关于泰信发展主题混合型证券投资基金基金合同 修改基金合同和托管协议的公告 根据2017年10月1日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》(以下简称“《规定》”)第四十一条之规定,“对已经成立的开放 式基金,原基金合同内容不符合本规定的,应当在本规定施行之日起6个月内, 修改基金合同并公告”。根据《规定》等法律法规,经与基金托管人中国工商 银行股份有限公司协商一致,泰信基金管理有限公司(以下简称“本公司”)对 旗下泰信发展主题混合型证券投资基金基金合同(以下简称“本基金”)的《泰 信发展主题混合型证券投资基金基金合同基金合同》(以下简称“《基金合同》”) 相关条款进行修订,具体修改内容见对照表。 本次《基金合同》修订的内容系因相应的法律法规发生变动而应当对基金合 同进行修改,对基金份额持有人利益无实质性不利影响,且不涉及基金合同当事 人权利义务关系发生重大变化,不需召开基金份额持有人大会。本次《基金合同》 修订已经本基金管理人与基金托管人协商一致并已报监管机构备案。本基金管理 人经与基金托管人协商一致,已相应修改本基金的《泰信发展主题混合型证券投 资基金托管协议》,本公司将于公告当日,将修订后的《基金合同》、《托管协 议》登载于公司网站,并将在上述基金招募说明书(更新)中对相应内容进行修 改。 同时,依据《规定》“基金管理人应当强化对投资者短期投资行为的管理, 对除货币市场基金与交易型开放式指数基金以外的开放式基金,对持续持有期少 于7 日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产” 对本基金赎回费进行调整,调整后的赎回费收取方式如下: 持有时间 赎回费率 7 天以下 1.50% 7 天(含 7 天)-1 年 0.50% 1 年(含1年)- 2 年 0.25% 2 年以上(含 2 年) 0% 上述基金合同、托管协议的修订及赎回费相关规则调整等事宜自2018年3月 31日生效。对于2018年3月30日15:00之前的赎回申请,适用调整前的赎回费规 则;对于2018年3月30日15:00之后的赎回申请,适用调整后的赎回费规则。 投资者可访问泰信基金管理有限公司网站(http://www.ftfund.com/)或拨打 全国免长途费的客户服务电话(400-888-5988)咨询相关情况。 特此公告。 泰信基金管理有限公司 二〇一八年三月二十四日 1  泰信发展主题混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表 原文条款 修改后条款 章节 内容 内容 前言 前言 ……《证券投资基金信息披露管理 ……《证券投资基金信息披露管理 办法》(以下简称《信息披露办法》)、 办法》(以下简称《信息披露办法》)、 证券投资基金信息披露内容与格式 《公开募集开放式证券投资基金流 准则第 6 号《基金合同的内容与格 动性风 险管 理规 定》 (以下 简称 式》及其他有关规定,在平等自愿、 “《流动性风险管理规定》”)、 诚实信用、充分保护基金投资者及 证券投资基金信息披露内容与格式 相关当事人的合法权益的原则基础 准则第 6 号《基金合同的内容与格 上,特订立《泰信发展主题混合型 式》及其他有关规定,在平等自愿、 证券投资基金基金合同》(以下简 诚实信用、充分保护基金投资者及 称“本合同”或“《基金合同》”)。 相关当事人的合法权益的原则基础 上,特订立《泰信发展主题混合型 第一 证券投资基金基金合同》(以下简 部分 称“本合同”或“《基金合同》”)。 前言 释义 释义 和释 无 《流动性风险管理规定》指中国证 义 监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式 证券投 资基 金流 动性 风险管 理规 定》及颁布机关对其不时做出的修 订 流动性受限资产指由于法律法规、 监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产,包括 但不限于到期日在 10 个交易日以上 的逆回购与银行定期存款(含协议 约定有条件提前支取的银行存款)、 停牌股票、流通受限的新股及非公 开发行股票、资产支持证券、因发 行人债务违约无法进行转让或交易 的债券等 五、申购与赎回的数额限制 五、申购与赎回的数额限制 第五 无 4、当接受申购申请对存量基金份额 部分 持有人利益构成潜在重大不利影响 基金 时,基金管理人应当采取设定单一 份额 投资者申购金额上限或基金单日净 的申 申购比例上限、拒绝大额申购、暂 购与 停基金申购等措施,切实保护存量 赎回 基金份额持有人的合法权益,具体 请参见招募说明书或相关公告。 2 六、申购费用和赎回费用 六、申购费用和赎回费用 2、投资者可将其持有的全部或部分 2、投资者可将其持有的全部或部分 基金份额赎回。本基金的赎回费用 基金份额赎回。本基金的赎回费用 在投资者赎回本基金份额时收取, 在投资者赎回本基金份额时收取, 扣除用于市场推广、注册登记费和 扣除用于市场推广、注册登记费和 其他手续费后的余额归基金财产, 其他手续费后的余额归基金财产, 赎回费归入基金财产的比例不得低 本基金对持续持有期少于 7 日的投 于 25%。 资者收取不低于 1.5%的赎回费,并 将上述赎回费全额计入基金财产。 对除此以外其他赎回费归入基金财 产的比例不得低于 25%。 九、拒绝或暂停申购的情形及处理 九、拒绝或暂停申购的情形及处理 方式 方式 除非出现如下情形,基金管理人不 除非出现如下情形,基金管理人不 得暂停或拒绝基金投资者的申购申 得暂停或拒绝基金投资者的申购申 请: 请: (4)基金管理人认为会有损于其他 (4)基金管理人认为会有损于其他 基金份额持有人利益的某笔申购; 基金份额持有人利益或对存量基金 份额持有人利益构成潜在重大不利 影响的某笔申购; (5)基金管理人接受某笔或者某些 申购申请有可能导致单一投资者持 有基金 份额 的比 例达 到或者 超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情 形时。 (6)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 发生上述情形之一的,申购款项将 跃市场价格且采用估值技术仍导致 全额退还投资者。发生上述(1)、 公允价值存在重大不确定性时,经 (2)、(3)、(5)项暂停申购情 与基金托管人协商确认后,基金管 形时,基金管理人应当在至少一家 理人应当暂停接受基金申购申请。 指定媒体及基金管理人网站刊登暂 发生上述情形之一的,申购款项将 停申购公告。 全额退还投资者。发生上述(1)、 (2)、(3)、(6)、(7)项暂 停申购情形时,基金管理人应当在 至少一家指定媒体及基金管理人网 站刊登暂停申购公告。 十、暂停赎回或者延缓支付赎回款 十、暂停赎回或者延缓支付赎回款 项的情形及处理方式 项的情形及处理方式 无 (4)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃市场价格且采用估值技术仍导致 公允价值存在重大不确定性时,经 与基金托管人协商确认后,基金管 3  理人应当延缓支付赎回款项或暂停 接受基金赎回申请。 十一、巨额赎回的情形及处理方式 十一、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 无 (3)当发生巨额赎回且存在单个基 金份额持有人当日赎回申请超过上 一开放日基金总份额 20%以上的情 形时,基金管理人可以对该基金份 额持有人超过前述约定比例的赎回 申请进行延期办理,对于当日未延 期办理的赎回申请,基金管理人根 据上述(1)或(2)处理。当日未 获受理的赎回申请与下一开放日赎 回申请一并处理,无优先权并以下 一开放日的基金份额净值为基础计 算赎回金额,以此类推;如该持有 人在提 交赎 回申 请时 选择取 消赎 回,则其当日未获受理的部分赎回 申请将被撤销。部分顺延赎回不受 单笔赎回最低份额的限制。 一、基金管理人 一、基金管理人 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 第六 住所:上海市浦东新区浦东南路 256 住所:中国(上海)自由贸易试验 部分 号华夏银行大厦 37 层 区浦东南路 256 号华夏银行大厦 37 基金 法定代表人:王小林 层 合同 二、基金托管人 法定代表人:万众 当事 (一)基金托管人简况 二、基金托管人 人及 法定代表人:姜建清 (一)基金托管人简况 权利 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:易会满 义务 注册资本:人民币 349,018,545,827 成立时间:1985 年 11 月 22 日 元 注册资本:人民币 34932123.460000 万元 二、投资范围 二、投资范围 ……现金或到期日在 1 年以内的政 ……现金或到期日在1 年以内的政府债 府债券不低于基金资产净值的 5%, 券不低于基金资产净值的 5%,其中,现 第十 权证不高于基金资产净值的 3%,资 金不包括结算备付金、存出保证金、应 一部 产支持证券不高于基金资产净值的 收申购款等。权证不高于基金资产净值 分 20%。其中投资于发展主题相关上 的 3%,资产支持证券不高于基金资产净 基金 市公司的比例不低于股票投资资产 值的 20%。其中投资于发展主题相关上 的投 的 80%。 市公司的比例不低于股票投资资产的 资 80%。 五、投资限制 五、投资限制 (二)投资组合限制 (二)投资组合限制 5、现金和到期日不超过 1 年的政府 5、现金和到期日不超过 1 年的政府 4  债券不低于基金资产净值的 5%; 债券不低于基金资产净值的 5%,其 中,现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等; 12、本基金管理人管理的全部开放 式基金持有一家上市公司发行的可 流通股票,不得超过该上市公司可 流通股票的 15%;本基金管理人管理 的全部投资组合持有一家上市公司 发行的可流通股票,不得超过该上 市公司可流通股票的 30%; 13、本基金主动投资于流动性受限 资产的市值合计不得超过基金资产 净值的 15%;因证券市场波动、上市 公司股票停牌、基金规模变动等基 金管理人之外的因素致使基金不符 合本款所规定比例限制的,本基金 管理人不得主动新增流动性受限资 产的投资; 14、本基金与私募类证券资管产品 由于证券市场波动、上市公司合并 及中国证监会认定的其他主体为交 或基金规模变动等基金管理人之外 易对手开展逆回购交易的,可接受 的原因导致的投资组合不符合上述 质押品的资质要求应当与基金合同 约定的比例不在限制之内,但基金 约定的投资范围保持一致; 管理人应在 10 个交易日内进行调 整,以达到标准。法律法规另有规 除上述第 5、8、13、14 项外,由于 定的从其规定。 证券市场波动、上市公司合并或基 金规模变动等基金管理人之外的原 因导致的投资组合不符合上述约定 的比例不在限制之内,但基金管理 人应在 10 个交易日内进行调整, 以达到标准。法律法规另有规定的 从其规定。 七、暂停估值的情形 七、暂停估值的情形 3、中国证监会认定的其他情形。 3、当前一估值日基金资产净值 50% 第十 以上的资产出现无可参考的活跃市 三部 场价格且采用估值技术仍导致公允 分 价值存在重大不确定性时,经与基 基金 金托管人协商一致的,基金管理人 资产 应当暂停基金估值; 估值 4、法律法规、中国证监会和基金合 同认定的其他情形。 第十 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 七部 (六)基金定期报告,包括基金年 (六)基金定期报告,包括基金年 分 度报告、基金半年度报告和基金季 度报告、基金半年度报告和基金季 5 基金 度报告 度报告 的信 …… …… 息披 本基金持续运作过程中,应当在基 露 金年度报告和半年度报告中披露基 金组合资产情况及其流动性风险分 析等。 如报告期内出现单一投资者持有基 金份额达到或超过基金总份额 20% 的情形,为保障其他投资者的权益, 基金管理人至少应当在基金定期报 告“影响投资者决策的其他重要信 息”项下披露该投资者的类别、报 (七)临时报告 告期末持有份额及占比、报告期内 无 持有份额变化情况及产品的特有风 险,中国证监会认定的特殊情形除 外。 (七)临时报告 26、本基金发生涉及基金申购、赎 回事项调整或潜在影响投资者赎回 等重大事项时; 6  泰信发展主题混合型证券投资基金托管协议修改前后文对照表 原文条款 修改后条款 章节 内容 内容 (一)基金管理人 (一)基金管理人 住所:上海市浦东新区浦东南路 256 住所:中国(上海)自由贸易试验 号华夏银行大厦 37 层 区浦东南路 256 号华夏银行大厦 37 法定代表人:王小林 层 经营范围:发起设立基金、基金管 法定代表人:万众 理及中国证监会批准的其他业务 经营范围:基金设立、基金业务管 (二)基金托管人 理及中国证监会批准的其他业务。 法定代表人:姜建清 (二)基金托管人 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币 349,018,545,827 成立时间: 1985 年 11 月 22 日 一、 元 注册资本:人民币 34932123.460000 基金 经营范围:办理人民币存款、贷款、 万元 托管 同业拆借业务;国内外结算;办理 经营范围:办理人民币存款、贷款; 协议 票据承兑、贴现、转贴现、各类汇 同业拆借业务;国内外结算;办理 当事 兑业务;代理资金清算;提供信用 票据承兑、贴现、转贴现;各类汇 人 证服务及担保;代理销售业务;代 兑业务;代理资金清算;提供信用 理发行、代理承销、代理兑付政府 证服务及担保;代理销售业务;代 债券;代收代付业务;代理证券投 理发行、代理承销、代理兑付政府 资基金清算业务(银证转账);保 债券;代收代付业务;代理证券资 险代理业务;代理政策性银行、外 金清算业务(银证转账);保险兼 国政府和国际金融机构贷款业务; 业代理业务;代理政策性银行、外 保管箱服务;发行金融债券;买卖 国政府和国际金融机构贷款业务; 政府债券、金融债券;证券投资基 保管箱服务;发行金融债券;买卖 金、企业年金托管业务;企业年金 政府债券、金融债券;证券投资基 受托管理服务…… 金、企业年金托管业务、企业年金 受托管理服务…… 订立本协议的依据是《中华人民共 订立本协议的依据是《中华人民共 和国证券投资基金法》(以下简称 和国证券投资基金法》(以下简称 《基金法》)、《证券投资基金运 《基金法》)、《证券投资基金运 二、 作管理办法》(以下简称《运作办 作管理办法》(以下简称《运作办 基金 法》)、《证券投资基金销售管理 法》)、《证券投资基金销售管理 托管 办法》(以下简称《销售办法》)、 办法》(以下简称《销售办法》)、 协议 《 证 券投 资基 金信 息披 露 管理 办 《 证 券投 资 基金 信息披 露 管理 办 的依 法》(以下简称《信息披露办法》 )、 法》(以下简称《信息披露办法》 )、 据、 《证券投资基金信息披露内容与格 《公开募集开放式证券投资基金流 目的 式准则第 7 号〈托管协议的内容与 动性风险管理规定》、《证券投资 和原 格式〉》、《泰信发展主题混合型 基金信息披露内容与格式准则第 7 则 证券投资基金基金合同》(以下简 号〈托管协议的内容与格式〉》、 称《基金合同》)及其他有关规定。 《泰信发展主题混合型证券投资基 金基金合同》(以下简称《基金合 同》)及其他有关规定。 7  (一)基金托管人对基金管理人的 (一)基金托管人对基金管理人的 投资行为行使监督权 投资行为行使监督权 2、基金托管人根据有关法律法规的 2、基金托管人根据有关法律法规的 规定及《基金合同》的约定对下述 规定及《基金合同》的约定对下述 基金投融资比例进行监督: 基金投融资比例进行监督: (1)按法律法规的规定及《基金合 (1)按法律法规的规定及《基金合 同》的约定,本基金的投资资产配 同》的约定,本基金的投资资产配 置比例为: 置比例为: 本基金组合投资比例是:股票占基 本基金组合投资比例是:股票占基 金资产的比例为 60-95%;债券现金 金资产的比例为 60-95%;债券现金 等固定收益金融工具占基金资产的 等固定收益金融工具及权证、资产 比例为 5-40%,其中现金和到期日 支持证券占基金资产的比例为 在一年以内的政府债券的比例不低 5-40%,其中现金和到期日在一年以 于基金资产净值的 5%;权证不高 内的政府债券的比例不低于基金资 于基金资产净值的 3%,资产支持证 产净值的 5%;其中,现金不包括 券不高于基金资产净值的 20%。 结算备付金、存出保证金、应收申 (2)根据法律法规的规定及《基金 购款等。权证不高于基金资产净值 三、 合同》的约定,本基金投资组合遵 的 3%,资产支持证券不高于基金资 基金 循以下投资限制: 产净值的 20%。其中投资于发展主 托管 e、现金和到期日不超过 1 年的政 题相关上市公司的比例不低于股票 人对 府债券不低于基金资产净值的 5%; 投资资产的 80%。 基金 (2)根据法律法规的规定及《基金 管理 合同》的约定,本基金投资组合遵 人的 循以下投资限制: 业务 e、现金和到期日不超过 1 年的政 监督 府债券不低于基金资产净值的 5%, 和核 其中,现金不包括结算备付金、存 查 出保证金、应收申购款等; m、本基金管理人管理的全部开放式 基金持有一家上市公司发行的可流 通股票,不得超过该上市公司可流 通股票的 15%;本基金管理人管理的 全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票,不得超过该上市 公司可流通股票的 30%; n、本基金主动投资于流动性受限资 产的市值合计不得超过基金资产净 值的 15%;因证券市场波动、上市公 司股票停牌、基金规模变动等基金 管理人之外的因素致使基金不符合 由于证券市场波动、上市公司合并 本款所规定比例限制的,本基金管 或基金规模变动等基金管理人之外 理人不得主动新增流动性受限资产 的原因导致的投资组合不符合上述 的投资; 约定的比例,不在限制之内,但基 o、本基金与私募类证券资管产品及 8  金管理人应在 10 个交易日内进行 中国证监会认定的其他主体为交易 调整,以达到规定的投资比例限制 对手开展逆回购交易的,可接受质 要求。法律法规另有规定的从其规 押品的资质要求应当与基金合同约 定。 定的投资范围保持一致; 除上述(2)的第 e、h、n、o 项外, 由于证券市场波动、上市公司合并 或基金规模变动等基金管理人之外 的原因导致的投资组合不符合上述 约定的比例,不在限制之内,但基 金管理人应在 10 个交易日内进行 调整,以达到规定的投资比例限制 要求。法律法规另有规定的从其规 定。 十、 (三)暂停或延迟信息披露的情形 (三)暂停或延迟信息披露的情形 信息 无 4、《基金合同》约定的暂停估值的 披露 情形; 9