泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书 基金管理人:泰信基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 本报告送出日期:二〇一七年七月二十五日 一、重要提示 本基金根据 2010 年 9 月 15 日中国证券监督管理委员会《关于核准泰信发展主题股票型证券投资基金募集 的批复》(证监许可[2010]1280 号)和 2010 年 11 月 2 日《关于泰信发展主题股票型证券投资基金募集时 间安排的确认函》(基金部函[2010]648 号)的核准,进行募集。 根据 2014 年 8 月 8 日施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》(证监会令第 104 号)第三十条第 一项的规定股票基金的股票资产投资比例下限由 60%上调至 80%。我公司经与基金托管人协商一致,并报 中国证监会备案,决定自 2015 年 8 月 7 日起将泰信发展主题股票型证券投资基金变更为混合型证券投资 基金,基金合同中的相关条款亦做相应修订。 本基金为契约型开放式,基金合同于 2010 年 12 月 15 日正式生效。基金管理人及注册登记机构为泰信基 金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对 本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没 有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也 不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特 征,充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作 出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险、 本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后,基金投资运作与基金净值变 化引致的投资风险,由投资者自行负责。 本更新招募说明书所载有关财务数据(未经审计)和投资组合数据的截止日为 2017 年 3 月 31 日,净值表 现数据的截止日期为 2017 年 3 月 31 日,其余内容截止日期为 2017 年 6 月 15 日。原招募说明书与本更新 招募说明书不一致的,以本更新招募说明书为准。 二、基金管理人 (一)基金管理人概况 基金管理人:泰信基金管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东南路 256 号 37 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东南路 256 号华夏银行大厦 36、37 层 成立日期:2003 年 5 月 23 日 法定代表人:葛航 总经理:葛航 电话:(021)20899188 传真:(021)20899008 联系人:姚慧 发展沿革: 泰信基金管理有限公司(First-TrustFundManagementCo.,Ltd.)是原山东省国际信托投资有限公司(现更名 为山东省国际信托股份有限公司)联合江苏省投资管理有限责任公司、青岛国信实业有限公司共同发起设 立的基金管理公司。公司于 2002 年 9 月 24 日经中国证券监督委员会批准正式筹建,2003 年 5 月 8 日获 准开业,是第一家以信托投资公司为主发起人而发起设立的基金管理公司。 公司目前下设上海锐懿资产管理有限公司、市场部、产品部、营销部(分华东、华北、华南三大营销中心) 、理财顾问部、深圳分公司、北京分公司、电子商务部、客服中心、基金投资部、研究部、专户投资部、 清算会计部、集中交易部、计划财务部、信息技术部、风险管理部、监察稽核部、综合管理部。截止至 2017 年 5 月底,公司有正式员工 107 人,多数具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在 单位及有关管理部门的处罚。 截至 2017 年 6 月 15 日,泰信基金管理有限公司旗下共有泰信天天收益货币、泰信先行策略混合、泰信双 息双利债券、泰信优质生活混合、泰信优势增长混合、泰信蓝筹精选混合、泰信债券增强收益、泰信发展 主题混合、泰信债券周期回报、泰信中证 200 指数、泰信中小盘精选混合、泰信行业精选混合、泰信中证 基本面 400 指数分级、泰信现代服务业混合、泰信鑫益定期开放债券、泰信国策驱动混合、泰信鑫选混合、 泰信互联网+混合、泰信智选成长混合、泰信鑫利混合共 20 只开放式基金及 26 个资产管理计划。 (二)注册资本、股权结构 泰信基金管理有限公司注册资本 2 亿元人民币。其中,山东省国际信托股份有限公司出资 9000 万元,占 公司总股本的 45%;江苏省投资管理有限责任公司出资 6000 万元,占公司总股本的 30%;青岛国信实业 有限公司出资 5000 万元,占公司总股本的 25%。 (三)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、及其他高级管理人员的基本情况 (1)董事会成员 葛航先生,代理董事长,总经理,上海锐懿资产管理有限公司执行董事,学士;1989 年 7 月加入山东省 国际信托有限公司,曾任山东省国际信托有限公司租赁部高级业务经理、山东省国际信托有限公司自营业 务部经理。 万众,董事,高级经济师,硕士;曾任山东省国际信托有限公司副总经理,山东省鲁信实业集团有限公司 副总经理,山东省鲁信实业集团有限公司董事长、总经理,现任山东省国际信托股份有限公司总经理。 校登楼,董事,高级会计师,注册会计师,本科。曾任江苏省国际信托投资公司证券部副科长,江苏省国 信集团审计部部长、项目经理、高级经理,现任江苏省投资管理有限公司财务部副总经理。 徐国君先生,董事,经济学博士,教授、博士生导师;曾任北京林业管理干部学院助教,青岛大学副教授、 教授,中国海洋大学教授、校长助理、青岛国信发展(集团)有限责任公司副总经理;现任青岛国信发展 (集团)有限责任公司总经理。 俞二牛先生,独立董事,经济法硕士;曾任西藏军区第二通信总站政治处主任,财政部人事教育司司长, 中央汇金公司派任中国银行董事、董事会薪酬委员会主席,中国投资有限责任公司干部,中国投资有限责 任公司董事、人力资源部总监、党委组织部部长、工会主席。 王川先生,独立董事,经济管理学大专,高级经济师;曾任山西省委政策研究室干部、省委办公厅秘书, 中国农业银行办公室秘书、综合处副处长、人事教育部副主任、研究室副主任、信贷业务部主任、吉林分 行行长兼党组书记、党组成员兼纪检组组长、副行长兼党组成员(党委委员)、副行长兼党委副书记,中 国光大(集团)总公司副董事长、党委副书记兼中国光大银行副董事长、行长,中国中信集团公司副董事 长、党委委员、中信(金融)控股总裁。 郝亮,独立董事,本科。曾任中国建设银行青岛市支行副行长、分行办公室副主任,青岛市住房公积金管 理中心副主任,深圳大通实业股份有限公司董事会秘书,深圳大通实业股份有限公司副董事长,兼董事会 秘书。 (2)监事会成员 刘晓东先生,监事会主席,金融学学士,高级经济师;曾任中国工商银行青岛分行资金调度员、信贷员, 青岛国际信托投资公司科长、副处长,青岛国信实业有限公司资产管理部经理,青岛国信发展(集团)有 限责任公司资产管理部部长;现任青岛国信胶州湾交通有限公司董事长。 张牧农先生,监事,工学硕士,高级经济师;曾任山东省国际信托投资公司投资部副经理、项目评审部副 经理,青岛华和国际租赁公司副总经理,法国巴黎鲁新公司副总经理,山东省国际信托投资公司投资部副 经理;现任山东鲁信投资控股公司投资管理部高级业务经理。 李小明,监事,助理经济师,本科。曾任江苏省投资贸易公司办公室副主任、主任,江苏省投资贸易公司 业务二部经理,江苏省投资贸易公司综合投资部经理、高级经理。江苏省投资管理有限公司综合投资部副 总经理。 张萍历女士,职工监事,硕士。2007 年 7 月加入泰信基金管理有限公司,现任公司集中交易部总监。 唐国培先生,职工监事,硕士。2003 年加入泰信基金管理有限公司,先后担任监察稽核部副总监、监察 稽核部总监,现任风险管理部总监。 周向光先生,职工监事,本科。2002 年 12 月加入泰信基金管理有限公司,先后担任综合管理部副经理、 北京办事处主任、行政副总监兼理财顾问部业务副总监,现任董监事工作部主任、综合管理部副总监、工 会主席。 (3)公司高级管理人员 葛航先生,代理董事长,总经理,上海锐懿资产管理有限公司执行董事,学士;1989 年 7 月加入山东省 国际信托有限公司,曾任山东省国际信托有限公司任租赁部高级业务经理、山东省国际信托有限公司自营 业务部经理。 吴胜光先生,督察长,硕士,高级经济师;曾任南京大学城市与资源系副主任、江苏省国际信托投资公司 投资银行部业务二部经理、信泰证券有限责任公司投资银行部副总经理。经历了泰信基金管理有限公司的 筹建及成立,并担任公司督察长至今。 桑维英女士,副总经理兼董事会秘书,上海锐懿资产管理有限公司监事,硕士;2002 年 10 月加入泰信基 金管理有限公司,经历了公司的筹建及成立,历任监察稽核部负责人兼营销策划部负责人、行政总监、第 一届及第二届监事会职工监事、总经理助理。 韩波先生,副总经理,大学本科;曾先后任山东国投上海证券部财务经理,鲁信投资有限公司财务、投资 管理部门经理。2002 年 10 月加入泰信基金管理有限公司,经历了公司的筹建及成立,历任公司财务负责 人、总经理助理。 2、基金经理 钱鑫先生,硕士,证券从业经历 7 年,具有基金从业资格。曾任华为海思半导体任产品市场经理、上海彤 源投资发展有限公司 TMT 行业研究员。2012 年 3 月加入泰信基金管理有限公司,在研究部担任高级研究 员岗位,自 2013 年 7 月起任先行策略基金经理助理。自 2014 年 5 月 20 日起担任泰信先行策略基金经理; 自 2016 年 1 月 27 日起担任本基金经理;自 2016 年 6 月 8 日起担任泰信互联网+混合基金基金经理。 附:本基金历任基金经理情况: 姓名 管理本基金的时间 车广路 2014 年 6 月 21 日至 2016 年 1 月 27 日 刘毅 2010 年 12 月 15 日至 2014 年 6 月 21 日 侯燕琳 2010 年 12 月 15 日至 2012 年 8 月 7 日 3、投资决策委员会成员名单 本基金采取集体投资决策制度,由分管投资的副总经理韩波先生担任投资决策委员会主任,投资决策委员 会成员如下: 葛航先生,董事,总经理,上海锐懿资产管理有限公司执行董事; 韩波先生,副总经理; 朱志权先生,基金投资部总监兼投资总监,泰信优势增长混合、泰信智选成长混合基金的基金经理; 梁剑先生,研究部副总监兼研究副总监; 何俊春女士,基金投资部固定收益投资总监,泰信双息双利债券基金、泰信债券增强收益基金、泰信债券 周期回报基金、泰信鑫益定期开放债券基金、泰信鑫利混合基金的基金经理; 另外,督察长、风险管理部负责人、监察稽核部负责人及相关基金经理列席会议。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金托管人 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 四、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 (1)泰信基金管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东南路 256 号 37 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东南路 256 号华夏银行大厦 36、37 层 法定代表人:葛航 总经理:葛航 成立日期:2003 年 5 月 23 日 电话:(021)20899188 传真:(021)20899060 联系人:史明伟 网址:www.ftfund.com (2)泰信基金管理有限公司北京分公司 地址:北京市西城区广成街 4 号院 1 号楼 305、306 室 邮政编码:100032 电话:(010)66215978 传真:(010)66215968 联系人:林洁 (3)泰信基金管理有限公司深圳分公司 地址:深圳市福田区福华一路 98 号卓越大厦 1608 室 邮政编码:518000 电话:(0755)33988759 传真:(0755)33988757 联系人:史明伟 2、销售机构 (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (2)中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 传真:010-66594942 客服电话:95566 网址:www.boc.cn (3)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:曹榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com (4)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:刘士余 传真:010-85109219 客服电话:95599 网址:www.95599.cn (5)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼 法定代表人:吉晓辉 联系人:倪苏云 电话:021-61618888 传真:021-63604199 客服电话:95528 网址:www.spdb.com.cn (6)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人:李庆萍 传真:010-85230059 客服电话:95558 网址:bank.ecitic.com (7)华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 法定代表人:吴建 客服电话:95577 网址:www.hxb.com.cn (8)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 联系人:谢小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn 北京银行在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌的各营业网点接受办理开户 和认购业务。 (9)中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 联系人:董云巍吴海鹏 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (10)宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行 24 楼 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 电话:021-63586210 传真:021-63586215 客服电话:96528,962528(上海地区) 网址:www.nbcb.com.cn (11)金华银行股份有限公司 注册地址:金华市金东区光南路 668 号 办公地址:金华市金东区光南路 668 号 法定代表人:徐雅清 联系人:李飒 电话:0579-82178322 传真:025-84544129 客服电话:400-71166680579-2178322 网址:www.jhccb.com (12)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670666 客服电话:400-8888-666 网址:www.gtja.com (13)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 传真:010-65182261 客服电话:400-8888-108 网址:www.csc108.com (14)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦 21 楼 法定代表人:何如 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (15)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 楼 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 楼 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 电话:0755-82960223 传真:0755-83734343 客服电话:95565 网址:www.newone.com.cn (16)广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客服电话:95575 或致电各地营业网点 网址:www.gf.com.cn (17)中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 法定代表人:王东明 联系人:陈忠 电话:010-84588888 传真:010-60838888 客服电话:95558 网址:www.cs.ecitic.com (18)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 联系人:田薇 电话:010-66568888 传真:010-66568990 客服电话:400-8888-888 或 95551 网址:www.chinastock.com.cn (19)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客服电话:95553 网址:www.htsec.com (20)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com 注:鉴于申银万国证券股份有限公司和宏源证券股份有限公司的合并事宜,业务整合将会持续一定的时期, 申购、赎回、转换、定投等业务暂时沿用各代销网点原有规则;后续若有更新,请以公示信息为准。 (21)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 统一客服电话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn (22)湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人:林俊波 联系人:赵小明 电话:021-68634510-8620 传真:021-68865680 客服电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com (23)万联证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 法定代表人:张建军 联系人:王鑫 电话:020-38286651 传真:020-22373718-1013 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn (24)民生证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝阳门外大街 16 号中国人寿大厦 1901 室 法定代表人:余政 联系人:赵明 电话:010-85127622 传真:010-85127917 客服电话:400-619-8888 网址:www.mszq.com (25)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 联系电话:022-28451991 传真:022-28451892 客户服务电话:400-6515-988 网址:www.bhzq.com (26)华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962(深圳) 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (27)山西证券股份有限公司 注册地址:太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址:太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客服电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn (28)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电话:400-8888-788,10108998 网址:www.ebscn.com (29)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路 336 号 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 8 楼 法定代表人:龚德雄 联系人:张瑾 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客服电话:021-962518 全国客服热线 4008918918 网址:www.962518.com (30)新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层 办公地址:北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层 法定代表人:刘汝军 联系人:孙恺 电话:010-83561000 传真:010-83561001 客服电话:4006989898 网址:www.xsdzq.cn (31)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 法定代表人:谢永林 联系人:吴琼 电话:0755-22621866 传真:0755-82400862 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com (32)华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号 办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号 法定代表人:李工 联系人:甘霖 电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 客服电话:95318、400-809-6518 网址:www.hazq.com.cn (33)财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人:蔡一兵 联系人:郭磊 电话:0731-84403319 传真:0731-84403439 客服电话:0731-84403350 网址:www.cfzq.com (34)国都证券股份有限公司 注册地址:北京东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层(100007) 法定代表人:常喆 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311 客服电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (35)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼(213003) 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 电话:021-20333333 传真:021-50498825 客服电话:95531、400-888-8588 网址:www.longone.com.cn (36)中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人:钱卫 联系人:王炜哲 电话:021-68604866 传真:021-50372474 客服电话:400-620-8888 网址:www.bocichina.com.cn (37)中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客服电话:95538 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.zts.com.cn (38)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 2001 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061) 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客服电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn (39)中航证券有限公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人:王宜四 联系人:史江蕊 电话:010-64818301 传真:010-64818443 客服电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com (40)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 客服电话:400-600-8008 网址:www.china-invs.cn (41)德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼 法定代表人:姚文平 联系人:罗芳 电话:021-68761616 传真:021-68767981 客服电话:400-8888-128 网址:www.tebon.com.cn (42)金元证券股份有限公司 注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人:陆涛 联系人:马贤清 电话:0755-83025022 传真:0755-83025625 客服电话:400-8888-228 网址:www.jyzq.cn (43)西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址:拉萨市北京中路 101 号 办公地址:上海市闸北区永和路 118 弄 24 号 法定代表人:陈宏 联系人:周艳琼 电话:021-36537945 传真:021-36538467 客服电话:400-9112-233 网址:www.xzsec.com (44)恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人:庞介民 联系人:荀航 电话:0471-4979545 传真:0471-4961259 客服电话:0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn (45)江海证券有限公司 注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号 13 楼 法定代表人:孙名扬 联系人:周俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 客服电话:4006662288 网址:www.jhzq.com.cn (46)长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:刘阳 电话:0755-83516289 传真:0755-83515567 客服电话:0755-33680000、400-6666-888 网址:www.cgws.com (47)爱建证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表人:钱华 联系人:王薇 电话:021-32229888 传真:021-68728707 客服电话:4001-962502 网址:www.ajzq.com (48)华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 电话:021-68778790 传真:021-68777992 客服电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com (49)英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:吴骏 联系人:吴尔晖 电话:0755-83007159 传真:0755-83007034 客服电话:4000-188-688 网址:www.ydsc.com.cn (50)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 联系人:张腾 客户热线:96326(福建省外请先拨 0591) 网址:www.hfzq.com.cn (51)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服务热线:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com (52)大通证券股份有限公司 注册地址:大连市中山区人民路 24 号 办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 38-39 层 法定代表人:李红光 电话:0411-39673202 传真:0411-39673219 联系人:谢立军 客户服务电话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn (53)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:95321 公司网址:www.cindasc.com (54)华龙证券有限责任公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人:李晓安 电话:0931-8888088 传真:09131-4890515 联系人:李昕田 客户服务电话:0931-96668、4890208 网址:www.hlzqgs.com (55)国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法定代表人:姚志勇 联系人:徐欣 联系电话:0510-82831662 联系传真:0510-82830162 客服电话:400-888-5288 公司网址:www.glsc.com.cn (56)广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:邱三发 联系人:林洁茹 电话:020-88836999 传真:020-88836654 客服电话:95396 网址:www.gzs.com.cn (57)五矿证券有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47-49 楼 法定代表人:赵立功 客服电话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn (58)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (59)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (60)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 1 楼 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (61)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路(近田东路)195 号 3C 幢 9 楼 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (62)和讯信息科技有限公司 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 客服电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com (63)嘉实财富管理有限公司 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 4606-10 单元 法定代表人:赵学军 联系人:景琪 客服电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn (64)中山证券有限责任公司 办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 法定代表人:黄扬录 联系人:罗艺琳 电话:0755-82570586 传真:0755-82960582 客服电话:95329 网址:www.zszq.com (65)上海联泰资产管理有限公司 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 联系人:凌秋艳 客服电话:4000-466-788 网址:www.66zichan.com (66)上海利得基金销售有限公司 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 联系人:赵沛然 客服电话:400-921-7755 网址:admin.leadfund.com.cn (67)中信期货有限公司 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 客服电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (68)上海好买基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (69)深圳众禄金融控股股份有限公司 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (70)北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层 法定代表人:梁越 客服电话:4008-980-618 网址:www.chtfund.com (71)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区 100 号 19 层 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:冯修敏 联系人:朱翔宇 客服电话:400-820-2819 (72)深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人:刘鹏宇 客服电话:0755-83999913 网址:www.jinqianwo.cn (73)北京虹点基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 法定代表人:董浩 联系人:张婷婷 客服电话:400-068-1176 网址:www.hongdianfund.com (74)中国国际金融股份有限公司 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 联系人:秦朗 客服电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com (75)大泰金石基金销售有限公司 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 联系人:何庭宇 客服电话:400-928-2266021-22267995 网址:www.dtfunds.com (76)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 客服电话:4008219031 网址:www.lufunds.com (77)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 电话:021-38565785 传真:021-38565955 客服电话:95562400-8888-123 网址:www.xyzq.com.cn (78)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人:罗细安 联系人:李皓 客服电话:400-001-8811 网址:www.zengcaiwang.com (79)北京钱景基金销售有限公司 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:申泽灏 客服电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com (80)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 15 楼 法定代表人:陈洪生 联系人:梁云波 客服电话:400-918-0808 网址:www.xds.com.cn (81)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:杨懿 联系人:文雯 客服电话:400-116-1188 网址:8.jrj.com.cn (82)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室(邮编:830002) 法定代表人:李季 联系人:唐岚 电话:010-88085858 传真:010-88085195 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (83)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 客服电话:400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com (84)北京晟视天下投资管理有限公司 办公地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人:蒋煜 客服电话:400-818-8866 网址:www.shengshiview.com (85)武汉市伯嘉基金销售有限公司 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人:陶捷 客服电话:400-027-9899 网址:www.buyfunds.cn (86)上海万得投资顾问有限公司 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表人:王廷富 客服电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn (87)上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼 法定代表人:郭林 联系人:陈媛 客服电话:400-820-5999 网址:www.shhxzq.com (88)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:钱燕飞 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com (89)北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号国投尚科 5 层 法定代表人:许现良 客服电话:4001-500-882 网址:www.lanmao.com (90)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:李一梅 客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com (二)注册登记机构 名称:泰信基金管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东南路 256 号 37 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东南路 256 号华夏银行大厦 36、37 层 法定代表人:葛航 总经理:葛航 成立日期:2003 年 5 月 23 日 电话:(021)20899188 传真:(021)20899060 联系人:韩波 网址:www.ftfund.com (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海源泰律师事务所 地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人:廖海 电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 经办律师:梁丽金、刘佳 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市卢湾区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 法定代表人:杨绍信 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 经办注册会计师:单峰、傅琛慧 五、基金的名称 基金名称:泰信发展主题混合型证券投资基金 基金简称:泰信发展主题混合 六、基金的类型 契约型开放式 七、基金的投资目标 充分把握中国经济可持续发展过程中的主题投资机会,通过主题配置和精选个股,分享中国经济社会在科 学发展、和谐发展和可持续发展过程中的投资机遇。在严格控制投资风险的条件下,力争基金资产获取超 越业绩比较基准的稳健收益。 八、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、债券以及中国证监 会允许基金投资的其他金融工具。若法律法规或中国证监会对基金投资比例及投资工具有新的规定,本基 金在履行适当程序后进行相应调整。 本基金将基金资产的 60%-95%投资于股票,基金资产的 5%-40%投资于债券、现金类资产及权证、资产支 持证券,其中,现金或到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,权证不高于基金资产净 值的 3%,资产支持证券不高于基金资产净值的 20%。其中投资于发展主题相关上市公司的比例不低于股 票投资资产的 80%。 九、基金的投资策略 本基金的股票资产采用以核心主题投资为主,卫星主题投资和非主题类投资为辅的投资策略,并考虑组合 品种的估值风险和大类资产的系统风险,通过品种和仓位的动态调整降低资产的波动风险。 (一)决策依据 (1)国家有关法律法规和基金合同的规定; (2)宏观、微观经济运行环境和证券市场走势; (3)国家财政、货币政策、产业政策、区域规划与发展政策; (4)证券市场的发展水平和走势及基金业发展状况; (5)上市公司的行业发展状况、景气指数及竞争优势; (6)上市公司的持续盈利能力以及综合价值的评估; (二)决策程序 本基金参与投资决策和操作的机构和部门包括投资决策委员会、基金投资部、研究部以及风险管理部。投 资操作包括投资准备、投资决策、投资执行和投资评估等四个程序。 1、投资准备程序 (1)风格库的建立与维护:策略研究员根据基金合同中的规定,初选出符合本基金投资策略的证券备选 库。 (2)核心库的建立与维护:研究部与基金投资部对各类主题机会进行排序,确定具有良好投资回报预期 的资产配置比例,并对个股、债券深入调研,精选股票、债券。 2、投资决策程序 (1)基金经理构造投资组合计划。 (2)风险管理部对投资组合计划进行风险收益分析,提出修正意见;研究部策略研究员通过宏观、中观 分析,对投资组合的资产配置提出意见。 (3)投资决策委员会通过月度、季度、年度会议和不定期会议对基金配置的组合方案进行审议和确定。 (三)投资组合管理的方法和标准 1、投资组合限制 (1)持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的 10%; (2)本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的 10%; (3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%; (4)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%,基金持有的全部 权证的市值不超过基金资产净值的 3%,基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证监会另有规定的,遵从其规定; (5)现金和到期日不超过 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%; (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的 10%。本基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日 起 3 个月内予以全部卖出; (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的 10%;本基金 管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规 模的 10%; (9)本基金财产参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本基金的总资产,所申报的股票数量不得超 过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (10)本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例的约定; (11)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。 如法律法规或监管部门取消上述限制性规定,履行适当程序后,本基金不受上述规定的限制。 由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约 定的比例不在限制之内,但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整,以达到标准。法律法规另有规定的 从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托 管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 十、基金的业绩比较标准 本基金业绩比较基准为:75%沪深 300 指数+25%中证全债指数 十一、基金的风险收益特征 本基金作为发展主题混合型基金,主要通过发掘中国经济和产业发展过程带来的主题投资机会,实现基金 资产增值,属于中高风险、中高收益的基金品种,其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金、 低于股票型基金。本基金适合于能够承担一定股市风险,追求资本长期增值的个人和机构投资者。 十二、基金的投资组合报告(未经审计) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同已于 2017 年 7 月 7 日复核了本报告中的财务 指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 1、截至报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 51,171,988.60 73.65 其中:股票 51,171,988.60 73.65 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 13,758,412.23 19.80 8 其他资产 4,545,107.47 6.54 9 合计 69,475,508.30 100.00 2、截至报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 1,744,270.00 2.53 C 制造业 31,676,938.60 45.99 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,958,400.00 2.84 E 建筑业 8,702,020.00 12.63 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,130,760.00 1.64 J 金融业 4,229,600.00 6.14 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 1,730,000.00 2.51 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 51,171,988.60 74.30 3、截至报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 300316 晶盛机电 220,000 3,135,000.00 4.55 2 002383 合众思壮 51,000 2,791,740.00 4.05 3 300424 航新科技 36,300 2,195,424.00 3.19 4 002460 赣锋锂业 50,000 2,066,500.00 3.00 5 000970 中科三环 141,200 2,047,400.00 2.97 6 300197 铁汉生态 150,000 2,010,000.00 2.92 7 600116 三峡水利 170,000 1,958,400.00 2.84 8 300083 劲胜精密 206,200 1,855,800.00 2.69 9 000687 华讯方舟 110,000 1,842,500.00 2.68 10 002051 中工国际 64,000 1,813,120.00 2.63 4、截至报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本报告期末本基金未持有债券。 5、截至报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本报告期末本基金未持有债券。 6、截至报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本报告期末本基金未持有资产支持证券。 7、截至报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本报告期末本基金未持有权证。 8、投资组合报告附注 8.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受 到公开谴责、处罚的。 8.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 8.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 78,960.95 2 应收证券清算款 4,460,484.50 3 应收股利 - 4 应收利息 3,486.94 5 应收申购款 2,175.08 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,545,107.47 8.4 截至报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 8.5 截至报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末本基金投资前十名股票中不存在流通受限的情况。 8.6 本报告涉及合计数相关比例的,均以合计数除以相关数据计算,而不是对不同比例进行合计。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也 不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 (一)本基金合同生效日为 2010 年 12 月 15 日。基金合同生效以来(截至 2017 年 3 月 31 日)的投资业 绩与同期基准的比较如下表所示: 阶段 净值增长率 净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 - - 20170101-20170331 2.94% 0.75% 3.22% 0.39% -0.28% 0.36% 20160101-20161231 -18.41% 1.74% -7.71% 1.05% -10.70% 0.69% 20150101-20151231 24.85% 3.08% 7.91% 1.86% 16.94% 1.22% 20140101-20141231 52.25% 1.33% 40.69% 0.91% 11.56% 0.42% 20130101-20131231 15.60% 1.38% -5.64% 1.05% 21.24% 0.33% 20120101-20121231 9.16% 1.08% 6.94% 0.96% 2.22% 0.12% 20110101-20111231 -21.48% 1.04% -17.93% 0.98% -3.55% 0.06% 20101215-20101231 -1.30% 0.42% -3.15% 1.00% 1.85% -0.58% 20101215-20170331 56.14% 1.72% 15.99% 1.16% 40.15% 0.56% (二)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,及与同期业绩比较基准的变动进行比较: (2010 年 12 月 15 日至 2017 年 3 月 31 日) 注:1、泰信发展主题股票基金基金合同于 2010 年 12 月 15 日正式生效。本基金自 2015 年 8 月 7 日起变 更为混合型基金。 2、本基金的建仓期为六个月。建仓期结束,本基金将基金资产的 60%-95%投资于股票,基金资产的 5%- 40%投资于债券、现金类资产及权证、资产支持证券。其中,现金或到期日在 1 年以内的政府债券不低于 基金资产净值的 5%,权证不高于基金资产净值的 3%,资产支持证券不高于基金资产净值的 20%。其中投 资于发展主题相关上市公司的比例不低于股票投资资产的 80%。 十四、费用概览 (一)基金运作相关费用 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E1.5%当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款 指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、 公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 2.5 的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E2.5 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款 指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等, 支付日期顺延。 3、基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关 费率。 调高基金管理费率、基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率, 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。 4、其他与基金运作有关的费用 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; (4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费; (5)基金份额持有人大会费用; (6)基金的证券交易费用; (7)基金的银行汇划费用; (8)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 (二)基金销售相关费用 1、申购费用 本基金申购费用采取前端收费模式,申购费率如下: 申购金额 申购费率 50 万以下 1.5% 50 万(含)-200 万 1.2% 200 万(含)-500 万 0.3% 500 万(含)以上 收取固定费用 1000 元 2、赎回费用 本基金的赎回费用按照《销售费用管理规定》收取,赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在 基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费率具体如下表所示: 持有时间 赎回费率 1 年以下 0.50% 1 年(含1年)-2 年 0.25% 2 年以上(含 2 年) 0% 本基金收取的赎回费中不低于 25%的部分归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 3、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或 收费方式实施日前 2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。 4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划, 针对特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活 动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和 基金赎回费率。 5、本基金申购份额的计算: 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值 6、本基金赎回金额的计算: 采用份额赎回方式,赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算,计算公式: 赎回总金额=赎回份额赎回当日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额赎回费率 净赎回金额=赎回总金额赎回费用 十五、对招募说明书更新部分的说明 本更新招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理 办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号<基金招 募说明书的内容与格式》等有关法律法规及《泰信发展主题混合型证券投资基金基金合同》的规定,结合 泰信发展主题混合型证券投资基金(以下简称本基金)近半年以来的投资经营情况,本基金管理人对 2017 年 1 月 25 日公告的《泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书》的内容进行了必要的补充 和更新。 具体情况说明如下: 1、在重要提示中明确了本次更新招募说明书更新内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。 2、三、基金管理人部分: (1)在(一)基金管理人概况部分,对公司正式员工人数、公司旗下基金及资产管理计划情况进行了更 新。 (2)在(三)主要人员情况部分,对公司董事、基金经理的任职信息进行了更新。 3、在四、基金托管人部分,对基金托管人的发展概况及托管业务经营情况进行了更新。 4、在五、相关服务机构部分,对本基金的销售机构相关信息进行了补充、更新。 5、在七、基金的转换、非交易过户及转托管部分,在(一)基金的转换中更新了截止 2017 年 6 月 15 日, 泰信发展主题混合基金与本公司旗下其他基金之间的可转换情况;在(三)定期定额投资计划更新可办理 本基金定期定额投资的销售机构名单。 6、在八、基金的投资部分: 根据本基金 2017 年第 1 季度报告的相关内容,补充了(十)基金投资组合报告的内容。 7、在九、基金的业绩部分,列示了本基金自合同生效以来的投资业绩,该部分内容均按规定格式要求编 制,并经基金托管人复核。 8、在二十一、其他应披露事项更新汇总了本报告期内已经披露的与本基金有关的重要公告信息。 泰信基金管理有限公司 2017 年 7 月 25 日