泰信增强收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2010年第2号) 基金管理人:泰信基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 一、重要提示 本更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》等有关法律法规以及《泰信增强收益债券型证券投资基金基金合同》(以下简称"基金合同")编写。 基金管理人承诺本更新招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据原招募说明书所载明资料申请募集,基金合同已于2009年7月29日正式生效。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本更新招募说明书中载明的信息,或对本更新招募说明书作任何解释或者说明。 本更新招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书所载内容截止日期为2010年7月29日,有关财务数据(未经审计)和投资组合数据的截止日为2010年6月30日,净值表现数据的截止日期为2010年6月30日。原招募说明书与本更新招募说明书不一致的,以本更新招募说明书为准。 二、基金管理人 (一)基金管理人概况 基金管理人:泰信基金管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42层 办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42层 成立日期:2003年5月23日 法定代表人:孟凡利 总经理:高清海 电话:021-50372168 传真:021-50372197 联系人:高海鸥 发展沿革: 泰信基金管理有限公司(First-TrustFundManagementCo.,Ltd.)是原山东省国际信托投资有限公司(现更名为山东省国际信托有限公司)联合江苏省投资管理有限责任公司、青岛国信实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于2002年9月24日经中国证券监督委员会批准正式筹建,2003年5月8日获准开业,是以信托投资公司为主发起人而发起设立的基金管理公司。 公司目前下设市场部、营销部(分华东、华北、华南三大营销中心和电子商务部)、客服中心、基金投资部、研究部、理财顾问部、清算会计部、信息技术部、风险管理部、监察稽核部、综合管理部、北京分公司、深圳分公司。截止至2010年7月底,公司有正式员工116人,多数具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。 截止至2010年7月31日,泰信基金管理有限公司旗下共有泰信天天收益货币、泰信先行策略混合、泰信双息双利债券、泰信优质生活股票、泰信优势增长混合、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益等7只开放式基金。基金资产规模100.35亿元。 (二)注册资本、股权结构 泰信基金管理有限公司注册资本2亿元人民币。其中,山东省国际信托有限公司出资9000万元,占公司总股本的45% 江苏省投资管理有限责任公司出资6000万元,占公司总股本的30% 青岛国信实业有限公司出资5000万元,占公司总股本的25%。 股东单位名称 现金出资金额 股权比例 山东省国际信托有限公司 9000万元 45% 江苏省投资管理有限责任公司 6000万元 30% 青岛国信实业有限公司 5000万元 25% 合计 2亿元 100% (三)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、及其他高级管理人员的基本情况 (1)董事会成员 孟凡利先生,董事长,博士,教授 曾先后任山东经济学院财务会计系副主任、主任,山东省财政厅副厅长,山东省鲁信投资控股集团有限公司副董事长、总经理,现任山东省鲁信投资控股集团有限公司董事长、党委书记、总经理,兼山东省国际信托有限公司董事长。 黄东峰先生,副董事长,大学本科,经济师 曾任江苏省计划与经济委员会基建处科长、江苏省投资公司综合计划处主任、江苏省国际信托投资公司综合计划部经理、香港博腾国际投资贸易有限公司总经理,现任江苏省国信资产管理集团有限公司副总经理,兼江苏省国际信托有限责任公司董事长。 李元成先生,董事,工商管理硕士 曾任青岛市财政局驻厂员处办事员、科员、副科,青岛市美国阳明项目办公室项目经理,青岛国际信托投资公司计划会计处副处长、处长,青岛国信实业有限公司计划会计部经理,青岛裕桥置业有限公司总经理,青岛国信实业有限公司副总经理,现任青岛国信发展(集团)有限责任公司副总经理、党委委员。 相开进先生,董事,EMBA,律师 曾任山东省计委培训中心教师、山东省计委固定资产投资计划处主任科员、山东省国际信托投资公司海外企业部职员、山东省国际信托投资公司法律事务部主任助理、山东省国际信托投资公司法律事务部副主任、山东省国际信托投资公司法律事务部经理、山东省国际信托投资有限公司副总经理,现任山东省鲁信投资控股集团有限公司副总经理兼山东省国际信托有限公司董事、总经理。 俞二牛先生,独立董事,经济法硕士 曾任西藏军区第二通信总站政治处主任,财政部人事教育司司长,中央汇金公司派任中国银行董事、董事会薪酬委员会主席,中国投资有限责任公司干部,中国投资有限责任公司董事、人力资源部总监、党委组织部部长、工会主席。 刘敢庭先生,独立董事,行政管理大专,高级经济师 曾任湖北省教育厅基础教育处副处长,湖北省政府体改办综合处副处长、秘书处处长,湖北省黄冈地区行政公署副专员,湖北省体改委副主任,湖北省证券监督管理委员会负责人,中国证监会武汉证管办副主任,武汉稽查局副局长,中国证监会武汉证管办巡视员。 李惠珍女士,独立董事,金融学大专,高级经济师 曾任中国人民银行上海分行静安区办党委书记、纪委书记,中国工商银行上海市分行组织处副处长,交通银行上海分行副行长,海通证券有限公司董事长、总经理,上海国际集团有限公司副总经理,上海国际信托投资公司总经理,现任上海国际集团有限公司顾问。 (2)监事会成员 刘晓东先生,监事会主席,金融学学士,高级经济师 曾任中国工商银行青岛分行资金调度员、信贷员,青岛国际信托投资公司科长、副处长,青岛国信实业有限公司资产管理部经理,青岛国信发展(集团)有限责任公司资产管理部部长。牟东明先生,监事长,EMBA,高级经济师 曾任青岛国信实业公司研究发展部经理、青岛国信实业公司总经理助理兼青岛国信体育产业有限公司总经理。 张牧农先生,监事,工学硕士,高级经济师 曾任山东省国际信托投资公司投资部副经理、项目评审部副经理、青岛华和国际租赁公司副总经理、法国巴黎鲁新公司副总经理,山东省国际信托投资公司任投资部副经理,现任山东鲁信投资控股公司任投资管理部高级业务经理。 戴平先生,监事,大专文化,工程师 曾任江苏省投资公司科长、江苏省计划干部培训中心办公室副主任、中外合资东西方投资咨询公司副总经理、江苏省机电轻纺投资公司投资部经理、江苏省投资管理公司工业部副经理,江苏省投资管理有限责任公司综合投资部副经理,现任江苏省投资管理有限责任公司综合投资部总经理。 庞少华先生,职工监事,硕士,会计师,14年证券从业经验。2005年1月加入泰信基金管理有限公司,现任泰信基金管理有限公司清算会计部经理。 李伟群先生,职工监事,经济学博士,16年证券从业经验 曾任中国新技术创业投资公司经理助理 国家机械工业部交流中心财务及综合管理 特华投资控股有限公司总裁助理 2008年加入泰信基金管理有限公司,现任市场发展总监,担任市场部负责人。 (3)公司高级管理人员 孟凡利先生,董事长,博士,教授 曾先后任山东经济学院财务会计系副主任、主任,山东省财政厅副厅长,山东省鲁信投资控股集团有限公司副董事长、总经理,现任山东省鲁信投资控股集团有限公司董事长、党委书记、总经理,兼山东省国际信托有限公司董事长。 高清海先生,总经理,经济学博士 曾任新加坡鲁信(亚洲)投资公司董事、济南百灵信息科技有限公司董事、山东省国际信托公司投资银行业务部经理。 吴胜光先生,督察长,硕士,高级经济师 曾任南京大学城市与资源系副主任、江苏省国际信托投资公司投资银行部业务二部经理、信泰证券有限责任公司投资银行部副总经理。 桑维英女士,副总经理兼董事会秘书,硕士 2002年10月加入泰信基金管理有限公司,经历了公司的筹建及成立,历任监察稽核部负责人兼营销策划部负责人、行政总监、第一届暨第二届监事会职工监事、总经理助理。 韩波先生,副总经理,学士学位 2002年10月加入泰信基金管理有限公司,经历了公司的筹建及成立,历任公司财务负责人、总经理助理。 2、基金经理 何俊春女士,工商管理硕士。曾任职于上海鸿安投资咨询有限公司、齐鲁证券有限责任公司。2002年12月加入泰信基金管理有限公司,先后担任泰信天天收益基金基金经理,2008年10月至今任泰信双息双利基金基金经理,2009年7月29日起兼任本基金基金经理。 马成先生,经济学硕士。2003年加入泰信基金管理公司,先后担任理财顾问部高级经理,投资管理部经理助理,集中交易室交易主管,泰信双息双利基金经理助理,2008年10月至今担任泰信天天收益基金基金经理,2009年7月29日起兼任本基金基金经理。 3、投资决策委员会成员名单 本基金采取集体投资决策制度,投资决策委员会构成如下: 高清海先生,公司总经理,投资决策委员会主任 梁剑先生,公司研究副总监,兼泰信先行策略混合基金基金经理 刘强先生,基金投资副总监,兼泰信优质生活股票基金基金经理 陈友平先生,投资副总监,兼固定收益投资总监 另外,相关基金基金经理、督察长、监察稽核部经理列席会议。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金托管人 (一)基金托管人的基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称"中国银行") 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期:1983年10月31日 变更注册登记日期:2004年8月26日 注册资本:人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元 法定代表人:肖钢 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号 托管及投资者服务部总经理:董杰 托管部门联系人:唐州徽 电话:(010)66594855 传真:(010)66594942 四、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 (1)机构名称:泰信基金管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42层 办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42层 法定代表人:孟凡利 总经理:高清海 成立日期:2003年5月23日 电话:021-50372168 传真:021-50372269 联系人:张德庆 网址:www.ftfund.com (2)泰信基金管理有限公司北京分公司 营业场所:北京市西城区广成街4号院1号楼305、306室 电话:010-66215978-506 传真:010-66215968 联系人:高海鸥 网址:www.ftfund.com (3)泰信基金管理有限公司深圳分公司 营业场所:深圳市福田区深南大道与民田路交界西南新华保险大厦1308室 电话:0755-33988759 传真:0755-33988757 联系人:史明伟 网址:www.ftfund.com 2、代销机构 (1)中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人:肖钢 传真:010-66594942 客服电话:95566 网址:www.boc.cn (2)中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:姜建清 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (3)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:项俊波 传真:010-85109219 客服电话:95599 网址:www.95599.cn (4)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:郭树清 传真:010-66275654 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (5)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:胡怀邦 联系人:曹榕 联系电话:021-58781234 传真:021-58408836 客户服务电话:95559 网上银行:www.bankcomm.com (6)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:秦晓 联系人:马强 电话:0755-83198888 传真:0755-83195049 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com (7)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人:孔丹 联系人:金蕾 电话:010-65557013 传真:010-65550827 客服电话:95558 网址:bank.ecitic.com (8)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:上海市北京东路689号东银大厦17楼 法定代表人:吉晓辉 联系人:倪苏云 电话:021-61618888 传真:021-63602431 客服电话:95528 网址:www.spdb.com.cn (9)中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人:唐双宁 联系人:李伟 电话:010-68098778 传真:010-68560661 客服电话:95595 网址:www.cebbank.com (10)中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市复兴门内大街2号 办公地址:北京市复兴门内大街2号 法定代表人:董文标 联系人:董云巍吴海鹏 电话:010-58351666 传真:010-83914283 客户服务热线:95568 网址:www.cmbc.com.cn (11)北京银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人:闫冰竹 联系人:王曦 电话:010-66223584 传真:010-66226073 客服电话:010-96169 网址:www.bankofbeijing.com.cn (12)华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 办公地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 法定代表人:吴建 联系人:陈宇 电话:010-85238423 传真:010-85238680 客服电话:95577 网址:www.hxb.com.cn (13)深圳发展银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人:法兰克纽曼 联系人:张青 联系电话:0755-22166316 传真:0755-82080386 客户服务电话:95501 网上银行:www.sdb.com.cn (14)平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人:黄立哲 联系人:蔡宇洲 电话:0755-25859591 传真:0755-25878316 客服电话:400-6699-999 网址:www.18ebank.com (15)宁波银行股份有限公司 住所:宁波市江东区中山东路294号 办公地址:宁波市江东区中山东路294号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 电话:021-63586210 传真:021-63586215 客服电话:96528,962528(上海地区) 网址:www.nbcb.com.cn (16)南京银行股份有限公司 注册地址:中国江苏省南京市白下区淮海路50号 办公地址:中国江苏省南京市白下区淮海路50号 法定代表人:林复 联系人:贺坚 电话:025-84544135 传真:025-84544129 客户服务:025-9640040088-96400 网址:www.njcb.com.cn (17)民生证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室 法定代表人:岳献春 客服热线:4006198888 联系电话:010-85252656 传真:010-85252655 联系人:赵明 公司网址:www.mszq.com (18)国都证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层 法定代表人:王少华 客户服务电话:400-818-8118 联系电话:(010)84183389 联系人:黄静 网址:www.guodu.com (19)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第一大街29号 办公地址:天津市南开区宾水西道8号 法定代表人:张志军 联系人:王兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电话:400-6515-988 网址:www.bhzq.com.cn (20)齐鲁证券有限公司 注册地址:山东省济南市经十路20518号 办公地址:山东省济南市经十路128号 法定代表人:李玮 客服电话:95538或拨打各城市营业网点咨询电话 传真:0531-81283900 电话:0531-81283938 联系人:傅咏梅 公司网址:www.qlzq.com.cn (21)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:顾伟国 联系电话:010-66568888 传真:010-66568116 客服电话:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn (22)中信建投证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市东城区朝阳门内大街188号 法定代表人:张佑君 传真:010-65182261 客服电话:400-8888-108 联系人:权唐 网址:www.csc108.com (23)中信万通证券有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室) 办公地址:青岛市东海西路28号 法定代表人:史洁民 客服电话:0532-96577 联系电话:0532-85022273 传真:0532-85022605 联系人:刘光明 网址:www.zxwt.com.cn (24)恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人:鞠瑾 客户服务电话:0471-4961259 传真:0471-4930707 电话:0471-4913998 联系人:常向东 网址:www.cnht.com.cn (25)山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 客服电话:400-666-1618 联系电话:0351-8686703 传真:0351-8686619 联系人:张治国 网址:www.i168.com.cn (26)中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层 法定代表人:王东明 电话:010-84588888 传真:010-84865560 联系人:陈忠 网址:www.ecitic.om (27)江海证券有限公司 注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人:孙名扬 客户服务电话:4006662288 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 联系人:徐世旺 网址:www.jhzq.com.cn (28)新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区月坛北街2号月坛大厦1501室 办公地址:北京市西城区月坛北街2号月坛大厦1501室 法定代表人:马金声 客服电话:4006989898 电话:010-83561000 传真:010-83561001 联系人:戴荻 公司网址:www.xsdzq.cn (29)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路618号 办公地址:上海市银城中路168号上海银行大厦29层 法定代表人:祝幼一 办公地址:上海市延平路135号 电话:021-38676666 传真:021-38670666 客户服务电话:400-8888-666 联系人:芮敏祺 网址:www.gtja.com (30)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路98号 法定代表人:王开国 联系电话:021-63411064 传真:021-63410456 联系人:金芸 客户服务电话:95553 网址:www.htsec.com (31)东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路318号2号楼22-29层 法定代表人:王益民 电话:021-63325888-3108 传真:021-63326173 联系人:吴宇 客户服务电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn (32)华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 电话:025-8445777-248 传真:025-84579763 联系人:张小波 客户服务电话:4008-888-168 网址:www.htsc.com.cn (33)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:徐浩明 联系人:刘晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服务电话:10108998 网址:www.ebscn.com (34)上海证券有限责任公司 法定代表人:郁忠民 联系人:王伟力 电话:021-51539888 传真:021-51539888 网址:www.962518.com 客服电话:962518 (35)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼 法定代表人:宫少林 客户服务电话:95565 传真:0755-82943100 电话:0755-82943511 联系人:黄健 公司网址:http://www.newone.com.cn/ (36)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层 法定代表人:何如 客户服务电话:95536 传真:0755-82133302 联系电话:0755-82130833 联系人:齐晓燕 公司网址:www.guosen.com.cn (37)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 法定代表人:牛冠兴 客户服务电话:4008-001-001 传真:0755-82825550 联系电话:0755-82825555 联系人:余江 公司网址:www.essences.com.cn (38)华泰联合证券股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路5047号发展银行大厦10、24、25层 办公地址:深圳市深南东路5047号发展银行大厦10、24、25层 法定代表人:马昭明 客户服务电话:400-8888-555 传真:0755-82493943 联系电话:0755-82492000 联系人:盛宗凌 公司网址:www.lhzq.com (39)平安证券有限责任公司 住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼 法定代表人:杨宇翔 客户服务电话:400-8816-168 传真:0755-82400862 联系电话:400-8866338 联系人:周璐 公司网址:http://www.pingan.com/ (40)中国建银投资证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A座19楼 办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A座19楼 法定代表人:杨小阳 客户服务电话:4006-008-008 传真:0755-82026590 联系电话:0755-82026688 联系人:刘权 公司网址:http://www.cjis.cn/ (41)万联证券有限责任公司 住所:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层 办公地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层 法定代表人:李舫金 客户服务电话:400-8888-133 电话:020-37865070 传真:020-37865030 联系人:罗创斌 公司网址:http://www.wlzq.com.cn/ (42)长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人:黄耀华 联系人:匡婷 电话:0755-83516289 传真:0755-83516199 客户服务热线:0755-33680000、4006666888 长城证券网站:www.cc168.com.cn (43)爱建证券有限责任公司 注册地址:上海市南京西路758号23楼 办公地址:上海市南京西路758号20-25楼 法定代表人:张建华 客服热线:021-63340678 传真:021-62878783 联系电话:021-32229888 联系人:陈敏 公司网址:www.ajzq.com (44)华宝证券经纪有限责任公司 注册地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦23层 办公地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦23层 法定代表人:陈林 客户热线:4008209898 传真:021-50122200 联系电话:021-50122222 联系人:楼斯佳 网址:www.cnhbstock.com (45)金元证券股份有限公司 注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 法定代表人:陆涛 客户服务电话:4008-888-228 传真:0755-83025625 联系电话:0755-83025695 联系人:金春 公司网址:http://www.jyzq.cn (46)广发证券股份有限公司 注册地址:广东广州天河北路183号大都会广场43楼 办公地址:广东广州天河北路大都会广场36、38、41和42楼 法定代表人:王志伟 电话:020-87555888 传真:020-87555417 联系人:黄岚 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn (47)申银万国证券股份有限公司 注册地址:上海市常熟路171号 法定代表人:丁国荣 联系人:王序微 电话:021-54033888 传真:021-54038844 客服电话:021-962505 公司网址:www.sw2000.com.cn (48)湘财证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人:林俊波 电话:021-68634518 传真:021-68865680 联系人:李梦诗 开放式基金客服电话:400-8881-551 网址:www.xcsc.comwww.eestart.com (49)华安证券有限责任公司 注册地址:安徽省合肥市长江中路357号 办公地址:安徽省合肥市阜南路166号 法定代表人:李工 联系人:甘霖 电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 客服电话:96518400-809-6518 公司网址:www.hazq.com.cn (50)中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人:唐新宇 联系人:张静 电话:021-68604866 传真:021-50372474 网址:http://www.bocichina.com.cn 客服电话:400-620-8888 (51)宏源证券股份有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址:北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人:冯戎 联系人:李巍 电话:010-88085858 传真:010-88085344 客服电话:400-8000-562 网址:www.hysec.com (52)中航证券有限公司 注册地址:南昌市抚河北路291号 办公地址:南昌市抚河北路291号 法定代表人:杜航 联系人:余雅娜 电话:0791-6768763 传真:0791-6789414 网址:www.avicsec.com (53)德邦证券有限责任公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人:方加春 电话:021-68761616 传真:021-68767981 联系人:罗芳 客服电话:400-8888-128 网址:www.tebon.com.cn (54)广发华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8、10层 法定代表人:黄金琳 电话:0591-87841160 传真:0591-87841150 联系人:张腾 客户热线:96326(福建省外请先拨0591) 网址:www.gfhfzq.com.cn (55)英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:赵文安 电话:0755-83007069 传真:0755-83007167 联系人:王睿 客户热线:0755-26982993 网址:www.ydsc.com.cn (56)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街95号 办公地址:成都市东城根上街95号 法定代表人:冉云 电话:028-86690126 传真:028-86690126 联系人:金喆 客户热线:4006-600109 网址:www.gjzq.com.cn (57)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客户服务热线:4008-888-999或027-85808318 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com (58)大通证券股份有限公司 注册地址:大连市中山区人民路24号 办公地址:大连市中山区延安路1号保嘉大厦15-16层 法定代表人:于宏民 电话:0411-39673202 传真:0411-39673219 联系人:谢立军 客户服务电话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn (二)注册登记机构 名称:泰信基金管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42层 办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42层 法定代表人:孟凡利 总经理:高清海 成立日期:2003年5月23日 电话:021-50372168 传真:021-50372269 联系人:韩波 网址:www.ftfund.com (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海源泰律师事务所 地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人:廖海 电话:021-51150298,021-51150391 传真:021-51150398 经办律师:廖海安冬 联系人:安冬 注:联系人及经办律师安冬律师已不在源泰律师事务所供职。 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室 办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人:杨绍信 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:徐振晨 经办注册会计师:薛竞、徐振晨 五、基金的名称 基金名称:泰信增强收益债券型证券投资基金 基金简称:泰信债券增强收益 六、基金的类型 契约型开放式 七、基金的投资目标 本基金的投资目标是在获取债券稳定收益的基础上,通过股票一级市场申购等手段谋求高于比较基准的收益。 八、基金的投资范围 本基金为债券型基金,投资范围主要为债券类金融工具,包括国内依法发行上市的国债、金融债、央行票据、企业(公司)债、短期融资券、可转换债券、可分离债券、资产支持证券、次级债等 本基金也可投资于权益类金融工具,虽不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,但可参与一级市场新股申购、增发新股、可转换债券转股和因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等。 本基金投资于债券类资产的比例不低于基金资产的80%,投资于权益类资产的比例不高于基金资产的20%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 此外,如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围。 九、基金的投资策略 1、决策依据 (1)国家有关法律法规和基金合同的规定 (2)政治形势、政策趋势和宏观经济形势 (3)货币政策、利率趋势 (4)证券市场发展趋势。 2、决策程序 本基金参与投资决策和操作的机构和部门包括:投资决策委员会、基金投资部、研究部。具体程序如下: (1)金融工程人员选择合适的金融工具,对市场各类收益率曲线进行拟合,并对各类收益率曲线之间的相对关系以及收益率曲线和宏观经济之间的关系进行数量分析 (2)研究部与基金投资部联合对宏观经济和债券市场深入研究,初步确定资产配置方案 (3)基金经理构造投资组合计划 (4)金融工程人员对投资组合计划进行风险收益分析,提出修正意见 研究部策略分析师通过宏观经济以及债券市场分析,对投资组合的资产配置提出调整意见 (5)投资决策委员会最后确定投资组合方案 (6)基金经理通过交易过程完成投资组合方案的构建 (7)金融工程人员对投资组合进行跟踪评估,提出风险控制意见,按照风险大小,定期或随时向基金经理、投资总监、投资决策委员会报告 (8)风险管理部、监察稽核部对投资组合计划的执行过程进行监控 (9)评估和调整决策程序:投资决策委员会根据市场环境的变化和实际需要可以调整决策的程序,基金经理调整投资组合应按授权权限和批准程序进行 (10)在确保基金份额持有人合法权益的前提下,基金管理人有权根据市场变化和实际需要对上述程序做适当的调整。 3、基金投资组合比例限制 (1)投资于债券类资产的比例不低于基金资产80%,投资于权益类资产的比例不高于基金资产的20%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5% (2)本基金与由基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10% (3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40% (4)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10% (5)本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例的约定 (6)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%,基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。法律法规或中国证监会另有规定的,遵从其规定 (7)基金财产参与股票发行申购所申报的金额不得超过本基金的总资产,所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 (8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20% 本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10% 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10% (9)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制 如法律法规或监管部门取消上述限制性规定,履行适当程序后,本基金不受上述规定的限制。 由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内,但基金管理人应在10个交易日内进行调整,以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。 十、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:80%上证企业债指数+20%上证国债指数。 本基金采用上证企业债指数及上证国债指数衡量基金的投资业绩,其主要原因如下: 1、上证企业债指数,即"上海证券交易所企业债指数"或"上证企债指数",是按照科学客观的方法,从国内交易所上市企业债中挑选了满足一定条件的具有代表性的债券组成样本,按照债券发行量加权计算的指数,科学地反应了我国企业债券市场的变化。 2、上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而成,具有广泛的市场代表性。 3、上证企业债指数与上证国债指数很好地反映了我国债券市场的整体状况,具有较高的权威和市场代表性,投资人可以从上交所行情、中国货币网等处获得。 如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,与基金托管人协商一致和报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十一、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金,属证券投资基金中的低风险、低收益品种,其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金和股票型基金、高于货币市场基金。 十二、基金投资组合报告(未经审计) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国银行根据本基金合同已于2010年8月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 40,933,638.14 5.71 其中:股票 40,933,638.14 5.71 2 固定收益投资 592,072,123.38 82.64 其中:债券 592,072,123.38 82.64 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 75,596,113.04 10.55 6 其他资产 7,835,089.63 1.09 合计 716,436,964.19 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 - - C 制造业 35,349,198.01 5.05 C0 食品、饮料 - - C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 4,898,428.54 0.70 C5 电子 4,427,655.63 0.63 C6 金属、非金属 2,237,422.99 0.32 C7 机械、设备、仪表 953,323.46 0.14 C8 医药、生物制品 7,124,767.39 1.02 C99 其他制造业 15,707,600.00 2.24 D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 5,584,440.13 0.80 H 批发和零售贸易 - - I 金融、保险业 - - J 房地产业 - - K 社会服务业 - - L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 40,933,638.14 5.85 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 000969 安泰科技 1,070,000 15,707,600.00 2.24 2 002422 科伦药业 40,834 3,830,229.20 0.55 3 300077 国民技术 23,855 2,785,071.25 0.40 4 002384 东山精密 38,797 2,237,422.99 0.32 5 002405 四维图新 60,570 2,009,712.60 0.29 6 002383 合众思壮 41,124 1,992,457.80 0.28 7 300082 奥克股份 28,198 1,904,774.90 0.27 8 002390 信邦制药 52,367 1,752,199.82 0.25 9 300072 三聚环保 39,502 1,612,471.64 0.23 10 300074 华平股份 24,953 1,582,269.73 0.23 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 98,570,000.00 14.08 2 央行票据 196,837,000.00 28.13 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 192,750,599.78 27.54 5 企业短期融资券 70,460,000.00 10.07 6 可转债 33,454,523.60 4.78 7 其他 - - 合计 592,072,123.38 84.60 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 109902 10贴现国债02 1,000,000 98,570,000.00 14.08 2 1001019 10央票19 800,000 78,280,000.00 11.19 3 0901038 09央票38 500,000 49,085,000.00 7.01 4 1081019 10厦机电CP01 400,000 40,208,000.00 5.75 5 098082 09华西债 390,000 40,072,500.00 5.73 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8、投资组合报告附注 8.1本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 8.2报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选库之外的股票。 8.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 33,689.09 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 7,796,400.54 5 应收申购款 5,000.00 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 合计 7,835,089.63 8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 110004 厦工转债 6,923,845.50 0.99 2 110003 新钢转债 1,885,979.60 0.27 8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明 1 002422 科伦药业 3,830,229.20 0.55 新股流通受限 2 300077 国民技术 2,785,071.25 0.40 新股流通受限 3 002384 东山精密 2,237,422.99 0.32 新股流通受限 4 002405 四维图新 2,009,712.60 0.29 新股流通受限 5 002383 合众思壮 1,992,457.80 0.28 新股流通受限 6 300082 奥克股份 1,904,774.90 0.27 新股流通受限 7 002390 信邦制药 1,752,199.82 0.25 新股流通受限 8 300072 三聚环保 1,612,471.64 0.23 新股流通受限 9 300074 华平股份 1,582,269.73 0.23 新股流通受限 8.6报告期内本基金未投资控股股东主承销的证券,未从二级市场投资股票及分离交易可转债附送的权证,投资流通受限证券未违反相关法规或本基金管理公司的规定。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一) 本基金合同生效日为2009年7月29日。基金合同生效以来(截至2010年6月30日)的投资业绩与同期基准的比较如下表所示: 分级A 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 20100101-20100630 -1.45% 0.22% 5.35% 0.06% -6.80% 0.16% 20090729-20091231 -1.13% 0.45% 0.72% 0.07% -1.85% 0.38% 20090729-20100630 -2.56% 0.34% 6.11% 0.07% -8.67% 0.27% 分级C 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 20100101-20100630 -1.63% 0.22% 5.35% 0.06% -6.98% 0.16% 20090729-20091231 -1.31% 0.45% 0.72% 0.07% -2.03% 0.38% 20090729-20100630 -2.92% 0.34% 6.11% 0.07% -9.03% 0.27% (二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 (2009年7月29-2010年6月30日)A类 (2009年7月29-2010年6月30日)C类 注:1、本基金基金合同于2009年7月29日正式生效。 2、本基金建仓期为六个月。至报告期末不满一年。本基金投资于债券类资产的比例不低于基金资产的80%,投资于权益类资产的比例不高于基金资产的20%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 十四、基金费用概览 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费 2、基金托管人的托管费 3、销售服务费 4、因基金的证券交易或结算而产生的费用 5、基金合同生效以后的信息披露费用 6、基金份额持有人大会费用 7、基金合同生效以后的会计师费和律师费 8、基金的资金汇划费用 9、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产中扣除。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.6%的年费率计提。 管理费的计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。基金管理人应于次月首日起5个工作日内做出划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2、基金托管人的基金托管费 在通常情况下,基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。 托管费的计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。基金管理人应于次月首日起5个工作日内做出划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3、基金销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.4%年费率计提。计算方法如下: H=E×年销售服务费费率÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提,按月支付。基金管理人应于次月首日起5个工作日内做出划付指令,基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 4、除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用,由基金管理人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 3、基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用 4、其他相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金管理费、基金托管费、销售服务费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况协商调整基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等相关费率或改变收费模式。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等相关费率或在不提高整体费率水平的情况下改变收费模式,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率或收费模式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本更新招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》等有关法律法规及《泰信增强收益债券型证券投资基金基金合同》的规定,结合泰信增强收益债券型证券投资基金(以下简称"本基金")近半年的投资经营情况,对2010年3月15日公告的《泰信增强收益债券型证券投资基金招募说明书》的内容进行了必要的补充和更新。 具体情况说明如下: 1、在"重要提示"中明确了本次更新招募说明书更新内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。 2、"三、基金管理人"部分: (1)在"(一)基金管理人概况"部分,更新了公司内部机构设置情况。 (2)在"(三)主要人员情况"中,对董事会成员"相开进先生"的最高学历和职务、监事会成员"李伟群先生"职务进行了更新 投资决策委员会成员中增加"刘强先生""陈友平先生"、删除"崔海鸿先生"。 3、"四、基金托管人"部分,对基金托管人的发展概况及托管业务经营情况进行了更新。 4、"五、相关服务机构"部分,增加了华夏银行股份有限公司、国金证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、大通证券股份有限公司 原"江南证券股份有限公司"更名为"中航证券有限公司"并对其相关内容进行了更新 。 5、"九、基金的转换、非交易过户及转托管"部分,补充了截止至2010年7月29日可办理本基金定期定额投资、开通基金转换的销售机构情况。在代销渠道部分,增加了农业银行、华夏银行。 6、"十、基金的投资"部分,根据本基金2010年第2季度报告的相关内容,重新调整了基金投资组合报告的内容(未经审计)。 7、"十一、基金的业绩"部分,提供了本基金自合同生效以来的投资业绩,该部分内容均按规定格式要求编制,并经基金托管人复核。 8、"二十二、对基金份额持有人的服务"部分,将公司投资者服务理念更新为"专业、效率、真诚、超越" "投诉人处理方式"部分,将"呼叫中心"更新为"客服中心" 9、"二十三、其他应披露事项"中,汇总了本报告期内已经披露的与本基金有关的公告信息。 泰信基金管理有限公司 二〇一〇年九月十一日