南方原油证券投资基金开放日常申购、赎回及定投业务的公告 南方原油证券投资基金开放日常申购、赎 回及定投业务的公告 公告送出日期:2016 年 6 月 23 日 第 1 页 共9 页  南方原油证券投资基金开放日常申购、赎回及定投业务的公告 1 公告基本信息 基金名称 南方原油证券投资基金 基金简称 南方原油 基金申购赎回代码 501018 基金运作方式 契约型上市开放式 基金合同生效日 2016 年 6 月 15 日 基金管理人名称 南方基金管理有限公司 基金托管人名称 中国工行银行股份有限公司 基金登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司 公告依据 《南方原油证券投资基金基金合同》、《南方原油证券投资基金 招募说明书》等 申购起始日 2016 年 6 月 28 日 赎回起始日 2016 年 6 月 28 日 定投起始日 2016 年 6 月 28 日 2 日常申购、赎回业务的办理时间 本基金的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所及境外主要投资市场的共同交易日。本 基金境外主要投资市场包括香港、伦敦和纽约。基金管理人在开放日办理基金份额的申购和赎回, 但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 开放日的具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。 基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特 殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在调整实施日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3 日常申购和赎回业务 3.1 申购和赎回的数额限制 1、本基金场外首次申购和追加申购的最低金额均为 10 元,各基金销售机构另有规定的,以 基金销售机构的规定为准;本基金场内申购单笔最低申购金额为 1,000 元,且须为 1 元的整数倍; 2、本基金场外单笔赎回申请不低于 1 份,投资人全额赎回时不受上述限制。各销售机构在符 合上述规定的前提下,可根据情况调高单笔最低赎回份额要求,具体以销售机构规定的为准,投 资人需遵循销售机构的相关规定。场内单笔赎回申请不低于 1 份,同时赎回份额必须是整数份额, 按照上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则执行,各销售机构在符合 上述规定的前提下,可根据情况调高单笔最低赎回份额要求,具体以销售机构规定的为准,投资 人需遵循销售机构的相关规定;本基金直销机构最低申购金额及最低赎回份额由基金管理人制定 和调整。 3.2 申购和赎回费率 第 2 页 共9 页  南方原油证券投资基金开放日常申购、赎回及定投业务的公告 1、本基金场外和场内申购费率最高不高于 1.2%,且随申购金额的增加而递减,如下表所示: 申购金额(M) 申购费率 M<100 万 1.2% 100 万≤M<300 万 0.8% 300 万≤M<500 万 0.4% M≥500 万 每笔 1,000 元 投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计算。 销售机构可参考上述标准对申购费用实施优惠。申购费用由投资人承担,不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 2、 本基金场外与场内赎回费率最高不高于 0.5%,随申请份额持有时间增加而递减。具体如 下表所示: 申请份额持有时间(N) 赎回费率 N<180 天 0.5% 180 天≤N<365 天 0.25% N≥365 天 0 投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人 承担,本基金的赎回费用在基金份额持有人赎回基金份额时收取,不低于赎回费总额的 25%应归 基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 3.3 其他与申购和赎回相关的事项 (一)申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计 算; 2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销,在当日的开放时间结束后 不得撤销; 4、本基金场外赎回遵循“先进先出”原则,即基金份额持有人在场外销售机构赎回基金份额 时,按照基金份额持有人场外认购、申购确认的先后次序进行顺序赎回; 5、本基金场内申购、赎回等业务,按照上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的 相关业务规则执行。若相关法律法规、中国证监会、上海证券交易所或中国证券登记结算有限责 任公司对申购、赎回业务等规则有新的规定,按新规定执行; 6、本基金申购、赎回的币种为人民币,基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下,接 第 3 页 共9 页  南方原油证券投资基金开放日常申购、赎回及定投业务的公告 受其它币种的申购、赎回,并对业绩比较基准、信息披露等相关约定进行相应调整并公告。 基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开 始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 (二)申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申 请。 投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基 金合同和招募说明书规定的前提下,以各销售机构的具体规定为准。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时,必须在规定的时间内全额交付申购款项,否则所提交的申购申请不 成立。投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的赎回申请不成立。投 资人交付申购款项,申购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。基金份额持有人递交赎回 申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。 投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+10 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额 赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款的情形时,款项的支付办法参照基金合同 有关条款处理。如遇基金投资所处的主要市场或外汇市场正常或非正常停市、外管局相关规定或 本基金所投资市场的交易清算规则变更,或证券/期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统 故障、银行交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响了业务流程,则 赎回款项划付时间相应顺延。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申 请,投资人应在 T+3 日后(包括该日)及时到销售机构柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请 的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收 到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的确认情况, 投资人应及时查询并妥善行使合法权利。否则,由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述业务办理规则进行调整,并在调整实施前 按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 (三)申购和赎回的登记 投资者场外申购基金成功后,基金登记机构在 T+2 日为投资者登记权益并办理登记手续,投 资者自 T+3 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。 第 4 页 共9 页  南方原油证券投资基金开放日常申购、赎回及定投业务的公告 投资者场外赎回基金成功后,基金登记机构在 T+2 日为投资者办理扣除权益的登记手续。 本基金场内申购和赎回的注册与过户登记业务,按照上海证券交易所及中国证券登记结算有 限责任公司的有关规定办理。 本基金的登记机构可以在法律法规允许的范围内,对上述登记办理时间进行调整,但不得实 质影响投资者的合法权益,并最迟于实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 4 基金销售机构 场外直销机构:南方基金管理有限公司 场外代销机构:中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股 份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国邮 政储蓄银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、广发银行 股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、平安银行股份有限公 司、杭州银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、江苏银 行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、乌鲁木齐市商业银行股份有限公司、河北银行股份有 限公司、江苏江南农村商业银行股份有限公司、厦门银行股份有限公司、泉州银行股份有限公司、 贵阳银行股份有限公司、华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公 司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证 券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、 招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、光大证券股份有限公 司、中国中投证券有限责任公司、申万宏源西部证券有限公司、湘财证券股份有限公司、安信证 券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、信达证券股份有限公司、华融证券股份有限 公司、华西证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、上海证券有限 责任公司、江海证券有限公司、国联证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、渤海证券股份 有限公司、平安证券有限责任公司、国都证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、广州证券 股份有限公司、华安证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、山西 证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、中山证券有限责任公 司、中原证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、国盛证券有限责 任公司、中国国际金融股份有限公司、大同证券有限责任公司、东海证券股份有限公司、西部证 券股份有限公司、新时代证券股份有限公司、瑞银证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、 万联证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、华龙证券股份有限公 司、华鑫证券有限责任公司、国融证券股份有限公司、五矿证券有限公司、大通证券股份有限公 第 5 页 共9 页  南方原油证券投资基金开放日常申购、赎回及定投业务的公告 司、天相投资顾问有限公司、联讯证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、开源证券股份有 限公司、中邮证券有限责任公司、太平洋证券股份有限公司、宏信证券有限责任公司、网信证券 有限责任公司、天风证券股份有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、深圳众 禄金融控股股份有限公司、上海好买基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海长量 基金销售投资顾问有限公司、上海天天基金销售有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、浙 江同花顺基金销售有限公司、众升财富(北京)基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、宜 信普泽投资顾问(北京)有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、嘉实财富管理有限公司、深 圳市新兰德证券投资咨询有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、北京钱景财富投资管理有 限公司、北京创金启富投资管理有限公司、海银基金销售有限公司、上海联泰资产管理有限公司、 北京增财基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、上海汇付金融服务有限公司、中信建 投期货有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、中信期货有限公司、北京乐融多源投资咨询有 限公司、珠海盈米财富管理有限公司、深圳富济财富管理有限公司、北京唐鼎耀华投资咨询有限 公司、上海凯石财富基金销售有限公司、济安财富(北京)资本管理有限公司、深圳前海微众银 行股份有限公司 本基金的场内销售机构: 场内销售机构是指有资格的上海证券交易所会员,名单详见 上海证券交易所网站:http://www.sse.com.cn。 5 定投业务 1、开通定投业务的销售机构 直销机构:南方基金管理有限公司 代销机构:中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公 司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、上海浦 东发展银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、广发银行股份有限公司、中国民生银行股份 有限公司、中国光大银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、杭州银行股份有限公司、上海 银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、宁波银行股份有 限公司、乌鲁木齐市商业银行股份有限公司、河北银行股份有限公司、江苏江南农村商业银行股 份有限公司、厦门银行股份有限公司、泉州银行股份有限公司、贵阳银行股份有限公司、华泰证 券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、 国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股 份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证 第 6 页 共9 页  南方原油证券投资基金开放日常申购、赎回及定投业务的公告 券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、光大证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、 申万宏源西部证券有限公司、湘财证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券(山东) 有限责任公司、信达证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、东北 证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、江海证券有限公司、国联证券股份有限公司、东莞 证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、国都证券股份有限公司、 东吴证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、浙商证券股份有限公 司、华宝证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、华福证券有 限责任公司、中山证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、德邦证 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日起查询申购成交情况。 6、变更与解约 如果投资人变更每期申购金额、扣款日期、扣款方式或者终止定投业务,请遵循销售机构的 相关规定。 6 基金份额净值公告的披露安排 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周公告 一次基金资产净值和基金份额净值。 在开始办理申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的 2 个工作日内,通过其网站、 基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值、基金份额净值。基金 管理人应当在前款规定的市场交易日的 2 个工作日内,将基金资产净值、基金份额净值和基金份 额累计净值登载在指定媒介上。 7 其他需要提示的事项 (一)本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、定投业务的有关事项和规定予以说明。投资 者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读本基金《南方原油证券投资基金基金合同》、《南方原油 证券投资基金招募说明书》。 (二)未开设销售网点地区的投资者,及希望了解其它有关信息和本基金的详细情况的投资 者,可以登录本基金管理人网站(www.nffund.com)或拨打本基金管理人全国免长途费的客服热 线(400-889-8899)。 (三)由于各销售机构系统及业务安排等原因,可能开展上述业务的时间有所不同,投资者 应以各销售机构具体规定的时间为准。 (四)风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不 第 8 页 共9 页  南方原油证券投资基金开放日常申购、赎回及定投业务的公告 保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,敬 请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 南方基金管理有限公司 2016 年 6 月 23 日 第 9 页 共9 页