华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金（A类份额） 基金产品资料概要（更新） 更新日期：2020年8月28日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 华泰柏瑞积极成长混合 基金代码 460002 下属分级基金简称 华泰柏瑞积极成长混 下属分级基金代码 460002 合A 基金管理人 华泰柏瑞基金管理有 基金托管人 中国银行股份有限公 限公司 司 基金合同生效日 2007年5月29日 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 2020年7月1日 基金经理 陆从珍 基金经理的日期 证券从业日期 2000年12月1日 基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元 其他 的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述 情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。 法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 本基金以长期投资为基本原则。通过严格的投资纪律约束和风险管理手段， 投资目标 投资于具备持续突出增长能力的优秀企业，辅以特定市场状况下的大类资 产配置调整，追求基金资产的长期稳定增值。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票、债券、现金、短期金融工具、权证及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它 品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的30%—95%；现金、债券资 投资范围 产、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-70%，其中，基金持有全部股改权证的市值不得超过基金资产净值的3%， 基金保留的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）以及 投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。本基金投资组合中突出成长A类、高速稳定成长B类和高速周期成长C 类股票的合计投资比例不低于股票资产的80%。 主要投资策略 本基金以股票类资产为主要投资工具，通过精选个股获取资产的长期增值； 通过适度的大类资产配置来降低组合的系统性风险。 本基金将“自上而下”的趋势投资和“自下而上”的个股选择相结合。投 资决策的重点在于寻找具有巨大发展潜力的趋势，发现并投资于有能力把 握趋势并在竞争中处于优势的公司。 1、股票投资策略：本基金借鉴AIG Global Investment Corp.(以下简称 “AIGGIC”)的源于企业生命周期理论的全球股票分类标准，根据企业成长 的阶段特性，将股票进行分类，主要投资于其中的突出成长（A类）、高速 稳定成长（B类）和高速周期成长（C类）的公司。 （1）具体股票投资流程：本基金将重点关注A、B、C三类企业经营状况 中出现的新变化因素，判断这些因素是否会驱动行业或企业发展趋势出现 良性的变化；依据企业近期销售收入、利润、现金流和经营利润率的变化 去识别增长加速的企业；同时根据各个行业的经营特征和具体指标再加以 横向比较，以进一步确认行业或企业基本面的变化趋势。 （2）增长归因分析和三元复合评级：针对出现增长加速的行业或企业，在 分析增长背后的驱动力量（这些力量包括技术的变革、消费者消费方式的 变化、企业管理及经营模式的转型、或者政府政策的变化）的基础上，本 基金将深入分析行业的竞争状况、企业的行业地位、产品的特性和市场需 求的变化等因素来判断这些驱动力量所带来的增长是否具备持续性。 （3）股票投资组合的构建原则：本基金遵循自下而上的选股原则，基于对 股票的分类、评级的结果进行股票组合的构建。本基金将重点投资于A、B、 C三类满足成长性标准的股票，分享高速稳定成长类和高速周期成长类企 业的发展带来的资本增值。对于处在成熟阶段的企业，本基金将本着审慎 的原则，通过准确判断其基本面改善的概率，进行适度投资。 2、大类资产配置策略；3、债券投资策略；4、权证投资策略 业绩比较基准 沪深300指数×60%+中债国债总指数×40% 本基金属主动管理的混合型证券投资基金，为证券投资基金中的较高风险 风险收益特征 较高收益品种，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金及 货币市场基金。本基金力争通过主动投资追求适度风险水平下的较高收益。 注：详见《华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书》第十部分“基金的投资”。 （二）投资组合资产配置图表 （三）最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注：业绩表现截止日期2019年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购／申购／赎回基金过程中收取： 费用类型 金额（M） 收费方式 备注 ／持有期限（N） ／费率 M＜50万 1.50% 申购费 50万≤M＜100万 1.20% （前端收费） 100万≤M＜200万 1.00% 200万≤M＜500万 0.60% M≥500万 1000元/笔 N＜7天 1.50% 赎回费 7天≤N＜1年 0.50% 1年≤N＜2年 0.25% N≥2年 0 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除；基金费用 包含按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的投资风险包括投资组合风险、管理风险、投资合规性风险和其它风险。 基金资产投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于： 1、退市风险 （1）科创板退市制度较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快； （2）退市情形更多，新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形； （3）执行标准更严，明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市； （4）不再设置暂停上市、恢复上市和重新上市环节，上市公司退市风险更大。 2、市场风险：科创板企业相对集中于新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医药等高新技术产业和战略新兴产业，大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现金流、估值均存在不确定性，股票投资市场风险加大。 科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为20%，科创板股票上市首日即可作为融资融券标的，可能导致较大的股票价格波动。 3、流动性风险：科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，整体流动性可能相对较弱。此外，科创板股票网下发行时，获配账户存在被随机抽中设置一定期限限售期的可能，基金存在无法及时变现及其他相关流动性风险。 4、系统性风险：科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同，所以科创板股票相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显著。 5、政策风险：国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 五、其他资料查询方式 以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站［www.huatai-pb.com］［客服电话：400-888-0001］ ? 《华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金基金合同》、 《华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金托管协议》、 《华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金招募说明书》? 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ? 基金份额净值 ? 基金销售机构及联系方式 ? 其他重要资料