交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德新生活力灵活配置混 合型证券投资基金修改基金合同的公告 交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“本公司”)根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》的有关规定及相关监管要求,对本公司管理的交银施罗德新生活 力灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金合同作相应修改, 前述修改已与基金托管人协商一致,并报监管机构备案。 上述修改系因相应的法律法规发生变动而进行的修改,且对基金份额持有人 利益无实质性不利影响,并已履行了规定的程序,符合相关法律法规的规定及基 金合同的约定。上述修改自本公告发布之日起生效,但为不影响原有基金份额持 有人的利益,上述修改中“对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的 赎回费并全额计入基金财产”的条款将于 2018 年 3 月 31 日起正式实施。 重要提示: 1、本基金基金合同的修改内容详见附件修订对照表,本基金托管协议中相 关条款根据基金合同进行修订。本公司将在网站上公布经修改后的交银施罗德新 生活力灵活配置混合型证券投资基金基金合同和托管协议,并更新基金管理人和 基金托管人的相关信息。 2、本公司将在更新基金招募说明书时,对上述相关内容进行相应修订。 3、投资者可登录本公司网站(www.fund001.com,www.bocomschroder.com) 或拨打本公司的客户服务电话 400-700-5000(免长途话费),(021)61055000 进 行咨询、查询。 风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表 现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风 险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 1  交银施罗德基金管理有限公司 二〇一八年三月二十二日 2 附件《交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改对照表 章节 原文内容 修改后内容 第一部分 前言 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 2、订立本基金合同的依据是《中华人民 一、订立本基金合同的目的、 和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金 共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基 依据和原则 法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券 金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证 投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办 券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作 法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下 办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以 简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披 下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息 露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 和其他有关法律法规。 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)和其 他有关法律法规。 第二部分 释义 新增内容如下: 13、《流动性规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定》及颁布机关对其不时做出的修订 3  52、流动性受限资产:指由于法律法规、 监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协 议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股 票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 第六部分 基金份额的申购与 新增内容如下: 赎回 4、当接受申购申请对存量基金份额持有 五、申购和赎回的数量限制 人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基 金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停 基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有 人的合法权益,具体请参见招募说明书或相关 公告。 第六部分 基金份额的申购与 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额 4  赎回 有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时 持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额 六、申购和赎回的价格、费用 收取。赎回费用纳入基金财产的比例详见招募 时收取。赎回费用纳入基金财产的比例详见招 及其用途 说明书,未归入基金财产的部分用于支付登记 募说明书,未归入基金财产的部分用于支付登 费和其他必要的手续费。 记费和其他必要的手续费。其中,对持续持有 期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费并全额计入基金财产。 第六部分 基金份额的申购与 新增内容如下: 赎回 7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的 七、拒绝或暂停申购的情形 资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当 暂停接受基金申购申请。 8、基金管理人接受某笔或者某些申购申 请有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形 时。出现上述情形时,基金管理人有权将上述 申购申请全部或部分确认失败。 5  发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停申购 发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停 情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的 申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投 申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在 资人的申购申请时,基金管理人应当根据有关 指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的 规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投 申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给 资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将 投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理 退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基 人应及时恢复申购业务的办理。 金管理人应及时恢复申购业务的办理。 第六部分 基金份额的申购与 新增内容如下: 赎回 6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的 八、暂停赎回或延缓支付赎回 资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 款项的情形 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当 暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。 第六部分 基金份额的申购与 新增内容如下: 赎回 本基金发生巨额赎回且单个基金份额持 九、巨额赎回的情形及处理方 有人的赎回申请超过上一日基金总份额 20%的 式 情形下,基金管理人有权采取如下措施:对于 6 2、巨额赎回的处理方式 该类基金份额持有人当日超过 20%的赎回申 (2)部分延期赎回 请,可以对其赎回申请延期办理;对于该类基 金份额持有人未超过上述比例的部分,基金管 理人可以根据前段“(1)全额赎回”或“(2) 部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持 有人的赎回申请一并办理。但是,如该类基金 份额持有人在当日选择取消赎回,则其当日未 获受理的部分赎回申请将被撤销。 第十二部分 基金的投资 基金的投资组合比例为:股票资产占基金 基金的投资组合比例为:股票资产占基金 二、投资范围 资产的 0%-95%,股票资产按照基金所持有的股 资产的 0%-95%,股票资产按照基金所持有的股 票市值以及买入、卖出股指期货合约价值合计 票市值以及买入、卖出股指期货合约价值合计 (轧差计算);本基金投资于与新生活力主题相 (轧差计算);本基金投资于与新生活力主题 关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%; 相关证券的比例不低于非现金基金资产的 权证的投资比例不超过基金资产净值的 3%;每 80%;权证的投资比例不超过基金资产净值的 个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交 3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴 易保证金后,基金保留的现金或者投资于到期 纳的交易保证金后,基金保留的现金或者投资 日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基 于到期日在一年以内的政府债券的比例合计 7  金资产净值的 5%。 不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。 第十二部分 基金的投资 (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约 (2)每个交易日日终在扣除股指期货合 四、投资限制 需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产 约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资 1、组合限制 净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府 产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 债券; 府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等; 新增内容如下: (19)本基金管理人管理的全部开放式基 金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开 放基金)持有一家上市公司发行的可流通股 票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%; 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家 上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市 公司可流通股票的 30%; (20)本基金主动投资于流动性受限资产 的市值合计不得超过基金资产净值的 15%;因 8  证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模 变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流 动性受限资产的投资; (21)本基金与私募类证券资管产品及中 国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆 回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与 基金合同约定的投资范围保持一致; 第十二部分 基金的投资 因证券、期货市场波动、证券发行人合并、 除上述第(2)、(12)、(20)、(21)项外, 四、投资限制 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基 因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基 1、组合限制 金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金 金规模变动等基金管理人之外的因素致使基 管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国 金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金 证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规 管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中 定的,从其规定。 国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有 规定的,从其规定。 第十四部分 基金资产估值 新增内容如下: 六、暂停估值的情形 4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的 9  资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当 暂停估值; 第十八部分 基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、 《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》 《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性规 及其他有关规定。 定》、《基金合同》及其他有关规定。 第十八部分 基金的信息披露 新增内容如下: 五、公开披露的基金信息 如报告期内出现单一投资者持有基金份 (六)基金定期报告,包括基 额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障 金年度报告、基金半年度报告 其他投资者的权益,基金管理人至少应当在定 和基金季度报告 期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项 下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及 占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的 特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。 基金管理人应当在基金年度报告和半年 度报告中披露基金组合资产情况及其流动性 10  风险分析等。 第十八部分 基金的信息披露 新增内容如下: 五、公开披露的基金信息 27、发生涉及基金申购、赎回事项调整或 (七)临时报告 潜在影响投资者赎回等重大事项时; 第二十四部分 基金合同内容 同步更新 摘要 11