华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 更新的招募说明书 (摘要) 2016 年第 2 号 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2007 年 5 月 8 日 中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准友邦华泰积极成长混合型 证券投资基金募集的批复》(证监基金字【2007】131 号)和 2007 年 5 月 14 日《关于友 邦华泰积极成长混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函【2007】120 号) 的核准,进行募集。本基金的基金合同于 2007 年 5 月 29 日正式生效。 本基金名称自 2010 年 4 月 30 日起,由“友邦华泰积极成长混合型证券投资基金”更 名为“华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金”,基金简称为“华泰柏瑞积极成长混合”, 基金代码保持不变。本基金、基金管理人更名等的详细内容见我公司 2010 年 4 月 30 日刊 登在中国证券报、上海证券报、证券时报的《友邦华泰基金管理有限公司关于股东更名、公 司更名及旗下基金更名的公告》。 重要提示 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读招募说明书。基金的过往业绩并 不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2016 年 5 月 28 日,有关财务和业绩表现数据截 止日为 2016 年 3 月 31 日,财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和 业绩表现进行了复核确认。 1 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:华泰柏瑞基金管理有限公司 住所:上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号楼 17 层 设立日期:2004 年 11 月 18 日 法定代表人:齐亮 办公地址:上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号楼 17 层 电话:400-888-0001,(021)38601777 联系人:汪莹白 注册资本:贰亿元人民币 股权结构:PineBridge Investments LLC 49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州新 区高新技术产业股份有限公司 2% (二)主要人员情况 1、董事会成员 齐亮先生:董事长,硕士,1994-1998 年任国务院发展研究中心情报中心处长、副局长, 1998-2001 年任中央财经领导小组办公室副局长,2001 年至 2004 年任华泰证券有限责任 公司副总裁。 杨智雅女士:董事,硕士,曾就职于升强工业股份有限公司,华之杰国际商业顾问有限 公司,1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理,1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理, 2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事 长暨总经理,2010 年 2 月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。 吴祖芳先生:董事,硕士,1992 年起至今历任华泰证券有限责任公司部门负责人、子 公司负责人、总裁助理、业务总监、总经济师、副总裁。 Rajeev Mittal 先生: 董事,学士,1992 年加入美国国际集团,2009—2011 年担任柏 瑞投资(欧洲分公司)总经理,新兴市场投资主管,全球固定收益研究团队主管和行政总裁 (欧洲分公司),2011 年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁(亚洲,日本除外)、 总经理、新兴市场投资总管,全球固定收益研究团队主管。 韩勇先生:董事,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监 督管理委员会,2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 朱小平先生,独立董事,硕士,1983 至今任中国人民大学商学院教授。 陈念良先生,独立董事,1977 年至今任香港陈应达律师事务所首席合伙人。 2 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 薛加玉先生,独立董事,博士,1988-1997 年任江苏巨龙水泥集团有限公司团委书记、 财务处长、副总经济师,1997-1999 年任长城证券有限公司投资银行部副总经理,1999-2000 年任亚洲控股有限公司投资银行部总经理,2000-2001 年任北京华创投资管理有限公司执行 总裁,2001 年至今任上海德汇集团有限公司董事长、总裁。 杨科先生:独立董事,学士,2001 年至今任北京市天元律师事务所律师。2010 年至今 任该律师事务所合伙人。 2、监事会成员 严玉珍女士:监事长,学士,1987 年 1 月至 1988 年 9 月任罗兵咸永道(前容永道会计) 高级稽核员,1988 年 12 月至 1990 年 4 月任香港电讯(前大东电报)管理会计,1990 年 5 月至 1996 年 11 月任宝达证券(施罗德集团)副财务总监,1996 年 12 月至 2007 年 9 月任 施罗德投资管理(香港)有限公司财务董事,2007 年 9 月至 2008 年 6 月任交银施罗德基金 管理有限公司高级总经理顾问,2008 年 7 月至 2012 年 9 月任施罗德投资管理(香港)有限 公司首席营运官,2012 年 9 月至今任柏瑞投资亚洲有限公司首席财务官。 王桂芳女士:监事,硕士,1996-2003 年任华泰证券股份有限公司西藏南路营业部总经 理,2003-2006 年任华泰证券股份有限公司上海总部总经理,2006 年至今任华泰证券股份 有限公司上海城市中心营业部总经理。 柳军先生:监事,硕士,2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务,2001-2004 年任华安基金管理有限公司高级基金核算员,2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司, 历任基金事务部总监、上证红利 ETF 基金经理助理、上证红利 ETF 基金经理,2010 年 10 月 起担任指数投资部副总监。2011 年 1 月起兼任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上 证中小盘 ETF 联接基金基金经理。2012 年 5 月起担任华泰柏瑞沪深 300ETF 及华泰柏瑞沪深 300ETF 联接基金基金经理。2015 年 2 月起任华泰柏瑞指数投资部总监。2015 年 5 月起任华 泰柏瑞中证 500 ETF 及华泰柏瑞中证 500ETF 联接基金的基金经理。 童辉先生:监事,硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司程序员,1998-2004 年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理,2004 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司, 现任信息技术与电子商务部总监。 3、总经理及其他高级管理人员 韩勇先生:总经理,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券 监督管理委员会,2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 王溯舸先生:副总经理,硕士,1997-2000 年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经 理,2001-2004 年任华泰证券有限责任公司受托资产管理总部总经理。 陈晖女士:督察长,硕士,1993-1999 年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表, 1999-2004 年任华泰证券有限责任公司北京总部总经理。 3 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 房伟力先生:副总经理,硕士,1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统 开发经理,2001-2004 年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。2004-2008 年 5 月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。 田汉卿女士:副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司(BGI )担任投资经 理, 2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,2013 年 8 月起任华泰柏瑞量化增强混合 型证券投资基金的基金经理,2013 年 10 月起任公司副总经理,2014 年 12 月起任华泰柏瑞 量化优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混 合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经 理,2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏 瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2016 年 5 月起任华 泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕 业于清华大学, MBA 毕业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。 高山先生:副总经理,博士。2001.5-2013.7 任职于全国社会保障基金理事会投资部, 任处长;2013.7 起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。本科毕业于山东大学经济管理学院, 硕士毕业于中国人民银行研究生部,博士毕业于财政部财政科学研究所研究生部。 董元星先生:副总经理,博士。2006.9-2008.12 任巴克莱资本(纽约)债券交易员, 2009.3-2012.8 任华夏基金管理有限公司基金经理。2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有限 公司,任固定收益部总监。2013 年 10 月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金 经理。2014 年 2 月起任总经理助理。2015 年 12 月起任公司副总经理。北京大学经济学学士, 纽约大学 STERN 商学院金融学博士。 程安至先生:副总经理,硕士。1997.9-2001.1 任中国工商银行上海市分行信贷经理, 2001.2-2012.4 任华安基金管理有限公司市场部销售总监。2012 年 5 月加入华泰柏瑞基金管 理有限公司,任总经理助理。2015 年 12 月起任公司副总经理。本科毕业于华东师范大学国 际金融专业,硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业,EMBA 毕业于上海交通大学中欧 国际工商学院。 4、本基金基金经理 方伦煜先生:管理学硕士,16 年证券从业经历,历任广发证券股份有限公司行业研究 员、招商证券有限公司投资经理、巨田基金管理有限公司研究员,广发证券股份有限公司投 资经理。2008 年 6 月至 2010 年 2 月任中国人寿资产管理有限公司投资经理,2010 年 2 月至 2012 年 2 月任职于华安基金管理有限公司基金投资部,2012 年 3 月加入华泰柏瑞基金管理 有限公司,2012 年 4 月起担任华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金基金经理,2015 年 3 月 起担任华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金的基金经理。2015 年 6 月起任投资部总监。 历任本基金基金经理: 秦岭松先生,2007 年 5 月至 2012 年 2 月担任本基金基金经理。 4 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 卞亚军先生,2011 年 1 月至 2012 年 4 月担任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 主席:总经理韩勇先生 成员:副总经理王溯舸先生;副总经理田汉卿女士;副总经理高山先生;副总经理董元 星先生;投资部总监方伦煜先生;投资部总监吕慧建先生。 列席人员:督察长陈晖女士;投资决策委员会主席指定的其他人员。 上述人员之间不存在近亲属关系。 (三)基金管理人的职责 1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回、转换和登记事宜; 2、办理基金备案手续; 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6、编制季度、半年度和年度基金报告; 7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9、召集基金份额持有人大会; 10、基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为; 12、中国证监会规定的其他职责。 (四)基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法 规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生: (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待其管理的不同基金财产; (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法 5 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: (1)越权或违规经营; (2)违反基金合同或托管协议; (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益; (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; (6)玩忽职守、滥用职权; (7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息; (8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩 序; (9)贬损同行,以抬高自己; (10)以不正当手段谋求业务发展; (11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; (13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益; (2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益; (3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定, 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息; (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 (五)基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 (1)健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位,并渗透到各项业务过 程,涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节; (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度 的有效执行; (3)独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门 和岗位,各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内 部控制的建立和执行部门; 6 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡,消除内部控 制中的盲点; (5)防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,基金投资研 究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位,应当在物理上和制度上适当隔离,以达到风险 防范的目的; (6)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益, 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的主要内容 (1)控制环境 董事会下设风险管理与审计委员会,全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控, 审查公司的内控制度,并对重大关联交易进行审计;董事会下设薪酬、考核与资格审查委员 会,对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保 其具有中国证监会所要求的任职资格,制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他 高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。 公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,为了有效贯彻公司 董事会制定的经营方针及发展战略,设立了投资决策委员会和风险控制委员会,就基金投资 和风险控制等发表专业意见及建议。 公司设立督察长,对董事会负责,主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合 理性进行审查,发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 (2)风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况,范围包括所有能对经营目标产生负面影响的 内部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性,并将评估报 告报公司董事会及高层管理人员。 (3)控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产 分离、危机处理等政策、程序或措施。 自我控制以各岗位的目标责任制为基础,是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科 学、严格的岗位分离制度,在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟 通制度,后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任,使相互监督制衡的机制成为内部 控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全 面监察稽核作用,建立内部控制的第三道防线。 (4)信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,形成了自上而下的信息传播渠道 和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道,保证了公司员工及各级管理人 7 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 员可以充分了解与其职责相关的信息,并及时送达适当的人员进行处理。 (5)内部监控 内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门 在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部,其中监察稽核人 员履行内部稽核职能,检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司内 部控制制度的执行情况,揭示公司内部管理及基金运作中的风险,及时提出改进意见,促进 公司内部管理制度有效地执行。 3、基金管理人关于内部控制的声明 (1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任; (2)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确; (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 二、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日 注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人:田国立 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基 金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服 8 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2016 年 03 月 31 日,中国银行已托管 446 只证券投资基金,其中境内基金 416 只, QDII 基金 30 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满 足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 (四)托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉 承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准 则的无保留意见的审阅报告。2015 年,中国银行同时获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保 证托管资产的安全。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相 关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者 违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理 机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务 院证券监督管理机构报告。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 A 类份额的发售机构包括基金管理人的直销机构和 A 类份额代销机构的销售网点。 1、直销机构 华泰柏瑞基金管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层 法定代表人:齐亮 电话:(021)38784638 传真:(021)50103016 9 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 联系人:汪莹白 客服电话:400-888-0001,(021)38784638 公司网址:www.huatai-pb.com 2、代销机构 1)中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 传真:(010)66594853 客服电话:95566 公司网址:www.boc.cn 2)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 传真:(010)66107914 客服电话:95588 公司网址:www.icbc.com.cn 3)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人:王洪章 传真:(010)66275654 客服电话:95533 公司网址:www.ccb.com 4)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 联系人:陈春林 传真:(010)68858117 客服电话:95580 公司网址:www.psbc.com 5)交通银行股份有限公司 10 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 注册地址:上海市银城中路 188 号 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:曹榕 电话:(021)58781234 传真:(021)58408483 客服电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com 6)招商银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 电话:(0755)83198888 传真:(0755)83195109 客服电话:95555 公司网址:www.cmbchina.com 7)平安银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 电话:(021)38637673 传真:(021)58585432 客服电话:95511-3 公司网址:www.bank.pingan.com 8)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:常振明 联系人:杨宁 电话:(010)65556612 传真:(010)65550828 客服电话:95558 11 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 公司网址:bank.ecitic.com 9)中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:董文标 联系人:董云巍 客服电话:95568 公司网址:www.cmbc.com.cn 10)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 联系人:王曦 电话:010-66223584 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn 11)华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:吴建 联系人:董金 电话:(010)85238441 传真:(010)85238680 客服电话:95577 公司网址:www.hxb.com.cn 12)浙商银行股份有限公司 注册地址: 浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址: 浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人:张达洋 联系人:毛真海/刘坚 电话:0571-87659546/87659234 传真:0571-87659188 客服电话:95527 12 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 公司网址:www.czbank.com 13)嘉兴银行股份有限公司 注册地址:嘉兴市建国南路 409 号 办公地址:嘉兴市建国南路 409 号 法定代表人:许洪明 联系人:陈兢 电话:0573-82082676 传真:0573-82099678 客服电话:0573-96528 公司网址:www.bojx.com 14)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人:郭志文 联系人:遇玺 电话:(0451)86779018 传真:(0451)86779018 客服电话:95537 或 400-609-5537 公司网址:www.hrbb.com.cn 15)爱建证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 1600 号 32 层 办公地址:上海浦东新区世纪大道 1600 号 32 层 法定代表人:宫龙云 联系人:戴莉丽 电话:(021)32229888 传真:(021)68728703 客服电话:4001-962502 公司网站:www.ajzq.com 16)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:牛冠兴 联系人:陈剑虹 13 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 电话:(0755)82825551 传真:(0755)82558355 客服电话:400-800-1001 公司网址:www.essence.com.cn 17)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 联系人:王星 电话:(022)28451922 传真:(022)28451892 客服电话:400-651-5988 公司网址:www.bhzq.com 18)财富证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层 法定代表人:蔡一兵 联系人:郭磊 电话:(0731)84403319 传真:(0731)84403439 客服电话:(0731)84403319 公司网址:www.cfzq.com 19)财通证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址:浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 联系人: 夏吉慧 电话:(0571)87925129 传真:(0571)87818329 客服电话:96336(浙江),400-869-6336(全国) 公司网址:www.ctsec.com 20)长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 14 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人:胡运钊 联系人:奚博宇 电话:(021)68751860 传真:(021)68751151 客服电话:95579 或 4008-888-999 公司客服网址:www.95579.com 21)德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市福山路 500 号 26 楼 办公地址:上海市福山路 500 号 26 楼 法定代表人:姚文平 联系人:朱磊 电话:(021)68761616 传真:(021)68767981 客服电话:400-888-8128 公司网址:www.tebon.com.cn 22)第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人:刘学民 联系人:吴军 电话:(0755)23838751 传真:(0755)23838750 客服电话:400-888-1888 公司网址:www.firstcapital.com.cn 23)东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中 联系人:安岩岩 电话:(0431)85096517 传真:(0431)85096795 客服电话:4006000686,(0431)85096733 公司网址:www.nesc.cn 24)东方证券股份有限公司 15 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 法定代表人:潘鑫军 联系人:胡月茹 电话:(021)63325888 传真:(021)63327888 客服电话:95503 公司网址:www.dfzq.com.cn 25)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:朱科敏 联系人:王一彦 电话:021-20333333 传真:021-50498825 客服电话: 95531 或 400-8888-588 公司网址:www.longone.com.cn 26)东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表人:徐勇力 联系人:汤漫川 电话:(010)66555316 传真:(010)66555246 客服电话:400-888-8993 公司网址:www.dxzq.net 27)方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 联系人:郭军瑞 电话:(0731)85832503 传真:(0731)85832214 客服电话:95571 16 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 公司网址:www.foundersc.com 28)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:周洁瑾 电话:(021)22169999 传真:(021)22169134 客服电话:95525 公司网址:www.ebscn.com 29)广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、 44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:(020)87555888 传真:(020)87555305 客服电话:95575 公司网址:www.gf.com.cn 30)广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 层 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 层 法定代表人:邱三发 联系人:林洁茹 电话:(020)88836999 传真:(020)88836654 客服电话:961303 公司网址:www.gzs.com.cn 31)国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 联系人:黄静 17 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 电话:(010)84183333 传真:(010)84183311-3389 客服电话:400-818-8118 公司网址:www.guodu.com 32)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 联系人: 芮敏棋 电话:(021)38676666 传真:(021)38670666 客服电话:95521 公司网址:www.gtja.com 33)国信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:周杨 电话:(0755)82130833 传真:(0755)82133952 客服电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn 34)国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人:凤良志 联系人:李蔡 电话:(0551)2207939 传真:(0551)2645709 客服电话:95578 公司网址:www.gyzq.com.cn 35)海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 18 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人:王开国 电话:(021)23219000 传真:(021)23219100 联系人:金芸、李笑鸣 客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址:www.htsec.com 36)恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人: 庞介民 联系人:扬子莹 电话:(0471)4974437 客服电话:(0471)4961259 公司网址:www.cnht.com.cn 37)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市天山区文艺路 233 号宏源大厦 8 楼 法定代表人:李季 联系人:王君 电话:0991-7885083 传真:0991-2301802 客服电话:400-800-0562 公司网址:www.swhysc.com 38)华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 电话:68778790 传真:68777992 客服电话:4008209898 公司网址:www.cnhbstock.com 39)华福证券有限责任公司 19 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福建省福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层 法定代表人:黄金琳 联系人:徐松梅 电话:(0591)83893286 传真:(0591)87383610 客服电话:96326(福建省外请加拨 0591) 公司网址:www.hfzq.com.cn 40)华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人:李晓安 联系人:邓鹏怡 电话:(0931)4890208 传真:(0931)4890118 客服电话:(0931)4890100、4890619、4890618 公司网址:www.hlzqgs.com 41)华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市西城区金融大街 8 号华融大厦 A 座 3 层 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 电话:(010)58315221 传真:(010)58568062 客服电话:400-898-9999 公司网址:www.hrsec.com.cn 42)华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号 办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 联系人:庞晓云 电话:(0755)82569143 传真:(0755)82492962 客服电话:95597 20 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 公司网址:www.htsc.com.cn 43)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市肇家浜路 750 号 法定代表人:俞洋 联系人:陈敏 电话:(021)64316642 传真:(021)64333051 客服电话: 400-109-9918、021-32109999、029-68918888 公司网址:www.cfsc.com.cn 44)南京证券有限责任公司 注册地址:江苏省南京市大钟亭 8 号 办公地址:江苏省南京市大钟亭 8 号 法定代表人:张华东 联系人:李铮 电话:(025)52310585 传真:(025)52310586 客服电话:400-828-5888 公司网址:www.njzq.com.cn 45)平安证券有限责任公司 注册地址:广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址:广东省深圳市福田区金田路大中华交易广场群楼 8 楼 法定代表人:杨宇翔 联系人:吴琼 电话:(0755)22621866 传真:(0755)82400862 客服电话:95511*8 公司网址:stock.pingan.com 46)中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:(0531)68889155 21 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 传真:(0531)68889752 客服电话:95538 公司网址:www.zts.com.cn 47)山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:(0351)8686659 传真:(0351)8686619 客服电话:400-666-1618、(0351)95573 公司网址:www.i618.com.cn 48)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路 336 号 办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人:龚德雄 联系人:许曼华 电话:021-53686888 传真:021-53686100,021-53686200 客服电话:021-962518 公司网址:www.962518.com 49)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 电话:(021)33389888 传真:(021)33388224 客服电话:95523 或 4008895523 公司网址:www.swhysc.com 50)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址:中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 22 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 联系人:崔成 电话:027-87610052 传真:027-87618863 客服电话:400-800-5000 公司网址:www.tfzq.com 51)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人:林义相 联系人:尹伶 电话:(010)66045152 传真:(010)66045518 客服电话:(010)66045678 公司网址:www.txsec.com 或 www.jjm.com.cn 52)万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 电话:(020)38286026 传真:(020)37865008 客服电话:400-888-8133 公司网址:www.wlzq.com.cn 53)西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:余维佳 联系人:张煜 电话:(023)63786141 传真:(023)63810422 客服电话:400-809-6096 公司网址:www.swsc.com.cn 54)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 23 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:95321 公司网址:www.cindasc.com 55)兴业证券股份有限公司 注册地址:福建省福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 楼 法定代表人:兰荣 联系人:夏中苏 电话:(0591)38281963 客服电话:400-888-8123 公司网址:www.xyzq.com.cn 56)招商证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层 办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 电话:(0755)82960223 传真:(0755)82960141 客服电话:95565 公司网址:www.newone.com.cn 57)浙商证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼 办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼 法定代表人:吴承根 联系人:张梦莹 电话:(021)64718888 传真:(0571)87901913 客服电话:(0571)95345 公司网址:www.stocke.com.cn 58)中国民族证券有限责任公司 24 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 注册地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 法定代表人:赵大建 联系人:李微 电话:(010)59355941 传真:(010)66553791 客服电话:400-889-5618 公司网址:www.e5618.com 59)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:宋明 电话:(010)66568450 传真:(010)66568990 客服电话:400-888-8888 公司网址:www.chinastock.com.cn 60)中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人:王宜四 联系人:戴蕾 电话:(0791)86768681 传真:(0791)86770178 客服电话:400-886-6567 公司网址:www.avicsec.com 61)中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 法定代表人:丁学东 联系人:罗文雯 电话:(021)58763575 传真:(021)68875123 客服电话:(021)58796226-3736 25 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 公司网址:www.cicc.com.cn 62)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:高涛 联系人:刘毅 电话:(0755)82023442 传真:(0755)82026539 客服电话:95532 公司网址:www.china-invs.cn 63)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:400-8888-108 传真:(010)65182261 客服电话:400-888-8108 公司网址:www.csc108.com 64)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061) 法定代表人:杨宝林 联系人:赵艳青 电话:(0532)85022326 传真:(0532)85022605 客服电话:95548 公司网址:www.citicssd.com 65)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 联系人:侯艳红 26 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 电话:(010)60838888 传真:(010)60833739 客服电话:95558 公司网址:www.cs.ecitic.com 66)中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人:许刚 联系人:李丹 电话:(021)68604866 传真:(021)50372474 客服电话:400-620-8888 公司网址:www.bocichina.com 67)中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳、范春艳 电话:(0371)69099882 传真:(0371)65585899 客服电话:95377 公司网址:www.ccnew.com 68)华安证券股份有限公司 注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人:李工 联系人:范超 电话:0551-65161821 传真:0551-65161672 客服电话:400-809-6518(全国) 96518(安徽) 公司网址:www.hazq.com 69)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 27 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客服电话:400-990-8826 公司网址:www.citicsf.com 70)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:薛长平 电话:0411-88891212 传真:0411-88891212 客服电话:400-641-1999 公司网址:www.taichengcaifu.com 71)中经北证(北京)资产管理有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 法定代表人:徐福星 联系人:陈莹莹 电话:010-68998820 传真:010-88381550 客服电话:400-600-0030 或 010-68292745 公司网址:www.bzfunds.com 72)一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室 办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:段京璐 电话:010-88312877 传真:010-88312099 客服电话:400-001-1566 28 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 公司网址:www.yilucaifu.com 73)大同证券有限责任公司 注册地址: 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址: 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法定代表人: 董祥 联系人: 薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-7219891 客服电话:400-712-1212 公司网址:http://www.dtsbc.com.cn 74)嘉实财富管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元 办公地址: 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人: 赵学军 联系人: 余永键 电话:010-85097570 传真:010-85097308 客服电话:400-021-8850 公司网址:www.harvestwm.cn 75)开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛 电话:029-81887060 传真:029-81887060 客服电话:4008608866 公司网址:www.kysec.cn 76)徽商银行股份有限公司 注册地址:安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址:安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人:李宏鸣 联系人:叶卓伟 电话:0551-62667635 29 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 传真:0551-62667684 客服电话:96588 公司网址:www.hsbank.com.cn 77)乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人:王兴吉 联系人:高雪超 电话:18601207732 传真:010-82057741 客服电话:4000888080 公司网址:www.qiandaojr.com 78)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:4006199059 公司网址:www.fundzone.cn 79)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代表人: TAN YIK KUAN 联系人: 陈广浩 电话:0755-8946 0500 传真:0755-2167 4453 客服电话:400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn 80)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 30 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人:张跃伟 联系人:刘潇 电话:021-20691942 传真:021-2069-1861 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com 81)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:胡锴隽 电话:021-20613635 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com 82)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人:其实 联系人:朱玉 电话:021-54509988-1071 传真:021-64383798 客服电话:400-181-8188 公司网址:www.1234567.com.cn 83)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 公司网址:www.jjmmw.com;www.zlfund.cn 84)北京展恒基金销售股份有限公司 31 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 客服电话:4008188000 公司网址:www.myfp.com 85)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人: 凌顺平 联系人:吴强 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com 86)杭州数米基金销售有限公司 注册地址: 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人: 陈柏青 联系人:王朝 客服电话:4000-766-123 公司网站: http://www.fund123.cn 87)中期资产管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 8 层 法定代表人:姜新 联系人:侯英建 电话:010-65807865 传真:010-65807864 客服电话:010-65807865 公司网站:www.cifcofund.com 88)和讯信息科技有限公司 32 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 电话:010-85650628 客服电话:400-920-0022 公司网址:licaike.hexun.com 89)众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人: 李招弟 联系人:侯芳芳 电话:400-059-8888 公司网址:www.wy-fund.com 90)中国国际期货有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人:王兵 联系人: 孟夏 电话:010-65807829 公司网址: www.cifco.net 客服电话:95162、400-8888-160 91)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人: 沈伟桦 联系人: 刘梦轩 电话:(010)-52858244 公司网址:www.yixinfund.com 客服电话:400-6099-200 92)上海大智慧财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 法定代表人: 申健 33 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 联系人: 付江 电话:(021)20219988*31781 公司网址: www.gw.com.cn 客服电话:021-20219999 93)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人:杨懿 联系人: 张燕 电话:(010)58325395 公司网址: http://8.jrj.com.cn/ 客服电话:400-166-1188 94)恒丰银行股份有限公司 注册地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 办公地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 法定代表人: 蔡国华 联系人: 汪岛 电话:021-20501975 公司网址: www.egbank.com.cn 客服电话:95395 95)泉州银行股份有限公司 注册地址: 泉州市云鹿路 3 号 办公地址: 泉州市云鹿路 3 号 法定代表人:傅子能 联系人: 董培姗 电话:0595-22551071 公司网址: www.qzccbank.com 客服电话:400-88-96312 96)日发资产管理(上海)有限公司 注册地址:陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 1307 室 办公地址:陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 1307 室 法定代表人:周泉恭 联系人: 杨迎雪 公司网址: www.rffund.com 34 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 客服电话:021-61600500 97)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人:梁蓉 联系人: 齐廷君 电话:010-66154828-835 公司网址: www.5irich.com 客服电话:400-6262-818 98)北京恒久浩信投资咨询有限公司 注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号 办公地址:北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦 B1210 法定代表人:谢亚凡 联系人: 陈冲 电话:010-65617753 公司网址: www.haofunds.com 客服电话:4006-525-676 99)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:张皛 联系人: 朱翔宇 电话:021-33323999-8147 100)上海利得基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 12 层(陆家嘴软件园 10 号楼) 法定代表人: 沈继伟 联系人: 徐鹏 公司网址: http://m.leadfund.com.cn 客服电话:400-005-6355 101)北京钱景财富投资管理有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人: 盛海娟 电话:010-57418829 35 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 传真:010-57569671 公司网址: www.qianjing.com 客服电话:400-893-6885 102)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人:罗细安 联系人:李皓 电话:010- 67000988-6003 公司网址: www.zcvc.com.cn 客服电话:400-001-8811 103)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表人:汪静波 联系人:李娟 电话:021-35882830 公司网址: www.noah-fund.com 客服电话:400-821-5399 104)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:陈思乐 公司网址:www.lufunds.com 客服电话:4008219031 105)北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 办公地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 法定代表人: 董浩 联系人:牛亚楠 公司网址:www.jimufund.com 客服电话:400-068-1176 106)珠海盈米财富管理有限公司 36 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 注册地址:珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 联系人:钟琛 公司网址:www.yingmi.cn 客服电话:020-89629066 107)大泰金石投资管理有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址:江苏省南京市秦淮区中山南路 1 号南京中心 66 楼 法定代表人:袁顾明 联系人:何庭宇 联系电话:021-22267987 公司网址:www.dtfunds.com 客服电话:400-928-2266 108)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 公司网址:www.66zichan.com 客服电话:4000-466-788 109)和耕传承基金销售有限公司 注册地址:河南省郑州市郑东新区心仪路西广场路南升龙广场 2 号楼 701 办公地址:河南省郑州市郑东新区心仪路西广场路南升龙广场 2 号楼 701 法定代表人:李淑慧 联系人:裴小龙 公司网址:www.hgccpb.com 客服电话:4000555671 110)北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 联系人:曹庆展 联系电话:010-65983311 37 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 公司网址:www.igesafe.com 客服电话:010-82350618 111)深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 联系人:马力佳 联系电话:0755-83999907-815 公司网址:www.jinqianwo.cn 客服电话:0755-83999907 3、H 类份额的销售机构为具备基金销售资格的由香港代表选聘或基金管理人直接选聘 的相关销售机构。 4、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及时公告。 (二)注册登记机构 名称:华泰柏瑞基金管理有限公司 住所:上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 17 层 法定代表人:齐亮 办公地址:上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 17 层 电话:(021)38601777 传真:(021)38601799 联系人:陈培 (三)律师事务所和经办律师 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 经办律师:秦悦民、王利民 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 1604-1608 室 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人:杨绍信 38 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:单峰 经办注册会计师:薛竞、单峰 四、基金的名称 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金以长期投资为基本原则。通过严格的投资纪律约束和风险管理手段,投资于具备 持续突出增长能力的优秀企业,辅以特定市场状况下的大类资产配置调整,追求基金资产的 长期稳定增值。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、 现金、短期金融工具、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律 法规或监管机构以后允许基金投资其它品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入 投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 30%—95%;现金、债券资产、权证 以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-70%,其中,基金持有全部 股改权证的市值不得超过基金资产净值的 3%,基金保留的现金以及投资于到期日在一年以 39 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。 本基金投资组合中突出成长 A 类、高速稳定成长 B 类和高速周期成长 C 类股票的合计 投资比例不低于股票资产的 80%。 八、基金的投资策略 (一)投资策略 本基金以股票类资产为主要投资工具,通过精选个股获取资产的长期增值;通过适度的 大类资产配置来降低组合的系统性风险。 本基金将“自上而下”的趋势投资和“自下而上”的个股选择相结合。投资决策的重点 在于寻找具有巨大发展潜力的趋势,发现并投资于有能力把握趋势并在竞争中处于优势的公 司。 1、股票投资策略 本基金借鉴外方股东的源于企业生命周期理论的全球股票分类标准,根据企业成长的阶 段特性,将股票进行分类,主要投资于其中的突出成长(A 类)、高速稳定成长(B 类)和 高速周期成长(C 类)的公司。 A、B、C 三类股票的主要特征如下: 成长类别 主要特征 A 突出成长 新商业模式;创新科技、创新材料。 高速稳定 极强的定价能力,销售盈利稳定快速增长;极强的成本控制能力, B 成长 能稳定快速占有市场。 高速周期 行业具有周期波动的特征,具有长期良好增长趋势,能通过产能 C 成长 扩张,不断扩大市场份额,在周期性波动中实现业绩增长。 (1)具体股票投资流程图如下。 40 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 本基金将重点关注 A、B、C 三类企业经营状况中出现的新变化因素,判断这些因素是 否会驱动行业或企业发展趋势出现良性的变化;依据企业近期销售收入、利润、现金流和经 营利润率的变化去识别增长加速的企业;同时根据各个行业的经营特征和具体指标再加以横 向比较,以进一步确认行业或企业基本面的变化趋势。 (2)增长归因分析和三元复合评级 针对出现增长加速的行业或企业,在分析增长背后的驱动力量(这些力量包括技术的变 革、消费者消费方式的变化、企业管理及经营模式的转型、或者政府政策的变化)的基础上, 本基金将深入分析行业的竞争状况、企业的行业地位、产品的特性和市场需求的变化等因素 来判断这些驱动力量所带来的增长是否具备持续性。 本基金借鉴外方股东的三元复合投资评级体系,从企业的基本面趋势、估值以及企业基 本面趋势的认同度三方面对备选公司进行量化综合评级,按照一定的权重加总得出对该股票 的综合评级。具体公式为:综合评级级别 = X×企业基本面趋势的评级级别+Y×估值的评 级级别+Z×企业基本面趋势的认同度的评级级别(X、Y、Z 为设定权重)。 三元复合股票综合评级是构建股票备选库的重要环节,是基金经理投资决策的依据之一。 如需调整,将由公司投资决策委员会根据基金经理和投资研究团队对市场形势等因素综合判 断后的建议加以调整。 (3)股票投资组合的构建原则 本基金遵循自下而上的选股原则,基于对股票的分类、评级的结果进行股票组合的构建。 本基金将重点投资于 A、B、C 三类满足成长性标准的股票,分享高速稳定成长类和高速周 期成长类企业的发展带来的资本增值。对于处在成熟阶段的企业,本基金将本着审慎的原则, 通过准确判断其基本面改善的概率,进行适度投资。 为了避免自下而上的选股方法造成的行业集中度过高而引起的组合流动性下降的风险, 以及较高的组合非系统性风险,本基金将在对行业的基本面趋势、行业整体估值水平等因素 41 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 进行深入研究的基础上,对股票组合进行适当的行业分布调整。 2、大类资产配置策略 大类资产配置策略是指“基于宏观经济和证券市场运行环境的整体研究,结合内部和外 部的研究支持,本基金管理人分析判断股票和债券估值的相对吸引力,从而决定各大类资产 配置比例的调整方案,进行主动的仓位控制”。 本基金为混合型基金,以股票投资为主,一般情况下本基金将保持配置的基本稳定,最 高可到 95%。大类资产配置策略不作为本基金的核心策略。但考虑到中国 A 股市场现阶段 仍存在较大的系统性风险,本基金在某些特定的市场状况下会进行大类资产配置调整(股票 投资的比例最低不低于 30%)。 本基金需要进行大类资产配置调整的特定市场状况主要指股票市场的整体估值水平严 重地偏离了企业实际的盈利状况和预期的成长率,出现明显的价值高估,如果不及时调整将 可能给基金持有人带来潜在的资本损失的情况。 3、债券投资策略 本基金债券投资以降低组合总体波动性从而改善组合风险构成为目的,自上而下,深入 分析宏观经济、货币政策和利率变化趋势以及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风 险等因素,以价值发现为基础,采取以久期管理策略为主,辅以收益率曲线策略、收益率利 差策略等,投资于国债、金融债、企业债、可转债、央票、短期融资券以及资产证券化产品, 确定和构造能够提供稳定收益、流动性较高的债券和货币市场工具组合,在获取较高的利息 收入的同时兼顾资本利得,谋取超额收益。 4、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具,其投资原则为有利于基金资产增值,有利于加强基金风 险控制。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究,同时综合考虑权证定价 模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价,主要运用的投资策略为: 杠杆交易策略、对冲保底组合投资策略、保底套利组合投资策略、买入跨式投资策略、Delta 对冲策略等。 (二)投资决策依据 1、国家有关法律、法规、基金合同等的有关规定; 2、投资分析团队对于宏观经济走势、宏观经济政策取向、行业增长速度等经济数据的 量化分析的报告和建议; 3、投资分析团队对于企业和债券基础分析的报告和建议; 4、投资风险管理人员对于投资组合风险评估的报告和建议。 (三)投资决策机制 1、投资决策委员会负责审定基金经理的整体投资策略和原则;审定基金经理季度资产 配置和调整计划;审定基金季度投资检讨报告;决定基金禁止的投资事项等。 42 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 2、基金经理:在投资决策委员会的授权范围内,根据基金的投资政策实施投资管理, 确定具体的投资品种、数量、策略,构建优化和调整投资组合,进行投资组合的日常分析和 管理。 3、基金经理助理/投资分析员:通过内部调研和参考外部研究报告,编写有关公司分析、 行业分析、宏观分析、市场分析的各类报告,提交基金经理,作为投资决策的依据。 (四)投资程序 1、研究部、数量化投资部和交易部通过自身研究及借助外部研究机构形成有关上市公 司分析、行业分析、宏观分析、市场分析以及数据模拟的各类报告,为本基金的投资管理提 供决策依据。 2、投资决策委员会依据上述报告对基金的投资方向、资产配置比例等提出指导性意见。 3、基金经理根据投资决策委员会的决议,参考上述报告,并结合自身对证券市场和上 市公司的分析判断,形成基金投资计划。 4、交易部依据基金经理的指令,制定交易策略,统一执行证券投资组合计划,进行具 体品种的交易。 5、监察部对投资组合计划的执行过程进行监控。 6、基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上 述投资程序做出调整。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数×60%+中债国债总指数×40% 如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或有更权威的、更能为市场普 遍接受的业绩比较基准推出,本基金管理人有权对此基准进行调整。业绩比较基准的变更须 经基金管理人和基金托管人协商一致,并报中国证监会备案,基金管理人应在调整前 3 个 工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告,并在更新的招募说明书中列示。 本基金为混合型基金,在考虑了基金股票组合的投资标的、构建流程以及市场上各个股 票指数的编制方法和历史情况后,选定被市场广泛认同的沪深 300 指数作为本基金股票组 合的业绩基准;债券组合的业绩基准则采用了市场上通用的中债国债总指数。 十、基金的风险收益特征 本基金属主动管理的混合型证券投资基金,为证券投资基金中的较高风险较高收益品种, 43 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 其预期风险收益水平低于股票型基金,高于债券型基金及货币市场基金。本基金力争通过主 动投资追求适度风险水平下的较高收益。 十一、基金的投资组合报告 投资组合报告截止日为 2016 年 3 月 31 日。 1、 报告期末基金资产组合情况 序 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 号 1 权益投资 572,606,801.98 34.84 其中:股票 572,606,801.98 34.84 2 固定收益投资 59,934,000.00 3.65 其中:债券 59,934,000.00 3.65 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 100,000,170.00 6.08 其中:买断式回购的买入返 - - 售金融资产 6 银行存款和结算备付金合计 895,495,592.28 54.48 7 其他资产 15,675,146.18 0.95 8 合计 1,643,711,710.44 100.00 2、 报告期末按行业分类的股票投资组合 代 占基金资产净值 行业类别 公允价值(元) 码 比例(%) A 农、林、牧、渔业 4,320,640.00 0.27 B 采矿业 - - C 制造业 261,828,548.15 16.17 44 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 电力、热力、燃气及水生产和 D 18,914,974.35 1.17 供应业 E 建筑业 16,275,849.48 1.00 F 批发和零售业 70,821,192.80 4.37 G 交通运输、仓储和邮政业 117,089,366.31 7.23 H 住宿和餐饮业 8,398,246.13 0.52 信息传输、软件和信息技术服 I 18,625,681.32 1.15 务业 J 金融业 - - K 房地产业 5,633,295.75 0.35 L 租赁和商务服务业 1,472,500.00 0.09 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 11,697,000.00 0.72 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 30,131,507.69 1.86 S 综合 7,398,000.00 0.46 合计 572,606,801.98 35.35 3、 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例 (%) 1 600153 建发股份 6,001,796 70,821,192.80 4.37 45 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 2 600350 山东高速 6,452,216 36,325,976.08 2.24 3 603167 渤海轮渡 3,434,952 32,803,791.60 2.03 4 002456 欧菲光 1,127,557 29,925,362.78 1.85 5 600894 广日股份 1,219,151 19,274,777.31 1.19 6 000793 华闻传媒 2,000,000 18,260,000.00 1.13 7 300203 聚光科技 600,000 15,720,000.00 0.97 8 002224 三 力 士 797,545 14,515,319.00 0.90 9 002465 海格通信 1,041,650 13,468,534.50 0.83 10 603678 火炬电子 235,265 13,410,105.00 0.83 4、 报告期末按券种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 59,934,000.00 3.70 其中:政策性金融债 59,934,000.00 3.70 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 59,934,000.00 3.70 5、 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 占基金资产净值比 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 例(%) 1 160209 16 国开 09 600,000 59,934,000.00 3.70 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 8、投资组合报告附注 1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在 本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 2)基金投资前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 46 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 3)基金的其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 2,494,916.16 2 应收证券清算款 12,691,794.68 3 应收股利 - 4 应收利息 319,572.78 5 应收申购款 168,862.56 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 15,675,146.18 4)报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 截至本报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。 5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 占基金资产 序 流通受限部分的 流通受限情况说 股票代码 股票名称 净值比例 号 公允价值(元) 明 (%) 1 600153 建发股份 70,821,192.80 4.37 筹划重大事项 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为 2016 年 3 月 31 日。 1、 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 业绩比较 净值增长 业绩比较 净值增长 基准收益 阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率标准差 ② 率③ ④ 47 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 基金合同 生效至 29.46% 1.45% 18.86% 1.39% 10.60% 0.06% 2007年12 月31日 -43.14% 1.81% -44.16% 1.83% 1.02% -0.02% 2008年 43.16% 1.73% 52.60% 1.23% -9.44% 0.50% 2009年 7.03% 1.40% -5.99% 0.95% 13.02% 0.45% 2010年 -31.01% 1.26% -13.97% 0.78% -17.04% 0.48% 2011年 12.01% 1.18% 6.32% 0.76% 5.69% 0.42% 2012年 8.51% 1.18% -3.75% 0.84% 12.26% 0.34% 2013年 65.34% 1.24% 31.97% 0.73% 33.37% 0.51% 2014年 20.73% 3.22% 6.65% 1.49% 14.08% 1.73% 2015年 -12.99% 1.67% -7.72% 1.46% -5.27% 0.21% 过去3个月 2、基金收益分配情况 期间 每 10 份基金份额分红数(元) 备注 基金合同生效日至 2007 年 - - 年底 2008 年 - - 2009 年 - - 2010 年 0.30 2010 年 1 月 18 日实施 2011 年 0.20 2011 年 1 月 14 日实施 2012 年 - - 2013 年 - - 48 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 2014 年 - - 2015 年 0.85 2015 年 1 月 20 日实施 合计 1.35 3、图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动 的比较 基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 49 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 注:图示日期为 2007 年 5 月 29 日至 2016 年 3 月 31 日。 1、按基金合同规定,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期,截至报告日本基金的 各项投资比例已达到基金合同第十四条(二)投资范围、(十)之 2、基金投资组合比例限 制中规定的各项比例,投资于股票的比例为基金资产的 30%-95%,现金、债券资产、权证以 及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-70%。 十三、基金的费用概览 (一)基金运作有关的费用 1、基金运作费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、 过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等); (4)基金合同生效以后的信息披露费用; 50 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (5)基金份额持有人大会费用; (6)基金合同生效以后的会计师费和律师费; (7)基金的资金汇划费用; (8)按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 2、基金运作费用的计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的基金管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。在通常情况下,基金管 理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若 遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 基金管理人可以降低基金管理费率,如降低基金管理费率,基金管理人最迟须于新的费 率开始实施 3 个工作日前在中国证监会指定媒体公告。 (2)基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。在通常情况下,基金托 管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若 遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 3、本条第 1 款第(3)至第(8)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法律、法 规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。基金募集过程中所发 生的会计师费和律师费从基金认购费用中列支,招募说明书、发售公告等信息披露费用根据 相关法律及中国证监会相关规定列支。 4、基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费率、托管 费率,无须召开基金份额持有人大会。如降低基金管理费率、托管费率,基金管理人最迟须 于新的费率开始实施 3 个工作日前在中国证监会指定媒体公告。 (二)与基金销售有关的费用 1、认购费 51 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 本基金认购费率按认购金额的大小分为不同档次,最高不超过 1.0%,如下表所示: 认购金额(元) 认购费率 认购金额< 50 万 1.0% 50 万≤认购金额< 100 万 0.8% 100 万≤认购金额< 200 万 0.6% 200 万≤认购金额< 500 万 0.4% 认购金额≥500 万 1000 元/笔 认购费将用于支付募集期间会计师费、律师费、注册登记费、销售费及市场推广等支出, 不计入基金资产。 2、申购费 本基金的申购费用由投资人承担,不列入基金资产,用于基金的市场推广、销售、注册 登记等各项费用。本基金采用前端收费的形式收取申购费用。 A 类份额的申购费率按申购金额的大小分为不同档次,最高不超过 1.5%,具体如下表 所示: 申购金额(元) 申购费率 申购金额 < 50 万 1.5% 50 万≤ 申购金额 <100 万 1.2% 100 万≤ 申购金额 <200 万 1.0% 200 万≤ 申购金额 <500 万 0.6% 申购金额 ≥500 万 1000 元/笔 H 类份额的申购费率最高不超过 5%,具体费率由各销售机构自行确定。 基金管理人可在法律法规允许的情况下,根据市场情况制定促销计划,在基金促销活动 期间,基金管理人与基金托管人协商一致后,基金管理人可以对促销活动范围内的投资人调 低基金申购费率。 3、赎回费 本基金 A 类份额的赎回费用由基金份额持有人承担,其中不低于 25%的部分归入基金 财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。赎回费率随投资人持有本基金的时间的 增加而递减,投资人持有本基金一年以内的,赎回费率为 0.5%,投资人持有本基金一年到 两年之间的赎回费率为 0.25%,投资人持有本基金两年以上的赎回费为零。 如下表所示: 持有期限 赎回费率 持有期< 一年 0.5% 一年≤持有期< 两年 0.25% 52 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 持有期≥ 两年 0 H 类份额的赎回费率为 0.125%。H 类份额的赎回费用由赎回人承担,赎回费 100%归入 基金资产。 4、转换费率 基金转换费由基金份额持有人承担,基金转换费率由基金管理人另行公告。 5、投资人通过网上交易方式办理基金申购或转换,适用网上交易费率,详见基金管理 人网站的具体规定。 6、基金管理人与基金托管人协商一致后,可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。 上述费率如发生变更,基金管理人应最迟于新的费率实施前 3 个工作日在至少一种中国证监 会指定的信息披露媒体公告。调整后的上述费率还将在最新的更新的招募说明书中列示。 7、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资人以及以特定交易方式(如 网上交易、电话交易等)等进行基金交一的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。 (三)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律 师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金资产中列支。 (四)税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照中国、中国香港及投资人所在国家法律、法 规的规定履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他 有关法律法规的要求,对本招募说明书进行了更新,主要更新内容如下: 1、“三、基金管理人”部分,对总经理及其他高级管理人员和本基金基金经理、投资 决策委员会成员的相关信息作了更新。 2、“四、基金托管人”部分,根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。 3、“五、相关服务机构”部分,对直销机构、代销机构等相关内容进行了更新。 4、“八、基金份额的申购、赎回与转换”和“九、基金的非交易过户、转托管、冻结、 质押及其他业务”,增加了 H 份额相关信息 5、“十、基金的投资”部分,对基金投资组合报告作了更新。 53 华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 6、“十一、基金的业绩”部分,对基金投资业绩作了更新。 7、“二十三、其他应披露事项”部分,根据前次招募说明书(更新)公布日至本次更 新内容截止日的历次信息披露作了更新。 华泰柏瑞基金管理有限公司 二○一六年七月十一日 54