 76,321.99 0.05 61 113650 博 22 转债 75,320.78 0.05 62 128137 洁美转债 74,312.89 0.05 63 113053 隆 22 转债 72,381.72 0.05 64 113656 嘉诚转债 72,293.07 0.05 65 123204 金丹转债 72,047.43 0.05 66 127095 广泰转债 71,741.52 0.05 67 123151 康医转债 71,344.06 0.05 68 111021 奥锐转债 71,228.24 0.05 69 123192 科思转债 70,874.17 0.05 70 123188 水羊转债 69,729.77 0.05 71 113606 荣泰转债 68,082.93 0.05 72 123195 蓝晓转 02 68,043.11 0.05 73 123132 回盛转债 68,024.34 0.05 74 127099 盛航转债 66,670.83 0.04 75 123194 百洋转债 66,573.58 0.04 76 118022 锂科转债 65,098.13 0.04 77 118032 建龙转债 62,438.51 0.04 78 127050 麒麟转债 62,145.07 0.04 79 123235 亿田转债 61,823.05 0.04 80 118024 冠宇转债 61,521.39 0.04 81 128121 宏川转债 61,018.85 0.04 82 118050 航宇转债 59,805.78 0.04 83 123183 海顺转债 59,578.06 0.04 84 123122 富瀚转债 59,548.86 0.04 85 128097 奥佳转债 59,398.92 0.04 86 113667 春 23 转债 58,644.47 0.04 87 127092 运机转债 56,265.07 0.04 88 123144 裕兴转债 55,007.68 0.04 89 123247 万凯转债 53,932.46 0.04 90 123193 海能转债 53,545.62 0.04 91 127088 赫达转债 53,391.10 0.04 92 113682 益丰转债 52,105.81 0.03 93 123119 康泰转 2 51,166.41 0.03 94 128134 鸿路转债 51,118.41 0.03 95 123217 富仕转债 51,039.63 0.03 96 118014 高测转债 50,069.40 0.03 97 118004 博瑞转债 50,006.49 0.03 98 113618 美诺转债 49,967.63 0.03 99 127077 华宏转债 49,281.33 0.03 100 123154 火星转债 48,995.69 0.03 101 111011 冠盛转债 48,836.55 0.03 102 110095 双良转债 48,081.02 0.03 103 111005 富春转债 47,606.19 0.03 104 113657 再 22 转债 47,020.15 0.03 105 123124 晶瑞转 2 46,321.63 0.03 106 118035 国力转债 44,395.82 0.03 107 110090 爱迪转债 44,210.32 0.03 108 127090 兴瑞转债 43,467.62 0.03 109 128081 海亮转债 43,355.81 0.03 110 111010 立昂转债 42,967.54 0.03 111 118006 阿拉转债 41,876.80 0.03 112 127098 欧晶转债 41,661.01 0.03 113 118010 洁特转债 39,807.24 0.03 114 123184 天阳转债 39,526.86 0.03 115 128117 道恩转债 38,644.21 0.03 116 113660 寿 22 转债 36,480.14 0.02 117 111020 合顺转债 35,904.84 0.02 118 128131 崇达转 2 35,818.69 0.02 119 111007 永和转债 34,864.29 0.02 120 128135 洽洽转债 33,321.89 0.02 121 118029 富淼转债 33,018.21 0.02 122 113655 欧 22 转债 32,498.51 0.02 123 123059 银信转债 31,777.82 0.02 124 113048 晶科转债 30,446.55 0.02 125 110076 华海转债 30,432.18 0.02 126 123216 科顺转债 29,862.81 0.02 127 127046 百润转债 29,238.73 0.02 128 123199 山河转债 29,150.27 0.02 129 123203 明电转 02 29,105.58 0.02 130 118021 新致转债 28,551.60 0.02 131 118025 奕瑞转债 28,331.71 0.02 132 123087 明电转债 26,439.26 0.02 133 127031 洋丰转债 25,180.68 0.02 134 128141 旺能转债 24,966.81 0.02 135 113659 莱克转债 24,110.08 0.02 136 113069 博 23 转债 24,024.33 0.02 137 123149 通裕转债 23,722.93 0.02 138 123104 卫宁转债 22,857.59 0.02 139 127037 银轮转债 22,631.98 0.02 140 128076 金轮转债 22,138.35 0.01 141 123138 丝路转债 21,722.10 0.01 142 128130 景兴转债 21,063.06 0.01 143 113652 伟 22 转债 21,021.05 0.01 144 118013 道通转债 20,870.28 0.01 145 127103 东南转债 20,677.29 0.01 146 113605 大参转债 20,479.08 0.01 147 123210 信服转债 20,276.61 0.01 148 123065 宝莱转债 20,047.28 0.01 149 123039 开润转债 19,923.86 0.01 150 113577 春秋转债 19,903.32 0.01 151 123240 楚天转债 19,622.38 0.01 152 128109 楚江转债 19,543.88 0.01 153 110086 精工转债 19,354.32 0.01 154 128132 交建转债 18,544.67 0.01 155 113669 景 23 转债 18,528.81 0.01 156 113064 东材转债 17,639.71 0.01 157 113647 禾丰转债 16,716.60 0.01 158 113633 科沃转债 15,569.55 0.01 159 123064 万孚转债 15,334.33 0.01 160 123145 药石转债 15,278.20 0.01 161 127052 西子转债 14,941.46 0.01 162 113670 金 23 转债 14,495.32 0.01 163 123161 强联转债 14,420.67 0.01 164 118030 睿创转债 14,213.85 0.01 165 123117 健帆转债 13,584.85 0.01 166 110094 众和转债 13,434.88 0.01 167 113673 岱美转债 13,010.98 0.01 168 110084 贵燃转债 12,810.86 0.01 169 113638 台 21 转债 12,789.23 0.01 170 113563 柳药转债 12,172.46 0.01 171 127072 博实转债 12,164.28 0.01 172 113672 福蓉转债 11,971.95 0.01 173 113651 松霖转债 11,967.91 0.01 174 113545 金能转债 11,921.89 0.01 175 111017 蓝天转债 11,888.19 0.01 176 128144 利民转债 11,727.17 0.01 177 113634 珀莱转债 11,236.93 0.01 178 113588 润达转债 11,145.37 0.01 179 110096 豫光转债 10,912.87 0.01 180 128095 恩捷转债 10,845.43 0.01 181 113615 金诚转债 10,732.82 0.01 182 123090 三诺转债 10,579.36 0.01 183 127026 超声转债 10,485.88 0.01 184 111002 特纸转债 10,463.83 0.01 185 113621 彤程转债 10,412.52 0.01 186 113627 太平转债 10,162.33 0.01 187 128116 瑞达转债 10,079.94 0.01 188 113687 振华转债 9,962.12 0.01 189 113030 东风转债 9,642.37 0.01 190 113068 金铜转债 9,573.32 0.01 191 113584 家悦转债 9,231.48 0.01 192 111014 李子转债 9,085.79 0.01 193 128071 合兴转债 9,062.36 0.01 194 123091 长海转债 9,055.25 0.01 195 113579 健友转债 8,987.46 0.01 196 127042 嘉美转债 8,964.21 0.01 197 113058 友发转债 8,457.86 0.01 198 111009 盛泰转债 8,379.82 0.01 199 113683 伟 24 转债 8,127.81 0.01 200 123130 设研转债 7,994.25 0.01 201 128122 兴森转债 7,478.68 0.00 202 127054 双箭转债 7,090.27 0.00 203 113671 武进转债 6,918.02 0.00 204 113631 皖天转债 6,357.17 0.00 205 113674 华设转债 6,187.92 0.00 206 110070 凌钢转债 5,768.37 0.00 207 113632 鹤 21 转债 5,033.35 0.00 208 127082 亚科转债 5,023.62 0.00 209 127075 百川转 2 3,437.68 0.00 210 127081 中旗转债 2,817.27 0.00 211 123120 隆华转债 2,590.98 0.00 212 123225 翔丰转债 2,510.99 0.00 213 123063 大禹转债 2,510.07 0.00 注：上表包含期末持有的处于转股期的可转换债券和可交换债券明细。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 工银可转债优选债券 A 工银可转债优选债券 C 报告期期初基金份额总额 116,811,596.06 27,859,445.50 报告期期间基金总申购份额 5,865,391.98 2,292,819.69 减:报告期期间基金总赎回份额 20,712,013.06 3,006,790.40 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - - 报告期期末基金份额总额 101,964,974.98 27,145,474.79 注：1、报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额； 2、报告期期间基金总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 无。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 无。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会准予工银瑞信可转债优选债券型证券投资基金募集申请的注册文件； 2、《工银瑞信可转债优选债券型证券投资基金基金合同》； 3、《工银瑞信可转债优选债券型证券投资基金托管协议》； 4、《工银瑞信可转债优选债券型证券投资基金招募说明书》； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、报告期内基金管理人在规定媒介上披露的各项公告。 9.2 存放地点 基金管理人或基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。 工银瑞信基金管理有限公司 2025 年 4 月 22 日