交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德瑞思三年封闭 运作混合型证券投资基金基金合同生效公告 公告送出日期：2020年2月22日 1 公告基本信息 交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资 基金名称 基金 基金简称 交银瑞思 基金主代码 501092 契约型开放式 本基金合同生效后，前三年封闭运作，在封闭期 内，本基金不办理申购、赎回业务，但投资人可 基金运作方式 在基金本份基额金。上封市闭交期易届后满通后过，上本海基证金券转交为易上所市转开让放 式基金（LOF），可办理场外、场内申购赎回，并 继续在上海证券交易所上市交易。 基金合同生效日 2020年2月21日 基金管理人名称 交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司 《交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投 公告依据 作资混基合金型基金证合券投同》资、《基交金银招施募罗说德明瑞书思》三等年封闭运 2 基金募集情况基金募集申请获中国证监会准予注册的文号 证监许可【2019】2666号 基金募集期间 2020年2月17日 验资机构名称 通普合华伙永）道中天会计师事务所（特殊普 募集资金划入基金托管专户的日期 2020年2月20日 募集有效认购总户数（单位：户） 53,800 募集期间净认购金额（单位：元） 4,945,620,669.26 认购资金在募集期间产生的利息（单位：元） 224,596.12 有效认购份额 4,945,620,669.26 募集份额（单位：份）利息结转的份额 224,553.92 合计 4,945,845,223.18 其中：募集期间基金 认购的基金份额（单位：份） - 管理人运用固有资 占基金总份额比例 - 金认购本基金情况 其他需要说明的事项 - 其中：募集期间基金 认购的基金份额（单位：份） 549,632.81 管理人的从业人员 认购本基金情况 占基金总份额比例 0.0111% 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理 是 基金备案手续的条件 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的 2020年2月21日 日期 注：1、本基金合同生效前发生的与基金募集活动有关的费用，包括会计师费、 律师费、信息披露费以及其他费用，不得从基金财产中列支。 2、本基金管理人的基金投资和研究部门负责人未认购本基金；本基金管理人的高级管理人员未认购本基金；本基金基金经理未认购本基金。 3 其他需要提示的事项 （1）基金份额持有人可以在基金合同生效之日起2个工作日后到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印，也可以通过本基金管理人的网站（www.fund001.com）查询交易确认情况。 （2）本基金合同生效后三年之内（含三年）为封闭期，在此期间投资者不能申购、赎回基金份额，但可在本基金上市交易后通过上海证券交易所转让基金份额。 本基金封闭期结束，转为开放式运作后，投资人方可进行基金份额的申购与赎回。投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若该工作日为非港股通交易日，则本基金可不开放），但基金管理人根据法律法规、中国证监会、行业监管及证券交易所的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 本基金封闭期结束，转为开放式运作后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （3）本基金自基金封闭期届满起不超过30天开始办理申购、赎回业务，在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。 风险提示： 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险，敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件以及关注本基金的特有风险，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。