南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金管理人：南方基金管理股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 截止日: 2020 年 05 月 15 日 重要提示 本基金经中国证监会 2016 年 3 月 22 日证监许可[2016]581 号文注册募集，基金合同于 2016 年 6 月 15 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判 断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景 等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。在 投资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理 性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收 益，亦承担基金投资中出现的各类风险。作为境外投资产品，投资本基金可能遇到的境外 投资风险包括投资标的风险、汇率风险和政治风险等；作为上市基金特有的运作风险，可 能遇到的风险包括折溢价风险等；作为开放式基金风险，可能遇到的风险包括利率风险、 信用风险、流动性风险、管理风险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险 和衍生品风险等。本基金主要投资于全球范围内跟踪原油价格的公募基金以及公司股票， 基金净值会因为石油、天然气等能源价格波动、行业及公司的经营风险和财务风险等因素 产生波动，上述因素的波动和变化可能会使基金资产面临潜在风险。本基金风险揭示详见 招募说明书“风险揭示”章节等。 本基金为基金中基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征。 投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金 的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出 投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原 则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化及基金份额上市交易价格波 动引致的投资风险，由投资者自行负责。 1  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基 金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照 《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 5 月 15 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2020 年 3 月 31 日（未经审计）。 §1 基金名称 南方原油证券投资基金 §2 基金的类型 基金中基金（FOF） §3 基金的投资目标 在有效分散风险的基础上，力争获得与业绩比较基准相似的回报。 §4 基金的投资范围 本基金可投资于下列金融产品或工具：在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘 录的国家或地区证券监管机构登记注册的公开募集证券投资基金（以下简称“公募基金”， 包含交易型开放式基金 ETF）；普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信 托凭证；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中 国证监会认可的国际金融组织发行的证券；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行 票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；金融衍生产品（远期合约、互 换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品）、结构 性投资产品(与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性产品)以及 中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他 品种的，基金管理人在履行适当程序后，可以相应将其纳入本基金的投资范围。 本基金为基金中的基金（FOF），投资于公募基金的比例不低于基金资产的 80%。本基 金以原油主题投资为主，投资于原油基金的比例不低于本基金非现金资产的 80%；现金或 2  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。就基金合同而言，原油基金是指全球范围内跟踪原油价格的 公募基金（包含 ETF）。 §5 基金的投资策略 5.1 投资策略 本基金将根据宏观及商品分析进行资产配置，并通过全球范围内精选基金构建组合， 以达到预期的风险收益水平。 1、资产配置策略 本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势，评估市场的 系统性风险和各类资产的预期收益与风险，据此合理制定和调整各类资产的比例，在保持 总体风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳定增值。此外，本基金将持续地进行 定期与不定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。 2、ETF 投资策略 本基金将主要以风险为主要考量，通过以下流程筛选 ETF。 （1）ETF 流动性筛选 ETF 的流动性是最重要的筛选准则之一，本基金将考察以下方面对 ETF 进行筛选： a)ETF 规模，规模过小可能存在提前清算或变现成本过大的问题；辅以观察日均成交 量及换手率等指标； b)ETF 的做市活跃程度，主要观察买卖价差（bid-ask spread）是否合理； c)ETF 的折溢价水平，折溢价水平直接决定了 ETF 的交易风险，而 ETF 标的资产的波 动率则决定了折溢价水平的合理区间。 本基金亦会根据不同资金规模假设对标的 ETF 进行市场冲击检验，把握 ETF 买卖的显 性成本和隐性成本。 （2）积极风险最小化 投资 ETF 的目标一般以获取其该 ETF 所追踪资产的收益，因此，ETF 净值与其标的资 产价格之间的差异愈小愈好，即追求积极风险最小化。本基金主要考察 ETF 的跟踪误差及 跟踪偏离度来考核其积极风险。 （3）总费用率控制 本基金还将比较并尽量选择总费用率（Total Expense Ratio）较具竞争力的 ETF 品种， 包括其购买及持有成本，例如管理费、托管费及前端收费等。 （4）对手方风险控制 3  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 对于合成 ETF，本基金不仅将重点评估单个发行人的违约风险，并引鉴国际评级等其 他第三方评估报告，还将通过分散投资的方式降低集中化的对手方风险。 3、非上市基金投资策略 非上市基金的投资主要有两类目的：一是在 ETF 投资品种缺失或流动性不足的情况下， 投资于跟踪原油价格或原油指数的指数基金；二是意在间接获取管理业绩优良的主动型公 募基金的超额收益。 4、股票投资策略 本基金的个股投资仅在确定性较高的情况下进行增强性投资，通过投资原油行业的大 市值股票来获取行业的整体平均表现。 5、固定收益资产投资策略 本基金的固定收益产品投资将综合考虑收益、风险和流动性等指标，在深入分析宏观 经济发展、货币政策以及市场结构的基础上，灵活运用积极和消极的固定收益投资策略。 消极固定收益投资策略的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定的 收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资。积极固定收益投资策略的目标 是利用市场定价的短暂无效率来获得低风险甚至是无风险的超额收益；本基金的积极债券 投资主要基于对利率期限结构的研究。本基金也将从债券市场的结构变化中寻求积极投资 的机会。 6、金融衍生品投资策略 本基金在金融衍生品的投资中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则： （1）避险。主要用于市场风险大幅累计时的避险操作，减小基金投资组合因市场下跌 而遭受的市场风险； （2）有效管理。利用金融衍生品流动性好，交易成本低等特点，通过金融衍生品对投 资组合的仓位进行及时调整，提高投资组合的运作效率。 此外，在符合有关法律法规规定并且有效控制风险的前提下，本基金还将进行证券借 贷交易、回购交易等投资，以增加收益，保障投资人的利益。 未来，随着全球证券市场投资工具的丰富，本基金可相应调整和更新相关投资策略， 并及时进行公告。 5.2 投资决策依据和决策程序 1、决策依据 (1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提。 (2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基 础。 4  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 (3)投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出 投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障。 2、决策程序 (1)决定主要投资原则：投资决策委员会是公司投资的最高决策机构，决定基金的主要 投资原则，确立基金的投资方针及投资方向，审定基金的资产及行业配置方案。 (2)提出投资建议：投资研究团队依据对宏观经济、股票市场运行趋势的判断，结合基 金合同、投资制度向基金经理提出股票资产的投资建议。 (3)制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研究 员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。 (4)进行风险评估：风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，并 出具风险监控报告。 (5)评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程 序。 §6 基金业绩比较基准 本基金的业绩比较基准：60%WTI 原油价格收益率 + 40%BRENT 原油价格收益率。 其中 WTI 原油是指美国西德州中级原油（West Texas Intermediate），BRENT 原油是 指北大西洋北海布伦特原油。上述两种原油价格均能较好的代表国际基准原油价格，因此 本基金采用上述两种原油价格的收益率的加权作为业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的标的时，本基金管理人可 以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，与基金托管人协商一致并按监管部门要求履 行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告，无需召集基金份额持有人大会。如果本基金 业绩比较基准所参照的标的在未来不再发布时，基金管理人可以按相关监管部门要求履行 相关手续后，依据维护基金份额持有人合法权益的原则，选取相似的或可替代的标的作为 业绩比较基准的参照，而无需召开基金份额持有人大会。 §7 基金的风险收益特征 本基金为基金中基金，主要投资于全球范围内的原油基金（包括 ETF）及公司股票，在 证券投资基金中属于较高预期风险和预期收益的基金品种。 本基金主要投资于境外市场，需承担汇率风险以及境外市场的风险。前款有关风险收 益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表 5  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他 销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同销售机构采用的评价方法也不同， 因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同。本基 金的风险等级可能有相应变化，具体风险评级结果应以销售机构的评级结果为准。 §8 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截至 2020 年 3 月 31 日（未经审计）。 1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比 序号 项目 金额（人民币元） 例（%） 1 权益投资 - - 其中：普通股 - - 存托凭证 - - 2 基金投资 2,087,768,114.62 91.97 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证 - - 券 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购 - - 的买入返售金融资 产 6  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备 182,155,595.46 8.02 付金合计 8 其他资产 50,378.19 0.00 9 合计 2,269,974,088.27 100.00 2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 本基金本报告期末未持有股票或存托凭证。 3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 本基金本报告期末未持有股票或存托凭证。 4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证 投资明细 本基金本报告期末未持有股票或存托凭证。 5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资 7  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 公允价值 占基金资 序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 （人民币 产净值比 元） 例（%） 1 United ETF 交易型开 United 406,572,96 18.20 States Oil 放式 States 5.25 Fund LP Commoditi es Fund LLC 2 WisdomTr ETF 交易型开 WisdomTr 398,466,02 17.83 ee WTI 放式 ee Multi 4.00 Crude Oil Asset Manageme nt Ltd 3 Invesco ETF 交易型开 Invesco 304,021,64 13.61 DB Oil 放式 Capital 1.00 Fund Manageme nt LLC 4 Simplex ETF 交易型开 Simplex 241,611,57 10.81 WTI ETF 放式 Asset 0.00 Manageme nt Co Ltd/Japan 5 WisdomTr ETF 交易型开 WisdomTr 186,400,47 8.34 ee Brent 放式 ee Multi 8.88 Crude Oil Asset 1mth Manageme nt Ltd 6 NEXT ETF 交易型开 Nomura 183,523,20 8.21 FUNDS 放式 Asset 0.00 NOMURA Manageme Crude Oil nt Co Ltd Long Index Linked Exchange 8  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 Traded 7 WisdomTr ETF 交易型开 WisdomTr 115,033,68 5.15 ee Brent 放式 ee Multi 3.60 Crude Oil Asset Manageme nt Ltd 8 United ETF 交易型开 United 79,268,240 3.55 States 放式 States .50 Brent Oil Commoditi Fund LP es Fund LLC 9 iPath ETF 交易型开 Barclays 58,522,926 2.62 Series B 放式 Capital Inc .00 S&P GSCI Crude Oil ETN 10 UBS ETF ETF 交易型开 UBS Fund 58,097,820 2.60 CH-CMCI 放式 Manageme .00 Oil SF nt USD A-dis Switzerlan d AG 10 投资组合报告附注 10.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 10.2 本基金本报告期末未持有股票。 10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 50,378.19 9  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 50,378.19 10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 §9 基金业绩 （一）本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准（GIPS）。GIPS 是一套确保公司 表现得到公平报告和充分披露的投资表现报告道德标准。 1、在业绩表述中采用统一的货币； 2、按照 GIPS 的相关规定和标准进行计算； 3、如果 GIPS 的标准与国内现行要求不符时，同时公布不同标准下的计算结果，并说 明其差异； 4、对外披露时，需要注明业绩计算标准是符合 GIPS 要求的。 （二）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有 风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 南方原油 A 业绩比较 净值增长 业绩比较 净值增长 基准收益 阶段 率标准差 基准收益 ①－③ ②－④ 率① 率标准差 ② 率③ ④ 2016.6.15 6.72% 1.78% 19.36% 2.61% -12.64% -0.83% - 10  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2016.12.3 1 2017.1.1- -2.40% 1.14% 10.52% 1.52% -12.92% -0.38% 2017.12.3 1 2018.1.1- -13.55% 1.50% -21.09% 2.03% 7.54% -0.53% 2018.12.3 1 2019.1.1- 31.12% 1.69% 32.03% 2.07% -0.91% -0.38% 2019.12.3 1 2020.1.1- -55.61% 3.65% -65.42% 6.04% 9.81% -2.39% 2020.3.31 自基金成 -47.59% 1.75% -52.47% 2.49% 4.88% -0.74% 立起至今 南方原油 C 业绩比较 净值增长 业绩比较 净值增长 基准收益 阶段 率标准差 基准收益 ①－③ ②－④ 率① 率标准差 ② 率③ ④ 2018.10.9 -35.99% 2.02% -38.67% 3.07% 2.68% -1.05% - 2018.12.3 1 2019.1.1- 30.61% 1.69% 32.03% 2.07% -1.42% -0.38% 2019.12.3 1 2020.1.1- -55.38% 3.63% -65.42% 6.04% 10.04% -2.41% 2020.3.31 自基金成 -62.69% 2.23% -71.99% 3.25% 9.30% -1.02% 立起至今 - - - - - - - 11  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 - - - - - - - §10 基金管理人 10.1 基金管理人概况 名称：南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 成立时间：1998 年 3 月 6 日 法定代表人：张海波 注册资本：3.6172 亿元人民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 联系人：常克川 1998 年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证 券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国 证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年，经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本增至 1.5 亿元人 民币。2014 年公司进行增资扩股，注册资本金增至 3 亿元人民币。 2018 年 1 月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金 3 亿元人民 币。 2019 年 7 月 30 日，公司注册资本增至 3.6172 亿元，股权结构调整为华泰证券股份有 限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托有限公司 13.72%、兴业证 券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）2.10%、厦门合泽祥企 业管理合伙企业（有限合伙）2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙）2.11%、厦 门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.20%。 10.2 主要人员情况 10.2.1 董事会成员 张海波先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中共江苏省委农工 部至助理调研员，江苏省人民政府办公厅调研员，华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、 12  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限 责任公司董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限 公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。 张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上 海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部 高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总 经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理兼党委组织部长。现 任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书，南方基金管理股份有限公司董事。 王连芬女士，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司 投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总 部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠 道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理，华泰证 券总裁助理兼深圳分公司总经理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理兼深圳 分公司总经理，南方基金管理股份有限公司董事。 冯青山先生，工学学士，中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排长、代 政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干事，驻 香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第 163 师政治部 宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、 党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记，深圳市投控资本 有限公司监事，南方基金管理股份有限公司董事。 李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城市建设开发（集团）公司办公室文 秘，董办文秘、主管；深圳市投资控股有限公司办公室高级主管，企业三部高级主管。现 任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长，深圳市城市建设开发（集团）公司董事，南 方基金管理股份有限公司董事。 李自成先生，近现代史专业硕士，中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书记，厦 门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理，厦门国际 信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记、总经理。现任南方基金管理股份 有限公司董事。 王斌先生，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主 治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主持工作）、 总经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长，南方基金管理股份有限公司董事。 杨小松先生，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职德 勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，证监会处长、 13  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、总裁、党 委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。 姚景源先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国家经委副处长，商业部政策研究室副处 长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长， 国内贸易部商业发展中心主任，中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府副秘书长， 安徽省阜阳市政府市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师兼新闻发言 人。现任国务院参事室特约研究员，国务院参事室社会调查中心理事长，国务院参事室与 中国人民银行合作的金融研究中心专家委员会副主任，中国统计学会副会长，南方基金管 理股份有限公司独立董事。 李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。曾任职东南大学经济管理 学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金 融工程研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资 本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长、江苏银行监事、上海证券交易所科创板 制度评估专家委员会主任，南方基金管理股份有限公司独立董事。 周锦涛先生，工商管理博士，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会员。曾任职 香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主任，香港证 券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问，南方基金管理股份 有限公司独立董事。 郑建彪先生，经济学硕士，工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职北京市 财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，中国证监会第 九届股票发行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会 委员。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国并购公会副会长，北京注 册会计师协会副会长，南方基金管理股份有限公司独立董事。 周蕊女士，法学硕士，中国籍。先后执业于万商天勤律师事务所、中伦律师事务所律 师等国内知名律所，曾担任广东省律师协会女工委副主任、深圳市律师协会证券、基金与 期货专业委员会副主任、深圳市律师协会国际与港澳台工作委员会副主任。现任金杜律师 事务所合伙人、中国并购公会广东分会会长、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深交 所培训中心专家、深圳市女企业家协会理事，南方基金管理股份有限公司独立董事。 10.2.2 监事会成员 吴晓东先生，法律博士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国证监会副处长、处 长，华泰证券合规总监，华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长，南方股权投资基金管 14  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理 有限公司监事。 陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田 路营业部总经理、研究所副所长等职务。现任华泰证券股份有限公司研究所所长、华泰期 货有限公司监事会主席、华泰国际金融控股有限公司董事，南方基金管理股份有限公司监 事。 姜丽花女士，大学学历，高级会计师，中国籍。曾任职浙江兰溪马涧碾米厂主管会计， 浙江兰溪纺织机械厂主管会计，深圳市建筑机械动力公司主管会计，深圳市建设集团计划 财务部助理会计师，深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理，深圳市 投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深圳市投 资控股有限公司财务部（结算中心）部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、 深圳市建安（集团）股份有限公司董事、湖北深投控投资发展有限公司董事、ULTRARICH INTERNATIONAL LIMITED 董事，南方基金管理股份有限公司监事。 陈明雅女士，大学本科学历，注册会计师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务 部副总经理。现任厦门国际信托有限公司财务部总经理、投资发展部总经理（兼任）。 林红珍女士，工商管理硕士，中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计，厦门中友贸 易联合公司财务部副经理，厦门外供房地产开发公司财务部经理，兴业证券计财部财务综 合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部 经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、风险管 理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理、计划财务部总经理。现任兴业证券 首席财务官，南方基金管理股份有限公司监事。 徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职深圳期货投资公司职 员、项目经理，南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业 务部主管、上海分公司高级经理、副总经理、董事。现任南方基金管理股份有限公司职工 监事、养老金业务部董事。 董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国人保武汉分公司、 中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司，南方基金管理股份有限公司 综合管理部经理、办公室高级经理，现任南方基金管理股份有限公司职工监事、办公室高 级副总裁。 苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外永久居留权。曾任国信证券股份有限公司 合规管理总部职员，深圳市融通资本管理股份有限公司职员。现任南方基金管理股份有限 公司职工监事、监察稽核部高级副总裁。 10.2.3 公司高级管理人员 15  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 张海波先生，董事长，简历同上。 杨小松先生，总裁，简历同上。 俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职 江苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银 行部总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司 董事长。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。 朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任 职财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方 基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现 任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。 常克川先生，副总裁，EMBA 工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国 农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总 裁助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任 南方基金管理股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。 李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久 居留权。曾任职美国 AXA Financial 公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级 研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总 监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。 现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。 史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留 权。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票 部高级投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、 基金经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。 现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）、基金经理。 鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职财政部中华 会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理 有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有 限公司督察长，南方资本管理有限公司董事。 10.2.4 基金经理 本基金历任基金经理为：黄亮先生，管理时间为 2016 年 6 月 15 日至今。 黄亮先生，北京大学工商管理硕士，具有基金从业资格。曾任职于招商证券股份有限 公司、天华投资有限责任公司，2005 年加入南方基金国际业务部，现任国际业务部总经理、 16  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 国际投资决策委员会委员；2011 年 9 月 26 日至 2015 年 5 月 13 日，任南方中国中小盘基金 经理；2015 年 5 月 13 日至 2017 年 11 月 9 日，任南方香港优选基金经理；2017 年 4 月 26 日至 2019 年 4 月 22 日，任国企精明基金经理；2009 年 6 月 25 日至今，任南方全球基金经 理；2010 年 12 月 9 日至今，任南方金砖基金经理；2016 年 6 月 15 日至今，任南方原油基 金经理；2017 年 10 月 26 日至今，任美国 REIT 基金经理；2019 年 4 月 3 日至今，任南方 香港成长基金经理。 10.2.5 QD 投决会 副总裁兼首席投资官（权益）史博先生，南方东英资产管理有限公司总裁丁晨女士，国 际业务部总经理黄亮先生，国际业务部董事苏炫纲先生，国际业务部高级副总裁毕凯先生。 10.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系 §11 基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间：1984 年 1 月 1 日 法定代表人： 陈四清 注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2020 年 3 月，中国工商银行资产托管部共有员工 210 人，平均年龄 33 岁，95%以 上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规 范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外 广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异 的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投 资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商 17  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全 的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户 提供个性化的托管服务。截至 2020 年 3 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1053 只。 自 2003 年以来，本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财 资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选 的 71 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外 金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业 的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的 做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托 管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从 2005 年至今共十二次顺利通过评估组 织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。 充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面 认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国 际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规 范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体 系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管 业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业 务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 18  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他 委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善， 并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必 须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部 门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职 责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取 了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独 立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内 部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、 “监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化， 增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务 与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制 定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接 近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机 演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 19  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直 接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳 定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工 的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险 管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内 的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同 岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范 和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部 已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、 信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相 互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将 建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业 务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同 等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基 金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金 收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查， 其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律 法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应 及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对 通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能 在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金 管理人限期纠正。 20  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 §12 境外托管人 （一 ）基本情况 北美信托集团是一家在美国纳斯达克交易所上市的金融控股公司，北美信托银行是北 美信托集团的主要子公司。北美信托在全球范围为公司、机构及个人客户提供全球托管和 资产管理服务，北美信托的主要业务均通过北美信托银行开展。 北美信托由拜伦史密斯先生于 1889 年创立，拥有 125 年的历史。北美信托自创立起就 开始提供信托和托管服务。当美国职工退休收入安全法案在 1974 年推出后，北美信托将托 管业务确立为主营业务。从 1981 年开始，北美信托开始提供全球托管业务，并于 1985 年 在伦敦建立了全球托管运营中心以支持全球业务的发展。 北美信托是全球具有领先地位的，为企业、机构和富有个人提供投资服务、资产和基 金管理，以及信托和银行服务方案的金融机构。随着不断增长，北美信托已在全球 21 国家 和地区拥有服务机构。 截至 2019 年 12 月 31 日，北美信托托管资产达到 12.05 万亿，管理资产达到 1.2 万 亿。托管资产和管理资产水平逐年提高，标普长期信用评级为 AA－。我行具有雄厚的财务 实力，资本充足率达 16.3%， 核心资本充足率达 12.7％。 （二）托管业务介绍 通过公司与机构服务部和财富管理部，北美信托重点服务两类客户：公司与机构服务 部负责为公司和机构客户提供全球托管和资产管理服务；财富管理部负责为个人客户提供 个人信托、托管和理财服务。这些业务均由运营与信息技术部和北美信托环球投资管理部 提供支持。运营与信息技术部提供让北美信托保持全球领先地位所必备的持续可靠的全球 基础设施。北美信托环球投资管理部提供各种资产类型的投资管理。 北美信托在美国的 19 个州及华盛顿特区设有分支机构，并在北美、欧洲和亚太地区的 25 个国家和地区设有分支机构。北美信托银行的客户遍及全球 53 个国家，并在全球 102 个 市场拥有一个完整的托管网络。北美信托在阿布扎比、阿姆斯特丹、班加罗尔、北京、芝 加哥、都柏林、格恩西岛、香港、泽西岛、利默里克、伦敦、卢森堡、纽约、坦佩、悉尼、 墨尔本、新加坡、东京、韩国、马来西亚、菲律宾、斯德哥尔摩和多伦多等地都设有服务 和产品中心，为世界各地的客户提供资产服务和资产管理。 北美信托于 2005 年在北京设立代表处，并于 2010 年将代表处升格为分行。北京分行 目前主要为境内机构投资者赴海外投资提供全球托管服务，包括会计核算、绩效评估、投 资指引合规监察和证券借贷等。 （三）境外托管人的职责 资产保管 账户开立和证券登记 21  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 清算和估值 收入托收 收入税预扣及退税 公司行动 现金管理 货币兑换 （四）托管部门人员配备、安全保管资质条件说明 北美信托拥有本土化的客户服务团队，除了在托管运营上依托我行全球一体化的服务 模式外，我行北京客服团队直接向北京分行行长汇报，不再设有区域客服管理团队，真正 意义上做到了中国客户由本地客服团队来服务，在华业务由本地管理团队来管理的具有中 国特色的本土化服务。 北美信托通过公司与机构服务部和运营与信息技术部为客户提供全球托管服务。 公司与机构服务部负责客户服务和客户关系管理。运营与信息技术部负责每日运营处 理以及系统技术创新。该部门分两条线管理，分别是地域线和功能线。我们通过这种管理 方法确保全球交易处理的准确性和一致性，同时更好地来了解客户投资的市场以满足客户 特别的要求。地区线管理主要按照北美、欧洲中东非洲、亚太地区进行区分。我行在芝加 哥、伦敦、新加坡和印度的班加罗尔均设有全球托管运营中心。北美信托伦敦分行负责所 有全球托管及相关活动； 新加坡分行负责处理亚太地区投资管理人的交易；芝加哥分行负 责所有北美地区的交易及相关活动。 班加罗尔分行通过为各地区处理中心提供备份来加强 我们的全球业务连续性。功能性管理主要是从资产服务、每日估值和客户报告、数据管理、 资本市场运营、技术应用和客户解决方案、技术构建和运营这几方面来管理。 北美信托银行符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》第十九条规定的 境外资产托管人资质要求。 北美信托建立了一个经过良好规划的合规监控、风险管理和公司治理结构，贯穿从董 事会到各业务部门的每个层面。在董事会层面，业务风险委员会及审计委员会对风险管理 和合规监控活动提供董事会层面上的政策与督导。 在执行层面，企业风险委员会对风险管 理活动提供方向和管理。该委员会由资产/负债委员会、信贷政策委员会、操作风险委员会、 信托风险委员会、合规监控委员会组成。此外，由风险管理专家及业务经理组成的工作组， 也将风险管理政策纳入到日常业务操作中。 我行采用许多企业层面指标来评估操作风险。例如： 员工流失率、关键风险岗位数量、 所确定的重要审计点数量、合规问题、风险与控制状况、损失事件历史、关键风险问题的 评估等。这些指标连同各业务部门风险管理官员的意见，均包含在“业务部门风险概况” 报告中。 22  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 为了控制和防范包括操作风险在内的其它风险点，公司为每一参与层开发了最佳流程 模式。主要模式之一是关注对风险源头的管理。这一模式包括七步流程，以保证风险被正 确地辨别和管理，并不与控制措施脱节。 （五）托管业务主要制度管理 北美信托银行依照美国法律可以从事托管业务，并建立了健全的法人治理结构、有效 的内部管理制度、严密的风险控制机制、有效的托管资产隔离制度，具有安全高效的托管 系统和灾难处置系统。 北美信托设有专门的内部审计部，负责检查监控内部操作程序和工作指引。此外，我 们还聘用毕马威会计师事务所为我们进行外部审计。 内部审计部对内部操作运营部门进行不定期审查。北美信托拥有一个由财务、运营、 信息技术等专家组成的内部审计部门，并在芝加哥、都柏林、伦敦、洛杉矶、迈阿密、新 加坡和班加罗尔都有人员设置。 内部审计部门负责对主要的操作流程和风险进行独立和客观的评估，分析控制环节的 充足性和有效性，并将审计结果通报给管理层和专门的审计和监督委员会。内部审计部门 遵循内部审计协会制定的准则和指引以及相关法律法规进行内部审计。 §13 相关服务机构 13.1 销售机构 13.1.1 直销机构 南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 法定代表人：张海波 电话：0755-82763905、82763906 传真：0755-82763900 联系人：张锐珊 13.1.2 代销机构 南方原油 A 代销银行： 序号 代销机构名称 代销机构信息 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 1 中国工商银行股份有限公司 法定代表人：陈四清 23  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：谢宇晨 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 2 中国建设银行股份有限公司 电话：010－66275654 传真：010－66275654 联系人：王嘉朔 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 3 中国农业银行股份有限公司 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 网址：www.abchina.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 4 中国银行股份有限公司 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：任德奇 联系人：王菁 5 交通银行股份有限公司 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行 大厦 法定代表人：李建红 6 招商银行股份有限公司 联系人：季平伟 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：张金良 中国邮政储蓄银行股份有限公 7 联系人：王硕 司 传真：（010）68858057 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 8 上海浦东发展银行股份有限公 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 24  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 司 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 联系人：吴斌 联系电话：021-61618888 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京东城区朝阳门北大街 9 号东方 文化大厦 法定代表人：李庆萍 9 中信银行股份有限公司 联系人：丰靖 电话：010-89937330 客服电话：95558 网址：http://bank.ecitic.com/ 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：王滨 10 广发银行股份有限公司 联系电话：0571-96000888，020-38322222 客服电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 11 中国民生银行股份有限公司 电话：010-58560666 传真：010-57092611 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中 国光大中心 法定代表人：李晓鹏 12 中国光大银行股份有限公司 联系人：朱红 电话：010-63636153 传真：010-63639709 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com 注册地址:福州市湖东路 154 号 办公地址:福州市湖东路 154 号 法定代表人:高建平 13 兴业银行股份有限公司 联系人:李博 联系电话:021-52629999-218966 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn 25  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 联系人：施艺帆 14 平安银行股份有限公司 联系电话：021-50979384 客服电话：95511-3 网址:bank.pingan.com 注册地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银 行大厦 办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银 行大厦 15 杭州银行股份有限公司 法定代表人：陈震山 联系人：蔡捷 联系电话：0571-85109708 客服电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：金煜 16 上海银行股份有限公司 联系人：汤征程 联系电话：021-68475521 客服电话：95594 网址：www.bosc.cn 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首 层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：张东宁 17 北京银行股份有限公司 联系人：周黎 传真：010-66225309 客服电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 法定代表人：徐力 上海农村商业银行股份有限公 18 联系人：施传荣 司 联系电话：021-61899999 客服电话：021-962999、4006962999 网址：www.srcb.com 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表人：夏平 19 江苏银行股份有限公司 联系人：张洪玮 电话：025-58587036 客服电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 26  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表：卢国锋 20 东莞银行股份有限公司 联系人：朱杰霞 联系电话：0769-22865177 客服电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表人：陆华裕 21 宁波银行股份有限公司 联系人：胡技勋 联系电话：0574-89068340 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：南京市玄武区中山路 288 号 办公地址：南京市玄武区中山路 288 号 法定代表人：胡升荣 22 南京银行股份有限公司 联系人：赵世光 联系电话：025-86775305 客服电话：95302 网址：www.njcb.com.cn 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农 商银行大厦 法定代表人：王耀球 东莞农村商业银行股份有限公 23 联系人：黎子晴 司 电话：0769-22866143 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号 法定代表人：杨黎 联系人：余戈 24 乌鲁木齐银行股份有限公司 电话：0991-4525212 传真：0991-8824667 客服电话：0991-96518 网址：www.uccb.com.cn 注册地址：石家庄市平安北大街 28 号 办公地址：石家庄市平安北大街 28 号 25 河北银行股份有限公司 法定代表人：乔志强 联系人：郑夏芳 电话：0311-67807030 27  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 传真：0311-88627027 客服电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com 注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号 办公地址：常州市天宁区延宁中路 668 号 法定代表人：陆向阳 江苏江南农村商业银行股份有 联系人：包静 26 限公司 电话：0519-80585939 传真：0519-89995066 客服电话：96005 网址：www.jnbank.cc 注册地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大 厦 办公地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大 厦 法定代表人：吴世群 27 厦门银行股份有限公司 联系人：孙瑜 电话：0592-5310251 传真：0592-5373973 客服电话：400-858-8888 网址：www.xmbankonline.com 注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表人：傅子能 联系人：谢婷枫 28 泉州银行股份有限公司 电话：0595-22551071 传真：0595-22578871 客服电话：96312 网址：http://www.qzccbank.com/ 注册地址： 贵州省贵阳市中华北路 77 号 办公地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中 天会展城 B 区金融商务区东区 1-6 栋 法定代表人： 陈宗权 29 贵阳银行股份有限公司 联系人： 陈楠 电话：0851-86858673 传真：0851-86851953 客服电话：40011-96033 网址：http://www.gyccb.cn 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪 大道 800 号三层、六层至九层（不含六层 A 座） 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪 30 南洋商业银行（中国）有限公司 大道 800 号三层、六层至九层（不含六层 A 座） 法定代表人：陈孝周 联系人：宋雯 28  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：021-38566409 传真：021-20337790 客服电话：8008302066，4008302066 网址：http://www.ncbchina.cn/cn/index.html 注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号 法定代表人： 李国宝 联系人： 张薇 31 东亚银行（中国）有限公司 电话：021-3866 3744 传真：021-3867 5314 客服电话：95382 网址：www.hkbea.com.cn 南方原油 A 代销券商及其他代销机构： 序号 代销机构名称 代销机构信息 注册地址：南京市江东中路 228 号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 1 华泰证券股份有限公司 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 2 兴业证券股份有限公司 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国 信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国 信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 3 国信证券股份有限公司 联系人：李颖 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际 4 中国银河证券股份有限公司 企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 29  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系电话：010-83574507 客服电话：4008-888-888 或 95551 网址：www.chinastock.com.cn 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城 路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰 君安大厦 5 国泰君安证券股份有限公司 法定代表人：贺青 联系人：芮敏祺 电话：021－38676666 客服电话：4008888666 网址：www.gtja.com 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 6 中泰证券股份有限公司 电话：021-20315290 传真：021-20315137 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 电话：021－23219000 7 海通证券股份有限公司 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 8 中信建投证券股份有限公司 联系人：刘畅 联系电话：010-65608231 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞 一街 2 号 618 室 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证 券大厦 9 广发证券股份有限公司 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575、020-95575 或致电各地营业 网点 网址：广发证券网 http://www.gf.com.cn 30  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 10 长城证券股份有限公司 法定代表人：丁益 联系人:纪毓灵 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000 4006666888 网址：www.cgws.com 注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号 办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商 证券大厦 23 楼 法定代表人：霍达 11 招商证券股份有限公司 联系人：黄婵君 联系电话：0755-82960167 客服电话：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信 证券大厦 法定代表人：张佑君 12 中信证券股份有限公司 联系人：王一通 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客服电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人：李梅 联系人：陈宇 13 申万宏源证券有限公司 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523 或 4008895523 网址： www.swhysc.com 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:周健男 14 光大证券股份有限公司 联系人:龚俊涛 联系电话:021-22169999 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界 15 中国中金财富证券有限公司 处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 31  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、 19、20、21、22、23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:高涛 联系人：万玉琳 联系电话：0755-82026907 传真 0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 网址：www.ciccwm.com 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李琦 16 申万宏源西部证券有限公司 电话：0991-5801913 传真：0991-5801466 联系人：王怀春 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 17 湘财证券股份有限公司 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 联系电话：021-38784580-8918 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋9层 18 安信证券股份有限公司 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客服电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国 际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号 19 中信证券（山东）有限责任公司 龙翔广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 32  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系电话：0531-89606166 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：肖林 联系人：付婷 20 信达证券股份有限公司 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号 民生金融中心 A 座 16-18 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号 民生金融中心 A 21 民生证券股份有限公司 座 16-20 层 法定代表人：冯鹤年 联系人：胡梦雅 联系电话：010-85127627 客服电话：95376 网址：www.mszq.com 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号 中国人保寿险大厦 12-18 层 法定代表人：张海文 22 华融证券股份有限公司 基金业务联系人：孙燕波 联系电话：010-85556048 传真：010-85556088 客服电话：95390 网址：www.hrsec.com.cn 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 23 华西证券股份有限公司 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：李新华 24 长江证券股份有限公司 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 33  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客服电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.95579.com 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 25 东北证券股份有限公司 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址：www.nesc.cn 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事 商务大厦 7 楼 法定代表人：李俊杰 26 上海证券有限责任公司 联系人：邵珍珍 联系电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表人：赵洪波 27 江海证券有限公司 联系人：姜志伟 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一 街 8 号 7-9 层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一 街 8 号 7-9 层 28 国联证券股份有限公司 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号 金源中心 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号 29 东莞证券股份有限公司 金源中心 联系人:李荣 联系电话：0769-22115712 传真：0769-22115712 34  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客服电话：95328 网址:www.dgzq.com.cn 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：安志勇 30 渤海证券股份有限公司 联系人:王星 电话：022-28451922 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号 荣超大厦 16-20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号 荣超大厦 16-20 层 31 平安证券股份有限公司 法定代表人：何之江 联系人:王阳 联系电话:021-38637436 客服电话:95511-8 网址：stock.pingan.com 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层 32 国都证券股份有限公司 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 33 东吴证券股份有限公司 电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国 际金融中心主塔 19 楼、20 楼 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国 34 中信证券华南股份有限公司 际金融中心主塔 19 楼、20 楼 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 联系电话：020-88836999 35  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客服电话: 95396 网址：www.gzs.com.cn 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表人：歩国旬 35 南京证券股份有限公司 联系人：王万君 联系电话：025-58519523 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖 路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖 路 198 号财智中心 B1 座 36 华安证券股份有限公司 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 办公地址：杭州市江干区五星路 201 号浙商证 券大楼 法定代表人：吴承根 联系人：陈姗姗 37 浙商证券股份有限公司 电话：021-80108643 传真：021-80106010 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪 大道 100 号 57 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪 大道 100 号 57 层 法定代表人：陈林 38 华宝证券有限责任公司 联 系 人 ： 刘 闻 川 电话：021-20657517 传真：021-68408217-7517 客服电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国 际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国 际贸易中心东塔楼 39 山西证券股份有限公司 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351－8686659 客服电话：400-666-1618，95573 36  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址：www.i618.com.cn 注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行 大厦 20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行 大厦 18 楼 40 第一创业证券股份有限公司 法定代表人:刘学民 联系人:单晶 联系电话:0755-23838750 客服电话：95358 网址:www.firstcapital.com.cn 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、 8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号 招商银行大厦 18 楼 法定代表人：黄金琳 41 华福证券有限责任公司 联系人：王虹 电话：021-20655183 传真：021-20655196 客服电话：96326（福建省外请先拨 0591） 网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信 南方大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信 南方大厦 21、22 层 42 中山证券有限责任公司 法定代表人：林炳城 联系人：罗艺琳 联系电话：0755-82570586 客服电话：95329 网址：www.zszq.com 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳 李盼盼 43 中原证券股份有限公司 电话：0371-69099882 传真：0371-65585899 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 44 西南证券股份有限公司 联系电话：023-63786633 客服电话：4008096096 网址：www.swsc.com.cn 45 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 37  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建 国际中心 26 楼 法定代表人：武晓春 联系人：刘熠 电话：021-68761616 传真：021-68767032 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 注册地址:江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大 道 1115 号北京银行大楼 法定代表人:徐丽峰 46 国盛证券有限责任公司 联系人:占文驰 联系电话:0791-88250812 客服电话：956080 网址:www.gszq.com 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大 厦 47 中国国际金融股份有限公司 联系人：杨涵宇 联系电话：010-65051166 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世 贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人：董祥 48 大同证券有限责任公司 联系人：薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-4192803 客服电话：4007121212 网址：http://www.dtsbc.com.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层 49 方正证券股份有限公司 法定代表人：施华 联系人：程博怡 联系电话：010-59355997 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 38  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资 广场 18 楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东 海证券大厦 50 东海证券股份有限公司 法定代表人：钱俊文 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 注册地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表人：徐朝晖 51 西部证券股份有限公司 联系人：梁承华 电话：029-87211526 传真：029-87211478 客服电话：95582 网址：http://www.westsecu.com/ 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 52 新时代证券股份有限公司 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 联系电话：010-83561146 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国 际金融中心 12 层、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国 际金融中心 12 层、15 层 53 瑞银证券有限责任公司 法定代表人：程宜荪 联系人：冯爽 联系电话：010-58328373 客服电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com 注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融 中心 17 层 法定代表人：王作义 54 金元证券股份有限公司 联系人：刘萍 联系电话：0755-83025693 客服电话：95372 网址：www.jyzq.cn 39  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德 置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德 置地广场 E 栋 12 层 55 万联证券股份有限公司 法定代表人：罗钦城 联系人:甘蕾 联系电话：020-38286026 客服电话:95322 网址：www.wlzq.cn 注册地址：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：杜晶、黎建平 56 国金证券股份有限公司 联系电话：028-86690057 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国 际财富中心 26 楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国 际财富中心 26 楼 57 财信证券有限责任公司 法定代表人：刘宛晨 联系人：郭静 联系电话：0731-84403347 客服电话： 95317 网址:www.cfzq.com 注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方 君座 D 座 14 层 办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方 君座 D 座 14 层 58 恒泰证券股份有限公司 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 客服电话：4001966188、956088 网址：www.cnht.com.cn 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州 财富中心 21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼 法定代表人：陈牧原 59 华龙证券股份有限公司 联 系 人 ： 范 坤 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com 60 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深 40  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021-54967552 传真：021-54967032 客服电话：95323，4001099918 网址：www.cfsc.com.cn 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安 兴融中心西座 11 层 61 国融证券股份有限公司 法定代表人：张智河 联系人:虞哲维 客服电话：400-660-9839 网址：www.grzq.com 注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超 经贸中心办公楼 47 层 01 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超 经贸中心办公楼 47 层 01 单元 法定代表人：赵立功 62 五矿证券有限公司 联系人：马国栋 电话：0755-82560892 传真：0755-82545500 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、 39 层 办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连 期货大厦 39 层 63 大通证券股份有限公司 法定代表人：赵玺 联系人：谢立军 电话：0411-39991807 传真：0411-39991833 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn 注册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电 视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：北京市朝阳区红军营南路天畅园 6 64 粤开证券股份有限公司 号楼 法定代表人：严亦斌 联系人：郭晴 联系电话：010-64408842 41  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客户服务电话：95564 公司网址：http://www.ykzq.com 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座 12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座 12、15 层 法定代表人：魏庆华 65 东兴证券股份有限公司 联系人：夏锐 电话：010-66559079 传真：010-66555133 客服电话：95309 网址：www.dxzq.net 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B座5层 法定代表人：李刚 66 开源证券股份有限公司 联系人：张梦薇 电话：029-88365805 传真：029-88365835 客服电话：95325 网址：www.kysec.cn 注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号陕西邮政 信息大厦 9~11 层 办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号 法定代表人：丁奇文 67 中邮证券有限责任公司 联系人：吉亚利 电话：010-67017788-9104 传真：010-67017788-9696 客服电话：4008888005 网址：www.cnpsec.com 注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大 厦 18 层 办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企 业号 D 座三单元 法定代表人： 李长伟 68 太平洋证券股份有限公司 联系人：王婧 电话：010-88695182 传真：010-88321763 客服电话：95397 网址：www.tpyzq.com 注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段 69 宏信证券有限责任公司 18 号川信大厦 10 楼 42  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表人：吴玉明 联系人：张鋆 电话：010-64083702 传真：028-86199382 客服电话：95304 网址：www.hxzq.cn 注册地址：沈阳市沈河区热闹路 49 号 办公地址： 沈阳市沈河区热闹路 49 号恒信大 厦C座 法定代表人： 王媖 70 网信证券有限责任公司 联系人：周嵩 电话：024-22955531 传真：024-22955531 客服电话：400-618-3355 网址：www.wxzq.com 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关 东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号 保利广场 A 座 48 楼 71 天风证券股份有限公司 法定代表人： 余磊 联系人：王雅薇 电话：13971585665 客服电话：4008005000 或 95391 网址：www.tfzq.com 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号 德胜尚城 E 座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号 德胜尚城 E 座 法定代表人：毕劲松 72 首创证券有限责任公司 联系人： 刘宇 电话：010-59366070 传真：010-59366055 客服电话：400-620-0620 网址：www.sczq.com.cn 注册地址： 深圳市福田区深南大道南侧金地 中心大厦 9 楼 办公地址： 北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号 楼中建财富国际中心 27 层 73 联储证券有限责任公司 法定代表人： 吕春卫 联系人： 张婉婷 电话：010-86499765 传真：010-86499401 43  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客服电话：400-620-6868 网址：www.lczq.com 注册地址： 中国（四川）自由贸易试验区成都 市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼 办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都 市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼 74 川财证券有限责任公司 法定代表人：孟建军 联系人：匡婷 电话：028-86583053 传真：028-86583002 客服电话：95105118 网址：www.cczq.com 注册地址： 北京市西城区阜成门外大街 29 号 1-9 层 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 29 号 1-9 层 法定代表人： 张宝荣 75 国开证券股份有限公司 联系人：孟妍 电话：010-88300999 传真：010-88300999 客服电话：4008895593 网址：www.gkzq.com.cn 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大 厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C座5层 法定代表人：林义相 76 天相投资顾问有限公司 联系人：谭磊 客服电话：010-66045678 传真：010-66045518 网址：http://www.txsec.com 公司基金网网址：http://jijin.txsec.com/ 注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号上 站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、 C 办公地址： 渝中区中山三路 107 号上站大楼 77 中信建投期货有限公司 平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、C 法定代表人： 彭文德 联系人：万恋 电话：021-68762007 传真：021-68763048 44  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客服电话：400-8877-780 网址：www.cfc108.com 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 78 中信期货有限公司 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：021-60819988 客服电话：400-990-8826 网址：http://www.citicsf.com 注册地址： 南京市秦淮区中华路 50 号 办公地址： 南京市秦淮区中华路 50 号弘业大 厦 2-10 楼 法定代表人： 周剑秋 79 弘业期货股份有限公司 联系人： 张苏怡 电话：025-52278981 传真：025-52278733 客服电话：4008281288 网址：www.ftol.com.cn 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人：汪静波 80 诺亚正行基金销售有限公司 联系人：李娟 电话：021-80359127 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨 园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨 园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 深圳众禄基金销售股份有限公 法定代表人：薛峰 81 司 联系人：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号 楼 2 楼 41 号 82 上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903～906 室；上海市虹口 45  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 区欧阳路 196 号（法兰桥创意园）26 号楼 2 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一 西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号 黄龙时代广场 B 座 6F 83 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 84 上海长量基金销售有限公司 联系人：邱燕芳 电话：021-20691831 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 大楼（东方财富大厦） 法定代表人：其实 85 上海天天基金销售有限公司 联系人：潘世友 电话：021-54509977 传真：021-64385308 客服电话：95021 / 4001818188 网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新 闻大厦西侧楼 6 层 北京展恒基金销售股份有限公 86 联系人：武文佳 司 电话：010-59601338 客服电话：4008188000 网址：www.myfund.com 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大 87 浙江同花顺基金销售有限公司 厦 903 室 46  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼 4 层 法定代表人：吴强 联系人：吴强 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号 楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人：聂婉君 88 浦领基金销售有限公司 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-012-5899 网址：www.zscffund.com 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利 大厦 10 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利 大厦 10 层 法定代表人：王莉 89 和讯信息科技有限公司 联系人：陈慧慧 电话：010-85657353 传真：010-65884788 客服电话：4009200022 网址：licaike.hexun.com 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 宜信普泽（北京）基金销售有限 法定代表人：戎兵 90 公司 联系人： 魏晨 电话：010-52413385 传真：010-85894285 客服电话：4006099200 网址：www.yixinfund.com 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大 厦）1 幢 10 楼 1001 室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集 91 浙江金观诚基金销售有限公司 团（锦昌大厦）13 楼 法人：徐黎云 联系人：来舒岚 47  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：0571-88337888 传真：0571-88337666 客服电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 法定代表人：赵学军 92 嘉实财富管理有限公司 联系人：景琪 电话：021-20289890 传真：021-20280110 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号 富卓大厦 7 层 深圳市新兰德证券投资咨询有 法定代表人：洪弘 93 限公司 联系人：文雯 电话：010-83363101 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 网址：https://8.jrj.com.cn 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 北京恒天明泽基金销售有限公 法定代表人：周斌 94 司 联系人：侯艳红 电话：13910678503 传真：010-57756199 客服电话：4008980618 网址：www.chtwm.com 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 95 北京钱景基金销售有限公司 联系人：李超 电话：010-56200948 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 48  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号 楼 215A 办公地址： 北京市西城区白纸坊东街 2 号 经济日报社综合楼 A 座 712 室 北京创金启富基金销售有限公 法定代表人：梁蓉 96 司 联系人：魏素清 电话：010-66154828-8006 传真：010-63583991 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中 路 8 号 402 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人：巩巧丽 97 海银基金销售有限公司 联系人：刘晖 电话：021-60206991 传真：021-80133413 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号 楼 106-67 办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号 楼 法定代表人： 王军辉 98 北京植信基金销售有限公司 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传 真：010-67767615 客服电话：4006-802-123 网址：http://www.zhixin-inv.com 注册地址： 上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼 10-11 层 办公地址：上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼 10- 11 层 法定代表人： 申健 99 上海大智慧基金销售有限公司 联系人：张蜓 电话：021-20219988（35374） 传真：021-20219923 客服电话：021-20292031 网址：http://www.wg.com.cn 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特 北路 277 号 3 层 310 室 100 上海联泰基金销售有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3层 法定代表人：尹彬彬 49  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址：http://www.66liantai.com 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦 江国际金融广场 18 层 法定代表人：李兴春 101 上海利得基金销售有限公司 联系人：陈孜明 电话：18516109631 传真：021-61101630 客服电话：95733 网址：www.leadfund.com.cn 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人： 金佶 102 汇付基金销售有限公司 联系人： 陈云卉 电话：021-33323999 传真：021-33323837 客服电话：400-821-3999 网址：www.hotjijin.com/ 注册地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广 场 1501-1504 办公地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广 场 1501-1504 法定代表人：陈洪生 103 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 联系人：梁云波 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 客服电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：王之光 104 上海陆金所基金销售有限公司 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 50  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 105 北京虹点基金销售有限公司 法定代表人：何静 联系人：王重阳 电话： 010-65951887 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软 件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院 北京新浪仓石基金销售有限公 东区 3 号楼为明大厦 C 座 106 司 法定代表人： 赵芯蕊 联系人：赵芯蕊 电话：010-62675768 客服电话：010-62675369 网址：http://www.xincai.com 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 -3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室 法定代表人：肖雯 107 珠海盈米基金销售有限公司 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金 田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金 田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 法定代表人：刘鹏宇 108 深圳富济基金销售有限公司 联系人：刘勇 电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn 注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百 泉街 10 号 2 栋 236 室 北京唐鼎耀华基金销售有限公 109 办公地址： 北京市朝阳区建国门外大街 19 号 司 A 座 1505 室 法定代表人：张冠宇 51  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人： 孙书慧 电话：010-85932884 客服电话：400-819-9868 网址：https://www.tdyhfund.com 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602- 115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大 厦4楼 上海凯石财富基金销售有限公 法定代表人： 陈继武 110 司 联系人：高皓辉 电话：021-63333389-230 传真：021-63333390 客服电话：4006-433-389 网址： www.vstonewealth.com 注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京 奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方 纯一大厦 15 楼 法定代表人：袁顾明 111 大泰金石基金销售有限公司 联系人：孟召社 电话：15621569619 传真：021-20324199 客服电话：400-928-2266/021-22267995 网址：www.dtfunds.com 注册地址： 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址： 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 济安财富（北京）基金销售有限 法定代表人： 杨健 112 公司 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 网址：http://www.jianfortune.com 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 A 栋 201 办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深 深圳前海微众银行股份有限公 113 圳湾科技生态园 7 栋 A 座 司 法定代表人：顾敏 客服电话：4009998877 网址：www.webank.com 注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 114 北京汇成基金销售有限公司 1108 办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 52  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1108 法定代表人：王伟刚 联系人： 王骁骁 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 网址：www.hcjijin.com 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人： 王锋 联系人： 张云飞 115 南京苏宁基金销售有限公司 电话：025-66996699-887226 传真：025-66996699 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中 心 B 座 19 层 北京广源达信投资管理有限公 法定代表人： 齐剑辉 116 司 联系人：姜英华 电话：4006236060 传真：010-82055860 客服电话：4006236060 网址：www.niuniufund.com 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号 楼 15 层 1501 室 法定代表人：钟斐斐 117 北京蛋卷基金销售有限公司 联系人：侯芳芳 电话：010-61840688 传真：010-84997571 客服电话：4001599288 网址：https://www.danjuanapp.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金 桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、 103-2 办公区 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金 118 上海云湾基金销售有限公司 桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、 103-2 办公区 法定代表人： 冯轶明 联系人： 王宁 电话：021-20538888 53  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 传真：021-20538999 客服电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com 注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 栋 1002-1003 室 法定代表人： 王翔 119 上海基煜基金销售有限公司 联系人： 蓝杰 电话： 021-35385521 传真：021-55085991 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址： 北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址： 北京市通州区亦庄经济技术开发 区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层 120 北京肯特瑞基金销售有限公司 法定代表人： 王苏宁 电话： 95118 传真：010-89189566 客服热线： 95118 公司网站： kenterui.jd.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰 大厦 B 座 8 层 上海华夏财富投资管理有限公 法定代表人：毛淮平 121 司 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-88066552 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址： 上海市浦东新区金沪路 55 号通华 科技大厦 7 层 通华财富（上海）基金销售有限 法定代表人：沈丹义 122 公司 联系人：杨徐霆 电话：021-60818187 传真：021-60810695 客服电话：4001019301/95193 网址：https://www.tonghuafund.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高 123 上海挖财基金销售有限公司 南路 799 号 5 层 04 室 54  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高 南路 799 号 5 层 04 室 法定代表人：吕柳霞 联系人： 曾芸 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客户服务电话:021-50810673 网址: www.wacaijijin.com 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证 大五道口广场 1 号楼 27 层 法定代表人：弭洪军 中民财富基金销售（上海）有限 124 联系人：李娜 公司 电话：021-33357030 传真：021-63353736 客服电话：400-876-5716 网址：www.cmiwm.com 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 125 大连网金基金销售有限公司 诺德大厦 2 层 202 室 法定代表人：樊怀东 客服电话：4000-899-100 网址：http://www.yibaijin.com/ 注册地址：北京市西城区广安门北滨河路 2 号 11 幢 2 层 222 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9层 一路财富（北京）基金销售有限 126 法定代表人：吴雪秀 公司 联系人：董宣 电话：13520209651 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限 公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯 127 腾安基金销售（深圳）有限公司 滨海大厦 15 楼 法定代表人：刘明军 联系人：谭广锋 电话：0755-86013388 转 80618 传真：/ 55  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客服电话：95017 网址：www.tenganxinxi.com 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉 街 10 号 2 栋 883 室 办公地址：北京市东城区东滨河路乙 1 号航星 园 8 号楼 9 层 北京恒宇天泽基金销售有限公 法定代表人：梁越 128 司 联系人：李晨 电话：15210266234 传真：010-56081694 客服电话：400-188-8848 网址：www.1314fund.com 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区 （东座）6 楼 A31 室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命 人寿大厦 32 楼 129 民商基金销售（上海）有限公司 法定代表人：贲惠琴 联系人：周宇亮 电话：021-50206003 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院 西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院 北京百度百盈基金销售有限公 西区 4 号楼 130 司 法定代表人： 葛新 客服电话：95055 网址：https://8.baidu.com/ 邮编：100085 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨 路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨 路 707 号 1105 室 法定代表人： 马永谙 131 玄元保险代理有限公司 联系人：卢亚博 电话：021-50701053 传真：021-50701053 客服电话：400 080 8208 网址：www.licaimofang.cn 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务 区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用房 凤凰金信（银川）基金销售有限 132 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 18 号 公司 楼 法定代表人：张旭 56  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：汪莹 电话：010-58160084 传真：010-58160181 客服电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com 133 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示 南方原油 C 代销银行： 序号 代销机构名称 代销机构信息 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 1 中国银行股份有限公司 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中 国光大中心 法定代表人：李晓鹏 2 中国光大银行股份有限公司 联系人：朱红 电话：010-63636153 传真：010-63639709 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com 注册地址:福州市湖东路 154 号 办公地址:福州市湖东路 154 号 法定代表人:高建平 3 兴业银行股份有限公司 联系人:李博 联系电话:021-52629999-218966 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn 地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 联系人：施艺帆 4 平安银行股份有限公司 联系电话：021-50979384 客服电话：95511-3 网址:bank.pingan.com 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人：李伏安 5 渤海银行股份有限公司 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客服电话：95541 57  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址：www.cbhb.com.cn 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 法定代表人：徐力 上海农村商业银行股份有限公 6 联系人：施传荣 司 联系电话：021-61899999 客服电话：021-962999、4006962999 网址：www.srcb.com 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表人：夏平 7 江苏银行股份有限公司 联系人：张洪玮 电话：025-58587036 客服电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表：卢国锋 8 东莞银行股份有限公司 联系人：朱杰霞 联系电话：0769-22865177 客服电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农 商银行大厦 法定代表人：王耀球 东莞农村商业银行股份有限公 9 联系人：黎子晴 司 电话：0769-22866143 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号 办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人：李镇西 联系人：张晶 10 包商银行股份有限公司 联系电话：0472-5189165 传真：010-64596546 客服电话：95352 网址：www.bsb.com.cn 注册地址：四川省南充市涪江路 1 号 办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 258 11 四川天府银行股份有限公司 号 法定代表人：邢敏 联系人：周乃雍 58  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：028-67676033 客服电话：400-16-96869 网址：www.tf.cn 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 12 苏州银行股份有限公司 联系人：吴骏 电话：0512-69868373 传真：0512-69868373 客服电话：96067 网址：www.suzhoubank.com 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号 法定代表人：陈晓明 13 江西银行股份有限公司 联系人： 陈云波 电话：0791-86790795 传真：0791-86790795 客服电话：956055 网址：www.jx-bank.com 注册地址： 山西省晋中市榆次区迎宾西街 65 号 办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街 65 号 法定代表人： 刘海滨 14 晋中银行股份有限公司 联系人： 贺莎莎 电话：18634889009 客服电话：95105678 网址：www.jzbank.com 注册地址： 郑州市郑东新区商务外环路 22 号 办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路 22 号 法定代表人： 王天宇 联系人： 刘名扬 15 郑州银行股份有限公司 电话：0371-67009698 传真：0371-67009097 客服电话：95097 网址：www.zzbank.cn 南方原油 C 代销券商及其他代销机构： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 59  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国 信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国 信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 2 国信证券股份有限公司 联系人：李颖 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 3 中国银河证券股份有限公司 联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 客服电话：4008-888-888 或 95551 网址：www.chinastock.com.cn 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城 路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰 君安大厦 4 国泰君安证券股份有限公司 法定代表人：贺青 联系人：芮敏祺 电话：021－38676666 客服电话：4008888666 网址：www.gtja.com 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 5 中泰证券股份有限公司 电话：021-20315290 传真：021-20315137 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 6 中信建投证券股份有限公司 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 60  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：刘畅 联系电话：010-65608231 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞 一街 2 号 618 室 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证 券大厦 7 广发证券股份有限公司 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575、020-95575 或致电各地营业 网点 网址：广发证券网 http://www.gf.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 8 长城证券股份有限公司 法定代表人：丁益 联系人:纪毓灵 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000 4006666888 网址：www.cgws.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信 证券大厦 法定代表人：张佑君 9 中信证券股份有限公司 联系人：王一通 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客服电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人：李梅 联系人：陈宇 10 申万宏源证券有限公司 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523 或 4008895523 网址： www.swhysc.com 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 11 光大证券股份有限公司 法定代表人:周健男 联系人:龚俊涛 61  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系电话:021-22169999 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界 处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、 19、20、21、22、23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 12 中国中金财富证券有限公司 法定代表人:高涛 联系人：万玉琳 联系电话：0755-82026907 传真 0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 网址：www.ciccwm.com 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：李琦 13 申万宏源西部证券有限公司 电话：0991-5801913 传真：0991-5801466 联系人：王怀春 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋9层 14 安信证券股份有限公司 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客服电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国 际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号 龙翔广场东座 5 层 15 中信证券（山东）有限责任公司 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 联系电话：0531-89606166 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 16 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 62  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 9 号院 1 号楼 法定代表人：肖林 联系人：付婷 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号 民生金融中心 A 座 16-18 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号 民生金融中心 A 17 民生证券股份有限公司 座 16-20 层 法定代表人：冯鹤年 联系人：胡梦雅 联系电话：010-85127627 客服电话：95376 网址：www.mszq.com 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号 中国人保寿险大厦 12-18 层 法定代表人：张海文 18 华融证券股份有限公司 基金业务联系人：孙燕波 联系电话：010-85556048 传真：010-85556088 客服电话：95390 网址：www.hrsec.com.cn 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 19 东北证券股份有限公司 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址：www.nesc.cn 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一 街 8 号 7-9 层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一 街 8 号 7-9 层 20 国联证券股份有限公司 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 21 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 63  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：安志勇 联系人:王星 电话：022-28451922 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号 荣超大厦 16-20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号 荣超大厦 16-20 层 22 平安证券股份有限公司 法定代表人：何之江 联系人:王阳 联系电话:021-38637436 客服电话:95511-8 网址：stock.pingan.com 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层 23 国都证券股份有限公司 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 24 东吴证券股份有限公司 电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国 际金融中心主塔 19 楼、20 楼 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国 际金融中心主塔 19 楼、20 楼 25 中信证券华南股份有限公司 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 联系电话：020-88836999 客服电话: 95396 网址：www.gzs.com.cn 26 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389 号 64  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表人：歩国旬 联系人：王万君 联系电话：025-58519523 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖 路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖 路 198 号财智中心 B1 座 27 华安证券股份有限公司 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪 大道 100 号 57 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪 大道 100 号 57 层 法定代表人：陈林 28 华宝证券有限责任公司 联 系 人 ： 刘 闻 川 电话：021-20657517 传真：021-68408217-7517 客服电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com 注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行 大厦 20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行 大厦 18 楼 29 第一创业证券股份有限公司 法定代表人:刘学民 联系人:单晶 联系电话:0755-23838750 客服电话：95358 网址:www.firstcapital.com.cn 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳 李盼盼 30 中原证券股份有限公司 电话：0371-69099882 传真：0371-65585899 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 31 西南证券股份有限公司 法定代表人：廖庆轩 65  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：周青 联系电话：023-63786633 客服电话：4008096096 网址：www.swsc.com.cn 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世 贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人：董祥 32 大同证券有限责任公司 联系人：薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-4192803 客服电话：4007121212 网址：http://www.dtsbc.com.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层 33 方正证券股份有限公司 法定代表人：施华 联系人：程博怡 联系电话：010-59355997 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 34 新时代证券股份有限公司 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 联系电话：010-83561146 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn 注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融 中心 17 层 法定代表人：王作义 35 金元证券股份有限公司 联系人：刘萍 联系电话：0755-83025693 客服电话：95372 网址：www.jyzq.cn 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德 置地广场 F 栋 18、19 层 36 万联证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德 置地广场 E 栋 12 层 66  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：罗钦城 联系人:甘蕾 联系电话：020-38286026 客服电话:95322 网址：www.wlzq.cn 注册地址：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：杜晶、黎建平 37 国金证券股份有限公司 联系电话：028-86690057 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方 君座 D 座 14 层 办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方 君座 D 座 14 层 38 恒泰证券股份有限公司 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 客服电话：4001966188、956088 网址：www.cnht.com.cn 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B座5层 法定代表人：李刚 39 开源证券股份有限公司 联系人：张梦薇 电话：029-88365805 传真：029-88365835 客服电话：95325 网址：www.kysec.cn 注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号陕西邮政 信息大厦 9~11 层 办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号 法定代表人：丁奇文 40 中邮证券有限责任公司 联系人：吉亚利 电话：010-67017788-9104 传真：010-67017788-9696 客服电话：4008888005 网址：www.cnpsec.com 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关 东园路 2 号高科大厦四楼 41 天风证券股份有限公司 办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号 保利广场 A 座 48 楼 67  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人： 余磊 联系人：王雅薇 电话：13971585665 客服电话：4008005000 或 95391 网址：www.tfzq.com 注册地址： 深圳市福田区深南大道南侧金地 中心大厦 9 楼 办公地址： 北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号 楼中建财富国际中心 27 层 法定代表人： 吕春卫 42 联储证券有限责任公司 联系人： 张婉婷 电话：010-86499765 传真：010-86499401 客服电话：400-620-6868 网址：www.lczq.com 注册地址： 北京市西城区阜成门外大街 29 号 1-9 层 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 29 号 1-9 层 法定代表人： 张宝荣 43 国开证券股份有限公司 联系人：孟妍 电话：010-88300999 传真：010-88300999 客服电话：4008895593 网址：www.gkzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 44 中信期货有限公司 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：021-60819988 客服电话：400-990-8826 网址：http://www.citicsf.com 注册地址： 海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚 阳光金融广场 16 层 办公地址： 北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼昆泰国际大厦 12 层 45 阳光人寿保险股份有限公司 法定代表人： 李科 联系人： 王磊 电话：010-85632771 传真：010-85632773 68  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客服电话：95510 网址：www.sinosig.com 注册地址：广州市越秀区东风东路 761 号丽丰 大厦 20 层、29 层 04 单元 办公地址：广州市越秀区东风东路 761 号丽丰 大厦 20 层、29 层 04 单元 法定代表人：吴祖芳 46 华泰期货有限公司 联系人： 张慧敏 电话：0755-23887931 传真：0755-82777490 客服电话：4006280888 网址：http://www.htfc.com/ 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人：汪静波 47 诺亚正行基金销售有限公司 联系人：李娟 电话：021-80359127 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨 园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨 园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 深圳众禄基金销售股份有限公 法定代表人：薛峰 48 司 联系人：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号 楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903～906 室；上海市虹口 区欧阳路 196 号（法兰桥创意园）26 号楼 2 楼 49 上海好买基金销售有限公司 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一 50 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 69  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号 黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 大楼（东方财富大厦） 法定代表人：其实 51 上海天天基金销售有限公司 联系人：潘世友 电话：021-54509977 传真：021-64385308 客服电话：95021 / 4001818188 网址：www.1234567.com.cn 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大 厦 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼 4 层 法定代表人：吴强 52 浙江同花顺基金销售有限公司 联系人：吴强 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号 富卓大厦 7 层 深圳市新兰德证券投资咨询有 法定代表人：洪弘 53 限公司 联系人：文雯 电话：010-83363101 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 网址：https://8.jrj.com.cn 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号 楼 106-67 办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号 楼 54 北京植信基金销售有限公司 法定代表人： 王军辉 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传 真：010-67767615 70  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客服电话：4006-802-123 网址：http://www.zhixin-inv.com 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦 江国际金融广场 18 层 法定代表人：李兴春 55 上海利得基金销售有限公司 联系人：陈孜明 电话：18516109631 传真：021-61101630 客服电话：95733 网址：www.leadfund.com.cn 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：王之光 56 上海陆金所基金销售有限公司 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 -3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室 法定代表人：肖雯 57 珠海盈米基金销售有限公司 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人： 王锋 联系人： 张云飞 58 南京苏宁基金销售有限公司 电话：025-66996699-887226 传真：025-66996699 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 59 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号 楼 15 层 1501 室 71  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 电话：010-61840688 传真：010-84997571 客服电话：4001599288 网址：https://www.danjuanapp.com 注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 栋 1002-1003 室 法定代表人： 王翔 60 上海基煜基金销售有限公司 联系人： 蓝杰 电话： 021-35385521 传真：021-55085991 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址： 北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址： 北京市通州区亦庄经济技术开发 区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层 61 北京肯特瑞基金销售有限公司 法定代表人： 王苏宁 电话： 95118 传真：010-89189566 客服热线： 95118 公司网站： kenterui.jd.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高 南路 799 号 5 层 04 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高 南路 799 号 5 层 04 室 法定代表人：吕柳霞 62 上海挖财基金销售有限公司 联系人： 曾芸 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客户服务电话:021-50810673 网址: www.wacaijijin.com 注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街 北 6 号楼 503 办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街 北 6 号楼 503 63 和耕传承基金销售有限公司 法定代表人：王旋 联系人：胡静华 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 客服电话：4000-555-671 72  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址： http://www.hgccpb.com/ 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限 公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯 滨海大厦 15 楼 64 腾安基金销售（深圳）有限公司 法定代表人：刘明军 联系人：谭广锋 电话：0755-86013388 转 80618 传真：/ 客服电话：95017 网址：www.tenganxinxi.com 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院 西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院 北京百度百盈基金销售有限公 西区 4 号楼 65 司 法定代表人： 葛新 客服电话：95055 网址：https://8.baidu.com/ 邮编：100085 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫 峰大厦 2005 室 江苏汇林保大基金销售有限公 法定代表人：吴言林 66 司 联系人：林伊灵 电话：025-66046166-810 传真: 025-56878016 客户服务电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨 路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨 路 707 号 1105 室 法定代表人： 马永谙 67 玄元保险代理有限公司 联系人：卢亚博 电话：021-50701053 传真：021-50701053 客服电话：400 080 8208 网址：www.licaimofang.cn 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务 凤凰金信（银川）基金销售有限 区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用房 68 公司 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 18 号 楼 73  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：张旭 联系人：汪莹 电话：010-58160084 传真：010-58160181 客服电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com 69 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示 13.2 登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人：周明 联系人：陈文祥 电话：021-68419095 传真：021-68870311 13.3 出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 联系人：黎明 电话: (86 21) 3135 8666 传真: (86 21) 3135 8600 经办律师：黎明、丁媛 13.4 审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系人：曹阳 联系电话：021-23238888 74  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 传真：021-23238800 经办注册会计师：薛竞、曹阳 §14 基金的费用概览 14.1 与基金运作有关的费用 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C 类基金份额的销售服务费； 4、A 类基金份额上市费用及年费； 5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费； 7、基金份额持有人大会费用； 8、基金的证券/期货交易费用、所投资基金的交易费用和管理费用及在境外市场的开 户、交易、清算、登记等各项费用； 9、基金的银行汇划费用； 10、基金相关账户的开户及维护费用； 11、基金进行外汇兑换交易的相关费用； 12、基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收、征费、关 税、印花税及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息及费用）（简称“税收”）； 13、更换基金管理人、更换基金托管人、更换境外托管人及基金资产由原基金托管人、 更换境外托管人转移新托管人、更换境外托管人所引起的费用，但因基金管理人或基金托 管人、更换境外托管人自身原因导致被更换的情形除外； 14、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.0%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 75  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.28%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.28%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 3、C 类基金份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。 本基金 C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。 销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.4%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指 令，经基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机构， 或一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构，若遇法定节假日、休 息日，支付日期顺延。 本基金的管理费的具体使用由基金管理人支配；如果委托境外投资顾问，基金的管理 费可以部分作为境外投资顾问的费用，具体支付由基金管理人与境外投资顾问在有关协议 中进行约定。 本基金的托管费的具体使用由基金托管人支配；如果委托境外资产托管人，其中可以 部分作境外资产托管人的费用，具体支付由基金托管人与境外资产托管人在有关协议中进 行约定。 上述“一、基金费用的种类中第 4－14 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按 费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 76  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、费用调整 基金管理人可以根据与基金份额持有人利益一致的原则，结合产品特点和投资人的需 求设置基金管理费率、托管费率和 C 类基金份额的销售服务费率等的结构和水平。 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率、 基金托管费率和 C 类基金份额的销售服务费率等，无须召开基金份额持有人大会。除根据 法律法规要求提高该等报酬标准以外，提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须于新的费率实施日前根据《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 14.2 与基金销售有关的费用 1、本基金 A 类基金份额场外和场内申购费率最高不高于 1.2%，且随申购金额的增加而 递减，如下表所示： 申购金额（M） 申购费率 M＜100 万 1.2% 100 万≤M＜300 万 0.8% 300 万≤M＜500 万 0.4% M≥500 万 每笔 1,000 元 本基金 C 类基金份额不收取申购费。 投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计算。 销售机构可参考上述标准对申购费用实施优惠。申购费用由投资人承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 2、 本基金 A 类基金份额场外与场内赎回费率最高不高于 1.5%，随申请份额持有时间 增加而递减。具体如下表所示： 申请份额持有时间（N） 赎回费率 77  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 N＜7 日 1.5% 7 日≤N＜180 天 0.5% 180 天≤N＜365 天 0.25% N≥365 天 0 投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持 有人承担，本基金的赎回费用在基金份额持有人赎回基金份额时收取，其中对持续持有期少 于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，对持续持有期不少于 7 日的投资者收取 的赎回费，不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续 费。 本基金 C 类基金份额赎回费率最高不超过 1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具 体如下表所示： 申请份额持有时间（N） 赎回费率 N＜7 日 1.50% 7 日≤N＜30 日 0.5% N≥30 日 0 对 C 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或计算方法/收费方式，并最迟应 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的 情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其 他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。 §15 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施 的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下： 1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进行了更新。 2、在“风险揭示”部分，对“风险揭示”进行了更新。 3、在“基金管理人”部分，对“基金管理人概况”进行了更新，对“主要人员情况” 进行了更新。 4、在“基金份额的申购和赎回”部分，对“申购与赎回的开放日及时间”进行了更新。 5、在“基金托管人”部分，对“基金托管人”进行了更新。 6、在“境外托管人”部分，对“境外托管人”进行了更新。 78  南方原油证券投资基金招募说明书（更新）摘要 7、在“相关服务机构”部分，对“销售机构”进行了更新。 8、在“基金份额持有人服务”部分，对“基金份额持有人服务”进行了更新。 9、在“基金投资”部分，对“基金投资组合报告”进行了更新，对“基金业绩”进行 了更新，对“风险收益特征”进行了更新。 10、在“基金份额持有人服务”部分，对“基金份额持有人服务”进行了更新。 11、在“其他应披露事项”部分，对“其他应披露事项”进行了更新。 12、对部分其他表述进行了更新。 南方基金管理股份有限公司 2020 年 6 月 17 日 79