工银瑞信基金管理有限公司 关于工银瑞信全球精选股票型证券投资基金修改 基金合同、托管协议有关条款的公告 根据有关法律法规要求和《工银瑞信全球精选股票型证 券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的约定, 工银瑞信基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”或 “本公司”)经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协 商一致,对工银瑞信全球精选股票型证券投资基金(以下简 称“本基金”)的《基金合同》、《托管协议》有关条款进行 修改。现将有关情况说明如下: 一、根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》等有关法律法规的要求和《基金合同》的约定,对 《基金合同》的前言、释义、申购赎回、投资限制、估值和 信息披露等章节的相关内容进行了修改,《托管协议》对应 部分内容同步修改。同时,对《基金合同》、《托管协议》中 的基金管理人和基金托管人的基本信息进行了更新。 《基金合同》和《托管协议》的修改详见附件《工银瑞 信全球精选股票型证券投资基金基金合同、托管协议修改前 后文对照表》。 二、自 2018 年 4 月 1 日(含该日)起,投资者赎回时, 对持续持有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费并全额计 1 入基金财产。 三、修改后的《基金合同》、《托管协议》自 4 月 1 日起 生效。本基金管理人将于公告当日将修改后的《基金合同》、 《托管协议》登载于公司网站,并在下期更新的《工银瑞信 全球精选股票型证券投资基金招募说明书》中对上述相关内 容进行相应修改。投资者欲了解基金信息,请仔细阅读本基 金的《基金合同》、《招募说明书》及相关法律文件。 投资者可登录本基金管理人网站(www.icbccs.com.cn) 或拨打本基金管理人的客户服务电话(400-811-9999)获取 相关信息。 本公告的解释权归本公司所有。 风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的 原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保 证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有 风险,敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件,并选择适 合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 工银瑞信基金管理有限公司 二○一八年三月二十四日 2  附件:《工银瑞信全球精选股票型证券投资基金基金合同、托管协议修改前后文对照表》 一、基金合同修改前后文对照表 章节 修改前 修改后 一、前言 2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以 2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以 (一)订立本基金合同 下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》 下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》 的目的、依据和原则 (以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》 (以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》 (以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理 (以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理 办法》(以下简称“《信息披露办法》”)《合格境内机构投 办法》(以下简称“《信息披露办法》”)《合格境内机构投 资者境外证券投资管理试行办法》 以下简称《试行办法》) 资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称《试行办 及有关法律法规和有关部门的批准文件。 法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 定》(以下简称《流动性风险规定》)及有关法律法规和有 关部门的批准文件。 二、释义 新增: 56. 《流动性风险规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投 3  资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的 修订 二、释义 新增: 57、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时, 通过调整基金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场 冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不 受损害并得到公平对待 六、基金份额的申购 新增: 与赎回 5、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可 (三)申购与赎回的原 以在履行适当程序后,采用摆动定价机制,以确保基金估 则 值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规 以及监管部门、自律规则的规定。 六、基金份额的申购 新增: 与赎回 4.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在 (五)申购和赎回的金 重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申 额 购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、 4  暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合 法权益,具体规定请参见相关公告。 六、基金份额的申购 5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基 5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基 与赎回 金份额持有人赎回基金份额时收取不低于赎回费总额的 金份额持有人赎回基金份额时收取,其中对持续持有期少 (六)申购和赎回的价 25%应归基金财产,其余用于支付登记结算费和其他必要 于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎 格、费用及其用途 的手续费。 回费全额计入基金财产。对持续持有期为 7 日以上(含 7 日)的,不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用 于支付登记结算费和其他必要的手续费。 六、基金份额的申购 3、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 3、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。当前 与赎回 一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 (七)拒绝或暂停申购 活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大 的情形 不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应 当采取暂停接受基金申购申请的措施。 5 六、基金份额的申购 新增: 与赎回 8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单 (七)拒绝或暂停申购 一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%,或者变 的情形 相规避 50%集中度的情形时。 9、某笔或某些申购申请超过基金管理人设定的单日净申 购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述暂停申购情形时,基金管理人应当根据有关规定在 发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形时,基 指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒 金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公 绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况 告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝的 消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金 管理人应及时恢复申购业务的办理。 六、基金份额的申购 4.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 4.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。当前一 与赎回 估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 (八)暂停赎回或延缓 跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不 支付赎回款项的情形 确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当 采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。 6 六、基金份额的申购 新增: 与赎回 (3)若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎 (九)巨额赎回的情形 回申请超过上一开放日基金总份额的 10%,基金管理人可 及处理方式 以先行对该单个基金份额持有人超出 10%的赎回申请实 2、巨额赎回的处理方 施延期办理,而对该单个基金份额持有人 10%以内(含 式 10%)的赎回申请与其他基金份额持有人的赎回申请,基 金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回 份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。所有延期的 赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以 下一开放日基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金 额,以此类推,直到全部赎回为止。具体见相关公告。 七、基金合同当事人 名称:工银瑞信基金管理有限公司 名称:工银瑞信基金管理有限公司 及权利义务 住所及办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号北京银 住所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 (一)基金管理人 行大厦 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 邮政编码:100140 5 号 9 层甲 5 号 901 法定代表人:杨凯生 法定代表人:郭特华 成立日期:2005 年 6 月 21 日 设立日期:2005 年 6 月 21 日 7  批准设立机关:中国证监会 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字 批准设立文号:中国证监会证监基金字【2005】93 号 【2005】93 号 中国银监会银监复[2005]105 号 组织形式:有限责任公司 组织形式:有限责任公司 注册资本:贰亿元人民币 注册资本:贰亿元人民币 存续期限:持续经营 联系人:朱碧艳 联系电话:400-811-9999 联系电话:010-5869 8918 股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 55%;瑞士信贷占公司注册资本的 25%;中国远洋运输(集 团)总公司占公司注册资本的 20%。 存续期间:持续经营 七、基金合同当事人 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 及权利义务 住所:北京市西城区金融大街 25 号 住所:北京市西城区金融大街 25 号(100033) (二)基金托管人 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 邮政编码:100032 成立时间:2004 年 09 月 17 日 法定代表人:郭树清 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12 成立时间:2004 年 9 月 17 日 号 8  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 组织形式:股份有限公司 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款; 注册资本:人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌 办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发行金融债券; 拾陆元整 代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金 存续期间:持续经营 融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行 卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保 险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等 监管部门批准的其他业务 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民 币 存续期间:持续经营 十二、基金的投资 本基金的投资范围包括:国际资本市场股票、债券、 本基金的投资范围包括:国际资本市场股票、债券、回购、 (二)投资范围 回购、股票指数期货、外汇远期合约、外汇互换及其 股票指数期货、外汇远期合约、外汇互换及其他用于组合避 他用于组合避险或有效管理的金融衍生工具。其中, 险或有效管理的金融衍生工具。其中,股票资产占基金资产 股票资产占基金资产的比例为 60%-95%,债券、现金 的比例为 60%-95%,债券、现金等金融工具占基金资产的比 等金融工具占基金资产的比例为 5%-40%。现金或者 例为 5%-40%。本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政 9  到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付 的 5%。 金、存出保证金、应收申购款等。 十二、基金的投资 新增: (四)投资限制 (13)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其 1.组合限制 他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质 要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; …… 基金管理人应当在基金合同生效后 6 个月内使基金的投资组 基金管理人应当在基金合同生效后 6 个月内使基金的投资组 合比例符合基金合同的有关约定。若基金超过上述(1)-(7) 合比例符合基金合同的有关约定。若基金超过上述(1)-(7) 款的投资比例限制,应当在超过比例后 30 个工作日内采用 款的投资比例限制,应当在超过比例后 30 个工作日内采用 合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求;其他情况 合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求;其他情况 下,应当在超过比例后 10 个工作日内采用合理的商业措施 下,除第(13)款规定外,应当在超过比例后 10 个工作日 减仓以符合投资比例限制要求。 内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。 十四、基金资产的估 新增: 值 7、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可 (三)估值方法 在履行适当程序后,采用摆动定价机制,以确保基金估值 的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以 10  及监管部门、自律规则的规定。 10.在任何情况下,基金管理人如采用本款第 1-8 项规定的 10.在任何情况下,基金管理人如采用本款第 1-9 项规定的 方法对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方 方法对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方 法。但是,如果基金管理人认为按本款第 1-7 项规定的方 法。但是,如果基金管理人认为按本款第 1-9 项规定的方 法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管 法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管 理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映 理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映 公允价值的价格估值; 公允价值的价格估值; 十四、基金资产的估 新增: 值 5.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可 (五)暂停估值与公告 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存 基金份额净值的情形 在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金管 理人应当暂停基金估值; 十九、基金的信息披 新增: 露 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报 (七)基金年度报告、 告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 基金半年度报告、基 基金运作期间,如报告期内出现单一投资者持有基金份额 金季度报告 达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的 11  权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者 决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期 末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金 的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。 十八、基金的信息披 新增: 露 29、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在 (八)临时报告与公告 影响投资者赎回等重大事项; 30、当基金管理人采用摆动定价机制进行估值; 12 二、托管协议修改前后文对照表 章节 修改前 修改后 一、基金托管协议当事 名称:工银瑞信基金管理有限公司 名称:工银瑞信基金管理有限公司 人 住所及办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号北京银 住所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 (一)基金管理人 行大厦 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 邮政编码:100140 5 号 9 层甲 5 号 901 法定代表人:杨凯生 法定代表人:郭特华 成立日期:2005 年 6 月 21 日 设立日期:2005 年 6 月 21 日 批准设立机关:中国证监会 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字 批准设立文号:中国证监会证监基金字【2005】93 号 【2005】93 号 中国银监会银监复[2005]105 号 组织形式:有限责任公司 经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以及中国证监 注册资本:贰亿元人民币 会许可的其它业务。 存续期限:持续经营 组织形式:有限责任公司 联系电话:400-811-9999 注册资本:贰亿元人民币 存续期间:持续经营 一、基金托管协议当事 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 13 人 住所:北京市西城区金融大街 25 号 住所:北京市西城区金融大街 25 号(100033) (二)基金托管人 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 邮政编码:100032 成立时间:2004 年 09 月 17 日 法定代表人:郭树清 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12 成立日期:2004 年 09 月 17 日 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 组织形式:股份有限公司 组织形式:股份有限公司 注册资本:人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌 注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民 拾陆元整 币 存续期间:持续经营 存续期间:持续经营 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款; 办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发行金融债券; 代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金 融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行 卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保 险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等 监管部门批准的其他业务。 14 二、基金托管协议的 本协议依据《证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境 本协议依据《证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境 依据、目的和原则 外证券投资管理试行办法》、有关法律法规(以下简称“法 外证券投资管理试行办法》、《公开募集开放式证券投资基 (一)订立托管协议 律法规”)、《工银瑞信全球精选股票型证券投资基金基金 金流动性风险管理规定》、有关法律法规(以下简称“法律 的依据 合同》(以下简称“基金合同”)及其他有关规定制订。 法规”)、《工银瑞信全球精选股票型证券投资基金基金合 同》(以下简称“基金合同”)及其他有关规定制订。 四、基金托管人对基 本基金的投资范围包括:国际资本市场股票、股票型证券 本基金的投资范围包括:国际资本市场股票、股票型证券 金管理人的业务监督 投资基金以及政府债券、回购、股票指数期货、外汇远期 投资基金以及政府债券、回购、股票指数期货、外汇远期 和核查 合约、外汇互换及其他用于组合避险或有效管理的金融衍 合约、外汇互换及其他用于组合避险或有效管理的金融衍 (一)基金托管人根据 生工具。其中,股票资产占基金资产的比例为 60%-95%, 生工具。其中,股票资产占基金资产的比例为 60%-95%, 有关法律法规的规定 债券、现金等金融工具占基金资产的比例为 5%-40%现金 债券、现金等金融工具占基金资产的比例为 5%-40%。本 及基金合同的约定,对 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低 基金投资范围、投资对 的 5%。 于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存 象进行监督。 出保证金、应收申购款等。 15 四、基金托管人对基 新增: 金管理人的业务监督 (12)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的 和核查 其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的 (二)基金托管人根据 资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; 有关法律法规的规定 基金管理人应当在基金合同生效后 6 个月内使基金的投 基金管理人应当在基金合同生效后 6 个月内使基金的投资组 及基金合同的约定,对 资组合比例符合基金合同的有关约定。若基金超过上述(1) 合比例符合基金合同的有关约定。若基金超过上述(1)-(6) 基金投资、融资比例进 -(6)款的投资比例限制,应当在超过比例后 30 个工作日 款的投资比例限制,应当在超过比例后 30 个工作日内采用 行监督。基金托管人按 内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求;其他 合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求;其他情况 下述比例和调整期限 情况下,除第(12)、(14)款规定外应当在超过比例后 10 下,除第(12)款规定外应当在超过比例后 10 个工作日内 进行监督: 个工作日内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制 采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。 要求。 16 十、基金资产净值计 2.估值方法 2.估值方法 算和会计核算 新增: (二)基金资产估值 G. 当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可 方法和特殊情形的处 在履行适当程序后,采用摆动定价机制,以确保基金估值 理 的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以 及监管部门、自律规则的规定。 K.在任何情况下,基金管理人如采用本款第 A-H 项规定的 J.在任何情况下,基金管理人如采用本款第 A-I 项规定的 方法对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方 方法对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方 法。但是,如果基金管理人认为按本款第 A-H 项规定的方 法。但是,如果基金管理人认为按本款第 A-I 项规定的方 法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管 法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管 理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映 理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映 公允价值的价格估值; 公允价值的价格估值; 八、基金资产净值计 新增: 算和会计核算 5.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可 (四)暂停估值与公 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存 告基金份额净值的情 在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金管 形 理人应当暂停基金估值; 17