东方成长收益平衡混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (2017 年度) 基金管理人:东方基金管理有限责任公司 基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公 东方成长收益平衡混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 重要提示 东方成长收益平衡混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据《东方保本混 合型开放式证券投资基金基金合同》的约定,由东方保本混合型开放式证券投资基金 转型而来。自 2017 年 5 月 11 日起正式实施基金转型,并自该日起《东方保本混合型 开放式证券投资基金基金合同》失效且《东方成长收益平衡混合型证券投资基金基金 合同》同时生效,东方保本混合型开放式证券投资基金正式变更为东方成长收益平衡 混合型证券投资基金。 东方基金管理有限责任公司(以下简称“本基金管理人”)保证《东方成长收益平 衡混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”) 的内容真实、准确、完整。 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不 预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但 不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者 在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件,自主判断基 金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风 险承受能力,理性判断市场,对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决 策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的 风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大 量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投 资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。 本基金为混合型基金,属于证券投资基金中风险水平中等的基金品种,其长期预 期风险收益水平高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型基金。 本基金在投资中将资产支持证券纳入到投资范围当中,可能带来以下风险: ①信用风险:基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约,或在交易过程中发 1 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 生交收违约,或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降,造成基金财产损 失。 ②利率风险:市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动,一般而 言,如果市场利率上升,本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损失的风险, 而如果市场利率下降,资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的风险。 ③流动性风险:受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响,资产支持证券 可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险。 ④提前偿付风险:债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付,从而使基金 资产面临再投资风险。 ⑤操作风险:基金相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或 者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、交易 错误、IT 系统故障等风险。 ⑥法律风险:由于法律法规方面的原因,某些市场行为受到限制或合同不能正常 执行,导致基金财产的损失。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,了解本基金的风险收益特 征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投 资者的风险承受能力相适应。在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变 化引致的投资风险,由投资人自行负责。 有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 9 月 30 日(财务数据未经审计), 本 招募说明书其他所载内容截止日为 2017 年 11 月 11 日。 2 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 一、基金合同生效日期 2017 年 5 月 11 日 二、基金管理人 (一)基本情况 名称:东方基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 邮政编码:100033 法定代表人:崔伟 成立时间:2004 年 6 月 11 日 组织形式:有限责任公司 注册资本:叁亿元人民币 营业期限:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日 经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;从事境外证券投资管理业务;中国 证监会许可的其他业务 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]80 号 统一社会信用代码:911100007635106822 联系人:李景岩 电话:010-66295888 股权结构: 股东名称 出资金额(人民币) 出资比例 东北证券股份有限公司 19,200 万元 64% 河北省国有资产控股运营有限公司 8,100 万元 27% 渤海国际信托股份有限公司 2,700 万元 9% 合 计 30,000 万元 100% 内部组织结构: 股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会,董事会下设合规与风险控 制委员会、薪酬与考核委员会;公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制,下 设风险控制委员会、投资决策委员会、IT 治理委员会、产品委员会和权益投资部、研 3 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 究部、固定收益部、量化投资部、产品开发部、专户投资部、机构业务一部、机构业 务二部、市场部、交易部、运营部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部、 电子商务部、董事会办公室、风险管理部、监察稽核部十九个职能部门及北京分公司、 上海分公司、广州分公司、成都分公司;公司设督察长,分管风险管理部、监察稽核 部,负责组织指导公司的监察稽核工作。 (二)基金管理人主要人员情况 1、董事会成员 崔伟先生,董事长,经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、副 处级秘书,中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长,中国人民银行东莞中心支行 副行长、党委委员,中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外汇管理局汕 头中心支局局长,中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书记,中国 证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人;现任东方基金管理有限 责任公司董事长,兼任东北证券股份有限公司副董事长、吉林大学商学院教师、中国 证券投资基金业协会监事、东方汇智资产管理有限公司董事长。 张兴志先生,董事,硕士,研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观处处长, 吉林省体改委产业与市场处处长,吉林亚泰(集团)股份有限公司总裁助理、副总裁, 东北证券有限责任公司副总裁,东证融达投资有限公司董事、副总经理;现任东北证 券股份有限公司副总裁、纪委书记,兼任吉林省证券业协会监事长。 何俊岩先生,董事,硕士,高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评估师, 吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财务科长, 东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理,福建凤竹纺织 科技股份有限公司财务总监,东北证券有限责任公司财务总监,东北证券股份有限公 司副总裁、常务副总裁,东证融达投资有限公司董事,东证融通投资管理有限公司董 事,东方基金管理有限责任公司监事会主席;现任东北证券股份有限公司总裁、董事, 东证融成资本管理有限公司董事长,兼任吉林省证券业协会副会长,吉林省总会计师 协会副会长,渤海期货股份有限公司董事,东证融汇证券资产管理有限公司董事。 庄立明先生,董事,大学学历,会计师。历任河北省商业厅审计处,河北华联商 厦分店副经理,省贸易厅财审处,省商贸集团财审处(正科),省工贸资产经营有限公 4 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 司财务监督处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司财务监督部副部长、财务监 督部部长、副总会计师;现任河北省国有资产控股运营有限公司董事、总会计师,兼 任财达证券有限责任公司董事,华联发展集团有限公司董事。 董丁丁先生,董事,北京大学金融学硕士,中共党员。历任海南航空股份有限公 司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信息助理、 信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理,资金信贷部副总经理、总经 理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。 雷小玲女士,独立董事,北京大学 EMBA,中国注册会计师。历任贵阳市财经学校 会计专业教师,贵州省财经学院会计学系教师,海南会计师事务所注册会计师,证监 会发行部发行审核委员,亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。现任中审众 环会计师事务所海南分所所长,兼任海南省注册会计师协会专业技术咨询委员会主任 委员。 陈守东先生,独立董事,经济学博士。历任通化煤矿学院教师,吉林大学数学系 教师,吉林大学经济管理学院副教授,吉林大学商学院教授、博士生导师;现任吉林 大学数量经济研究中心教授、博士生导师,兼任通化葡萄酒股份有限公司独立董事, 中国金融学年会常务理事,吉林省现场统计学会副理事长,吉林省法学会金融法学会 副会长及金融法律专家团专家。 刘峰先生,独立董事,大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任,海南方 圆律师事务所主任;现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人,兼任梓昆科技(中国) 股份有限公司独立董事,三角轮胎股份有限公司独立董事,中华全国律师协会律师发 展战略研究委员会副主任,金融证券委员会委员,中国国际经济,科技法律学会理事, 并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全法律组专家。 刘鸿鹏先生,董事,吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司投资顾 问,君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员,吉林省信托营业部筹建负责人, 新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理、经理,东北证券股份有限公司杭州 营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011 年 5 月加盟本公司,历任总经理助理 兼市场总监、市场部经理,公司副总经理;现任公司总经理。 2、监事会成员 5 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 赵振兵先生,监事会主席,硕士,高级经济师。历任河北华联商厦团委副书记、 总经理助理、副总经理,河北省商贸集团经营二公司副总经理,河北省工贸资产经营 有限公司改革发展处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司团委书记、企业管理 部副部长、资产运营部部长、副总裁;现任河北省国有资产控股运营有限公司总裁、 党委副书记、副董事长,兼任河北国控资本管理有限公司董事长、党委书记,华北铝 业有限公司副董事长。 杨晓燕女士,监事,硕士研究生,高级经济师。曾任职北京银行等金融机构,20 余年金融、证券从业经历;现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理,兼任 监察稽核部总经理。 肖向辉先生,监事,本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总行; 现任东方基金管理有限责任公司运营部总经理。 3、其他高级管理人员 崔伟先生,董事长,简历请参见董事介绍。 刘鸿鹏先生,总经理,简历请参见董事介绍。 秦熠群先生,副总经理,兼任东方汇智资产管理有限公司董事,中央财经大学经 济学博士。历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。2011 年 7 月 加盟本公司,历任董办主任、董秘、总经理助理等职务,期间兼任人力资源部、综合 管理部、风险管理部等部门总经理职务。 李景岩先生,督察长,硕士研究生,中国注册会计师。历任东北证券股份有限公 司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加盟本公司,曾任 财务主管,财务部经理,财务负责人,综合管理部经理兼人力资源部经理、总经理助 理。 4、本基金基金经理 姓名 任职日期 简历 固定收益部副总经理,投资决策委员会委员,中 姚航 2017 年 5 月 11 日 国人民大学工商管理硕士,13 年证券从业经历。曾 (女士) 至今 就职于嘉实基金管理有限公司运营部。2010 年 10 月 加盟东方基金管理有限责任公司,曾任债券交易员、 6 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理助理、东 方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东 方保本混合型开放式证券投资基金(于 2017 年 5 月 11 日起转型为东方成长收益平衡混合型基金)基金 经理、东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、 东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金(于 2017 年 9 月 13 日起转型为东方民丰回报赢安混合型 证券投资基金)基金经理,现任东方金账簿货币市场 证券投资基金基金经理、东方成长收益平衡混合型基 金基金经理、东方新策略灵活配置混合型证券投资基 金基金经理、东方新思路灵活配置混合型证券投资基 金基金经理、东方金元宝货币市场基金基金经理、东 方金证通货币市场基金基金经理、东方岳灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安混合 型证券投资基金基金经理、东方稳健回报债券型证券 投资基金基金经理。 北京交通大学产业经济学硕士,9 年证券从业经 历,曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制造行 业研究员。2010 年 4 月加盟东方基金管理有限责任 公司,曾任权益投资部交通运输、纺织服装、商业零 售行业研究员,东方策略成长股票型开放式证券投资 王然 2017 年 5 月 11 日 基金(于 2015 年 8 月 7 日更名为东方策略成长混合 (女士) 至今 型开放式证券投资基金)基金经理助理、东方策略成 长股票型开放式证券投资基金(于 2015 年 8 月 7 日 更名为东方策略成长混合型开放式证券投资基金)基 金经理、东方赢家保本混合型证券投资基金基金经 理、东方保本混合型开放式证券投资基金基金经理 (于 2017 年 5 月 11 日转型为东方成长收益平衡混合 7 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 型基金)基金经理、东方荣家保本混合型证券投资基 金基金经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券 投资基金(于 2017 年 9 月 13 日起转型为东方民丰回 报赢安混合型证券投资基金)基金经理,现任东方成 长收益平衡混合型基金基金经理、东方策略成长混合 型开放式证券投资基金基金经理、东方新兴成长混合 型证券投资基金基金经理、东方新思路灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型 证券投资基金基金经理、东方盛世灵活配置混合型证 券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资 基金基金经理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、东方大健康混合型证券投资基金基 金经理。 中国科学院研究生院概率论与数理统计硕士,6 年证券从业经历,曾任中国移动通信集团公司项目经 理、宏源证券股份有限公司北京资产管理分公司高级 研究员、润晖投资咨询(北京)有限公司高级研究员。 2015 年 8 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任 2017 年 9 月 13 日 权益投资部研究员、东方创新科技混合型证券投资基 郭瑞 至今 金基金经理助理、东方策略成长混合型开放式证券投 资基金基金经理,现任东方惠新灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、东方创新科技混合型证券投资基 金基金经理、东方成长收益平衡混合型证券投资基金 基金经理、东方互联网嘉混合型证券投资基金基金经 理。 5、投资决策委员会成员 刘鸿鹏先生,总经理,投资决策委员会主任委员,简历请参见董事介绍。 彭成军先生,公司总经理助理兼固定收益投资总监,投资决策委员会委员,清华 8 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 大学数学硕士,10 年投资从业经历。曾任中国光大银行交易员,中国民生银行中心总 经理助理、高级交易员。2017 年 11 月加盟东方基金管理有限责任公司。 蒋茜先生,研究部总经理,投资决策委员会委员,清华大学工商管理硕士,7 年 证券从业经历。历任 GCW Consulting 高级分析师、中信证券高级经理、天安财产保险 股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。2017 年 5 月加盟东方 基金管理有限责任公司。现任东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理。 刘志刚先生,量化投资部总经理,投资决策委员会委员,吉林大学数量经济学博 士,9 年基金从业经历。历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发部产品开发经理、 安信基金管理有限责任公司市场部副总经理兼产品开发总监。2013 年 5 月加盟东方基 金管理有限责任公司,曾任指数与量化投资部总经理、专户业务部总经理、产品开发 部总经理、投资经理、东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金(自 2015 年 12 月 3 日起转型为东方启明量化先锋混合型证券投资基金)基金经理。现任东方启明量化先 锋混合型证券投资基金基金经理、东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方岳灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 朱晓栋先生,权益投资部副总经理,投资决策委员会委员,对外经济贸易大学经济 学硕士 8 年证券从业经历。2009 年 12 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任研究 部金融行业、固定收益研究、食品饮料行业、建筑建材行业研究员,东方龙混合型开 放式证券投资基金基金经理助理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东 方核心动力股票型开放式证券投资基金(于 2015 年 7 月 31 日更名为东方核心动力混 合型证券投资基金)基金经理。现任东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理、 东方安心收益保本混合型证券投资基金基金经理、东方多策略灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理、东方鼎新灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、东方核心动力混合型证券投资基金基金经理、东方新策 略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金 经理、东方区域发展混合型证券投资基金基金经理、东方支柱产业灵活配置混合型证 券投资基金基金经理。 姚航女士,简历请参见基金经理介绍。 9  东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 6、上述人员之间均不存在近亲属关系 三、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称:中国邮政储蓄银行) 住所:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 A 座 法定代表人:李国华 成立时间:2007 年 3 月 6 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:810.31 亿元人民币 存续期间:持续经营 批准设立机关及批准设立文号:中国银监会银监复〔2006〕484 号 基金托管资格批文及文号:证监许可[2009]673 号 联系人:王瑛 联系电话:010-68858126 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理 票据承兑和贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债 券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证 服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服务;经中国银行业监督管 理机构等监管部门批准的其他业务。 经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准,中国邮政储蓄银行有限责任 公司(成立于 2007 年 3 月 6 日)于 2012 年 1 月 21 日依法整体变更为中国邮政储蓄银 行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政储蓄银行有限 责任公司全部资产、负债、机构、业务和人员,依法承担和履行原中国邮政储蓄银行 有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中的权利、义务,以及相应的债权债 务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、服务中小企业、 服务城乡居民的大型零售商业银行定位,发挥邮政网络优势,强化内部控制,合规稳 健经营,为广大城乡居民及企业提供优质金融服务,实现股东价值最大化,支持国民 10 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 经济发展和社会进步。 (二)主要人员情况 中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部,下设资产托管处、风险管理 处、运营管理处等处室。现有员工 23 人,全部员工拥有大学本科以上学历及基金从业 资格,90%员工具有三年以上基金从业经历,具备丰富的托管服务经验。 (三)基金托管业务经营情况 2009 年 7 月 23 日,中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业 监督管理委员会联合批准,获得证券投资基金托管资格,是我国第 16 家托管银行。2012 年 7 月 19 日,中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准,获得保险资金托 管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经营理念,依托专业 的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、运作高 效的业务处理模式,为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专 业、全面的托管服务,并获得了合作伙伴一致好评。 截至 2017 年 9 月 30 日,中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 81 只。至今, 中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计划、信托 计划、银行理财产品(本外币)、私募基金、证券公司资产管理计划、保险资金、保险 资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系,托管规模达 43172.64 亿元。 (四)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人,中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健 运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基 金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国邮政储蓄银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工 作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内部风险控制处室, 配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核的工作 职权和能力。 11 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 3、内部控制制度及措施 托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位 职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业 资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章 按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门 设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人员负责,防止泄密;业 务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。 (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。 严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资 范围、投资组合等情况进行监督,对违法违规行为及时予以风险提示,要求其限期纠 正,同时报告中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节 中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行 检查监督。 2、监督流程 (1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例 行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人 进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易 对手等内容进行合法合规性监督。 (3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求管理人进行 解释或举证,要求限期纠正,并及时报告中国证监会。 四、相关服务机构 (一)直销机构 1、柜台交易 名称:东方基金管理有限责任公司直销中心 12 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层 法定代表人:崔伟 联系人:孙桂东 电话:010-66295921 传真:010-66578690 网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com 2、电子交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务,具体业务办 理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com (二)其他销售机构 1、中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 联系人:王瑛 传真:010-68858126 客户服务电话:95580 网址:www.psbc.com 2、北京银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 客户服务电话: 95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 3、东莞银行股份有限公司 住所: 东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦 13 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 办公地址: 东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦 法定代表人: 廖玉林 联系人:陈幸 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 客户服务电话:4001196228(全国)、96228(广东省内) 网址:www.dongguanbank.cn 4、吉林银行股份有限公司 住所:吉林省长春市东南湖大路 1817 号 办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号 法定代表人:唐国兴 联系人:孟明 电话:0431-84992680 传真:0431-84992649 客户服务电话:400-88-96666(全国)、96666(吉林省) 网址:www.jlbank.com.cn 5、中国工商银行股份有限公司 住所:中国北京复兴门内大街 55 号 办公地址:中国北京复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 联系人:杨菲 电话:010-66107900 传真:010-66107914 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 6、中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心 14 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 法定代表人:田国立 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com 7、中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 8、中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com 9、中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法定代表人:田国立 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn 10、中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:李庆萍 客户服务电话:95558 网址:bank.ecitic.com 11、安信证券股份有限公司 15 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:牛冠兴 联系人:陈剑虹 电话:0755-82558305 传真:0755-82558355 客户服务电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 12、长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服务电话:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com 13、东北证券股份有限公司 住所:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市净月开发区生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 联系人: 潘锴 电话:0431-85096709 客户服务电话: 4006000686 网址:www.nesc.cn 14、东海证券股份有限公司 住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 16 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 法定代表人:朱科敏 联系人:梁旭 电话:021-20333333 传真:021-50498825 客户服务电话:95531 或 400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 15、东莞证券股份有限公司 住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人:张运勇 联系人:孙旭 电话:0769-22119348 客户服务电话:961130(省内直拨,省外请加拨区号 0769) 网址:www.dgzq.com.cn 16、方正证券股份有限公司 住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 联系人:郭军瑞 电 话: 0731-85832503 传 真: 0731-85832214 客户服务电话:95571 网址:www.foundersc.com 17、光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼 法定代表人:薛峰 联系人:李芳芳 17 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服务电话:95525 网址:www.ebscn.com 18、广发证券股份有限公司 住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址:广州市天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客户服务电话:95575 网址:www.gf.com.cn 19、国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺/朱雅崴 电话:021-38676161 传真:021-38670161 客户服务电话:95521 网址:www.gtja.com 20、国元证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市寿春路 178 号 办公地址:安徽省合肥市寿春路 178 号 法定代表人:蔡咏 联系人:李蔡 电话:0551-68167423 18 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 传真:0551-68167431 客户服务电话: 95578 网址:www.gyzq.com.cn 21、海通证券股份有限公司 住所:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 电话:021-23219275 传真:021-23219100 客户服务电话:021-95553、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.htsec.com 22、恒泰证券股份有限公司 住所:内蒙古呼和浩特新城区新华东街 111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特新城区新华东街 111 号 法定代表人:庞介民 联系人:罗俊峰 电 话:0471-4972042 传 真:0471-4961259 客户服务电话:0471-4961259 网 址:www.cnht.com.cn 23、华安证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人:李工 联系人:甘霖 电话:0551-65161666 传真:0551-5161600 19  东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 客户服务电话:96518 网址:www.hazq.com 24、华福证券有限责任公司 住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591) 网址:www.hfzq.com.cn 25、华泰证券股份有限公司 住所:江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962(深圳) 客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 26、华鑫证券有限责任公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号 法定代表人:俞洋 联系人:杨莉娟 电话:021-54967552 传真:021-54967293 20 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 27、江海证券有限公司 住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:刘爽 电话:0451-85863719 传真:0451-82287211 客户服务热线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 28、联讯证券股份有限公司 住所:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 法定代表人:徐刚 联系人: 陈思 电话: 021-33606736 传真:021-33606760 客户服务电话: 95564 网址:www.lxzq.com.cn 29、中泰证券股份有限公司 住所:济南市经七路 86 号 办公地址:济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客户服务电话:95538 21 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 网址:www.zts.com.cn 30、上海证券有限责任公司 住所:上海市黄浦区西藏中路 336 号 办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人:龚德雄 联系人:张向纯 电话:021-53686888 传真:021-53686100,021-53686200 客户服务电话:021-962518 网址:www.962518.com 31、山西证券股份有限公司 住所:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客户服务电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn 32、申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:曹晔 电话:021-33388215 传真:021-33388224 客户服务电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com 22 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 33、五矿证券有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼 法定代表人:赵立功 联系人:马国栋 电话:0755-83252843 传真:0755-82545500 客户服务电话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn 34、招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 联系人:林迎生 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客户服务电话:95565、4008888111 网址:www.newone.com.cn 35、中山证券有限责任公司 住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市华侨城深南大道 9010 号 法定代表人:黄扬录 联系人:罗艺琳 电话:0755-82570586 传真:0755-82960582 客户服务电话:95329 网址:www.zszq.com 36、中信建投证券股份有限公司 23 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:010-85130588 传真:010-65182261 客户服务电话:400-8888-108 网址:www.csc108.com 37、中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层,266071 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 38、中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号 法定代表人:王东明 联系人:陈忠 电话:010-60838888 传真:010-60833799 客户服务电话:95548 网址:www.ecitic.com 39、中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 24 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 40、嘉实财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人:赵学军 联系人:余永键 电话:010-85097570 传真:010-85097308 客户服务电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 41、上海中正达广投资管理有限公司 住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 联系人:戴珉微 电话:021-33768132 传真:021-33768132*802 客户服务电话:400-6767-523 网址:www.zzwealth.cn 42、中国国际金融股份有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 25 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:010-65051166 传真:010-85679203 客户服务电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 43、平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048) 法定代表人:谢永林 联系人:周一涵 电话:021-38637436 传真:021-58991896 客户服务电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 44、奕丰金融服务(深圳)有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海 商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代表人: TAN YIK KUAN 联系人:陈广浩 电话:0755-89460506 传真:0755-21674453 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 45、东兴证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 26 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 电话:010-66555316 传真:010-66555147 客户服务电话:400-888-8993 网址:www.dxzq.net 46、国金证券股份有限公司 住所:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪 电话:028-86690057 传真:028-86690126 客户服务电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 47、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人:高锋 联系人:李勇 电话:0755-83655588 传真:0755-83655518 客户服务电话:400-804-8688 网址:www.keynesasset.com 48、武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23 27  东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 层 1 号、4 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号 法定代表人:陶捷 联系人:孔繁 电话:027-87006003*8020 传真:027-87006010 客户服务电话:400-027-9899 网址:www.buyfunds.cn 49、中国民族证券有限责任公司 住所:北京市朝阳区北四环中路 27 号 5 号楼 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号 5 号楼 法定代表人:何亚刚 联系人:尚蓓 电话:010-59355497 传真:010-56437030 客户服务电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com 50、济安财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 联系人:李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客服电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com 51、金惠家保险代理有限公司 住所:北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部 28 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 办公地址:北京市朝阳门外大街 18 号丰联广场 A 座 1009 联系人:胡明哲 电话:15810201340 传真:028-62825388 客服电话:400-8557333 网址:www.jhjhome.com 52、和合期货有限公司 住所:山西省太原市迎泽区菜园东街 2 号 办公地址:山西省太原市迎泽区菜园东街 2 号 联系人:张基甲 电话:0351-7342798 传真:0351-7342538 客服电话:0351-7342798 网址:www.jijin.hhqh.com.cn 53、天津市凤凰财富基金销售有限公司 住所:天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606-1607 办公地址:天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606-1607 联系人:孟媛媛 电话:18920017760 传真:02223297867 客户服务电话:022-83125066 网址:www.fhcfjj.com 54、上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021-20691832 29 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 传真:021-20691861 客户服务电话:400 820 2899 网址:www.erichfund.com 55、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 传真:0571-26698533 客户服务电话:400 076 6123 网址:www.fund123.cn 56、深圳众禄金融控股股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客户服务电话:400 678 8887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 57、上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客户服务电话:400 700 9665 30 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 网址:www.ehowbuy.com 58、上海天天基金销售有限公司 住所:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人:其实 联系人:彭远芳 电话:021-54509998-2010 传真:021-64385308 客户服务电话:400 1818 188 网址:www.1234567.com.cn 59、北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 联系人:宋丽冉 电话:010-62020088 传真:010-62020355 客户服务电话:400 888 6661 网址:www.myfund.com 60、中国国际期货有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人:王兵 联系人:许黎婧 电话:010-65807848 传真:010-59539806 客服电话:95162 或 400 888 8160 网址:www.cifco.net 31 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 61、北京钱景基金销售有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:申泽灏 电话:010-57418813 传真:010-57569671 客服电话:400 678 5095 网址:www.niuji.net 62、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层 727 室 法定代表人:杨懿 联系人:张燕 电话:010-58325388-1588 传真:010-58325282 客服电话:400-166-1188 网址:8.jrj.com.cn 63、浙江同花顺基金销售有限公司 住所: 杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:刘晓倩 联系电话:0571-88911818 传真:0571-88910240 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 32 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 64、北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人:罗细安 联系人:史丽丽 电话:010-67000988 传真:010-67000988 客户服务电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 65、上海利得基金销售有限公司 住所: 上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 联系人:赵沛然 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 66、北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 联系人:马鹏程 联系电话:13501068175 传真:010-56810628 客服:4008980618 网址:www.chtfund.com 67、上海陆金所资产管理有限公司 33 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 联系电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服:4008219031 网址:www.lufunds.com 68、北京虹点基金销售有限公司 住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:胡伟 联系人:牛亚楠 联系电话:010-65951887 传真:010-65951887 客服:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 69、上海汇付金融服务有限公司 住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:冯修敏 联系人:陈云卉 联系电话:021-33323999-5611 传真:021-33323837 客服:400-820-2819 网址: www.chinapnr.com 70、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 34 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 法定代表人:汪静波 联系人:李娟 联系电话:021-38509735 传真:021-38509777 客服:400-821-5399 网址: www.noah-fund.com 71、上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:葛佳蕊 联系电话:021-63333389 传真:021-63332523 客服:4000178000 网址: www.lingxianfund.com 72、珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:钟琛 联系电话:020-89629012 传真:020-89629011 73、大泰金石基金销售有限公司 住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 联系人:朱海涛 35 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 联系电话:021-20324158 传真:021-20324199 客服电话:400-928-2266 网址:www.dtfunds.com 74、海银基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼 法定代表人:刘惠 联系人:毛林 联系电话:021-80133597 传真:021-80133413 客服电话:400-808-1016 网址: www.fundhaiyin.com 75、上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 联系电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:4000-466-788 网址: www.66zichan.com 76、北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 联系电话:010-56282140 36 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址: www.fundzone.cn 77、凤凰金信(银川)投资管理有限公司 住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用房 办公地址:北京市朝阳区来广营中街甲 1 号 朝来高科技产业园 5 号楼 法定代表人:程刚 联系人:张旭 联系电话:010-58160168 传真:010-58160181 客服:400-810-5919 网址: www.fengfd.com 78、乾道金融信息服务(北京)有限公司 住所:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人:王兴吉 联系人:高雪超 联系电话:010-62062880 传真:010-82057741 客服:400-088-8080 网址: www.qiandaojr.com 79、深圳富济财富管理有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 联系人:马力佳 电话:0755-83999907-815 37 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 传真:0755-83999926 客户服务电话: 0755-83999907 网址: www.jinqianwo.cn 80、北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所: 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表人:江卉 联系人:万容 电话:18910325400 传真:010-89189289 客户服务电话:个人业务:95118 , 400 098 8511 企业业务:400 088 8816 网址:fund.jd.com 81、上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人:王翔 联系人:李鑫 电话:021-65370077 传真:021-55085991 客户服务电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 82、一路财富(北京)信息科技股份有限公司 住所:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室 办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室 法定代表人:吴雪秀 联系人:徐越 电话:010-88312877 传真:010- 88312099 38 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 客服电话:400-001-1566 网址: www.yilucaifu.com (三)份额登记机构 名称:东方基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 法定代表人:崔伟 联系人:王骁骁 电话:010-66295873 传真:010-66578680 网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com (四)律师事务所和经办律师 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 联系人:陆奇 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:黎明、陆奇 (五)会计师事务所和经办注册会计师 名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 层 办公地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层 法定代表人:朱建弟 联系人:朱锦梅 电话:010-68286868 传真:010-88210608 39 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 经办注册会计师:朱锦梅、赵立卿 五、基金名称和基金类型 (一)本基金名称:东方成长收益平衡混合型开放式证券投资基金 (二)本基金类型:混合型 (三) 基金运作方式:契约型、开放式 六、基金投资目标和投资方向 (一)投资目标 力争在股票、债券、现金等大类资产的适度平衡配置下,有效控制投资组合的风 险,追求长期资本增值和稳定收益。 (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行的债券 (包括国债、央行票据、企业债、公司债、金融债、可转换债券、短期融资券、资产 支持证券及其他法律法规或中国证监会允许投资的债券类金融工具)、A 股股票(包含 中小板和创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、货币市场工具、权证以及中国 证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。 本基金各类资产的投资比例为:股票、权证等权益类资产占基金资产的40%-80%, 其中,持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%;债券、货币市场工具等固定收 益类资产占基金资产的20%-60%,其中,现金及到期日不超过1年的政府债券的比例不低 于基金资产净值的5%。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程 序后,可以将其纳入投资范围。 七、基金的投资策略 本基金将充分发挥基金管理人的研究优势,将严谨、规范化的选股方法与积极主 动的投资风格相结合,在分析和判断宏观经济周期和市场环境变化趋势的基础上,动 态调整投资组合比例,自上而下灵活配置资产;通过把握和判断行业发展趋势及行业 景气程度变化,挖掘预期具有良好增长前景的优势行业;结合定量筛选与定性分析, 精选个股,以谋求超额收益。 40 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 1、大类资产配置策略 本基金将从国际化视野审视中国经济发展的内外部环境,并根据宏观经济所处的发 展阶段,进行战略资产配置(SAA);同时结合政策方向和市场情绪等指标,适时调整, 进行灵活的战术资产配置(TAA)。 具体而言,首先利用经济周期理论,在长期跟踪、研究分析各项宏观经济指标如工 业增加值、CPI、PPI、货币供应量及利率等的基础上,对宏观经济的经济周期进行全局 性的预测,判断经济周期的不同发展阶段的特点和目前所处阶段,并充分借鉴美林公司 的投资时钟理论,在此基础上形成对不同类资产市场表现的预测和判断,确定基金资产 在各类别资产间的分配比例;同时密切关注政策方向和市场情绪等指标,并结合各类证 券风险收益特征的相对变化及时动态调整组合中各类资产的比例,以规避或分散市场风 险,提高基金收益率。 2、股票投资策略 (1)行业配置 本基金管理人通过对宏观经济在不同阶段运行规律的深入研究发现,国民经济快 速增长的背后蕴含了不同行业对 GDP 增长贡献率的巨大差异,也就是说,不同的行业 因为受宏观经济周期、行业自身生命周期以及相关结构性因素的影响在不同时期表现 往往具有明显差异。因此,通过对不同行业自身运行规律的的深入分析,把握投资节 奏,可获得超额的收益。 本基金行业配置在资产配置的基础上,遵循自上而下方式。具体方法是:基于全 球视野下的产业周期的分析和判断本基金着眼于全球视野,遵循从全球到国内的分析 思路,从对全球产业周期运行的大环境分析作为行业研究的出发点,再结合对国内宏 观经济、产业政策、货币金融政策等经济环境的分析,从而判别国内各行业产业链传 导的内在机制,并从中找出处于景气中的行业。在行业把握上,本基金进一步通过从 宏观到行业再到行业内部的思路进行深入挖掘。 a.行业生命周期的分析 对每一个行业,分析其所处生命周期阶段。本基金将重点投资处于成长期的行业, 对这些行业给予相对较高估值;而对处于初始期的行业保持谨慎。某些行业虽然从大 类行业看属于衰退性行业,但其中某些细分行业仍然处于成长期,具有较好的发展前 41 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 景或较强的盈利能力,本基金将对这些细分行业的公司进行投资。对于国家扶持和经 济转型中产生的行业成长机会也予以重点关注。 b.行业竞争结构的分析 本基金重点通过迈克尔波特的竞争理论考察各行业的竞争结构:(a)新进入者的 威胁;(b)供应商的议价能力;(c)行业内部的竞争现状;(d)替代品的威胁;(e) 购买者的议价能力等。本基金重点投资那些拥有特定垄断资源或具有不可替代性技术 或资源优势,具有较高进入壁垒或者具有较强定价能力,具有核心竞争优势的行业。 c.行业轮动规律的分析 通过市场及各个行业的相对和绝对估值水平 PE、PB 等数据的横向、纵向分析, 进行估值比较,并跟踪各行业的资金流向、机构持仓特征等判断行业吸引力,动态把 握行业板块轮换蕴涵的投资机会。 (2)个股选择 根据本基金的“通过挖掘具有成长潜力的上市公司股票,充分分享中国经济长期 增长的成果”的投资理念,在个股选择上,通过构建三级筛选模型来动态建立和维护 精选股票池,通过层层筛选,以公司持续、健康的成长性为关注重点,同时将风险管 理意识贯穿于投资全过程,对投资标的进行持续严格的跟踪和评估。具体如下图所示。 图 14-2 股票三级筛选模型流程图 42 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) A股 初选剔 剔 除 初选股票池 除 ST 等 成长指 历史 标 估值指 数据 定量分 标 盈利指 析 标 优选股票池 预测 预期成 风险分 数据 长性指】性 核心竞 析 定性分 行标标 争力 盈利模 析 动态调 式 公司治 精选股票池 整 理 第一步、建立初级股票池,剔除明显不具备投资价值的个股 本基金管理人首先对 A 股市场中的所有股票进行初选剔除,以过滤掉明显不具备 投资价值的股票,建立初选股票池,从而缩小研究范围,提高工作效率。剔除的股票 包括法律法规和本基金管理人制度明确禁止投资的股票、ST 和*ST 股票、筹码集中度 高且流动性差的股票、涉及重大案件和诉讼的股票等等。 第二步、构建优选股票池,重点关注个股持续的成长能力 在初级股票池的基础上,充分利用本基金管理人自主研发的多元量化选股模型, 综合选择历史与未来预测两大类数据进入模型筛选程序,力求甄选出具有持续成长能 力并相对估值较低,具备一定投资价值的个股,具体包括以下两方面: a.历史数据的定量分析。主要选择从三方面历史数据进行定量分析,包括成长性 指标、盈利指标和估值指标。模型中成长性指标主要有最近三年主营业务收入的增长 率、最近三年净利润的增长率和内部增长率。考虑到构建优选股票池的主要目的就是 筛选出具有成长潜力的个股,因此赋予成长性指标整体 40%的权重;在考虑公司成长 性指标的同时,也充分认识到良好的盈利能力是公司高成长的源泉和动力,只有具备 出色盈利能力的公司才具备了持续高成长所需的真实业绩的支撑,因此,选择最近三 年净资产收益率、最近三年平均投资资本回报率等指标综合反映出公司盈利能力,并 43 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 在模型中赋予 20%的权重;第三,估值指标,本基金选取了市盈率、市净率和市盈增 长比率三个指标来考察公司的股价是否被低估,进而来判断具备成长性的个股是否也 具有投资的价值,估值指标整体在模型中被赋予 20%的权重。 b.预测数据的定量分析。在该模型中,主要考察了预期公司未来成长性的指标, 如预期主营收入增长率、预期净资产收益率、预期市盈率。用以补偿单纯使用以往历 史数据无法全面反映公司成长性的不足,例如业绩刚刚开始出现明显提升的公司,在 历史数据的筛选中就不会有很好的表现,但可能恰恰是具备未来巨大成长潜力的公司。 预测数据整体在模型中被赋予 20%的权重。 第三步、确定精选股票池,结合定性分析综合判断投资价值 a.定性分析 本基金管理人将充分利用机构投资者的研究优势,通过基金经理自 身的具体分析和持续跟踪,并结合本基金管理人研究员的实地调研结论,定性分析优 选股票池中公司的核心竞争力、盈利模式和公司治理情况等。具体包括如下几方面内 容; 是否拥有成熟、实用的商业模式,所提供的产品或服务具有广阔的市场前景; 是否拥有独特的资源,如特许权、专有技术、品牌、网络等; 是否主营业务竞争力突出,具备通过内生增长或低成本外延扩张实现跨越式发 展的素质与综合潜力; 是否注重创新,并通过创新引导、创造新的市场需求; 是否企业经营稳定、理性,具有完善的公司治理结构,注重股东利益保护; 是否财务稳健、现金流充沛。 b.动态调整 对于一类较特殊的股票,虽然没有表现出良好的成长性或盈利能力 但由于内外部环境将要或已经发生了较大的变化,但目前阶段还没有得到资本市场的 普遍关注,因此,各项预期指标也没有明显改善,但基金经理通过上市公司的实地调 研和系统的研究分析判断,该类股票在未来会有较好的表现,可获得超额收益,则可 将此类股票动态纳入成长股票池,作为成长股票池的补充部分。 具体包括但不限于以下几种情形: 由于国内外社会、经济、政治环境出现重大变化,企业业绩出现突发性增长, 例如 SARS 和 H1N1 等流行性疾病的爆发可能会导致有关疫苗生产企业业绩突发 44 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 性增长; 由于地区或产业扶持政策的推出,企业业绩将出现突发性增长; 由于并购、重组、资产注入等因素,企业业绩出现突发性增长。 3、债券投资策略 (1)久期管理策略 通过对宏观经济变量和宏观经济政策进行分析,包括对央行的货币政策、国家财 政政策的研究,以及对全球宏观经济的经济增长、通胀、利率的变动分析,预测未来 国内市场利率走势可能的变化。结合基金的未来现金流,确定投资组合的目标久期。 原则上,预期未来利率上升,可以通过缩短目标久期规避利率风险;相反,预期未来 利率下降,则延长目标久期来获取债券价格上涨的超额收益。 (2)收益率曲线策略 在目标久期确定的基础上,通过对债券市场收益率曲线形状变化的合理预期,调 整组合的期限结构策略(主要包括子弹式策略、哑铃式策略和梯式策略),在短期、中 期、长期债券间进行配置,从短、中、长期债券的相对价格变化中获取收益。其中, 子弹式策略是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点;哑铃式策略是 将组合中债券的到期期限集中于两端;而梯式策略则是将债券到期期限进行均匀分布。 (3)相对价值策略 相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、交易所与银行间市场利差 等。如果预计利差将缩小,可以卖出收益率较低的债券或通过买断式回购卖空收益率 较低的债券,买入收益率较高的债券;反之亦然。 (4)骑乘策略 通过分析收益率曲线各期限段的利差情况,买入收益率曲线最陡峭处所对应的期 限债券,持有一定时间后,随着债券剩余期限的缩短,到期收益率将迅速下降,基金 可获得较高的资本利得收入。 (5)信用类债券投资策略 本基金根据对宏观经济运行周期的研究,综合分析公司债、企业债、短期融资券 等发行人所处行业的发展前景和状况、发行人所处的市场地位、财务状况、管理水平 等因素后,结合具体发行契约,对债券进行内部信用评级。内外部评级的差别与经济 45 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 周期的变化、信用等级的升降都会造成利差的改变。本基金管理人将通过内外部评级、 利差曲线研究和经济周期的判断主动采用相对利差投资策略。 (6)可转换债券投资策略 可转换债券同时具有债券、股票和期权的相关特性,结合了股票的长期增长潜力 和债券的相对安全、收益固定的优势,并有利于从资产整体配置上分散利率风险并提 高收益水平。本基金将重点从可转换债券的内在债券价值(如票面利息、利息补偿及 无条件回售价格)、保护条款的适用范围、期权价值的大小、基础股票的质地和成长性、 基础股票的流通性等方面进行研究,充分发掘投资价值,以获取较高的投资收益。 4、权证投资策略 本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定 价模型,深入分析标的资产价格及其市场隐含波动率的变化,寻求其合理定价水平。 全面考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,谨慎投资,追求较稳定的当期收 益。 八、基金的业绩比较基准 沪深 300 相对成长指数收益率×55%+中证全债指数收益率×45%。 沪深 300 风格指数系列采用七个因子来衡量样本公司的成长和价值特征。其中衡 量成长特征的因子有:过去 3 年主营业务收入增长率,过去 3 年净利润增长率和内部 增长率;衡量价值特征的因子有:股息收益率、每股净资产与价格比率、每股净现金 流与价格比率、每股收益与价格比率。沪深 300 相对成长指数以沪深 300 指数样本股 为样本空间,样本股的市值按照一定的成长风格权重分配到相对成长指数中。该指数 侧重成长性因子,进一步刻画了沪深 300 指数样本股的成长性,正体现了本基金的股 票投资部分“通过挖掘具有成长潜力的上市公司股票,充分分享中国经济长期增长的 成果”的投资理念,所以本基金选择沪深 300 相对成长指数作为股票投资部分的业绩 比较基准。 如果指数编制单位停止计算编制指数或更改指数名称、或有更权威的、更能为市 场普遍接受的业绩比较基准推出,基金管理人经与基金托管人协商一致,履行相关程 序并报中国证监会备案后,调整业绩比较基准并及时公告。 46 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 九、基金的风险收益特征 本基金属于混合型基金,为证券投资基金中的风险适中品种。长期平均的风险和 预期收益低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。 十、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定,已复核了本报告中的净值表现和投资组合报告 等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。 1、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 67,628,567.27 25.54 其中:股票 67,628,567.27 25.54 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 148,829,803.20 56.21 其中:债券 148,829,803.20 56.21 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 39,770,179.66 15.02 其中:买断式回购的买 - - 入返售金融资产 银行存款和结算备付金 7 4,911,376.58 1.85 合计 8 其他资产 3,640,280.21 1.37 9 合计 264,780,206.92 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 53,200,961.92 20.36 电力、热力、燃气及水生产 D - - 和供应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 26,380.90 0.01 47 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术 I - - 服务业 J 金融业 14,370,000.00 5.50 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理 - - 业 O 居民服务、修理和其他服务 - - 业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 31,224.45 0.01 S 综合 - - 合计 67,628,567.27 25.88 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例(%) 1 600498 烽火通信 250,000 8,150,000.00 3.12 2 600703 三安光电 300,000 6,942,000.00 2.66 3 600487 亨通光电 200,000 6,880,000.00 2.63 4 600166 福田汽车 2,000,000 6,200,000.00 2.37 5 300296 利亚德 300,000 6,045,000.00 2.31 6 600745 闻泰科技 200,000 5,412,000.00 2.07 7 600584 长电科技 300,000 5,190,000.00 1.99 8 600522 中天科技 300,000 4,287,000.00 1.64 9 601818 光大银行 1,000,000 4,050,000.00 1.55 10 600016 民生银行 500,000 4,010,000.00 1.53 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 44,107,800.00 16.88 其中:政策性金融债 44,107,800.00 16.88 4 企业债券 45,505,533.20 17.42 5 企业短期融资券 20,046,000.00 7.67 6 中期票据 - - 48 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 7 可转债(可交换债) 50,470.00 0.02 8 同业存单 39,120,000.00 14.97 9 其他 - - 10 合计 148,829,803.20 56.96 5、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 值比例(%) 17 平安银 1 111711403 400,000 39,120,000.00 14.97 行 CD403 2 170215 17 国开 15 300,000 30,129,000.00 11.53 17 吉安井 3 041761010 200,000 20,046,000.00 7.67 开 CP001 4 122679 PR 河套债 224,380 16,635,533.20 6.37 12 凉国投 5 1280118 100,000 10,387,000.00 3.98 债 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 (1)本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 (2)本报告期内本基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定的备选 股票库。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 150,804.75 49 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 2 应收证券清算款 1,642,925.92 3 应收股利 - 4 应收利息 1,838,495.32 5 应收申购款 8,054.22 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,640,280.21 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分的 占基金资产 流通受限情 序号 股票代码 股票名称 公允价值(元) 净值比例(%) 况说明 1 600584 长电科技 5,190,000.00 1.99 重大事项 十一、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但 不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投 资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)基金的净值表现 本期报告期内基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 业绩比 业绩比较 净值增 净值增 较基准 基准收益 阶段 长率标 ①-③ ②-④ 长率① 收益率 率标准差 准差② ③ ④ 2017.5.11-2017.6.30 1.11% 0.13% 5.39% 0.36% -4.28% -0.23% 2017.7.1-2017.9.30 2.63% 0.20% 3.20% 0.38% -0.57% -0.18% (二)本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 50 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 注:本基金于 2017 年 5 月 11 日基金转型,截至报告期末,转型后基金合同 生效不满六个月,仍处于建仓期。 十二、费用概览 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 51 东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 在通常情况下,基金管理费每日按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法 如下: H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 1.50% H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人在次月初 3 个工作日内出具资金 划拨指令,基金托管人复核无误后于 2 个工作日内进行支付。若遇法定节假日、休息 日等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费每日按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法 如下: H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.25% H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人在次月初 3 个工作日内出具资金 划拨指令,基金托管人复核无误后于 2 个工作日内进行支付。若遇法定节假日、休息 日等,支付日期顺延。 除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议 的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财 产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用,《基金合同》生效前所发生的费用按照东方保 本混合型开放式证券投资基金基金合同的相关约定处理; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 52  东方成长收益平衡开放式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要(2017 年度) 十三、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理 办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关规定以及《东方成长收益平衡混合型证券投资基金基金合同》及其他有关 法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行了更新,主要 内容如下: (一)在“重要提示”中,增加了 “招募说明书有关财务数据和财务净值的截止 日期”以及“其他内容的截止日期”。 (二)在“第三部分 基金管理人”,对基金管理人的相关内容进行了更新。 (三)在“第四部分 基金托管人”,更新了基金托管人的相关内容。 (四)在“第五部分 相关服务机构”,更新了其他销售机构的信息。 (五)在“第九部分 基金的投资”,增加了“基金的投资组合报告”的内容,截 止日期为 2017 年 9 月 30 日,该部分内容均按有关规定编制,并经本基金托管人复核, 但未经审计。 (六)增加“第十部分 基金的业绩”,该部分内容均按照有关规定编制,并经本 基金托管人复核,但相关财务数据未经审计。 (七)在“第二十二部分 其他应披露事项”,增加了从基金合同生效日 2017 年 5 月 11 日到本次《招募说明书(更新)》截止日 2017 年 11 月 11 日之间的信息披露事项。 上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正 文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录东方基金管理有限责 任公司网站 www.orient-fund.com。 东方基金管理有限责任公司 2017 年 12 月 53