华富成长趋势股票型证券投资基金 招募说明书（更新）（摘要） （2009 年第1 号） 基金管理人：华富基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 1 重要提示： 1、本基金的募集申请已经中国证监会证监基金字【2007】50 号文核准，核准日 期为2007 年2 月5 日，本基金基金合同于2007 年3 月19 日正式生效。 2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价 值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 3、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 4、投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 5、基金的过往业绩并不预示其未来表现。 6、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险 承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出 独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括： 因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风 险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生 的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本 基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招 募说明书》及《基金合同》。 7、基金招募说明书自基金合同生效日起，每6 个月更新一次，并于每6 个月结 束之日后的45 日内公告，更新内容截至每6 个月的最后1 日。 8、本招募说明书(更新)所载内容截止日为2009 年3 月19 日，有关财务数据和 净值表现截止日为2008 年12 月31 日，本基金托管人于2009 年4 月8 日复 核了本基金招募说明书及其摘要。 2 (一)基金合同生效 本基金于2007 年3 月19 日正式生效。 (二)基金管理人 1、基金管理人概况 名称：华富基金管理有限公司 住所：上海市浦东南路588 号浦发大厦14 层 办公地址：上海市浦东南路588 号浦发大厦14 层 邮政编码：200120 法定代表人：姚怀然 设立日期：2004 年4 月19 日 核准设立机关：中国证监会 核准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】47 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.2 亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业 务 联系人：林楠 电话：021-68886996 传真：021-68887997 股权结构：华安证券有限责任公司49%、安徽省信用担保集团有限公司 27%、合肥兴泰控股集团有限公司24% 2、主要人员情况 (1)基金管理人董事会成员 姚怀然先生，董事长，1959 年生，文学学士、研究生学历。历任人 民银行安徽省分行金融管理处主任科员，安徽省证券公司营业部经理、总 办主任、总经理助理兼证券投资总部总经理，华安证券有限责任公司总裁 助理兼证券投资总部总经理。 李工先生，董事，1959 年生，本科学历、学士学位。历任合肥市财 政局副科长、科长、副局长，合肥市信托投资公司总经理兼党支部书记， 合肥市政府副秘书长、合肥市财政局党组书记，合肥市商业银行董事长、 党组书记、行长，合肥市政府副秘书长、党组副书记，合肥市政府办公厅 主任，中共肥西县委书记、肥西县人大常委会主任，安徽省农村信用联合 社副理事长、副主任。现任华安证券有限责任公司董事长兼党委书记、华 安期货有限责任公司董事。 杨新潮先生，董事，1953 年生，大专学历，高级经济师。历任安徽 省经贸委综合处、财金处调研员，安徽省经贸投资集团总经理，安徽省中 3 小企业担保公司董事长、总经理。现任安徽省信用担保集团副总经理兼任 安徽省科技产业投资公司董事长兼总经理。 黄友志先生，董事，1971 年生，研究生学历。历任合肥市国有资产 管理局（合肥市财政局）商贸科、工交科、行政资源处办事员、科员、副 主任科员，合肥市国有资产管理局资产评估处副处长（主持工作），合肥 市资产评估协会秘书长，安徽兴泰租赁有限公司董事。现任合肥兴泰资产 管理有限公司总经理，兼任合肥兴泰控股集团有限公司董事会秘书。 刘瑞中先生，独立董事，1953 年生，研究生学历。历任安徽铜陵财 专教师；中国经济体制改革研究所助理研究员、信息部主任；中国国际期 货经纪有限公司任信息部经理、深圳公司副总经理；北京商品交易所常务 副总裁；深圳特区证券公司（现巨田证券）高级顾问。现任北京华创投资 管理有限公司总裁，中国社会科学院金融研究中心兼职研究员。 汪明照先生，独立董事，1944 年生，本科学历，二级高级法官，历 任安徽肥东县人民法院经济审判庭庭长、安徽省高级人民法院经济审判庭 庭长、民二庭庭长。现任安徽承义应用法学研究所所长、安徽省人民政府 法律顾问、立法咨询员、安徽省人大司法监督员。 陈庆平先生，独立董事，1955 年生，工商管理硕士。历任上海金融 专科学校讲师、处长、申银证券公司哈尔滨营业部总经理,上海鑫兆投资 管理咨询有限公司顾问。现任宁波国际银行上海分行副行长。 (2)基金管理人监事会成员 王忠道先生，监事会主席，1961 年生，本科学历，高级经济师。历任 上海财经大学金融理论教研室助教，安徽省财政厅人教处副主任科员，安 徽省财政厅经济开发处副主任科员，安徽信托投资公司部门经理。现任安 徽省中小企业信用担保中心副主任，安徽省信用担保集团投资管理部总经 理。 秦震先生，监事，1966 年生，本科学历，先后供职于合肥市财会中 专学校教务处；合肥市信托投资公司营业部、财务处、信贷部；合肥市国 有资产管理处综合科、业务二科；合肥市国有资产管理局工业科。现任合 肥兴泰控股集团有限公司投资发展部总经理，兼任合肥科技农村商业银行 董事。 陈大毅先生，监事，1972 年生，研究生学历，先后供职于安徽省证 券公司上海自忠路营业部、徐家汇路营业部；华安证券上海总部，华安证 券网络经纪公司（筹）。现任职华富基金管理有限公司运作保障部总监。 (3)基金高级管理人员及督察长 谢庆阳先生，公司总经理，1961 年生，本科学历。十七年证券从业 经验，历任合肥市信托投资公司证券部总经理，合肥市信托投资公司总经 济师、总裁助理，国元证券有限责任公司上海营业部总经理。 4 刘庆年先生，督察长，1955 年生，大学本科学历。历任解放军某部 排长、指导员，副营职干事，合肥市财政局任党组秘书、合肥高新技术开 发区财政局副局长（主持工作）、合肥市财政证券公司总经理（法人代表）， 国元证券寿春路第二营业部总经理。 邹牧先生，公司副总经理，金融学博士，历任华夏证券公司投资银行 部高级经理，首创证券董事会秘书兼总经理助理，大通证券北京营业部总 经理，鹏华基金管理有限公司北京分公司副总、华富基金管理有限公司总 经理助理兼市场总监、机构投资部总监等职。 (4)本基金基金经理简介 吴圣涛先生，武汉大学商学院硕士，七年证券投资研究、保险公司 投资从业经历。历任汉唐证券有限责任公司研究所高级研究员、资产管 理部投资经理，国泰人寿保险有限公司投资部副主任、投资部经理。2007 年10 月25 日至2008 年12 月26 日担任华富货币市场基金基金经理。2008 年3 月6 日起担任华富成长趋势股票型证券投资基金基金经理。2008 年 5 月28 日起担任华富收益增强债券型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 赵密先生，2007 年3 月19 日至7 月16 日担任华富成长趋势股票型 证券投资基金基金经理。 林树财先生，2007 年3 月19 日至5 月10 日担任华富成长趋势股票 型证券投资基金基金经理。 沈雪峰女士，2007 年5 月10 日至2008 年5 月15 日担任华富成长 趋势股票型证券投资基金基金经理。 (5)投资决策委员会成员 投资决策委员会是负责基金投资决策的最高权力机构，由公司总经 理、分管投资的副总经理、投资部及研究部负责人以及投资决策委员会 认可的其他人员组成。公司总经理任委员会主席，负责会议的召集和主 持。 投资决策委员会成员姓名和职务如下： 谢庆阳先生 总经理 鞠柏辉先生 投资部副总监（主持工作） 程坚先生 研究部总监 陈茹女士 研究部副总监 上述人员之间不存在近亲属关系。 (三)基金托管人 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987 年4 月8 日 5 注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 注册资本：147.03 亿元 法定代表人：秦晓 行长：马蔚华 资产托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】83 号 电话：0755—83199084 传真：0755—83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987 年4 月8 日，是我国第一家完全由企业法人持 股的股份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行 了三次增资扩股，并于2002 年3 月成功地发行了15 亿A 股，4 月9 日在 上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标准上 市的公司。2006 年9 月又成功发行了22 亿H 股，9 月22 日在香港联交 所挂牌交易（股票代码：3968），10 月5 日行使H 股超额配售，共发行 了24.2 亿H 股。截止2008 年9 月30 日，招商银行总资产1.547 万亿元 人民币，核心资本净额730.24 亿元人民币。 3、主要人员情况 秦晓先生，英国剑桥大学经济学博士，高级经济师。第十一届全国政 协委员，招商局集团有限公司董事长，招商银行董事长、非执行董事，清 华大学管理学院和中国人民银行研究生部兼职教授。曾任中国国际信托投 资公司总经理、副董事长，中信实业银行董事长，国家外汇管理局外汇政 策顾问，国际商会中国国家委员会副主席，亚太经济合作组织工商咨询理 事会（ABAC）2001 年主席，第九届全国人大代表，第十届全国政协委员。 马蔚华先生，经济学博士，高级经济师。第十一届全国政协委员。招 商银行执行董事、行长兼首席执行官。兼任招银国际金融有限公司董事长、 招商信诺人寿保险有限公司董事长、招商基金管理有限公司董事长，招商 局集团有限公司董事、TOM 在线有限公司独立董事。同时担任中国国际 商会副主席、中国企业家协会副会长、深圳市国内银行同业公会会长、深 圳上市公司协会会长、中国金融学会常务理事、中国红十字会第八届理事 会常务理事、深圳市综研软科学发展基金会理事长和北京大学、南京大学、 吉林大学、西南财经大学等十多所高校兼职教授等职。曾任中国人民银行 办公厅副主任，中国人民银行计划资金司副司长，中国人民银行海南省分 行行长兼国家外汇管理局海南分局局长。曾任第十届全国人大代表。曾经 获评"2001-CCTV 中国经济年度人物"、"2005-CCTV 中国经济年度人物"、 英国《银行家》杂志（ The Banker ） "2004 年度银行业希望之星" 6 （Rising Stars of Banking）。 张光华先生，招商银行执行董事、副行长。1957 年3 月出生，1983 年吉林大学经济系本科毕业，1986 年获吉林大学经济学硕士学位，2000 年获西南财经大学经济学博士学位，高级经济师。同时担任中国金融学会 常务理事，广东金融学会副会长，广东商业联合会副会长。1986 年7 月 至1992 年10 月任国家外汇管理局政研室副主任、计划处处长，1992 年 10 月至1994 年6 月任中国人民银行海南省分行行长助理，1994 年6 月至 1998 年11 月任中国人民银行海南省分行副行长兼国家外汇管理局海南分 局副局长，1998 年11 月至2002 年9 月，任中国人民银行广州分行副行 长，2002 年9 月至2007 年4 月任广东发展银行行长。2007 年7 月起兼任 招银国际金融有限公司副董事长。 夏博辉先生，男，1963 年11 月出生，湖南人，管理学博士（厦门大 学）、教授、注册会计师。现任招商银行资产托管部总经理，财政部会计 准则咨询专家、金融会计组负责人，中国会计学会理事、中国金融会计学 会专家委员会委员。1992－1999 年历任湖南财经学院会计系副主任、科 研处副处长、科研研究生处长、科研处处长及讲师、副教授、教授，2000 －2005 年6 月历任深圳发展银行会计出纳部总经理、财务会计部总经理、 计划财会部总经理、财务执行总监等职；2005 年7 月，加盟招商银行。 1993－1996 年，受聘担任世界银行技术援助中国人民银行会计改革体系 项目金融会计准则研究组中方工作组组长。曾获“全国优秀教师并授予全 国优秀教师奖章”（1993）、湖南省普通高校优秀教学成果一等奖（1993）、 湖南省第五届优秀社会科学成果（著作）二等奖（1999）、中国青年科技 论坛二等奖（1999）。 胡家伟先生，大学本科学历，现任招商银行资产托管部副总经理。30 多年银行业务及管理工作经历，已获得基金从业资格。历任招商银行总行 国际业务部副总经理、招商银行蛇口支行副行长、招商银行总行单证中心 主任。曾任中国银行湖北省分行国际结算处副科长、副处长、中国银行十 堰分行副行长、香港南洋商业银行押汇部高级经理、香港中银集团港澳管 理处业务部高级经理等职务。 4、基金托管业务经营情况 截至2009 年2 月28 日，招商银行股份有限公司托管了招商安泰系 列证券投资基金（含招商安泰股票型投资基金、招商安泰平衡型证券投 资基金和招商安泰债券投资基金），招商现金增值证券投资基金、中信 经典配置证券投资基金、长城久泰中信标普300 指数证券投资基金、中 信现金优势货币市场基金、光大保德信货币市场证券投资基金、友邦华 泰金字塔稳本增利债券型证券投资基金、海富通强化回报混合型证券投 资基金、光大保德信新增长股票型证券投资基金、富国天合稳健优选股 7 票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、德盛优 势股票型证券投资基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、光大保德 信优势配置股票型证券投资基金、益民多利债券型证券投资基金、德盛 红利股票证券投资基金及其它托管资产，托管资产为1246.15 亿元人民 币。 (四)相关服务机构 1、基金份额发售机构 (1)直销机构： 名称：华富基金管理有限公司 住所：上海市浦东南路588 号浦发大厦14 层 法定代表人：姚怀然 联系人：李晔 咨询电话：021-38834699,400-700-8001 传真：021-68887997 网址：www.hffund.com (2)代销机构： 1)招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 电话：（0755）83195834，82090060 传真：（0755）83195049，82090817 客服电话：95555 公司网址：http://www.cmbchina.com 2）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人：郭树清 电话客户服务统一咨询电话：95533 网址：www.ccb.cn 3）中国邮政储蓄银行有限责任公司 住所：北京市西城区宣武门西大街131 号 办公地址：北京市西城区宣武门西大街131 号 法定代表人：刘安东 联系人：陈春林 客服电话：11185 8 网址：www.psbc.com 4）交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路188 号 办公地址：上海市银城中路188 号 法定代表人：胡怀邦 客户服务热线：95559 或拨打各城市分行咨询电话 联系人：曹榕 电话：021-58781234-1638 传真：021-58408842 公司网址：www.bankcomm.com 5）深圳发展银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047 号 法定代表人：法兰克?纽曼 网址: www.sdb.com.cn 客户服务电话：95501 6）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦 法定代表人：唐双宁 联系人：朱红 客服电话：95595，或拨打各城市营业网点咨询电话。 网址：www.cebbank.com 7）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路500 号 法定代表人：吉晓辉 电话：（021）61618888 传真：（021）63602431 联系人：徐伟、汤嘉惠 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn 8）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568 传真：（010）83914283 联系电话：（010）58351666 联系人：李群、吴海鹏 9 网址：www.cmbc.com.cn 9）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C 座 法定代表人：陈小宪 电话：(010)65544256 传真：(010)65541281 联系人：朱庆玲 网站：bank.ecitic.com 客户服务电话：95558，或拨打各城市营业网点咨询电话。 10）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲17 号北京银行大厦 法定代表人：阎冰竹 联系人：李娟 联系电话：010-66226044 客服电话：010-96169（北京） 022-96269（天津） 021-53599688 （上海） 公司网址：http://www.bankofbeijing.com.cn 11）华安证券有限责任公司 住所：安徽省合肥市长江中路357 号 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话：0551-5161821 传真：0551-5161672 公司网址：www.huaans.com.cn 12）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路618 号 法定代表人：祝幼一 联系人：芮敏祺 电话：021-38676161 传真：021-38670161 客户服务热线：4008-888-666 公司网站：http://www.gtja.com.cn 13）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨 10 电话：021-68816000 传真：021-68815009 客户服务热线：10108998 4008888788 公司网站：http:// www.ebscn.com 14）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路183 号大都会广场36、38、41、42 楼 法定代表人：王志伟 联系人：肖中梅 电话：020-87555888 传真：020-87557987 客服电话：020-961133 公司网站：www.gf.com.cn 15）海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98 号 法定代表人：王开国 联系人：金芸 电话：021－53594566 传真：021-53858549 客户服务热线：021-962503 公司网站：http:// www.htsec.com 16）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层 法定代表人：王益民 电话：021-63325888 传真：021-63326173 联系人：吴宇 客服热线：95503 或40088-88506 网址：www.dfzq.com.cn 17）中信建投证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 法定代表人：张佑君 联系人：权唐 电话：010-65183888 传真：010-65182261 客服电话：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com 18）东海证券有限责任公司 11 住所：常州延陵西路59 号常信大厦18、19 楼 法定代表人：朱科敏 联系人：程学军 电话：021-50586660 传真：021-50586660-8881 客户服务热线： 021-52574550 公司网址：http://www.longone.com.cn 19）湘财证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼 法定代表人：陈学荣 联系人：钟康莺 电话：021-68634518 传真：021-68865938 客户服务热线：021－68865020 公司网址：www.xcsc.com 20）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路99 号标力大厦 法定代表人：兰荣 联系人：杨盛芳 电话：021-68419974 传真：021-68419972 公司网站：http:// www.xyzq.com.cn 21）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：肖时庆 联系人：李洋 电话：（010）66568047 传真：010－66568536 客户服务热线： 8008201868 公司网站：http://www.chinastock.com.cn 22）联合证券有限责任公司 住所：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25 层 法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌 电话：0755-82493561 传真：0755-82492062 客户服务热线：4008888555 12 公司网址：www.lhzq.com 23）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦16-20 层 法定代表人：何如 电话：（0755）82133066 传真：（0755）82133302 联系人：齐晓燕 客户服务热线：800-810-8868 公司网站：www.guosen.com.cn 24）中信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区湖贝路1030 号海龙王大厦 法定代表人：王东明 电话：010－84683893 传真：010－84865560 联系人：陈忠 网址：www.ectic.com 25）中信金通证券有限责任公司 住所：杭州市中河南路11 号万凯商务庭院楼A 座 法定代表人：刘军 联系人：王勤 电话：0571-85783715 传真：(0571) 85783771 客服电话：(0571) 96598 网址：www.bigsun.com.cn 26）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路171 号 办公地址：上海市常熟路171 号 法定代表人：丁国荣 电话：021-54033888 联系人：李清怡 客户服务电话：021-962505 公司网址：www.sw2000.com.cn 27）东北证券有限责任公司 住所：长春市自由大路1138 号 办公地址：长春市自由大路1138 号 法定代表人：李树 客服热线：0431-88939558-0 13 联系人：高新宇 网站:http://www.nesc.cn 28）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14/16/17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14/16/17 层 法定代表人： 魏云鹏 联系人：高峰 电话：0755-83516094 传真：0755-83516199 客户服务热线：0755-82288968 公司网站：www.cc168.com.cn 29）恒泰证券有限责任公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号 法定代表人：刘汝军 联系人：常向东 电话： 0471-4913998 传真： 0471-4930707 客户服务电话: 0471-4961259 公司网址：www.cnht.com.cn 30）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路2222 号安联大厦34 层、28 层A02 单 元 法定代表人：牛冠兴 电话：0755－82825555 传真：0755－23982970 联系人：李瑾 31）平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼 法定代表人：陈敬达 联系人：袁月 电话：0755－22627802 传真：0755－82433794 客户服务电话:95511 公司网址：www.pa18.com 32）招商证券股份有限公司 14 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：黄健 网站：www.newone.com.cn 客户服务电话：95565、4008888111 33）本基金发售期间，若新增代销机构或代销机构新增营业网点，则 另行公告。 2、注册登记机构 名称：华富基金管理有限公司 住所：上海市浦东南路588 号浦发大厦14 层 法定代表人：姚怀然 联系人：陈大毅 电话：021-68886996 传真：021-68887997 3、出具法律意见书的律师事务所 名称：国浩律师集团（上海）事务所 住所：上海市南京西路580 号南证大厦31 楼 负责人：管建军 电话：021-5234 1668 传真：021-52341670 联系人：方恒 经办律师：方恒、陈懿君 4、审计基金财产的会计师事务所 名称：天健光华（北京）会计师事务所有限公司 住所：北京市东城区北三环东路36 号环球贸易中心A 座12 层 办公地址：北京市东城区北三环东路36 号环球贸易中心A 座12 层 负责人：俞兴保 电话: 021-61264626 传真: 021-61264624 联系人：马静 经办注册会计师：马静、曹小勤 (五)基金名称 华富成长趋势股票型证券投资基金 (六)基金的运作方式 契约型开放式 15 (七)基金的投资目标 精选符合中国经济增长新趋势、能持续为股东创造价值的公司，采取 适度主动资产配置和积极主动精选证券的投资策略，在风险限度内，力争 实现基金资产的长期稳定增值。 (八)基金的投资范围 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上 市的股票、债券、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具。若法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履 行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金股票资产的配置比例为60%-95%，债券资产的配置比例为0-35%， 权证的配置比例为0-3%，现金或者到期日在1 年以内的政府债券的配置比 例不低于基金资产净值的5%。 本基金80%以上的股票资产属于本基金名称所显示的投资方向所确定 的内容。 (九)基金的投资策略 1、决策依据 (1)国家有关法律法规和基金合同的有关规定。依法决策是基金进行投资 的前提； (2)宏观经济发展环境、微观企业经济运行态势和证券市场走势。这是基 金投资决策的基础； (3)投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风 险的前提下做出投资决策，是基金维护投资人利益的重要保障。 2、决策程序 (1)研究发展部通过自身研究及借助外部研究机构形成有关公司分析、行 业分析、宏观分析、市场分析以及数据模拟的各类报告，为本基金的 投资管理提供决策依据，并通过本基金选股流程构建及维护基金股票 库； (2)投资决策委员会定期召开会议，并依据上述报告对本基金的资产配置 比例等提出指导性意见；如遇重大事项，投资决策委员会及时召开临 时会议做出决策； (3)基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，并结合自身对 证券市场和上市公司的分析判断，形成本基金投资计划，包括资产配 置、行业配置、股票/债券选择，以及买卖时机； (4)交易室依据基金经理的指令，制定交易策略，统一执行证券投资组合 计划，进行具体品种的交易；基金经理必须遵守投资组合决定权和交 易下单权严格分离的规定； 16 (5)基金管理人管理层下属的风险控制工作委员会根据市场变化对投资 组合提出风险防范措施，监察稽核部对投资组合计划的执行过程及结 果的合法合规性进行日常监督，基金经理依据基金申购和赎回的情况 控制投资组合的流动性风险； (6)数量研究员定期和不定期对基金进行投资表现绩效分析及风险评估， 并提供相关报告，帮助投资团队和风险控制委员会及时了解基金收益 主要来源及投资策略实施效果，投资组合风险水平及风险来源，从而 及时调整投资组合，使其风险收益水平符合既定目标。 (7)基金管理人有权在确保基金份额持有人利益的前提下根据实际情况 对上述投资程序进行调整。。 3、投资组合管理的方法和标准 (1)资产配置 本基金将采用“自上而下”的多因素分析方法，结合定性分析 和定量分析进行大类资产的配置。具体而言，首先利用经济周期理 论，对宏观经济的经济周期进行预测，在此基础上形成对不同资产 市场表现的预测和判断，确定基金资产在各类别资产间的分配比例。 并随着各类证券风险收益特征的相对变化，及时调整类别资产配置 比例，达到动态的最优配置效果。 (2)行业及股票选择 本基金以股票品种为主要投资标的。在中国经济增长方式转型 的大背景之下，“自下而上”地以可持续增值企业为目标进行三次 股票筛选来寻找价值被低估的优势企业，结合“自上而下”精选最 优行业，动态寻找优势企业与景气行业的最佳结合，构建投资组合， 以追求基金资产的中长期稳定增值。 (3)债券选择 对于债券资产的选择，本基金将以价值分析为主线，在综合研 究的基础上实施积极主动的组合投资，并主要通过类属配置与债券 选择两个层次进行投资管理。 在类属配置层次，结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因 素的综合分析，根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益 特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整，确定类属资 产的权重。 在债券选择上，本基金以长期利率趋势分析为基础，结合经济 变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用 风险等因素，合理运用利率预期、久期管理、换券利差交易与凸性 交易等投资管理策略，实施积极主动的债券投资管理。 17 (4)其他品种投资策略 基金经理将根据市场的实际情况及基金的申购赎回状况，将部分 资产投资于央行票据、债券回购等短期金融工具或保留为现金。同时 基金经理将适时地通过回购（逆回购）等资产调控工具，提高基金资 产的使用效率。 另外，除了本基金被动持有股权分置改革而发行的权证外，也将 根据基金管理人对权证价值的判断，在进行充分风险控制和遵守中国 证监会相关法律规定的基础上，适当投资于权证，为基金份额持有人 谋求收益，减少风险。 本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则，根据证券 市场实际情况对上述投资策略及投资组合构建流程进行非实质性的 调整，此类变更不需经过基金份额持有人大会通过。 （十）业绩比较基准 本基金股票投资部分的业绩评价基准将采用中信标普300 指数，债 券投资部分的业绩评价基准将采用中信全债指数。 基金整体业绩比较基准=80%×中信标普300 指数＋20%×中信全债指数。 如果今后市场有其他代表性更强的业绩比较基准推出，本基金可以在 经过适当程序后变更业绩比较基准，但不需要召开基金份额持有人大会。 （十一）风险收益特征 本基金是股票型证券投资基金，属于证券投资基金中较高风险、较高 收益的基金产品。 （十二）基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2009 年12 月31 日报告中所列财 务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比 例（%） 1 权益投资 997,731,968.48 73.29% 其中：股票 997,731,968.48 73.29% 2 固定收益投资 306,793,207.02 22.54% 其中：债券 306,793,207.02 22.54% 18 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 49,117,829.79 3.61% 6 其他资产 7,710,863.16 0.57% 7 合计 1,361,353,868.45 100.00% 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 130,885,661.81 9.66% C 制造业 396,748,480.61 29.28% C0 食品、饮料 127,136,400.00 9.38% C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 36,481,433.32 2.69% C5 电子 55,129,085.76 4.07% C6 金属、非金属 50,150,000.00 3.70% C7 机械、设备、仪表 45,373,861.65 3.35% C8 医药、生物制品 55,020,036.68 4.06% C99 其他制造业 27,457,663.20 2.03% D 电力、煤气及水的生产和供应 业 63,854,357.23 4.71% E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 40,296,900.00 2.97% G 信息技术业 19,023,213.90 1.40% H 批发和零售贸易 59,734,730.58 4.41% I 金融、保险业 266,266,708.35 19.64% J 房地产业 - - K 社会服务业 19,596,916.00 1.45% L 传播与文化产业 1,325,000.00 0.10% M 综合类 - - 合计 997,731,968.48 73.61% 19 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代 码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 600600 青岛啤酒 6,360,000 127,136,400.00 9.38% 2 600583 海油工程 5,108,345 77,800,094.35 5.74% 3 600000 浦发银行 5,401,515 71,570,073.75 5.28% 4 601628 中国人寿 3,548,849 66,186,033.85 4.88% 5 002038 双鹭药业 1,500,001 55,020,036.68 4.06% 6 601166 兴业银行 3,024,126 44,152,239.60 3.26% 7 601088 中国神华 2,300,000 40,342,000.00 2.98% 8 600717 天津港 4,642,500 40,296,900.00 2.97% 9 601398 工商银行 10,868,761 38,475,413.94 2.84% 10 600636 三爱富 9,625,708 36,481,433.32 2.69% 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 68,558,000.00 5.06% 3 金融债券 125,250,000.00 9.24% 其中：政策性金融 债 125,250,000.00 9.24% 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 40,264,000.00 2.97% 6 可转债 72,721,207.02 5.36% 7 其他 - - 8 合计 306,793,207.02 22.63% 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比 例（％） 1 080310 08 进出10 1,000,000 103,730,000.00 7.65% 2 0801098 08 央票98 700,000 68,558,000.00 5.06% 3 0881244 08 广晟CP03 400,000 40,264,000.00 2.97% 4 110002 南山转债 415,030 38,564,587.60 2.85% 5 125528 柳工转债 238,777 26,614,084.42 1.96% 20 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 8、投资组合报告附注 1）本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立 案调查的情况，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之 外的股票。 3）其他资产构成： 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 2,260,000.00 2 应收证券清算款 2,970,088.55 3 应收股利 - 4 应收利息 2,124,693.84 5 应收申购款 356,080.77 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 7,710,863.16 4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 110002 南山转债 38,564,587.60 2.85% 2 125528 柳工转债 26,614,084.42 1.96% 5）由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾 差。 (十三) 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 21 1、本基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 基金净 值收益 率（1） 基金净 值收益 率标准 差（2） 比较基 准收益 率（3） 比较基 准收益 率标准 差（4） （1）- （3） （2）- （4） 2007.3.19-2007.12.31 49.33% 1.71% 79.30% 1.75% -29.97% -0.04% 2008.1.1-2008.12.31 -59.77% 2.40% -54.88% 2.40% -4.89% 0.00% 2007.3.19-2008.12.31 -39.92% 2.13% -21.22% 2.15% -18.70% -0.02% 2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 -60% -40% -20% 0% 20% 40% 60% 80% 100% 2007-03 2007-04 2007-05 2007-06 2007-07 2007-08 2007-09 2007-10 2007-11 2007-12 2008-01 2008-02 2008-03 2008-04 2008-05 2008-06 2008-07 2008-08 2008-09 2008-10 2008-11 2008-12 业绩比较基准累计收益率华富成长趋势基金累计净值收益率 (十四)费用概览 1、与基金运作有关的费用 (1)基金管理人的管理费 基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如 下： 22 H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。基金管理人应于次月首日起3 个工作日内将上月基金管理费的计算结果书面通知基金托管人并做 出划付指令；基金托管人应在收到计算结果当日完成复核，并于当日 从该基金财产中一次性支付给该基金管理人。若遇法定节假日、公休 假等,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如 下： H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。基金管理人应于次月首日起3 个工作日内将上月基金托管费的计算结果书面通知基金托管人并做 出划付指令；基金托管人应在收到计算结果当日完成复核，并于当日 从该基金财产中一次性支付给该基金托管人。若遇法定节假日、公休 日等,支付日期顺延。 (3)基金的证券交易费用； (4)基金合同生效后的信息披露费用； (5)基金份额持有人大会费用； (6)基金合同生效后的会计师费和律师费； (7)基金财产拨划支付的银行费用； (8)基金管理人用于基金持续销售和服务基金份额持有人的销售服务费， 具体计提方法按基金合同及中国证监会届时有效的有关规定执行； (9)按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费 用。 2、与基金销售有关的费用 (1)申购费率 本基金按申购金额采用比例费率。投资人在一天之内如果有多笔申 购，适用费率按单笔分别计算。具体申购费率如下表所示： 申购金额(含申购费) 申购费率 申购金额<50 万元 1.5% 23 50≤申购金额<200 万元 1% 200≤申购金额<500 万元 0.7% 申购金额≥500 万元 每笔1000 元 本基金的申购费用由基金投资人承担，不列入基金财产，主要用于 本基金的市场推广、销售等各项费用。 (2)赎回费率 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，赎回费 总额的25%归基金财产，75%用于支付注册登记费和其他必要的手续 费；本基金的赎回费率按持有时间的长短分为3 档，最高不超过0.5%， 具体赎回费率如下表所示： 持有时间 赎回费率 不满1 年 0.5% 1-2 年(含1 年) 0.2% 2 年以上(含2 年) 0 (3)转换费 本基金的转换费用由基金份额持有人承担，用于支付有关手续费和 注册登记费，基金转换费按照下列公式确定： 基金转换费＝转出基金份额×转换申请日的转出基金份额净值× 转换费率 ①由华富货币市场基金转出至本基金管理人管理的其他基金时，转 换费率为转出基金份额所获得的金额申购转入基金所对应的申购费率。 投资者在一个开放日之内如果有多笔转换，按单笔分别计算适用费率。 ②由本基金管理人管理的其他基金转出至华富货币市场基金或华 富竞争力基金与华富成长趋势基金之间进行转换时，转换费率为转换申 请日转出基金所应适用的赎回费率，不收取额外的转换费用。 ③基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合 同规定的前提下调整上述收费方式和费率水平，但必须最迟于新的收费 办法实施日前3 个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。 (4)转托管费； (5)非交易过户费； (6)按照国家有关规定和基金合同约定的其他费用。 （7）经报中国证监会批准，基金管理人可以在上述范围内调整申购费率 和赎回费率，并最迟于新费率开始实施前3 日在至少一种指定报刊和网 24 站上予以公告。如果调高申购或赎回费率，则须经基金份额持有人大会 通过。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入 基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以 及其他费用不从基金财产中支付。 (十五)对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运 作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资 管理活动，对原《华富成长趋势股票型证券投资基金招募说明书》进行了更新， 主要更新的内容如下： 1、在“重要提示”中更新了相关截止时间。 2、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的基本情况及内部控制制度、 董事会、监事会、高级管理人员和基金经理的情况。 3、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基本情况及相关业务经营情况进 行了更新。 4、在“五、相关服务机构”中更新了相关服务机构的内容。 5、在“十、基金投资”中，增加了基金最近一期投资组合报告的内容。 6、在“十一、基金的业绩”中，增加了基金最近一期的业绩说明。 7、在“二十一、托管协议摘要”中对相关内容作了更新。 8、在“二十三、其他应披露事项”披露了本期基金的相关公告。 华富基金管理有限公司 二零零九年三月