民生加银内需增长混合型证券投资基金 2015年年度报告 2015年12月31日 基金管理人：民生加银基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 送出日期：2016年3月30日 §1 重要提示及目录 1.1重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年3月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。 本报告期自2015年1月1日起至2015年12月31日止。1.2目录 §1 重要提示及目录...................................................................................................................................2 1.1 重要提示......................................................................................................................................2 1.2 目录..............................................................................................................................................3§2 基金简介...............................................................................................................................................5 2.1 基金基本情况..............................................................................................................................5 2.2 基金产品说明..............................................................................................................................5 2.3 基金管理人和基金托管人..........................................................................................................5 2.4 信息披露方式..............................................................................................................................6 2.5 其他相关资料..............................................................................................................................6§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况...............................................................................6 3.1 主要会计数据和财务指标..........................................................................................................6 3.2 基金净值表现..............................................................................................................................7 3.3 过去三年基金的利润分配情况..................................................................................................9§4 管理人报告...........................................................................................................................................9 4.1 基金管理人及基金经理情况......................................................................................................9 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................................................10 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明........................................................................ 11 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明........................................................ 11 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望........................................................12 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况........................................................................12 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明....................................................................12 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明........................................................................12 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明...............................12§5 托管人报告.........................................................................................................................................13 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明............................................................................13 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明........13 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见............................13§6 审计报告.............................................................................................................................................13 6.1 审计报告基本信息....................................................................................................................13 6.2 审计报告的基本内容................................................................................................................13§7 年度财务报表.....................................................................................................................................14 7.1 资产负债表................................................................................................................................14 7.2 利润表........................................................................................................................................16 7.3 所有者权益（基金净值）变动表............................................................................................17 7.4 报表附注....................................................................................................................................18§8 投资组合报告.....................................................................................................................................41 8.1 期末基金资产组合情况............................................................................................................41 8.2 期末按行业分类的股票投资组合............................................................................................42 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细................................43 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动........................................................................................44 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合....................................................................................58 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细............................58 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细................58 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细................59 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细............................59 8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明..................................................................59 8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明..................................................................59 8.12 投资组合报告附注..................................................................................................................59§9 基金份额持有人信息.........................................................................................................................60 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构................................................................................60 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况....................................................................60 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况................................60§10 开放式基金份额变动.......................................................................................................................61§11 重大事件揭示...................................................................................................................................61 11.1 基金份额持有人大会决议......................................................................................................61 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......................................61 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼..........................................................61 11.4 基金投资策略的改变..............................................................................................................62 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况..................................................................................62 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况..................................................62 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况..............................................................................62 11.8 其他重大事件..........................................................................................................................64§12 影响投资者决策的其他重要信息...................................................................................................73§13 备查文件目录...................................................................................................................................74 13.1 备查文件目录..........................................................................................................................74 13.2 存放地点..................................................................................................................................74 13.3 查阅方式..................................................................................................................................74 §2 基金简介 2.1基金基本情况 基金名称 民生加银内需增长混合型证券投资基金 基金简称 民生加银内需增长混合 基金主代码 690005 交易代码 690005 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年1月28日 基金管理人 民生加银基金管理有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 141,762,571.98份 基金合同存续期 不定期 2.2基金产品说明 投资目标 在充分控制基金资产风险、保持基金资产流动性的前 提下，主要投资于受益于内需增长行业中处于优势地 位的上市公司，力争实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 中国向内需导向型经济转变是中国经济发展的必然趋 势，内需的长期持续增长将成为未来经济发展中重要 的主题和亮点。本基金坚持价值投资理念，通过投资 于在这一深刻变革中受益的行业中处于优势地位的上 市公司，力争实现基金资产的长期稳定增值。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20% 风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金，预期风险收益水平 高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金。 2.3基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 民生加银基金管理有限公 兴业银行股份有限公司 司 姓名 林海 吴荣 信息披露负责人 联系电话 0755-23999888 021-52629999-213117 电子邮箱 linhai@msjyfund.com.cn 011693@cib.com.cn 客户服务电话 400-8888-388 95561 传真 0755-23999800 021-62535823 注册地址 深圳市福田区益田路西、福 福州市湖东路154号 中路北新世界商务中心 4201.4202-B.4203-B.4204 办公地址 深圳市福田区益田路西、福 上海江宁路168号兴业大厦20 中路北新世界商务中心 楼（资产托管部办公地址） 4201.4202-B.4203-B.4204 邮政编码 518026 200041 法定代表人 万青元 高建平 2.4信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.msjyfund.com.cn 基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所 2.5其他相关资料 项目 名称 办公地址 会计师事务所 毕马威华振会计师事务所（特殊普 北京市东长安街1号东方广场东2 通合伙） 办公楼8层 注册登记机构 民生加银基金管理有限公司 深圳市福田区益田路西、福中路北 新世界商务中心42楼 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 2015年 2014年 2013年 本期已实现收益 141,475,569.75 83,384,761.24 53,974,979.66 本期利润 145,250,401.41 82,889,964.83 39,202,109.24 加权平均基金份额本期利润 0.7233 0.2223 0.0750 本期加权平均净值利润率 49.09% 25.39% 9.00% 本期基金份额净值增长率 54.62% 27.93% 7.75% 3.1.2 期末数据和指标 2015年末 2014年末 2013年末 期末可供分配利润 74,563,637.69 10,029,930.71 -99,432,580.58 期末可供分配基金份额利润 0.5260 0.0446 -0.2187 期末基金资产净值 229,925,496.80 235,755,672.42 372,915,671.82 期末基金份额净值 1.622 1.049 0.820 3.1.3 累计期末指标 2015年末 2014年末 2013年末 基金份额累计净值增长率 62.20% 4.90% -18.00% 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 ③期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润期末余额和未分配利润中已实现部 分的期末余额的孰低数。表中的“期末”均指报告期最后一日，即12月31日，无论该日是否为 开放日或交易所的交易日。 3.2基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较基 阶段 增长率① 增长率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④ 准差② 率③ 准差④ 过去三个月 35.85% 2.27% 13.57% 1.34% 22.28% 0.93% 过去六个月 -4.02% 3.53% -12.31% 2.14% 8.29% 1.39% 过去一年 54.62% 3.12% 6.98% 1.99% 47.64% 1.13% 过去三年 113.14% 2.14% 43.01% 1.43% 70.13% 0.71% 自基金合同 62.20% 1.83% 26.16% 1.28% 36.04% 0.55% 生效起至今 注：业绩比较基准=沪深300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20% 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较注：本基金合同于2011年1月28日生效，本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至建仓期结束，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 3.2.3自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比 较注：本基金合同于2011年1月28日生效，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。 3.3过去三年基金的利润分配情况 过去三年本基金未进行利润分配。 §4 管理人报告 4.1基金管理人及基金经理情况 4.1.1基金管理人及其管理基金的经验 民生加银基金管理有限公司（以下简称“公司”）是由中国民生银行股份有限公司、加拿大皇家银行和三峡财务有限责任公司共同发起设立的中外合资基金管理公司。经中国证监会[2008]1187号文批准，于2008年11月3日在深圳正式成立，2012年注册资本增加至3亿元人民币。 截至2015年12月31日，公司共管理25只开放式基金：民生加银品牌蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、民生加银增强收益债券型证券投资基金、民生加银精选混合型证券投资基金、民 生加银稳健成长混合型证券投资基金、民生加银内需增长混合型证券投资基金、民生加银景气行 业混合型证券投资基金、民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金、民生加银信用双利债 券型证券投资基金、民生加银红利回报灵活配置混合型证券投资基金、民生加银平稳增利定期开 放债券型证券投资基金、民生加银现金增利货币市场基金、民生加银积极成长混合型发起式证券 投资基金、民生加银家盈理财7天债券型证券投资基金、民生加银转债优选债券型证券投资基金、 民生加银家盈理财月度债券型证券投资基金、民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金、 民生加银岁岁增利定期开放债券型证券投资基金、民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基 金、民生加银现金宝货币市场基金、民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资基金、民生加银优 选股票型证券投资基金、民生加银新动力灵活配置定期开放混合型证券投资基金、民生加银研究 精选灵活配置混合型证券投资基金、民生加银新战略灵活配置混合型证券投资基金、民生加银新 收益债券型证券投资基金。 4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 任本基金的基金经理 证券从业年 姓名 职务 （助理）期限 限 说明 任职日期 离任日期 民生加银精 英国格拉斯哥大学国 选混合、民生 际金融硕士。自2006 加银稳健成 年起在金鹰基金先后 长混合、民生 2011年4月 从事行业研究、策略研 蔡锋亮 加银内需增 6日 - 9年 究、投资助理及交易主 长混合、民生 管等相关工作；2011 加银城镇化 年1月加入民生加银基 混合的基金 金管理有限公司，曾任 经理 基金经理助理。 注：①上述任职日期、离任日期根据本基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任免日期填写。 ②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和 基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提 下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金份额持 有人利益的行为。 4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1公平交易制度和控制方法 公司严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善了公司公平交易制度，制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、监控等投资管理活动相关的各个环节，形成了有效的公平交易执行体系。 对于场内交易，公司启用了交易系统中的公平交易程序，在指令分发及指令执行阶段，均由系统强制执行公平委托；此外，公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。 对于场外交易，公司完善银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配制度，保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易，各投资组合经理在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量，公司按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。 4.3.2公平交易制度的执行情况 公司于每季度、每年度对旗下管理的不同投资组合的整体收益率、分投资类别（股票、债券）的收益率进行分析，对连续四个季度期间内不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析。本报告期内，本基金管理人公平交易制度得到良好地贯彻执行，未发现存在违反公平交易原则的情况。 4.3.3异常交易行为的专项说明 公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。本报告期内，本基金未发现可能的异常交易情况，不存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况。 4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 过去一年市场剧烈波动，资本市场在万众创业及经济转型的引导下通过资金杠杆基本上走了一个牛熊轮回。我们上半年的投资基本是紧扣“互联网+”这个主题，至下半年，由于出现系统性风险，基金的净值遭遇较大回撤。至年终，我们适当调整组合结构，买入部分估值较低的股票，以降低风险。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至2015年12月31日，本基金份额净值为1.622元，本报告期内份额净值增长率为54.62%，同期业绩比较基准收益率为6.98%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 2016年的投资将充满挑战但同时也是大道至简的一年。首先，维持经济增长稳定债务风险需要维持流动性宽松，但由于短期内经济增长仍未找到引擎，滞涨预期将如影随形，这将影响市场风险偏好；其次，经济上的减法是供给侧改革，虽短期无利于社会财富增长却长期利于经济转型；再次，科技创新及提高社会服务效率将是转型中的加法，中长期来看这应该是投资选择的制胜之道。由此我们认为，在今年上半段的投资中我们将尽量控制风险及平衡组合，而当部分符合未来产业方向的优秀企业出现好的价格之时，我们也将大举投资。 4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 报告期内，管理人内部对本基金的监察稽核工作主要针对本基金投资运作的合法、合规性，由督察长领导独立于各业务部门的监察稽核部进行监察，通过实时监控、定期检查、专项检查、不定期抽查等方式，及时发现问题，提出整改意见并跟踪改进落实情况，并按照中国证监会的要求将《季度监察稽核报告》和《年度监察稽核报告》提交给公司全体董事审阅，并向中国证监会、深圳证监局上报。 4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人严格按照新准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。其中，本基金管理人为了确保估值工作的合规开展，建立了负责估值工作决策和执行的专门机构，组成人员包括分管运营的公司领导、督察长、投资总监、运营管理部、交易部、研究部、投资部、固定收益部、监察稽核部、风险管理部各部门负责人及其指定的相关人员。研究部参加人员应包含金融工程小组及相关行业研究员。分管运营的公司领导任估值小组组长。且基金经理不参与其管理基金的相关估值业务。本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。 4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据《证券投资基金运作管理办法》及本基金的基金合同等规定，本基金本报告期可不进行利润分配。 4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 托管人报告 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本托管人依据《民生加银内需增长混合型证券投资基金基金合同》与《民生加银内需增长混 合型证券投资基金托管协议》，自2011年1月28日起托管民生加银内需增长混合型证券投资基金 （以下称“本基金”）的全部资产。 报告期内，本托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基 金合同和托管协议的规定，诚信、尽责地履行了基金托管人义务，不存在损害本基金份额持有人 利益的行为。 5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 报告期内，本托管人根据国家有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对基金管理人在 本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金收益的计算、基金费用开支等方面进行了必要的 监督、复核和审查，未发现其存在任何损害本基金份额持有人利益的行为。 5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人认真复核了本年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、 投资组合报告等内容，认为其真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 §6 审计报告 6.1审计报告基本信息 财务报表是否经过审计 是 审计意见类型 标准无保留意见 审计报告编号 毕马威华振审字第1600233号 6.2审计报告的基本内容 审计报告标题 审计报告 审计报告收件人 民生加银内需增长混合型证券投资基金全体基金份额持有人： 引言段 我们审计了后附的民生加银内需增长混合型证券投资基金(以 下简称“民生加银内需增长混合型基金”)财务报表，包括2015 年12月31日的资产负债表、2015年度的利润表、所有者权益(基 金净值)变动表以及财务报表附注。 管理层对财务报表的责任段 编制和公允列报财务报表是民生加银内需增长混合型基金管理 人民生加银基金管理有限公司管理层的责任，这种责任包括： (1)按照中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则和中国证 券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和中国证券投资 基金业协会发布的有关基金行业实务操作的规定编制财务报 表，并使其实现公允反映；(2)设计、执行和维护必要的内部控 制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 注册会计师的责任段 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意 见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。 中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道 德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错 报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露 的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括 对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进 行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相 关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控 制的有效性发表意见。审计工作还包括评价民生加银基金管理 有限公司管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理 性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计 意见提供了基础。 审计意见段 我们认为，民生加银内需增长混合型基金财务报表在所有重大 方面按照中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则和在财务 报表附注中所列示的中国证监会和中国证券投资基金业协会发 布的有关基金行业实务操作的规定编制，公允反映了民生加银 内需增长混合型基金2015年12月31日的财务状况以及2015 年度的经营成果及基金净值变动情况。 注册会计师的姓名 窦友明 吴钟鸣 会计师事务所的名称 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 会计师事务所的地址 中国北京 审计报告日期 2016年3月25日 §7 年度财务报表 7.1资产负债表 会计主体：民生加银内需增长混合型证券投资基金 报告截止日：2015年12月31日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 上年度末 2015年12月31日 2014年12月31日 资 产： 银行存款 7.4.7.1 32,838,384.02 31,664,068.04 结算备付金 2,810,636.75 2,473,884.88 存出保证金 687,635.45 519,166.19 交易性金融资产 7.4.7.2 199,844,125.88 218,612,534.25 其中：股票投资 199,844,125.88 218,612,534.25 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 7.4.7.3 - - 买入返售金融资产 7.4.7.4 - - 应收证券清算款 952,010.90 1,491,226.07 应收利息 7.4.7.5 16,672.59 10,625.08 应收股利 - - 应收申购款 120,774.22 12,875.05 递延所得税资产 - - 其他资产 7.4.7.6 - - 资产总计 237,270,239.81 254,784,379.56 负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末 2015年12月31日 2014年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 7.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 2,270,163.95 15,149,232.68 应付赎回款 2,933,179.06 1,804,302.67 应付管理人报酬 302,044.50 346,342.67 应付托管费 50,340.78 57,723.76 应付销售服务费 - - 应付交易费用 7.4.7.7 1,537,960.09 1,314,305.27 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 7.4.7.8 251,054.63 356,800.09 负债合计 7,344,743.01 19,028,707.14 所有者权益： 实收基金 7.4.7.9 141,762,571.98 224,675,356.53 未分配利润 7.4.7.10 88,162,924.82 11,080,315.89 所有者权益合计 229,925,496.80 235,755,672.42 负债和所有者权益总计 237,270,239.81 254,784,379.56 注：报告截止日2015年12月31日，基金份额总额141,762,571.98份，基金份额净值人民币1.622 元。 7.2利润表 会计主体：民生加银内需增长混合型证券投资基金 本报告期：2015年1月1日至2015年12月31日 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项 目 附注号 2015年1月1日至 2014年1月1日至 2015年12月31日 2014年12月31日 一、收入 161,340,115.65 97,231,675.90 1.利息收入 635,638.53 1,393,507.29 其中：存款利息收入 7.4.7.11 594,812.96 528,704.17 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 40,825.57 864,803.12 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 155,811,397.03 96,026,489.31 其中：股票投资收益 7.4.7.12 154,312,813.94 93,510,989.56 基金投资收益 - - 债券投资收益 7.4.7.13 - - 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 7.4.7.14 - - 衍生工具收益 7.4.7.15 - - 股利收益 7.4.7.16 1,498,583.09 2,515,499.75 3.公允价值变动收益（损失以“-”7.4.7.17 3,774,831.66 -494,796.41 号填列） 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列）7.4.7.18 1,118,248.43 306,475.71 减：二、费用 16,089,714.24 14,341,711.07 1．管理人报酬 7.4.10.2.1 4,401,289.87 4,909,496.71 2．托管费 7.4.10.2.2 733,548.27 818,249.49 3．销售服务费 - - 4．交易费用 7.4.7.19 10,786,797.22 8,240,123.91 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．其他费用 7.4.7.20 168,078.88 373,840.96 三、利润总额（亏损总额以“-” 145,250,401.41 82,889,964.83 号填列） 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填 145,250,401.41 82,889,964.83 列） 7.3所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：民生加银内需增长混合型证券投资基金 本报告期：2015年1月1日至2015年12月31日 单位：人民币元 本期 2015年1月1日至2015年12月31日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 224,675,356.53 11,080,315.89 235,755,672.42 金净值） 二、本期经营活动产生的 - 145,250,401.41 145,250,401.41 基金净值变动数（本期利 润） 三、本期基金份额交易产 -82,912,784.55 -68,167,792.48 -151,080,577.03 生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） 其中：1.基金申购款 499,895,725.80 243,611,409.16 743,507,134.96 2.基金赎回款 -582,808,510.35 -311,779,201.64 -894,587,711.99 四、本期向基金份额持有 - - - 人分配利润产生的基金净 值变动（净值减少以“-” 号填列） 五、期末所有者权益（基 141,762,571.98 88,162,924.82 229,925,496.80 金净值） 上年度可比期间 2014年1月1日至2014年12月31日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 454,674,025.61 -81,758,353.79 372,915,671.82 金净值） 二、本期经营活动产生的 - 82,889,964.83 82,889,964.83 基金净值变动数（本期利 润） 三、本期基金份额交易产 -229,998,669.08 9,948,704.85 -220,049,964.23 生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） 其中：1.基金申购款 30,390,499.04 -5,263,722.14 25,126,776.90 2.基金赎回款 -260,389,168.12 15,212,426.99 -245,176,741.13 四、本期向基金份额持有 - - - 人分配利润产生的基金净 值变动（净值减少以“-” 号填列） 五、期末所有者权益（基 224,675,356.53 11,080,315.89 235,755,672.42 金净值） 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署： ______吴剑飞______ ______周吉人______ ____洪锐珠____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 7.4报表附注 7.4.1基金基本情况 民生加银内需增长混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)是由原民生加银内需增长股票 型证券投资基金更名而来，该更名事项已经相关基金托管人同意，并报中国证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会”)备案，并于2015年8月8日进行了公告。基金管理人民生加银基金管 理有限公司对上述基金的基金合同、托管协议等文件的基金名称、基金类型、基金的风险收益特 征描述、基金托管人信息等内容进行修订和更新。 原民生加银内需增长股票型证券投资基金系经中国证监会证监许可[2010]第1794号《关于核 准民生加银内需增长股票型证券投资基金募集的批复》的核准，由基金管理人民生加银基金管理 有限公司向社会公开发行募集，基金合同于2011年1月28日正式生效，首次设立募集规模为 1,183,298,788.18份基金份额，其中认购资金利息折合158,478.24份基金份额。本基金为契约 型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为民生加银基金管理有限公司，注册登记机构为 民生加银基金管理有限公司，基金托管人为兴业银行股份有限公司以下简称(“兴业银行”)。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《民生加银内需增长混合型证券投资基金基金合 同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股 票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具。基金的投资组合比例为：股票、权证等权益类资产占基金资产的60%-95%，其中，权 证投资比例占基金资产净值的比例不高于3%，待交易结算模式等细则确定后，本基金履行适当程 序后可以将股指期货纳入本基金可投资的权益类资产范围；债券等固定收益类资产占基金资产的 0%-35%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%。如法律法规或监管机构 以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金的 业绩比较基准为：沪深300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%。 7.4.2会计报表的编制基础 本基金以持续经营为基础。本财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)颁布的企业会计准则的要求，同时亦按照中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》以及中国证券投资基金业协会于2012年11月16日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》编制财务报表。 7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2015年12月31日的财务状况、2015年度的经营成果和基金净值变动情况。 7.4.4重要会计政策和会计估计 7.4.4.1会计年度 本基金的会计年度自公历1月1日起至12月31日止。7.4.4.2记账本位币 本基金的记账本位币为人民币，编制财务报表采用的货币为人民币。本基金选定记账本位币的依据是主要业务收支的计价和结算币种。 7.4.4.3金融资产和金融负债的分类 本基金在初始确认时按取得资产或承担负债的目的，把金融资产和金融负债分为不同类别：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债、应收款项、持有至到期投资、可供出售金融资产和其他金融负债。本基金现无金融资产分类为持有至到期投资和可供出售金融资产。本基金现无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。 本基金目前持有的股票投资和债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 金融资产和金融负债在本基金成为相关金融工具合同条款的一方时，于资产负债表内确认。 在初始确认时，金融资产及金融负债均以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 初始确认后，金融资产和金融负债的后续计量如下： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债以公允价值计量，公允价值变动形成的利得或损失计入当期损益。 应收款项以实际利率法按摊余成本计量。如名义利率与实际利率计差异较小的，也可采用名义利率进行后续计量。 除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金融负债采用实际利率法按摊余成本进行后续计量。 当收取某项金融资产的现金流量的合同权利终止或将所有权上几乎所有的风险和报酬转移时，本基金终止确认该金融资产。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，本基金将下列两项金额的差额计入当期损益： —所转移金融资产的账面价值 —因转移而收到的对价 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，本基金终止确认该金融负债或其一部分。7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则 除特别声明外，本基金按下述原则计量公允价值： 公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。 本基金估计公允价值时，考虑市场参与者在计量日对相关资产或负债进行定价时考虑的特征(包括资产状况及所在位置、对资产出售或者使用的限制等)，并采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。 存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。 当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。 如有新增事项，按国家最新规定估值。7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销 金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示： —本基金具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的； —本基金计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。7.4.4.7实收基金 实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金份额变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。 7.4.4.8损益平准金 损益平准金核算在基金份额发生变动时，申购、赎回、转入、转出及红利再投资等款项中包含的未分配利润和公允价值变动损益，包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指根据交易申请日申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现损益平准金指根据交易申请日申购或赎回款项中包含的按累计未分配的未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日进行确认和计量，并全额转入“未分配利润/(累计亏损)”。 7.4.4.9收入/(损失)的确认和计量 存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。 债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在债券实际持有期内逐日计提； 资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额，扣除应由资产支持证券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在证券实际持有期内逐日计提； 买入返售金融资产收入，按买入返售金融资产的摊余成本及实际利率(当实际利率与合同利率差异较小时，也可以用合同利率),在回购期内逐日计提； 股票投资收益/(损失)于卖出股票成交日确认，并按卖出股票成交金额与其成本的差额入账； 债券投资收益/(损失)于卖出债券成交日确认，并按成交总额与其成本、应收利息的差额入账； 衍生工具收益/(损失)于卖出衍生工具成交日确认，并按卖出衍生工具成交金额与其成本的差额入账； 股利收益于除息日确认，并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额入账； 公允价值变动收益/(损失)系本基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失； 其他收入在主要风险和报酬已经转移给对方，经济利益很可能流入且金额可以可靠计量的时候确认。 7.4.4.10费用的确认和计量 本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。 本基金的交易费用于进行股票、债券、权证等交易发生时按照确定的金额确认。 本基金的利息支出按资金的本金和适用利率逐日计提。 卖出回购金融资产利息支出按到期应付或实际支付的金额与初始确认金额的差额，在回购期内以实际利率法逐日确认，直线法与实际利率法确定的支出差异较小的可采用直线法。 本基金的其他费用如不影响估值日基金份额净值小数点后第四位，发生时直接计入基金损益；如果影响基金份额净值小数点后第四位的，应采用待摊或预提的方法，待摊或预提计入基金损益。7.4.4.11基金的收益分配政策 (a)本基金的每份基金份额享有同等分配权； (b)在符合有关法律法规规定和基金合同约定的基金分红条件的前提下，本基金收益每年最多分配6次，每次分配比例不低于期末可供分配利润的10%，且基金红利发放日距离收益分配基准日(即期末可供分配利润计算截止日)的时间不超过15个工作日； (c)若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配； (d)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； (e)收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担； (f)本基金的收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； (g)法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。7.4.4.12分部报告 本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部。 本基金目前以一个经营分部运作，不需要进行分部报告的披露。7.4.4.13其他重要的会计政策和会计估计 对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导 意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收 益法、市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。 对于在锁定期内的非公开发行股票，根据中国证监会证监会计字[2007]21号《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》(以下简称“《证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价的通知》”)，若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本，按估值日证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值；若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本，按锁定期内已经过交易所交易天数占锁定期内总交易所交易天数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。 根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》(中基协发[2014] 24号)(以下简称“估值处理标准”)，对于在银行间债券市场、上海证券交易所、深圳证券交易所及中国证监会认可的其他交易场所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(估值处理标准另有规定的除外)，本基金采用第三方估值机构提供的价格数据进行估值。 7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 7.4.5.1会计政策变更的说明 本基金在本年度未发生重大会计政策变更。7.4.5.2会计估计变更的说明 根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》(中基协发[2014] 24号)(以下简称“估值处理标准”)，本基金自2015年3月30日起，对所持有的在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(估值处理标准另有规定的除外的估值方法进行调整)，采用第三方估值机构提供的价格数据进行估值。于2015年3月30日，相关调整对前一估值日基金资产净值的影响不超过0.50%。 7.4.5.3差错更正的说明 本基金在本年度未发生重大会计差错更正。7.4.6税项 (1)主要税项说明 根据财税字[1998]55号文《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》、财税[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2012]85号文《财政部、国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《财政部国家税务总局证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、上证交字[2008]16号《关于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所于2008年9月18日发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税[2008]1号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下： (a)以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。 (b)证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入暂免征收营业税和企业所得税。 (c)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价，暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。 (d)对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入，由上市公司、发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税。自2013年1月1日起，对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计算个人所得税的应纳税所得额：持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，股权登记日为自2013年1月1日起至2015年9月7日期间的，暂减按25%计入应纳税所得额，股权登记日在2015年9月8日及以后的，暂免征收个人所得税。 (e)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 (f)对投资者(包括个人和机构投资者)从基金分配中取得的收入，暂不征收个人所得税和企业所得税。 7.4.7重要财务报表项目的说明 7.4.7.1银行存款 单位：人民币元 项目 本期末 上年度末 2015年12月31日 2014年12月31日 活期存款 32,838,384.02 31,664,068.04 定期存款 - - 其中：存款期限1-3个月 - - 其他存款 - - 合计： 32,838,384.02 31,664,068.04 7.4.7.2交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2015年12月31日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 177,536,208.48 199,844,125.88 22,307,917.40 贵金属投资-金交所 - - - 黄金合约 交易所市场 - - - 债券 银行间市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 177,536,208.48 199,844,125.88 22,307,917.40 上年度末 项目 2014年12月31日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 200,079,448.51 218,612,534.25 18,533,085.74 贵金属投资-金交所 - - - 黄金合约 债券 交易所市场 - - - 银行间市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 200,079,448.51 218,612,534.25 18,533,085.74 7.4.7.3衍生金融资产/负债 本基金本年末及上年度末均无衍生金融资产/负债。 7.4.7.4买入返售金融资产 7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额 本基金本年末及上年度末均无买入返售金融资产。 7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金本年末及上年度末均无从买断式逆回购交易中取得的债券。 7.4.7.5应收利息 单位：人民币元 项目 本期末 上年度末 2015年12月31日 2014年12月31日 应收活期存款利息 14,940.97 9,143.38 应收定期存款利息 - - 应收其他存款利息 - - 应收结算备付金利息 1,391.28 1,224.63 应收债券利息 - - 应收买入返售证券利息 - - 应收申购款利息 - - 应收黄金合约拆借孳息 - - 其他 340.34 257.07 合计 16,672.59 10,625.08 7.4.7.6其他资产 本基金本年末及上年度末均无其他资产。 7.4.7.7应付交易费用 单位：人民币元 项目 本期末 上年度末 2015年12月31日 2014年12月31日 交易所市场应付交易费用 1,537,960.09 1,314,305.27 银行间市场应付交易费用 - - 合计 1,537,960.09 1,314,305.27 7.4.7.8其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 上年度末 2015年12月31日 2014年12月31日 应付券商交易单元保证金 - - 应付赎回费 11,054.63 6,800.09 预提信息披露费 200,000.00 300,000.00 预提审计费 40,000.00 50,000.00 合计 251,054.63 356,800.09 7.4.7.9实收基金 金额单位：人民币元 本期 项目 2015年1月1日至2015年12月31日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 224,675,356.53 224,675,356.53 本期申购 499,895,725.80 499,895,725.80 本期赎回（以“-”号填列） -582,808,510.35 -582,808,510.35 -基金拆分/份额折算前 - - 基金拆分/份额折算变动份额 - - 本期申购 - - 本期赎回（以“-”号填列） - - 本期末 141,762,571.98 141,762,571.98 注：此处申购含转换入份额，赎回含转换出份额。 7.4.7.10未分配利润 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 10,029,930.71 1,050,385.18 11,080,315.89 本期利润 141,475,569.75 3,774,831.66 145,250,401.41 本期基金份额交易 -76,941,862.77 8,774,070.29 -68,167,792.48 产生的变动数 其中：基金申购款 167,519,634.64 76,091,774.52 243,611,409.16 基金赎回款 -244,461,497.41 -67,317,704.23 -311,779,201.64 本期已分配利润 - - - 本期末 74,563,637.69 13,599,287.13 88,162,924.82 7.4.7.11存款利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至2015年12月 2014年1月1日至2014年12月31 31日 日 活期存款利息收入 531,693.89 436,022.43 定期存款利息收入 - - 其他存款利息收入 - - 结算备付金利息收入 52,704.03 80,856.38 其他 10,415.04 11,825.36 合计 594,812.96 528,704.17 7.4.7.12股票投资收益 7.4.7.12.1股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至2015 2014年1月1日至2014 年12月31日 年12月31日 卖出股票成交总额 3,604,660,148.74 2,763,423,155.21 减：卖出股票成本总额 3,450,347,334.80 2,669,912,165.65 买卖股票差价收入 154,312,813.94 93,510,989.56 7.4.7.13债券投资收益 本基金于本年度及上年度均无债券投资收益。 7.4.7.14贵金属投资收益 本基金于本年度及上年度均无贵金属投资收益。 7.4.7.15衍生工具收益 本基金于本年度及上年度均无衍生工具收益。 7.4.7.16股利收益 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至2015年12 2014年1月1日至2014年12月 月31日 31日 股票投资产生的股利收益 1,498,583.09 2,515,499.75 基金投资产生的股利收益 - - 合计 1,498,583.09 2,515,499.75 7.4.7.17公允价值变动收益 单位：人民币元 项目名称 本期 上年度可比期间 2015年1月1日至2015 2014年1月1日至2014年 年12月31日 12月31日 1.交易性金融资产 3,774,831.66 -494,796.41 ——股票投资 3,774,831.66 -494,796.41 ——债券投资 - - ——资产支持证券投资 - - ——贵金属投资 - - ——其他 - - 2.衍生工具 - - ——权证投资 - - 3.其他 - - 合计 3,774,831.66 -494,796.41 7.4.7.18其他收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至2015年12 2014年1月1日至2014年12月31 月31日 日 基金赎回费收入 1,037,683.95 301,650.32 基金转换费收入 80,564.48 4,825.39 合计 1,118,248.43 306,475.71 7.4.7.19交易费用 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至2015年12 2014年1月1日至2014年12月 月31日 31日 交易所市场交易费用 10,786,797.22 8,240,123.91 银行间市场交易费用 - - 合计 10,786,797.22 8,240,123.91 7.4.7.20其他费用 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至2015年 2014年1月1日至2014年12 12月31日 月31日 审计费用 40,000.00 50,000.00 信息披露费 100,000.00 300,000.00 银行费用 10,078.88 5,840.96 债券帐户维护费 18,000.00 18,000.00 合计 168,078.88 373,840.96 7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明 7.4.8.1或有事项 截至资产负债表日，本基金没有需要在财务报表附注中说明的或有事项。 7.4.8.2资产负债表日后事项 截至本财务报告批准报出日，本基金没有需要在财务报表附注中说明的资产负债表日后事项。 7.4.9关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 民生加银基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 兴业银行 基金托管人、基金销售机构 中国民生银行股份有限公司 基金管理人的中方投资者、基金销售机构 加拿大皇家银行 基金管理人的外方投资者 三峡财务有限责任公司 基金管理人的中方投资者 民生加银资产管理有限公司 基金管理人的控股子公司 7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本基金在本年度及上年度均没有通过关联方的交易单元进行过交易。 7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易 7.4.10.1.1应支付关联方的佣金 本基金在本年末及上年度末均没有应支付关联方的佣金。 7.4.10.2关联方报酬 7.4.10.2.1基金管理费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至2015年12 2014年1月1日至2014年12月31 月31日 日 当期发生的基金应支付 4,401,289.87 4,909,496.71 的管理费 其中：支付销售机构的客 702,173.65 956,440.70 户维护费 注：支付基金管理人民生加银基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值1.50%的年 费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为： 日基金管理费=前一日基金资产净值×1.50%/当年天数 7.4.10.2.2基金托管费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2015年1月1日至2015年12 2014年1月1日至2014年12月31 月31日 日 当期发生的基金应支付 733,548.27 818,249.49 的托管费 注：支付基金托管人兴业银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累 计至每月月底，按月支付。计算公式为： 日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数 7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金在本年度与上年度均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 7.4.10.4各关联方投资本基金的情况 7.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 基金管理人于本年度及上年度均未运用固有资金投资本基金。 7.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 份额单位：份 本期末 上年度末 2015年12月31日 2014年12月31日 关联方名称 持有的 持有的基金份额 持有的 持有的基金份额 基金份额 占基金总份额的 基金份额 占基金总份额的 比例 比例 加拿大皇家银行 - - 25,000,375.00 11.13% 7.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 关联方 2015年1月1日至2015年12月31 2014年1月1日至2014年12月31日 名称 日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 兴业银行 32,838,384.02 531,693.89 31,664,068.04 436,022.43 注：本基金通过“兴业银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责任 公司的结算备付金，于2015年12月31日的相关余额为人民币2,810,636.75元。(2014年12月 31日：人民币2,473,884.88元) 7.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在本年度与上年度均未在承销期内购入过由关联方承销的证券。 7.4.11利润分配情况 7.4.11.1利润分配情况——非货币市场基金 本基金在本年度未进行过利润分配。 7.4.12期末（ 2015年12月31日）本基金持有的流通受限证券 7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 根据《证券发行与承销管理办法》，证券投资基金参与网下配售，可与发行人、承销商自主约 定网下配售股票的持有期限并公开披露。持有期自公开发行的股票上市之日起计算。在持有期内 的股票为流动受限制而不能自由转让的资产。基金还可作为特定投资者，认购由中国证监会《上 市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票，所认购的股票自发行结束之日起12个月内不 得转让。 于2015年12月31日，本基金未持有因认购新发或增发证券而受上述规定约束的流通受限证 券。 7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 股票 股票 停牌日期 停牌原 期末 复牌日期 复牌 数量（股） 期末 期末估值总 备注 代码 名称 因 估值单价 开盘单价 成本总额 额 002018 华信 2015年6月15日 重大事 30.60 - - 671,234 21,195,851.8420,539,760.40 - 国际 项 002691 冀凯 2015年12月14日 重大事 25.25 2016年2月16日 21.80 439,650 9,370,973.5011,101,162.50 - 股份 项 300162 雷曼 2015年11月2日 重大事 27.06 2016年2月29日 21.47 313,000 7,744,592.00 8,469,780.00 - 股份 项 002207 准油 2015年12月16日 重大事 21.42 - - 213,100 4,563,861.00 4,564,602.00 - 股份 项 002049 同方 2015年12月11日 重大事 60.15 2016年3月11日 54.14 64,900 2,038,231.74 3,903,735.00 - 国芯 项 7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.12.3.1银行间市场债券正回购 截至本报告期末2015年12月31日止，本基金未持有从事银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 7.4.12.3.2交易所市场债券正回购 截至本报告期末2015年12月31日止，本基金未持有从事交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 7.4.13金融工具风险及管理 7.4.13.1风险管理政策和组织架构 本基金在日常活动中面临各种金融工具的风险，主要包括： ●信用风险 ●流动性风险 ●市场风险 本基金在下文主要论述上述风险敞口及其形成原因；风险管理目标、政策和过程以及计量风险的方法等。 本基金的基金管理人从事风险管理的目标是使本基金在风险和收益之间取得适当的平衡，以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。基于该风险管理目标，本基金的基金管理人制定了政策和程序来辨别和分析这些风险，设定适当的风险限额并设计相应的内部控制程序，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 本基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，在董事会下设立合规与风险管理委员会，负责制定风险管理的宏观政策，设定最高风险承受度以及审议批准防范风险和内部控制的政策等；在管理层层面设立风险控制委员会，实施董事会合规与风险管理委员会制定的各项风险管理和内部控制政策；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部和风险管理部负责，协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估。监察稽核部和风险管理部向督察长负责，并向总经理汇报日常行政事务。 本基金管理人建立了以合规与风险管理委员会为核心的、由督察长、风险控制委员会、监察稽核部、风险管理部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。 7.4.13.2信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金的银行存款存放在本基金的托管行兴业银行，与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，本基金投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。 本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；本基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估并采用券款对付交割方式以控制相应的信用风险。 于2015年12月31日及2014年12月31日，本基金均未持有信用类债券。因此，本基金无重大的信用风险。 7.4.13.3流动性风险 流动性风险是指在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现，另一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额。 本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理人员设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。 针对投资品种变现的流动性风险，本基金管理人对流通受限证券的投资交易进行限制和控制，对缺乏流动性的证券投资比率事先确定最高上限，控制基金的流动性结构；加强对投资组合变现周期和冲击成本的定量分析，定期揭示基金的流动性风险；通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，除附注年末本基金持有的流通受限证券中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余金融资产均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。 针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金管理人根据申购赎回变动情况，制定现金头寸预测表，及时采取措施满足流动性需要；分析基金持有人结构，加强与主要持有人的沟通，及时揭示可能的赎回需求；按照有关法律法规规定应对固定赎回，并进行适当报告和批露；在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。 本基金所持有的全部金融负债无固定到期日或合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。 7.4.13.4市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 7.4.13.4.1利率风险 利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。 本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资等。本基金管理人每日对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过对所持投资品种修正久期等参数的监控进行利率风险管理。 下表统计了本基金面临的利率风险敞口，表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照 合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者进行了分类： 7.4.13.4.1.1利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 1个月以内1-3个月3个月 1-5年5年以上 不计息 合计 2015年12月31日 -1年 资产 银行存款 32,838,384.02 - - - - - 32,838,384.02 结算备付金 2,810,636.75 - - - - - 2,810,636.75 存出保证金 687,635.45 - - - - - 687,635.45 交易性金融资产 - - - - -199,844,125.88199,844,125.88 应收证券清算款 - - - - - 952,010.90 952,010.90 应收利息 - - - - - 16,672.59 16,672.59 应收申购款 - - - - - 120,774.22 120,774.22 资产总计 36,336,656.22 - - - -200,933,583.59237,270,239.81 负债 应付证券清算款 - - - - - 2,270,163.95 2,270,163.95 应付赎回款 - - - - - 2,933,179.06 2,933,179.06 应付管理人报酬 - - - - - 302,044.50 302,044.50 应付托管费 - - - - - 50,340.78 50,340.78 应付交易费用 - - - - - 1,537,960.09 1,537,960.09 其他负债 - - - - - 251,054.63 251,054.63 负债总计 - - - - - 7,344,743.01 7,344,743.01 利率敏感度缺口 36,336,656.22 - - - -193,588,840.58229,925,496.80 上年度末 1个月以内 1-3个月3 个月1-5年 5年以上不计息 合计 2014年12月31日 -1年 资产 银行存款 31,664,068.04 - - - - - 31,664,068.04 结算备付金 2,473,884.88 - - - - - 2,473,884.88 存出保证金 519,166.19 - - - - - 519,166.19 交易性金融资产 - - - - -218,612,534.25218,612,534.25 应收证券清算款 - - - - - 1,491,226.07 1,491,226.07 应收利息 - - - - - 10,625.08 10,625.08 应收申购款 - - - - - 12,875.05 12,875.05 其他资产 - - - - - - - 资产总计 34,657,119.11 - - - -220,127,260.45254,784,379.56 负债 应付证券清算款 - - - - - 15,149,232.68 15,149,232.68 应付赎回款 - - - - - 1,804,302.67 1,804,302.67 应付管理人报酬 - - - - - 346,342.67 346,342.67 应付托管费 - - - - - 57,723.76 57,723.76 应付交易费用 - - - - - 1,314,305.27 1,314,305.27 其他负债 - - - - - 356,800.09 356,800.09 负债总计 - - - - - 19,028,707.14 19,028,707.14 利率敏感度缺口 34,657,119.11 - - - -201,098,553.31235,755,672.42 7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析 于本年末及上年度末，本基金均未持有对利率敏感的金融资产与金融负债，因此市场利率的 变动对于本基金资产净值无重大影响。 7.4.13.4.2外汇风险 汇率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基 金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大汇率风险。 7.4.13.4.3其他价格风险 本基金承受的其他价格风险，主要是基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场 利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金的其他价格风险，主要受到 证券交易所上市的股票整体涨跌趋势的影响，由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过 投资组合的分散化降低其他价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监 控，通过组合估值、行业配置分析等进行市场价格风险管理。 7.4.13.4.3.1其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 上年度末 2015年12月31日 2014年12月31日 项目 占基金 占基金资 公允价值 资产净 公允价值 产净值比 值比例 例（%） （%） 交易性金融资产-股票投资 199,844,125.88 86.92 218,612,534.25 92.73 交易性金融资产－基金投资 - - - - 交易性金融资产－债券投资 - - - - 交易性金融资产－贵金属投 - - - - 资 衍生金融资产－权证投资 - - - - 其他 - - - - 合计 199,844,125.88 86.92 218,612,534.25 92.73 7.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析 假设1 除业绩比较基准中的股票指数以外的其他市场变量保持不变 假设2 本基金持有的股票的涨跌幅与业绩比较基准中的股票指数的涨跌幅一致 对资产负债表日基金资产净值的 相关风险变量的变动 影响金额（单位：人民币元） 分析 本期末（2015年12月 上年度末（ 2014年12月 31日） 31日） 业绩比较基准上升5% 14,393,888.37 10,817,881.29 业绩比较基准下降5% -14,393,888.37 -10,817,881.29 7.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1)公允价值计量 (a)公允价值计量的层次 本基金在资产负债表日持续和非持续以公允价值计量的资产和负债于本报告期末的公允价值 信息及其公允价值计量的层次如下： 各层次金融工具公允价值 于2015年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中划 分为第一层次的余额为人民币 151,265,085.98 元，划分为第二层次的余额为人民币 48,579,039.90元，无划分为第三层次余额。 公允价值所属层次间重大变动 对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃等情况，本基金不会 于停牌日至交易恢复活跃日期间及交易不活跃期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次； 并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价 值应属第二层次还是第三层次。根据中国证券投资基金业协会中基协发(2014)24号《关于发布< 中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准>的 通知》的规定，本基金自2015年3月30日起，对所持有的固定收益品种(可转换债券、资产支持 证券和私募债券除外)采用第三方估值机构提供的估值数据进行估值，相关固定收益品种的公允价 值所属层次从第一层次转入第二层次。 第三层次公允价值期初金额和本期变动金额 本基金于本报告期初未持有公允价值归属于第三层次的金融工具，本基金本报告期未发生第三层次公允价值转入转出情况。 (b)第二层次的公允价值计量 对于本基金投资的证券交易所上市的证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于限售期间等情况时，本基金将相应进行估值方法的变更。根据估值方法的变更，本基金综合考虑估值调整中采用的可观察与不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关证券公允价值的层次。 2015年，本基金上述持续和非持续第二层次公允价值计量所使用的估值技术并未发生该变更。 (c)非持续的以公允价值计量的金融工具 本基金本年末及上年度末均无非持续的以公允价值计量的金融工具。 (2)其他金融工具的公允价值(年末非以公允价值计量的项目) 其他金融工具主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值之间无重大差异。 §8 投资组合报告 8.1期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 199,844,125.88 84.23 其中：股票 199,844,125.88 84.23 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 35,649,020.77 15.02 7 其他各项资产 1,777,093.16 0.75 8 合计 237,270,239.81 100.00 8.2期末按行业分类的股票投资组合 8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 6,318,238.40 2.75 B 采矿业 22,956,992.66 9.98 C 制造业 126,876,912.84 55.18 D 电力、热力、燃气及水生产和供 - - 应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 5,608,287.21 2.44 业 J 金融业 23,287,470.05 10.13 K 房地产业 5,719,602.00 2.49 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 9,076,622.72 3.95 S 综合 - - 合计 199,844,125.88 86.92 8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 002018 华信国际 671,234 20,539,760.40 8.93 2 002691 冀凯股份 439,650 11,101,162.50 4.83 3 002576 通达动力 349,200 10,996,308.00 4.78 4 600136 道博股份 145,552 9,076,622.72 3.95 5 600816 安信信托 396,673 9,032,244.21 3.93 6 300327 中颖电子 217,074 8,617,837.80 3.75 7 300162 雷曼股份 313,000 8,469,780.00 3.68 8 300083 劲胜精密 171,152 8,098,912.64 3.52 9 002089 新 海 宜 352,800 7,941,528.00 3.45 10 300219 鸿利光电 486,200 7,745,166.00 3.37 11 000710 天兴仪表 177,828 7,269,608.64 3.16 12 601628 中国人寿 254,688 7,210,217.28 3.14 13 601336 新华保险 134,936 7,045,008.56 3.06 14 600157 永泰能源 1,449,074 6,912,082.98 3.01 15 600395 盘江股份 807,908 6,632,924.68 2.88 16 002086 东方海洋 213,454 6,318,238.40 2.75 17 002509 天广消防 292,290 6,123,475.50 2.66 18 300086 康芝药业 336,100 5,915,360.00 2.57 19 000671 阳 光 城 633,400 5,719,602.00 2.49 20 600756 浪潮软件 109,047 5,608,287.21 2.44 21 600766 园城黄金 237,850 4,847,383.00 2.11 22 002098 浔兴股份 299,800 4,634,908.00 2.02 23 600475 华光股份 222,500 4,603,525.00 2.00 24 002207 准油股份 213,100 4,564,602.00 1.99 25 300192 科斯伍德 249,438 4,045,884.36 1.76 26 002049 同方国芯 64,900 3,903,735.00 1.70 27 600702 沱牌舍得 108,100 2,474,409.00 1.08 28 002729 好利来 29,200 2,213,652.00 0.96 29 600519 贵州茅台 10,000 2,181,900.00 0.95 8.4报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值 比例（％） 1 002090 金智科技 40,958,148.53 17.37 2 300128 锦富新材 38,935,551.74 16.52 3 300131 英唐智控 38,053,386.74 16.14 4 300219 鸿利光电 37,893,427.66 16.07 5 601628 中国人寿 33,705,598.38 14.30 6 600036 招商银行 32,965,248.70 13.98 7 600446 金证股份 32,420,215.88 13.75 8 300261 雅本化学 31,111,312.10 13.20 9 600004 白云机场 30,982,805.74 13.14 10 300431 暴风科技 30,600,499.31 12.98 11 600536 中国软件 30,236,120.00 12.83 12 300384 三联虹普 27,517,367.20 11.67 13 300240 飞力达 25,901,321.89 10.99 14 002016 世荣兆业 25,760,714.82 10.93 15 601318 中国平安 25,492,133.00 10.81 16 600136 道博股份 25,145,288.72 10.67 17 002207 准油股份 24,353,724.00 10.33 18 000728 国元证券 22,605,067.18 9.59 19 603588 高能环境 22,266,324.00 9.44 20 300046 台基股份 22,136,943.94 9.39 21 300086 康芝药业 21,770,583.47 9.23 22 002345 潮宏基 21,517,198.20 9.13 23 002018 华信国际 21,195,851.84 8.99 24 000089 深圳机场 21,133,698.24 8.96 25 601688 华泰证券 20,402,991.42 8.65 26 300254 仟源医药 20,275,794.79 8.60 27 002638 勤上光电 20,255,828.25 8.59 28 300287 飞利信 19,864,059.80 8.43 29 000712 锦龙股份 19,679,683.60 8.35 30 600557 康缘药业 19,493,562.80 8.27 31 600818 中路股份 19,392,537.04 8.23 32 300162 雷曼股份 19,049,420.40 8.08 33 300089 文化长城 18,922,452.45 8.03 34 600077 宋都股份 18,329,608.92 7.77 35 300147 香雪制药 18,093,822.12 7.67 36 600570 恒生电子 17,833,046.00 7.56 37 600798 宁波海运 17,516,578.29 7.43 38 600109 国金证券 17,373,827.77 7.37 39 300369 绿盟科技 17,193,823.53 7.29 40 600015 华夏银行 16,947,156.65 7.19 41 000887 中鼎股份 16,706,204.55 7.09 42 300151 昌红科技 16,691,850.43 7.08 43 300251 光线传媒 16,628,720.95 7.05 44 000977 浪潮信息 16,282,141.92 6.91 45 600897 厦门空港 16,266,260.13 6.90 46 601007 金陵饭店 16,074,047.67 6.82 47 002646 青青稞酒 16,042,189.60 6.80 48 002095 生 意 宝 15,984,069.70 6.78 49 002631 德尔未来 15,816,802.00 6.71 50 300192 科斯伍德 15,664,676.34 6.64 51 600185 格力地产 15,409,597.76 6.54 52 601336 新华保险 15,390,669.23 6.53 53 600661 新南洋 15,344,911.89 6.51 54 000056 皇庭国际 15,323,592.80 6.50 55 601668 中国建筑 15,257,733.00 6.47 56 600501 航天晨光 15,240,899.22 6.46 57 002509 天广消防 15,127,051.05 6.42 58 600158 中体产业 14,955,783.98 6.34 59 600150 中国船舶 14,931,618.80 6.33 60 002031 巨轮智能 14,892,429.70 6.32 61 002154 报 喜 鸟 14,808,386.89 6.28 62 000060 中金岭南 14,700,898.98 6.24 63 601818 光大银行 14,659,921.00 6.22 64 000718 苏宁环球 14,397,830.35 6.11 65 300104 乐视网 14,279,364.43 6.06 66 600080 金花股份 14,204,432.98 6.03 67 000002 万 科Ａ 14,157,781.00 6.01 68 300457 赢合科技 13,935,132.62 5.91 69 000488 晨鸣纸业 13,896,916.63 5.89 70 002612 朗姿股份 13,876,319.13 5.89 71 300182 捷成股份 13,670,603.86 5.80 72 300217 东方电热 13,429,312.00 5.70 73 000050 深天马Ａ 13,199,979.05 5.60 74 600391 成发科技 12,912,609.70 5.48 75 300010 立思辰 12,775,004.45 5.42 76 000670 盈方微 12,676,690.68 5.38 77 002034 美 欣 达 12,647,966.95 5.36 78 000732 泰禾集团 12,575,980.92 5.33 79 002431 棕榈园林 12,496,627.08 5.30 80 300238 冠昊生物 12,473,371.07 5.29 81 600687 刚泰控股 12,384,066.26 5.25 82 601377 兴业证券 12,095,489.44 5.13 83 002405 四维图新 12,092,462.92 5.13 84 600410 华胜天成 12,065,831.34 5.12 85 000710 天兴仪表 11,916,386.16 5.05 86 600366 宁波韵升 11,903,953.10 5.05 87 601398 工商银行 11,745,424.93 4.98 88 600021 上海电力 11,708,170.00 4.97 89 300073 当升科技 11,556,341.80 4.90 90 600259 广晟有色 11,183,451.00 4.74 91 300379 东方通 11,074,628.00 4.70 92 600999 招商证券 11,070,466.06 4.70 93 002227 奥 特 迅 10,910,293.00 4.63 94 002454 松芝股份 10,869,400.00 4.61 95 002001 新 和 成 10,683,834.00 4.53 96 600260 凯乐科技 10,593,092.64 4.49 97 300001 特锐德 10,492,319.80 4.45 98 600026 中海发展 10,330,606.77 4.38 99 600736 苏州高新 10,317,497.25 4.38 100 002302 西部建设 10,241,229.98 4.34 101 002292 奥飞动漫 10,197,799.68 4.33 102 002550 千红制药 10,196,189.30 4.32 103 600688 上海石化 10,137,592.91 4.30 104 002237 恒邦股份 10,103,463.70 4.29 105 300376 易事特 9,978,290.20 4.23 106 002368 太极股份 9,943,562.92 4.22 107 002038 双鹭药业 9,930,102.65 4.21 108 600816 安信信托 9,918,870.86 4.21 109 600104 上汽集团 9,906,431.37 4.20 110 600895 张江高科 9,823,736.50 4.17 111 000733 振华科技 9,820,470.26 4.17 112 002339 积成电子 9,682,947.02 4.11 113 002051 中工国际 9,637,123.00 4.09 114 002439 启明星辰 9,501,540.28 4.03 115 002576 通达动力 9,468,236.00 4.02 116 600234 山水文化 9,457,489.00 4.01 117 600395 盘江股份 9,376,328.53 3.98 118 002691 冀凯股份 9,370,973.50 3.97 119 600157 永泰能源 9,353,575.76 3.97 120 002230 科大讯飞 9,335,537.24 3.96 121 600837 海通证券 9,295,653.34 3.94 122 002074 国轩高科 9,223,674.00 3.91 123 600403 大有能源 9,217,803.00 3.91 124 601985 中国核电 9,045,162.00 3.84 125 002086 东方海洋 9,039,584.00 3.83 126 601601 中国太保 9,026,497.03 3.83 127 002329 皇氏集团 8,979,255.20 3.81 128 300171 东富龙 8,935,300.00 3.79 129 000540 中天城投 8,932,205.00 3.79 130 600180 瑞茂通 8,927,156.79 3.79 131 300126 锐奇股份 8,879,707.01 3.77 132 600030 中信证券 8,774,765.49 3.72 133 600766 园城黄金 8,743,168.00 3.71 134 300059 东方财富 8,728,518.00 3.70 135 600663 陆家嘴 8,703,406.31 3.69 136 002037 久联发展 8,695,039.05 3.69 137 000655 金岭矿业 8,601,629.48 3.65 138 002512 达华智能 8,568,818.00 3.63 139 002118 紫鑫药业 8,550,968.00 3.63 140 600503 华丽家族 8,548,910.95 3.63 141 002747 埃斯顿 8,533,245.18 3.62 142 600208 新湖中宝 8,525,598.00 3.62 143 002648 卫星石化 8,524,266.97 3.62 144 002291 星期六 8,499,025.50 3.61 145 002279 久其软件 8,443,620.90 3.58 146 300094 国联水产 8,403,715.74 3.56 147 000686 东北证券 8,374,480.00 3.55 148 600090 啤酒花 8,365,007.87 3.55 149 002197 证通电子 8,346,861.60 3.54 150 002348 高乐股份 8,333,603.00 3.53 151 300183 东软载波 8,271,698.00 3.51 152 600549 厦门钨业 8,202,959.44 3.48 153 000868 安凯客车 8,112,242.00 3.44 154 300327 中颖电子 8,094,415.39 3.43 155 002208 合肥城建 8,070,472.00 3.42 156 300458 全志科技 8,056,675.80 3.42 157 601006 大秦铁路 8,044,836.40 3.41 158 002308 威创股份 7,994,649.00 3.39 159 002276 万马股份 7,969,025.05 3.38 160 601088 中国神华 7,962,086.00 3.38 161 600528 中铁二局 7,920,393.00 3.36 162 002089 新 海 宜 7,906,457.00 3.35 163 002445 中南重工 7,884,395.98 3.34 164 300378 鼎捷软件 7,880,483.11 3.34 165 000783 长江证券 7,819,189.00 3.32 166 002304 洋河股份 7,756,968.00 3.29 167 600399 抚顺特钢 7,662,722.00 3.25 168 300302 同有科技 7,611,025.92 3.23 169 600028 中国石化 7,607,732.28 3.23 170 002065 东华软件 7,549,652.31 3.20 171 000926 福星股份 7,548,987.44 3.20 172 600266 北京城建 7,413,083.00 3.14 173 300414 中光防雷 7,175,318.00 3.04 174 300124 汇川技术 7,168,977.98 3.04 175 300207 欣旺达 7,166,554.40 3.04 176 000023 深天地Ａ 7,113,803.00 3.02 177 300083 劲胜精密 6,973,811.00 2.96 178 600531 豫光金铅 6,916,362.20 2.93 179 600198 大唐电信 6,851,589.00 2.91 180 000800 一汽轿车 6,847,104.00 2.90 181 300274 阳光电源 6,767,559.68 2.87 182 002139 拓邦股份 6,746,084.00 2.86 183 600737 中粮屯河 6,723,178.65 2.85 184 000558 莱茵体育 6,705,832.63 2.84 185 300253 卫宁健康 6,679,013.65 2.83 186 600598 北大荒 6,661,105.00 2.83 187 300036 超图软件 6,652,238.60 2.82 188 600720 祁连山 6,631,558.00 2.81 189 002231 奥维通信 6,613,310.01 2.81 190 300312 邦讯技术 6,608,058.42 2.80 191 000970 中科三环 6,589,114.00 2.79 192 002381 双箭股份 6,555,504.50 2.78 193 000024 招商地产 6,550,256.61 2.78 194 300328 宜安科技 6,441,861.00 2.73 195 600276 恒瑞医药 6,337,247.78 2.69 196 002098 浔兴股份 6,319,366.22 2.68 197 300300 汉鼎股份 6,303,216.90 2.67 198 601599 鹿港科技 6,261,054.00 2.66 199 600988 赤峰黄金 6,234,533.56 2.64 200 601169 北京银行 6,186,270.00 2.62 201 002594 比亚迪 6,185,972.25 2.62 202 600518 康美药业 6,184,967.86 2.62 203 600855 航天长峰 6,172,877.00 2.62 204 600757 长江传媒 6,166,653.25 2.62 205 000898 鞍钢股份 6,140,304.00 2.60 206 600339 天利高新 6,124,936.36 2.60 207 600566 济川药业 6,034,770.00 2.56 208 600571 信雅达 6,012,733.50 2.55 209 000915 山大华特 5,978,594.00 2.54 210 002073 软控股份 5,963,386.00 2.53 211 600885 宏发股份 5,914,768.11 2.51 212 600029 南方航空 5,880,600.00 2.49 213 002407 多氟多 5,833,394.00 2.47 214 600172 黄河旋风 5,829,140.53 2.47 215 000789 万年青 5,819,748.60 2.47 216 000919 金陵药业 5,797,717.00 2.46 217 300066 三川智慧 5,773,249.20 2.45 218 600861 北京城乡 5,764,398.52 2.45 219 000821 京山轻机 5,762,975.42 2.44 220 300033 同花顺 5,728,588.58 2.43 221 002216 三全食品 5,710,319.14 2.42 222 002310 东方园林 5,703,170.00 2.42 223 600756 浪潮软件 5,686,913.88 2.41 224 600718 东软集团 5,663,566.16 2.40 225 600118 中国卫星 5,663,301.00 2.40 226 600773 西藏城投 5,573,738.77 2.36 227 601618 中国中冶 5,477,042.00 2.32 228 600270 外运发展 5,471,064.00 2.32 229 002436 兴森科技 5,462,842.00 2.32 230 601888 中国国旅 5,450,731.00 2.31 231 600505 西昌电力 5,429,034.00 2.30 232 002215 诺 普 信 5,418,614.26 2.30 233 002168 深圳惠程 5,306,951.40 2.25 234 002502 骅威股份 5,299,726.00 2.25 235 002566 益盛药业 5,277,305.37 2.24 236 600851 海欣股份 5,267,215.00 2.23 237 600820 隧道股份 5,205,676.00 2.21 238 002055 得润电子 5,135,242.41 2.18 239 000673 当代东方 5,068,363.51 2.15 240 002709 天赐材料 5,060,159.00 2.15 241 600213 亚星客车 5,043,980.34 2.14 242 000681 视觉中国 5,028,696.08 2.13 243 002678 珠江钢琴 5,026,895.00 2.13 244 000671 阳 光 城 5,007,986.50 2.12 245 601139 深圳燃气 5,003,470.36 2.12 246 000762 西藏矿业 4,974,079.00 2.11 247 002241 歌尔声学 4,967,645.80 2.11 248 600000 浦发银行 4,941,776.00 2.10 249 000612 焦作万方 4,927,735.35 2.09 250 600497 驰宏锌锗 4,926,771.32 2.09 251 000049 德赛电池 4,924,232.34 2.09 252 600513 联环药业 4,906,311.00 2.08 253 002428 云南锗业 4,904,933.64 2.08 254 300032 金龙机电 4,901,980.00 2.08 255 600332 白云山 4,879,110.56 2.07 256 600585 海螺水泥 4,870,414.00 2.07 257 600958 东方证券 4,841,154.26 2.05 258 002249 大洋电机 4,810,577.00 2.04 259 000816 智慧农业 4,772,998.00 2.02 260 300345 红宇新材 4,727,933.00 2.01 注：“本期累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费 用。 8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值 比例（％） 1 600536 中国软件 42,462,576.31 18.01 2 300151 昌红科技 41,463,369.69 17.59 3 600036 招商银行 40,524,610.91 17.19 4 002090 金智科技 39,622,768.31 16.81 5 300219 鸿利光电 37,705,219.84 15.99 6 300431 暴风科技 36,389,627.68 15.44 7 601318 中国平安 34,830,719.84 14.77 8 300131 英唐智控 34,589,545.08 14.67 9 600818 中路股份 34,445,480.57 14.61 10 600446 金证股份 31,777,053.52 13.48 11 002031 巨轮智能 31,415,019.17 13.33 12 300240 飞力达 30,877,447.61 13.10 13 600004 白云机场 29,301,077.32 12.43 14 601628 中国人寿 26,922,364.78 11.42 15 300369 绿盟科技 26,372,078.47 11.19 16 002345 潮宏基 26,289,567.93 11.15 17 300089 文化长城 26,141,883.06 11.09 18 002207 准油股份 25,904,924.43 10.99 19 601688 华泰证券 25,289,531.11 10.73 20 002612 朗姿股份 24,942,175.58 10.58 21 600136 道博股份 24,845,238.31 10.54 22 000089 深圳机场 24,376,721.89 10.34 23 300104 乐视网 24,077,461.00 10.21 24 002016 世荣兆业 23,578,220.72 10.00 25 600570 恒生电子 23,504,465.10 9.97 26 000728 国元证券 23,441,327.38 9.94 27 002638 勤上光电 22,701,872.04 9.63 28 300128 锦富新材 22,307,463.26 9.46 29 603588 高能环境 22,271,999.13 9.45 30 601007 金陵饭店 22,181,494.93 9.41 31 002095 生 意 宝 22,081,016.54 9.37 32 600109 国金证券 21,815,845.95 9.25 33 601818 光大银行 21,580,355.10 9.15 34 000977 浪潮信息 21,277,509.10 9.03 35 300287 飞利信 20,652,893.88 8.76 36 000712 锦龙股份 20,271,004.34 8.60 37 000887 中鼎股份 19,900,560.76 8.44 38 002646 青青稞酒 19,689,183.74 8.35 39 600798 宁波海运 19,638,194.31 8.33 40 600077 宋都股份 19,258,679.63 8.17 41 000540 中天城投 19,234,211.24 8.16 42 600557 康缘药业 18,385,729.82 7.80 43 300147 香雪制药 18,045,422.85 7.65 44 600015 华夏银行 18,034,885.13 7.65 45 000002 万 科Ａ 17,942,660.76 7.61 46 000718 苏宁环球 17,914,948.73 7.60 47 600158 中体产业 17,829,827.91 7.56 48 601377 兴业证券 17,815,036.01 7.56 49 300162 雷曼股份 17,615,192.70 7.47 50 300261 雅本化学 17,520,434.96 7.43 51 600185 格力地产 17,407,091.40 7.38 52 300046 台基股份 17,286,384.23 7.33 53 600661 新南洋 17,179,274.11 7.29 54 300086 康芝药业 16,834,523.12 7.14 55 300251 光线传媒 16,812,788.97 7.13 56 300384 三联虹普 16,782,302.96 7.12 57 002279 久其软件 16,702,046.31 7.08 58 300094 国联水产 16,326,727.68 6.93 59 000056 皇庭国际 16,250,593.33 6.89 60 600259 广晟有色 16,222,318.17 6.88 61 601668 中国建筑 15,956,763.00 6.77 62 002154 报 喜 鸟 15,660,987.74 6.64 63 002631 德尔未来 15,659,553.28 6.64 64 600021 上海电力 15,202,272.35 6.45 65 000967 盈峰环境 15,038,299.47 6.38 66 300182 捷成股份 14,886,117.71 6.31 67 300254 仟源医药 14,734,276.44 6.25 68 300379 东方通 14,612,366.03 6.20 69 600501 航天晨光 14,375,946.21 6.10 70 300192 科斯伍德 14,318,022.79 6.07 71 600366 宁波韵升 14,314,948.55 6.07 72 600080 金花股份 14,198,738.57 6.02 73 002034 美 欣 达 14,005,070.91 5.94 74 002339 积成电子 13,877,995.21 5.89 75 300238 冠昊生物 13,811,526.05 5.86 76 300010 立思辰 13,637,477.14 5.78 77 000060 中金岭南 13,618,054.24 5.78 78 600150 中国船舶 13,500,992.45 5.73 79 600688 上海石化 13,195,349.66 5.60 80 000732 泰禾集团 13,070,941.35 5.54 81 600410 华胜天成 12,922,249.86 5.48 82 300217 东方电热 12,827,648.62 5.44 83 002329 皇氏集团 12,665,475.82 5.37 84 601088 中国神华 12,336,125.30 5.23 85 300302 同有科技 12,270,966.64 5.20 86 600391 成发科技 12,127,217.55 5.14 87 000670 盈方微 11,997,469.26 5.09 88 300171 东富龙 11,704,276.52 4.96 89 600999 招商证券 11,599,987.99 4.92 90 601398 工商银行 11,567,032.73 4.91 91 002405 四维图新 11,555,280.85 4.90 92 002678 珠江钢琴 11,543,789.55 4.90 93 002038 双鹭药业 11,420,525.82 4.84 94 002292 奥飞动漫 11,387,881.76 4.83 95 002439 启明星辰 11,251,869.09 4.77 96 000655 金岭矿业 11,219,880.75 4.76 97 000733 振华科技 10,876,827.81 4.61 98 000710 天兴仪表 10,752,975.55 4.56 99 000050 深天马Ａ 10,656,385.12 4.52 100 300457 赢合科技 10,633,168.70 4.51 101 002368 太极股份 10,576,961.18 4.49 102 002074 国轩高科 10,574,146.10 4.49 103 300376 易事特 10,483,510.21 4.45 104 600000 浦发银行 10,415,396.92 4.42 105 002291 星期六 10,385,652.77 4.41 106 002001 新 和 成 10,326,881.43 4.38 107 600687 刚泰控股 10,189,803.87 4.32 108 600897 厦门空港 10,132,880.81 4.30 109 300073 当升科技 10,086,814.18 4.28 110 600026 中海发展 10,085,772.01 4.28 111 600716 凤凰股份 9,963,886.05 4.23 112 600736 苏州高新 9,940,370.13 4.22 113 300458 全志科技 9,837,653.51 4.17 114 300059 东方财富 9,780,911.17 4.15 115 002454 松芝股份 9,747,546.48 4.13 116 002227 奥 特 迅 9,701,927.00 4.12 117 300001 特锐德 9,695,720.66 4.11 118 600104 上汽集团 9,554,994.89 4.05 119 002302 西部建设 9,504,456.63 4.03 120 300126 锐奇股份 9,482,117.36 4.02 121 601336 新华保险 9,477,154.06 4.02 122 601985 中国核电 9,354,263.14 3.97 123 002648 卫星石化 9,300,174.69 3.94 124 600180 瑞茂通 9,214,869.57 3.91 125 600208 新湖中宝 9,046,359.40 3.84 126 600895 张江高科 8,968,652.81 3.80 127 600090 啤酒花 8,886,136.56 3.77 128 000488 晨鸣纸业 8,851,321.01 3.75 129 002509 天广消防 8,845,333.83 3.75 130 002065 东华软件 8,704,361.14 3.69 131 002118 紫鑫药业 8,698,330.74 3.69 132 000686 东北证券 8,688,505.18 3.69 133 600111 北方稀土 8,679,840.58 3.68 134 300207 欣旺达 8,535,338.79 3.62 135 002230 科大讯飞 8,501,105.78 3.61 136 601601 中国太保 8,494,964.42 3.60 137 600503 华丽家族 8,492,293.35 3.60 138 002550 千红制药 8,489,445.61 3.60 139 002237 恒邦股份 8,395,648.73 3.56 140 600030 中信证券 8,357,829.38 3.55 141 600403 大有能源 8,325,930.94 3.53 142 002431 棕榈园林 8,292,191.43 3.52 143 002308 威创股份 8,221,673.37 3.49 144 002445 中南重工 8,195,387.98 3.48 145 600234 山水文化 8,017,353.75 3.40 146 300378 鼎捷软件 8,009,417.45 3.40 147 300033 同花顺 7,967,800.65 3.38 148 600399 抚顺特钢 7,952,188.02 3.37 149 002304 洋河股份 7,901,995.28 3.35 150 600028 中国石化 7,891,034.35 3.35 151 002037 久联发展 7,884,437.26 3.34 152 002208 合肥城建 7,867,463.37 3.34 153 000783 长江证券 7,786,640.56 3.30 154 300183 东软载波 7,713,752.93 3.27 155 600837 海通证券 7,710,171.01 3.27 156 002512 达华智能 7,682,964.23 3.26 157 300066 三川智慧 7,667,484.36 3.25 158 601006 大秦铁路 7,655,363.37 3.25 159 601918 国投新集 7,652,909.93 3.25 160 300328 宜安科技 7,612,100.26 3.23 161 600549 厦门钨业 7,603,641.32 3.23 162 002348 高乐股份 7,595,558.71 3.22 163 000868 安凯客车 7,501,375.51 3.18 164 000926 福星股份 7,486,961.20 3.18 165 000915 山大华特 7,465,798.33 3.17 166 002276 万马股份 7,426,057.58 3.15 167 300253 卫宁健康 7,396,519.12 3.14 168 002051 中工国际 7,380,817.42 3.13 169 300124 汇川技术 7,372,094.87 3.13 170 002747 埃斯顿 7,366,676.09 3.12 171 600531 豫光金铅 7,312,349.72 3.10 172 600198 大唐电信 7,234,794.15 3.07 173 600266 北京城建 7,212,504.33 3.06 174 000024 招商地产 7,098,932.46 3.01 175 300300 汉鼎股份 7,067,145.06 3.00 176 300312 邦讯技术 7,057,677.88 2.99 177 300036 超图软件 7,030,226.14 2.98 178 000970 中科三环 7,002,735.12 2.97 179 000150 宜华健康 6,998,742.18 2.97 180 600528 中铁二局 6,964,772.98 2.95 181 000800 一汽轿车 6,921,833.74 2.94 182 300414 中光防雷 6,899,196.56 2.93 183 000023 深天地Ａ 6,889,729.40 2.92 184 600260 凯乐科技 6,867,283.17 2.91 185 300274 阳光电源 6,829,386.94 2.90 186 601169 北京银行 6,817,917.12 2.89 187 600663 陆家嘴 6,800,081.90 2.88 188 600518 康美药业 6,776,419.38 2.87 189 000558 莱茵体育 6,766,717.68 2.87 190 600048 保利地产 6,705,614.48 2.84 191 002168 深圳惠程 6,699,818.18 2.84 192 002231 奥维通信 6,677,753.86 2.83 193 600598 北大荒 6,527,398.66 2.77 194 002215 诺 普 信 6,388,678.50 2.71 195 600276 恒瑞医药 6,387,113.59 2.71 196 000821 京山轻机 6,355,859.85 2.70 197 002139 拓邦股份 6,350,225.20 2.69 198 600988 赤峰黄金 6,336,755.84 2.69 199 002381 双箭股份 6,332,510.80 2.69 200 601599 鹿港科技 6,308,202.84 2.68 201 600757 长江传媒 6,232,018.50 2.64 202 000001 平安银行 6,213,301.92 2.64 203 600737 中粮屯河 6,210,247.42 2.63 204 002407 多氟多 6,207,291.86 2.63 205 002594 比亚迪 6,175,382.53 2.62 206 000919 金陵药业 6,173,729.77 2.62 207 600172 黄河旋风 6,126,948.38 2.60 208 600773 西藏城投 6,081,936.41 2.58 209 601901 方正证券 6,072,492.50 2.58 210 600718 东软集团 6,017,978.52 2.55 211 600720 祁连山 6,012,744.79 2.55 212 600861 北京城乡 6,008,998.63 2.55 213 002073 软控股份 6,001,832.35 2.55 214 600855 航天长峰 5,981,253.89 2.54 215 600566 济川药业 5,952,865.51 2.53 216 002216 三全食品 5,850,265.98 2.48 217 300090 盛运环保 5,812,994.38 2.47 218 002310 东方园林 5,809,325.29 2.46 219 600513 联环药业 5,778,915.51 2.45 220 600571 信雅达 5,775,892.66 2.45 221 000789 万年青 5,752,905.25 2.44 222 600885 宏发股份 5,702,006.86 2.42 223 600339 天利高新 5,690,240.85 2.41 224 002566 益盛药业 5,675,228.56 2.41 225 002502 骅威股份 5,578,384.20 2.37 226 000875 吉电股份 5,567,250.88 2.36 227 600029 南方航空 5,519,935.69 2.34 228 000612 焦作万方 5,465,351.06 2.32 229 600766 园城黄金 5,457,164.56 2.31 230 601618 中国中冶 5,428,214.22 2.30 231 002428 云南锗业 5,352,013.41 2.27 232 600270 外运发展 5,345,423.37 2.27 233 000971 高升控股 5,334,100.39 2.26 234 600118 中国卫星 5,275,415.85 2.24 235 000528 柳 工 5,270,916.94 2.24 236 600761 安徽合力 5,259,814.55 2.23 237 002197 证通电子 5,223,348.26 2.22 238 600497 驰宏锌锗 5,217,325.42 2.21 239 600505 西昌电力 5,214,941.01 2.21 240 300294 博雅生物 5,134,365.48 2.18 241 300345 红宇新材 5,119,929.64 2.17 242 601939 建设银行 5,111,529.98 2.17 243 300450 先导智能 5,078,535.48 2.15 244 002412 汉森制药 5,074,932.77 2.15 245 000681 视觉中国 5,057,327.19 2.15 246 000425 徐工机械 5,048,810.35 2.14 247 600588 用友网络 4,961,640.65 2.10 248 002086 东方海洋 4,941,034.63 2.10 249 600585 海螺水泥 4,917,587.02 2.09 250 000049 德赛电池 4,914,216.26 2.08 251 002249 大洋电机 4,905,992.63 2.08 252 600332 白云山 4,901,098.96 2.08 253 600062 华润双鹤 4,889,922.19 2.07 254 300348 长亮科技 4,886,072.00 2.07 255 002234 民和股份 4,875,936.92 2.07 256 600820 隧道股份 4,858,755.74 2.06 257 601139 深圳燃气 4,849,744.35 2.06 258 300032 金龙机电 4,845,642.21 2.06 259 600067 冠城大通 4,818,724.28 2.04 260 002241 歌尔声学 4,798,957.63 2.04 注：“本期累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 3,427,804,094.77 卖出股票收入（成交）总额 3,604,660,148.74 注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考 虑相关交易费用。 8.5期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 8.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 8.10.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参 与股指期货交易。 8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 8.11.1本期国债期货投资政策 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参 与国债期货交易。 8.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 8.11.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 8.12投资组合报告附注 8.12.1 报告期内本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.12.2 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 8.12.3期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 687,635.45 2 应收证券清算款 952,010.90 3 应收股利 - 4 应收利息 16,672.59 5 应收申购款 120,774.22 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,777,093.16 8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允 占基金资产净值比 流通受限情况说明 价值 例（%） 1 002018 华信国际 20,539,760.40 8.93 重大事项 2 002691 冀凯股份 11,101,162.50 4.83 重大事项 3 300162 雷曼股份 8,469,780.00 3.68 重大事项 8.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §9 基金份额持有人信息 9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者 (户) 基金份额 占总份 占总份 持有份额 额比例 持有份额 额比例 3,963 35,771.53 26,139,177.30 18.44% 115,623,394.68 81.56% 9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员 694.31 0.0005% 持有本基金 9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部 0 门负责人持有本开放式基金 本基金基金经理持有本开放式基金 0 §10 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（ 2011年1月28日）基金份额总额 1,183,298,788.18 本报告期期初基金份额总额 224,675,356.53 本报告期基金总申购份额 499,895,725.80 减:本报告期基金总赎回份额 582,808,510.35 本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 本报告期期末基金份额总额 141,762,571.98 §11 重大事件揭示 11.1基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。 11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 2015年1月23日，本基金管理人发布公告，解聘俞岱曦先生总经理职务，由公司董事长万 青元先生代为履行总经理职务。 2015年2月27日，本基金管理人发布公告，原副总经理朱晓光先生转任公司监事会主席。 2015年6月18日，本基金管理人发布公告，解聘吴剑飞先生副总经理职务。 2015年7月23日，本基金管理人发布公告，聘任吴剑飞先生为民生加银基金管理有限公司 总经理。 11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期基金管理人、基金财产、基金托管人基金托管业务没有发生诉讼事项。 11.4基金投资策略的改变 本报告期基金投资策略没有改变。 11.5为基金进行审计的会计师事务所情况 2015年12月17日，本基金管理人公告改聘毕马威华振会计师事务所为本基金提供审计服务， 安永华明会计师事务所不再为本基金提供审计服务。 本报告期支付给毕马威华振会计师事务所的报酬为40,000元人民币。截至本报告期末，该 事务所已向本基金提供1年的审计服务。 11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本基金管理人报告期内收到中国证券监督管理委员会《关于对民生加银基金管理有限公司采 取责令整改及暂不受理行政许可措施的决定》，责令本公司进行为期三个月的整改，整改期间暂 停受理及审核基金产品的募集申请。公司已在规定时间完成整改，并向中国证券监督管理委员会 及中国证券监督管理委员会深圳监管局报送整改报告，2015年11月6日整改期结束。 本基金托管人及其高级管理人员没有发生受监管部门稽查或处罚的情形。 11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 交易单元 占当期股票 占当期佣金 备注 数量 成交金额 成交总额的比 佣金 总量的比例 例 华创证券有限 13,863,582,414.07 54.94% 3,553,045.91 55.03% - 责任公司 国泰君安证券 11,504,987,196.82 21.40% 1,381,922.44 21.40% - 股份有限公司 招商证券股份 1 672,998,662.38 9.57% 615,719.57 9.54% - 有限公司 广发证券股份 1 479,068,523.50 6.81% 439,906.43 6.81% - 有限公司 兴业证券股份 1 379,201,936.70 5.39% 345,224.38 5.35% - 有限公司 申万宏源证券 1 132,625,510.04 1.89% 120,742.14 1.87% - 有限公司 中信证券股份 1 - - - - - 有限公司 东兴证券股份 1 - - - - - 有限公司 民生证券股份 1 - - - - - 有限公司 11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 占当期债券 占当期债 占当期权证 券商名称 成交金额 成交总额的比 成交金额 券回购 成交金额 成交总额的 例 成交总额 比例 的比例 华创证券有限 - - - - - - 责任公司 国泰君安证券 - -150,300,000.00 26.45% - - 股份有限公司 招商证券股份 - -366,900,000.00 64.57% - - 有限公司 广发证券股份 - - 51,000,000.00 8.98% - - 有限公司 兴业证券股份 - - - - - - 有限公司 申万宏源证券 - - - - - - 有限公司 中信证券股份 - - - - - - 有限公司 东兴证券股份 - - - - - - 有限公司 民生证券股份 - - - - - - 有限公司 注：由于四舍五入的原因，百分比分项之和与合计可能有尾差。 ①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即： ⅰ实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3亿元人民币； ⅱ研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为基金提供高质量的资讯服务， 包括宏观经济报告、行业报告、市场分析、个股分析报告、市场数据统计及其它专门报告等，并 能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告； ⅲ财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定； ⅳ经营行为规范，内部管理规范、严格，具备健全的内部控制制度，并能满足基金运作高度保密 的要求； ⅴ具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交易的要求，并 能为基金提供全面的信息服务。 ②券商专用交易单元选择程序： ⅰ投研能力打分：由投资、研究、交易部相关人员对券商投研及综合能力进行打分，填写《券商 评价表》 ⅱ指定租用方案：由交易部根据评价结果，结合公司租用席位要求制定具体的席位租用方案； ⅲ公司领导审批：公司领导对席位租用方案进行审批或提供修改意见； ⅳ交易部洽谈：交易部指派专人就租用事宜等业务与券商一并进行洽谈，并起草相关书面协议； ⅴ律师审议：席位租用协议交公司监察稽核部的律师进行法律审计； vi交易部经办：席位租用协议生效后，由交易部专人与券商进行联系，具体办理租用手续； vii连通测试：信息技术部接到交易部通知后，将联络券商技术人员对租用席位进行连通等方面 的测试； viii通知托管行：信息技术部测试通过后，应及时通知投资部、交易部及运营部，由运营部通知 托管行有关席位的具体信息； ix席位启用：交易席位正式使用，投资部、交易部、运营部有关人员须提前做好席位启用的准 备工作。 本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。 11.8其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 中国证券报、上 民生加银基金管理有限公司旗下基金2014 1 海证券报、证券 2015年1月5 年12月31日基金资产净值公告 时报、公司网站 日 民生加银基金管理有限公司关于旗下基金 中国证券报、上 2 持有的股票“凤凰股份”停牌后估值方法 海证券报、证券 2015年1月6 变更的提示性公告 时报、公司网站 日 中国证券报、上 民生加银基金管理有限公司关于调整中国 海证券报、证券 3 工商银行借记卡基金网上直销申购费率优 时报、证券日 2015年1月16 惠期的公告 报、公司网站 日 中国证券报、上 民生加银内需增长股票证券投资基金2014 4 海证券报、证券 2015年1月22 第4季度报告 时报、公司网站 日 中国证券报、上 民生加银基金管理有限公司关于总经理变 海证券报、证券 5 更的公告 时报、证券日 2015年1月23 报、公司网站 日 中国证券报、上 民生加银基金管理有限公司关于资产支持 海证券报、证券 6 证券投资方案的公告 时报、证券日 2015年1月30 报、公司网站 日 中国证券报、上 民生加银基金管理有限公司关于旗下部分 海证券报、证券 7 开放式基金增加英大证券有限责任公司为 时报、证券日 2015年2月3 代销机构并开通基金转换业务的公告 报、公司网站 日 中国证券报、上 民生加银基金管理有限公司关于公司董事 海证券报、证券 8 变更的公告 时报、证券日 2015年2月7 报、公司网站 日 中国证券报、上 民生加银基金管理有限公司关于再次提请 海证券报、证券 9 投资者及时更新已过期身份证件或者身份 时报、证券日 2015年2月17 证明文件的公告 报、公司网站 日 民生加银基金管理有限公司关于旗下基金 中国证券报、上 10 持有的股票“久其软件”停牌后估值方法 海证券报、证券 2015年2月17 变更的提示性公告 时报、公司网站 日 中国证券报、上 民生加银基金管理有限公司关于副总经理 11 海证券报、证券 2015年2月27 变更的公告 时报、证券日 日 报、公司网站 民生加银内需增长股票型证券投资基金更 中国证券报、公 2015年3月11 12 新招募说明书及摘要（2015年第1号） 司网站 日 民生加银基金管理有限公司关于旗下基金 中国证券报、上 13 持有的股票“中鼎股份”停牌后估值方法 海证券报、证券 2015年3月19 变更的提示性公告 时报、公司网站 日 中国证券报、上 民生加银内需增长股票型证券投资基金 14 海证券报、证券 2015年3月26 2014年年度报告及摘要 时报、公司网站 日 中国证券报、上 民生加银基金管理有限公司关于旗下证券 海证券报、证券 15 投资基金调整交易所固定收益品种估值方 时报、证券日 2015年3月31 法的公告 报、公司网站 日 民生加银基金管理有限公司关于旗下基金 中国证券报、上 16 持有的股票“朗姿股份”停牌后估值方法 海证券报、证券 2015年4月7 变更的提示性公告 时报、公司网站 日 民生加银基金管理有限公司关于旗下部分 中国证券报、上 开放式基金增加日发资产管理(上海)有限 海证券报、证券 17 公司为代销机构并开通基金定期定额投资 时报、证券日 2015年4月8 和转换业务的公告 报、公司网站 日 民生加银基金管理有限公司关于旗下基金 中国证券报、公 18 持有的股票“盛运股份”停牌后估值方法 司网站 2015年4月8 变更的提示性公告 日 中国证券报、上 民生加银基金管理有限公司关于旗下基金 海证券报、证券 19 参加兴业银行电子渠道基金申购费率优惠 时报、证券日 2015年4月17 活动的公告 报、公司网站 日 民生加银内需增长股票证券投资基金2015 中国证券报、公 2015年4月21 20 第1季度报告 司网站 日 中国证券报、上 民生加银基金管理有限公司关于开展直销 海证券报、证券 21 网上交易系统基金转换费率优惠的公告 时报、证券日 2015年4月23 报、公司网站 日 民生加银基金管理有限公司关于旗下基金 中国证券报、上 22 持有的股票“三特索道”停牌后估值方法 海证券报、证券 2015年4月23 变更的提示性公告 时报、公司网站 日 民生加银基金管理有限公司关于旗下基金 中国证券报、上 23 持有的股票“潮宏基”停牌后估值方法变 海证券报、证券 2015年4月24 更的提示性公告 时报、公司网站 日 中国证券报、上 民生加银基金管理有限公司关于旗下基金 海证券报、证券 24 持有的股票“飞力达”停牌后估值方法变 时报、证券日 2015年5月6 更的提示性公告 报、公司网站 日 民生加银基金管理有限公司关于旗下基金 中国证券报、上 25 持有的股票“长城集团”停牌后估值方法 海证券报、证券 2015年5月8 变更的提示性公告 时报、公司网站 日 民生加银基金管理有限公司关于旗下基金 中国证券报、上 26 持有的股票“朗姿股份”停牌后估值方法 海证券报、证券 2015年5月13 变更的提示性公告 时报、公司网站 日 关于公司网站进行系统维护及网上直销、网 公司网站 2015年5月15 27 上查询和网上交易系统暂停服务的公告 日 民生加银基金管理有限公司关于旗下基金 中国证券报、上 28 持有的股票“潮宏基”停牌后估值方法变 海证券报、证券 2015年5月27 更的提示性公告 时报、公司网站 日 中国证券报、上 民生加银基金管理有限公司关于旗下基金 海证券报、证券 29 持有的股票“暴风科技”停牌后估值方法 时报、证券日 2015年6月17 变更的提示性公告 报、公司网站 日 民生加银基金管理有限公司关于旗下基金 中国证券报、上 30 持有的股票“华信国际”停牌后估值方法 海证券报、证券 2015年6月17 变更的提示性公告 时报、公司网站 日 民生加银基金管理有限公司关于旗下基金 中国证券报、上 31 持有的股票“信雅达”停牌后估值方法变 海证券报、证券 2015年6月17 更的提示性公告 时报、公司网站 日 中国证券报、上 民生加银基金管理有限公司关于旗下基金 海证券报、证券 32 持有的股票“英唐智控”停牌后估值方法 时报、证券日 2015年6月17 变更的提示性公告 报、公司网站 日 中国证券报、上 民生加银基金管理有限公司关于副总经理 海证券报、证券 33 变更的公告 时报、证券日 2015年6月18 报、公司网站 日 民生加银基金管理有限公司关于旗下基金 中国证券报、上 34 持有的股票“中鼎股份”停牌后估值方法 海证券报、证券 2015年7月1 变更的提示性公告 时报、公司网站 日 中国证券报、上 民生加银基金管理有限公司旗下证券投资 35 海证券报、证券 2015年7月1 基金2015年6月30日基金资产净值公告 时报、公司网站 日 民生加银基金管理有限公司关于旗下基金 中国证券报、上 36 持有的股票“宁波韵升”停牌后估值方法 海证券报、证券 2015年7月2 变更的提示性公告 时报、公司网站 日 中国证券报、上 民生加银基金管理有限公司关于参加数米 海证券报、证券 37 基金网费率优惠活动的公告 时报、证券日 2015年7月4 报、公司网站 日 民生加银基金管理有限公司关于旗下基金 中国证券报、上 2015年7月4 38 持有的股票“锦富新材”停牌后估值方法 海证券报、证券 日 变更的提示性公告 时报、公司网站 民生加银基金管理有限公司关于旗下基金 中国证券报、上 39 持有的股票“达华智能”停牌后估值方法 海证券报、证券 2015年7月7 变更的提示性公告 时报、公司网站 日 中国证券报、上 民生加银基金管理有限公司关于旗下基金 海证券报、证券 40 持有的股票“英唐智控”停牌后估值方法 时报、证券日 2015年7月7 变更的提示性公告 报、公司网站 日 中国证券报、上 民生加银基金管理有限公司关于旗下基金 海证券报、证券 41 持有的股票“金智科技”停牌后估值方法 时报、证券日 2015年7月8 变更的提示性公告 报、公司网站 日 中国证券报、上 民生加银基金管理有限公司关于公司、高管 海证券报、证券 42 及基金经理投资旗下基金相关事宜的公告 时报、证券日 2015年7月8 报、公司网站 日 中国证券报、上 民生加银基金管理有限公司关于旗下基金 海证券报、证券 43 持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 时报、证券日 2015年7月9 公告 报、公司网站 日 民生加银内需增长股票证券投资基金2015 中国证券报、公 2015年7月17 44 第2季度报告 司网站 日 民生加银基金管理有限公司关于旗下部分 中国证券报、上 开放式基金增加北京展恒基金销售有限公 海证券报、证券 45 司为代销机构并开通基金定期定额投资和 时报、证券日 转换业务、同时参加申购费率优惠活动的公 报、公司网站 2015年7月21 告 日 民生加银基金管理有限公司关于旗下部分 中国证券报、上 2015年7月21 46 开放式基金增加浙江同花顺基金销售有限 海证券报、证券 日 公司为代销机构并开通基金定期定额投资 时报、证券日 和转换业务、同时参加申购费率优惠活动的 报、公司网站 公告 中国证券报、上 民生加银基金管理有限公司关于高级管理 海证券报、证券 47 人员变更的公告 时报、证券日 2015年7月23 报、公司网站 日 民生加银基金管理有限公司关于旗下部分 中国证券报、上 开放式基金增加上海汇付金融服务有限公 海证券报、证券 48 司为代销机构并开通基金定期定额投资和 时报、证券日 转换业务、同时参加申购费率优惠活动的公 报、公司网站 2015年7月27 告 日 民生加银基金管理有限公司关于旗下部分 中国证券报、上 开放式基金增加兴业银行股份有限公司为 海证券报、证券 49 代销机构并开通基金定期定额投资和转换 时报、证券日 2015年7月27 业务、同时参加申购费率优惠活动的公告 报、公司网站 日 中国证券报、上 民生加银基金管理有限公司关于旗下基金 海证券报、证券 50 持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 时报、证券日 2015年7月29 公告 报、公司网站 日 民生加银内需增长股票型证券投资基金更 中国证券报、公 2015年8月8 51 名公告 司网站 日 民生加银内需增长混合型证券投资基金基 公司网站 2015年8月8 52 金合同 日 民生加银基金管理有限公司关于旗下部分 中国证券报、上 开放式基金增加微动利为代销机构并开通 海证券报、证券 53 基金定期定额投资和转换业务、同时参加申 时报、证券日 2015年8月13 购费率优惠活动的公告 报、公司网站 日 54 民生加银基金管理有限公司关于旗下部分 中国证券报、上 2015年8月25 基金参加天天基金网费率优惠的公告 海证券报、证券 日 时报、证券日 报、公司网站 民生加银内需增长股票证券投资基金2015 中国证券报、公 2015年8月25 55 年半年度报告 司网站 日 中国证券报、上 民生加银基金管理有限公司关于旗下基金 海证券报、证券 56 持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 时报、证券日 2015年8月25 公告 报、公司网站 日 中国证券报、上 民生加银基金管理有限公司关于养老金账 海证券报、证券 57 户通过直销柜台申购旗下基金费率优惠的 时报、证券日 2015年8月27 公告 报、公司网站 日 中国证券报、上 民生加银基金管理有限公司关于中信证券 海证券报、证券 58 （浙江）有限责任公司并入中信证券股份有 时报、证券日 2015年8月28 限公司期间基金业务安排的提示性公告 报、公司网站 日 民生加银基金管理有限公司关于旗下部分 中国证券报、上 开放式基金增加上海陆金所资产管理有限 海证券报、证券 59 公司为代销机构并开通基金定期定额投资 时报、证券日 和转换业务、同时参加申购费率优惠活动的 报、公司网站 2015年9月1 公告 日 民生加银内需增长混合型证券投资基金更 中国证券报、公 2015年9月11 60 新招募说明书及摘要（2015年第2号） 司网站 日 中国证券报、上 民生加银基金管理有限公司关于旗下基金 海证券报、证券 61 持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 时报、证券日 2015年9月16 公告 报、公司网站 日 62 民生加银基金管理有限公司关于公司旗下 中国证券报、上 2015年9月17 开放式基金变更代销机构的公告 海证券报、证券 日 时报、证券日 报、公司网站 民生加银基金管理有限公司关于旗下部分 中国证券报、上 开放式基金增加北京钱景财富投资管理有 海证券报、证券 63 限公司为代销机构并开通基金定期定额投 时报、证券日 资和转换业务、同时参加申购费率优惠活动 报、公司网站 2015年9月29 的公告 日 民生加银内需增长混合型证券投资基金 中国证券报、公 2015年10月27 64 2015第3季度报告 司网站 日 民生加银基金管理有限公司关于旗下部分 中国证券报、上 开放式基金增加珠海盈米财富管理有限公 海证券报、证券 65 司为代销机构并开通基金定期定额投资和 时报、证券日 转换业务、同时参加申（认）购费率优惠活 报、公司网站 2015年10月31 动的公告 日 中国证券报、上 民生加银基金管理有限公司关于旗下部分 海证券报、证券 66 开放式基金开通定投和转换业务、同时参加 时报、证券日 2015年11月3 申购费率优惠活动的公告 报、公司网站 日 中国证券报、上 民生加银基金管理有限公司关于旗下基金 海证券报、证券 67 持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 时报、证券日 2015年11月5 公告 报、公司网站 日 民生加银基金管理有限公司关于旗下基金 中国证券报、上 68 持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 海证券报、证券 2015年11月9 公告 时报、公司网站 日 民生加银基金管理有限公司关于旗下基金 中国证券报、上 69 持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 海证券报、证券 2015年11月10 公告 时报、证券日 日 报、公司网站 民生加银基金管理有限公司关于旗下部分 中国证券报、上 开放式基金增加北京乐融多源投资咨询有 海证券报、证券 70 限公司为代销机构并开通基金定期定额投 时报、证券日 资和转换业务、同时参加申购费率优惠活动 报、公司网站 2015年11月11 的公告 日 民生加银基金管理有限公司关于旗下部分 中国证券报、上 开放式基金增加诺亚正行（上海）基金销售 海证券报、证券 71 投资顾问有限公司为代销机构并开通基金 时报、证券日 定期定额投资业务、同时参加申购费率优惠 报、公司网站 2015年11月25 活动的公告 日 中国证券报、上 民生加银基金管理有限公司关于提醒投资 海证券报、证券 72 者防范金融诈骗的公告 时报、证券日 2015年12月12 报、公司网站 日 中国证券报、上 民生加银基金管理有限公司旗下部分基金 海证券报、证券 73 改聘会计师事务所的公告 时报、证券日 2015年12月17 报、公司网站 日 中国证券报、上 民生加银基金管理有限公司关于旗下公募 海证券报、证券 74 基金调整开放时间的公告 时报、证券日 2015年12月31 报、公司网站 日 §12 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §13 备查文件目录 13.1备查文件目录 13.1.1中国证监会核准基金募集的文件； 13.1.2《民生加银内需增长混合型证券投资基金招募说明书》； 13.1.3《民生加银内需增长混合型证券投资基金基金合同》； 13.1.4《民生加银内需增长混合型证券投资基金托管协议》； 13.1.5法律意见书； 13.1.6基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 13.1.7基金托管人业务资格批件、营业执照。13.2存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。13.3查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 民生加银基金管理有限公司 2016年3月30日