中海基金管理有限公司 关于中海上证 380 指数证券投资基金基金份额持有人大会表决 结果暨决议生效的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》等法律法规的规定和《中海上证380指数证券投资基金基金合同》的有 关约定，现将中海上证380指数证券投资基金（以下简称“中海上证380”或“本 基金”）基金份额持有人大会的表决结果与决议以及相关事项公告如下： 一、中海上证380基金份额持有人大会会议情况 中海上证380基金份额持有人大会通过通讯方式召开，会议表决投票时间自 2015年5月18日起至2015年6月8日17:00止（以基金管理人收到表决票时间为准）。 2015年6月9日，在本基金的基金托管人中国工商银行股份有限公司授权代表的监 督下，本基金管理人对本次大会的表决进行了计票，上海汇衡律师事务所对计票 结果进行了见证。上海市东方公证处公证员林奇对计票过程进行了公证。计票结 果如下： 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的中海上证380基金份 额持有人所代表的基金份额共计24706110.58份，占权益登记日中海上证380基金 总份额（权益登记日为2015年5月8日，权益登记日本基金总份额41677637.13份） 的59.28%，达到权益登记日本基金基金总份额的二分之一以上（含二分之一）， 满足法定开会条件，符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》和《中海上证380指数证券投资基金基金合同》的有关 规定。 会议审议了《关于中海上证380指数证券投资基金转型相关事项的议案》（以 下简称“本次会议议案”），并由基金份额持有人以书面方式对本次会议议案进 行投票表决。 表决结果为：同意票所代表的中海上证380基金份额总数为24601063.42份， 反对票所代表的中海上证380基金份额总数为103014.98份，弃权票所代表的中海 上证380基金份额总数为2032.18份。其中同意票所代表的中海上证380基金份额 占参加本次大会的基金份额持有人及其代理人代表的本基金基金份额总数的 99.57%，达到参加本次持有人大会的基金份额持有人及代理人所持表决权的二分 之一以上，满足法定生效条件，符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》和《中海上证380指数证券投资基金基金合 同》的有关规定，本次会议议案获得通过。 根据《中海上证380指数证券投资基金基金合同》的有关规定，本次基金份 额持有人大会费用列入基金费用，由基金资产承担。经本基金基金托管人中国工 商银行股份有限公司确认，本次基金份额持有人大会费用明细如下表所示： 项目 金额（单位：元） 律师费 60000.00 公证费 10000.00 合计 70000.00 二、中海上证380基金份额持有人大会决议生效 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，基金份额持有人大会 决定的事项自表决通过之日起生效。本次基金份额持有人大会于2015年6月9日表 决通过了《关于中海上证380指数证券投资基金转型相关事项的议案》，本次大 会决议自该日起生效。 基金管理人将自该日起五日内将表决通过的事项报中国证券监督管理委员 会备案。 三、持有人大会决议相关事项的实施情况 1．关于中海上证380基金合同等法律文件的修订 根据《关于中海上证380指数证券投资基金转型相关事项议案的说明》以及 相关法律法规的规定，经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，基 金管理人已将《中海上证380指数证券投资基金基金合同》、《中海上证380指数 证券投资基金托管协议》修订为《中海医疗保健主题股票型证券投资基金基金合 同》、《中海医疗保健主题股票型证券投资基金托管协议》，并已经中国证监会 准予变更注册。《中海医疗保健主题股票型证券投资基金基金合同》和《中海医 疗保健主题股票型证券投资基金托管协议》自2015年6月9日起生效，原《中海上 证380指数证券投资基金基金合同》、《中海上证380指数证券投资基金托管协议》 自同一日起失效。 2．关于中海医疗保健主题股票型证券投资基金的申购、赎回 《中海医疗保健主题股票型证券投资基金基金合同》生效之后，原中海上证 380基金份额持有人转为中海医疗保健主题股票型证券投资基金份额持有人。中 海医疗保健主题股票型证券投资基金开放日常申购、赎回。基金管理人可以在不 违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定 期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履 行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行 公告。 四、备查文件 1．《中海基金管理有限公司关于以通讯方式召开中海上证380指数证券投资 基金基金份额持有人大会的公告》 2．《中海基金管理有限公司关于以通讯方式召开中海上证380指数证券投资 基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告》 3．《中海基金管理有限公司关于以通讯方式召开中海上证380指数证券投资 基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告》 4.《关于准予中海上证380指数证券投资基金变更注册的批复》（证监许可 [2014]1292号） 特此公告。 中海基金管理有限公司 2015年6月10日 附件：《公证书》