关于嘉实丰益纯债定期开放债券型证券投资基金增加C类基金份额 并修改基金合同、托管协议部分条款的公告 根据《嘉实丰益纯债定期开放债券型证券投资基金基金合同》的相关规定,为满足基金投资者的需求,为投资者提供多样化的投资途径,嘉实基金管理有限公司(以下简称“本公司”)经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致,决定于2024年10月21日起对嘉实丰益纯债定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)增加C类基金份额类别,并对《嘉实丰益纯债定期开放债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)、《嘉实丰益纯债定期开放债券型证券投资基金托管协议》(以下简称“托管协议”)及相关法律文件作相应修改。现将具体事宜公告如下: 一、 本基金的基金份额分类情况: 本基金按照费用收取方式的不同将本基金的基金份额分为A类、C类两类份额。在本基金的基金份额分类实施后,各类基金份额分别设置对应的基金代码并分别计算基金份额净值和基金份额累计净值。本基金新增C类基金份额(基金代码:022240),收取销售服务费、不收取申购费;本基金原有基金份额全部自动划归为本基金A类基金份额(基金代码:000116),收取申购费,不收取销售服务费,A类基金份额的申购赎回业务规则以及费率结构均保持不变。 投资者申购时可以自主选择与A类基金份额或C类基金份额相对应的基金代码进行申购。本基金不同基金份额类别之间暂不开通相互转换业务。 (一)基金费率及分类规则 1、基金费率 A类基金份额 C类基金份额 基金简称 嘉实丰益纯债定期债券A 嘉实丰益纯债定期债券C 基金代码 000116 022240 管理费率(年费率) 0.30% 0.30% 托管费率(年费率) 0.10% 0.10% 销售服务费率(年费率) 0.00% 0.30% (二)基金的申购、赎回费率 1、申购费率 本基金A类基金份额的申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,A类基金份额适用费率按单笔A类基金份额的申购申请分别计算。 本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用,不列入基金财产。 本基金对通过直销中心申购A类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。 养老金客户包括全国社会保障基金、地方社会保障基金(若法规允许)、企业年金单一计划及集合计划、企业年金养老金产品等。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。 通过基金管理人的直销中心申购本基金A类基金份额的养老金客户申购费率见下表: 申购金额(含申购费) 申购费率 M<50万元 0.24% 50万元≤M<100万元 0.20% 100万元≤M<300万元 0.16% 300万元≤M<500万元 0.08% M≥500万元 按笔收取,1000元/笔 其他投资者申购本基金A类基金份额申购费率见下表: 申购金额(含申购费) 申购费率 M<50万元 0.60% 50万元≤M<100万元 0.50% 100万元≤M<300万元 0.40% 300万元≤M<500万元 0.20% M≥500万元 按笔收取,1000元/笔 本基金A类基金份额在本公司基金网上直销系统的后端收费模式(包括申购、基金转换等业务),并对通过本公司基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠,具体详见本基金更新的招募说明书。本公司直销中心柜台和非直销销售机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告。 本基金C类基金份额申购费率为0。 2、赎回费率 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,对于所收取的基金份额赎回费,基金管理人将其总额的100%计入基金财产。 本基金A类基金份额和C类基金份额的赎回费率相同,具体如下: 持有期限(H) A类/C类赎回费率 H<7天 1.50% 7天≤H<30天 0.75% H≥30天 0 (三)C类基金份额的申购、赎回与转换 投资者可自2024年10月21日起办理本基金C类基金份额的申购、赎回以及转换业务,具体业务规则请参考本基金更新的招募说明书。 本基金C类基金份额的初始基金份额净值与该类基金份额申购首日的A类基金份额的基金份额净值一致。 (四)本基金C类基金份额适用的销售机构 本基金C类基金份额的销售机构在基金管理人网站公示。 二、 基金合同、托管协议的修订 本公司根据与基金托管人协商一致的结果,就本基金增设C类基金份额等事项对基金合同、托管协议的相关内容进行了修订,本次修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,根据基金合同约定不需要召开基金份额持有人大会。 本基金基金合同、托管协议的修改详见附件《嘉实丰益纯债定期开放债券型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》、《嘉实丰益纯债定期开放债券型证券投资基金托管协议修改前后文对照表》。 本基金的基金合同、托管协议全文于2024年10月15日在本公司网站(www.jsfund.cn)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。基金管理人将对基金招募说明书、基金产品资料概要进行更新。本基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整上述有关内容。 投资者欲了解基金信息请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要及相关法律文件。投资者可登录本基金管理人网站(www.jsfund.cn)或拨打本基金管理人的客户服务电话(400-600-8800)获取相关信息。 特此公告。 嘉实基金管理有限公司 2024年10月15日 附件:《嘉实丰益纯债定期开放债券型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》 章节 修改前 修改后 15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和 15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员会 /或国家金融监督管理总局等对银行业金融机 构进行监督和管理的机构 49、基金份额净值:指计算日基金资产净值除 49、基金份额净值:针对本基金各类基金份 以计算日基金份额总数 额,指计算日某一类基金份额的基金资产净 值除以计算日该类基金份额的基金份额总数 51、基金资产估值:指计算评估基金资产和负 51、基金资产估值:指计算评估基金资产和负 债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净 债的价值,以确定基金资产净值和各类基金份 值的过程 额净值的过程 无 61、基金份额类别:指本基金根据申购费用、 第二 销售服务费等费用收取方式的不同,将基金 部分 份额分为不同的类别。各基金份额类别分别 释义 设置代码,合并投资运作,分别计算和公告各 类基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值 62、A类基金份额:指在投资人申购基金份额 时收取申购费用,并不再从本类别基金资产 中计提销售服务费的基金份额 63、C类基金份额:指从本类别基金资产中计 提销售服务费,并不收取申购费用的基金份 额 64、销售服务费:指从相应类别基金份额的基 金资产中计提的,用于本基金市场推广、销售 以及基金份额持有人服务的费用 无 八、基金份额类别 本基金根据申购费、销售服务费等费用收取 方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在 投资人申购基金份额时收取申购费用,并不 再从本类别基金资产中计提销售服务费的基 金份额,称为A类基金份额;从本类别基金 资产中计提销售服务费,并不收取申购费用 的基金份额,称为C类基金份额。相关费率 第三 的设置及费率水平在本基金招募说明书、基 部分 金产品资料概要或相关公告中列示。 基金 本基金各类基金份额分别设置代码,合并投 的基 资运作,分别计算和公告各类基金份额的基 本情 金份额净值和基金份额累计净值。 况 投资人在申购基金份额时可自行选择申购的 基金份额类别。 在不违反法律法规规定且对基金份额持有人 利益无实质不利影响的前提下,基金管理人 可根据基金发展需要,为本基金增设新的基 金份额类别。新的份额类别可设置不同的申 购费、赎回费及销售服务费,而无需召开基金 份额持有人大会。基金管理人应在增加新的 基金份额类别实施日前依照《信息披露办法》 的有关规定在规定媒介上公告。 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所 本基金在开放期的申购与赎回将通过销售机 本基金在开放期的申购与赎回将通过销售机 构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招 构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招 募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人 募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人 可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管 可根据情况针对某类基金份额变更或增减销 理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办 售机构,并在基金管理人网站公示。基金投资 理基金销售业务的营业场所或按销售机构提 者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 场所或按销售机构提供的其他方式办理基金 份额的申购与赎回。 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请 当日收市后计算的基金份额净值为基准进行 当日收市后计算的相应类别基金份额的基金 计算; 份额净值为基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 1、本基金各类基金份额的基金份额净值的计 4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的 算,均保留到小数点后4位,小数点后第5位 收益或损失由基金财产承担。《基金合同》生 四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产 效后,在封闭期内,基金管理人应当至少每周 承担。《基金合同》生效后,在封闭期内,基 公告一次基金份额净值和基金份额累计净值。金管理人应当至少每周公告一次各类基金份 在开放期前最后一个工作日的次日,基金管理 额的基金份额净值和基金份额累计净值。在开 人应披露开放期前最后一个工作日的基金份 放期前最后一个工作日的次日,基金管理人应 额净值和基金份额累计净值。在开放期内,基 披露开放期前最后一个工作日各类基金份额 第六 金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通 的基金份额净值和基金份额累计净值。在开放 部分 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点 期内,基金管理人应当在不晚于每个开放日的 基金 披露开放日的基金份额净值和基金份额累计 次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者 份额 净值。基金管理人应当在不晚于半年度和年度 营业网点披露开放日的各类基金份额的基金 的申 最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年 份额净值和基金份额累计净值。基金管理人应 购与 度最后一日的基金份额净值和基金份额累计 当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在 赎回 净值。 指定网站披露半年度和年度最后一日的各类 …… 基金份额的基金份额净值和基金份额累计净 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基 值。 金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基 …… 金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基 明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除 金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基 以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,金A类基金份额的申购费率由基金管理人决 上述计算结果均按舍去尾数方法,保留到小数 定,并在招募说明书中列示,C类基金份额不 点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产 收取申购费用。申购的有效份额为净申购金 承担。 额除以当日的该类基金份额净值,有效份额单 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回 位为份,上述计算结果均按舍去尾数方法,保 金额的计算详见《招募说明书》,赎回金额单 留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由 位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决 基金财产承担。 定,并在招募说明书中列示。赎回金额为按实 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回 际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净 金额的计算详见《招募说明书》,赎回金额单 值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上 位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决 述计算结果均按舍去尾数方法,保留到小数点 定,并在招募说明书中列示。赎回金额为按实 后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承 际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份 担。 额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为 4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。元。上述计算结果均按舍去尾数方法,保留到 6、本基金的申购费用最高不超过申购金额的 小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金 5%,赎回费用最高不超过赎回金额的5%。本 财产承担。 基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、 4、本基金A类基金份额的申购费用由申购A 赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方 类基金份额的投资人承担,不列入基金财产。 式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并 6、本基金的申购费用最高不超过申购金额的 在招募说明书中列示。…… 5%,赎回费用最高不超过赎回金额的5%。本 基金A类基金份额的申购费率、A类基金份 额和C类基金份额的申购份额具体的计算方 法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收 费方式由基金管理人根据基金合同的规定确 定,并在招募说明书中列示。…… 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 …… …… 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接 受基金份额持有人的赎回申请时,基金管理人 受基金份额持有人的赎回申请时,基金管理人 应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申 应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申 请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额 请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额 支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申 支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申 请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分 请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分 可延期支付, 并以后续开放日的基金份额净 可延期支付, 并以后续开放日的该类基金份 值为依据计算赎回金额。若下一个开放日不在 额净值为依据计算赎回金额。若下一个开放日 本开放期内而将跨越下一个封闭期,则以本开 不在本开放期内而将跨越下一个封闭期,则以 放期内最后一个开放日的基金份额净值为依 本开放期内最后一个开放日的该类基金份额 据计算赎回金额。若出现上述第4项所述情 净值为依据计算赎回金额。若出现上述第4项 形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持 所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金 有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未 份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日 获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除 可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情 时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并 况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的 公告。 办理并公告。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:……延期的赎回申请与 (2)部分延期赎回:……延期的赎回申请与 下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以 下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以 下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回 下一开放日的该类基金份额净值为基础计算 金额,以此类推,直到全部赎回为止。若下一 赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。若 个开放日不在本开放期内而将跨越下一个封 下一个开放日不在本开放期内而将跨越下一 闭期,则投资人的赎回申请在本开放期最后一 个封闭期,则投资人的赎回申请在本开放期最 个开放日全部受理,赎回价格依据该开放期内 后一个开放日全部受理,赎回价格依据该开放 最后一个开放日的基金份额净值为基础计算。期内最后一个开放日的该类基金份额净值为 发生部分延期赎回时,基金管理人可以适当延 基础计算。发生部分延期赎回时,基金管理人 长赎回款项的支付时间,但最长不得超过20 可以适当延长赎回款项的支付时间,但最长不 个工作日。如投资人在提交赎回申请时未作明 得超过20个工作日。如投资人在提交赎回申 确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回 请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自 处理。 动延期赎回处理。 若基金发生巨额赎回且基金管理人决定部分 若基金发生巨额赎回且基金管理人决定部分 延期赎回并在当日接受赎回比例不低于上一 延期赎回并在当日接受赎回比例不低于上一 日基金总份额20%的前提下,如出现单个基 日基金总份额20%的前提下,如出现单个基 金份额持有人超过前一日基金总份额30%的 金份额持有人超过前一日基金总份额30%的 赎回申请(“大额赎回申请人”)的,基金管理赎回申请(“大额赎回申请人”)的,基金管理 人应当按照优先确认其他赎回申请人(“小额 人应当按照优先确认其他赎回申请人(“小额 赎回申请人”)赎回申请的原则,对当日的赎 赎回申请人”)赎回申请的原则,对当日的赎 回申请按照以下原则办理:……若下一个开放 回申请按照以下原则办理:……若下一个开放 日不在本开放期内而将跨越下一个封闭期,则 日不在本开放期内而将跨越下一个封闭期,则 小额赎回申请人的赎回申请在本开放期最后 小额赎回申请人的赎回申请在本开放期最后 一个开放日全部受理;若大额赎回申请人在本 一个开放日全部受理;若大额赎回申请人在本 开放期最后一个开放日仍有未获受理的赎回 开放期最后一个开放日仍有未获受理的赎回 申请,则开放期相应延长且延长后不超过20 申请,则开放期相应延长且延长后不超过20 个工作日,延长的开放期内不办理申购、亦不 个工作日,延长的开放期内不办理申购、亦不 接受新的赎回申请,仅为大额赎回申请人办理 接受新的赎回申请,仅为大额赎回申请人办理 原开放期内未获受理的赎回申请,并以实际受 原开放期内未获受理的赎回申请,并以实际受 理日的基金份额净值为基础计算赎回金额。发 理日的该类基金份额净值为基础计算赎回金 生部分延期赎回时,基金管理人可以适当延长 额。发生部分延期赎回时,基金管理人可以适 赎回款项的支付时间,但最长不得超过20个 当延长赎回款项的支付时间,但最长不得超过 工作日。基金管理人应当对延期办理的事宜在 20个工作日。基金管理人应当对延期办理的 指定媒介上刊登公告。 事宜在指定媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或 赎回的公告 赎回的公告 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应 于重新开放日前在指定媒介上刊登基金重新 于重新开放日前在指定媒介上刊登基金重新 开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日 开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日 的基金份额净值。 的各类基金份额净值。 3、如果发生暂停的时间超过一日但少于两周,3、如果发生暂停的时间超过一日但少于两周, 暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金 暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金 管理人将提前2日,在指定媒介,刊登基金重 管理人将提前2日,在指定媒介,刊登基金重 新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购 新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购 或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净 或赎回日公告最近一个开放日的各类基金份 值。 额净值。 一、基金管理人 一、基金管理人 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 名称:嘉实基金管理有限公司 名称:嘉实基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环 8号上海国金中心二期27楼09-14单元 路1318号1806A单元 …… …… 组织形式:有限责任公司(中外合资) 组织形式:有限责任公司(外商投资、非独资) 第七 二、基金托管人 二、基金托管人 部分 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 基金 名称:中国银行股份有限公司 名称:中国银行股份有限公司 合同 …… …… 当事 法定代表人:刘连舸 法定代表人:葛海蛟 人及 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 权利 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 义务 规定,基金托管人的义务包括但不限于: 规定,基金托管人的义务包括但不限于: (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产 (8)复核、审查基金管理人计算的基金净值 净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价 信息、各类基金份额申购、赎回价格; 格; 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 …… …… 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权 益。 第八 一、召开事由 一、召开事由 部分 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当 基金 召开基金份额持有人大会: 召开基金份额持有人大会: 份额 (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标 (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标 持有 准; 准或提高销售服务费率; 人大 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协 会 商后修改,不需召开基金份额持有人大会: 商后修改,不需召开基金份额持有人大会: (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围 (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围 内调整本基金的申购费率、调低赎回费率,在 内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调 不影响现有持有人利益的情况下增加新的基 低销售服务费率,在不影响现有持有人利益 金份额类别; 的情况下增加新的基金份额类别; 四、估值程序 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后, 1、各类基金份额的基金份额净值是按照每个 基金资产净值除以当日基金份额的余额数量 工作日闭市后,各类基金份额的基金资产净 计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四 值除以当日该类基金份额的余额数量计算, 舍五入。国家另有规定的,从其规定。 均精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净 入。国家另有规定的,从其规定。 值,并按规定公告。 每个工作日计算基金资产净值及各类基金份 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。额的基金份额净值,并按规定公告。 但基金管理人根据法律法规或本基金合同的 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日 但基金管理人根据法律法规或本基金合同的 对基金资产估值后,将基金份额净值结果发送 规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日 基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基 对基金资产估值后,将各类基金份额净值结果 金管理人对外公布。 发送基金托管人,经基金托管人复核无误后, 由基金管理人对外公布。 第十 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 四部 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、 分 合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时 合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时 基金 性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第 性。当任一类别的基金份额净值小数点后4位 资产 4位)发生估值错误时,视为基金份额净值错 以内(含第4位)发生估值错误时,视为该类 估值 误。 基金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时, (2)错误偏差达到该类基金份额净值的 基金管理人应报中国证监会备案;错误偏差达 0.25%时,基金管理人应报中国证监会备案; 到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当 错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时, 公告,并同时报中国证监会备案。 基金管理人应当公告,并同时报中国证监会备 案。 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基 额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负 金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管 责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易 人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日 结束后计算当日的基金资产净值和基金份额 交易结束后计算当日的基金资产净值和各类 净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值 基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管 计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基 人对净值计算结果复核确认后发送给基金管 金管理人对基金净值予以公布。 理人,由基金管理人对基金净值予以公布。 第十 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 五部 无 3、基金的销售服务费; 分 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 基金 …… …… 费用 上述“一、基金费用的种类中第3-8项费用”,3、基金的销售服务费 与税 根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 收 出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财 类基金份额的销售服务费年费率为0.30%,按 产中支付。 前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.30%年费率计提。销售服务费的计算方法如 下: H=E×0.30%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的基金销售服 务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末, 按月支付,经基金管理人与基金托管人核对 一致后,由基金托管人于次月首日起 3 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金销售 机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期 顺延。 4、上述“一、基金费用的种类中第4-9项费 用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用 实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从 基金财产中支付。 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与 红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金 红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金 红利自动转为基金份额进行再投资(红利再投 红利自动转为相应类别的基金份额进行再投 资申购不受封闭期限制);选择采取红利再投 资(红利再投资申购不受封闭期限制);选择 资形式的,分红资金将按除息日基金份额净值 采取红利再投资形式的,分红资金将按除息日 转成相应的基金份额;若投资者不选择,本基 该类基金份额净值转成相应类别的基金份 金默认的收益分配方式是现金分红; 额;若投资者不选择,本基金默认的收益分配 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面 方式是现金分红; 第十 值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减 3、基金收益分配后各类基金份额的基金份额 六部 去每单位基金份额收益分配金额后不能低于 净值不能低于面值;即基金收益分配基准日各 分 面值。 类基金份额的基金份额净值减去每单位该类 基金 4、每一基金份额享有同等分配权; 基金份额收益分配金额后不能低于面值。 的收 4、由于基金费用的不同,不同类别的基金份 益与 额在收益分配数额方面可能有所不同,基金 分配 管理人可对各类别基金份额分别制定收益分 配方案。同一类别的每一基金份额享有同等 分配权; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手 续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红 续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红 利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他 利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他 手续费用时,基金登记机构可将基金份额持有 人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资 手续费用时,基金登记机构可将基金份额持有 的计算方法,依照《业务规则》执行。 人的现金红利自动转为相应类别的基金份 额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》 执行。 第十 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 八部 公开披露的基金信息包括: 公开披露的基金信息包括: 分 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 基金 《基金合同》生效后,在封闭期内,基金管理 《基金合同》生效后,在封闭期内,基金管理 的信 人应当至少每周公告一次基金份额净值和基 人应当至少每周公告一次各类基金份额的基 息披 金份额累计净值。 金份额净值和基金份额累计净值。 露 在开放期前最后一个工作日的次日,基金管理 在开放期前最后一个工作日的次日,基金管理 人应披露开放期前最后一个工作日的基金份 人应披露开放期前最后一个工作日各类基金 额净值和基金份额累计净值。 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 在开放期内,基金管理人应当在不晚于每个开 在开放期内,基金管理人应当在不晚于每个开 放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网 放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网 站或者营业网点披露开放日的基金份额净值 站或者营业网点披露开放日各类基金份额的 和基金份额累计净值。 基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后 一日的次日,在指定网站披露半年度和年度最 一日的次日,在指定网站披露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。后一日的各类基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。 (七)临时报告 (七)临时报告 16、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用 16、管理费、托管费、销售服务费、申购费、 计提标准、计提方式和费率发生变更; 赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百 变更; 分之零点五; 17、某类基金份额的基金份额净值计价错误 达该类基金份额的基金份额净值的百分之零 点五; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 …… …… 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监 会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理 会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理 人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金 人编制的基金资产净值、各类基金份额的基 份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招 金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定 募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告 期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概 等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息 并向基金管理人进行书面或电子确认。 进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或 电子确认。 第十 五、基金财产清算剩余资产的分配 五、基金财产清算剩余资产的分配 九部 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清 分 算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、 基金 交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额 交纳所欠税款并清偿基金债务后,按各类基 合同 持有人持有的基金份额比例进行分配。 金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类 的变 基金份额中的分配比例,并在各类基金份额 更、 可分配的剩余财产范围内按各类别基金份额 终止 持有人持有的该类基金份额比例进行分配。 与基 同一类别的基金份额持有人持有的每一份基 金财 金份额对基金财产清算后本类别基金份额的 产的 剩余资产具有同等的分配权。 清算 注:“第二十四部分 基金合同内容摘要”章节涉及上述内容的一并修改。 附件:《嘉实丰益纯债定期开放债券型证券投资基金托管协议修改前后文对照表》 章节 修改前 修改后 (一)基金管理人(或简称“管理人”) (一)基金管理人(或简称“管理人”) …… …… 一、托 组织形式:有限责任公司(中外合资) 组织形式:有限责任公司(外商投资、非独 管协议 资) 当事人 (二)基金托管人(或简称“托管人”) (二)基金托管人(或简称“托管人”) 名称:中国银行股份有限公司 名称:中国银行股份有限公司 …… …… 法定代表人:刘连舸 法定代表人:葛海蛟 三、基 (二)基金托管人应根据有关法律法规的 (二)基金托管人应根据有关法律法规的 金托管 规定及《基金合同》的约定,对基金资产净规定及《基金合同》的约定,对基金资产净 人对基 值计算、基金份额净值计算、应收资金到 值计算、各类基金份额净值计算、应收资 金管理 账、基金费用开支及收入确定、基金收益分金到账、基金费用开支及收入确定、基金 人的业 配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登收益分配、相关信息披露、基金宣传推介 务监督 载基金业绩表现数据等进行复核。 材料中登载基金业绩表现数据等进行复 和核查 核。 1、在本协议的有效期内,在不违反公平、 1、在本协议的有效期内,在不违反公平、 合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关 合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关 四、基 法律法规及其行业监管要求的基础上,基 法律法规及其行业监管要求的基础上,基 金管理 金管理人有权对基金托管人履行本协议的 金管理人有权对基金托管人履行本协议的 人对基 情况进行必要的核查,核查事项包括但不 情况进行必要的核查,核查事项包括但不 金托管 限于基金托管人安全保管基金财产、开设 限于基金托管人安全保管基金财产、开设 人的业 基金财产的资金账户和证券账户、复核基 基金财产的资金账户和证券账户、复核基 务核查 金管理人计算的基金资产净值和基金份额 金管理人计算的基金资产净值和各类基金 净值、根据基金管理人指令办理清算交收、份额净值、根据基金管理人指令办理清算 相关信息披露和监督基金投资运作等行 交收、相关信息披露和监督基金投资运作 为。 等行为。 (四)申购、赎回和基金转换的资金清算 (四)申购、赎回和基金转换的资金清算 1、T日,投资者进行基金申购、赎回和转 1、T日,投资者进行基金申购、赎回和转 换申请,基金管理人和基金托管人分别计 换申请,基金管理人和基金托管人分别计 算基金资产净值,并进行核对;基金管理人 算基金资产净值,并进行核对;基金管理 七、交 将双方确认的或基金管理人决定采用的基 人将双方确认的或基金管理人决定采用的 易及清 金份额净值以基金份额净值公告的形式发 各类基金份额净值以基金份额净值公告的 算交收 送至相关信息披露媒体。 形式发送至相关信息披露媒体。 安排 2、T+1日,登记机构根据T日基金份额净 2、T+1日,登记机构根据T日各类基金份 值计算申购份额、赎回金额及转换份额,更 额净值计算申购份额、赎回金额及转换份 新基金份额持有人数据库;并将确认的申 额,更新基金份额持有人数据库;并将确 购、赎回及转换数据向基金托管人、基金管 认的申购、赎回及转换数据向基金托管人、 理人传送。基金管理人、基金托管人根据确 基金管理人传送。基金管理人、基金托管 认数据进行账务处理。 人根据确认数据进行账务处理。 (一)基金资产净值的计算和复核 (一)基金资产净值的计算和复核 八、基 1、基金资产净值是指基金资产总值减去基 1、基金资产净值是指基金资产总值减去基 金资产 金负债后的价值。基金份额净值是指以计 金负债后的价值。各类基金份额的基金份 净值计 算日基金资产净值除以计算日基金份额余 额净值是指以计算日各类基金份额的基金 算和会 额所得的单位基金份额的价值。 资产净值除以计算日该类基金份额余额所 计核算 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估 得的单位基金份额的价值。 值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投2、基金管理人应每个工作日对基金资产估 资基金会计核算业务指引》及其他法律法 值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投 规的规定。用于基金信息披露的基金资产 资基金会计核算业务指引》及其他法律法 净值和基金份额净值由基金管理人负责计 规的规定。用于基金信息披露的基金资产 算,基金托管人复核。基金管理人应于每个 净值和各类基金份额净值由基金管理人负 工作日结束后计算得出当日的该基金份额 责计算,基金托管人复核。基金管理人应 净值,并以双方约定的方式发送给基金托 于每个工作日结束后计算得出当日的各类 管人。基金托管人应对净值计算结果进行 基金份额净值,并以双方约定的方式发送 复核,并以双方约定的方式将复核结果传 给基金托管人。基金托管人应对净值计算 送给基金管理人,由基金管理人对外公布。结果进行复核,并以双方约定的方式将复 月末、年中和年末估值复核与基金会计账 核结果传送给基金管理人,由基金管理人 目的核对同时进行。 对外公布。月末、年中和年末估值复核与 5、当基金资产的估值导致基金份额净值小 基金会计账目的核对同时进行。 数点后四位(含第四位)内发生差错时,视 5、当基金资产的估值导致任一类别的基金 为基金份额净值估值错误。当基金份额净 份额净值小数点后四位(含第四位)内发 值出现错误时,基金管理人及基金托管人 生差错时,视为该类基金份额净值估值错 应当立即予以纠正,并采取合理的措施防 误。当基金份额净值出现错误时,基金管 止损失进一步扩大;当计价错误达到基金 理人及基金托管人应当立即予以纠正,并 份额净值的0.25%时,基金管理人应当报 采取合理的措施防止损失进一步扩大;当 中国证监会备案;当计价错误达到基金份 计价错误达到该类基金份额净值的0.25% 额净值的0.5%时,基金管理人应当在报中 时,基金管理人应当报中国证监会备案; 国证监会备案的同时并及时进行公告。如 当计价错误达到该类基金份额净值的 法律法规或监管机构对前述内容另有规定 0.5%时,基金管理人应当在报中国证监会 的,按其规定处理。 备案的同时并及时进行公告。如法律法规 8、如果基金托管人的复核结果与基金管理 或监管机构对前述内容另有规定的,按其 人的计算结果存在差异,且双方经协商未 规定处理。 能达成一致,基金管理人可以按照其对基 8、如果基金托管人的复核结果与基金管理 金份额净值的计算结果对外予以公布,基 人的计算结果存在差异,且双方经协商未 金托管人可以将相关情况报中国证监会备 能达成一致,基金管理人可以按照其对各 案。 类基金份额净值的计算结果对外予以公 布,基金托管人可以将相关情况报中国证 监会备案。 (一)基金收益分配的依据 (一)基金收益分配的依据 1、基金收益分配是指将该基金可供分配利 1、基金收益分配是指将该基金可供分配利 九、基 润按收益分配方案确定的分配金额和比例 润按收益分配方案确定的分配金额和比例 金收益 根据持有该基金份额的数量按比例向该基 根据持有该类基金份额的数量按比例向该 分配 金份额持有人进行分配。基金可供分配利 基金份额持有人进行分配。基金可供分配 润指截至收益分配基准日基金未分配利润 利润指截至收益分配基准日基金未分配利 与未分配利润中已实现收益的孰低数。 润与未分配利润中已实现收益的孰低数。 (二)基金管理人和基金托管人在信息披 (二)基金管理人和基金托管人在信息披 露中的职责和信息披露程序 露中的职责和信息披露程序 十、基 6、对于因不可抗力等原因导致基金信息的 6、对于因不可抗力等原因导致基金信息的 金信息 暂停或延迟披露的(如暂停披露基金资产 暂停或延迟披露的(如暂停披露基金资产 披露 净值和基金份额净值),基金管理人应及时净值和各类基金份额净值),基金管理人应 向中国证监会报告,并与基金托管人协商 及时向中国证监会报告,并与基金托管人 采取补救措施。不可抗力等情形消失后,基 协商采取补救措施。不可抗力等情形消失 金管理人和基金托管人应及时恢复办理信 后,基金管理人和基金托管人应及时恢复 息披露。 办理信息披露。 十一、 无 (三)基金的销售服务费 基金费 本基金A类基金份额不收取销售服务费, 用 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%,按前一日C类基金份额的基金资 产净值的0.30%年费率计提。销售服务费 的计算方法如下: H=E×0.30%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的基金销售 服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月 末,按月支付,经基金管理人与基金托管 人核对一致后,由基金托管人于次月首日 起3个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金销售机构。若遇法定节假日、公休 日等,支付日期顺延。 (三)经双方当事人协商一致,基金管理人 (四)经双方当事人协商一致,基金管理 或基金托管人可酌情调低该基金管理费和 人或基金托管人可酌情调低该基金管理 /或托管费。 费、托管费和/或基金的销售服务费。 (四)从基金财产中列支基金管理人的管 (五)从基金财产中列支基金管理人的管 理费、基金托管人的托管费之外的其他基 理费、基金托管人的托管费、基金的销售 金费用,应当依据有关法律法规、《基金合 服务费之外的其他基金费用,应当依据有 同》的规定执行。 关法律法规、《基金合同》的规定执行。