关于泰信中小盘精选混合型证券投资基金 修改基金合同和托管协议的公告 根据2017年10月1日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》(以下简称“《规定》”)第四十一条之规定,“对已经成立的开放 式基金,原基金合同内容不符合本规定的,应当在本规定施行之日起6个月内, 修改基金合同并公告”。根据《规定》等法律法规,经与基金托管人中国银行 股份有限公司协商一致,泰信基金管理有限公司(以下简称“本公司”)对旗下 泰信中小盘精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的《泰信中小盘精 选混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)相关条款进行 修订,具体修改内容见对照表。 本次《基金合同》修订的内容系因相应的法律法规发生变动而应当对基金合 同进行修改,对基金份额持有人利益无实质性不利影响,且不涉及基金合同当事 人权利义务关系发生重大变化,不需召开基金份额持有人大会。本次《基金合同》 修订已经本基金管理人与基金托管人协商一致并已报监管机构备案。本基金管理 人经与基金托管人协商一致,已相应修改本基金的《泰信中小盘精选混合型证券 投资基金托管协议》,本公司将于公告当日,将修订后的《基金合同》、《托管 协议》登载于公司网站,并将在上述基金招募说明书(更新)中对相应内容进行 修改。 同时,依据《规定》“基金管理人应当强化对投资者短期投资行为的管理, 对除货币市场基金与交易型开放式指数基金以外的开放式基金,对持续持有期少 于7 日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产” 对本基金赎回费进行调整,调整后的赎回费收取方式如下: 持有时间 赎回费率 7 日以下 1.50% 7 日(含 7 日)-1 年 0.50% 1 年(含 1 年)- 2 年 0.25% 2 年以上(含 2 年) 0% 上述基金合同、托管协议的修订及赎回费相关规则调整等事宜自2018年3月 31日生效。对于2018年3月30日15:00之前的赎回申请,适用调整前的赎回费规 则;对于2018年3月30日15:00之后的赎回申请,适用调整后的赎回费规则。 投资者可访问泰信基金管理有限公司网站(http://www.ftfund.com/)或拨打 全国免长途费的客户服务电话(400-888-5988)咨询相关情况。 特此公告。 泰信基金管理有限公司 二〇一八年三月二十四日 1  泰信中小盘精选混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表 原文条款 修改后条款 章节 内容 内容 (一)订立《泰信中小盘精选混合 (一)订立《泰信中小盘精选混合型 型证券投资基金基金合同》(以下 证券投资基金基金合同》(以下简称 简称“本基金合同”)的目的、依 “本基金合同”)的目的、依据和原 据和原则 则 2、订立本基金合同的依据 2、订立本基金合同的依据 订立本基金合同的依据是《中华人 订立本基金合同的依据是《中华人民 民共和国民法通则》、《中华人民 共和国民法通则》、《中华人民共和 共和国合同法》、《中华人民共和 国合同法》、《中华人民共和国证券 一、 国证券投资基金法》(以下简称《基 投资基金法》(以下简称《基金法》)、 前言 金法》)、《证券投资基金运作管 《证券投资基金运作管理办法》(以 理办法》(以下简称《运作办法》)、 下简称《运作办法》)、《证券投资 《证券投资基 金信息 披露管理办 基金信息披露管理办法》(以下简称 法》(以下简称《信息披露办法》) 《信息披露办法》)、《证券投资基 和《证券投资基金销售管理办法》 金销售管理办法》(以下简称《销售 (以下简称《销售办法》)及其他 办法》)和《公开募集开放式证券投 法律法规的有关规定。 资基金流动性风险管理规定》(以下 简称“《流动性风险管理规定》”) 及其他法律法规的有关规定。 无 《流动性风险管理规定》:指中国证 监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式 证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁布机关对其不时做出的修订 流动性受限资产:指由于法律法规、 二、 监管、合同或操作障碍等原因无法以 释义 合理价格予以变现的资产,包括但不 限于到期日在 10 个交易日以上的逆 回购与银行定期存款(含协议约定有 条件提前支取的银行存款)、停牌股 票、流动性受限的新股及非公开发行 股票、资产支持证券、因发行人债务 违约无法进行转让或交易的债券等; 六、 (五)申购与赎回的数额限制 (五)申购与赎回的数额限制 基金 无 2、当接受申购申请对存量基金份额 份额 持有人利益构成潜在重大不利影响 的申 时,基金管理人应当采取设定单一投 购、 资者申购金额上限或基金单日净申 赎回 购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 与转 金申购等措施,切实保护存量基金份 换 额持有人的合法权益。具体请参见招 2  募说明书或相关公告。 (七)申购和赎回的费用及其用途 (七)申购和赎回的费用及其用途 3、本基金的赎回费率按照持有时间 3、本基金的赎回费率按照持有时间 递减,即相关基金份额持有时间越 递减,即相关基金份额持有时间越 长,所适用的赎回费率越低,赎回 长,所适用的赎回费率越低,赎回费 费用等于赎回金额乘以所适用的赎 用等于赎回金额乘以所适用的赎回 回费率(见前述计算公式)。实际 费率(见前述计算公式)。本基金对 执行的赎回费率在招募说明书中载 持续持有期少于 7 日的投资者收取 明。 不低于 1.5%的赎回费,其他实际执 4、…… 行的赎回费率在招募说明书中载明。 本基金的赎回费用由基金份额持有 4、…… 人承担,其中不低于 25%的部分归入 本基金的赎回费用由基金份额持有 基金财产(具 体比例 见招募说明 人承担,本基金对持续持有期少于 7 书),其余部分用于支付注册登记 日的投资者收取的赎回费全额计入 费等相关手续费。 基金财产;除此之外的赎回费中不低 于 25%的部分归入基金财产(具体比 例见招募说明书),其余部分用于支 付注册登记费等相关手续费。 (九)巨额赎回的认定及处理方式 (九)巨额赎回的认定及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 无 (3)当发生巨额赎回且存在单个基 金份额持有人当日赎回申请超过上 一开放日基金总份额 20%以上的情 形时,基金管理人可以对该基金份额 持有人超过前述约定比例的赎回申 请进行延期办理,对于当日未延期办 理的赎回申请,基金管理人根据上述 (1)或(2)处理。当日未获受理的 赎回申请与下一开放日赎回申请一 并处理,无优先权并以下一开放日的 基金份额净值为基础计算赎回金额, 以此类推;如该持有人在提交赎回申 请时选择取消赎回,则其当日未获受 理的部分赎回申请将被撤销。部分顺 延赎回不受单笔赎回最低份额的限 制。 (十)拒绝或暂停申购、暂停赎回 (十)拒绝或暂停申购、暂停赎回的 的情形及处理 情形及处理 1、在如下情况下,基金管理人可以 1、在如下情况下,基金管理人可以 拒绝或暂停接 受投资 者的申购申 拒绝或暂停接受投资者的申购申请: 请: (5)当前一估值日基金资产净值 (6)基金管理人认为会有损于现有 50%以上的资产出现无可参考的活跃 基金份额持有人利益的某笔或数笔 市场价格且采用估值技术仍导致公 申购; 允价值存在重大不确定性时,经与基 3  基金管理人决定拒绝或暂停接受某 金托管人协商确认后,基金管理人应 些投资者的申购申请时,申购款项 当暂停接受基金申购申请。 将退回投资者账户。发生上述(1) (7)基金管理人认为会有损于现有 到(5)项情形,基金管理人决定暂 基金份额持有人利益或对存量基金 停接受申购申请时,应当依法公告。 份额持有人利益构成潜在重大不利 影响的某笔或数笔申购; (8)基金管理人接受某笔或者某些 申购申请有可能导致单一投资者持 有基金份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情 形时。 基金管理人决定拒绝或暂停接受某 些投资者的申购申请时,申购款项将 退回投资者账户。发生上述(1)到 (6)项情形,基金管理人决定暂停 接受申购申请时,应当依法公告。 2、在以下情况下,基金管理人可以 2、在以下情况下,基金管理人可以 暂停接受投资者的赎回申请: 暂停接受投资者的赎回申请: 无 (5)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃 市场价格且采用估值技术仍导致公 允价值存在重大不确定性时,经与基 金托管人协商确认后,基金管理人应 当延缓支付赎回款项或暂停接受基 金赎回申请。 (一)基金管理人 (一)基金管理人 1、基金管理人基本情况 1、基金管理人基本情况 八、 住所:上海市浦东新区浦东南路 256 住所:中国(上海)自由贸易试验区 基金 号华夏银行大厦 37 层 浦东南路 256 号华夏银行大厦 37 层 合同 法定代表人:王小林 法定代表人:万众 当事 (二)基金托管人 (二)基金托管人 人及 1、基金托管人基本情况 1、基金托管人基本情况 其权 法定代表人:田国立 法定代表人:陈四清 利义 注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿 务 亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾 捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹 伍元整 元整 (二)投资范围 (二)投资范围 本基金将基金资产的 60-95%投资于 本基金将基金资产的 60-95%投资于 十 股票,现金或到期日在 1 年以内的 股票,现金或到期日在 1 年以内的政 四、 政府债券不低 于基金 资产净值的 府债券不低于基金资产净值的 5%, 基金 5%,债券、权证及其他金融工具的 其中,现金不包括结算备付金、存出 的投 投资比例依照法律法规和监管机构 保证金、应收申购款等,债券、权证 资 的规定执行。本基金投资于中小盘 及其他金融工具的投资比例依照法 股票的比例不低于股票投资资产的 律法规和监管机构的规定执行。本基 4  80%。 金投资于中小盘股票的比例不低于 股票投资资产的 80%。 (七)投资禁止行为与限制 (七)投资禁止行为与限制 2、基金投资组合比例限制 2、基金投资组合比例限制 无 (6)本基金管理人管理的全部开放 式基金持有一家上市公司发行的可 流通股票,不得超过该上市公司可流 通股票的 15%;本基金管理人管理的 全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票,不得超过该上市公 司可流通股票的 30%; (7)本基金主动投资于流动性受限 资产的市值合计不得超过本基金资 产净值的 15%; 因证券市场波动、上市公司股票停 牌、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金不符合前款所规定 比例限制的,基金管理人不得主动新 增流动性受限资产的投资。 (8)本基金与私募类证券资管产品 及中国证监会认定的其他主体为交 易对手开展逆回购交易的,可接受质 押品的资质要求应当与基金合同约 定的投资范围保持一致; (八)投资组合比例调整 (八)投资组合比例调整 基金管理人应当自基金合同生效之 基金管理人应当自基金合同生效之 日起六个月内使基金的投资组合比 日起六个月内使基金的投资组合比 例符合基金合同的约定。因证券市 例符合基金合同的约定。因证券市场 场波动、上市公司合并、基金规模 波动、上市公司合并、基金规模变动 变动等基金管理人之外的因素致使 等基金管理人之外的因素致使基金 基金投资不符合基金合同约定的投 投资不符合基金合同约定的投资比 资比例规定的,基金管理人应当在 例规定的,除上述第(7)、(8)项 十个交易日内进行调整。法律法规 外,基金管理人应当在十个交易日内 或监管机构另有规定时,从其规定。 进行调整。法律法规或监管机构另有 规定时,从其规定。 (六)暂停估值的情形 (六)暂停估值的情形 十 4、中国证监会认定的其他情形。 4、当前一估值日基金资产净值 50% 七、 以上的资产出现无可参考的活跃市 基金 场价格且采用估值技术仍导致公允 财产 价值存在重大不确定性时,经与基金 的估 托管人协商一致的; 值 5、法律法规、中国证监会认定的其 他情形。 5  (五)定期报告 (五)定期报告 3、…… 3、…… 无 本基金持续运作过程中, 应当在基 (六)临时报告与公告 金年度报告和半年度报告中披露基 无 金组合资产情况及其流动性风险分 析等。 报告期内出现单一投资者持有基金 二十 份额比例达到或者超过 20%的情形, 一、 为保障其他投资者利益,基金管理人 基金 至少应当在定期报告“影响投资者 的信 决策的其他重要信息”项下披露该 息披 投资者的类别、报告期末持有份额及 露 占比、报告期内持有份额变化情况及 产品的特有风险,中国证监会认定的 特殊情形除外。 (六)临时报告与公告 27、发生涉及基金申购、赎回事项调 整或潜在影响投资者赎回等重大事 项时; 泰信中小盘精选混合型证券投资基金托管协议修改前后文对照 表 原文条款 修改后条款 章节 内容 内容 (一)基金管理人(或简称“管理 (一)基金管理人(或简称“管理 人”) 人”) 住所:上海市浦东新区浦东南路 256 住所:中国(上海)自由贸易试验区 号华夏银行大厦 37 层 浦东南路 256 号华夏银行大厦 37 层 法定代表人:王小林 法定代表人:万众 经营范围:发起设立基金、基金管 经营范围:基金设立、基金业务管理 理及中国证监会批准的其他业务 及中国证监会批准的其他业务 一、 (二)基金托管人(或简称“托管 (二)基金托管人(或简称“托管人”) 托管 人”) 法定代表人:陈四清 协议 法定代表人:田国立 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿 当事 注册资本: 人民币贰仟柒佰玖拾壹 捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹 人 亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾 元整 伍元整 经营范围:吸收人民币存款;发放短 经营范围:吸收人民币存款;发放 期、中期和长期贷款;办理结算;办 短期、中期和长期贷款;办理结算; 理票据贴现;发行金融债券;代理发 办理票据贴现;发行金融债券;代 行、代理兑付、承销政府债券;买卖 理发行、代理兑付、承销政府债券; 政府债券;从事同业拆借;提供信用 买卖政府债券;从事同业拆借;提 证服务及担保;代理收付款项;提供 6  供信用证服务及担保;代理收付款 保管箱服务;外汇存款;外汇贷款; 项及代理保险业务;提供保险箱服 外汇汇款;外币兑换;国际结算;同 务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇 业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴 款;外汇兑换;国际结算;同业外 现;外汇借款;外汇担保;结汇、售 汇拆借;外汇票据的承兑和贴现; 汇;发行和代理发行股票以外的外币 外汇借款;外汇担保;结汇、售汇; 有价证券;买卖和代理买卖股票以外 发行和代理发行股票以外的外币有 的外币有价证券;自营外汇买卖;代 价证券;买卖和代理买卖股票以外 客外汇买卖;外汇信用卡的发行和代 的外币有价证券;自营外汇买卖; 理国外信用卡的发行及付款;资信调 代客外汇买卖;外汇信用卡的发行 查、咨询、见证业务;组织或参加银 和代理国外信用卡的发行及付款; 团贷款;国际贵金属买卖;海外分支 资信调查、咨询、见证业务;组织 机构经营当地法律许可的一切银行 或参加银团贷款;国际贵金属买卖; 业务;在港澳地区的分行依据当地法 海外分支机构经营与当地法律许可 令可发行或参与代理发行当地货币; 的一切银行业务;在港澳地区的分 经中国银行业监督管理委员会等监 行依据当地法令可发行或参与代理 管部门批准的其他业务;保险兼业代 发行当地货币;经中国人民银行批 理(有效期至 2018 年 8 月 20 日)。 准的其他业务。 (一)依据 (一)依据 本协议依据《中华人民共和国合同 本协议依据《中华人民共和国合同 二、 法》、《中华人民共和国证券投资 法》、《中华人民共和国证券投资基 托管 基金法》(以下简称“《基金法》”)、 金法》(以下简称“《基金法》”)、 协议 《证券投资基金运作管理办法》(以 《证券投资基金运作管理办法》(以 的依 下简称“《运作办法》”)、《证 下简称“《运作办法》”)、《证券 据、 券投资基金信息披露管理办法》(以 投资基金信息披露管理办法》(以下 目 下简称“《信息披露办法》”)及 简称“《信息披露办法》”)、《公 的、 其他有关法律法规与《泰信中小盘 开募集开放式证券投资基金流动性 原则 精选混合型证 券投资 基金基金合 风险管理规定》及其他有关法律法规 和解 同》(以下简称“《基金合同》”) 与《泰信中小盘精选混合型证券投资 释 订立。 基金基金合同》(以下简称“《基金 合同》”)订立。 (一)基金托管人根据有关法律法 (一)基金托管人根据有关法律法规 三、 规的规定及《基金合同》的约定, 的规定及《基金合同》的约定,建立 基金 建立相关的技术系统,对基金管理 相关的技术系统,对基金管理人的投 托管 人的投资运作进行监督。主要包括 资运作进行监督。主要包括以下方 人对 以下方面: 面: 基金 2、对基金投融资比例进行监督: 2、对基金投融资比例进行监督: 管理 无 (6)本基金管理人管理的且由本托 人的 管人托管的全部开放式基金持有一 业务 家上市公司发行的可流通股票,不得 监督 超过该上市公司可流通股票的 15%; 和核 本基金管理人管理的且由本托管人 查 托管的全部投资组合持有一家上市 公司发行的可流通股票,不得超过该 7  上市公司可流通股票的 30%; (7)本基金主动投资于流动性受限 资产的市值合计不得超过本基金资 产净值的 15%; 因证券市场波动、上市公司股票停 牌、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金不符合前款所规定 比例限制的,基金管理人不得主动新 增流动性受限资产的投资。 (8)本基金与私募类证券资管产品 及中国证监会认定的其他主体为交 易对手开展逆回购交易的,可接受质 押品的资质要求应当与基金合同约 定的投资范围保持一致。本基金管理 人承诺本基金与私募类证券资管产 品及中国证监会认定的其他主体为 交易对手开展逆回购交易的,可接受 质押品的资质要求与本基金合同约 定的投资范围保持一致,并承担由于 不一致所导致的风险或损失。 8