工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2024 年中期报告 2024 年 6 月 30 日 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 送出日期：2024 年 8 月 30 日 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 8 月 28 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2024 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。 1.2 目录 §1 重要提示及目录 ...... 2 1.1 重要提示 ...... 2 1.2 目录 ...... 3 §2 基金简介 ...... 5 2.1 基金基本情况 ...... 5 2.2 基金产品说明 ...... 5 2.3 基金管理人和基金托管人 ...... 5 2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 ...... 5 2.5 信息披露方式 ...... 6 2.6 其他相关资料 ...... 6 §3 主要财务指标和基金净值表现 ...... 6 3.1 主要会计数据和财务指标 ...... 6 3.2 基金净值表现 ...... 7 3.3 其他指标 ...... 7 §4 管理人报告 ...... 8 4.1 基金管理人及基金经理情况 ...... 8 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 ...... 9 4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ...... 9 4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ...... 10 4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ...... 10 4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ...... 11 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ...... 11 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ...... 12 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ...... 12 §5 托管人报告 ...... 12 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ...... 12 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 12 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ...... 12 §6 半年度财务会计报告（未经审计） ...... 12 6.1 资产负债表 ...... 12 6.2 利润表 ...... 14 6.3 净资产变动表 ...... 15 6.4 报表附注 ...... 16 §7 投资组合报告 ...... 38 7.1 期末基金资产组合情况 ...... 38 7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 ...... 39 7.3 期末按行业分类的权益投资组合 ...... 39 7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 ...... 40 7.5 报告期内权益投资组合的重大变动 ...... 45 7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 ...... 47 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ...... 47 7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 ...... 47 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 ...... 47 7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 ...... 47 7.11 投资组合报告附注 ...... 47 §8 基金份额持有人信息 ...... 48 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ...... 48 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ...... 48 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ...... 48 §9 开放式基金份额变动 ...... 48 §10 重大事件揭示 ...... 49 10.1 基金份额持有人大会决议 ...... 49 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...... 49 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ...... 49 10.4 基金投资策略的改变 ...... 49 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ...... 49 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ...... 49 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ...... 50 10.8 其他重大事件 ...... 63 §11 影响投资者决策的其他重要信息 ...... 63 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ...... 63 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ...... 63 §12 备查文件目录 ...... 64 12.1 备查文件目录 ...... 64 12.2 存放地点 ...... 64 12.3 查阅方式 ...... 64 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 基金简称 工银全球精选股票(QDII) 基金主代码 486002 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010 年 5 月 25 日 基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 125,540,628.16 份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 在有效控制基金资产风险的基础上，实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 通过在全球范围内采用“自上而下”方法进行国家及地区的资产配 置，综合运用定性和定量分析方法精选全球股票，并且在全球范围 内进行投资组合风险收益优化，追求基金资产的长期稳健增值。 业绩比较基准 MSCI 世界指数总收益。 风险收益特征 本基金是投资于全球资本市场的股票型基金，其预期收益及风险水 平高于债券型基金，亦高于混合型基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 工银瑞信基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 姓名 朱碧艳 王小飞 信息披露 联系电话 400-811-9999 021-60637103 负责人 电子邮箱 customerservice@icbccs.com.cn wangxiaofei.zh@ccb.com 客户服务电话 400-811-9999 021-60637228 传真 010-66583158 021-60635778 注册地址 北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 北京市西城区金融大街 25 号 号 9 层甲 5 号 901 办公地址 北京市西城区金融大街 5 号新盛 北京市西城区闹市口大街 1 号院 大厦 A 座 6-9 层 1 号楼 邮政编码 100033 100033 法定代表人 赵桂才 张金良 2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 项目 境外投资顾问 境外资产托管人 英文 Wellington Management Company, The Bank of New York Mellon 名称 LLP Corporation 中文 威灵顿管理有限责任合伙制公司 纽约梅隆银行股份有限公司 注册地址 280 Congress Street, Boston, MA, 240 Greenwich St, New York, New USA York 10286 USA 办公地址 280 Congress Street, Boston, MA, 240 Greenwich St, New York, New USA York 10286 USA 邮政编码 02210 NY 10286 注：威灵顿管理有限责任合伙制公司自 2012 年 9 月 7 日起，担任本基金的境外投资顾问。 2.5 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 证券时报 登载基金中期报告正文的管理人互联网网址www.icbccs.com.cn 基金中期报告备置地点 基金管理人或基金托管人的住所 2.6 其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 工银瑞信基金管理有限公司 北京市西城区金融大街 5 号新 盛大厦 A 座 6-9 层 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2024 年 1 月 1 日-2024 年 6 月 30 日) 本期已实现收益 52,149,736.41 本期利润 55,259,571.20 加权平均基金份额本期利润 0.4731 本期加权平均净值利润率 13.36% 本期基金份额净值增长率 14.51% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2024 年 6 月 30 日) 期末可供分配利润 268,972,133.74 期末可供分配基金份额利润 2.1425 期末基金资产净值 466,564,815.80 期末基金份额净值 3.716 3.1.3 累计期末指标 报告期末(2024 年 6 月 30 日) 基金份额累计净值增长率 271.60% 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、期末可供分配利润，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 4、所列数据截止到报告期最后一日，无论该日是否为开放日或交易所的交易日。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额净 份额净值 业绩比较基 业绩比较基准 阶段 值增长 增长率标 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④ 率① 准差② ④ 过去一个月 2.28% 0.44% 2.49% 0.38% -0.21% 0.06% 过去三个月 1.95% 0.65% 3.33% 0.64% -1.38% 0.01% 过去六个月 14.51% 0.64% 11.99% 0.59% 2.52% 0.05% 过去一年 21.36% 0.66% 17.74% 0.62% 3.62% 0.04% 过去三年 19.41% 0.95% 29.29% 0.92% -9.88% 0.03% 自基金合同生效起 271.60% 0.96% 303.87% 0.96% -32.27 0.00% 至今 % 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、本基金基金合同于 2010 年 5 月 25 日生效。 2、根据基金合同规定，本基金建仓期为 6 个月。截至本报告期末，本基金的投资符合基金合 同关于投资范围及投资限制的规定。 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 工银瑞信基金管理有限公司是中国工商银行控股的基金管理公司，成立于 2005 年 6 月。目前， 公司在北京、上海、深圳等地设有分公司，分别在香港和上海设有全资子公司——工银瑞信资产管理（国际）有限公司、工银瑞信投资管理有限公司。 自成立以来，公司坚持“以稳健的投资管理，为客户提供卓越的理财服务”为使命，依托强大的股东背景、稳健的经营理念、科学的投研体系、严密的风控机制和资深的管理团队，立足专业化、综合化、国际化、数字化，坚持“稳健投资、价值投资、长期投资、绿色投资、责任投资”，致力于为广大投资者提供一流的投资管理服务。 公司秉持“以人为本”的理念，全方位引入国内外优秀人才，组建了一支风格稳健、诚信敬业、创新进取、团结协作的专业团队。目前，公司（含子公司）共有员工 787 人，84%的员工拥有硕士以上学历。公司投研团队由资深基金经理和研究员组成，投研人员 215 人，投资人员平均拥有 12 年的从业经验。 经过十多年的发展，工银瑞信(含子公司)已拥有公募基金、私募资产管理计划、社保基金境内外委托投资、基本养老保险基金委托投资、保险资金委托投资、企业年金、职业年金、养老金产品等多项产品管理人资格和 QDII、QFII、RQFII 等多项业务资格，成为国内业务资格全面、产品种类丰富、经营业绩优秀、资产管理规模领先、业务发展均衡的基金管理公司之一。 工银瑞信（含子公司）以持续优秀的投资业绩、完善周到的服务，为超 9000 万境内外个人和 机构投资者提供涵盖公募与私募、上市与非上市、境内与跨境业务的财富管理服务，赢得了广大 基金投资人、企业年金客户、私募资产管理计划客户等的认可和信赖。截至 2024 年 6 月 30 日， 工银瑞信（含子公司）旗下管理 251 只公募基金和多个年金、私募资产管理计划，资产管理总规模约 1.9 万亿元，养老金管理规模居行业领先。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 任本基金的基金经理 姓名 职务 （助理）期限 证券从 说明 任职日期 离任日期 业年限 专户投 博士研究生。曾任光大证券宏观分析师； 林念 资部副 2020年12 - 10 年 2014 年加入工银瑞信，现任专户投资部副 总 经 月 21 日 总经理、基金经理。2016 年 9 月 27 日至今， 理、本 担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基 基金的 金经理；2020 年 12 月 21 日至今，担任工 基金经 银瑞信全球精选股票型证券投资基金基金 理 经理；2022 年 3 月 4 日至 2023 年 9 月 22 日，担任工银瑞信聚享混合型证券投资基金 基金经理；2022 年 8 月 1 日至今，担任工 银瑞信主题策略混合型证券投资基金基金 经理；2022 年 11 月 11 日至今，担任工银 瑞信丰盈回报灵活配置混合型证券投资基 金基金经理；2023 年 1 月 17 日至今，担任 工银瑞信恒嘉一年持有期混合型证券投资 基金基金经理。 注：1、任职日期为基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任职日期；离职日期为本基金管理人对外披露的离职日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《基金从业人员管理规则》的相关规定。 4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 本报告期末本基金的基金经理无兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 姓名 在境外投资顾问所任职务 证券从业年限 说明 Steven Angeli 投资组合经理 31 年 威灵顿管理有限责任合 伙制公司合伙人，工商 管理硕士，是优质增长 团队的负责人。他管理 全球资本增值投资组合 和全球优质增长投资组 合。Steven Angeli 先生 于 1994 年获得弗吉尼亚 大学工商管理硕士学 位。1990 年，他以优异 成绩获得波士顿学院金 融学士学位。此外，他 持有特许金融分析师称 号，是 CFA 协会和 CFA 协会波士顿的成员。 注：威灵顿管理有限责任合伙制公司自 2012 年 9 月 7 日起，担任本基金的境外投资顾问。 4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 本报告期，按照时间优先、价格优先的原则，本基金管理人对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基金等投资组合，均采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；未出现清算不到位的情况，且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易及交叉交易。 本基金管理人于每季度和年度对公司管理的不同投资组合进行了同向交易价差分析，采用了日内、3 日内、5 日内的时间窗口，假设不同组合间价差为零，进行了 T 分布检验。对于没有通过检验的交易，公司根据交易价格、交易频率、交易数量、交易时间进行了具体分析。经分析，本报告期未出现本基金管理人管理的不同投资组合间有同向交易价差异常的情况。 4.4.2 异常交易行为的专项说明 本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 3 次。投资组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平交易和利益输送。 4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析 投资组合 2024 上半年度业绩优于指数。选股是相对业绩出色的主要原因。我们在通信服务和 非必需消费品板块的选股表现出色，但部分被金融板块选股的负面影响抵消。我们低配原材料和高配通讯服务板块配置也为相对业绩带来了正面贡献。 2024 年第二季度市场普遍上涨。我们预计到 2024 年底，由于市场持续的不确定性，最终结 果的变数仍然很大。投资者对地缘政治安全、各央行下一步行动以及美国和全球大选结果后的财政政策方向仍存在合理担忧。我们在全球周期指数中监测的、用于了解我们在全球经济周期中所处位置的宏观经济指标显示，在通胀合理、失业率低以及全球制造业水平总体一致但地区间存在差异的环境中，经济增长稳定但会处于较低水平。由于就业领先指标仍见韧性、通胀仍高于目标水平，实现和保持 2%通胀率的道路并不明朗，各国央行的处境依然不轻松。目前我们不排除宏观面传出意外以及通胀在今年下半年重新抬头的可能性。我们关注的指标包括有助于工业部门的库存周期波谷、消费者支出韧性、劳动力市场和工资的强劲水平，以及中国的刺激措施是否能够成功。由于目前结果的变数较大，在对股票进行排名时，我们对增长、质量、估值上升潜力和资本回报的预测继续维持每项均为 25%的等比重部署。 4.5.2 报告期内基金的业绩表现 报告期内，本基金净值增长率为 14.51%，业绩比较基准收益率为 11.99%。 4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 全球形势而言，各国的通胀和经济增长现显著差别，继续推动各国央行在利率预期和政策决策上存在分歧。在通胀放缓和经济指标走软的背景下，美联储释出的复杂信号，加剧了降息时机和频率的不确定性。欧洲央行开始放松政策利率，但表示对未来降息将采取谨慎、依赖数据的方法，并上调了 2024 年和 2025 年的通胀预测。法国总统马克龙突然解散国民议会，导致法国将要进行两轮投票的提前选举。极右翼政党国民联盟在首轮投票中获胜，但选举最终结果仍不确定。印度总理莫迪赢得第三个任期，但其领导的印度人民党却意外失去了在议会的绝对多数席位，给政府的经济议程带来了不确定性。就中国而言，经济活动数据或仍面临挑战，不过政策已经在加大经济支持力度，为此，我们继续保持谨慎乐观的看法。除了宏观政策之外，公司盈利修正和资本配置是需要关注的另一个关键因素，因为它能协助辨别出那些即使在整体经济放缓的情况下也能蓬勃发展的企业。因此，我们的重点仍然是寻找那些内生增长前景强劲、资本回报较高且可持续以及公司治理良好的公司。 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 1、参与估值流程各方及人员（或委员会）的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历 （1）职责分工 估值委员会由主任委员、委员组成。 主任委员为公司分管运营副总经理，委员为委员会部门负责人。估值委员会部门包括：投研部门（固定收益部、研究部、指数及量化投资部、FOF 投资部）、风险管理部、法律合规部，运作部。 委员无法出席估值委员会会议的，应指定本部门熟悉情况的人员代为参会，指定人员享有委员同等表决权。 （2）专业胜任能力及相关工作经历 委员会由具有多年从事估值运作、证券行业研究、风险管理及熟悉业内法律法规的专家型人员组成。 2、投资经理参与或决定估值的程度 投资经理可作为列席人员参会，有发言权，无表决权。 3、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突 参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 4、已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度 定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。本基金所采用的估值流程及估值结果均已经过会计师事务所鉴证，并经托管人复核确认。 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本报告期内，本基金未实施利润分配，符合法律法规和基金合同的相关约定。 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金在报告期内没有触及 2014 年 8 月 8 日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》 第四十一条规定的条件。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期，本基金托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内，本基金利润分配情况符合法律法规和基金合同的相关约定。 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 报告截止日：2024 年 6 月 30 日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 上年度末 2024 年 6 月 30 日 2023 年 12 月 31 日 资 产： 货币资金 6.4.7.1 67,700,041.45 26,872,362.86 结算备付金 - - 存出保证金 - - 交易性金融资产 6.4.7.2 400,749,400.05 375,383,413.65 其中：股票投资 400,749,400.05 375,383,413.65 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 其他投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收清算款 387,388.47 1,483,660.07 应收股利 133,977.60 98,164.09 应收申购款 666,000.48 - 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.8 461,514.13 1,242,070.01 资产总计 470,098,322.18 405,079,670.68 负债和净资产 附注号 本期末 上年度末 2024 年 6 月 30 日 2023 年 12 月 31 日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付清算款 461,449.83 - 应付赎回款 1,691,867.99 3,399,034.89 应付管理人报酬 659,113.11 611,530.17 应付托管费 128,160.90 118,908.65 应付销售服务费 - - 应付投资顾问费 - - 应交税费 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.9 592,914.55 1,417,668.46 负债合计 3,533,506.38 5,547,142.17 净资产： 实收基金 6.4.7.10 125,540,628.16 123,119,606.23 未分配利润 6.4.7.12 341,024,187.64 276,412,922.28 净资产合计 466,564,815.80 399,532,528.51 负债和净资产总计 470,098,322.18 405,079,670.68 注： 1、本基金基金合同生效日为 2010 年 5 月 25 日。 2、报告截止日 2024 年 6 月 30 日，基金份额净值为人民币 3.716 元，基金份额总额为 125,540,628.16 份。 6.2 利润表 会计主体：工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 本报告期：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项 目 附注号 2024 年 1 月 1 日至 2024 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日 年 6 月 30 日 一、营业总收入 59,765,682.95 62,024,226.50 1.利息收入 164,711.48 91,275.76 其中：存款利息收入 6.4.7.13 164,711.48 91,275.76 债券利息收入 - - 资产支持证券利 - - 息收入 买入返售金融资 - - 产收入 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-” 56,209,152.09 11,171,802.33 填列） 其中：股票投资收益 6.4.7.14 54,012,255.08 7,771,384.00 基金投资收益 6.4.7.15 - - 债券投资收益 6.4.7.16 - - 资产支持证券投 6.4.7.17 - - 资收益 贵金属投资收益 6.4.7.18 - - 衍生工具收益 6.4.7.19 - - 股利收益 6.4.7.20 2,196,897.01 3,400,418.33 其他投资收益 - - 3.公允价值变动收益（损 6.4.7.21 3,109,834.79 50,415,506.00 失以“-”号填列） 4.汇兑收益（损失以“-” 221,632.19 309,878.51 号填列） 5.其他收入（损失以“-” 6.4.7.22 60,352.40 35,763.90 号填列） 减：二、营业总支出 4,506,111.75 4,352,375.14 1．管理人报酬 6.4.10.2.1 3,698,618.17 3,571,325.35 2．托管费 6.4.10.2.2 719,175.81 694,424.38 3．销售服务费 6.4.10.2.3 - - 4．投资顾问费 - - 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产 - - 支出 6．信用减值损失 6.4.7.23 - - 7．税金及附加 - - 8．其他费用 6.4.7.24 88,317.77 86,625.41 三、利润总额（亏损总额 55,259,571.20 57,671,851.36 以“-”号填列） 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-” 55,259,571.20 57,671,851.36 号填列） 五、其他综合收益的税后 - - 净额 六、综合收益总额 55,259,571.20 57,671,851.36 6.3 净资产变动表 会计主体：工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 本报告期：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日 单位：人民币元 本期 项目 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 净资产合计 一、上期期末净资产 123,119,606.23 276,412,922.28 399,532,528.51 二、本期期初净资产 123,119,606.23 276,412,922.28 399,532,528.51 三、本期增减变动额 （减少以“-”号填 2,421,021.93 64,611,265.36 67,032,287.29 列） （一）、综合收益总 - 55,259,571.20 55,259,571.20 额 （二）、本期基金份 额交易产生的净资 产变动数 2,421,021.93 9,351,694.16 11,772,716.09 （净资产减少以“-” 号填列） 其中：1.基金申购款 17,699,878.70 47,459,691.43 65,159,570.13 2.基金赎回 -15,278,856.77 -38,107,997.27 -53,386,854.04 款 （三）、本期向基金 份额持有人分配利 润产生的净资产变 - - - 动（净资产减少以 “-”号填列） 四、本期期末净资产 125,540,628.16 341,024,187.64 466,564,815.80 项目 上年度可比期间 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日 实收基金 未分配利润 净资产合计 一、上期期末净资产 147,461,805.48 244,041,227.22 391,503,032.70 二、本期期初净资产 147,461,805.48 244,041,227.22 391,503,032.70 三、本期增减变动额 （减少以“-”号填 -10,054,487.35 39,319,065.13 29,264,577.78 列） （一）、综合收益总 - 57,671,851.36 57,671,851.36 额 （二）、本期基金份 额交易产生的净资 产变动数 -10,054,487.35 -18,352,786.23 -28,407,273.58 （净资产减少以“-” 号填列） 其中：1.基金申购款 11,675,348.12 20,745,271.24 32,420,619.36 2.基金赎回 -21,729,835.47 -39,098,057.47 -60,827,892.94 款 （三）、本期向基金 份额持有人分配利 润产生的净资产变 - - - 动（净资产减少以 “-”号填列） 四、本期期末净资产 137,407,318.13 283,360,292.35 420,767,610.48 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署： 赵桂才 郝炜 关亚君 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2010]178 号文，由工银瑞信基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《工银瑞信全球精选股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限为不定期，业经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证。经向中国证监会备案，《工银瑞信全球精选股票型证券投资基金基金合同》于 2010 年 05 月 25 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 585,845,814.67 份基金份额。本基金的 基金管理人为工银瑞信基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司，境外资产托管人为纽约梅隆银行股份有限公司，境外投资顾问为威灵顿管理有限责任合伙制公司。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部颁布和修订的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则、《资产管理产品相关会计处理规定》及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”) 、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会发布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》和中国证监会、中国基金业协会允许的如财务报表附注所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及本报告期间的经营成果和净资产变动情况等有关信息。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期无会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税 [2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的 补充通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通 知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》、财税[2014]81 号《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》，财税[2015]125 号《财政部、国家税务总局、证监会关于内地与香港基金互认有关税收政策的通知》、财税[2016]127 号《财政部国家税务总局证监会关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2023]39 号《关于减半征收证券交易印花税的公告》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。 (2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20% 的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50% 计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。 对基金通过沪港通或深港通投资香港联交所上市 H 股取得的股息红利，H 股公司应向中国证 券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)提出申请，由中国结算向 H 股公司提供内地个人投资者名册，H 股公司按照 20%的税率代扣个人所得税。基金通过沪港通或深港通投资香港联交所上市的非 H 股取得的股息红利，由中国结算按照 20%的税率代扣个人所得税。 (4)基金在境内卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花 税。自 2023 年 8 月 28 日起，证券交易印花税实施减半征收。基金通过沪港通/深港通买卖、继承、 赠与联交所上市股票，按照香港特别行政区现行税法规定缴纳印花税。 (5)基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收企业所得税。 基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。 (6)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。 6.4.7 重要财务报表项目的说明 6.4.7.1 货币资金 单位：人民币元 项目 本期末 2024 年 6 月 30 日 活期存款 67,700,041.45 等于：本金 67,692,560.25 加：应计利息 7,481.20 减：坏账准备 - 定期存款 - 等于：本金 - 加：应计利息 - 减：坏账准备 - 其中：存款期限 1 个月以内 - 存款期限 1-3 个月 - 存款期限 3 个月以上 - 其他存款 - 等于：本金 - 加：应计利息 - 减：坏账准备 - 合计 67,700,041.45 6.4.7.2 交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2024 年 6 月 30 日 成本 应计利息 公允价值 公允价值变动 股票 308,170,712.28 - 400,749,400.05 92,578,687.77 贵金属投资-金交所 - - - - 黄金合约 交易所市场 - - - - 债券 银行间市场 - - - - 合计 - - - - 资产支持证券 - - - - 基金 - - - - 其他 - - - - 合计 308,170,712.28 - 400,749,400.05 92,578,687.77 6.4.7.3 衍生金融资产/负债 6.4.7.3.1 衍生金融资产/负债期末余额 无。 6.4.7.3.2 期末基金持有的期货合约情况 本基金本报告期末未持有期货投资。 6.4.7.3.3 期末基金持有的黄金衍生品情况 本基金本报告期末未持有黄金衍生品。 6.4.7.4 买入返售金融资产 6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 无。 6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 无。 6.4.7.4.3 按预期信用损失一般模型计提减值准备的说明 无。 6.4.7.5 债权投资 6.4.7.5.1 债权投资情况 无。 6.4.7.5.2 债权投资减值准备计提情况 无。 6.4.7.6 其他债权投资 6.4.7.6.1 其他债权投资情况 无。 6.4.7.6.2 其他债权投资减值准备计提情况 无。 6.4.7.7 其他权益工具投资 6.4.7.7.1 其他权益工具投资情况 无。 6.4.7.7.2 报告期末其他权益工具投资情况 无。 6.4.7.8 其他资产 单位：人民币元 项目 本期末 2024 年 6 月 30 日 应收利息 - 其他应收款 461,514.13 待摊费用 - 合计 461,514.13 6.4.7.9 其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2024 年 6 月 30 日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 1,175.30 应付证券出借违约金 - 应付交易费用 - 其中：交易所市场 - 银行间市场 - 应付利息 - 预提审计费 74,863.02 预提信息披露费 59,672.34 其他应付款 457,203.89 合计 592,914.55 6.4.7.10 实收基金 金额单位：人民币元 本期 项目 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 123,119,606.23 123,119,606.23 本期申购 17,699,878.70 17,699,878.70 本期赎回（以“-”号填列） -15,278,856.77 -15,278,856.77 基金拆分/份额折算前 - - 基金拆分/份额折算调整 - - 本期申购 - - 本期赎回（以“-”号填列） - - 本期末 125,540,628.16 125,540,628.16 注：若本基金有分红及转换业务，申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。 6.4.7.11 其他综合收益 无。 6.4.7.12 未分配利润 单位：人民币元 项 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 目 上年度末 208,301,806.81 68,111,115.47 276,412,922.28 本期期初 208,301,806.81 68,111,115.47 276,412,922.28 本期利润 52,149,736.41 3,109,834.79 55,259,571.20 本期基金 份额交易 8,520,590.52 831,103.64 9,351,694.16 产生的变 动数 其中：基 37,723,117.40 9,736,574.03 47,459,691.43 金申购款 基 -29,202,526.88 -8,905,470.39 -38,107,997.27 金赎回款 本期已分 - - - 配利润 本期末 268,972,133.74 72,052,053.90 341,024,187.64 6.4.7.13 存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日 活期存款利息收入 164,711.48 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 - 其他 - 合计 164,711.48 6.4.7.14 股票投资收益 6.4.7.14.1 股票投资收益项目构成 单位：人民币元 项目 本期 2024年1月1日至2024年6月30日 股票投资收益——买卖股票差价收入 54,012,255.08 股票投资收益——赎回差价收入 - 股票投资收益——申购差价收入 - 股票投资收益——证券出借差价收入 - 合计 54,012,255.08 6.4.7.14.2 股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 项目 本期 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日 卖出股票成交总额 239,554,273.11 减：卖出股票成本总额 185,332,243.77 减：交易费用 209,774.26 买卖股票差价收入 54,012,255.08 6.4.7.14.3 股票投资收益——证券出借差价收入 无。 6.4.7.15 基金投资收益 无。 6.4.7.16 债券投资收益 6.4.7.16.1 债券投资收益项目构成 无。 6.4.7.16.2 债券投资收益——买卖债券差价收入 无。 6.4.7.16.3 债券投资收益——赎回差价收入 无。 6.4.7.16.4 债券投资收益——申购差价收入 无。 6.4.7.17 资产支持证券投资收益 6.4.7.17.1 资产支持证券投资收益项目构成 无。 6.4.7.17.2 资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入 无。 6.4.7.17.3 资产支持证券投资收益——赎回差价收入 无。 6.4.7.17.4 资产支持证券投资收益——申购差价收入 无。 6.4.7.18 贵金属投资收益 6.4.7.18.1 贵金属投资收益项目构成 无。 6.4.7.18.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入 无。 6.4.7.18.3 贵金属投资收益——赎回差价收入 无。 6.4.7.18.4 贵金属投资收益——申购差价收入 无。 6.4.7.19 衍生工具收益 6.4.7.19.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入 无。 6.4.7.19.2 衍生工具收益——其他投资收益 无。 6.4.7.20 股利收益 单位：人民币元 项目 本期 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日 股票投资产生的股利收益 2,196,897.01 其中：证券出借权益补偿收 - 入 基金投资产生的股利收益 - 合计 2,196,897.01 6.4.7.21 公允价值变动收益 单位：人民币元 项目名称 本期 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日 1.交易性金融资产 3,109,834.79 股票投资 3,109,834.79 债券投资 - 资产支持证券投资 - 基金投资 - 贵金属投资 - 其他 - 2.衍生工具 - 权证投资 - 3.其他 - 减：应税金融商品公允价值变动 - 产生的预估增值税 合计 3,109,834.79 6.4.7.22 其他收入 单位：人民币元 项目 本期 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日 基金赎回费收入 17,335.49 其他 43,016.91 合计 60,352.40 6.4.7.23 信用减值损失 无。 6.4.7.24 其他费用 单位：人民币元 项目 本期 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日 审计费用 24,863.02 信息披露费 59,672.34 证券出借违约金 - 银行费用 2,799.55 其他 982.86 合计 88,317.77 6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1 或有事项 截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。 6.4.8.2 资产负债表日后事项 截至财务报表批准日，本基金并无须作披露的重大资产负债表日后事项。 6.4.9 关联方关系 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期，与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 工银瑞信基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构 中国建设银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构 纽约梅隆银行股份有限公司 境外资产托管人 中国工商银行股份有限公司 基金管理人股东、基金销售机构 威灵顿管理有限责任合伙制公司 境外投资顾问 注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1 股票交易 金额单位：人民币元 本期 上年度可比期间 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 2023年1月1日至2023年6月30日 关联方名称 日 占当期股票 占当期股票 成交金额 成交总额的比 成交金额 成交总额的比例 例（%） （%） 瑞士信贷银行股份 - - 7,848,908.29 1.98 有限公司 6.4.10.1.2 债券交易 无。 6.4.10.1.3 债券回购交易 无。 6.4.10.1.4 基金交易 无。 6.4.10.1.5 权证交易 无。 6.4.10.1.6 应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 本期 关联方名称 2024年1月1日至2024年6月30日 当期 占当期佣金总量 期末应付佣金余 占期末应付佣金 佣金 的比例（%） 额 总额的比例（%） - - - - - 上年度可比期间 关联方名称 2023年1月1日至2023年6月30日 当期 占当期佣金总量 期末应付佣金余 占期末应付佣金 佣金 的比例（%） 额 总额的比例（%） 瑞士信贷银行股 1,753.34 1.53 - - 份有限公司 6.4.10.2 关联方报酬 6.4.10.2.1 基金管理费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 月 30 日 6 月 30 日 当期发生的基金应支付的管理费 3,698,618.17 3,571,325.35 其中：应支付销售机构的客户维护 1,420,892.15 1,405,626.65 费 应支付基金管理人的净管理费 2,277,726.02 2,165,698.70 注：1、基金管理费按前一估值日的基金资产净值的 1.80%的年费率计提。计算方法如下： H=E×1.80%/当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一估值日的基金资产净值 2、基金管理人的管理费每日计提，按月支付。 6.4.10.2.2 基金托管费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 月 30 日 6 月 30 日 当期发生的基金应支付的托管费 719,175.81 694,424.38 注：1、基金托管费按前一估值日的基金资产净值的 0.35%的年费率计提。计算方法如下： H=E×0.35%/当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一估值日的基金资产净值 2、基金托管费每日计提，按月支付。 6.4.10.2.3 销售服务费 无。 6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 无。 6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明 6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况 无。 6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况 无。 6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况 6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 无。 6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 无。 6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 2023年1月1日至2023年6月30日 关联方名称 日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 纽约梅隆银行股 10,570,347.03 123,465.41 14,071,397.02 54,743.03 份有限公司 中国建设银行股 57,129,694.42 41,246.07 17,056,484.89 36,532.73 份有限公司 6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 无。 6.4.10.8 其他关联交易事项的说明 无。 6.4.11 利润分配情况 无。 6.4.12 期末（2024 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 无。 6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 无。 6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 无。 6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 无。 6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券 无。 6.4.13 金融工具风险及管理 6.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金在日常经营活动中涉及的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 本基金管理人的风险管理机构由董事会下设的风险管理委员会、督察长、公司风险管理与内部控制委员会、法律合规部、风险管理部、稽核审计部以及各个业务部门组成。 公司实行全面、系统的风险管理，风险管理覆盖公司所有战略环节、业务环节和操作环节。同时，对于每一战略环节、业务环节，公司都制定了系统化的风险管理程序，实现风险识别、风险评估、风险处理、风险监控和风险报告的程序化管理，并对风险管理的整个流程进行评估和改进。公司构建了分工明确、相互协作、彼此牵制的风险管理组织结构，形成了由三大防线共同筑成的风险管理体系。其中： （1）各业务部门是风险管理的第一道防线，将管控好风险作为开展业务的前提和保障，落实各项风险管理措施，承担风险管理的第一责任。第一道防线按照法律法规的规定，制定本业务条 线的制度和流程，对经营和业务流程中的风险主动识别、评估和控制，收集和报告风险点，针对薄弱环节及时进行完善。通过对业务和产品相关制度、流程、系统的自我评估、自我检查、自我完善、自我培训，履行业务经营过程中的自我风险控制职能。 （2）风险管理部、法律合规部和各风险职能部门是风险管理的第二道防线。第二道防线通过制定风险管理政策、标准和要求，为第一道防线提供风险管理的方法、工具、流程、培训和指导，主动为第一道防线风险管控提供支持，独立监控、评估、报告公司整体及业务条线的风险状况和风险变化情况。监督和检查第一道防线风险管理措施的执行和有效性，为第三道防线开展再检查、再监督和内部控制评价提供基础。法律合规部负责合规风险的宣导培训、合规咨询、审查审核和监督检查，负责操作风险和员工异常行为排查的管理和检查，风险管理部负责对公司的投资风险进行独立评估、监控、检查和报告。 （3）稽核审计部是风险管理的第三道防线。通过内部独立、客观的监督与评价，采用系统化、规范化方法，对第一道、第二道防线在风险管理中的履职情况进行审计，对风险管理的效果进行独立客观的监督、审计、评价和报告，促进公司发展战略和经营管理目标的实现。 同时，公司董事会确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略，对重大事件、重大决策的风险评估意见和风险管理报告进行审议，审批重大风险的解决方案；公司管理层根据董事会的风险管理战略，制定并确保公司风险管理制度得以全面、有效执行，在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，组织各业务部门开展风险管控工作。 本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。6.4.13.2 信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。 本基金管理人通过信用评级团队和中央交易室建立了内部评级体系和交易对手库，对债券发行主体及债券进行内部评级并跟踪进行评级调整，对交易对手实行准入和分级管理，以控制相应的信用风险。 6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资 无。 6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资 无。 6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资 无。 6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资 无。 6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资 无。 6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资 无。 6.4.13.3 流动性风险 流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。本基金于资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般不计息，因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金流量。本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。6.4.13.3.1 金融资产和金融负债的到期期限分析 无。 6.4.13.3.2 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险。并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监 控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。 6.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指基金的财务状况或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。 本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 2024 年 6 月 30 日 资产 货币资金 67,700,041.45 - - - 67,700,041.45 交易性金融资产 - - -400,749,400.05 400,749,400.05 应收清算款 - - - 387,388.47 387,388.47 应收股利 - - - 133,977.60 133,977.60 应收申购款 - - - 666,000.48 666,000.48 其他资产 - - - 461,514.13 461,514.13 资产总计 67,700,041.45 - -402,398,280.73 470,098,322.18 负债 应付清算款 - - - 461,449.83 461,449.83 应付赎回款 - - - 1,691,867.99 1,691,867.99 应付管理人报酬 - - - 659,113.11 659,113.11 应付托管费 - - - 128,160.90 128,160.90 其他负债 - - - 592,914.55 592,914.55 负债总计 - - - 3,533,506.38 3,533,506.38 利率敏感度缺口 67,700,041.45 - -398,864,774.35 466,564,815.80 上年度末 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 2023 年 12 月 31 日 资产 货币资金 26,872,362.86 - - - 26,872,362.86 交易性金融资产 - - -375,383,413.65 375,383,413.65 应收清算款 - - - 1,483,660.07 1,483,660.07 应收股利 - - - 98,164.09 98,164.09 其他资产 - - - 1,242,070.01 1,242,070.01 资产总计 26,872,362.86 - -378,207,307.82 405,079,670.68 负债 应付赎回款 - - - 3,399,034.89 3,399,034.89 应付管理人报酬 - - - 611,530.17 611,530.17 应付托管费 - - - 118,908.65 118,908.65 其他负债 - - - 1,417,668.46 1,417,668.46 负债总计 - - - 5,547,142.17 5,547,142.17 利率敏感度缺口 26,872,362.86 - -372,660,165.65 399,532,528.51 注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。 6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。 6.4.13.4.2 外汇风险 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。本基金的基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。 6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口 单位：人民币元 本期末 2024 年 6 月 30 日 项目 美元 港币 欧元折 英镑折 日元折 瑞士法 其他币种 折合 折合人 合人民 合人民 合人民 郎折合 折合人民 合计 人民 民币元 币 币 币 人民币 币元 币元 以外币 计价的 资产 10,5 货币资 65,2 5,355.7 10,570,6 金 - 63.29 - - -40.64 89.2 2 67.66 9 292, 交易性 190, 43,409, 28,464, 11,580, 8,878,1 16,227,44 400,749, 金融资 - 产 157. 166.75 280.52 167.35 78.18 9.64 400.05 61 89,8 应收股 44,133. 133,977. 利 44.1 - - - - - 46 60 4 387, 应收清 387,388. 算款 388. - - - - - - 47 47 其他资 461,449 461,514. 产 - - - - - 64.30 .83 13 303, 资产合 232, 43,409, 28,513, 12,041, 8,878,1 16,227,47 412,302, 计 - 679. 230.04 769.70 617.18 78.18 3.30 947.91 51 以外币 计价的 负债 应付清 461,449 461,449. 算款 - - - - - - .83 83 457, 其他负 457,203. 债 203. - - - - - - 89 89 457, 负债合 461,449 918,653. 计 203. - - - - - .83 72 89 资产负 302, 债表外 775, 43,409, 28,513, 11,580, 8,878,1 16,227,47 411,384, 汇风险 - 敞口净 475. 230.04 769.70 167.35 78.18 3.30 294.19 额 62 上年度末 2023 年 12 月 31 日 项目 美元 港币 欧元折 英镑折 日元折 瑞士法 其他币种 折合 折合人 合人民 合人民 合人民 郎折合 折合人民 合计 人民 民币元 币 币 币 人民币 币元 币元 以外币 计价的 资产 7,08 货币资 5,271.4 7,087,60 金 2,26 4.79 43.54 - - 19.84 1 1.72 2.14 286, 交易性 772, 3,965,9 39,710, 23,117, 5,080,5 16,736,20 375,383, 金融资 - 产 433. 82.66 436.28 760.81 93.38 7.41 413.65 11 98,1 应收股 98,164.0 利 64.0 - - - - - - 9 9 239, 应收清 891,860 352,349 1,483,66 算款 449. - - - - .64 .63 0.07 80 1,24 其他资 1,242,07 产 2,07 - - - - - - 0.01 0.01 295, 资产合 434, 4,857,8 40,062, 23,123, 5,080,5 16,736,22 385,294, 计 - 379. 48.09 829.45 032.22 93.38 7.25 909.54 15 以外币 计价的 负债 其他负 891,860 352,349 1,244,21 债 - - - - - .64 .63 0.27 负债合 891,860 352,349 1,244,21 计 - .64 - - - - 0.27 .63 资产负 295, 债表外 434, 3,965,9 39,710, 23,123, 5,080,5 16,736,22 384,050, 汇风险 379. 87.45 - 7.25 699.27 敞口净 479.82 032.22 93.38 额 15 6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析 除汇率以外的其他市场变量保持不变，且未考虑基金管理人为降低汇率风险而可 假设 能采取的风险管理活动。 对资产负债表日基金资产净值的 相关风险变量的变 影响金额（单位：人民币元） 动 上年度末 （ 2023 年 12 月 本期末 （2024 年 6 月 30 日） 31 日 ） 所有外币相对人民 -20,569,214.71 -19,202,534.96 币贬值 5% 分析 所有外币相对人民 20,569,214.71 19,202,534.96 币升值 5% 6.4.13.4.3 其他价格风险 其他价格风险为除市场利率和外汇汇率以外的市场因素（单个证券发行主体自身经营情况或证券市场整体波动）发生变动时导致基金资产发生损失的风险。本基金的金融资产以公允价值计量，所有市场价格因素引起的金融资产公允价值变动均直接反映在当期损益中。本基金管理人对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法进行风险度量和分析，以对风险进行跟踪和控制。 6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 上年度末 项目 2024 年 6 月 30 日 2023年12月31日 公允价值 占基金资产净值 公允价值 占基金资产净值 比例（%） 比例（%） 交易性金融资 400,749,400.05 85.89 375,383,413.65 93.96 产－股票投资 交易性金融资 - - - - 产－基金投资 交易性金融资 产－贵金属投 - - - - 资 衍生金融资产 - - - - －权证投资 其他 - - - - 合计 400,749,400.05 85.89 375,383,413.65 93.96 注：由于四舍五入的原因，公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 假定本基金的业绩比较基准变化 5%，其他变量不变； 用期末时点比较基准浮动 5%基金资产净值相应变化来估测组合市场价格风险； 假设 Beta 系数是根据组合的净值数据和基准指数数据回归得出，反映了基金和基准的 相关性。 对资产负债表日基金资产净值的 相关风险变量的变 影响金额（单位：人民币元） 动 上年度末 （2023 年 12 月 本期末 （2024 年 6 月 30 日） 31 日 ） 业绩比较基准增加 23,185,158.48 18,630,728.39 5% 分析 业绩比较基准减少 -23,185,158.48 -18,630,728.39 5% 6.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险 无。 6.4.14 公允价值 6.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 6.4.14.2 持续的以公允价值计量的金融工具 6.4.14.2.1 各层次金融工具的公允价值 单位：人民币元 公允价值计量结果所属的层次 本期末 上年度末 2024 年 6 月 30 日 2023 年 12 月 31 日 第一层次 400,749,400.05 375,383,413.65 第二层次 - - 第三层次 - - 合计 400,749,400.05 375,383,413.65 6.4.14.2.2 公允价值所属层次间的重大变动 本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。 对于公开市场交易的证券、基金等投资，若出现交易不活跃（包括重大事项停牌、境内股 票涨跌停、基金处于封闭期等导致的交易不活跃）和非公开发行等情况，本基金不会于交易不 活跃期间及限售期间将相关投资的公允价值列入第一层次，并根据估值调整中采用的对公允价 值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关投资的公允价值应属第二层 次或第三层次。 6.4.14.3 非持续的以公允价值计量的金融工具的说明 于本报告期末，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产或金融负债(上年度末：同)。 6.4.14.4 不以公允价值计量的金融工具的相关说明 本基金持有的不以公允价值计量的金融工具为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，这 些金融工具账面价值与公允价值差异很小。 6.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 400,749,400.05 85.25 其中：普通股 383,304,923.66 81.54 存托凭证 17,444,476.39 3.71 优先股 - - 房地产信托凭证 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 - - 产 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 67,700,041.45 14.40 8 其他各项资产 1,648,880.68 0.35 9 合计 470,098,322.18 100.00 注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 金额单位：人民币元 国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比例（%） 美国 286,512,179.04 61.41 英国 34,142,259.09 7.32 法国 16,656,350.54 3.57 德国 14,595,261.61 3.13 日本 11,580,167.35 2.48 瑞士 8,878,178.18 1.90 中国香港 7,717,361.42 1.65 荷兰 6,633,895.20 1.42 西班牙 5,523,659.40 1.18 瑞典 5,411,589.94 1.16 加拿大 3,098,498.28 0.66 合计 400,749,400.05 85.89 注：1、权益投资的国家类别根据其所在证券交易所确定； 2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 7.3 期末按行业分类的权益投资组合 金额单位：人民币元 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%) 通信服务 Communication Services 56,263,345.81 12.06 非必需消费品 Consumer Discretionary 44,672,145.92 9.57 必需消费品 Consumer Staples 11,485,169.67 2.46 能源 Energy 5,893,126.87 1.26 金融 Financials 70,998,984.05 15.22 保健 Health Care 52,808,496.79 11.32 工业 Industrials 43,789,217.86 9.39 信息技术 Information Technology 111,748,571.35 23.95 材料 Materials 3,090,341.73 0.66 房地产 Real Estate - - 公用事业 Utilities - - 合计 400,749,400.05 85.89 注：1、以上分类采用全球行业分类标准（GICS）； 2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 金额单位：人民币元 所属 占基 序 公司名称 公司名 证券代 所在证 国家 数量 金资 号 （英文） 称（中 码 券市场 （地 （股） 公允价值 产净 文） 区） 值比 例（%） 苹果公 US0378 纳斯达 1 Apple Inc 司 331005 克证券 美国 14,271 21,421,436.26 4.59 交易所 Microsoft US5949 纳斯达 2 Corp 微软 181045 克证券 美国 5,618 17,895,146.07 3.84 交易所 Alphabet US0207 纳斯达 3 Inc - 9K1079 克证券 美国 12,487 16,322,977.13 3.50 交易所 Amazon.co 亚马逊 US0231 纳斯达 4 m Inc 公司 351067 克证券 美国 11,813 16,269,502.68 3.49 交易所 NVIDIA US6706 纳斯达 5 Corp 英伟达 6G1040 克证券 美国 17,222 15,163,021.59 3.25 交易所 Taiwan 台湾集 Semicondu 成电路 US8740 纽约证 6 ctor 制造股 391003 券交易 美国 9,499 11,766,497.82 2.52 Manufactu 份有限 所 ring Co 公司 Ltd Tencent 腾讯控 KYG875 香港证 中 国 7 Holdings 股有限 721634 券交易 香港 22,706 7,717,361.42 1.65 Ltd 公司 所 Netflix 奈飞公 US6411 纳斯达 8 Inc 司 0L1061 克证券 美国 1,587 7,633,049.10 1.64 交易所 阿斯利 英国伦 9 AstraZene 康公共 GB0009 敦证券 英国 6,730 7,519,786.23 1.61 ca PLC 有限公 895292 交易所 司 Walmart 沃尔玛 US9311 纽约证 10 Inc 股份有 421039 券交易 美国 15,297 7,381,653.44 1.58 限公司 所 Mastercar 万事达 US5763 纽约证 11 d Inc 股份有 6Q1040 券交易 美国 2,296 7,218,759.67 1.55 限公司 所 UnitedHea 联合健 US9132 纽约证 12 lth Group 康集团 4P1021 券交易 美国 1,930 7,004,730.74 1.50 Inc 所 ASML 阿斯麦 泛欧阿 13 Holding 控股公 NL0010 姆斯特 荷兰 898 6,633,895.20 1.42 NV 司 273215 丹证券 交易所 NXP 恩智浦 NL0009 纳斯达 14 Semicondu 半导体 538784 克证券 美国 3,370 6,462,819.56 1.39 ctors NV 公司 交易所 维萨公 US9282 纽约证 15 Visa Inc 司 6C8394 券交易 美国 3,424 6,404,835.78 1.37 所 Wells 富国银 US9497 纽约证 16 Fargo & Co 行 461015 券交易 美国 14,505 6,139,395.76 1.32 所 Uber 优步技 纽约证 17 Technolog 术股份 US9035 券交易 美国 11,823 6,124,028.17 1.31 ies Inc 有限公 3T1007 所 司 London 伦敦证 英国伦 18 Stock 券交易 GB00B0 敦证券 英国 7,131 6,061,649.50 1.30 Exchange 所 SWJX34 交易所 Group PLC Ares 阿瑞斯 US0399 纽约证 19 Managemen 管理有 0B1017 券交易 美国 6,286 5,970,819.36 1.28 t Corp 限合伙 所 企业 KKR & Co US4825 纽约证 20 Inc - 1W1045 券交易 美国 7,906 5,929,693.16 1.27 所 American 美国运 US0258 纽约证 21 Express 通 161092 券交易 美国 3,585 5,916,004.79 1.27 Co 所 壳牌公 GB00BP 英国伦 22 Shell PLC 共有限 6MXD84 敦证券 英国 22,995 5,893,126.87 1.26 公司 交易所 赛峰股 FR0000 法国证 23 Safran SA 份有限 073272 券交易 法国 3,868 5,850,038.94 1.25 公司 所 Allianz 安联保 DE0008 德国证 24 SE 险有限 404005 券交易 德国 2,937 5,839,376.15 1.25 公司 所 S&P 标普全 US7840 纽约证 25 Global 球 9V1044 券交易 美国 1,826 5,804,037.41 1.24 Inc 所 Renesas 瑞萨电 JP3164 日本证 26 Electroni 子株式 720009 券交易 日本 43,100 5,801,977.27 1.24 cs Corp 会社 所 Novartis CH0012 瑞士证 27 AG 诺华 005267 券交易 瑞士 7,573 5,787,836.45 1.24 所 Axis Bank US0546 英国伦 28 Ltd - 2W1099 敦证券 英国 10,483 5,677,978.57 1.22 交易所 Salesforc US7946 纽约证 29 e Inc - 6L3024 券交易 美国 3,045 5,579,354.35 1.20 所 伟创力 SG9999 纳斯达 30 Flex Ltd 国际有 000020 克证券 美国 26,435 5,555,826.29 1.19 限公司 交易所 Industria 爱特思 ES0148 西班牙 西 班 31 de Diseno 集团 396007 证券交 牙 15,551 5,523,659.40 1.18 Textil SA 易所 沃尔沃 SE0000 瑞典证 32 Volvo AB 集团 115446 券交易 瑞典 29,631 5,411,589.94 1.16 所 AerCap NL0000 纽约证 33 Holdings - 687663 券交易 美国 7,828 5,199,496.63 1.11 NV 所 34 Booking - US0985 纳斯达 美国 183 5,166,605.73 1.11 Holdings 7L1089 克证券 Inc 交易所 Marriott 纳斯达 35 Internati 万豪国 US5719 克证券 美国 2,956 5,093,325.26 1.09 onal 际 032022 交易所 Inc/MD 葛兰素 英国伦 36 GSK PLC 史克公 GB00BN 敦证券 英国 36,756 5,083,821.05 1.09 共有限 7SWP63 交易所 公司 GoDaddy US3802 纽约证 37 Inc - 371076 券交易 美国 4,954 4,932,624.62 1.06 所 空中客 NL0000 法国证 38 Airbus SE 车有限 235190 券交易 法国 4,969 4,882,984.83 1.05 公司 所 McKesson US5815 纽约证 39 Corp - 5Q1031 券交易 美国 1,167 4,857,446.43 1.04 所 Siemens DE0007 德国证 40 AG 西门子 236101 券交易 德国 3,643 4,848,798.48 1.04 所 O'Reilly US6710 纳斯达 41 Automotiv - 3H1077 克证券 美国 638 4,801,797.52 1.03 e Inc 交易所 T-Mobile US8725 纳斯达 42 US Inc - 901040 克证券 美国 3,815 4,790,112.57 1.03 交易所 Spotify LU1778 纽约证 43 Technolog - 762911 券交易 美国 2,072 4,633,652.08 0.99 y SA 所 Corpay US2199 纽约证 44 Inc - 481068 券交易 美国 2,420 4,594,734.91 0.98 所 HCA US4041 纽约证 45 Healthcar - 2C1018 券交易 美国 1,956 4,478,649.88 0.96 e Inc 所 Recruit JP3970 日本证 46 Holdings - 300004 券交易 日本 11,600 4,466,695.61 0.96 Co Ltd 所 阳狮集 法国证 47 Publicis 团股份 FR0000 券交易 法国 5,651 4,302,782.98 0.92 Groupe SA 有限公 130577 所 司 IE0005 纳斯达 48 ICON PLC - 711209 克证券 美国 1,905 4,255,842.38 0.91 交易所 Eli Lilly US5324 纽约证 49 & Co 礼来 571083 券交易 美国 642 4,142,480.72 0.89 所 Omnicom US6819 纽约证 50 Group Inc - 191064 券交易 美国 6,462 4,130,988.33 0.89 所 Everest BMG322 纽约证 51 Group Ltd - 3R1088 券交易 美国 1,521 4,130,204.52 0.89 所 US Foods 美国食 US9120 纽约证 52 Holding 品控股 081099 券交易 美国 10,868 4,103,516.23 0.88 Corp 公司 所 United 联合治 US9130 纳斯达 53 Therapeut 疗公司 7C1027 克证券 美国 1,768 4,013,788.10 0.86 ics Corp 交易所 Intuit US4612 纳斯达 54 Inc - 021034 克证券 美国 845 3,957,814.57 0.85 交易所 Lennar US5260 纽约证 55 Corp - 571048 券交易 美国 3,662 3,911,358.46 0.84 所 德国莱 德国证 56 Rheinmeta 茵金属 DE0007 券交易 德国 1,072 3,907,086.98 0.84 ll AG 股份有 030009 所 限公司 Flutter IE00BW 英国伦 57 Entertain - T6H894 敦证券 英国 2,986 3,905,896.87 0.84 ment PLC 交易所 Cencora US0307 纽约证 58 Inc - 3E1055 券交易 美国 2,336 3,750,840.54 0.80 所 Pinterest US7235 纽约证 59 Inc - 2L1061 券交易 美国 11,001 3,455,172.91 0.74 所 Meta US3030 纳斯达 60 Platforms - 3M1027 克证券 美国 912 3,277,249.29 0.70 Inc 交易所 TFI CA8724 多伦多 加 拿 61 Internati - 1L1094 证券交 大 2,984 3,098,498.28 0.66 onal Inc 易所 62 Holcim AG - CH0012 瑞士证 瑞士 4,884 3,090,341.73 0.66 214059 券交易 所 Gartner US3666 纽约证 63 Inc - 511072 券交易 美国 760 2,432,274.21 0.52 所 Arista US0404 纽约证 64 Networks - 131064 券交易 美国 876 2,188,073.56 0.47 Inc 所 Molina US6085 纽约证 65 Healthcar - 5R1005 券交易 美国 903 1,913,274.27 0.41 e Inc 所 Capgemini 凯捷咨 FR0000 法国证 66 SE 询公司 125338 券交易 法国 1,139 1,620,543.79 0.35 所 MS&AD Insurance JP3890 日本证 67 Group - 310000 券交易 日本 8,200 1,311,494.47 0.28 Holdings 所 Inc 捷普集 US4663 纽约证 68 Jabil Inc 团 131039 券交易 美国 435 337,266.19 0.07 所 注：上表所用证券代码采用 ISIN 代码。 7.5 报告期内权益投资组合的重大变动 7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细 金额单位：人民币元 序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额 占期初基金资产净 值比例(%) 1 Apple Inc US0378331005 18,742,731.02 4.69 2 Walmart Inc US9311421039 7,532,507.82 1.89 3 NVIDIA Corp US67066G1040 7,288,584.91 1.82 4 ASML Holding NV NL0010273215 6,422,315.93 1.61 5 Wells Fargo & Co US9497461015 6,251,891.34 1.56 6 Accenture PLC IE00B4BNMY34 6,096,614.41 1.53 7 Allianz SE DE0008404005 6,091,271.17 1.52 8 Shell PLC GB00BP6MXD84 6,056,262.57 1.52 9 NXP Semiconductors NL0009538784 6,030,381.87 1.51 NV 10 HCA Healthcare Inc US40412C1018 5,874,373.78 1.47 11 GSK PLC GB00BN7SWP63 5,861,458.16 1.47 12 American Express Co US0258161092 5,786,108.51 1.45 13 Flex Ltd SG9999000020 5,497,828.30 1.38 14 Siemens AG DE0007236101 5,131,801.01 1.28 15 Omnicom Group Inc US6819191064 4,502,237.91 1.13 16 T-Mobile US Inc US8725901040 4,501,665.17 1.13 17 Alimentation CA01626P1484 4,453,413.33 1.11 Couche-Tard Inc 18 GoDaddy Inc US3802371076 4,407,764.46 1.10 19 Capgemini SE FR0000125338 4,231,441.23 1.06 20 Alphabet Inc US02079K1079 4,194,180.97 1.05 注：1、上表所用证券代码采用 ISIN 代码； 2、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票； 3、买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细 金额单位：人民币元 序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计卖出金额 占期初基金资产净 值比例(%) 1 Meta Platforms Inc US30303M1027 13,652,919.11 3.42 2 NVIDIA Corp US67066G1040 8,883,431.40 2.22 3 Broadcom Inc US11135F1012 7,648,390.18 1.91 4 Merck & Co Inc US58933Y1055 7,320,878.15 1.83 5 Microsoft Corp US5949181045 6,997,406.28 1.75 6 Builders US12008R1077 6,422,537.97 1.61 FirstSource Inc 7 Alphabet Inc US02079K1079 6,338,294.97 1.59 8 Rheinmetall AG DE0007030009 6,102,403.99 1.53 9 Applied Materials US0382221051 6,052,181.20 1.51 Inc 10 Vinci SA FR0000125486 5,633,913.61 1.41 11 Amazon.com Inc US0231351067 5,444,229.17 1.36 12 KLA Corp US4824801009 5,356,638.08 1.34 13 Edenred SE FR0010908533 5,326,359.26 1.33 14 CBRE Group Inc US12504L1098 5,307,475.54 1.33 15 Progressive US7433151039 5,192,428.73 1.30 Corp/The 16 Gartner Inc US3666511072 5,171,450.23 1.29 17 Adobe Inc US00724F1012 5,114,986.08 1.28 18 AutoZone Inc US0533321024 5,111,297.34 1.28 19 Monster Beverage US61174X1090 4,916,870.99 1.23 Corp 20 Accenture PLC IE00B4BNMY34 4,879,665.26 1.22 注：1、上表所用证券代码采用 ISIN 代码； 2、卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票； 3、卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额 单位: 人民币元 买入成本（成交）总额 207,588,395.38 卖出收入（成交）总额 239,554,273.11 注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 7.11 投资组合报告附注 7.11.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 7.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 7.11.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 - 2 应收清算款 387,388.47 3 应收股利 133,977.60 4 应收利息 - 5 应收申购款 666,000.48 6 其他应收款 461,514.13 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,648,880.68 7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 7.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者 （户） 基金份额 占总份额比 占总份额比例 持有份额 例（%） 持有份额 （%） 38,345 3,273.98 14,949,359.35 11.91 110,591,268.81 88.09 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%） 基金管理人所有从业人员持有本基金 45,305.49 0.04 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门 0~10 负责人持有本开放式基金 本基金基金经理持有本开放式基金 0~10 §9 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（2010 年 5 月 25 日） 585,845,814.67 基金份额总额 本报告期期初基金份额总额 123,119,606.23 本报告期基金总申购份额 17,699,878.70 减：本报告期基金总赎回份额 15,278,856.77 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 125,540,628.16 注：1、报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额； 2、报告期期间基金总赎回份额含转换出份额。 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内，基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内，无涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内基金投资策略未有改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内本基金未改聘会计师事务所。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 10.6.1 管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 无。 10.6.2 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 无。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 交易单元 占当期股票成 占当期佣金 备注 数量 成交金额 交总额的比例 佣金 总量的比例 (%) (%) JP Morgan - 54,433,194.5 12.17 14,472.06 18.25 - Chase 4 Merrill - 48,514,345.5 10.85 10,949.72 13.81 - Lynch 9 Goldman - 46,090,870.3 10.31 5,205.47 6.56 - Sachs 3 Morgan - 35,504,641.5 7.94 5,575.47 7.03 - Stanley 3 UBS 35,042,933.3 Securitie - 0 7.84 6,872.79 8.67 - s RBC 34,738,891.2 Capital - 8 7.77 2,389.88 3.01 - Markets Sanford C 24,327,901.3 Bernstein - 9 5.44 1,937.07 2.44 - & Co Jefferies - 24,095,364.2 5.39 4,205.44 5.30 - & Company 8 Citigroup - 18,665,287.9 4.17 2,346.69 2.96 - 0 Barclays - 18,568,907.7 4.15 4,210.19 5.31 - Capital 4 Cowen & Co - 17,940,741.8 4.01 1,557.13 1.96 - 5 Stifel 10,575,405.4 Nicolaus - 4 2.37 3,301.23 4.16 - & Co Inc Loop Capital - 6,309,756.30 1.41 152.02 0.19 - Markets LLC Bank of - 6,207,311.35 1.39 1,317.61 1.66 - Montreal Penserra - 5,916,340.48 1.32 273.53 0.34 - Securitie s LLC Cabrera - 5,079,018.72 1.14 197.16 0.25 - Capital ISI Group - 4,972,679.79 1.11 617.97 0.78 - BNP-Parib - 4,564,831.25 1.02 1,673.89 2.11 - as BTIG LLC - 4,436,777.50 0.99 986.93 1.24 - Wells Fargo - 3,431,696.90 0.77 599.24 0.76 - Securitie s R W Baird - 3,220,483.06 0.72 618.17 0.78 - Raymond James & - 3,128,074.16 0.70 362.68 0.46 - Associate s Mizuho Securitie - 2,917,180.04 0.65 914.21 1.15 - s National Bank - 2,546,094.24 0.57 616.26 0.78 - Financial Inc American Veterans - 2,439,296.24 0.55 70.92 0.09 - Group PBC Liquidnet - 2,341,538.23 0.52 152.07 0.19 - , Inc. Mischler Financial - 1,950,899.17 0.44 242.59 0.31 - Group Inc CAI/Cheuv - 1,494,508.61 0.33 1,220.61 1.54 - reux Instinet - 1,493,825.25 0.33 245.45 0.31 - Siebert Williams - 1,487,293.00 0.33 36.13 0.05 - Shank & Co Macquarie - 1,415,853.35 0.32 551.16 0.70 - Oppenheim er & - 1,395,086.88 0.31 191.42 0.24 - Company Inc Jones - 1,246,555.43 0.28 767.22 0.97 - Trading Allen & - 1,145,842.66 0.26 230.14 0.29 - Company Guggenhei m Capital - 1,133,357.29 0.25 562.21 0.71 - Markets FBN Securitie - 1,004,428.31 0.22 326.70 0.41 新增 s Inc Piper Jaffray - 806,186.14 0.18 419.04 0.53 - Co Daiwa Capital - 802,941.57 0.18 180.63 0.23 - Markets Societe - 691,246.46 0.15 543.30 0.69 - Generale Berenberg - 660,290.15 0.15 148.53 0.19 - Bank Redburn Partners - 597,959.30 0.13 443.26 0.56 - LL Cantor Fitzgeral - 559,651.63 0.13 148.93 0.19 - d Bancroft Capital - 548,986.67 0.12 176.20 0.22 - LLC Roberts & Ryan - 543,853.27 0.12 223.63 0.28 - Investmen ts Inc Keefe - 517,791.86 0.12 248.27 0.31 - Bruyette HSBC Securitie - 444,873.15 0.10 122.33 0.15 - s Investmen t - 442,436.74 0.10 199.09 0.25 - Technolog y Group Credit Agricole/ - 281,133.08 0.06 382.42 0.48 - CLSA Canaccord - 253,640.68 0.06 42.70 0.05 - Genuity Academy Securitie - 214,464.41 0.05 71.02 0.09 新增 s Inc B. Riley & - - - - - - Co. BMO Capital - - - - - - Markets BNY - - - - - - Brokerage BTG Pactual - - - - - - Capital Blair, - - - - - - W&C Bradesco - - - - - - Burke & Quick - - - - - - Partners LLC CIBC World - - - - - - Markets Inc. CIMB Securitie - - - - - - s CLSA - - - - - - CLSA Americas - - - - - - LLC Carnegie - - - - - - Intl CastleOak Securitie - - - - - - s, L.P. China Internati onal - - - - - - Capital Corporati on Craig-Hal - - - - - - lum Capital Credit Suisse - - - - - - Securitie s Cuttone & - - - - - - Company Davy - - - - - - Brokers Desjardin s - - - - - - Securitie s Inc Deutsche - - - - - - Bank Sec Dowling & - - - - - - Partners Evercore - - - - - - Group LLC Exane - - - - - - Fidelity Capital - - - - - - Markets Green Street - - - - - - Advisors Height Securitie - - - - - - s LLC ING Financial - - - - - - Mkt Itau Securitie - - - - - - s Inc JMP Securitie - - - - - - s KeyBanc Capital - - - - - - Markets Kim Eng - - - - - - Securitie s Kotak Securitie - - - - - - s Lazard - - - - - - Capital Leerink - - - - - - Swann & Co Liberum - - - - - - Capital Longbow - - - - - - Research Luminex Trading & - - - - - - Analytics MKM - - - - - - Partners Maxim - - - - - - Group LLC Mitsubish i UFJ - - - - - - Securitie s Natixis - - - - - - SA Needham & - - - - - - Co Inc Nomura Securitie - - - - - - s Oddo - - - - - - Olivetree Securitie - - - - - - s Ltd Pacific - - - - - - Crest Pavilion Global - - - - - - Markets Ltd Pulse - - - - - - Trading Renaissan - - - - - - ce Macro Roth Capital - - - - - 新增 Partners LLC SEB Securitie - - - - - - s SMBC Nikko - - - - - - Capital Mkrts Scotiaban - - - - - - k Sidoti & Company - - - - - - LLC Standard - - - - - - Bank Standard Chartered - - - - - - Bank State Street - - - - - - Global Stephens - - - - - - Inc Stuart - - - - - - Frankel SunTrust Robinson - - - - - - Humphrey TD Securitie - - - - - - s Telsey Advisory - - - - - - Group LLC Tigress Financial - - - - - - Partners LLC Virtu Americas - - - - - - LLC Wall Street - - - - - - Access/GL P Wedbush Securitie - - - - - - s, Inc Weeden & - - - - - - Company XP Investime - - - - - - ntos 长江证券 1 - - - - - 中信建投 1 - - - - - 注：交易单元的选择标准和程序：为保障公司境外证券投资的顺利开展，基金管理人选择综合实力强、研究能力突出、合规经营的证券经营机构，开立交易账户。 （1）选择标准： a)经营行为规范。 b)具有较强的综合研究能力：能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告及量化、衍生品和国际市场的研究服务支持。 c)建立了广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯服务。 d)与其他证券经营机构相比，能够提供最佳交易执行和优惠合理的佣金费率。 （2）选择程序 a)本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易账户的证券经营机构。 b)基金管理人与所选定的证券经营机构办理开立账户事宜，并通知基金托管人。 10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易 占当 占当期 占当 占当 期债 债券回 期权 期基 券商名称 成交金 券成 购成交 证成 成交金 金成 额 交总 成交金额 总额的 成交金额 交总 额 交总 额的 比例 额的 额的 比例 (%) 比例 比例 (%) (%) (%) JP Morgan - - - - - - - - Chase Merrill Lynch - - - - - - - - Goldman Sachs - - - - - - - - Morgan - - - - - - - - Stanley UBS - - - - - - - - Securities RBC Capital - - - - - - - - Markets Sanford C - - - - - - - - Bernstein & Co Jefferies & - - - - - - - - Company Citigroup - - - - - - - - Barclays - - - - - - - - Capital Cowen & Co - - - - - - - - Stifel Nicolaus & Co - - - - - - - - Inc Loop Capital - - - - - - - - Markets LLC Bank of - - - - - - - - Montreal Penserra Securities - - - - - - - - LLC Cabrera - - - - - - - - Capital ISI Group - - - - - - - - BNP-Paribas - - - - - - - - BTIG LLC - - - - - - - - Wells Fargo - - - - - - - - Securities R W Baird - - - - - - - - Raymond James - - - - - - - - & Associates Mizuho - - - - - - - - Securities National Bank - - - - - - - - Financial Inc American Veterans - - - - - - - - Group PBC Liquidnet, - - - - - - - - Inc. Mischler Financial - - - - - - - - Group Inc CAI/Cheuvreux - - - - - - - - Instinet - - - - - - - - Siebert Williams - - - - - - - - Shank & Co Macquarie - - - - - - - - Oppenheimer & - - - - - - - - Company Inc Jones Trading - - - - - - - - Allen & - - - - - - - - Company Guggenheim Capital - - - - - - - - Markets FBN Securities - - - - - - - - Inc Piper Jaffray - - - - - - - - Co Daiwa Capital - - - - - - - - Markets Societe - - - - - - - - Generale Berenberg - - - - - - - - Bank Redburn - - - - - - - - Partners LL Cantor - - - - - - - - Fitzgerald Bancroft - - - - - - - - Capital LLC Roberts & Ryan Investments - - - - - - - - Inc Keefe - - - - - - - - Bruyette HSBC - - - - - - - - Securities Investment - - - - - - - - Technology Group Credit - - - - - - - - Agricole/CLSA Canaccord - - - - - - - - Genuity Academy Securities - - - - - - - - Inc B. Riley & Co. - - - - - - - - BMO Capital - - - - - - - - Markets BNY Brokerage - - - - - - - - BTG Pactual - - - - - - - - Capital Blair, W&C - - - - - - - - Bradesco - - - - - - - - Burke & Quick - - - - - - - - Partners LLC CIBC World - - - - - - - - Markets Inc. CIMB - - - - - - - - Securities CLSA - - - - - - - - CLSA Americas - - - - - - - - LLC Carnegie Intl - - - - - - - - CastleOak Securities, - - - - - - - - L.P. China International - - - - - - - - Capital Corporation Craig-Hallum - - - - - - - - Capital Credit Suisse - - - - - - - - Securities Cuttone & - - - - - - - - Company Davy Brokers - - - - - - - - Desjardins - - - - - - - - Securities Inc Deutsche Bank - - - - - - - - Sec Dowling & - - - - - - - - Partners Evercore - - - - - - - - Group LLC Exane - - - - - - - - Fidelity Capital - - - - - - - - Markets Green Street - - - - - - - - Advisors Height Securities - - - - - - - - LLC ING Financial - - - - - - - - Mkt Itau Securities - - - - - - - - Inc JMP - - - - - - - - Securities KeyBanc Capital - - - - - - - - Markets Kim Eng - - - - - - - - Securities Kotak - - - - - - - - Securities Lazard - - - - - - - - Capital Leerink Swann - - - - - - - - & Co Liberum - - - - - - - - Capital Longbow - - - - - - - - Research Luminex Trading & - - - - - - - - Analytics MKM Partners - - - - - - - - Maxim Group - - - - - - - - LLC Mitsubishi UFJ - - - - - - - - Securities Natixis SA - - - - - - - - Needham & Co - - - - - - - - Inc Nomura - - - - - - - - Securities Oddo - - - - - - - - Olivetree Securities - - - - - - - - Ltd Pacific Crest - - - - - - - - Pavilion Global - - - - - - - - Markets Ltd Pulse Trading - - - - - - - - Renaissance - - - - - - - - Macro Roth Capital - - - - - - - - Partners LLC SEB - - - - - - - - Securities SMBC Nikko - - - - - - - - Capital Mkrts Scotiabank - - - - - - - - Sidoti & - - - - - - - - Company LLC Standard Bank - - - - - - - - Standard Chartered - - - - - - - - Bank State Street - - - - - - - - Global Stephens Inc - - - - - - - - Stuart - - - - - - - - Frankel SunTrust Robinson - - - - - - - - Humphrey TD Securities - - - - - - - - Telsey - - - - - - - - Advisory Group LLC Tigress Financial - - - - - - - - Partners LLC Virtu - - - - - - - - Americas LLC Wall Street - - - - - - - - Access/GLP Wedbush Securities, - - - - - - - - Inc Weeden & - - - - - - - - Company XP - - - - - - - - Investimentos 长江证券 - - - - - - - - 中信建投 - - - - - - - - 10.8 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 工银瑞信基金管理有限公司关于终止 1 北京增财基金销售有限公司办理本公 中国证监会规定的媒介 2024 年 1 月 23 日 司旗下基金相关销售业务及后续投资 者服务措施的公告 工银瑞信基金管理有限公司关于终止 2 北京中期时代销售有限公司办理本公 中国证监会规定的媒介 2024 年 2 月 29 日 司旗下基金相关销售业务及后续投资 者服务措施的公告 关于恢复并限制工银瑞信全球精选股 3 票型证券投资基金大额申购、定期定 中国证监会规定的媒介 2024 年 5 月 7 日 额投资业务的公告 关于恢复并限制工银瑞信全球精选股 4 票型证券投资基金大额申购、定期定 中国证监会规定的媒介 2024 年 5 月 8 日 额投资业务的提示性公告 §11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §12 备查文件目录 12.1 备查文件目录 1、中国证监会准予工银瑞信全球精选股票型证券投资基金募集申请的注册文件； 2、《工银瑞信全球精选股票型证券投资基金基金合同》； 3、《工银瑞信全球精选股票型证券投资基金托管协议》； 4、《工银瑞信全球精选股票型证券投资基金招募说明书》； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、报告期内基金管理人在规定媒介上披露的各项公告。 12.2 存放地点 基金管理人或基金托管人的住所。 12.3 查阅方式 投资者可于营业时间免费查阅，或登录基金管理人网站查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人——工银瑞信基金管理有限公司。 客户服务中心电话：400-811-9999 网址：www.icbccs.com.cn 工银瑞信基金管理有限公司 2024 年 8 月 30 日