华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 基金产品资料概要更新 编制日期:2021年11月25日 送出日期:2021年11月25日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 华泰柏瑞积极成长混合 基金代码 460002 基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公 基金托管人 中国银行股份有限公司 司 基金合同生效日 2007年05月29日 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基金 2020年07月01日 基金经理 陆从珍 经理的日期 证券从业日期 2000年12月01日 基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的,基金管理人 其他 应当及时报告中国证监会;连续20个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向 中国证监会说明原因和报送解决方案。法律法规或监管部门另有规定的,按其规定 办理。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 本基金以长期投资为基本原则。通过严格的投资纪律约束和风险管理手段,投资于具 投资目标 备持续突出增长能力的优秀企业,辅以特定市场状况下的大类资产配置调整,追求基 金资产的长期稳定增值。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、存 托凭证、债券、现金、短期金融工具、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的 其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种,基金管理人在履 行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的30%—95%;现金、债券资产、权证以 投资范围 及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-70%,其中,基金持有全 部股改权证的市值不得超过基金资产净值的3%,基金保留的现金(不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等)以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不 低于基金资产净值的5%。 本基金投资组合中突出成长A类、高速稳定成长B类和高速周期成长C类股票的合计 投资比例不低于股票资产的80%。 主要投资策略 本基金以股票类资产为主要投资工具,通过精选个股获取资产的长期增值;通过适度 的大类资产配置来降低组合的系统性风险。 本基金将“自上而下”的趋势投资和“自下而上”的个股选择相结合。投资决策的重 点在于寻找具有巨大发展潜力的趋势,发现并投资于有能力把握趋势并在竞争中处于 优势的公司。 1、股票投资策略:本基金借鉴 AIG Global Investment Corp.(以下简称 “AIGGIC”)的源于企业生命周期理论的全球股票分类标准,根据企业成长的阶段特性, 将股票进行分类,主要投资于其中的突出成长(A 类)、高速稳定成长(B 类)和高 速周期成长(C 类)的公司; 2、大类资产配置策略;3、债券投资策略;4、权证投资策略;5、存托凭证投资策略。 业绩比较基准 沪深300指数×60%+中债国债总指数×40% 本基金属主动管理的混合型证券投资基金,为证券投资基金中的较高风险较高收益品 风险收益特征 种,其预期风险收益水平低于股票型基金,高于债券型基金及货币市场基金。本基金 力争通过主动投资追求适度风险水平下的较高收益。 注:详见《华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注:业绩表现截止日期2020年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 /持有期限(N) M<500,000 1.5% 申购费 500,000≤M<1,000,000 1.2% (前收费) 1,000,000≤M<2,000,000 1% 2,000,000≤M<5,000,000 0.6% M≥5,000,000 1,000元/笔 N<7天 1.5% 赎回费 7天≤N<365天 0.5% 1年≤N<2年 0.25% N≥2年 0% (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除;基金费用包含按照国家有 关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。本基金的投资风险包括投资组合风险、管理风险、投资合规性风险和其它风险。 基金资产投资科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风 险,包括但不限于:1、退市风险;2、市场风险;3、流动性风险;4、系统性风险;5、政策风险。 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种,本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投 资的共同风险外,还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不 保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 五、其他资料查询方式 以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站[www.huatai-pb.com][客服电话:400-888-0001]1.《华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金基金合同》、《华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金托管协议》、《华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书》 2.定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3.基金份额净值 4.基金销售机构及联系方式 5.其他重要资料