泰信增强收益债券型证券投资基金基金合同摘要 　　基金管理人：泰信基金管理有限公司 　　基金托管人：中国银行股份有限公司 　　2009年6月 　　一、基金合同当事人及其权利义务 　　（一）基金管理人 　　1、基金管理人的权利 　　根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： 　　（1）依法募集基金，办理基金备案手续； 　　（2）自本基金合同生效之日起，依照法律法规和基金合同独立管理运用基金财产； 　　（3）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则； 　　（4）在法律法规和本基金合同规定的范围内，制订和调整业务规则，决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和在中国证监会允许的条件下调整收费方式； 　　（5）依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入； 　　（6）根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额； 　　（7）在本合同的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本合同的情况进行必要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其他必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益； 　　（8）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议和有关法律法规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查； 　　（9）自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查； 　　（10）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请； 　　（11）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资、融券； 　　（12）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益分配方案； 　　（13）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其他证券所产生的权利； 　　（14）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人； 　　（15）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会； 　　（16）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率； 　　（17）法律法规、基金合同规定的其他权利。 　　2、基金管理人的义务 　　根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： 　　（1）依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 　　（2）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 　　（3）办理基金备案手续； 　　（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产； 　　（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投资； 　　（6）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； 　　（7）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 　　（8）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告； 　　（9）依法接受基金托管人的监督； 　　（10）编制季度、半年度和年度基金报告； 　　（11）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定； 　　（12）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 　　（13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 　　（14）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露； 　　（15）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 　　（16）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 　　（17）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 　　（18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 　　（19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 　　（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 　　（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 　　（22）法律法规、基金合同及国务院证券监督管理机构规定的其他义务。 　　（二）基金托管人 　　1、基金托管人的权利 　　根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： 　　（1）依据法律法规和基金合同的规定自基金合同生效之日起，安全保管基金财产； 　　（2）依照基金合同的约定获得基金托管费； 　　（3）监督基金管理人对本基金的投资运作； 　　（4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人； 　　（5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会； 　　（6）法律法规、基金合同规定的其他权利。 　　2、基金托管人的义务 　　根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： 　　（1）安全保管基金财产； 　　（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 　　（3）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户； 　　（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 　　（5）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立； 　　（6）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 　　（7）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 　　（8）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 　　（9）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露； 　　（10）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 　　（11）对基金财务会计报告、半年度和年度基金报告的相关内容出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 　　（12）建立并保存基金份额持有人名册； 　　（13）复核审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格； 　　（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 　　（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； 　　（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会； 　　（17）按照规定监督基金管理人的投资运作； 　　（18）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其责任不因其退任而免除； 　　（19）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿； 　　（20）法律法规、基金合同及国务院证券监督管理机构规定的其他义务。 　　（三）基金份额持有人 　　1、基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人。基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等的合法权益。 　　2、基金份额持有人的权利 　　（1）分享基金财产收益； 　　（2）参与分配清算后的剩余基金财产； 　　（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； 　　（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会； 　　（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权； 　　（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 　　（7）监督基金管理人的投资运作； 　　（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼； 　　（9）法律法规、基金合同规定的其他权利。 　　3、基金份额持有人的义务 　　（1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定； 　　（2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用； 　　（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任； 　　（4）不从事任何有损基金、基金份额持有人及其他基金合同当事人合法利益的活动； 　　（5）执行基金份额持有人大会的决议； 　　（6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人处获得的不当得利； 　　（7）基金份额持有人应遵守基金托管人、基金管理人及其代理销售机构和注册登记机构的相关交易及业务规则。 　　（8）法律法规及基金合同规定的其他义务。 　　二、基金份额持有人大会 　　（一）本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人或其合法的代理人组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 　　（二）有以下情形之一时，应召开基金份额持有人大会： 　　1、终止基金合同； 　　2、转换基金运作方式； 　　3、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外； 　　4、更换基金管理人、基金托管人； 　　5、变更基金类别； 　　6、变更基金投资目标、范围或策略； 　　7、变更基金份额持有人大会程序； 　　8、本基金与其他基金合并； 　　9、对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更基金合同等其他事项； 　　10、法律法规或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。 　　（三）有以下情形之一的，经由管理人、托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会： 　　1、调低基金管理费率、基金托管费率； 　　2、法律法规要求增加的基金费用的收取 　　3、在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率； 　　4、因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改； 　　5、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化； 　　6、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。 　　（四）召集方式： 　　1、除法律法规或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 　　2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。 　　3、代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。 　　基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。 　　基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。 　　4、代表基金份额10%的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。 　　5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 　　6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 　　（五）通知 　　1.召开基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开前30天，在中国证监会指定的信息披露媒体公告通知。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知将至少载明以下内容： 　　（1）会议召开的时间、地点、方式； 　　（2）会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式； 　　（3）代理投票授权委托书送达时间和地点； 　　（4）会务常设联系人姓名、电话； 　　（5）权益登记日； 　　（6）如采用通讯表决方式，还应载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内容。 　　2、如召集人为为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票结果。 　　（六）开会方式 　　基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席；基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的，将不影响表决效力。通讯方式开会指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。会议的召开方式由召集人确定，但决定基金管理人更换或基金托管人的更换、转换基金运作方式和终止基金合同事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。 　　现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 　　1、亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定； 　　2、经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全部有效凭证所对应的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上。 　　在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 　　1、召集人按基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日内连续公布相关提示性公告； 　　2、召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 　　3、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上； 　　4、直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表，同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定； 　　5、会议通知公布前已报中国证监会备案。 　　如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间(至少应在25个工作日后)，且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日应保持不变。 　　采取通讯方式进行表决时，符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 　　（七）议事内容与程序 　　1、议事内容及提案权 　　（1）议事内容限为本条前述第（二）款规定的基金份额持有人大会召开事由范围内的事项。 　　（2）基金管理人、基金托管人、代表基金份额10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。 　　（3）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核： 　　a、关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 　　b、程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 　　（4）代表基金份额10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获得基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定的除外。 　　（5）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 　　2、议事程序 　　在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（九）条规定程序确定和公布监票人，然后由主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议，报经中国证监会核准或备案后生效。大会由召集人授权代表主持；基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50％以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人；基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。在通讯表决开会的方式下，首先由召集人在会议通知中公布提案，在所通知的表决截止日期第二个工作日由大会聘请的公证机关的公证员统计全部有效表决并形成决议，报经中国证监会核准或备案后生效。 　　（八）表决 　　1、基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。 　　2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 　　（1）特别决议 　　对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过。 　　（2）一般决议 　　对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上通过。 　　更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或终止基金合同应当以特别决议通过方为有效。 　　基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 　　采取通讯方式进行表决时，符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 　　基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。 　　（九）计票 　　1、现场开会 　　（1）基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表，如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举三名基金份额持有人代表担任监票人。 　　（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。 　　（3）如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如果大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 　　（4）在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下，如果在计票过程中基金管理人或者基金托管人拒不配合的，则参加会议的基金份额持有人有权推举三名基金份额持有人代表共同担任监票人进行计票。基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。 　　2、通讯方式开会 　　在通讯方式开会的情况下，计票方式可采取如下方式： 　　由大会召集人授权的两名监票人在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或托管人经通知后拒不派代表监督计票的，不影响计票效力。 　　（十）生效与公告 　　1、基金份额持有人大会按照《基金法》有关法律法规规定表决通过的事项，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。 　　2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。 　　3、基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后2日内，由基金份额持有人大会召集人在至少一种中国证监会指定的媒体公告。 　　4．如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。 　　（十一）法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。 　　三、基金收益与分配 　　（一）收益的构成 　　1、基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收入。 　　2、因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。 　　3、基金的收益分配比例以期末可供分配利润为基准计算，期末可供分配利润指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。 　　（二）收益分配原则 　　1、基金收益分配方式分为现金分红与红利再投资两种。投资人可选择 　　获取现金红利，或将分红资金按除权日该类别的基金份额净值转成相应的同一类别的基金份额；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金红利。 　　2.由于基金费用的不同，不同类别的基金份额在收益分配数额方面可能有所不同，基金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案，同一类别内的每一基金份额享有同等分配权。 　　3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 　　4、在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年最多为12次。 　　5、每次基金收益分配比例不低于期末可供分配利润的50%。基金合同生效不满三个月，收益可不分配。 　　6、基金红利发放日距离收益分配基准日（期末可供分配利润计算截至日）的时间不得超过15个工作日。 　　7、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 　　（三）收益分配方案 　　基金收益分配方案中应载明基金收益的范围、基金收益分配对象、分配原则、收益分配基准日及期末可供分配利润、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。 　　（四）收益分配方案的确定与公告 　　基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核后确定，基金管理人按法律法规的规定向中国证监会备案并公告。 　　（五）收益分配中发生的费用 　　1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。 　　2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担；如 　　果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用，注册登记机构自动将该基金份额持有人的现金红利按除权日的基金份额净值转为基金份额。 　　四、与基金财产管理、运用有关的费用 　　（一）基金费用的种类 　　1、基金管理人的管理费； 　　2、基金托管人的托管费； 　　3、销售服务费； 　　4、因基金的证券交易或结算而产生的费用； 　　5、基金合同生效以后的信息披露费用； 　　6、基金份额持有人大会费用； 　　7、基金合同生效以后的会计师费和律师费； 　　8、基金的资金汇划费用； 　　9、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 　　本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产中扣除。 　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 　　1、基金管理人的管理费 　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.6%的年费率计提。 　　管理费的计算方法如下： 　　H＝E×年管理费率÷当年天数 　　H为每日应计提的基金管理费 　　E为前一日基金资产净值 　　基金管理费每日计提，按月支付。基金管理人应于次月首日起5个工作日内做出划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 　　2、基金托管人的基金托管费 　　在通常情况下，基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。 　　托管费的计算方法如下： 　　H＝E×年托管费率÷当年天数 　　H为每日应计提的基金托管费 　　E为前一日基金资产净值 　　基金托管费每日计提，按月支付。基金管理人应于次月首日起5个工作日内做出划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 　　3、基金销售服务费 　　本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.4%年费率计提。计算方法如下： 　　H＝E×年销售服务费费率÷当年天数 　　H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 　　E为C类基金份额前一日基金资产净值 　　销售服务费每日计提，按月支付。基金管理人应于次月首日起5个工作日内做出划付指令，基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 　　本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 　　4、除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用，由基金管理人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 　　（三）不列入基金费用的项目 　　下列费用不列入基金费用： 　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 　　3、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用； 　　4、其他相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 　　（四）基金管理费、基金托管费、销售服务费的调整 　　基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况协商调整基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等相关费率或改变收费模式。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等相关费率或在不提高整体费率水平的情况下改变收费模式，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。 　　基金管理人必须最迟于新的费率或收费模式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 　　（五）税收 　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 　　五、基金财产的投资方向和投资限制 　　（一）投资目标 　　本基金的投资目标是在获取债券稳定收益的基础上，通过股票一级市场申购等手段谋求高于比较基准的收益。 　　（二）投资范围 　　本基金为债券型基金，投资范围主要为债券类金融工具，包括国内依法发行上市的国债、金融债、央行票据、企业（公司）债、短期融资券、可转换债券、可分离债券、资产支持证券、次级债等；本基金也可投资于权益类金融工具，虽不直接从二级市场买入股票或权证，但可参与一级市场新股申购、增发新股、可转换债券转股和因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等。 　　本基金投资于债券类资产的比例不低于基金资产的80%，投资于权益类资产的比例不高于基金资产的20%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 　　此外，如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。 　　（三）投资禁止行为与限制 　　1、禁止用本基金财产从事以下行为 　　（1）承销证券； 　　（2）向他人贷款或者提供担保； 　　（3）从事承担无限责任的投资； 　　（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 　　（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券； 　　（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 　　（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 　　（8）依照法律、行政法规有关法律法规规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 　　2、基金投资组合比例限制 　　（1）投资于债券类资产的比例不低于基金资产的80%，投资于权益类资产的比例不高于基金资产的20%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%； 　　（2）本基金与由基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%； 　　（3）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%； 　　(4)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%； 　　(5)本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例的约定； 　　(6)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定； 　　(7)基金财产参与股票发行申购所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 　　(8)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%； 　　(9)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制； 　　如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受上述规定的限制。 　　由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在10个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。 　　基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。 　　（四）投资决策 　　1、决策依据 　　（1）国家有关法律法规和基金合同的规定； 　　（2）政治形势、政策趋势和宏观经济形势； 　　（3）货币政策、利率趋势； 　　（4）证券市场发展趋势。 　　2、决策程序 　　本基金参与投资决策和操作的机构和部门包括：投资决策委员会、基金投资部、研究部以及金融工程部。具体程序如下： 　　（1）金融工程部选择合适的金融工具，对市场各类收益率曲线进行拟合，并对各类收益率曲线之间的相对关系以及收益率曲线和宏观经济之间的关系进行数量分析； 　　（2）研究部与基金投资部联合对宏观经济和债券市场深入研究，初步确定资产配置方案； 　　（3）基金经理构造投资组合计划； 　　（4）金融工程部对投资组合计划进行风险收益分析，提出修正意见；研究部策略分析师通过宏观经济以及债券市场分析，对投资组合的资产配置提出调整意见； 　　（5）投资决策委员会最后确定投资组合方案； 　　（6）基金经理通过交易过程完成投资组合方案的构建； 　　（7）金融工程部对投资组合进行跟踪评估，提出风险控制意见，按照风险大小，定期或随时向基金经理、投资总监、投资决策委员会报告； 　　（8）监察稽核部对投资组合计划的执行过程进行监控； 　　（9）评估和调整决策程序：投资决策委员会根据市场环境的变化和实际需要可以调整决策的程序，基金经理调整投资组合应按授权权限和批准程序进行； 　　（10）在确保基金份额持有人合法权益的前提下，基金管理人有权根据市场变化和实际需要对上述程序做适当的调整。 　　六、基金资产净值的计算方法和公告方式 　　（一）基金资产总值 　　本基金基金资产总值包括基金所持有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收款项和其他投资所形成的价值总和。 　　（二）基金资产净值 　　本基金基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 　　（三）基金资产净值、基金份额净值公告 　　基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 　　在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 　　基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前述最后一个市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。 　　七、基金合同的终止与基金财产的清算 　　（一）基金合同的终止 　　有下列情形之一的，本基金合同应当终止： 　　1、基金份额持有人大会决定终止； 　　2、因重大违法、违规行为，被中国证监会责令终止的； 　　3、基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承接的； 　　4、法律法规和基金合同规定的其他情形。 　　（二）基金财产的清算 　　1、基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。 　　2、基金财产清算组 　　（1）自基金合同终止事由之日起30个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 　　（2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。 　　（3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。 　　3、清算程序 　　（1）基金合同终止情形发生后，由基金财产清算组统一接管基金财产； 　　（2）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限； 　　（3）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认； 　　（4）对基金财产进行评估和变现； 　　（5）制作清算报告； 　　（6）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书； 　　（7）将清算报告报中国证监会备案并公告； 　　（8）对基金财产进行分配。 　　4、清算费用 　　清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 　　5、基金剩余财产的分配 　　基金财产按下列顺序清偿： 　　（1）支付清算费用； 　　（2）交纳所欠税款； 　　（3）清偿基金债务； 　　（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 　　基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 　　6、基金财产清算的公告 　　基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。 　　7、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存15年以上。 　　八、争议的处理 　　（一）本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。 　　（二）本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议可通过友好协商解决，但若自一方书面提出协商解决争议之日起60日内争议未能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。 　　（三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。 　　九、基金合同的存放及查阅方式 　　《基金合同》存放在基金管理人和基金托管人住所，投资者可按工本费购买《基金合同》复印件，但内容应以本基金合同正本为准。