信达澳银消费优选股票型证券投资基金 份额发售公告 基金管理人:信达澳银基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 二〇一二年八月 信达澳银基金 份额发售公告 目 录 一、 重要提示 .................................................................................................. 1 二、 本次份额发售基本情况............................................................................. 3 三、 个人投资者的开户与认购程序 .................................................................. 9 四、 机构投资者的开户与认购程序 ................................................................ 14 五、 清算与交割............................................................................................. 19 六、 退款事项 ................................................................................................ 19 七、 基金的验资与基金合同生效.................................................................... 19 八、 本次份额发售当事人或中介机构............................................................. 20 I 信达澳银基金 份额发售公告 一、 重要提示 1. 信达澳银消费优选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证监会证监许可【2012】172 号文批准。中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。 2. 本基金是契约型开放式股票型证券投资基金。 3. 本基金的管理人、注册登记机构为信达澳银基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国建设银行股份有限公司(以下简称“建设银行”)。 4. 本基金的募集期为 2012 年 8 月 6 日至 2012 年 8 月 31 日。在募集期内,本基金通过基金管理人的直销机构(包括柜台和“e 达通”网上交易平台)、中国建设银行股份有限公司等机构的代销网点公开发售。 5. 本基金募集对象为中华人民共和国境内的个人投资人、机构投资人(法律、法规和有关规定禁止购买者除外)、合格境外机构投资人,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其它投资人。 6. 投资人欲购买本基金,需开立本公司基金账户。基金募集期内销售机构(指基金管理人的直销机构和指定代销机构)同时为投资人办理开户及认购手续。投资人的开户和认购申请可同时办理,但若开户无效,认购申请也同时无效。 7. 根据中国证监会的规定,一个投资人只能开设和使用一个基金账户;不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。 8. 在设立募集期内,投资人可至本基金的直销机构认购,也可至代销机构认购,首次认购最低限额为人民币 1000 元,追加认购单笔最低限额为 100 元。投资人在募集期内可以重复认购,多次认购的,按单笔认购金额对应的费率档次分别计费。认购期内对单个基金份额持有人持有基金份额的比例或数量不设限制,法律另有规定的除外。认购申请一经基金份额发售机构受理,则不可撤销。 9. 销售机构对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售机构确实接受了认购申请,申请的成功确认应以基金注册登记机构(本基金的注册登记机构由本公司担任)的确认登记为准。投资人可以在基金合同生效后到原认购网点 信达澳银基金 份额发售公告打印认购成交确认凭证。 10. 本公告仅对“信达澳银消费优选股票型证券投资基金”发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解“信达澳银消费优选股票型证券投资基金”的详细情况,请详细阅读 2012 年 8 月 1 日刊登在《证券时报》和《上海证券报》上的《信达澳银消费优选股票型证券投资基金招募说明书》。 11. 本基金的招募说明书、基金合同、托管协议及本公告将同时在本公司网站(www.fscinda.com)和中国建设银行股份有限公司网站(www.ccb.com)上发布。投资人亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金发售相关事宜。 12. 在募集期间,各代销机构可能增加部分基金销售网点,具体网点名单及开户认购事项详见各代销机构有关公告,或拨打各代销机构的客户服务电话进行咨询,具体规定以各代销机构的说明为准。本公司在募集期间内还可能增加新的代销机构,投资人可留意相关公告信息或拨打本公司客户服务电话进行咨询。 13. 基金管理人可综合各种情况对本次基金募集安排做适当调整。 14. 风险提示:证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会 信达澳银基金 份额发售公告等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。本基金是股票型基金,长期风险收益特征高于混合基金、债券基金、货币市场基金。 投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金,基金代销机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。 15. 本基金管理人拥有对本份额发售公告的最终解释权。 二、 本次份额发售基本情况(一) 基金名称 信达澳银消费优选股票型证券投资基金(基金代码:610007,基金简称:信达澳银消费优选股票)(二) 基金类型与运作方式 契约型开放式股票型(三) 基金份额面值 基金份额面值为 1.00 元(四) 销售机构1. 直销机构-信达澳银基金管理有限公司 住 所 :广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层 法定代表人:何加武 联系人:王丽燕 信达澳银基金 份额发售公告 直销电话:0755-83077068 传真电话:0755-83077038 客服热线:400-8888-118/ 0755-83160160 客服传真: 0755-83077039 公司网址:www.fscinda.com 2. 代销机构 法定代表 序号 名称 注册地址 办公地址 客服电话 联系人 网站 人 北京市西 中国建设 北京市西城区金 城区闹市 www.ccb.co 1 银行股份 王洪章 95533 何奕 融大街 25 号 口大街 1 号 m 有限公司 院 1 号楼 招商银行 深圳市深南大道 同“注册地 www.cmbchi 2 股份有限 7088 号招商银 傅育宁 95555 邓炯鹏 址” na.com 公司 行大厦 交通银行 上海市浦东新区 同“注册地 www.bankc 3 股份有限 胡怀邦 95559 林雪 银城中路 188 号 址” omm.com 公司 北京市西 北京银行 北京市西城区金 www.bankof 城区金融 4 股份有限 融大街甲 17 号 闫冰竹 95526 谢小华 beijing.com. 大街丙 17 公司 首层 cn 号 渤海银行 天津市河西区马 同“注册地 400-888- www.cbhb.c 5 股份有限 刘宝凤 王宏 场道 201-205 号 址” 8811 om.cn 公司 西安银行 陕西省西安市新 同“注册地 029-96 www.xacb 6 股份有限 城区东四路 35 王西省 白智 址” 779/40 ank.com 公司 号 信达澳银基金 份额发售公告 086967 79 信达证券 北京市西城区闹 同“注册地 400-800- www.cindas 7 股份有限 市口大街 9 号院 张志刚 唐静 址” 8899 c.com 公司 1 号楼 中国银河 北京市西城区金 同“注册地 4008-888 www.chinast 8 证券股份 融大街 35 号国 顾伟国 田薇 址” -888 ock.com.cn 有限公司 际企业大厦 C 座 中信建投 北京市朝阳区安 北京市朝 400-8888 www.csc108 9 证券股份 立路 66 号 4 号 王常青 阳门内大 权唐 -108 .com 有限公司 楼 街 188 号 北京市西 宏源证券 新疆乌鲁木齐市 城区太平 4008-000 www.hysec. 10 股份有限 冯戎 李巍 文艺路 233 号 桥大街 19 -562 com 公司 号 华龙证券 甘肃省兰州市静 同“注册地 0931-888 www.hlzqgs. 11 有限责任 李晓安 李昕田 宁路 308 号 址” 8088 com 公司 北京市朝 深圳市福田区深 中信证券 阳区新源 南大道 7088 号 www.cs.eciti 12 股份有限 王东明 南路 6 号京 95558 张于爱 招商银行大厦第 c.com 公司 城大厦三 A楼 层 上海市浦 国泰君安 东新区银 上海市浦东新区 400-8888 www.gtja.co 13 证券股份 万建华 城中路 168 芮敏祺 商城路 618 号 -666 m 有限公司 号上海银 行大厦 29 信达澳银基金 份额发售公告 层 申银万国 上海市常熟路 同“注册地 021-9625 www.sywg.c 14 证券股份 丁国荣 曹晔 171 号 址” 05 om.cn 有限公司 光大证券 400-8888 上海市静安区新 同“注册地 www.ebscn. 15 股份有限 徐浩明 -788/955 李芳芳 闸路 1508 号 址” com 公司 25 兴业证券 福建省福州市湖 同“注册地 400-8888 www.xyzq.c 16 股份有限 兰荣 肖永洁 东路 99 号 址” -123 om.cn 公司 招商证券 深圳市福田区益 95565/40 同“注册地 www.newon 17 股份有限 田路江苏大厦 A 宫少林 0-8888-1 林生迎 址” e.com.cn 公司 座 38-45 层 11 深圳市罗 深圳市罗湖区红 湖区红岭 国信证券 岭中路 1012 号 中路 1012 www.guose 18 股份有限 何如 95536 齐晓燕 国信证券大厦 6 号国信证 n.com.cn 公司 楼 券大厦 16 层至 26 层 广东省广 广州天河区天河 州天河北 广发证券 北路 183-187 号 路大都会 www.gf.com 19 股份有限 大都会广场 43 林治海 95575 黄岚 广场 5、18、 .cn 公司 楼(4301-4316 19、36、38、 房) 41 和 42 楼 安信证券 深圳市福田区金 同“注册地 4008-001 www.essenc 20 股份有限 田路 4018 号安 牛冠兴 陈剑虹 址” -001 e.com.cn 公司 联大厦 信达澳银基金 份额发售公告 平安证券 深圳市福田区金 同“注册地 400-8816 www.pingan 21 有限责任 田路大中华国际 杨宇翔 郑舒丽 址” -168 .com 公司 交易广场 8 楼 深圳市福田区深 世纪证券 南大道 7088 号 同“注册地 0755-831 www.csco.c 22 有限责任 卢长才 王佳佳 招商银行大厦 址” 99509 om.cn 公司 41 层 福州市五 华福证券 福州市五四路 四路 157 号 0591-963 www.gfhfzq. 23 有限责任 157 号新天地大 黄金琳 新天地大 张腾 26 com.cn 公司 厦 7、8 层 厦 7 至 10 层 广州证券 广州市先烈中路 020-9613 同“注册地 www.gzs.co 24 有限责任 69 号东山广场 吴志明 03/87322 林洁茹 址” m.cn 公司 主楼十七楼 668 新时代证 北京市西城区金 同“注册地 400-698- www.xsdzq. 25 券有限责 融大街 1 号 A 座 马金声 孙恺 址” 9898 cn 任公司 8层 长江证券 武汉市新华路特 95579/40 同“注册 www.95579. 26 股份有限 8 号长江证券大 胡运钊 08-888-9 李良 地址” com 公司 厦 99 崂山区深 青岛市崂山区苗 圳路 222 号 中信万通 岭路 29 号澳柯 青岛国际 www.zxwt.c 27 证券有限 玛大厦 15 层 张智河 96577 吴忠超 金融广场 1 om.cn 责任公司 (1507-1510 号楼第 20 室) 层 中信证券 浙江省杭州市滨 同“注册地 0571-965 www.bigsun 28 沈强 丁思聪 (浙江) 江区江南大道 址 98 .com.cn 信达澳银基金 份额发售公告 有限责任 588 号恒鑫大厦 公司 主楼 19、20 层 北京市西 天相投资 北京市西城区金 城区金融 www.txsec.c 010-6604 29 顾问有限 融街 19 号富凯 林义相 大街 5 号新 林爽 om/www.txjij 5678 公司 大厦 B 座 701 盛大厦 B 座 in.com 4层 诺亚正行 (上海) 上海市浦东新区 同“注册地 400-821- www.noah-f 30 基金销售 银城中路 68 号 8 汪静波 方成 址 5399 und.com 投资顾问 楼 有限公司 深圳市罗湖区深 4006-788 深圳众禄 南东路 5047 号 同“注册地 -887、 www.jjmmw. 31 基金销售 薛峰 张玉静 发展银行大厦 址 0755-330 com 有限公司 25 楼 I、J 单元 93788 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本 基金或变更上述代销机构,并及时公告。 (五) 份额发售时间安排 根据有关法律、法规的规定,本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过 3 个月。 本基金的份额发售时间自 2012 年 8 月 6 日起至 2012 年 8 月 31 日止。 (六) 基金的认购费率及认购份额的计算 1. 基金份额面值:本基金份额面值为 1.00 元人民币 2. 认购费率 本基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、注册登记、 客户服务等募集期间发生的各项费用。 本基金的认购费率最高不超过 5%。投资者若有多笔认购,适用费率和认购份 额按单笔分别计算。具体认购费率见下表: 信达澳银基金 份额发售公告 认购金额 M(万元) 认购费率 M<50 1.2% 50≤M<200 0.8% 200≤M<500 0.5% M≥500 每笔 1000 元 3. 认购份额的计算 本基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。 净认购金额=认购金额÷[1+认购费率] 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=(净认购金额+认购利息)÷基金份额面值 举例:假设某基金投资者投资 10 万元认购本基金,假设其所适用的认购费率为 1.2%,认购期利息假设为 200 元,则该投资者认购可得到的基金份额为: 净认购金额=100,000/(1+1.2%)=98,814.23(元) 认购费用=100,000-98,814.23=1,185.77(元) 认购份额=(98,814.23+200)÷1.00=99,014.23(份)(七) 基金的认购限制 1. 投资者认购基金份额采用全额缴款的认购方式。 2. 投资者投资本基金的首次单笔最低购买金额不低于 1000 元,追加认购单笔最低限额为 100 元。 3. 投资者在募集期内可以多次认购基金份额,已经正式受理的认购申请不得撤销。 4. 认购期间单个投资者的累计认购规模没有限制。 本基金认购款项在募集期产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息以注册登记机构的记录为准。 三、 个人投资者的开户与认购程序 (一) 中国建设银行受理个人投资者的开户与认购程序1. 受理开户和认购的时间 基金份额发售日的 9:30-17:00(17:00 以后的认购申请于下一发售日提交;周六、周日及法定节假日正常受理客户申请,期间的认购申请于下一工作日提交。) 信达澳银基金 份额发售公告2. 开户程序及所需材料 (1) 事先办妥或持有中国建设银行本地 19 位储蓄卡并存入足额开户和认购资金; (2) 投资者到网点提交以下材料,办理开户手续,开立中国建设银行龙卡证券卡及信达澳银基金管理有限公司的基金账户: A. 本人有效身份证件原件(包括:居民身份证、军官证、士兵证、警官证、文职证等); B. 本人的中国建设银行当地 19 位储蓄卡; C. 填妥的“个人证券卡开户/销户申请表”。 (3) 如已开立证券卡,可直接持证券卡及本人有效身份证件原件到网点开立信达澳银基金管理有限公司的基金账户;如已开立基金账户,可直接办理认购业务。 (4) 开户同时可办理认购手续,需填妥并提交“证券买入(基金认购/申购)委托单”。3. 认购程序及所需材料 (1) 本人有效身份证件原件; (2) 证券卡; (3) 填妥的“证券买入(基金认购/申购)委托单”。4. 注意事项 (1) 请个人投资者本人到中国建设银行指定的代销网点办理开户和认购手续; (2) 有关详细的办理手续,请查阅代销网点摆放的《中国建设银行证券业务系统个人客户操作指南》。 (二) 代销本基金的证券公司受理个人投资者的开户与认购程序 以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司,此程序原则仅供投资者参考,具体程序以代销机构的规定为准,新增代销渠道的认购程序以有关公开说明书为准。1. 业务办理时间 基金份额发售日的 9:30-15:00(周六、周日及法定节假日不营业)。2. 资金账户的开立(已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户) 信达澳银基金 份额发售公告 个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料: (1) 填妥的《资金账户开户申请表》; (2) 本人有效身份证明原件及复印件; (3) 营业部指定银行的存折(储蓄卡)。3. 基金账户的开立 个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料: (1) 填妥的《开户申请表》; (2) 本人有效身份证件原件及复印件; (3) 在本代销机构开立的资金账户卡; (4) 营业部指定银行的存折(储蓄卡)。4. 提出认购申请 个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后,可申请认购本基金。个人投资者申请认购本基金应提供以下材料: (1) 填妥的《认购申请表》; (2) 本人有效身份证件原件; (3) 在本代销机构开立的资金账户卡; 投资者还可通过各代销券商的电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。5. 注意事项 若有其他方面的要求,以各代销机构的说明为准。 (三) 本公司直销柜台受理个人投资者的开户与认购程序1. 受理开户和认购的时间 基金份额发售日的 9:30—17:00(17:00 以后的认购申请于下一发售日提交;周六、周日及法定节假日不受理客户申请)。2. 个人投资者办理基金账户开户申请和基金交易账户时须提交的材料 (1) 本人有效身份证件原件(包括居民身份证、户口本、军官证、警官证、文职证、士兵证等)及复印件;如委托他人代办,还需提供投资者本人当面签字确认或经公证的授权委托书、代办人有效身份证件原件及复印件; (2) 本人指定的银行储蓄账户(银行卡或银行存折)原件及复印件; 信达澳银基金 份额发售公告 (3) 填妥的《开放式基金开户申请表(个人版)》(一式两份); (4)提供签字的《基金投资人权益须知》; (5)提供填妥并签字的《个人投资者风险承受能力调查问卷》; (6)认购本基金的个人投资者需使用直销机构制作的账户和交易业务申请表等有关文件,或者从信达澳银基金管理有限公司的网站(http://www.fscinda.com)上下载有关文件,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。 注:其中指定的银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,银行账户名称必须同投资者基金账户的户名为同一身份。3. 个人投资者办理认购申请时须提交: (1)填妥的《开放式基金交易业务申请表》(一式两份); (2)加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件; (3)本人有效身份证件原件及复印件。4. 认购资金的划拨 (1) 个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的在建设银行、工商银行或招商银行开立的直销资金清算账户: 账户名称:信达澳银基金管理有限公司 银行账号:44201532700052509483 开户银行:中国建设银行深圳住房城市建设支行 大额实时支付号:105584000683 账户名称:信达澳银基金管理有限公司 银行账号:4000032429200151758 开户银行:中国工商银行深圳喜年支行 大额实时支付号:102584003247 账户名称:信达澳银基金管理有限公司 银行账号:813189935310001 开户银行:招商银行总行营业部 信达澳银基金 份额发售公告 大额实时支付号:3085840010245. 注意事项 (1) 投资者 T 日提交开户申请后,可于 T+2 日后(包括 T+2 日,如遇非工作日网点不办公则顺延)到办理开户网点查询确认结果,或通过本公司客户服务电话、公司网站查询。基金成立后,本公司将为投资者寄送确认书。 (2) 投资者 T 日提交认购申请后,可于 T+2 日后(包括 T+2 日,如遇非工作日网点不办公则顺延)到办理认购网点查询认购接受情况,或通过本公司客户服务、公司网站查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销柜台查询,或通过本公司客户服务电话、公司网站查询。 (3) 办理汇款时,投资者必须注意以下事项: A 投资人可以使用银行转账等付款方式进行认购交款,但本基金管理人不接 受现金缴款或现金汇款等付款方式进行的认购。因现金缴款或现金汇款导 致认购失败带来的损失,由投资者自行承担。 B 投资者应在“汇款人”栏中填写其在信达澳银直销柜台开立基金账户时登 记的名称; C 投资者应在“汇款备注”栏中准确填写其在信达澳银直销柜台开立基金账 户时的名称或交易账号,因未填写或填写错误导致的认购失败或资金划转 错误责任由投资者承担。 (四) 本公司网上交易直销平台受理个人投资者的开户与认购程序1. 注意事项 (1) 个人投资者可以通过本公司网上交易直销平台办理本基金的开户和认购业务,但认购金额会受相关银行卡单笔认购金额和日交易金额限制。 (2) 目前本公司基金网上直销业务已开通的银行卡如下所示(本公司可以在发售期间增加支持网上直销业务的银行卡,并将不再另行公告): A、中国建设银行借记卡 B、招商银行借记卡 C、农业银行借记卡 D、广发银行借记卡 E、兴业银行借记卡 信达澳银基金 份额发售公告 F.、上海浦东发展银行借记卡 G.、中信银行借记卡 H、中国银行广东省分行借记卡 I、交通银行借记卡 J、中国工商银行借记卡 (3) 业务办理时间:基金份额发售日 7*24 小时受理(17:00 以后的认购申请于下一发售日提交;周六、周日及法定节假日正常受理客户申请,期间的认购申请于下一工作日提交)。2. 开户及认购程序 持有上述借记卡的个人投资者可以直接通过本公司网站办理开户手续,并通过本公司网上交易平台进行本基金的认购。具体交易细则请参阅本公司网站公告。 本公司网上交易平台网址:https://trade.fscinda.com/etrading/etrading.jsp 本公司网上交易咨询电话:400-8888-118 四、 机构投资者的开户与认购程序 (一) 中国建设银行受理机构投资者的开户与认购程序如下:1. 开户及认购的时间 基金份额发售日的 9:30-17:00(周六、周日及法定节假日不办理业务)。2. 开户及认购程序 (1) 事先办妥中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金。 (2) 由被授权人到开户会计柜台提交以下材料,办理开户手续,开立中国建设银行龙卡证券卡及信达澳银基金管理公司的基金账户: A. 机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复 印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开 户单位为分支机构的,还应提交法人授权其开户的书面证明; B. 证券(基金)业务授权书; C. 被授权人有效身份证明及复印件、印鉴; D. 填妥的“机构证券卡开户/销户申请表”,并加盖公章和法定代表人章。 信达澳银基金 份额发售公告 (3) 如已开立龙卡证券卡,可直接持证券卡、被授权人有效身份证明及复印件、印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件开立信达澳银基金管理公司基金账户。开户单位为分支机构的,请提交法人授权其开户的书面证明,到开户会计柜台开立信达澳银基金管理公司基金账户。如已开立基金账户,可直接办理认购业务。 (4) 开户同时可办理认购手续,请填妥并提交“证券买入(基金认购/申购)委托单”。3. 认购程序及所需材料 (1) 被授权人有效身份证明原件; (2) 证券卡; (3) 填妥的“证券买入(基金认购/申购)委托单”。4. 注意事项 (1) 机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续; (2) 若有其他方面的要求,请以中国建设银行《中国建设银行证券业务系统机构客户操作指南》为准。 (二) 代销本基金的证券公司受理机构投资者的开户与认购程序如下: 以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司,仅供投资者参考,具体程序以代销机构的规定为准。新增代销渠道的认购程序以有关公开说明书为准。1. 业务办理时间 基金份额发售日的 9:30-15:00(周六、周日及法定节假日不营业)。2. 开立资金账户 机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料: (1) 资金账户开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章),已开立了资金账户的客户不必再开立该账户; (2) 企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件(营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检)及复印件(加盖机构公章); (3) 法定代表人授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章); 信达澳银基金 份额发售公告 (4) 法定代表人证明书; (5) 法定代表人身份证件复印件 (6) 预留印鉴; (7) 经办人身份证件及其复印件;3. 开立基金账户 机构投资者开立基金账户应提供以下材料: (1) 开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章); (2) 经办人身份证件原件及复印件; (3) 授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章);4. 提出认购申请 机构投资者申请认购本基金应提供以下材料: (1) 认购申请表(加盖机构公章和法定代表人章); (2) 经办人身份证件; (3) 授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章); (4) 代销券商开立的资金账户卡。 投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。5. 注意事项 (1) 若有其他方面的要求,以代销券商的说明为准。 (2) 投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。 (三) 本公司直销柜台受理机构投资者的开户与认购申请程序如下:1. 本公司直销柜台受理机构投资者的开户与认购申请。2. 开户和认购的时间 基金份额发售日的 9:30—17:00(17:00 以后的认购申请于下一发售日提交;周六、周日及法定节假日不受理客户申请。)3. 机构投资者办理基金账户开户和基金交易账户申请时须提交的材料: (1) 最新年检的企业营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件;事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件; (2)提供加盖公章的组织机构代码证和税务登记证(国税或地税任选其一均 信达澳银基金 份额发售公告可)原件及复印件; (3) 经法定代表人签字并加盖公章的《开放式基金业务授权委托书》(一式两份); (4) 加盖公章的法定代表人有效身份证件原件及复印件; (5) 加盖公章的授权经办人有效身份证件原件及复印件; (6) 填妥并加盖预留印鉴章及公章确认的《开放式基金业务印鉴卡》(一式三份); (7) 指定银行账户的开户证明复印件; (8) 填妥的《开方式基金开户申请表(机构版)》(一式两份),并加盖公章; (9)提供加盖公章的《基金投资人权益须知》; (10)提供加盖预留印鉴章的《机构投资者风险承受能力调查问卷》; (11)如有控股股东或实际控制人的,须提供加盖公章的控股股东或实际控制人信息,如无,请在开户申请表上选择无; (12)如是保险产品、企业年金或券商理财计划等资产管理产品还须提供其相应监管部门的批准文件,并加盖资产管理机构公章; (13)认购本基金的机构投资者需使用直销机构制作的账户和交易业务申请表等有关文件,或者从信达澳银基金管理有限公司的网站(http://www.fscinda.com)上下载有关文件,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。经本基金管理人确认同意的,机构投资者也可使用自行设计的直销业务表格。 注:其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,银行账户名称必须同投资者基金账户的户名同一身份。4. 机构投资者办理认购申请时须提交填妥并加盖预留交易印鉴的《开放式基金交易业务申请表》及加盖公章的授权经办人有效身份证件复印件。5. 认购资金的划拨 (1) 机构投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的在建设银行、工商银行、招商银行开立的直销资金清算账户: 账户名称:信达澳银基金管理有限公司 银行账号:44201532700052509483 开户银行:中国建设银行深圳住房城市建设支行 信达澳银基金 份额发售公告 大额实时支付号:105584000683 账户名称:信达澳银基金管理有限公司 银行账号:4000032429200151758 开户银行:中国工商银行深圳喜年支行 大额实时支付号:102584003247 账户名称:信达澳银基金管理有限公司 银行账号:813189935310001 开户银行:招商银行总行营业部 大额实时支付号:3085840010246. 注意事项 (1) 投资者 T 日提交开户申请后,可于 T+2 日到本公司直销柜台查询确认结果,或通过本公司客户服务电话、公司网站查询。基金成立后,本公司将为投资者寄送确认书。 (2) 投资者 T 日提交认购申请后,可于 T+2 日到本公司直销柜台查询认购接受结果,或通过本公司客户服务电话、公司网站查询。认购份额确认结果可于基金合同生效后到本公司直销柜台查询,或通过本公司客户服务电话、公司网站查询。 (3)办理汇款时,投资者必须注意以下事项: A 投资人可以使用银行转账等付款方式进行认购交款,但本基金管理人不接 受现金缴款或现金汇款等付款方式进行的认购。因现金缴款或现金汇款导 致认购失败带来的损失,由投资者自行承担。 B 投资者应在“汇款人”栏中填写其在信达澳银直销柜台开立基金账户时登 记的名称; C 投资者应在“汇款备注”栏中准确填写其在信达澳银直销柜台开立基金账 户时的名称或交易账号,因未填写或填写错误导致的认购失败或资金划转 错误责任由投资者承担。 信达澳银基金 份额发售公告 五、 清算与交割 本基金合同正式生效前,全部认购资金将被冻结在本基金募集专户中,认购资金冻结期间的资金利息折算为投资者的基金份额,利息的具体金额,以本基金注册登记机构的记录为准。 本基金权益登记由基金注册登记机构在发售结束后完成。 六、 退款事项 (一) 基金发行结束后,以下情况将被视为无效认购: 1、投资人划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功; 2、已开户投资人划来资金,但逾期未办理认购手续; 3、投资人划来的认购资金小于其认购申请金额; 4、投资人划来的认购资金大于其认购申请金额的,直销机构按认购申请表填写金额办理;或投资人可在规定时间内重新提交认购申请表,若不重新提交的,余下金额作退款处理。 (二) 投资人的无效认购资金,将由直销机构、代销机构于本基金募集结束之日起 3 个工作日内划往投资人指定的银行账户。 (三) 募集失败 在募集期结束后,如果本基金募集份额总份额小于 2 亿份、募集资金金额少于2 亿元人民币而且基金份额持有人的人数少于 200 人,则本基金合同不能生效。届时本基金管理人承担因募集行为产生的债务和费用,将投资人缴纳的认购款项并加计银行同期活期存款利息在募集期结束后 30 天内退还投资人。 七、 基金的验资与基金合同生效 本基金发售期截止后,由银行出具基金募集专户存款证明,由基金管理人委托具有证券从业资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告,基金注册登记机构出具认购户数证明。 本基金募集期满,如果实际净销售额超过 2 亿元人民币、募集份额总份额不少于 2 亿份而且基金份额持有人的人数不少于 200 人,经以下程序后,基金管理人可办理基金合同生效备案手续。 信达澳银基金 份额发售公告 基金管理人应将验资报告及本基金备案材料提交中国证监会,中国证监会将于收到前述材料后予以书面确认,自中国证监会书面确认之日起《基金合同》生效。基金管理人将于收到证监会书面确认之后发布基金募集情况及基金合同生效公告。 八、 本次份额发售当事人或中介机构(一) 基金管理人名称:信达澳银基金管理有限公司注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 楼办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 楼法定代表人:何加武邮政编码:518040电话:0755-83172666传真:0755-83196151联系人:王彦斌客服热线:400-8888-118/0755-83160160客服传真:0755-83077039(二) 基金托管人名称:中国建设银行股份有限公司(简称:建设银行)注册地址:北京市西城区金融大街 25 号办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人:王洪章客户服务热线:95533邮政编码:100033联系电话:010-67595003联系人:尹东(三) 注册登记机构名称:信达澳银基金管理有限公司电话:0755-83172666传真:0755-83077035 信达澳银基金 份额发售公告联系人:刘玉兰(四) 直销机构名称:信达澳银基金管理有限公司电话:0755-83077068传真:0755-83077038联系人:王丽燕(五) 代销机构 本基金的代销机构的相关情况详见本公告第二章“本次份额发售基本情况”的第(四)款的第 2 条“代销机构”部分。(六) 律师事务所和经办律师名称:上海源泰律师事务所住所:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室负责人:廖海联系电话:021-51150298传真:021-51150398联系人:廖海经办律师:梁丽金、刘佳(七) 会计师事务所和经办注册会计师名称:普华永道中天会计师事务所有限公司住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼法定代表人:杨绍信电话:021-23238888传真:021-23238800联系人:金毅经办注册会计师:薛竞、金毅 信达澳银基金管理有限公司 2012 年 8 月 1 日