东方新兴成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 东方新兴成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (2016 年第 1 号) 基金管理人:东方基金管理有限责任公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 东方新兴成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 重要提示 东方新兴成长混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2014 年 7 月 15 日中国证 券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准东方新兴成长混合型证券投资基金 募集的批复》(证监许可[2014]705 号)和《关于东方新兴成长混合型证券投资基金募集时间 安排的确认函》(基金部函[2014]998 号)核准募集。本基金基金合同于 2014 年 9 月 3 日正 式生效。本基金为混合型证券投资基金。 东方基金管理有限责任公司(以下简称“本基金管理人”)保证《东方新兴成长混合型证 券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、 完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对 本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩 并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。 基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同 取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即 表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及其 他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细 查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资 本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充 分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基 金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风 险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收违约和投 资债券引发的信用风险、基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但 低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品种。 本基金对固定收益类资产的投资中将中小企业私募债券纳入到投资范围当中,中小企业 1 东方新兴成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 私募债券是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发行的债券。该类债券不能 公开交易,可通过上海证券交易所固定收益证券综合电子平台或深圳证券交易所综合协议交 易平台进行交易。一般情况下,中小企业私募债券的交易不活跃,潜在流动性风险较大;并 且,当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性限制,本基金可能无法卖出所持有的中小企 业私募债券,从而可能给基金净值带来损失。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。 有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 12 月 31 日(财务数据未经审计),如无其他 特别说明,本招募说明书其他所载内容截止日为 2016 年 3 月 3 日。 一、基金合同生效日期 2014 年 9 月 3 日 二、基金管理人 名称:东方基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 邮政编码:100033 法定代表人:崔伟 成立时间:2004 年 6 月 11 日 组织形式:有限责任公司 注册资本:贰亿元人民币 存续期间:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日 经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;从事境外证券投资管理业务;中国证监会 许可的其他业务 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]80 号 基金管理公司法人许可证编号:A039 联系人:李景岩 电话:010-66295888 股权结构: 2 东方新兴成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 股东名称 出资金额(人民币) 出资比例 东北证券股份有限公司 12,800 万元 64% 河北省国有资产控股运营有限公司 5,400 万元 27% 渤海国际信托股份有限公司 1,800 万元 9% 合 计 20,000 万元 100% 注:公司股东渤海国际信托有限公司于 2015 年 7 月 16 日完成股改,企业名称变更为渤 海国际信托股份有限公司。 内部组织结构: 股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会,董事会下设合规与风险控制委员 会、薪酬与考核委员会;公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制,下设风险控制委 员会、投资决策委员会、产品委员会、IT 治理委员会和权益投资部、固定收益部、量化投资 部、专户投资部、产品开发部、销售部、市场部、电子商务部、运营部、信息技术部、财务 部、人力资源部、综合管理部、董事会办公室、风险管理部、监察稽核部十六个职能部门及 北京分公司、上海分公司、广州分公司;公司设督察长,分管风险管理部、监察稽核部,负 责组织指导公司的监察稽核工作。 (一)董事会成员 崔伟先生,董事长,经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、副处级秘 书,中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长,中国人民银行东莞中心支行副行长、党委 委员,中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外汇管理局汕头中心支局局长,中 国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书记,中国证监会协调部副主任兼中国 证监会投资者教育办公室召集人;现任东方基金管理有限责任公司董事长,兼任东北证券股 份有限公司副董事长、吉林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会理事、东方汇智资产 管理有限公司董事长。 张兴志先生,董事,硕士,研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观处处长,吉林 省体改委产业与市场处处长,吉林亚泰(集团)股份有限公司总裁助理、副总裁,东北证券 有限责任公司副总裁,东证融达投资有限公司董事、副总经理;现任东北证券股份有限公司 副总裁、纪委书记,兼任吉林省证券业协会监事长。 何俊岩先生,董事,硕士,高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评估师,吉林 省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财务科长,东北证券有 限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理,福建凤竹纺织科技股份有限公司 财务总监,东北证券有限责任公司财务部负责人、财务总监,东北证券股份有限公司副总裁 3 东方新兴成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 兼财务总监,东方基金管理有限责任公司监事会主席;现任东北证券股份有限公司总裁、董 事,兼任吉林省总会计师协会副会长,吉林省证券业协会副会长,渤海期货股份有限公司董 事。 郭兴哲先生,董事,硕士,高级经济师。历任唐山钢铁公司技术员、调度,河北省委科 教部干部,河北省经济体制改革委员会干部,河北省体改委证管办副主任,河北省证券委员 会国内业务处处长、综合处处长,中国证监会石家庄特派员办公室综合处调研员,河北证券 有限责任公司总裁、顾问;现任河北省国有资产控股运营有限公司副总裁、党委常委,兼任 河北国控化工有限公司党委书记、董事长;河北卓城企业管理服务有限公司董事、总经理。 彭铭巧女士,董事,经济学硕士。历任黑龙江证券有限公司深圳营业部交易员、研究员, 特区时空杂志社编辑,国泰君安证券公司海口营业部研究员,海航集团有限公司证券业务部 研究室经理,海航集团财务有限公司投资银行部理财主管;现任渤海国际信托股份有限公司 投资部总经理,兼任国都证券有限责任公司监事。 金硕先生,独立董事,教授。历任吉林大学总务办公室副主任、副教授、教授,长春税 务学院党委书记、院长,长春市政协委员,吉林省政协委员,文教卫生委员会副主任,吉林 财经大学党委书记。 陈守东先生,独立董事,经济学博士。历任通化煤矿学院教师,吉林大学数学系教师, 吉林大学经济管理学院副教授,吉林大学商学院教授、博士生导师;现任吉林大学数量经济 研究中心教授、博士生导师,兼任通化葡萄酒股份有限公司独立董事,中国金融学年会常务 理事,吉林省现场统计学会副理事长,吉林省法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专 家。 刘峰先生,独立董事,大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任,海南方圆律师 事务所主任;现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人,兼任梓昆科技(中国)股份有限公 司独立董事,中华全国律师协会律师发展战略研究委员会副主任,金融证券委员会委员,中 国国际经济,科技法律学会理事,并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安 全法律组专家。 孙晔伟先生,董事,经济学博士。历任吉林省社会科学院助理研究员,东北证券股份有 限公司投资银行部经理,东方基金管理有限责任公司督察长,新华基金管理有限公司总经理 助理,安信证券股份有限公司基金公司筹备组副组长,安信基金管理有限责任公司副总经理; 现任东方基金管理有限责任公司总经理,兼任东方汇智资产管理有限公司董事。 (二)监事会成员 4 东方新兴成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 赵振兵先生,监事会主席,本科,高级经济师。历任河北华联商厦部门助理、副经理、 副总经理,河北省商贸集团经营二公司副总经理,河北省工贸资产经营有限公司改革发展处 副处长,河北省国有资产控股运营有限公司企业管理部副部长、资产运营部部长;现任河北 省国有资产控股运营有限公司副总裁、河北省国控矿业开发投资有限公司董事。 杨晓燕女士,监事,硕士研究生,高级经济师。曾任职北京银行等金融机构,20 余年金 融、证券从业经历;现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理。 肖向辉先生,监事,本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总行;现任东 方基金管理有限责任公司运营部副总经理。 (三)其他高级管理人员 崔伟先生,董事长,简历请参见董事介绍。 孙晔伟先生,总经理,简历请参见董事介绍。 刘鸿鹏先生,副总经理,兼任北京分公司总经理,吉林大学行政管理硕士。曾历任吉林 物贸股份有限公司投资顾问,君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员,吉林省信托 营业部筹建负责人,新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理、经理,东北证券股份 有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011 年 5 月加盟本公司,曾任总经 理助理兼市场总监和市场部经理。 陈振宇先生,副总经理,兼任权益投资部总经理,华中理工大学经济学硕士。历任大鹏 证券有限责任公司证券投资一部经理、深圳深南中路营业部总经理、资产管理部总经理等职, 招商证券股份有限责任公司深圳福民路营业部总经理,安信证券股份有限公司资产管理部负 责人、证券投资部负责人,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金投资部总经理。2014 年 2 月加盟本公司,曾任特别助理。 秦熠群先生,副总经理,中央财经大学经济学博士。历任中央财经大学经济学院副院长、 学校分部副主任等职务。2011 年 7 月年加盟本公司,历任董办主任、董秘、总经理助理等职 务,期间曾兼任人力资源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。 李景岩先生,督察长,硕士研究生,中国注册会计师。历任东北证券股份有限公司延吉 证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加盟本公司,历任财务主管,财 务部经理,财务负责人,综合管理部经理兼人力资源部经理、总经理助理。 (四)本基金基金经理 王然女士,北京交通大学产业经济学硕士,8 年证券从业经历,曾任益民基金交通运输、 纺织服装、轻工制造行业研究员。2010 年 4 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任权益投 5 东方新兴成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 资部交通运输、纺织服装、商业零售行业研究员,东方策略成长股票型开放式证券投资基金 (于 2015 年 8 月 7 日更名为东方策略成长混合型开放式证券投资基金)基金经理助理,现任 东方保本混合型开放式证券投资基金基金经理、东方策略成长股票型开放式证券投资基金(于 2015 年 8 月 7 日更名为东方策略成长混合型开放式证券投资基金)基金经理、东方新兴成长 混合型证券投资基金基金经理、东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方赢 家保本混合型证券投资基金基金经理。 (五)投资决策委员会成员 陈振宇先生,副总经理,兼任权益投资部总经理,投资决策委员会主任委员,简历请参 见其他高级管理人员介绍。 王丹丹女士,固定收益部副总经理,东方安心收益保本混合型证券投资基金基金经理, 投资决策委员会委员。中国人民银行研究生部金融学硕士,10 年证券从业经历。2006 年 6 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任债券研究员、债券交易员、东方金账簿货币市场证 券投资基金基金经理助理、东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理、东方强化收益债券 型证券投资基金基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理。 李仆先生,固定收益部总经理,东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、东方稳健 回报债券型证券投资基金基金经理、东方永润 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经 理、东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、东方稳定增利债券型证券投资基金基金经 理,投资决策委员会委员。16 年证券从业经历,历任宝钢集团财务有限责任公司投资经理、 宝钢集团有限公司投资经理、宝岛(香港)贸易有限公司投资部总经理、华宝信托有限责任 公司资管部投资副总监、信诚基金管理有限公司基金经理。2014 年 2 月加盟东方基金管理有 限责任公司,曾任特别顾问。 刘志刚先生,指数与量化投资部总经理,东方启明量化先锋混合型证券投资基金基金经 理,投资决策委员会委员。吉林大学数量经济学博士,8 年基金从业经历。历任工银瑞信基 金管理有限公司产品开发部产品开发经理、安信基金管理有限责任公司市场部副总经理兼产 品开发总监。2013 年 5 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任指数与量化投资部总经理、 专户业务部总经理、产品开发部总经理、投资经理、东方央视财经 50 指数增强型证券投资基 金(自 2015 年 12 月 3 日起转型为东方启明量化先锋混合型证券投资基金)基金经理。 朱晓栋先生, 对外经济贸易大学经济学硕士,7 年证券从业经历。2009 年 12 月加盟东方 基金管理有限责任公司,曾任研究部金融行业、固定收益研究、食品饮料行业、建筑建材行 业研究员,东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理助理、东方精选混合型开放式证券投 6 东方新兴成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 资基金基金经理、东方核心动力股票型开放式证券投资基金(于 2015 年 7 月 31 日更名为东 方核心动力混合型证券投资基金)基金经理。现任权益投资部总经理助理、投资决策委员会 委员、东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理、东方安心收益保本混合型证券投资基 金基金经理、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方龙混合型开放式证券 投资基金基金经理、东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方核心动力混合型 证券投资基金基金经理、东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方精选混合 型开放式证券投资基金基金经理。 (六)上述人员之间均不存在近亲属关系 三、基金托管人 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:刘士余 成立日期:2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批 准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广, 服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念, 7 东方新兴成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打 造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩 突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告,表明了独立公正第三方 对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农 业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖 盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资 产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管 理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程 师、律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层 均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2015 年 12 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资 基金共 321 只。 (二)基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、 规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、 准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督 人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 8 东方新兴成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流 程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格 的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账 户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务 信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系 统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比 例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过基 金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理: 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人; 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金管 理人进行提示; 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提示 有关基金管理人并报中国证监会。 四、相关服务机构 (一)直销机构 1、柜台交易 名称:东方基金管理有限责任公司直销中心 住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层 法定代表人:崔伟 联系人:孙桂东 电话:010-66295921 传真:010-66578690 网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com 2、电子交易 9 东方新兴成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务,具体业务办理情况 及业务规则请登录本公司网站查询。 本公司网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com。 (二)其他销售机构 1、中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com 2、中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心 法定代表人:王洪章 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com 3、兴业银行股份有限公司 住所:福州市湖东路 154 号 办公地址:上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼 法定代表人:高建平 联系人:刘玲 电话:021-52629999 传真:021-62569070 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn 4、吉林银行股份有限公司 住所:吉林省长春市东南湖大路 1817 号 办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号 法定代表人:唐国兴 联系人:孟明 电话:0431-84992680 10 东方新兴成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 传真:0431-84992649 客户服务电话: 400-889-6666(全国)、96666(吉林省) 网址:www.jlbank.com.cn 5、中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 联系人:王硕 传真:010-68858117 客户服务电话:95580 网址:www.psbc.com 6、东北证券股份有限公司 住所:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:李福春 联系人: 潘锴 电话:0431-85096709 客户服务电话: 400-600-0686 网址:www.nesc.cn 7、山西证券股份有限公司 住所:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客户服务电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn 8、海通证券股份有限公司 住所:上海市淮海中路 98 号 11 东方新兴成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 电话:021-23219275 传真:021-23219100 客户服务电话:021-95553、400-888-8001 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.htsec.com 9、国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 10、光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼 法定代表人:薛峰 联系人:李芳芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服务电话:95525 网址:www.ebscn.com 11、中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号 法定代表人:王东明 联系人:陈忠 12 东方新兴成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 电话:010-60838888 传真:010-60833799 客户服务电话:95548 网址:www.ecitic.com 12、申万宏源证券股份有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:曹晔 电话:021-33388215 传真:021-33388224 客户服务电话:95523 或 400-889-5523 网址:www.swhysc.com 13、东海证券股份有限公司 住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:朱科敏 联系人:梁旭 电话:021-20333333 传真:021-50498825 客户服务电话:95531 或 400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 14、中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 13 东方新兴成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 网址:www.zxwt.com.cn 15、中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:010-85130588 传真:010-65182261 客户服务电话:400-888-8108 网址:www.csc108.com 16、长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服务电话:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com 17、招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:林迎生 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客户服务电话:95565、400-888-8111 网址:www.newone.com.cn 18、中泰证券股份有限公司 住所:济南市经七路 86 号 14 东方新兴成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 办公地址:济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客户服务电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn 19、江海证券有限公司 住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:刘爽 电话:0451-85863719 传真:0451-82287211 客户服务电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 20、五矿证券有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼 法定代表人:赵立功 联系人:马国栋 电话:0755-83252843 传真:0755-82545500 客户服务电话:400-184-0028 网址:www.wkzq.com.cn 21、东莞证券股份有限公司 住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人:张运勇 联系人:孙旭 15 东方新兴成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 电话:0769-22119348 客户服务电话:961130(省内直拨,省外请加拨区号 0769) 网址:www.dgzq.com.cn 22、华安证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人:李工 联系人:甘霖 电话:0551-5161666 传真:0551-5161600 客户服务电话:95318 或 400-809-6518 网址:www.hazq.com 23、中山证券有限责任公司 住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市华侨城深南大道 9010 号 法定代表人:黄扬录 联系人:罗艺琳 电话:0755- 82570586 传真:0755-82960582 客户服务电话:400-102-2011 网址:www.zszq.com 24、华鑫证券有限责任公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人:俞洋 联系人:王逍 电话:021-64339000 传真:021-54967293 客户服务电话:021-32109999;029-68918888;400-109-9918 网址:www.cfsc.com.cn 16 东方新兴成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 25、上海证券有限责任公司 住所:上海市黄浦区西藏中路 336 号 办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人:龚德雄 联系人:许曼华 电话:021-53686888 传真:021-53686100,021-53686200 客户服务电话:021-962518 网址:www.962518.com 26、中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 27、上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021-62020088 传真:021-20691861 客户服务电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 28、杭州数米基金销售有限公司 17 东方新兴成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 住所:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 传真:0571-26698533 客户服务电话:400-076-6123 网址: www.fund123.cn 29、上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客户服务电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 30、上海天天基金销售有限公司 住所:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人:其实 联系人:彭远芳 电话:021-54509998-2010 传真:021-64385308 客户服务电话:400-181-8188 网址:www.1234567.com.cn 31、北京展恒基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 联系人:宋丽冉 电话:010-62020088 18 东方新兴成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 传真:010-62020355 客户服务电话:400-888-6661 网址:http://www.myfund.com 32、中国国际期货有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人:王兵 联系人:许黎婧 电话:010-65807848 传真:010-59539806 客户服务电话:95162 或 400-888-8160 网址:www.cifco.net 33、北京钱景财富投资管理有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人: 赵荣春 联系人:车倩倩 电话:010-57418829 传真:010-57569671 客户服务电话:400-678-5095 公司网址:www.niuji.net 34、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层 727 室 法定代表人:杨懿 联系人:张燕 电话:010-58325388-1588 传真:010-58325282 客户服务电话:400-166-1188 网址:https:// 8.jrj.com.cn 19 东方新兴成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 35、浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:汪林林 联系电话:0571-88911818 传真:0571-88910240 客户服务电话:400-877-3772 公司网站:www.5ifund.com 36、北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人:罗细安 联系人:史丽丽 电话:010-67000988 传真:010-67000988 客户服务电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 37、上海利得基金销售有限公司 住所: 上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 联系人:赵沛然 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客户服务电话:400-067-6266 网址:www.leadfund.com.cn 38、北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 20 东方新兴成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 联系人:马鹏程 联系电话:13501068175 传真:010-56810628 客服:400-898-0618 网站:www.chtfund.com 39、上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 联系电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服:400-821-9031 网站:www.lufunds.com 40、北京乐融多源投资咨询有限公司 住所: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人:董浩 联系人:张婷婷 联系电话:18510450202 传真:010-56580660 客服:400-068-1176 网站:www.jimufund.com 41、上海汇付金融服务有限公司 住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:冯修敏 联系人:陈云卉 联系电话:021-33323999-5611 传真:021-33323837 21 东方新兴成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 客服:400-820-2819 网址: http://www.chinapnr.com 42、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 法定代表人:汪静波 联系人:张裕 联系电话:021-38509735 传真:021-38509777 客服:400-821-5399 网址: http://www.noah-fund.com 43、上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:葛佳蕊 联系电话:021-63333389 传真:021-63332523 客服:4000178000 网址: www.lingxianfund.com 44、珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:钟琛 联系电话:020-89629012 传真:020-89629011 45、中信证券(浙江)有限责任公司 住所:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 22 东方新兴成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 法定代表人:沈强 联系人:周妍 电话:0571-86078823 传真:0571-85106383 客户服务电话:95548 网址:www.bigsun.com.cn 46、嘉实财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人:赵学军 联系人:余永键 电话:010-85097570 传真:010-85097308 客户服务电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 47、上海中正达广投资管理有限公司 住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 联系人:戴珉微 电话:021-33768132 传真:021-33768132*802 客户服务电话:400-6767-523 网址:www.zzwealth.cn 48、中国国际金融股份有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:010-65051166 传真:010-85679203 23 东方新兴成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 客户服务电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 49、平安证券有限责任公司 住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048) 法定代表人:谢永林 联系人:周一涵 电话:021-38637436 传真:021-58991896 客户服务电话:95511-8 网址:stock.pingan.com (三)登记机构 名称:东方基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 法定代表人:崔伟 联系人:王骁骁 电话:010-66295873 传真:010-66578680 网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com (四)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 联系人:孙睿 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:黎明、孙睿 (五)审计基金财产的会计师事务所 24 东方新兴成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 层 办公地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层 法定代表人:朱建弟 联系人:朱锦梅 电话:010-68286868 传真:010-88210608 经办注册会计师:朱锦梅、赵立卿 五、基金名称和基金类型 (一)本基金名称:东方新兴成长混合型证券投资基金 (二)本基金类型:混合型 基金运作方式:契约型,开放式 六、基金投资目标和投资方向 (一)投资目标 本基金以稳健收益为目标,在严格控制风险的前提下,通过积极主动的资产配置,力争 获得超越业绩比较基准的投资收益。 (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含中小企业私募债)、货币市 场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 30%-95%,其中,投资于本基金 定义的新兴成长股票的比例不低于非现金基金资产的 80%;权证、股指期货及其他金融工具 的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行;本基金持有单只中小企业私募债券,其市 值不得超过本基金资产净值的 10%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交 易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。 25 东方新兴成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 未来若法律法规或监管机构允许基金投资同业存单的,本基金可参与同业存单的投资, 不需召开基金份额持有人大会,具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规定 执行。 七、基金的投资策略 本基金根据资本市场实际情况对大类资产比例进行动态调整。同时,重点投资于符合本 基金定义的新兴成长股票,获得基金的长期稳定增值。 (一)大类资产配置 本基金通过分析宏观经济因素、市场估值因素等形成对各类资产的市场趋势判断及收益 风险水平预期,进而对股票、债券等类别资产的投资比例进行动态调整。 本基金通过紧密跟踪宏观经济指标的变化情况判断宏观经济层面对证券市场的基本面影 响,主要有 GDP 增长率、工业增加值、价格指标水平变化、利率水平及变化、货币供应量变 化等;同时通过对市场资金供求关系变化、企业盈利情况及其预期等分析判断市场整体估值 水平;同时,通过 研究与证券市场紧密相关的各种国家政策(包括但不限于货币政策、财政 政策、产业发展政策等)判断具备投资价值的大类资产及个券;同时,通过分析新开户数、 股票换手率、市场成交量、开放式基金股票持仓比例变化等指标形成对市场情绪的判断。 综合上述因素的分析结果,本基金给出股票、债券和货币市场工具等资产的最佳配置比 例并实时进行调整。 (二)股票投资策略 本基金主要投资于新兴成长股票。本基金定义的新兴成长股票为:我国经济发展过程中 不断产生、成长的新兴产业股票(参考国家战略性新兴产业选择标准,以下简称“新兴产业 成长股票”),和在我国已经相对成熟的传统产业中具备新的成长动力的公司股票(以下简称 “传统产业成长股票”)。 新兴产业成长股票: 参考国家战略性新兴产业选择标准,本基金所指的新兴产业包括但不限于:节能环保、 医药生物、新能源材料、新一代信息技术、医疗健康、新兴消费行业等。随着产业技术的不 断发展,新兴产业的范围也在不断变化,本基金会根据实际情况对新兴产业范围做及时的调 整,并将符合条件的个股纳入到本基金的备选股票池。 传统产业成长股票: 随着新技术的产生、新的商业模式的出现及生产方式的不断升级,传统产业中也会不断 26 东方新兴成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 出现具有成长性、未来发展前景好的上市公司。发展较为成熟的上市公司,因不断更新生产 技术、不断完善经营模式等使其具备良好的成长前景,以及传统产业中涌现的具备新技术、 新经营理念的新兴上市公司,均纳入本基金的备选股票池。 建立备选股票池后,本基金结合行业配置策略和个股配置策略进行投资操作。 1、行业配置策略 新兴行业资产配置。本基金参考国家战略性新兴行业选择标准,通过对国家宏观经济运 行、国民经济发展贡献程度以及行业技术创新等影响行业发展的根本性因素进行分析,从行 业对上述因素变化的敏感程度和受益程度入手,筛选新兴行业作为重点行业资产进行配置。 传统行业资产配置。本基金通过对新技术产生、新的商业模式的出现及生产方式的不断 升级的研究和分析,筛选传统行业中具有成长性和未来发展前景较好的行业资产进行配置, 并依据上述因素的变化对行业配置权重进行调整。 2、个股配置策略 (1)成长性分析 本基金重点关注新兴行业和传统行业中具有潜在高成长性和稳健盈利模式的上市公司, 在充分的行业研究和审慎的公司研究基础上,本基金将适度提高成长精选股票的风险水平, 对优质成长型公司可给予适当估值溢价。在具体操作上,在以政策分析、行业分析和公司特 质分析等基本面定性分析的基础上,采用时间序列分析和截面数据分析评价上市公司的盈利 能力及其变化路径和公司盈利能力在行业内乃至整个市场所处的相对位置,评估风险,精选 投资标的。 (2)投资价值分析 价值投资策略是通过寻找基本面好而价值被低估的股票进行投资,以谋求估值反转带来 的收益。通过运用多项财务指标和估值指标等进行相对估值,通过与国内同行业其它公司估 值水平以及国外同行业公司相对估值水平等进行估值比较,找出基本面良好且价值被相对低 估的公司。 (3)趋势性分析 公司的经营业绩成长和公司投资价值具有连续性和延展性,这决定了公司股票价格的长 期趋势,分析宏观经济走向、行业趋势和企业经营趋势,通过选择和把握基本趋势可以获得 收益。但是,在股票市场上,由于受到当期各种外部因素的影响,股票价格会背离价值,还 具有中、短期趋势。中期趋势表现为股价相对长期趋势的估值偏离和估值修复过程,而短期 趋势则表现为外部因素影响短期股价偏离和恢复的过程。由于市场反应不足或反应过度,股 27 东方新兴成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 票价格的涨跌往往表现出一定的惯性。因此,可通过基本面分析、技术分析、行为金融分析 和事件分析,利用股价中、短期趋势的动态特征,进行股票的买入和卖出操作,从而提高单 只股票的投资收益。 (三)债券投资策略 1、久期调整策略 本基金将根据对影响债券投资的国内外经济形势、宏观经济运行状况和货币政策等因素 的分析判断,形成对未来市场利率变动方向的预期,进而主动调整所持有的债券资产组合的 久期值,达到增加收益或减少损失的目的。当预期市场总体利率水平降低时,本基金将延长 所持有的债券组合的久期值,从而可以在市场利率实际下降时获得债券价格上升所产生的资 本利得;反之,当预期市场总体利率水平上升时,则缩短组合久期,以避免债券价格下降带 来的资本损失,获得较高的再投资收益。 2、期限结构策略 在目标久期确定的基础上,本基金将通过对债券市场收益率曲线形状变化的合理预期, 调整组合的期限结构策略,适当的采取子弹策略、哑铃策略、梯式策略等,在短期、中期、 长期债券间进行配置,以从短、中、长期债券的相对价格变化中获取收益。当预期收益率曲 线变陡时,采取子弹策略;当预期收益率曲线变平时,采取哑铃策略;当预期收益率曲线不 变或平行移动时,采取梯形策略。 3、类属资产配置策略 根据资产的发行主体、风险来源、收益率水平、市场流动性等因素,本基金将市场主要 细分为一般债券(含国债、央行票据、政策性金融债等)、信用债券(含公司债券、企业债券、 非政策性金融债券、短期融资券、地方政府债券、资产支持证券等)、附权债券(含可转换公 司债券、可分离交易公司债券、含回售及赎回选择权的债券等)三个子市场。在大类资产配 置的基础上,本基金将通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求状况、信 用风险状况等因素进行综合分析,在目标久期控制及期限结构配置基础上,采取积极投资策 略,确定类属资产的最优配置比例。 (1)一般债券投资策略 在目标久期控制及期限结构配置基础上,对于国债、中央银行票据、政策性金融债,本 基金主要通过跨市场套利等策略获取套利收益。同时,由于国债及央行票据具有良好的流动 性,能够为基金的流动性提供支持。 (2)信用债券投资策略 28 东方新兴成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 信用评估策略:信用债券的信用利差与债券发行人所在行业特征和自身情况密切相关。 本基金将通过行业分析、公司资产负债分析、公司现金流分析、公司运营管理分析等调查研 究,分析违约风险即合理的信用利差水平,对信用债券进行独立、客观的价值评估。 回购策略:回购放大是一种杠杆投资策略,通过质押组合中的持仓债券进行正回购,将 融得资金购买债券,获取回购利率和债券利率的利差,从而提高组合收益水平。影响回购放 大策略的关键因素有两个:其一是利差,即回购资金成本与债券收益率的关系,只有当债券 收益率高于回购资金成本时,放大策略才能取得正的回报;其二是债券的资本利得,所持债 券的净价在放大操作期间出现上涨,则可以获取价差收益。在收益率曲线陡峭或预期利率下 行的市场情况下,在防范流动性风险的基础上,适当运用回购放大策略,可以为基金持有人 争取更多的收益。 (3)附权债券投资策略 本基金在综合分析可转换公司债券的债性特征、股性特征等因素的基础上,利用 BS 公式 或二叉树定价模型等量化估值工具评定其投资价值,重视对可转换债券对应股票的分析与研 究,选择那些公司和行业景气趋势回升、成长性好、安全边际较高的品种进行投资。对于含 回售及赎回选择权的债券,本基金将利用债券市场收益率数据,运用期权调整利差(OAS)模 型分析含赎回或回售选择权的债券的投资价值,作为此类债券投资的主要依据。 (四)权证投资策略 本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型, 深入分析标的资产价格及其市场隐含波动率的变化,寻求其合理定价水平。全面考虑权证资 产的收益性、流动性及风险性特征,谨慎投资,追求较稳定的当期收益。 (五)资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易 机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用研究和流动性管理,选 择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。 (六)中小企业私募债券投资策略 在控制信用风险的基础上,本基金对中小企业私募债投资,主要通过期限和品种的分散 投资控制流动性风险。以买入持有到期为主要策略,审慎投资。 针对内嵌转股选择权的中小企业私募债,本基金通过深入的基本面分析及定性定量研究, 自下而上精选个债,在控制风险的前提下,谋求内嵌转股权潜在的增强收益。 基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制订严格的投资决策流程、 29 东方新兴成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准,以防范信用风险、流动 性风险等各种风险。 (七)股指期货投资策略 本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流 动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货 的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。 九、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但 低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品种。 十、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本投资组合报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定,已复核了本投资组合报告中的财务指标、净值表现和 投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2015 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。 (一)报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 187,677,879.09 83.84 其中:股票 187,677,879.09 83.84 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 10,029,000.00 4.48 其中:债券 10,029,000.00 4.48 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 - - 售金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 19,960,229.36 8.92 8 其他资产 6,189,552.00 2.76 9 合计 223,856,660.45 100.00 30  东方新兴成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) (二)报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 4,105,000.00 1.88 C 制造业 124,519,079.09 56.96 电力、热力、燃气及水生产和供 D - - 应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 5,583,000.00 2.55 G 交通运输、仓储和邮政业 3,306,000.00 1.51 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服务 I 8,050,500.00 3.68 业 J 金融业 5,822,500.00 2.66 K 房地产业 1,824,000.00 0.83 L 租赁和商务服务业 16,123,200.00 7.38 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 6,000,200.00 2.74 R 文化、体育和娱乐业 12,344,400.00 5.65 S 综合 - - 合计 187,677,879.09 85.86 (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 比例(%) 1 000018 神州长城 228,000 11,217,600.00 5.13 2 002183 怡 亚 通 200,000 9,212,000.00 4.21 3 300285 国瓷材料 179,930 8,186,815.00 3.75 4 002444 巨星科技 380,000 7,866,000.00 3.60 5 300133 华策影视 260,000 7,745,400.00 3.54 6 002456 欧菲光 239,977 7,444,086.54 3.41 7 300296 利亚德 290,000 7,250,000.00 3.32 8 300304 云意电气 235,000 6,956,000.00 3.18 9 600057 象屿股份 530,000 6,911,200.00 3.16 10 002137 麦达数字 300,000 6,900,000.00 3.16 (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 31  东方新兴成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 10,029,000.00 4.59 其中:政策性金融债 10,029,000.00 4.59 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 10,029,000.00 4.59 (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 150411 15 农发 11 100,000 10,029,000.00 4.59 2 - - - - - 3 - - - - - 4 - - - - - 5 - - - - - (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 (九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资股指期货。 (十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资国债期货。 (十一)投资组合报告附注 1、本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内未发现存在被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 32 东方新兴成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 3、其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 466,606.95 2 应收证券清算款 5,418,406.26 3 应收股利 - 4 应收利息 226,353.74 5 应收申购款 78,185.05 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,189,552.00 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十一、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)基金的净值表现 本期告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 业绩比较 净值增长 业绩比较 净值增长 基准收益 阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率标准差 ② 率③ ④ 2014.9.3-2014.12.31 -7.19% 1.39% 26.03% 0.99% -33.22% 0.40% 2015.1.1-2015.6.30 78.93% 2.09% 16.41% 1.36% 62.52% 0.73% 2015.7.1-2015.9.30 -33.28% 3.80% -17.00% 2.01% -16.82% 1.79% 2015.10.1-2015.12.31 23.70% 2.18% 10.85% 1.00% 12.85% 1.18% (二)本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 33 东方新兴成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 注:本基金基金合同于 2014 年 9 月 3 日生效,截至报告日 2015 年 12 月 31 日,本基金 基金合同生效不满两年,各项资产配置比例符合基金合同规定。 十二、费用概览 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券/期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的开户费用、账户维护费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律 34 东方新兴成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 法规另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费每日按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如 下: H=E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前五个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费每日按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法 如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前五个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用 实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (四)不列入基金费用的项目 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 35 东方新兴成长混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2016 年第 1 号) 十三、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的 要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行了更新,主要内容如下: (一)在“重要提示”中,更新了“招募说明书有关财务数据和财务净值的截止日期” 及“其他内容的截止日期”。 (二)在“三、基金管理人”部分,对基金管理人的相关内容进行了更新。 (三)在“四、基金托管人”部分,对基金托管人的相关内容进行了更新。 (四)在“五、相关服务机构”部分,更新了其他销售机构的信息。 (五)在“七、基金份额的申购与赎回”部分,更新了“申购和赎回场所”和“申购和 赎回的数量限制”。 (六)在“八、基金的投资”部分,更新了“基金的投资组合报告”的内容,截止日期 更新为 2015 年 12 月 31 日,该部分内容均按有关规定编制,并经本基金托管人复核,但未经 审计。 (七)在“九、基金的业绩”部分,更新了“基金净值表现”和“本基金累计净值增长 率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图”,该部分内容均按照有关规定编制,并经本基金 托管人复核,但相关财务数据未经审计。 (八)在“二十一、其他应披露事项”部分,更新了从上次《招募说明书(更新)》截止 日 2015 年 9 月 3 日至本次《招募说明书(更新)》截止日 2016 年 3 月 3 日之间的信息披露事 项。 上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载 的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录东方基金管理有限责任公司网站 www.orient-fund.com。 东方基金管理有限责任公司 2016 年 4 月 36