华商盛世成长股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (2011 年第 2 号) 基金管理人:华商基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 重要提示 华商盛世成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2008 年 5 月 16 日 经中国证监会证监许可【2008】705 号文核准募集,本基金基金合同于 2008 年 9 月 23 日正式生效。 投资有风险,投资人申购基金时应当认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预测其未来表现。 本摘要根据基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明 其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权 利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金 合同。 本招募说明书所载内容截止日为 2011 年 9 月 23 日,有关财务数据和净值表现 截止日为 2011 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1.名称:华商基金管理有限公司 2.住所:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 3.办公地址:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 4.法定代表人:李晓安  5.成立时间:2005 年 12 月 20 日 6.注册资本:壹亿元 7.电话:010-58573600 传真:010-58573520 8.联系人:周亚红 9.股权结构 股东名称 出资比例 华龙证券有限责任公司 46% 中国华电集团财务有限公司 34% 济钢集团有限公司 20% 10.客户服务电话:010-58573300 400-700-8880(免长途费) 11.管理基金情况:目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、华商盛世成 长股票型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活 配置混合型证券投资基金、华商产业升级股票型证券投资基金、华商稳健双利债券 型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定增利债券 型证券投资基金和华商价值精选股票型证券投资基金。 (二)基金管理人主要人员情况 1.董事会成员 李晓安:董事长。男,清华大学 EMBA。现任华龙证券有限责任公司董事长 兼党委书记,历任天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记,天水市财政 局副局长、局长、党组书记。 郭怀保:副董事长。男,硕士、工程师。现任中国华电集团财务有限公司总经 理,曾就职于新疆奎屯河水电站、伊犁电力局、伊犁二电厂,历任中国华电集团财 务有限公司副总经理,中国华电集团发电运营有限公司总经理。 邵明天:董事。男,高级工程师。现任济钢集团有限公司副总经理,历任济钢 第一炼钢厂副厂长、济钢第二炼钢厂厂长、济钢第三炼钢厂筹备组组长及厂长等职 务。 韩鹏:董事。男,工商管理学硕士。现任华龙证券有限责任公司总经理,曾就 职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司,历任华 龙证券有限责任公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。  徐国兴:董事。男,工商管理学硕士。现任华龙证券有限责任公司副总经理, 曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团,历任华龙证券有限责 任公司委托投资部总经理、投资副总监。 李文峰:董事。男,硕士研究生学历。高级经济师,现任中国华电集团资本控 股有限公司副总经理。曾就职于中国人民保险公司、中国电力信托投资有限公司、 中国电力财务有限公司、中国华电集团财务有限公司。 徐信忠:独立董事。男,金融学博士、教授。现任北京大学光华管理学院金融 系教授兼金融系主任,历任 WARWICK 大学(英国)研究员,MANCHESTER 大 学(英国)会计与金融系讲师和高级讲师,BANK OF ENGLAND(英国)货币政 策局金融经济学家,LANCASTER 大学(英国)高级讲师和讲座教授。 李业:独立董事。男,管理学博士、教授。现任华南理工大学管理学院副院长、 教授,历任广州华南理工大学管理工程系助教、讲师,华南理工大学管理学院副教 授。 方国春:独立董事。男,教育学硕士。现任英大人寿保险股份有限公司监事、 法律合规部主任,历任国家教育委员会政策法规司副处长,中国光大国际信托投资 公司总经理助理,国家留学基金委中澳项目办公室副主任,长城人寿保险股份有限 公司项目中心经理。 2.监事会成员 吴艳坤:监事。硕士研究生学历,中级经济师。现任职于中国华电集团资本控 股有限公司机构管理与发展部。曾就职于中国华电集团公司、中国华电集团财务有 限公司。 徐亮天:监事。会计师。现任济钢集团有限公司财务处副处长,历任济钢财务 处物价科科员、财务处成本科科长、财务处副处长等职务。 申艳丽:职工监事。经济学硕士,现任职于华商基金管理有限公司投资管理部。 3.总经理及其他高级管理人员 王锋:总经理。男,工学学士、经济学硕士。曾任博时基金管理公司研究部研 究员、基金管理部基金经理助理;云南国际信托投资管理有限公司资产管理总部执 行总经理;自 2005 年 9 月加入华商基金管理有限公司,历任投资管理部总经理、 公司投资决策委员会委员、华商领先企业混合型证券投资基金基金经理、公司副总 经理等职务。 程丹倩:副总经理。女,工商管理学硕士。曾任职于中国经济开发信托投资公 司证券总部计财部和证券投资部。2002 年 7 月至 2005 年 12 月,担任华商基金管 理公司(筹)筹备组成员,2005 年 12 月至 2011 年 8 月担任华商基金管理有限公 司督察长。 周亚红:督察长。女,经济学博士。2011 年 7 月加入华商基金管理有限公司, 曾任云南财经大学金融系副教授,博时基金管理有限公司研究员、TA 主管、产品 设计师、渠道主管、市场部副总经理,国金通用基金管理有限公司(筹)总经理助 理等职务。 4.基金经理 梁永强,男,经济学博士,具有基金从业资格。 2002 年起,就职于华龙证券有限公司投资银行部,担任研究员、高级研究员; 2004 年 7 月进入华商基金管理公司筹备组,担任筹备组成员;自 2007 年 5 月 15 日至 2008 年 9 月 23 日,担任华商基金管理有限公司华商领先企业基金基金经理助 理。自 2008 年 9 月 23 日起,担任本基金基金经理。2009 年 11 月 24 日起担任华 商动态阿尔法基金基金经理。现任公司量化投资部总经理、投资决策委员会成员。 孙建波,男,硕士,具有基金从业资格。 1998 年 7 月至 2000 年 3 月,在中国人保信托投资公司证券总部任业务经理; 2000 年 4 月至 2005 年 10 月在中国银河证券有限责任公司资产管理总部任高级经 理;2005 年 10 月至 2009 年 1 月在中信基金管理有限责任公司先后任策略分析师、 投委会成员、中信红利精选股票型证券投资基金基金经理(2008 年 5 月 19 日至 2009 年 4 月 18 日);2009 年 1 月至 2009 年 8 月在华夏基金管理有限公司工作;2009 年 8 月加入华商基金管理有限公司,自 2009 年 11 月 12 日起,担任本基金基金经理。 自 2010 年 11 月 9 日起,担任华商策略精选基金基金经理。现任公司投资管理部总 经理、投资决策委员会成员。 庄涛,男,在读博士,CFA,具有基金从业资格;自 2008 年 9 月 23 日起至 2011 年 9 月 24 日止担任本基金基金经理。 5.投资决策委员会成员 本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下:  王锋:华商基金管理有限公司总经理、投资决策委员会主席; 孙建波:华商基金管理有限公司投资管理部总经理、华商盛世成长股票型证券 投资基金基金经理、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理; 田明圣:华商基金管理有限公司研究发展部总经理、华商领先企业混合型证券 投资基金基金经理; 梁永强:华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商盛世成长股票型证券 投资基金基金经理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理; 王华:华商基金管理有限公司证券交易部总经理; 毛水荣:华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商稳健双利债券型证 券投资基金基金经理; 胡宇权:华商产业升级股票型证券投资基金基金经理; 申艳丽:华商领先企业混合型证券投资基金基金经理; 张永志:华商稳健双利债券型证券投资基金基金经理、华商稳定增利债券型证 券投资基金基金经理; 刘宏:华商价值精选股票型证券投资基金基金经理。 上述人员之间无近亲属关系。 二、基金托管人 (一)、基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:郭树清 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号  联系人:尹 东 联系电话:(010) 6759 5003 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行” 于 1954 年成立,1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银 行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立, 承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票 代码:939)于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银 行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月 11 日,中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国建设银行 A 股在上海证券交易所上 市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010,977,486 股 (包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。 截至2011 年3 月31 日,中国建设银行资产总额113,125.16 亿元,较上年末增 加5,021.99 亿元,增长4.65%。2011年一季度,中国建设银行实现净利润472.33 亿 元,较上年同期增长34.23%;年化平均资产回报率1.71%,年化加权平均净资产收 益率26.19%;利息净收入716.30 亿元,较上年同期增长25.27%;净利差为2.58%, 净利息收益率为2.69%,分别较上年同期提高0.28 和0.30 个百分点;手续费及佣金 净收入231.54 亿元,较上年同期增长37.29%。其中,结算、理财、电子银行、贷 记卡及保理等重点产品快速增长,收入结构日趋合理。 中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰 克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行,在莫斯科设有 代表处,设立了湖北桃江建信村镇银行、浙江苍南建信村镇银行、安徽繁昌建信村 镇银行、浙江青田建信华侨村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇 银行、河北丰宁建信村镇银行、上海浦东建信村镇银行、苏州常熟建信村镇银行9 家村镇银行,拥有建行亚洲、建银国际,建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建 信信托、中德住房储蓄银行等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机(ATM)39,874 台,拥有员工313,867人,为客户提供全面的金融服务。 中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可,2010年共获得100 多个国内 外奖项。本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第二 位, 在“全球银行品牌500强”列第13位,并被评为2010年中国最佳银行;在美国《福布 斯》杂志公布的“Interbrand2010年度最佳中国品牌价值排行榜”列第三 位,银行业 第一位;被《亚洲金融》杂志评为2010 年度“中国最佳银行”;连续三年被香港《资 本》杂志评为“中国杰出零售银行”;被中国红十字会总会授予“中国红十字杰出奉 献奖章”。 中国建设银行总行设投资托管服务部,下设综合制度处、基金市场处、资产托 管处、QFII 托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉 外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等 12 个职能处室、团队,现有员工 130 余人。自 2008 年以来中国建设银行托管业务 持续通过 SAS70 审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 杨新丰,投资托管服务部副总经理(主持工作),曾就职于中国建设银行江苏 省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划财务、 会计结算、营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设 银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服 务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持 “以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各 项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加, 已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业 年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之 一。截至 2011 年 6 月 30 日,中国建设银行已托管 195 只证券投资基金。建设银行 专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。2010 年初,中国 建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为 2009 年度“国内最佳托管 银行”(Domestic Top Rated),并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次 托管银行”。 (二)、基金托管人的内部控制制度  1、内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业 监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳 健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保 护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工 作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监督稽核 处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽 核工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具 备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制, 业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务 操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防 止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。 (三)、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。 利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规 以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金 投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基 金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 ①.每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行 例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管 理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。  ②.收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交 易对手等内容进行合法合规性监督。 ③.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金 投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监 会。 ④.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理 人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1.直销机构: 名称:华商基金管理有限公司 住所:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 办公地址:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 法定代表人:李晓安 直销中心:华商基金管理有限公司 电话:010-58573768 传真:010-58573737 网址:www.hsfund.com 2.代销机构(以下排名不分先后): (1) 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:郭树清 客服电话:95533 网址:www.ccb.com (2) 中国工商银行股份有限公司 注册地址:中国北京复兴门内大街55号 办公地址:中国北京复兴门内大街55号 法定代表人:姜建清 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (3) 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:项俊波 联系人:蒋浩 客服电话:95599 网址:www.abchina.com (4) 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:胡怀邦 电话:021-58781234 传真:021-58408483 联系人:曹榕 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com (5) 招商银行股份有限公司 注册地点:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:傅育宁 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com (6) 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:董文标 电话:010-57092615 传真:010-57092611 联系人:董云巍 客户服务咨询电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (7) 中信银行股份有限公司 注册地点:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人:孔丹 联系人:丰靖 电话:010-65550827 传真:010-65550827 网址:bank.ecitic.com (8) 中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址:北京市西城区金融大街3号 法定代表人:刘安东 联系人:陈春林 传真:010-68858117 客服电话:95580 网址:www.psbc.com (9) 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人:闫冰竹 联系人:王曦 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn (10) 光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人:唐双宁 客服电话:95595 公司网址:www.cebbank.com (11) 深圳发展银行股份有限公司 注册地点:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人:肖遂宁 联系人:张青 电话:0755-82088888 传真:0755-82080714 客服电话:95501 网址:www.sdb.com.cn (12) 乌鲁木齐市商业银行 注册地址:乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址:乌鲁木齐市扬子江路339号商行科技大厦7楼 法定代表人:农惠臣 电话:0991-8824667 联系人:何佳 客服电话:96518 网址:www.uccb.com.cn (13) 平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人:孙建一 联系人:赵世永 客户服务热线:40066-99999 公司网站:www.pingan.com/bank (14) 华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 办公地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 法定代表人:吴建 传真:010-85238680 电话:010-85237284 联系人:王广国 服务热线:95577 网址:www.hxb.com.cn (15) 南京银行股份有限公司 注册地址:南京市淮海路50号 办公地址:南京市淮海路50号 法定代表人:林复 电话:025-84551162 传真:025-84544129 联系人:徐玲 服务热线:400-88-96400 网址:www.njcb.com.cn (16) 温州银行股份有限公司 住所:温州市车站大道196号 法定代表人:邢增福 客服电话:浙江省内96699,上海地区962699 公司网址:www.wzbank.com.cn (17) 浙商银行 注册地址:杭州市庆春路288号 办公地址:杭州市庆春路288号 法定代表人:张达洋 联系人:毛真海 客服电话:95527 网站:www.czbank.com (18) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:吉晓辉 客服电话:95528 网站:www.spdb.com.cn (19) 华龙证券有限责任公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人:李晓安 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 联系人:李昕田 客服热线:(0931)4890100、4890619、4890618 网址:www.hlzqgs.com (20) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:齐晓燕 客服热线:95536 网址:www.guosen.com.cn (21) 中信金通证券有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座 办公地址:浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座 法定代表人:刘军 电话:0571-85776115 传真:0571-85783771 联系人:俞会亮 客服热线:0571-96598 网址:www.bigsun.com.cn (22) 浙商证券有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 法定代表人:吴承根 电话:0571-87901053 传真:0571-87902061 联系人:谢项辉 客服热线:0571-967777 网址:www.stocke.com (23) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:徐浩明 电话:021-22169999 传真:021-22169134 联系人:刘晨、李芳芳 客服电话:4008888788、10108998 网址:www.ebscn.com (24) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人:万建华 电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人:芮敏祺 客服电话:400-8888-666 网址:www.gtja.com (25) 申银万国证券股份有限公司 注册地址:上海市常熟路 171 号 办公地址:上海市常熟路 171 号 法定代表人:丁国荣 电话:021-54033888 传真:021-54035333 联系人:王序微 客服电话:021-962505 网址:www.sw2000.com.cn (26) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:金芸、李笑鸣 客服电话:95553、400-8888-001 网址:www.htsec.com (27) 山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 客服电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn (28) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:顾伟国 电话:010-66568430 传真:010-66568536 联系人:田薇 客服电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn (29) 中信建投证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:张佑君 开放式基金业务传真:(010)65182261 开放式基金清算传真:(010)65183880 联系人:权唐 客服电话:400-8888-108 网址:www.csc108.com (30) 中信万通证券有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人:张智河 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 联系人:吴忠超 客服电话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn (31) 中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 法定代表人:王东明 联系电话:010-84588888 传真:010-84865560 联系人:陈忠 网址:www. citics.com (32) 财通证券有限责任公司 注册地址:杭州市解放路 111 号 办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 联系电话:0571-87925129 传真:0571-87828042 联系人:乔骏 客服电话:0571-96336;962336(上海地区) 网址:www.ctsec.com (33) 华泰联合证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 (01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A 办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24 层、25层、26层 法定代表人:马昭明 电话:0755-82492000 传真:0755-82492962 联系人:盛宗凌 客服电话:400-8888-555;95513 网址:www.lhzq.com (34) 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人:林义相 电话:(010)66045608 传真:(010)66045500 联系人:林爽 客服电话:(010)66045678 网址: www.txsec.com 、 www.txjijin.com (35) 广发证券股份有限公司 注册地址:广东广州天河北路大都会广场43楼 办公地址:广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼 法定代表人:王志伟 传真:(020)87555305 客服电话:95575或致电各营业网点 网址:www.gf.com.cn (36) 平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人:杨宇翔 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 联系人:郑舒丽 客服电话:4008866338 网址:www. pingan.com (37) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人:牛冠兴 开放式基金咨询电话:4008001001 开放式基金业务传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82558305 公司网站地址:www.essence.com.cn (38) 国元证券股份有限公司 注册地址:合肥市寿春路179号 办公地址:合肥市寿春路179号 法定代表人:凤良志 客服电话:全国:400-8888-777安徽地区:96888 网址:www.gyzq.com.cn (39) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 联系人:林生迎 客服电话:955654008888111 网址:www.newone.com.cn (40) 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层 办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-29层 法定代表人:潘鑫军 电话:021-63325888 传真:021-63326173 联系人:吴宇 客服电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn (41) 宏源证券股份有限公司 注册地址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路2号 办公地址:北京市西城区太平桥大街19号宏源证券 法定代表人:冯戎 电话:010-88085858 联系人:李巍 客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (42) 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 公司网址:www.cindasc.com (43) 东海证券有限责任公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼 办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼 法定代表人:朱科敏 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 联系人:李涛 客服电话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn (44) 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人:黄金琳 联系电话:0591-87383623 业务传真:0591-87383610 联系人:张腾 客服电话:96326(福建省外请加拨0591) 网址:www.hfzq.com.cn (45) 国都证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人:常喆 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 联系人:黄静 客户服务电话: 400-818-8118 网址:www.guodu.com (46) 世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41/42层 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41/42层 法定代表人:卢长才 电话:0755-83199599 传真:0755-83199545 联系人:张婷 客服电话:0755-83199509 网址:www.csco.com.cn (47) 国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市县前东街168号国联大厦 办公地址:无锡市县前东街168号国联大厦6层 法定代表人:雷建辉 电话:0510-82588168 联系人:徐欣 客服电话:4008885288 网址:www.glsc.com.cn (48) )华宝证券有限责任公司 办公地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 法定代表人:陈林 联系人:陈康菲 电话:(021)50122222 传真:(021)50122200 服务热线:4008209898 网址:www.cnhbstock.com (49) 华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市中山东路90号 办公地址:南京市中山东路90号 法定代表人:吴万善 电话:025-83290834 传真:025-84579763 联系人:孙菁菁 服务热线:95597 网址:www.htsc.com.cn (50) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客户服务热线:95579或4008-888-999 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网站:www.95579.com (51) 东莞证券有限责任公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人:张运勇 服务热线:961130 网址:www.dgzq.com.cn (52) 日信证券有限责任公司 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人:孔佑杰 电话:010-88086830-730 传真:010-66412537 联系人:陈韦杉、朱晓光 服务热线:010-88086830 网址:http://www.rxzq.com.cn (53) 民生证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表人:岳献春 客服电话:4006198888 公司网址:www.mszq.com (54) 齐鲁证券有限公司 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李 玮 客服电话:95538 公司网址:www.qlzq.com.cn (55) 江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 客服电话:4006662288 公司网址:www.jhzq.com.cn (56) 厦门证券有限公司 住所:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 法定代表人:傅毅辉 客服电话:0592-5163588 公司网址:www.xmzq.com.cn (57) 英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:赵文安 电话:0755-83236188 传真:0755-83007040 联系人:王睿 客户服务电话: 4008-698-698 网址:www.ydsc.com.cn (二)注册登记机构 名称:华商基金管理有限公司 注册地址:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层 法定代表人:李晓安 电话:010-58573572 传真:010-58573580 联系人:马砚峰 网址:www.hsfund.com (三)律师事务所和经办律师 名称:上海源泰律师事务所 办公地址:上海市浦东南路 256 号 负责人:廖海 电话:021-51150298 传真:021-51150398 经办律师:廖海 梁丽金 联系人:梁丽金 (四)会计师事务所和经办注册会计师  名称:普华永道中天会计师事务所有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法人代表:杨绍信 电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 经办注册会计师:许康玮、吴海霞 联系人:吴海霞 四、基金的名称 本基金名称:华商盛世成长股票型证券投资基金 五、基金的类型 基金类型:契约型开放式 六、基金的投资目标 把握中国经济增长的主线,寻找具有持续成长潜质的、估值合理的企业;在严 格控制投资风险的前提下保持基金资产持续稳健增长。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股 票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 60%-95%,权证资产占基 金资产的 0%-3%,债券资产占基金资产的 0%-35%,现金或到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的 5%。  本基金不低于 80%的非现金股票基金资产投资于成长类上市公司。 八、基金的投资策略 本基金采取“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投资管理方法,通过定性和 定量研究,对股票、债券及现金进行灵活配置。 1.资产配置策略 本基金在资产配置中采用自上而下的策略,通过对宏观经济运行周期、财政及 货币政策、资金供需情况、证券市场估值水平等方面问题的深入研究,分析股票市 场、债券市场、货币市场三大类资产的预期风险和收益,并应用量化模型进行优化 计算,根据计算结果和风险的评估、建议适时、动态地调整基金资产在股票、债券、 现金三大类资产的配置比例。 2.股票投资策略 本基金在股票投资中采用自上而下与自下而上相结合的策略、定性与定量相结 合的研究方法,判断不同行业、行业中不同企业在经济增长中的受益情况,找出具 有持续增长能力且估值有吸引力的企业进行投资。 本基金股票的选择分为三个层次:首先,针对企业历史财务指标,应用数量模 型筛选股票,连同研究员实地调研推荐的部分股票,建立备选股票库;其次,对备 选股票库的股票应用估值模型进行价值评估;最后,应用华商基金管理有限公司的 持续成长上市公司评价模型选择股票投资组合。 (1)备选股票库的建立 按照 Wind 行业分类标准将沪深股票市场全部 A 股细分到第四级;按照近三年 主营业务利润增长率由高到低排序,每个细分行业内截取排名靠前的三分之二数量 上市公司作为第一次筛选结果;在此基础上,按照近三年主营业务收入增长率由高 到低排序,每个细分行业内截取排名靠前的三分之二数量上市公司作为第二次筛选 结果;在此基础上,按照公司过去三年经营活动现金流量净额增长率与主营收入增 长率之差由高到低排序,每个细分行业内截取排名靠前的三分之二数量上市公司作 为第三次筛选结果;最后,按照公司近三年 ROE 增长率指标由高到低排序,每个 细分行业内截取排名靠前的三分之二数量上市公司进入我们的备选股票库。这一方 法选出的公司占备选股票库的比例不低于 80%。 作为上述方法的补充,通过研究员深入的调查分析,对于因重大技术革新、资 产重组、管理革新等因素,发展轨迹会发生根本变化,将进入一个可以预见的、持 续增长的轨道的企业,在经过审慎研究后,也可进入我们的备选股票库。这一途径 进入备选股票库的公司占比不超过 20%。 (2)估值方法 结合券商的研究和公司内部研究,采用 PEG、市盈率(P/E)、市净率(P/B)、 市销率(P/S)、企业价值与息税、折旧、摊销前利润之比(EV/EBITDA)等相对 估值方法以及贴现自由现金流(DCF)等绝对估值方法对备选股票库的股票进行价 值评估,并根据股票市场价格,判断并选择价格低于价值的股票构建股票投资组合。 (3)股票投资组合的建立 在建立股票投资组合的过程中,通过华商基金管理有限公司的成长企业评价体 系,从以下三个方面对备选投资对象做进一步研究分析。 第一,持续成长的外部环境分析。利用自上而下与自下而上相结合的研究策略、 定性分析与定量分析相结合的研究方法,通过分析行业的背景、行业的基本特点等, 判断行业发展所处的周期阶段,明确影响行业发展的关键因素,从而寻找那些在这 些关键因素作用下,具有持续增长能力的上市公司。 第二,持续成长的内在动力分析。通过对上市公司生产、技术、市场、治理结 构、资本运作等方面的深入研究,评估上市公司是否在行业内具有竞争优势,是否 能够在未来一段时期内保持原有的竞争优势,进而保持原有的持续成长的轨迹,或 者是否能够在竞争中不断建立和强化竞争的优势,建立新的、持续成长的轨迹。 第三,持续成长的财务保障分析。由于持续成长型企业经营规模以较快的速度 增长,财务方面的安全性受到一定操作。因而,通过财务报表分析和实地走访上市 公司,重点分析企业的现金流量指标和偿债能力指标,对公司财务健康情况综合评 价,是判断一个上市公司成长是否具有可持续性的重要环节。 经过上述定量和定性分析,最终确定股票投资组合。 图 华商基金管理公司成长型企业评估体系  具有持续成长能 3.债券投资策略 本基金债券投资综合考虑收益性、风险性、流动性,在深入分析宏观经济走势、 财政与货币政策变动方向,判断债券市场的未来变化趋势的基础上,灵活采取被动 持有与积极操作相结合的投资策略。本基金通过对宏观经济运行中的价格指数与中 央银行的货币供给与利率政策研判,重点关注未来的利率变化趋势,从而为债券资 产配置提供具有前瞻性的决策依据。本基金将根据对利率期限结构的深入研究来选 择国债投资品种;对于金融债和企业债投资,本基金管理人重点分析市场风险和信 用风险以及与国债收益率之差的变化情况来选择具体投资品种。 九、基金的业绩比较基准 中信标普 300 成长指数×75%+中信国债指数×25% 本基金为股票型证券投资基金,股票投资比例为 60-95%,因此在业绩比较基 准中股票投资部分为 75%,其余为债券投资部分。本基金主要投资于成长型企业 的股票,因此中信标普 300 成长指数作为股票投资部分的业绩比较基准更具有代表 性,同时,选取中信国债指数作为债券投资部分的比较基准。如果今后市场出现更 适用于本基金的指数,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准,并及 时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金是股票型基金,其预期收益和风险水平较混合型基金和债券型基金高, 属于高风险、高收益的基金产品。 十一、基金的投资组合报告 本基金按照《基金法》、《信息披露办法》及中国证监会的其他规定中关于投资 组合报告的要求披露基金的投资组合。 1.报告期末基金资产组合情况 截至 2011 年 6 月 30 日,华商盛世成长股票型证券投资基金资产净值为 10,739,220,652.91 元,份额净值为 2.1550 元,累计份额净值为 2.4200 元。 其投资组合情况如下: 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 8,836,057,485.64 81.98 其中:股票 8,836,057,485.64 81.98 2 固定收益投资 199,080,000.00 1.85 其中:债券 199,080,000.00 1.85 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 498,301,413.65 4.62 其中:买断式回购的买入返 - - 售金融资产 5 银行存款和结算备付金合计 747,411,527.51 6.93 6 其他资产 498,080,315.59 4.62 7 合计 10,778,930,742.39 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 2011 年 6 月 30 日 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 17,252,204.57 0.16 B 采掘业 25,028,539.60 0.23 C 制造业 5,000,593,155.76 46.56 C0 食品、饮料 308,263,704.00 2.87 C1 纺织、服装、皮毛 21,768,000.00 0.20 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 66,463,520.60 0.62 C4 石油、化学、塑胶、塑料 1,115,312,490.26 10.39 C5 电子 271,087,787.49 2.52 C6 金属、非金属 398,800,310.68 3.71 C7 机械、设备、仪表 1,674,408,547.15 15.59 C8 医药、生物制品 1,001,224,795.58 9.32 C99 其他制造业 143,264,000.00 1.33 D 电力、煤气及水的生产和供应业 267,340,114.56 2.49 E 建筑业 190,973,129.15 1.78 F 交通运输、仓储业 39,358,489.08 0.37 G 信息技术业 1,665,937,924.18 15.51 H 批发和零售贸易 281,683,072.86 2.62 I 金融、保险业 - - J 房地产业 977,729,534.28 9.10 K 社会服务业 370,161,321.60 3.45 L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 8,836,057,485.64 82.28 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 2011 年 6 月 30 日 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 600406 国电南瑞 29,000,000 1,052,700,000.00 9.80 2 600256 广汇股份 40,893,906 972,457,084.68 9.06 3 600252 中恒集团 41,160,465 765,996,253.65 7.13 4 000581 威孚高科 10,000,000 385,500,000.00 3.59 5 000527 美的电器 21,098,613 371,563,493.07 3.46 6 300055 万邦达 7,943,376 370,161,321.60 3.45 7 600271 航天信息 14,272,040 368,789,513.60 3.43 8 002168 深圳惠程 16,055,922 288,846,036.78 2.69 9 600519 贵州茅台 1,271,186 270,292,279.18 2.52 10 600160 巨化股份 7,616,015 247,215,846.90 2.30 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 2011 年 6 月 30 日 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 199,080,000.00 1.85 2 央行票据 - - 3 金融债券 - -  其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 199,080,000.00 1.85 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 2011 年 6 月 30 日 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 110009 11 附息国债 09 2,000,000 199,080,000.00 1.85 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8.投资组合报告附注 (1)本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,且在本报 告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 (2)本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他资产构成 2011 年 6 月 30 日 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 6,670,286.42 2 应收证券清算款 476,699,185.10 3 应收股利 127,901.44 4 应收利息 2,057,225.57 5 应收申购款 12,525,717.06 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 498,080,315.59 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 2011 年 6 月 30 日 流通受限部分的 占基金资产净值比例 序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明 公允价值(元) (%) 1 000527 美的电器 204,240,000.00 1.90 非公开发行 注:本基金本报告期末同时持有美的电器(000527)流通股和非公开发行股票,该股票的 公允价值合计占期末基金资产净值的比例为 3.46% ,其中非公开发行部分占期末基金资产净 值的比例为 1.90% 。 (6)由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 (截止至 2011 年 6 月 30 日) 净值增长 净值增长率标 业绩比较基 业绩比较基准收 阶段 ①-③ ②-④ 率① 准差② 准收益率③ 益率标准差④ 过去三个月 -2.36% 1.07% -4.36% 0.91% 2.00% 0.16% 2.自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 注:①本基金合同生效日为 2008 年 9 月 23 日。 ②根据《华商盛世成长股票型证券投资基金基金合同》的规定,本基金的投资组合比例为: 股票资产占基金资产的 60%-95%,权证资产占基金资产的 0%-3%,债券资产占基金资产的 0%-35%,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。根据基金合同的规 定,自基金合同生效之日起 6 个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本基金在建 仓期结束时,各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。 十三、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1.基金管理人的管理费; 2.基金托管人的托管费; 3.基金财产拨划支付的银行费用; 4.基金合同生效后的信息披露费用; 5.基金份额持有人大会费用;  6.基金合同生效后的会计师费和律师费; 7.基金的证券交易费用; 8.按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确 定,法律法规另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如 下: H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 1.5% H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费 划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2.基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如 下: H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.25% H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费 划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3.上述(一)中 3-8 项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规 定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用,从基金财产中支付。 (四)不列入基金费用的项目 基金募集期间的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。基 金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的 损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 (五)基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管 费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管 理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。 (六)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证 券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法 规的要求,我公司结合华商盛世成长股票型证券投资基金的运行情况,对其原招募 说明书进行了更新,主要更新的内容说明如下: 1、在“重要提示”部分更新了相关内容。 2、更新了“三、基金管理人”的相关信息。 3、更新了“四、基金托管人”的相关信息。 4、更新了“五、相关服务机构”中代销机构相关信息。 5、在“九、基金的投资”中根据本基金的实际运作情况,更新了最近一期投资 组合报告的内容,并更新了最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。 6、在“二十、对基金份额持有人的服务”中修改了“持有人交易资料的寄送 服务”相关内容。 7、在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容。 8、对有关表述进行了更新。 上述内容仅为摘要,须与本《招募说明书》(正文)所载之详细资料一并阅读。 华商基金管理有限公司 2011 年 11 月 4 日