天弘现金管家货币市场基金基金份额发售公告 基金管理人:天弘基金管理有限公司 基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司 重要提示 1、天弘现金管家货币市场基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证监会证监许可【2012】635号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。 2、本基金的基金管理人和注册登记机构为天弘基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国邮政储蓄银行股份有限公司(以下简称“中国邮政储蓄银行”)。 3、本基金为货币市场基金,基金运作方式为契约型开放式。本基金根据投资者认(申)购的金额等级,对投资者持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费用,因此形成不同的基金份额等级。本基金将设A级和B级两级基金份额,两级基金份额单独设置基金代码,并单独公布每万份基金净收益和七日年化收益率。 4、本基金A级基金份额的基金代码为420006,B级基金份额的基金代码为420106。 5、本基金通过本公司直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。 6、本基金的发售期为自2012年6月4日至2012年6月15日止。 7、本基金的发售对象包括个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 8、在本基金募集期内,投资者首次认购A级基金份额的单笔最低金额为人民币1,000元,追加认购的单笔最低金额为人民币500元。本公司直销网点(不含网上交易)的A级基金份额的首次单笔最低认购金额为人民币10,000元,追加认购的单笔最低金额为人民币1,000元 投资者首次认购B级基金份额的单笔最低金额为人民币500万元,追加认购的单笔最低金额为人民币10万元。 9、投资者欲认购本基金,须开立本公司基金账户,已经有该类账户的投资者不须另行开立。 10、本基金的认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。 11、销售机构对投资者认购申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售机构确实接收了认购申请,认购申请成功与否及其确认情况应以本基金《基金合同》生效后基金注册登记机构的确认为准。投资者应在《基金合同》生效后第2个工作日起到各销售网点查询认购申请确认情况和认购的基金份额。 12、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请阅读2012年5月28日刊登在《中国证券报》上的《天弘现金管家货币市场基金招募说明书》。本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.thfund.com.cn)。投资者亦可通过本公司网站了解本公司的详细情况和本基金发售的相关事宜。 13、各销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。未开设销售网点的地方的投资者,请拨打本公司的客户服务电话(022)83310988、400-710-9999咨询购买事宜。 14、在募集期间,如出现增加发售机构的情形,本公司将及时公告。 15、本公司可综合各种情况对本基金的发售安排做适当调整。 16、风险提示: 证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金为货币市场基金,属证券投资基金中的较低风险收益品种。投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。 一、基金募集基本情况 (一)基金名称及代码 基金名称:天弘现金管家货币市场基金 基金代码:A级:420006 B级别420106。 (二)基金类型 货币市场基金。 (三)基金份额分级 本基金根据投资者认(申)购的金额等级,对投资者持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费用,因此形成不同的基金份额等级。本基金将设A级和B级两级基金份额,两级基金份额单独设置基金代码,并单独公布每万份基金净收益和七日年化收益率。 (四)基金运作方式 契约型开放式。 (五)基金存续期限 不定期。 (六)基金份额初始面值 本基金的基金份额初始面值为人民币1.00元。 (七)募集对象 本基金的募集对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 (八)募集方式 本基金通过本公司直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售,各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的增加销售机构的相关公告。 (九)募集规模限制及控制措施 本基金的募集份额总额应不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币。 (十)认购申请 本基金的销售网点(包括直销网点和代销网点)受理投资者的认购申请并不表示对该申请已经成功的确认,而仅代表销售网点确实收到了认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。投资者应在《基金合同》生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的基金份额。 (十一)发售时间 本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过3个月。 本基金的发售期为自2012年6月4日至2012年6月15日止。 基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当延长、缩短或调整基金的发售时间,并及时公告。 二、本基金发售的相关规定 (一)认购账户 投资者欲认购本基金,须开立本公司基金账户,已经有该类账户的投资者不须另行开立。 (二)认购方式 本基金认购采取全额缴款认购的方式。若资金未全额到账则认购无效,基金管理人将认购无效的款项退回。 投资者在募集期内可多次认购,已经受理的认购申请不得撤销。 (三)认购费率 本基金不收取认购费用。 (四)认购份额的计算 认购份额的计算方法如下: 认购份额=(认购金额+认购金额利息)/基金份额初始面值 认购份额计算结果保留到小数点后2位,小数点后2位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 例1:假定某投资者投资10,000元认购本基金A级份额,认购金额在募集期产生的利息为3元。则其可得到的认购份额计算如下: 认购份额=(10,000+3)/1.00=10,003份 即投资者投资10,000元认购本基金A级份额,可得到10,003份基金份额(含利息折份额部分)。 (五)募集资金利息的处理 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以注册登记机构的记录为准。 (六)认购限制 本基金不设最高认购限额。 在本基金募集期内,投资者首次认购A级基金份额的单笔最低金额为人民币1,000元,追加认购每次最低金额为人民币500元。本公司直销网点(不含网上交易)的A级基金份额的首次单笔最低认购金额为人民币10,000元,追加认购的单笔最低认购金额为人民币1,000元。首次认购B级基金份额的单笔最低金额为人民币500万元,追加认购B级基金份额的单笔最低限额为人民币10万元。 各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。 (七)发售机构 1、直销机构:天弘基金管理有限公司(含直销柜台与网上交易) 2、代销银行:中国邮政储蓄银行、中信银行。 3、代销券商:申银万国证券、中航证券、招商证券、渤海证券、银河证券、国泰君安证券、光大证券、新时代证券、长江证券、平安证券、上海证券、安信证券、信达证券、华安证券、国金证券、国信证券、西藏同信证券、华福证券、爱建证券、华泰证券、方正证券、中信证券、华龙证券、天相投顾、东海证券、华融证券、山西证券、中信证券(浙江)、中信万通、海通证券、民生证券、世纪证券、中信建投证券。 4、如在募集期间新增代销机构,本公司将另行公告。 三、本基金的开户与认购程序 (一)本公司直销机构办理开户与认购的程序 1、开户和认购的时间 基金募集期间的9:30-17:00(周六、周日和节假日照常营业,办理个人投资者的申请预录入)。 2、办理开户(或账户注册) (1)开户手续需提供下列资料 个人投资者办理开户手续需提供的资料: 1)有效身份证明文件原件及复印件 2)填妥的经本人签字确认的《账户业务申请表》 3)委托他人代办的,还需提供授权委托书、代办人的有效身份证明文件及复印件。 机构投资者办理开户手续需提供的资料: (1)加盖公章的企业法人营业执照复印件 加盖公章的事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书复印件 加盖公章的企业组织机构代码证复印件 加盖公章的企业税务登机证件复印件 加盖公章的控股股东或实际控制人信息 加盖公章的企业开立银行账户申请书及银行受理书复印件 (2)法定代表人授权委托书原件 (3)法定代表人及业务经办人有效身份证明文件原件及复印件 (4)预留印鉴卡 (5)填妥的加盖公章的《账户业务申请表》,通过传真办理开户的机构还需提供填妥的加盖公章的《投资人传真委托服务协议》。 本公司或账户代理机构需要留存的材料为:有效的机构证明文件的复印件、注册登记证书复印件、企业组织机构代码证复印件、企业税务登机证件复印件和企业控股股东或实际控制人信息 法定代表人授权委托书原件 业务经办人有效身份证明文件复印件 预留印鉴卡 填妥的加盖公章的申请表。 3、认购 个人投资者办理认购手续需提供的资料: (1)有效身份证明文件原件及复印件 (2)资金结算凭证或复印件 (3)填妥的经本人签字确认的《交易业务申请表》 (4)委托他人代办的,还需提供授权委托书、代办人的有效身份证明文件及复印件。 机构投资者办理认购手续需提供的资料: (1)业务经办人有效身份证明文件原件及复印件 (2)资金结算凭证或复印件 (3)填妥的加盖预留印鉴章的《交易业务申请表》。 4、认购资金的划拨 投资者办理本基金的认购需将足额认购资金汇入本公司以下基金直销资金账户: (1)账户名称:天弘基金管理有限公司 开户银行:中国工商银行天津市西康路支行 银行账号: 0302011229300087760 开户行交换号: 02020112 联行号: 20201015 人民银行大额支付系统联行号: 102110000156 (2)账户名称:天弘基金管理有限公司 开户银行:中国农业银行股份有限公司天津和平支行营业部 银行账号: 02-160001040022141 开户行交换号: 031332 联行号: 021600 人民银行大额支付系统联行号: 103110016005 (3)账户名称:天弘基金管理有限公司 开户银行:中国银行股份有限公司天津金皇大厦支行 银行账号: 270065290558 开户行交换号: 02042658 联行号: 40289 人民银行大额支付系统联行号: 104110045006 (4)账户名称:天弘基金管理有限公司 开户银行:中国建设银行股份有限公司天津和平支行 银行账号: 12001615300052527337 开户行交换号: 053501 联行号: 50202 人民银行大额支付系统联行号: 105110035019 (5)账户名称:天弘基金管理有限公司 开户银行: 交通银行天津南京路支行 银行账号: 120066184018150046895 开户行交换号: 066184 联行号: 61314 人民银行大额支付系统联行号: 301110000391 (6)账户名称:天弘基金管理有限公司 开户银行:招商银行股份有限公司天津泰达大厦支行 银行账号: 122903451110702 开户行交换号: 086778 联行号: 82465 人民银行大额支付系统联行号: 308110023212 (7)账户名称:天弘基金管理有限公司 开户银行:兴业银行天津分行营业部 银行账号: 441100100100255316 联行号: 309110018015 人民银行大额支付系统联行号: 309110018015 5、注意事项 (1)投资者须注明认购的基金份额名称或基金代码。 (2)以下情形将被认定为无效认购: 1)投资者已划付资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的 2)投资者已划付资金,但逾期未办理认购手续的 3)投资者已划付的认购资金少于、或多于其申请的认购金额的 4)本公司确认的其它无效资金。 (3)投资者因上述情形造成认购无效的,本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。 6、投资者通过本公司网上交易系统认购本基金的有关业务规则和注意事项请登陆本公司网站(www.thfund.com.cn)查询。 (二)中国邮政储蓄银行办理理财类业务签约和基金认购的程序 1、理财类业务签约和基金认购的时间:2012年6月4日至2012年6月15日。 2、理财类业务签约和基金认购程序: (1)办理中国邮政储蓄银行理财类业务签约 办理中国邮政储蓄银行理财类业务签约时应提交下列材料: 1)有效身份证件原件 2)填妥的《中国邮政储蓄银行理财类业务签约/解约/资料变更申请书(个人)》 3)中国邮政储蓄银行个人结算账户/卡。 (2)TA账户开户 进行TA账户开户时应提交下列资料: 1)有效身份证件原件 2)填妥的《基金业务申请表》 3)已办理理财类业务签约的中国邮政储蓄银行个人结算账户/卡。 (3)提出认购申请 在开立了办理中国邮政储蓄银行理财类业务签约和TA账户开户后,可口头提出基金认购申请。 (4)中国邮政储蓄银行在接收到投资者的认购申请后,将自动向本公司提交投资者开立基金账户的申请和认购申请,经本公司确认后,投资者可在T+2日(工作日)在中国邮政储蓄银行销售网点查询基金开户和认购业务是否确认。但此次确认是对认购申请的确认,认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。 3、注意事项: (1)若有其他方面的要求,以中国邮政储蓄银行的说明为准 (2)投资者办理开户和认购手续,需本人亲自办理。 (三)其他代销银行办理开户及认购程序 投资者在中信银行等代销银行的开户及认购手续以各代销银行的规定为准。 (四)证券公司代销网点办理开户及认购程序 1、业务受理时间 基金募集期间的9:30-15:00(周六、周日和法定节假日不办理)。 2、开户及认购程序 以下程序仅供投资者参考,具体程序以参与本基金发售的各证券公司营业网点公布的规定或说明为准。 (1)办理开户(或账户注册) 个人投资者需到证券公司网点提交以下材料,办理开户手续: 1)本人法定身份证件原件及复印件 2)本人资金账户卡 3)填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》。开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金份额认购申请表。 机构投资者在证券公司的代销网点提出开户申请须提交的资料 1)加盖公章的企业法人营业执照复印件 加盖公章的事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书复印件 加盖公章的企业组织机构代码证复印件 加盖公章的企业税务登机证件复印件 加盖公章的控股股东或实际控制人信息 加盖公章的企业开立银行账户申请书及银行受理书复印件 2)法定代表人授权委托书原件 3)法定代表人及业务经办人有效身份证明文件原件及复印件 4)预留印鉴卡 5)填妥的加盖公章的《账户业务申请表》,通过传真办理开户的机构还需提供填妥的加盖公章的《投资人传真委托服务协议》。 (3)认购 在认购前,投资者需在资金账户中存入足额资金。 个人投资者提出认购申请须提交的资料 1)填妥的《开放式基金认/申购申请表》 2)有效身份证明文件原件及复印件 3)资金账户卡。 机构投资者在证券公司的代销网点提出认购申请须提交的资料 1)填妥的开放式基金认购申请表(加盖有效机构公章和法定代表人签章) 2)工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照(副本)或民政部门或其他主管部门颁发的有效注册登记证书原件及上述文件加盖有效公章的复印件 3)业务经办人有效身份证明文件原件及复印件 4)法定代表人授权委托书(加盖有效机构公章和法定代表人签章) 5)资金账户卡。 (4)注意事项 投资者在证券公司的代销网点开立资金账户和开放式基金账户的具体手续、认购方式和确认情况查询方式等方面可能有所区别,具体以各证券公司代销网点的相关业务规定或说明为准。 四、清算与交收 1、投资者无效认购资金或未获得确认的认购资金将于基金注册登记机构确认为无效后5个工作日内划入投资者指定账户。 2、本基金《基金合同》生效前,全部认购资金将存入专门账户,募集期间产生的资金利息将折合成基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。 3、基金募集结束后,基金注册登记机构将根据相关法律法规以及业务规则和《基金合同》的约定,完成基金份额持有人的权益登记。 五、基金的验资与基金合同生效 根据有关法律、法规的规定,本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月。 基金募集截止,基金管理人应督促本基金的基金注册登记机构将募集资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户。 基金募集期届满,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购户数不少于200户的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效 否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。 《基金合同》生效时,认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。 若《基金合同》不能生效时,本基金管理人以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,将已募集资金加计银行同期存款利息在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项。 六、本基金募集的当事人和中介机构 (一)基金管理人 名称:天弘基金管理有限公司 注册地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 法定代表人:李琦 成立时间:2004年11月8日 电话:(022)83310208 传真:(022)83865569 联系人:童建林 (二)基金托管人 名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街3号 办公地址:北京市西城区金融大街3号A座 法定代表人:李国华 成立时间:2007年3月6日 电话:(010)68858126 联系人:王瑛 (三)本基金的销售机构 1、直销机构 (1)天弘基金管理有限公司直销中心 注册地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 法定代表人:李琦 成立时间:2004年11月8日 电话:(022)83310208 传真:(022)83865569 联系人:蔡练 客服电话:400-710-9999(免长途话费)、(022)83310988 网址:www.thfund.com.cn (2)天弘基金管理有限公司天津理财中心 注册地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层(1401-1410) 办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层(1401-1410) 负责人:宁辰 成立时间:2008年7月25日 电话:(022)83310208 传真:(022)83865569 联系人:司媛 (3)天弘基金管理有限公司北京分公司 办公地址:北京市西城区金融大街一号金亚光大厦A座15层 电话:(010)83571789-6287 传真:(010)83571800 联系人:张婷 (4)天弘基金管理有限公司上海分公司