华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基 金 2018年半年度报告 2018年6月30日 基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 §1重要提示及目录 1.1重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年8月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。　　 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中的财务资料未经审计。 本报告期自2018年1月1日起至2018年6月30日止。 1.2目录 §1重要提示及目录....................................................................................................................................2 1.1重要提示.......................................................................................................................................2 1.2目录...............................................................................................................................................3 §2基金简介................................................................................................................................................6 2.1基金基本情况...............................................................................................................................6 2.2基金产品说明...............................................................................................................................6 2.3基金管理人和基金托管人...........................................................................................................7 2.4境外投资顾问和境外资产托管人...............................................................................................7 2.5信息披露方式...............................................................................................................................7 2.6其他相关资料...............................................................................................................................7 §3主要财务指标和基金净值表现............................................................................................................9 3.1主要会计数据和财务指标...........................................................................................................9 3.2基金净值表现...............................................................................................................................9 3.3其他指标.....................................................................................................................................10 §4管理人报告..........................................................................................................................................11 4.1基金管理人及基金经理情况.....................................................................................................11 4.2境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介.........................................................13 4.3管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.............................................................13 4.4管理人对报告期内公平交易情况的专项说明.........................................................................13 4.5管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明.........................................................14 4.6管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望.........................................................14 4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明.....................................................................14 4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明.........................................................................15 4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.................................15 §5托管人报告..........................................................................................................................................16 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明.............................................................................16 5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.........16 5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见.........................16 §6半年度财务会计报告（未经审计）..................................................................................................17 6.1资产负债表.................................................................................................................................17 6.2利润表.........................................................................................................................................18 6.3所有者权益（基金净值）变动表.............................................................................................19 6.4报表附注.....................................................................................................................................20 §7投资组合报告......................................................................................................................................42 7.1期末基金资产组合情况.............................................................................................................42 7.2期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布.............................................................42 7.3期末按行业分类的权益投资组合.............................................................................................43 7.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细.................................43 7.5报告期内权益投资组合的重大变动.........................................................................................45 7.6期末按债券信用等级分类的债券投资组合.............................................................................47 7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细.............................47 7.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.................48 7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细.................48 7.10期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细...........................48 7.11投资组合报告附注...................................................................................................................48 §8基金份额持有人信息..........................................................................................................................50 8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................................................................50 8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况.....................................................................50 8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况.................................50 §9开放式基金份额变动..........................................................................................................................51 §10重大事件揭示....................................................................................................................................52 10.1基金份额持有人大会决议.......................................................................................................52 10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动.......................................52 10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................................................52 10.4基金投资策略的改变...............................................................................................................52 10.5为基金进行审计的会计师事务所情况...................................................................................52 10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...................................................52 10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况...............................................................................52 10.8其他重大事件...........................................................................................................................53 §11影响投资者决策的其他重要信息....................................................................................................57 11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况......................................57 11.2影响投资者决策的其他重要信息...........................................................................................57 §12备查文件目录....................................................................................................................................58 12.1备查文件目录...........................................................................................................................58 12.2存放地点...................................................................................................................................58 12.3查阅方式...................................................................................................................................58 §2基金简介 2.1基金基本情况 基金名称 华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金 基金简称 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII) 基金主代码 460010 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010年12月2日 基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 13,901,602.34份 基金合同存续期 不定期 2.2基金产品说明 采取主动精选亚洲地区具有行业领导地位和国际竞争 投资目标 优势的企业，通过区域化分散投资，有效降低投资组 合系统性风险，追求基金资产长期稳健增值。 本基金投资研究团队将跟踪全球经济的发展趋势，重 点研究亚洲地区内的宏观经济变量，采用自上而下的 分析方法，以及定性和定量分析模型相结合的手段， 确定基金资产在各国家/地区之间的配置。综合分析 亚洲地区内的宏观经济指标、公司盈利发展趋势、资 投资策略 金流向、价格变动、社会政治风险、产业结构性风险 等要素，采用专有定量模型作为参考工具，以确定各 国股市的相对吸引力。通过将市场预期的净资产收益 率、市净率及长期债券收益率等多种金融市场变量输 入该模型，来确定各个市场的价值中枢，作为估值标 准。 业绩比较基准 MSCI亚太综合指数(不含日本) 本基金为区域性混合型证券投资基金，基金预期投资 风险收益特征 风险收益水平高于混合型基金和债券型基金。由于投 资国家与地区市场的分散，长期而言风险应低于投资 单一市场的混合型基金。 2.3基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 华泰柏瑞基金管理有限公司 中国银行股份有限公司 信息披露负责 姓名 陈晖 王永民 人 联系电话 021-38601777 010-66594896 电子邮箱 cs4008880001@huatai-pb.com fcid@bankofchina.com 客户服务电话 400-888-0001 95566 传真 021-38601799 010-66594942 上海市浦东新区民生路 北京市西城区复兴门内大街 注册地址 1199弄上海证大五道口广场 1号 1号17层 上海市浦东新区民生路 北京市西城区复兴门内大街 办公地址 1199弄上海证大五道口广场 1号 1号17层 邮政编码 200135 100818 法定代表人 贾波 陈四清 2.4境外投资顾问和境外资产托管人 项目 境外资产托管人 名称 英文 BankofChina(HongKong)Limited 中文 中国银行（香港）有限公司 注册地址 香港花园道1号中银大厦 办公地址 香港花园道1号中银大厦 邮政编码 - 注：本基金不聘请境外投资顾问，华泰柏瑞基金管理有限公司对全部资产进行自行管理。 2.5信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载基金半年度报告正文的管理人互联网 网址 http://www.huatai-pb.com 基金半年度报告备置地点 上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场 1号楼17层及基金托管人住所 2.6其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 华泰柏瑞基金管理有限公司 上海市浦东新区民生路1199弄证 大五道口广场1号楼17层 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1期间数据和指标 报告期(2018年1月1日-2018年6月30日) 本期已实现收益 3,716,369.80 本期利润 -255,414.60 加权平均基金份额本期利润 -0.0157 本期加权平均净值利润率 -1.59% 本期基金份额净值增长率 -0.20% 3.1.2期末数据和指标 报告期末(2018年6月30日) 期末可供分配利润 -1,879,455.69 期末可供分配基金份额利润 -0.1352 期末基金资产净值 13,830,170.02 期末基金份额净值 0.995 3.1.3累计期末指标 报告期末(2018年6月30日) 基金份额累计净值增长率 -0.50% 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 3.2基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较基 阶段 增长率① 增长率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④ 准差② 率③ 准差④ 过去一 个月 -0.90% 1.26% -4.12% 0.98% 3.22% 0.28% 过去三 个月 6.53% 1.19% -4.41% 0.81% 10.94% 0.38% 过去六 个月 -0.20% 1.35% -5.36% 0.89% 5.16% 0.46% 过去一 10.31% 1.16% 6.76% 0.74% 3.55% 0.42% 年 过去三 年 5.29% 1.11% 13.24% 0.93% -7.95% 0.18% 自基金 合同生 效起至 -0.50% 1.02% 18.47% 0.97% -18.97% 0.05% 今 注：本基金的业绩比较基准为：MSCI亚太综合指数(不含日本)。 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、图示日期为2010年12月2日至2018年6月30日。 2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期，截至报告期末本基金的各项投资比例已达到基金合同投资范围中规定的比例。 3.3其他指标 注：无。 §4管理人报告 4.1基金管理人及基金经理情况 4.1.1基金管理人及其管理基金的经验 本基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司。华泰柏瑞基金管理有限公司是经中国证监会批准，于2004年11月18日成立的合资基金管理公司，注册资本为2亿元人民币。目前的股东构成为华泰证券股份有限公司、柏瑞投资有限责任公司（原AIGGIC）和苏州新区高新技术产业股份有限公司，出资比例分别为49%、49%和2%。目前公司旗下管理华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金、华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金、华泰柏瑞货币市场证券投资基金、华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金、华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金、上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金、华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金、华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金、华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金、华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金、华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金、华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金、华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金、华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型证券投资基金、华泰柏瑞交易型货币市场基金、华泰柏瑞中国制造2025灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金、华泰柏瑞天添宝货币市场基金、华泰柏瑞爱利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞睿利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置 混合型证券投资基金、华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞行业竞争优势灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞兴利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞价值精选30灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞盛利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞富利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞战略新兴产业混合型证券投资基金、华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金、华泰柏瑞医疗健康混合型证券投资基金。截至2018年6月30日，公司基金管理规模为886.17亿元。 4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 任本基金的基金经理（助 姓名 职务 理）期限 证券从业年 说明 任职日期 离任日期 限 美国西雅图华盛顿大学财 务金融专业管理学硕士， 具有17年以上境外证券 投资管理经验。2004- 2006年，任台湾建弘投 资信托股份有限公司，建 弘泛太平洋基金基金经理； 海外投资 2006-2008年中，加入英 部总监、 2010年 国保诚投资信托股份有限 黄明仁 本基金的 12月2日 - 18年 公司，任保诚印度基金基 基金经理 金经理。2008年加入本 公司，2010年12月起 任华泰柏瑞亚洲领导企业 混合基金基金经理， 2015年1月起任海外投 资部总监。2016年11月 起任华泰柏瑞新经济沪港 深灵活配置混合型证券投 资基金的基金经理。 注：证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。任职日期和离职日期指基金管理公司作出决定之日。 4.2境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 注：本基金不聘请境外投资顾问，华泰柏瑞基金管理有限公司对全部资产进行自行管理。 4.3管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其他相关法律、法规的规定以及本基金的《基金合同》的约定，在严格控制风险的基础上，忠实履行基金管理职责，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金投资管理符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定，不存在损害基金份额持有人利益的行为。 4.4管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.4.1公平交易制度的执行情况 本报告期内，公司将投资管理职能和交易执行职能完全隔离，实行集中交易制度，由交易部为公募基金、专户理财和海外投资等业务统一交易服务，为公平交易的实施提供了较好的保障。目前公司公募基金、专户理财和海外投资业务的基金经理不存在兼任其它投资管理部门业务的情况，不同业务类别的投资经理之间互不干扰，独立做出投资决策。公司机构设置合理，公平交易的相关管理制度健全，投资决策流程完善，各项制度执行情况良好。交易价差分析表明公司旗下各基金均得到了公平对待，不存在非公平交易和利益输送的行为。经过对不同基金之间交易相同证券时的同向交易价差进行分析发现，报告期内基金之间的买卖交易价差总体上处于正常的合理水平。 4.4.2异常交易行为的专项说明 本基金管理人根据《异常交易监控与管理办法》对投资交易过程中可能发生的异常交易行为进行监督和管理。投资部负责对异常交易行为进行事前识别和检查，交易部负责对异常交易行为的事中监督和控制，风险管理部及异常交易评估小组负责异常交易行为的事后审查和评估。本报告期内，该制度执行情况良好，无论在二级市场还是在大宗交易或者一级市场申购等交易中，均没有发现影响证券价格或者严重误导其他投资者等异常交易行为。 本报告期本基金与公司所管理的其他投资组合没有参与交易所公开竞价单边交易量超过该证券当日成交量5%的同日反向交易。 4.5管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.5.1报告期内基金投资策略和运作分析 回顾2018年上半年的市场行情，正如我们年初担忧的情况，美国加息后美元开始走强，资金开始选择撤离新兴市场。同时，美国总统特朗普公开挑起贸易战，导致投资者降低了对全球经济增速的预期。由于不断产生的贸易摩擦，市场风险偏好开始下降，投资者开始下调对新兴市场的整体估值水平。 今年以来，香港恒生指数累计跌幅5.11%，韩国KOSPI指数累计跌幅6.19%，中国台湾加权指数累计上涨1.18%，我们的业绩基准今年以来累计跌幅5.36%，而我司的QDII亚洲领导企业基金累计下跌仅有0.3%,表现超越基准,由于我们年初对整体市场判断较为谨慎，所以今年以来整体投资组合的股票仓位一直维持较低的水平，尽可能的规避下行风险。 4.5.2报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为0.995元；本报告期基金份额净值增长率为-0.20%，业绩比较基准收益率为-5.36%。 4.6管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望下半年，中美之间贸易摩擦持续对股票市场带来不确定性,而美联储与欧洲央行的缩表也降低了全球的流动性,新兴市场资金的流出也引起了亚洲货币相对美元的贬值,因此对下半年股市的看法会采取谨慎因应。 4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本报告期内，基金管理人严格执行基金估值控制流程，定期评估估值技术的合理性，每日将估值结果报托管银行复核后对外披露。参与估值流程的人员包括负责运营的副总经理以及投资研究、风险控制、金融工程和基金事务部门负责人，基金经理不参与估值流程。参与人员的相关工作经历均在五年以上。参与各方之间不存在任何重大利益冲突。已采用的估值技术相关参数或定价服务均来自独立第三方。 4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据基金合同的规定，在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至多4次；每 次基金收益分配比例不低于该次可分配收益的10％；基金收益分配后每份基金份额的净值不能低于面值。本报告期内基金未实施收益分配。 4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金本报告期内连续六十个工作日出现基金净值低于五千万元。我司已根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的要求，于2015年3月13日向证监会报告并提交了本基金的转型方案，目前正逐步推进转型的后续事宜。 §5托管人报告 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。 5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说 明 本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。 5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的 “金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1资产负债表 会计主体：华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金 报告截止日：2018年6月30日 单位：人民币元 资产 附注号 本期末 上年度末 2018年6月30日 2017年12月31日 资产： 银行存款 6.4.7.1 3,576,724.04 3,215,785.05 结算备付金 - - 存出保证金 - - 交易性金融资产 6.4.7.2 10,948,599.98 23,499,304.18 其中：股票投资 10,948,599.98 23,499,304.18 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 6.4.7.3 - - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 应收证券清算款 - 31,694.45 应收利息 6.4.7.5 328.04 291.84 应收股利 64,425.09 - 应收申购款 6,319.29 16,654.07 递延所得税资产 - - 其他资产 6.4.7.6 819,807.13 392,294.90 资产总计 15,416,203.57 27,156,024.49 负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末 2018年6月30日 2017年12月31日 负债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 6.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 635,969.14 - 应付赎回款 6,834.14 12,110.34 应付管理人报酬 20,043.98 40,523.69 应付托管费 3,897.45 7,879.62 应付销售服务费 - - 应付交易费用 6.4.7.7 - - 应交税费 - - 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 6.4.7.8 919,288.84 539,895.81 负债合计 1,586,033.55 600,409.46 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 13,901,602.34 26,622,776.82 未分配利润 6.4.7.10 -71,432.32 -67,161.79 所有者权益合计 13,830,170.02 26,555,615.03 负债和所有者权益总计 15,416,203.57 27,156,024.49 注：报告截止日2018年6月30日，基金份额净值0.995元，基金份额总额13901602.34份。6.2利润表 会计主体：华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金 本报告期：2018年1月1日至2018年6月30日 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 附注号 2018年1月1日至 2017年1月1日至 2018年6月30日 2017年6月30日 一、收入 97,731.92 4,623,676.56 1.利息收入 4,810.30 2,940.04 其中：存款利息收入 6.4.7.11 4,810.30 2,940.04 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 4,119,855.75 1,833,458.04 其中：股票投资收益 6.4.7.12 4,014,620.57 1,629,623.87 基金投资收益 6.4.7.13 - 53,931.75 债券投资收益 6.4.7.14 - - 资产支持证券投资收益 6.4.7.14.5 - - 贵金属投资收益 6.4.7.15 - - 衍生工具收益 6.4.7.16 - - 股利收益 6.4.7.17 105,235.18 149,902.42 3.公允价值变动收益（损失以“- 6.4.7.18 ”号填列） -3,971,784.40 2,867,489.89 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） -58,542.20 -82,167.08 5.其他收入（损失以“-”号填列）6.4.7.19 3,392.47 1,955.67 减：二、费用 353,146.52 494,293.58 1．管理人报酬 6.4.10.2.1 142,279.50 234,876.27 2．托管费 6.4.10.2.2 27,665.43 45,670.41 3．销售服务费 6.4.10.2.3 - - 4．交易费用 6.4.7.20 109,048.17 144,919.91 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．税金及附加 - - 7．其他费用 6.4.7.21 74,153.42 68,826.99 三、利润总额（亏损总额以“- ”号填列） -255,414.60 4,129,382.98 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号 填列） -255,414.60 4,129,382.98 6.3所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金 本报告期：2018年1月1日至2018年6月30日 单位：人民币元 本期 项目 2018年1月1日至2018年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 （基金净值） 26,622,776.82 -67,161.79 26,555,615.03 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 - -255,414.60 -255,414.60 期净利润） 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填 -12,721,174.48 251,144.07 -12,470,030.41 列） 其中：1.基金申购款 2,384,949.55 17,349.94 2,402,299.49 2.基金赎回款 -15,106,124.03 233,794.13 -14,872,329.90 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动（净值减少 - - - 以“-”号填列） 五、期末所有者权益 （基金净值） 13,901,602.34 -71,432.32 13,830,170.02 项目 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 （基金净值） 31,588,435.25 -7,280,431.07 24,308,004.18 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 - 4,129,382.98 4,129,382.98 期净利润） 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填 -209,021.16 74,846.59 -134,174.57 列） 其中：1.基金申购款 3,036,223.30 -419,579.16 2,616,644.14 2.基金赎回款 -3,245,244.46 494,425.75 -2,750,818.71 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动（净值减少 - - - 以“-”号填列） 五、期末所有者权益 （基金净值） 31,379,414.09 -3,076,201.50 28,303,212.59 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署： ______韩勇______ ______房伟力______ ____赵景云____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4报表附注 6.4.1基金基本情况 华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监基金字[2010]第1357号《关于核准华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金募集的批复》核准，由华泰柏瑞基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 290,510,740.98元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2010)第 373号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金基金合同》于2010年12月2日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 290,565,328.80份基金份额，其中认购资金利息折合54,587.82份基金份额。本基金的基金管 理人为华泰柏瑞基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为：权益类品种，包括普通股、优先股、全球及美国存托凭证、股票型基金等；固定收益类品种，包括政府债券、公司债券、可转换债券及经中国证监会认可的国际金融组织发行的固定收益类证券；银行存款、回购协议、短期政府债券与货币市场基金等货币市场工具；经中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品；以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金投资的股票占基金资产的比例不低于 60%；债券、货币市场工具、现金及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例不高于40%，其中，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）及到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5％。本基金不低于80%的权益类资产将投资于亚洲领导企业。亚洲领导企业是指在亚洲地区证券市场进行交易或至少50%的主营业务收入来自于亚洲地区而在亚洲以外交易所上市的企业，同时具有较高的市场占有率和盈利能力、卓越的研发和生产能力、先进的市场营销手段和网络、核心的品牌优势和资源储备、科学的公司治理、创新的商业模式、良好的企业管理团队等要素的，能够为股东带来超额收益的上市公司。本基金的业绩比较基准为：MSCI亚太综合指数(不含日本)。 本财务报表由本基金的基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司于2018年8月25日批准报出。6.4.2会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和 38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定 (以下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露XBRL模板 第3号》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的如财务报表附注6.4.4所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。 6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2018年1月1日至2018年6月30日止期间财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2018年6月30日的财务状况以及2018年1月1日至2018年6月 30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错。 6.4.6税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税 [2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： （a）资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及[适用于有国债、地方政府债类境内投资的QDII基金]金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让2017年12月31日前取得的基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以2017年最后一个交易日的基金份额净值、 非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。 （b）目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收企业所得税。 （c）目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。 （d）本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。 6.4.7重要财务报表项目的说明 6.4.7.1银行存款 单位：人民币元 项目 本期末 2018年6月30日 活期存款 3,576,724.04 定期存款 - 其中：存款期限1个月以内 - 存款期限1-3个月 - 存款期限3个月以上 - 其他存款 合计： 3,576,724.04 注：于2018年6月30 日，活期存款包括人民币活期存款 1,587,315.07元、港元活期存款 69,785.58 元、美元活期存款235,301.00元、澳元活期存款7,557.59元和台币存款 1,550,538.00元。 6.4.7.2交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2018年6月30日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 9,903,136.08 10,948,599.98 1,045,463.90 贵金属投资-金交所 黄金合约 - - - 债券 交易所市场 - - - 银行间市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 9,903,136.08 10,948,599.98 1,045,463.90 6.4.7.3衍生金融资产/负债 注：本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。 6.4.7.4买入返售金融资产 6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额 注：本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。 6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券 注：本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。 6.4.7.5应收利息 单位：人民币元 项目 本期末 2018年6月30日 应收活期存款利息 328.04 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 - 应收债券利息 - 应收资产支持证券利息 - 应收买入返售证券利息 - 应收申购款利息 - 应收黄金合约拆借孳息 - 其他 - 合计 328.04 6.4.7.6其他资产 单位：人民币元 项目 本期末 2018年6月30日 其他应收款 819,807.13 待摊费用 - 合计 819,807.13 6.4.7.7应付交易费用 注：本基金本报告期末无应付交易费用。 6.4.7.8其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2018年6月30日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 17.99 应付在途资金 820,114.60 预提费用 99,156.25 合计 919,288.84 6.4.7.9实收基金 金额单位：人民币元 本期 项目 2018年1月1日至2018年6月30日 基金份额（份） 账面金额 上年度末 26,622,776.82 26,622,776.82 本期申购 2,384,949.55 2,384,949.55 本期赎回(以"-"号填列) -15,106,124.03 -15,106,124.03 -基金拆分/份额折算前 - - 基金拆分/份额折算变动份额 - - 本期申购 - - 本期赎回(以"-"号填列) - - 本期末 13,901,602.34 13,901,602.34 注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。 6.4.7.10未分配利润 单位：人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 -8,705,436.68 8,638,274.89 -67,161.79 本期利润 3,716,369.80 -3,971,784.40 -255,414.60 本期基金份额交易 产生的变动数 3,109,611.19 -2,858,467.12 251,144.07 其中：基金申购款 -455,950.88 473,300.82 17,349.94 基金赎回款 3,565,562.07 -3,331,767.94 233,794.13 本期已分配利润 - - - 本期末 -1,879,455.69 1,808,023.37 -71,432.32 6.4.7.11存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 活期存款利息收入 4,810.30 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 - 其他 - 合计 4,810.30 6.4.7.12股票投资收益 6.4.7.12.1股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 卖出股票成交总额 26,711,160.14 减：卖出股票成本总额 22,696,539.57 买卖股票差价收入 4,014,620.57 6.4.7.13基金投资收益 注：无。 6.4.7.14债券投资收益 6.4.7.14.1债券投资收益项目构成 注：本基金本报告期内无债券投资收益。 6.4.7.14.2债券投资收益——买卖债券差价收入 注：无。 6.4.7.14.3债券投资收益——赎回差价收入 注：无。 6.4.7.14.4债券投资收益——申购差价收入 注：无。 6.4.7.14.5资产支持证券投资收益 注：本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。 6.4.7.15贵金属投资收益 6.4.7.15.1贵金属投资收益项目构成 注：本基金本报告期内无贵金属投资收益。 6.4.7.15.2贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入 注：无。 6.4.7.15.3贵金属投资收益——赎回差价收入 注：无。 6.4.7.15.4贵金属投资收益——申购差价收入 注：无。 6.4.7.16衍生工具收益 6.4.7.16.1衍生工具收益——买卖权证差价收入 注：无。 6.4.7.16.2衍生工具收益——其他投资收益 注：无。 6.4.7.17股利收益 单位：人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 股票投资产生的股利收益 105,235.18 基金投资产生的股利收益 - 合计 105,235.18 6.4.7.18公允价值变动收益 单位：人民币元 项目名称 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 1.交易性金融资产 -3,971,784.40 ——股票投资 -3,971,784.40 ——债券投资 - ——资产支持证券投资 - ——基金投资 - ——贵金属投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 - 减: 应税金融商品公允价值变动产生的预估 增值税 - 合计 -3,971,784.40 6.4.7.19其他收入 单位：人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 基金赎回费收入 3,392.47 合计 3,392.47 6.4.7.20交易费用 单位：人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 交易所市场交易费用 109,048.17 银行间市场交易费用 - 合计 109,048.17 6.4.7.21其他费用 单位：人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 审计费用 35,704.06 信息披露费 24,793.38 银行汇划费_美元 31.87 银行汇划费 891.54 银行汇划费_港币 396.94 税务顾问费 12,335.63 合计 74,153.42 6.4.7.22分部报告 本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。 经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2)本基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。 本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要进行分部报告的披露。 6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1或有事项 本基金并无须作披露的或有事项。 6.4.8.2资产负债表日后事项 截至资产负债表日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。 6.4.9关联方关系 6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 华泰柏瑞基金管理有限公司(“华泰柏瑞基金”) 基金管理人、登记机构、基金销售机构 中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金销售机构 注：关联方与基金进行的关联交易均在正常业务范围内按照一般商业条款而订立的。 6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1股票交易 注：无。 6.4.10.1.2基金交易 注：无。 6.4.10.1.3权证交易 注：无。 6.4.10.1.4应支付关联方的佣金 注：无。 6.4.10.2关联方报酬 6.4.10.2.1基金管理费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2018年1月1日至2018年 2017年1月1日至2017年6月 6月30日 30日 当期发生的基金应支付 的管理费 142,279.50 234,876.27 其中：支付销售机构的 客户维护费 56,015.43 73,119.63 注：本基金应支付基金管理人报酬，按前一日基金资产净值的1.80%的年费率计提，计算方法如下： H=E×1.80%÷当年天数 H为每日应支付的管理人报酬 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人次月首日起5个工作日内将上月基金管理费的计算结果通知基金托管人并发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 6.4.10.2.2基金托管费 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2018年1月1日至2018年 2017年1月1日至2017年6月 6月30日 30日 当期发生的基金应支付 的托管费 27,665.43 45,670.41 注：本基金应支付基金托管人托管费，按前一日基金资产净值的0.35%的年费率计提，计算方法如下： H=E×0.35%÷当年天数 H为每日应支付的托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人应于次月首日起5个工作日内将上月基金托管费的计算结果书面通知基金托管人并发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 6.4.10.2.3销售服务费 注：本基金本期与上年度可比期间无发生关联方销售服务费。 6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注：无。 6.4.10.4各关联方投资本基金的情况 6.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位：份 本期 上年度可比期间 项目 2018年1月1日至2018年 2017年1月1日至2017年6月 6月30日 30日 基金合同生效日（ 2010年12月2日 ）持有 5,001,200.00 5,001,200.00 的基金份额 期初持有的基金份额 5,001,200.00 5,001,200.00 期间申购/买入总份额 0.00 0.00 期间因拆分变动份额 0.00 0.00 减：期间赎回/卖出总份额 5,001,200.00 0.00 期末持有的基金份额 0.00 5,001,200.00 期末持有的基金份额 占基金总份额比例 0.0000% 15.9400% 注：基金管理人投资本基金的费用均参照本基金公布的费率收取。 6.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注：本报告期及上年度可比期间内，除基金管理人之外的其它关联方未投资本基金。 6.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 上年度可比期间 关联方 2018年1月1日至2018年6月 2017年1月1日至2017年6月30日 名称 30日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国银行股 份有限公司 1,587,477.04 4,810.30 1,345,598.09 2,940.04 注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计息。 6.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注：无。 6.4.10.7其他关联交易事项的说明 注：本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。 6.4.11利润分配情况 注：本基金本报告期内未进行利润分配。 6.4.12期末（2018年6月30日）本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 注：本基金本报告期末未持有流通受限的证券。 6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位：人民币元 股票股票停牌停牌 期末 复牌 复牌 数量（股） 期末 期末估值总 代码名称日期原因估值单日期开盘单价 成本总额 额 备注 价 中国2012重大 591高精年 事项 HK 12月未公 1.03 - - 504,000 1,157,443.50518,405.33 - 密 4日 布 注：1、本基金截至2018年6月30日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。 6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1银行间市场债券正回购 本基金本报告期内无银行间市场债券正回购。 6.4.12.3.2交易所市场债券正回购 本基金本报告期内无交易所市场债券正回购 6.4.13金融工具风险及管理 6.4.13.1风险管理政策和组织架构 本基金为区域性混合型证券投资基金，由于投资国家与地区市场的分散，长期而言风险应低于投资单一市场的混合型基金。本基金投资的金融工具主要包括股票投资及基金投资等。本基金通过区域化分散投资，有效降低投资组合系统性风险，追求基金资产长期稳健增值。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金”的风险收益目标。 本基金的基金管理人建立的风险管理体系由“组织、制度、流程和报告”等四个方面构成。组织是指公司的风险管理组织架构包括董事会下设的风险管理与审计委员会、公司管理层的风险控制委员会、风险管理部和法律监察部以及公司各业务部门，董事会对建立基金风险管理内部控制系统和维持其有效性承担最终责任；制度是指风险管理相关的规章制度，是对组织职能及其工作流程等的具体规定；流程是风险管理的工作流程，它详细规定了各部门之间风险管理工作的内容和程序；报告是对流程的必要反映和记录，既是风险管理工作的重要环节，也是对风险管理工作的总结和披露。 本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。6.4.13.2信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。 本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金的托管行中国银行、境外次托管行中银香港以及其他信誉良好的外资银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均通过有资格的经纪商进行证券交收和款项清算，违约风险发生的可能性很小；在场外交易市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。 本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种的信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。 于2018年6月30日，本基金无债券投资。 6.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资 注：无。 6.4.13.2.2按短期信用评级列示的资产支持证券投资 注：无。 6.4.13.2.3按短期信用评级列示的同业存单投资 注：无。 6.4.13.2.4按长期信用评级列示的债券投资 注：无。 6.4.13.2.5按长期信用评级列示的资产支持证券投资 注：无。 6.4.13.2.6按长期信用评级列示的同业存单投资 注：无。 6.4.13.3流动性风险 流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。 针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。 于2018年6月30日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。 6.4.13.3.1金融资产和金融负债的到期期限分析 注：无。 6.4.13.3.2报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自2017年10月1日起施行)等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。 本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%，本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。 本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注7.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。 本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变现价值。 同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。 综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施，本基金在本报告期内流动性情况良好。 6.4.13.4市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 6.4.13.4.1利率风险 利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感 性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面 临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。 本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的 久期等方法对上述利率风险进行管理。 本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现 金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款等。 6.4.13.4.1.1利率风险敞口 注：各期限分类的标准按金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。于 2017年6月30日，本基金未持有交易性债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无 重大影响。 6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析 注：于2018年6月30日，本基金未持有交易性债券投资(2017年12月31日：同)，因此市场 利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2017年12月31日：同)。 6.4.13.4.2外汇风险 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基 金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。本基金管理人每日 对本基金的外汇头寸进行监控。 6.4.13.4.2.1外汇风险敞口 单位：人民币元 本期末 　项目　 2018年6月30日 美元 港币 其他币种 合计 　折合人民币　　折合人民币　折合人民币 以外币计价的资产 银行存款 1,556,892.59 58,836.22 373,680.16 1,989,408.97 交易性金融资产 - 10,084,740.68 863,859.30 10,948,599.98 应收股利 - 58,931.85 5,493.24 64,425.09 其它资产 - 819,807.13 - 819,807.13 资产合计 1,556,892.59 11,022,315.88 1,243,032.70 13,822,241.17 以外币计价的负债 应付证券清算款 - 635,969.14 - 635,969.14 其它负债 858,773.41 - - 858,773.41 负债合计 858,773.41 635,969.14 - 1,494,742.55 资产负债表外汇风险敞口净额 698,119.18 10,386,346.74 1,243,032.70 12,327,498.62 上年度末 项目 2017年12月31日 美元 港币 其他币种 合计 折合人民币 折合人民币 折合人民币 以外币计价的资产 银行存款 723,534.52 599,991.78 587,459.43 1,910,985.73 交易性金融资产 - 21,817,322.07 1,681,982.11 23,499,304.18 应收证券清算款 - 31,694.45 - 31,694.45 其它资产 - 392,294.90 - 392,294.90 资产合计 723,534.52 22,841,303.20 2,269,441.54 25,834,279.26 以外币计价的负债 其它负债 417,861.18 - - 417,861.18 负债合计 417,861.18 - - 417,861.18 资产负债表外汇风险敞口净额 305,673.34 22,841,303.20 2,269,441.54 25,416,418.08 6.4.13.4.2.2外汇风险的敏感性分析 假设 除汇率以外的其他市场变量保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 相关风险变量的变动 影响金额(单位：人民币万元) 分析 本期末 上年度末 2018年6月30日 2017年12月31日 1.所有外币相对人民币升值0.05 62 127 2.所有外币相对人民币贬值0.05 -62 -127 6.4.13.4.3其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。 本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险。股票资产占基金资产的60%-100%，债券、 货币市场工具、现金及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的0%-40%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。 6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 上年度末 2018年6月30日 2017年12月31日 项目 占基金 占基金资 公允价值 资产净 公允价值 产净值比 值比例 例（%） （%） 交易性金融资产-股票投资 10,948,599.98 79.16 - - 交易性金融资产－基金投资 - - - - 交易性金融资产－债券投资 - - - - 交易性金融资产－贵金属投 资 - - - - 衍生金融资产－权证投资 - - - - 其他 - - - - 合计 10,948,599.98 79.16 - - 6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析 假设 除MSCI亚太综合指数（不含日本）以外的其他市场变量保持不变 对资产负债表日基金资产净值的 相关风险变量的变动 影响金额（单位：人民币万元） 本期末（2018年 上年度末（2017年 6月30日） 12月31日） 分析 MSCI亚太综合指数（不含日 本）上升5% 96.15 139.00 MSCI亚太综合指数（不含日 本）下降5% -96.15 -139.00 6.4.13.4.4采用风险价值法管理风险 注：无。 6.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 注：无。 §7投资组合报告 7.1期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产 的比例（%） 1 权益投资 10,948,599.98 71.02 其中：普通股 10,948,599.98 71.02 存托凭证 - - 优先股 - - 房地产信托凭证 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 3,576,724.04 23.20 8 其他各项资产 890,879.55 5.78 9 合计 15,416,203.57 100.00 7.2期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 金额单位:人民币元 国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%) 香港 10,084,740.68 72.92 台湾 863,859.30 6.25 合计 10,948,599.98 79.16 7.3期末按行业分类的权益投资组合 金额单位:人民币元 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%) 非日常生活消费品 1,932,216.59 13.97 日常消费品 1,682,173.96 12.16 医疗保健 756,766.56 5.47 金融 1,317,512.37 9.53 信息技术 3,387,826.95 24.50 公用事业 1,872,103.55 13.53 合计 10,948,599.98 79.16 7.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 金额单位：人民币元 序 公司名称(英文) 公司名 证券 所在 所属 数量(股) 公允价值 占基 号 称(中文) 代码 证券 国家 金资 市场 （地 产净 区） 值比 例(%) 腾讯控 香港 CH 3,600 1,195,246.01 8.64 1 TENCENTHOLDINGS 700 交易 LTD 股 HK 所 友邦保 香港 CH 12,000 694,039.92 5.02 2 AIAGROUPLTD 1299 交易 险 HK 所 台湾 CH 9,000 675,681.17 4.89 3 PRESIDENTCHAIN 统一超 2912 亚交 STORECORP TT 易所 舜宇光 香港 CH 5,100 627,772.26 4.54 4 SUNNYOPTICAL 2382 交易 TECH 学科技 HK 所 CHINA 建设银 香港 CH 102,000 623,472.45 4.51 5 CONSTRUCTION 939 交易 行 HK 所 BANK-H GALAXY 银河娱 香港 CH 12,000 614,619.90 4.44 6 ENTERTAINMENT 乐 27HK 交易 GROUPL 所 世茂房 香港 CH 34,500 599,191.17 4.33 7 SHIMAOPROPERTY 813 交易 HOLDINGSLTD 地产 HK 所 KINGDEE 金蝶国 香港 CH 86,000 582,228.00 4.21 8 INTERNATIONAL 268 交易 际 HK 所 SFTWR 华润燃 香港 CH 20,000 573,308.00 4.15 9 CHINARESOURCES 1193 交易 GASGROUPLT 气 HK 所 MELCO 新濠国 香港 CH 27,000 549,743.36 3.97 10 INTERNATIONAL 200 交易 际发展 HK 所 DEVELOP. 高鑫零 香港 CH 62,500 540,637.88 3.91 11 SUNARTRETAIL 6808 交易 GROUPLTD 售 HK 所 粤海投 香港 CH 50,000 525,251.30 3.80 12 GUANGDONG 270 交易 INVESTMENTLTD 资 HK 所 中国高 香港 CH 504,000 518,405.33 3.75 13 CHINAHIGH 591 交易 PRECISIONAUTOMAT 精密 HK 所 吉利汽 香港 CH 25,000 428,927.13 3.10 14 GEELYAUTOMOBILE 175 交易 HOLDINGSLT 车 HK 所 东阳光 香港 CH 12,200 410,404.22 2.97 15 YICHANGHEC 1558 交易 CHANGJIANGPHA-H 药 HK 所 宝胜国 香港 CH 268,000 338,926.20 2.45 16 POUSHENGINTL 3813 交易 HOLDINGSLTD 际 HK 所 恒安国 香港 CH 4,500 286,443.23 2.07 17 HENGANINTLGROUP 1044 交易 COLTD 际 HK 所 香港 CH 3,300 275,997.22 2.00 18 ASMPACIFIC ASM 522 交易 TECHNOLOGY PACIFIC HK 所 CSPC 石药集 香港 CH 12,000 239,777.64 1.73 19 PHARMACEUTICAL 1093 交易 团 HK 所 GROUPLT TAIWAN 台湾 CH 4,000 188,178.13 1.36 20 SEMICONDUCTOR 台积电 2330 亚交 MANUFAC TT 易所 蒙牛乳 香港 CH 8,000 179,411.68 1.30 21 CHINAMENGNIU 2319 交易 DAIRYCO 业 HK 所 中国海 香港 CH 8,000 174,353.08 1.26 22 CHINAOVERSEAS 688 交易 LAND&INVEST 外发展 HK 所 中国生 香港 CH 10,500 106,584.70 0.77 23 SINO 1177 交易 BIOPHARMACEUTICAL 物制药 HK 所 7.5报告期内权益投资组合的重大变动 7.5.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细 金额单位：人民币元 序 占期初基金 号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计买入金额 资产净值比 例（％） 1 LARGANPRECISIONCOLTD 3008TT 876,980.47 3.30 2 MMGLTD 1208HK 813,245.69 3.06 3 GREATWALLMOTOR 2333HK 746,669.95 2.81 COMPANY-H 4 AIAGROUPLTD 1299HK 681,344.30 2.57 5 PRESIDENTCHAINSTORE 2912TT 673,602.76 2.54 CORP 6 SHIMAOPROPERTYHOLDINGS 813HK 651,379.94 2.45 LTD 7 CHINAINTERNATIONAL 3908HK 592,918.38 2.23 CAPITA-H 8 KINGDEEINTERNATIONAL 268HK 560,062.96 2.11 SFTWR 9 CHINARESOURCESGAS 1193HK 548,781.46 2.07 GROUPLT 10 MELCOINTERNATIONAL 200HK 548,339.13 2.06 DEVELOP. 11 GUANGDONGINVESTMENTLTD 270HK 520,332.26 1.96 12 CHINACITICBANKCORP 998HK 478,935.57 1.80 LTD-H 13 SUNARTRETAILGROUPLTD 6808HK 477,528.65 1.80 14 PETROCHINACOLTD-H 857HK 458,662.98 1.73 15 CHINAOVERSEASLAND& 688HK 447,931.79 1.69 INVEST 16 ASMPACIFICTECHNOLOGY 522HK 437,134.16 1.65 17 CHINAEASTERNAIRLINES 670HK 409,253.90 1.54 CO-H 18 CHINAMAPLELEAF 1317HK 404,354.15 1.52 EDUCATIONAL 19 CHINALIFEINSURANCECO- 2628HK 387,613.53 1.46 H 20 LIFESTYLEINTLHLDGSLTD 1212HK 367,474.39 1.38 7.5.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细 金额单位：人民币元 序 占期初基金 号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计卖出金额 资产净值比 例（％） 1 PINGANINSURANCEGROUP 2318HK 1,558,313.90 5.87 CO-H 2 ANTASPORTSPRODUCTSLTD 2020HK 1,555,675.25 5.86 3 PETROCHINACOLTD-H 857HK 1,387,004.46 5.22 4 TENCENTHOLDINGSLTD 700HK 1,199,176.09 4.52 5 AACTECHNOLOGIES 2018HK 1,157,201.71 4.36 HOLDINGSIN 6 TECHTRONICINDUSTRIESCO 669HK 1,075,823.53 4.05 LTD 7 MMGLTD 1208HK 999,163.18 3.76 8 LARGANPRECISIONCOLTD 3008TT 980,333.07 3.69 9 GEELYAUTOMOBILE 175HK 944,645.28 3.56 HOLDINGSLT 10 NEXTEERAUTOMOTIVEGROUP 1316HK 933,210.26 3.51 LTD 11 CHINAMEDICALSYSTEM 867HK 930,361.66 3.50 HOLDING 12 IND&COMMBKOFCHINA-H 1398HK 898,999.00 3.39 13 SUNNYOPTICALTECH 2382HK 843,100.62 3.17 14 NEWCHINALIFEINSURANCE 1336HK 790,847.15 2.98 C-H 15 WINSEMICONDUCTORSCORP 3105TT 691,037.52 2.60 16 GREATWALLMOTOR 2333HK 630,868.20 2.38 COMPANY-H 17 CHINAYONGDAAUTOMOBILES 3669HK 573,082.88 2.16 SER 18 CHINAINTERNATIONAL 3908HK 546,127.66 2.06 CAPITA-H 19 YANGTZEOPTICALFIBRE 6869HK 537,572.54 2.02 AND-H 20 CHINAMAPLELEAF 1317HK 533,916.35 2.01 EDUCATIONAL 7.5.3权益投资的买入成本总额及卖出收入总额 单位:人民币元 买入成本（成交）总额 14,117,619.77 卖出收入（成交）总额 26,711,160.14 7.6期末按债券信用等级分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 7.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 注：本基金本报告期末未持有衍生品。 7.10期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 注：本基金本报告期末未持有基金。 7.11投资组合报告附注 7.11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情况，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 7.11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情形。 7.11.3期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 64,425.09 4 应收利息 328.04 5 应收申购款 6,319.29 6 其他应收款 819,807.13 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 890,879.55 7.11.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 7.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 截止2018年6月30日，本基金持有中国高精密（591HK）504,000股，占基金资产净值比例为3.75%。中国高精密（591HK）自2012年8月22日开始停牌。 §8基金份额持有人信息 8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者 (户) 基金份额 占总份 占总份 持有份额 额比例 持有份额 额比例 888 15,654.96 0.00 0.00% 13,901,602.34 100.00% 8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员 持有本基金 296,535.28 2.1331% 8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究 部门负责人持有本开放式基金 10~50 本基金基金经理持有本开放式基金 0 注：本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金份额总量的数量区间为10万份至50万份（含）。 本基金基金经理未持有本开放式基金。 §9开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（2010年12月2日）基金份额总额 139,682,454.14 本报告期期初基金份额总额 26,622,776.82 本报告期基金总申购份额 2,384,949.55 减:本报告期基金总赎回份额 15,106,124.03 本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 本报告期期末基金份额总额 13,901,602.34 §10重大事件揭示 10.1基金份额持有人大会决议 报告期内未召开基金份额持有人大会。 10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内，基金管理人无重大人事变动。 本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内，无涉及本基金基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 10.4基金投资策略的改变 报告期内基金投资策略未改变。 10.5为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内基金未改聘为其审计的会计师事务所。 10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内基金管理人、基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。 10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 交易单元 占当期股票 占当期佣金 数量 成交金额 成交总额的比 佣金 总量的比例 备注 例 SWHYHK - 8,578,837.59 21.01% 12,868.29 20.83% - CITI - 6,569,805.06 16.09% 9,854.70 15.95% - CREDIT - 6,505,638.96 15.93% 13,011.29 21.06% - SUISSE NOMURA - 5,998,707.44 14.69% 8,998.07 14.57% - DAIWAHK - 5,543,239.06 13.58% 5,543.25 8.97% - MAST - 2,995,324.88 7.34% 3,594.23 5.82% - UOB - 2,232,313.90 5.47% 4,464.62 7.23% - CICC - 1,297,981.38 3.18% 2,336.37 3.78% - CATHAY - 1,106,931.57 2.71% 1,106.28 1.79% - 10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易 占当期债 占当期债 占当期权 占当期基 券商名称 券 券回购 证 金 成交金额 成交总额成交金额成交总额成交金额成交总额成交金额成交总额 的比例 的比例 的比例 的比例 SWHYHK - - - - - - - - CITI - - - - - - - - CREDIT - - - - - - - - SUISSE NOMURA - - - - - - - - DAIWAHK - - - - - - - - MAST - - - - - - - - UOB - - - - - - - - CICC - - - - - - - - CATHAY - - - - - - - - 10.8其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 华泰柏瑞基金管理有限公司关于 中国证券报、上海 1 参加交通银行手机银行渠道申购 证券报、证券时报 2018年6月30日 及定期定额投资手续费率优惠活 动的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于 中国证券报、上海 2 暂停浙江金观诚基金销售有限公 证券报、证券时报 2018年6月29日 司办理旗下基金相关业务的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于 增加上海爱建财富管理有限公司 中国证券报、上海 2018年6月28日 3 为旗下部分基金代销机构同时开 证券报、证券时报 通基金转换业务的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于 增加深圳信诚基金销售有限公司 中国证券报、上海 2018年6月21日 4 为旗下部分基金代销机构同时开 证券报、证券时报 通基金转换、定投业务的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于 旗下基金持有中兴通讯 中国证券报、上海 2018年6月20日 5 （000063）估值调整的提示性公 证券报、证券时报 告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于 中国证券报、上海 6 参加和耕传承基金销售有限公司 证券报、证券时报 2018年6月7日 费率优惠的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于 增加扬州国信嘉利基金销售有限 中国证券报、上海 2018年6月5日 7 公司为旗下部分基金代销机构同 证券报、证券时报 时开通基金转换业务的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于 中国证券报、上海 8 旗下基金持有长期停牌证券估值 证券报、证券时报 2018年4月24日 调整的提示性公告 华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证 中国证券报、上海 2018年4月21日 9 券投资基金2018年第1季度报告 证券报、证券时报 华泰柏瑞基金管理有限公司关于 旗下基金持有中兴通讯 中国证券报、上海 2018年4月20日 10 （000063）估值调整的提示性公 证券报、证券时报 告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于 增加深圳盈信基金销售有限公司 中国证券报、上海 11 为旗下部分基金代销机构同时开 证券报、证券时报 2018年4月13日 通基金转换、定投及参加费率优 惠等业务的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司旗下 中国证券报、上海 2018年4月2日 12 基金投资资产支持证券的公告 证券报、证券时报 华泰柏瑞基金管理有限公司继续 中国证券报、上海 13 参加中国工商银行个人电子银行 证券报、证券时报 2018年3月31日 基金申购费率优惠活动的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于 中国证券报、上海 2018年3月31日 14 参加交通银行手机银行渠道申购 证券报、证券时报 及定期定额投资手续费率优惠活 动的公告 华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证 中国证券报、上海 2018年3月28日 15 券投资基金2017年年度报告 证券报、证券时报 华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证 中国证券报、上海 2018年3月28日 16 券投资基金2017年年度报告摘要 证券报、证券时报 华泰柏瑞基金管理有限公司关于 中国证券报、上海 17 旗下基金持有长期停牌证券估值 证券报、证券时报 2018年3月24日 调整的提示性公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于 中国证券报、上海 18 旗下54只证券投资基金修改基金 证券报、证券时报 2018年3月23日 合同和托管协议的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于 华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证 中国证券报、上海 2018年3月22日 19 券投资基金修改基金合同和托管 证券报、证券时报 协议的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于 增加北京唐鼎耀华投资咨询有限 中国证券报、上海 20 公司为旗下部分基金代销机构同 证券报、证券时报 2018年3月14日 时开通基金转换、定投及申购定 投费率优惠等业务的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于 中国证券报、上海 21 旗下基金持有长期停牌证券估值 证券报、证券时报 2018年2月8日 调整的提示性公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于 中国证券报、上海 22 参加北京展恒基金销售股份有限 证券报、证券时报 2018年1月30日 公司费率优惠的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于 增加江苏银行为旗下部分基金代 中国证券报、上海 2018年1月27日 23 销机构同时开通基金转换、定投 证券报、证券时报 业务的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于 增加通华财富（上海）基金销售 中国证券报、上海 24 有限公司为旗下部分基金代销机 证券报、证券时报 2018年1月25日 构同时开通基金转换及参加费率 优惠等业务的公告 华泰柏瑞基金管理有限公司关于 增加上海有鱼基金销售有限公司 中国证券报、上海 25 为旗下部分基金代销机构同时开 证券报、证券时报 2018年1月25日 通基金转换、定投及参加费率优 惠等业务的公告 华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证 中国证券报、上海 2018年1月22日 26 券投资基金2017年第4季度报告 证券报、证券时报 27 华泰柏瑞基金管理有限公司关于 中国证券报、上海 2018年1月12日 旗下基金持有长期停牌证券估值 证券报、证券时报 调整的提示性公告 §11影响投资者决策的其他重要信息 11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 注：本基金本报告期内未有单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 11.2影响投资者决策的其他重要信息 无。 §12备查文件目录 12.1备查文件目录 1、本基金的中国证监会批准募集文件 2、本基金的《基金合同》 3、本基金的《招募说明书》 4、本基金的《托管协议》 5、基金管理人业务资格批件、营业执照 6、本基金的公告 12.2存放地点 上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层 12.3查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 投资者对本报告如有疑问，可 咨询基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司。客户服务热线：400-888-0001（免长途费）021-38784638公司网址：www.huatai-pb.com 华泰柏瑞基金管理有限公司 2018年8月25日