交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德稳健配置混合型证券 投资基金修改基金合同的公告 交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“本公司”)根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》的有关规定及相关监管要求,对本公司管理的交银施罗德稳健配 置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金合同作相应修改,前述修 改已与基金托管人协商一致,并报监管机构备案。 上述修改系因相应的法律法规发生变动而进行的修改,且对基金份额持有人 利益无实质性不利影响,并已履行了规定的程序,符合相关法律法规的规定及基 金合同的约定。上述修改自本公告发布之日起生效,但为不影响原有基金份额持 有人的利益,上述修改中“但对持续持有期少于 7 日的 A 类基金份额持有人收 取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产”的条款将于 2018 年 3 月 31 日起 正式实施。 重要提示: 1、本基金基金合同的修改内容详见附件修订对照表,本基金托管协议中相 关条款根据基金合同进行修订。本公司将在网站上公布经修改后的交银施罗德稳 健配置混合型证券投资基金基金合同和托管协议,并更新基金管理人和基金托管 人的相关信息。 2、本公司将在更新基金招募说明书时,对上述相关内容进行相应修订。 3、投资者可登录本公司网站(www.fund001.com,www.bocomschroder.com) 或拨打本公司的客户服务电话 400-700-5000(免长途话费),(021)61055000 进 行咨询、查询。 风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表 现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风 险承受能力的投资品种进行投资。 1 特此公告。 交银施罗德基金管理有限公司 二〇一八年三月二十二日 2 附件《交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金基金合同》修改对照表 章节 原文内容 修改后内容 一、前言 (一)订立本基金合同的目的、依据和原则 (一)订立本基金合同的目的、依据和原则 2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券 2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券 投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《中华人民共和 投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《中华人民共和 国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《公开募集证券投 国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证 资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证 券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、 券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息 《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息 披露办法》”)和其他有关法律法规。 披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)和其他有关 法律法规。 二、释义 新增内容如下: 13.《流动性规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做 出的修订 3  …… 65.流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同 或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包 括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行 定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、 停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支 持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券 等 六、基金份 (五)申购和赎回的金额 (五)申购和赎回的金额 额的申购与 新增内容如下: 赎回 4.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成 潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投 资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大 额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额 持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 六、基金份 (六)申购和赎回的价格、费用及其用途 (六)申购和赎回的价格、费用及其用途 额的申购与 8.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承 8.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承 4  赎回 担,A 类基金份额的赎回费总额的 25%归基金财产,75% 担,A 类基金份额的赎回费总额的 25%归基金财产,75% 用于支付注册登记费和其他必要的手续费。H 类基金份 用于支付注册登记费和其他必要的手续费,但对持续持 额的赎回费 100%归基金财产。 有期少于 7 日的 A 类基金份额持有人收取不低于 1.5% 的赎回费并全额计入基金财产。H 类基金份额的赎回费 100%归基金财产。 六、基金份 (七)拒绝或暂停申购的情形 (七)拒绝或暂停申购的情形 额的申购与 6.基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能 赎回 导致单一投资者持有基金份额的比例超过 50%,或者变 相规避 50%集中度的情形。出现上述情形时,基金管理 人有权将上述申购申请全部或部分确认失败。 7.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现 无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认 后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 …… 发生上述 1-4、6-8 项暂停申购情形时,基金管理 发生上述 1-4、7-10 项暂停申购情形时,基金管 人应当根据有关规定在中国证监会指定媒体上刊登暂 理人应当根据有关规定在中国证监会指定媒体上刊登 5  停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的 暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝 申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时, 的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除 基金管理人应及时恢复申购业务的办理。发生上述 H 类 时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。发生上述 份额暂停申购的情形时,针对中国香港地区投资人的公 H 类份额暂停申购的情形时,针对中国香港地区投资人 告要求,具体请参见招募说明书或其补充文件的规定。 的公告要求,具体请参见招募说明书或其补充文件的规 定。 六、基金份 (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 额的申购与 新增内容如下: 赎回 5.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现 无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认 后,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付 赎回款项。 六、基金份 (九)巨额赎回的情形及处理方式 (九)巨额赎回的情形及处理方式 额的申购与 2.巨额赎回的处理方式 2.巨额赎回的处理方式 赎回 (2)部分顺延赎回: (2)部分顺延赎回: 新增内容如下: 6  本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎 回申请超过上一日基金总份额 20%的情形下,基金管理 人有权采取如下措施:对于该类基金份额持有人当日超 过 20%的赎回申请,可以对其赎回申请延期办理;对于 该类基金份额持有人未超过上述比例的部分,基金管理 人可以根据前段“(1)全额赎回”或“(2)部分顺延赎 回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并 办理。但是,如该类基金份额持有人在当日选择取消赎 回,则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 七、基金合 (二)基金托管人 (二)基金托管人 同当事人及 法定代表人:王洪章 法定代表人:田国立 权利义务 十二、基金 (二)投资范围 (二)投资范围 的投资 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产净值 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产净值 的 35%—95%;债券资产占基金资产净值的 0%—60%;现 的 35%—95%;债券资产占基金资产净值的 0%—60%;现 金、短期金融工具以及中国证监会允许基金投资的其他 金、短期金融工具以及中国证监会允许基金投资的其他 证券品种占基金资产净值的 5%-65%,其中基金保留的现 证券品种占基金资产净值的 5%-65%,其中基金保留的现 7  金以及投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低 金以及投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低 于基金资产净值的 5%。在基金实际管理过程中,本基金 于基金资产净值的 5%,现金不包括结算备付金、存出保 具体配置比例由基金管理人根据中国宏观经济情况和 证金、应收申购款等。在基金实际管理过程中,本基金 证券市场的阶段性变化做主动调整,以求基金资产在各 具体配置比例由基金管理人根据中国宏观经济情况和 类资产的投资中达到风险和收益的最佳平衡,但比例不 证券市场的阶段性变化做主动调整,以求基金资产在各 超出上述限定范围。在法律法规有新规定的情况下,基 类资产的投资中达到风险和收益的最佳平衡,但比例不 金管理人可对上述比例做适度调整。 超出上述限定范围。在法律法规有新规定的情况下,基 金管理人可对上述比例做适度调整。 十二、基金 (十一)投资限制 (十一)投资限制 的投资 1.组合限制 1.组合限制 (9)保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者 (9)保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者 到期日在一年以内的政府债券; 到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等; 新增内容如下: (10)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开 放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上 市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通 8  股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一 家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可 流通股票的 30%; (11)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合 计不得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上 市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因 素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动 新增流动性受限资产的投资; (12)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会 认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受 质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致; 十二、基金 (十一)投资限制 (十一)投资限制 的投资 1.组合限制 1.组合限制 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、 除上述第(9)、(11)、(12)项外,因证券市场波动、 股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致 上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对 使基金投资比例不符合上述(1)—(6)项规定的投资比 价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合 9  例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 上述规定的投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易 日内进行调整。 十四、基金 (六)暂停估值的情形 (六)暂停估值的情形 资产的估值 新增内容如下: 5.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现 无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致 的,基金管理人应当暂停估值; 十八、基金 基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信 基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信 的信息披露 息披露办法》、基金合同及其他有关规定。本基金信息 息披露办法》、《流动性规定》、基金合同及其他有关规 披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基 定。本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会 金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准 H 类基金份额的信息披露义务人应予披露的基金信息的 确性和完整性。H 类基金份额的信息披露义务人应予披 披露方式详见招募说明书及其补充文件。 露的基金信息的披露方式详见招募说明书及其补充文 件。 十八、基金 (八)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报 (八)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报 的信息披露 告 告 10  新增内容如下: 5.如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或 超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权 益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策 的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末 持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金 的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外; 6.基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中 披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 十八、基金 (九)临时报告与公告 (九)临时报告与公告 的信息披露 新增内容如下: 26.发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投 资者赎回等重大事项时; 11