汇添富医药保健混合型证券投资基金更新基金产品资料概要(2024年 09月20日更新) 编制日期:2024年09月19日 送出日期:2024年09月20日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 汇添富医药保健混合 基金代码 470006 基金管理人 汇添富基金管理股份 基金托管人 中国工商银行股份有限 有限公司 公司 基金合同生效日 2010年09月21日 上市交易所 - 上市日期 - 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基 2019年04月09日 基金经理 郑磊 金经理的日期 证券从业日期 2010年07月20日 其他 - 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 本基金采用自下而上的投资方法,精选医药保健行业的优质上市公司,在 科学严格管理风险的前提下,谋求基金资产的中长期稳健增值。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市 的股票、存托凭证、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或中国证监 会以后允许基金投资其他品种,本基金管理人在履行适当程序后,可以将 其纳入本基金的投资范围。 本基金的投资组合比例为:股票资产及存托凭证占基金资产的60%—95%; 债券资产、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%—40%,其中,基金持有 投资范围 全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%,基金保留的现金或投资于到 期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。 本基金将沪深两市中从事医药保健行业的上市公司定义为医药保健行业上 市公司,具体包括以下两类公司:(1)主营业务从事医药保健行业(涵盖医 药原料、化学原料药及制剂、医药中间体、中药材、中药饮片、中成药、 抗生素、生物制品、生化药品、放射性药品、医疗器械、卫生材料、制药 机械、药用包装材料、医药商业及医疗服务等)的公司;(2)当前非主营业 务提供的产品或服务隶属于医药保健行业,且未来这些产品或服务有望成 为主要利润来源的公司。 本基金以医药保健行业上市公司为股票及存托凭证主要投资对象,投资于 医药保健行业上市公司股票及存托凭证的资产占股票及存托凭证资产的比 例不低于80%。 本基金为混合型基金。股票投资的主要策略包括资产配置策略和个股精选 策略。其中,资产配置策略用于确定大类资产配置比例以有效规避系统性 主要投资策略 风险;个股精选策略用于挖掘医药保健行业中具有长期持续增长模式、估 值水平相对合理的优质上市公司。本基金的投资策略还包括:债券投资策 略、权证投资策略。 业绩比较基准 中证医药卫生指数×80% +上证国债指数×20% 风险收益特征 本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平低于股票型基金,高于债券 型基金及货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。 注:投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读本基金的《招募说明书》。本基金产品有风险, 投资需谨慎。 (二)投资组合资产配置图表 (三)最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 费率/收费方式 备注 /持有期限(N) 0万元≤M<100万元 1.50% 申购费(前收费) 100万元≤M<200万元 1.00% 200万元≤M<500万元 0.30% M≥500万元 1000元/笔 0天≤N<7天 1.50% 赎回费 7天≤N<365天 0.50% 1年≤N<2年 0.25% N≥2年 0.00% 注:本基金已成立,投资本基金不涉及认购费。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 年费率或金额 收费方式 收取方 管理费 1.2% - 基金管理人、销售 机构 托管费 0.2% - 基金托管人 销售服务费 - - 销售机构 审计费用 - 81000.00元/年 会计师事务所 信息披露费 - 120000.00元/年 规定披露报刊 指数许可使用费 - - 指数编制公司 《基金合同》生效后与基 金相关的律师费和诉讼 费、基金份额持有人大会 其他费用 - 费用、基金的证券交易费 - 用、基金的银行汇划费用 等。本基金终止清算时所 发生费用,按实际支出额 从基金财产总值中扣除。 注:本基金费用的计算方法和支付方式详见本基金的《招募说明书》。本基金交易证券、基金等 产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。本基金运作相关费用年金额为基金整体承 担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值,最终实际金额以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 基金运作综合费率(年化) 1.41% 注:基金运作综合费率(年化)测算日期为2024年09月19日。基金管理费率、托管费率、销 售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基 准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的风险包括:市场风险、管理风险、流动性风险、特有风险、操作或技术风险、合规性风险及其他风险。其中特有风险具体如下: 本基金是主动管理的较高预期风险较高预期收益型证券投资基金,其投资风格和决策过程决定了基金具有如下特有风险: 1、医药保健行业基金特有风险管理 本基金作为主要投资于单一行业——医药保健行业的混合型基金,行业投资集中度非常明显。 由于行业是介于宏观经济和公司之间的重要层面,宏观经济状况将直接影响到行业发展趋势,而具体企业的发展又是和行业前景状况息息相关的。因此,如果宏观经济状况、国家产业政策的导向等不利于医药保健行业的发展,则实体经济所面临的困境必然会反映到虚拟经济,医药保健行业上市公司可能很难获得市场认同。 2、其它投资风险 本基金的特有投资风格和决策过程决定了基金具有许多其它的特有风险。比如本基金把权证作为辅助性投资工具,权证是高风险投资工具,权证市场的波动也可能给基金带来风险。 基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、科创板企业退市风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。 本基金可投资存托凭证,除普通股票投资可能面临的宏观经济风险、政策风险、市场风险、流动性风险外,投资存托凭证可能还会面临以下风险:1、存托凭证持有人与持有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存在差异可能引发的风险;2、发行人采用协议控制架构的风险;3、增发基础证券可能导致的存托凭证持有人权益被摊薄的风险;4、交易机制相关风险;5、存托凭证退市风险;6、其它风险。 3、启用侧袋机制的风险(二)重要提示 根据基金管理人2015年8月5日刊登的《汇添富基金管理股份有限公司关于变更旗下“股票型证券投资基金”的基金名称并相应修订基金合同部分条款的公告》,汇添富医药保健股票型证券投资基金自2015年8月5日起更名为汇添富医药保健混合型证券投资基金。 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 本基金的争议解决处理方式为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见本基金合同的具体约定。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告 等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站:www.99fund.com、电话:400-888-9918 1.基金合同、托管协议、招募说明书 2.定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3.基金份额净值 4.基金销售机构及联系方式 5.其他重要资料 六、其他情况说明 本次更新主要涉及“基金投资与净值表现”章节。