华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金（华泰柏瑞稳 本增利债券B份额） 基金产品资料概要（更新） 编制日期：2021年2月9日 送出日期：2021年2月9日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 华泰柏瑞稳本增利债券 基金代码 519519 下属基金简称 华泰柏瑞稳本增利债券B 下属基金代码 460003 基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公 基金托管人 招商银行股份有限公司 司 基金合同生效日 2007-12-03 基金类型 债券型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基金经 2021-02-03 基金经理 王烨斌 理的日期 证券从业日期 2013-05-01 其他 本基金基金合同生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于 5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续二十个工作日出现前述 情形的，基金管理人应当及时报告中国证监会，说明出现上述情况的原因及解决 方案；法律法规另有规定的，按其规定办理。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资目标 在控制本金下跌风险的前提下，充分利用资本市场各种资产定价不准确产生的投资机 会，实现基金资产的持续稳定增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券、股 票、存托凭证、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。此外， 如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入本基金的投资范围。 本基金投资于固定收益类资产（包括国债、金融债、企业债、可转换债券、资产支持 证券、央行票据、债券回购、同业存款等）的比例不低于基金资产的80%，投资于风 险类资产（固定收益类资产以外的其它资产，包括股票、存托凭证、权证等）的比例 不超过基金资产的20%。本基金可以参与一级市场新股申购，并持有因在一级市场申 购所获得的股票以及因可转债转股所形成的股票，也可以直接投资于二级市场中的股 票、权证等，还可以持有股票所派发的权证、可分离债券产生的权证。 本基金持有现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年 以内的政府债券（含政策性金融债、央行票据）不低于基金资产净值的5%，本基金持 有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%。 主要投资策略 1、本基金将以固定收益类资产投资为基础，以其投资收益为保障，参照固定比例组 合保险机制（CPPI）对风险类资产上限进行动态调整，以有效保障投资组合本金的安 全。 2、固定收益类资产投资策略：持有到期策略、积极投资策略、含权债投资策略。 3、风险类资产投资策略：新股申购策略、二级市场股票投资策略、权证投资策略。 4、存托凭证投资策略 业绩比较基准 中债综合指数收益率×80%+一年期银行定期存款税后收益率×20% 风险收益特征 本基金属主动管理的债券型证券投资基金，为证券投资基金中的较低风险较低收益品 种，其预期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。本基金 力争通过主动投资追求适度风险水平下的较高收益。 注：详见《华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金招募说明书》第十部分“基金的投资”。 （二）投资组合资产配置图表/区域配置图表 （三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 注：业绩表现截止日期2019年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费 备注 率 申购费（前收费） - 0% - N＜7天 1.5% - 赎回费 7天≤N＜30天 0.3% - 30天≤N＜365天 0.15% - N≥365天 0% - （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.30% 托管费 0.10% 销售服务费 0.30% 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除；基金费用包括按照国 家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、投资合规性风险和其他风险。 投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险以及流动性风险。 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 五、其他资料查询方式 以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站［www.huatai-pb.com］［客服电话：400-888-0001］ 1、《华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金基金合同》、《华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金托管协议》、《华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金招募说明书》 2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料