招商基金管理有限公司关于招商安盈债券型证券投资基金增加基金份额类别并修改基金合同和托管协议的公告为满足基金投资者的需求,为投资者提供多样化的投资途径,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《招商安盈债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)和《招商安盈债券型证券投资基金托管协议》(以下简称“《托管协议》”)的有关规定,经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案,招商基金管理有限公司(以下简称“公司”)决定于2021年5月13日起对招商安盈债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)增加C类基金份额,并对本基金的《基金合同》和《托管协议》作相应修改。现将具体事宜告知如下: 一、新增C类基金份额类别基本情况 本基金增加C类基金份额后,将分别设置对应的基金代码并分别计算各类基金份额净值,投资者申购时可以自主选择与A类基金份额、C类基金份额相对应的基金代码进行申购。原有的基金份额在增加C类基金份额后,全部自动转换为本基金A类基金份额。本基金A类和C类基金份额的费率结构如下: 1、本基金A类基金份额(基金代码:217024)收费模式 原有的基金份额自动转换为本基金A类基金份额后的收费模式不变。 2、本基金C类基金份额收费模式(基金代码:012233) (1)C类基金份额申购费 本基金C类基金份额不收取申购费。 (2)C类基金份额销售服务费 本基金C类基金份额的销售服务费年费率为0.20%。 (3)C类基金份额赎回费 连续持有时间(N) 赎回费率 N<7日 1.50% 7日≤N<30日 0.50% N≥30日 0% 对于C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。 (4)本基金C类基金份额的管理费率、托管费率均与A类基金份额保持一致。 3、新增C类基金份额类别适用的销售机构 (1)直销机构 直销机构:招商基金管理有限公司 招商基金客户服务热线:400-887-9555(免长途话费) 招商基金官网交易平台 交易网站:www.cmfchina.com 客服电话:400-887-9555(免长途话费) 电话:(0755)83076995 传真:(0755)83199059 联系人:李璟 招商基金机构业务部 地址:北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801 电话:(010)56937404 联系人:贾晓航 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼 电话:(021)38577388 联系人:胡祖望 地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼 电话:(0755)83190401 联系人:张鹏 招商基金直销交易服务联系方式 地址:广东省深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦7层招商基金客户服务部直销柜台 电话:(0755)83196359 83196358 传真:(0755)83196360 备用传真:(0755)83199266 联系人:冯敏 (2)其他销售机构 基金管理人可根据实际情况调整销售机构。 4、投资者申购C类基金份额,单个基金账户单笔最低申购金额起点为10元人民币(含申购费)。 5、投资者可自行选择申购的基金份额类别,本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 二、《基金合同》的修订内容 公司对《基金合同》中涉及增加C类基金份额类别的相关内容进行了修订。本项修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,《基金合同》当事人权利义务关系也不发生重大变化,根据《基金合同》的规定无需召开基金份额持有人大会。公司已就修订内容与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致,并已报中国证监会备案。《基金合同》的修订内容详见附件一《招商安盈债券型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表。 根据修订的《基金合同》,相应修订本基金的《托管协议》。 三、《招商安盈债券型证券投资基金招募说明书》及基金产品资料概要将根据《基金合同》、《托管协议》的内容进行相应修改,并按规定更新。 四、重要提示 此次增加C类基金份额对《基金合同》、《托管协议》的修订,已履行了规定的程序,符合相关法律法规及《基金合同》的规定。投资者可访问本公司网站 (www.cmfchina.com)查阅修订后的招商安盈债券型证券投资基金的《基金合同》、《托管协议》全文。本次修订后的《基金合同》、《托管协议》将自2021年5月13日起生效。 投资者可通过以下途径咨询有关详情: 招商基金全国统一客户服务热线:400-887-9555(免长途话费) 网址:www.cmfchina.com 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。 特此公告。 招商基金管理有限公司 2021年5月11日 附件一:《招商安盈债券型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 章 原文条款内容 修改后条款内容 节 51、基金份额分类:本基金根据申购费、销 售服务费收取方式的不同,将基金份额分为 不同的类别:A类基金份额和C类基金份 额。两类基金份额分设不同的基金代码,并 第 分别公布基金份额净值 二 52、A类基金份额:在投资者申购时收取申 部 无 购费用,但不从本类别基金资产中计提销售 分 服务费的基金份额 释 53、C类基金份额:在投资者申购时不收取 义 申购费用,但从本类别基金资产中计提销售 服务费的基金份额 54、销售服务费:指从基金财产中计提的, 用于本基金市场推广、销售以及基金份额持 有人服务的费用 六、基金份额类别 本基金根据是否收取申购费和销售服务费, 第 六、基金份额类别 将基金份额分为不同的类别。收取申购费、 三 在不违反法律法规、基金合同的约定以及 赎回费,但不从本类别基金资产中计提销售 部 对基金份额持有人利益无实质性不利影响 服务费的基金份额,称为A类基金份额;不 分 的情况下,根据基金实际运作情况,在履行 收取申购费,收取赎回费,同时从本类别基 基 适当程序后,基金管理人可停止某类基金 金资产中计提销售服务费的基金份额,称为 金 份额类别的销售、或者调低某类基金份额 C类基金份额。各类基金份额的具体费率结 的 类别的费率水平(基金管理费率和基金托 构和费率水平详见招募说明书或相关公告。 基 管费率除外)、或者增加新的基金份额类别 本基金A类基金份额、C类基金份额分别设 本 等,此项调整无需召开基金份额持有人大 置代码。由于基金费用的不同,本基金A类 情 会,但调整实施前基金管理人需及时公告 基金份额、C类基金份额将分别计算并公告 况 并报中国证监会备案。 基金份额净值。 投资者可自行选择申购的基金份额类别,本 基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对 基金份额持有人利益无实质性不利影响的 情况下,根据基金实际运作情况,在履行适 当程序后,基金管理人可停止某类基金份额 类别的销售、或者调低某类基金份额类别的 费率水平(基金管理费率和基金托管费率除 外)、或者增加新的基金份额类别等,此项 调整无需召开基金份额持有人大会,但调整 实施前基金管理人需及时公告并报中国证 监会备案。 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申 请当日收市后计算的基金份额净值为基准 请当日收市后计算的各类基金份额净值为 进行计算; 基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 第 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点 1、本基金分为A类和C类两类基金份额, 六 后4位,小数点后第5位四舍五入,由此 两类基金份额单独设置基金代码,分别计算 部 产生的收益或损失由基金财产承担。T日的 和公告基金份额净值。本基金各类基金份额 分 基金份额净值在当天收市后计算,并按照 的份额净值的计算,均保留到小数点后4 基 基金合同的约定进行公告。遇特殊情况,经 位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的 金 中国证监会同意,可以适当延迟计算或公 收益或损失由基金财产承担。T日的各类基 份 告。 金份额净值在当天收市后计算,并按照基金 额 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本 合同的约定进行公告。遇特殊情况,经中国 的 基金申购份额的计算详见招募说明书。本 证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 申 基金的申购费率由基金管理人决定,并在 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本 购 招募说明书中列示。申购的有效份额为净 基金申购份额的计算详见招募说明书。本基 与 申购金额除以当日的基金份额净值,有效 金A类基金份额的申购费率由基金管理人 赎 份额单位为份,上述计算结果均保留到小 决定,并在招募说明书中列示。某类基金份 回 数点后第2 位,小数点后第3 位开始舍 额的申购的有效份额为净申购金额除以当 去,舍去部分归基金财产。 日该类基金份额的基金份额净值,有效份额 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎 单位为份,上述计算结果均保留到小数点后 回金额的计算详见招募说明书,赎回金额 第2 位,小数点后第3 位开始舍去,舍去 单位为元。本基金的赎回费率由基金管理 部分归基金财产。 人决定,并在招募说明书中列示。赎回金额3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎 为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基 回金额的计算详见招募说明书,赎回金额单 金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额 位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决 单位为元。上述计算结果均保留到小数点 定,并在招募说明书中列示。某类基金份额 后第2位,小数点后第3位开始舍去,舍 的赎回金额为按实际确认的有效赎回份额 去部分归基金财产。 乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的 4、申购费用由投资人承担,不列入基金财 费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均 产。 保留到小数点后第2 位,小数点后第3 位 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持 开始舍去,舍去部分归基金财产。 有人承担,在基金份额持有人赎回基金份 4、A类基金份额申购费用由申购A类基金 额时收取。不低于赎回费总额的25%应归基 份额的投资人承担,不列入基金财产。 金财产,其余用于支付登记费和其他必要 5、各类基金份额的赎回费用由赎回该类基 的手续费。其中,对持续持有期少于7 日 金份额的基金份额持有人承担,在基金份额 的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并将 持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费 上述赎回费全额计入基金财产。 总额的25%应归基金财产,其余用于支付登 记费和其他必要的手续费。其中,对持续持 有期少于7 日的投资者收取不低于1.5%的 赎回费,并将上述赎 回费全额计入基金财产。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)……延期的赎回申请与下一开放日赎 (2)……延期的赎回申请与下一开放日赎 回申请一并处理,无优先权并以下一开放 回申请一并处理,无优先权并以下一开放日 日的基金份额净值为基础计算赎回金额, 的该类基金份额净值为基础计算赎回金额, 以此类推,直到全部赎回为止。 以此类推,直到全部赎回为止。 第 七 部 分 三、基金份额持有人 基 三、基金份额持有人 …… 金 …… 同一类别每份基金份额具有同等的合法权 合 每份基金份额具有同等的合法权益。 益。 同 当 事 人 及 权 利 义 务 一、召开事由 一、召开事由 第 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应 八 当召开基金份额持有人大会: 当召开基金份额持有人大会: 部 …… …… 分 (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬 (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬 基 标准,但法律法规要求调整该等报酬标准 标准或提高销售服务费,但法律法规要求调 金 的除外; 整该等报酬标准的除外; 份 …… …… 额 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人 持 协商后修改,不需召开基金份额持有人大 协商后修改,不需召开基金份额持有人大 有 会: 会: 人 …… …… 大 (3)在法律法规和《基金合同》规定的范 (3)在法律法规和《基金合同》规定的范 会 围内调整本基金的申购费率、调低赎回费 围内调整本基金的申购费率、调低赎回费 率; 率、调低销售服务费率; 四、估值程序 四、估值程序 第 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市 1、各类基金份额的基金份额净值是按照每 十 后,基金资产净值除以当日基金份额的余 个工作日闭市后,该类基金资产净值除以当 四 额数量计算,精确到0.0001元,小数点后 日该类基金份额的余额数量计算,精确到 部 第5位四舍五入。国家另有规定的,从其 0.0001元,小数点后第5位四舍五入。国 分 规定。 家另有规定的,从其规定。 基 每个工作日计算基金资产净值及基金份额 每个工作日计算基金资产净值及各类基金 金 净值,并按规定公告。 份额净值,并按规定公告。 资 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 产 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 基金管理人和基金托管人将采取必要、适 估 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 当、合理的措施确保基金资产估值的准确 值 性、及时性。当基金份额净值小数点后4位 性、及时性。当任一类基金份额净值小数点 以内(含第4位)发生估值错误时,视为基 后4位以内(含第4位)发生估值错误时, 金份额净值错误。 视为该类基金份额净值错误。 …… …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 下: …… …… (2)各类基金份额的基金份额净值计算错 (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25% 误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时, 时,基金管理人应当通报基金托管人并报 基金管理人应当通报基金托管人并报中国 中国证监会备案;错误偏差达到基金份额 证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净 净值的0.5%时,基金管理人应当公告。 值的0.5%时,基金管理人应当公告。 …… …… 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金净值信息由基金 用于基金信息披露的基金净值信息由基金 管理人负责计算,基金托管人负责进行复 管理人负责计算,基金托管人负责进行复 核。基金管理人应于每个开放日交易结束 核。基金管理人应于每个开放日交易结束后 后计算当日的基金资产净值和基金份额净 计算当日的基金资产净值和各类基金份额 值并发送给基金托管人。基金托管人对净 净值并发送给基金托管人。基金托管人对净 值计算结果复核确认后发送给基金管理 值计算结果复核确认后发送给基金管理人, 人,由基金管理人对基金净值信息予以公 由基金管理人对基金净值信息予以公布。 布。 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 1、基金管理人的管理费; 第 2、基金托管人的托管费; 2、基金托管人的托管费; 十 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披3、基金销售服务费; 五 露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披 部 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师露费用; 分 费、律师费和诉讼费; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师 基 5、基金份额持有人大会费用; 费、律师费和诉讼费; 金 6、基金的证券交易费用; 6、基金份额持有人大会费用; 费 7、基金的银行汇划费用; 7、基金的证券交易费用; 用 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,8、基金的银行汇划费用; 与 可以在基金财产中列支的其他费用。 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定, 税 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方 可以在基金财产中列支的其他费用。 收 式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方 1、基金管理人的管理费 式 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1、基金管理人的管理费 0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下:本基金的管理费按前一日基金资产净值的 H=E×0.7 %÷当年天数 0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下: H为每日应计提的基金管理费 H=E×0.7 %÷当年天数 E为前一日的基金资产净值 H为每日应计提的基金管理费 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月 E为前一日的基金资产净值 末,按月支付,由基金管理人向基金托管人基金管理费每日计算,逐日累计至每月月 发送基金管理费划款指令,基金托管人复 末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 核后于次月前2个工作日内从基金财产中 发送基金管理费划款指令,基金托管人复核 一次性支付给基金管理人。若遇法定节假 后于次月前2个工作日内从基金财产中一 日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、 的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺 2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2 延至法定节假日、休息日结束之日起2个工 个工作日内支付。 作日内或不可抗力情形消除之日起2个工 2、基金托管人的托管费 作日内支付。 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 2、基金托管人的托管费 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 下: 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如 H=E×0.2%÷当年天数 下: H为每日应计提的基金托管费 H=E×0.2%÷当年天数 E为前一日的基金资产净值 H为每日应计提的基金托管费 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月 E为前一日的基金资产净值 末,按月支付,由基金管理人向基金托管人基金托管费每日计算,逐日累计至每月月 发送基金托管费划款指令,基金托管人复 末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 核后于次月前2 个工作日内从基金财产中 发送基金托管费划款指令,基金托管人复核 一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不后于次月前2 个工作日内从基金财产中一 可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定 次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可 节假日、休息日结束之日起2个工作日内 抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假 或不可抗力情形消除之日起2个工作日内 日、休息日结束之日起2个工作日内或不可 支付。 抗力情形消除之日起2个工作日内支付。 3、上述“一、基金费用的种类中第3-7项 3、C类基金份额的销售服务费 费用”,根据有关法规及相应协议规定,按本基金A类基金份额不收取销售服务费,C 费用实际支出金额列入当期费用,由基金 类基金份额的销售服务费年费率为0.20%。 托管人从基金财产中支付。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销 售与基金份额持有人服务,基金管理人将在 基金年度报告中对该项费用的列支情况作 专项说明。销售服务费计提的计算公式如 下: H=E×0.20%÷当年天数 H 为C类基金份额每日应计提的销售服务 费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月 月末,按月支付,由基金管理人向基金托管 人发送基金托管费划款指令,基金托管人复 核后于次月前2 个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金管理人。若遇法定节假 日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2 个工作日内支付。 4、上述“一、基金费用的种类中第4-9项 费用”,根据有关法规及相应协议规定,按 费用实际支出金额列入当期费用,由基金托 管人从基金财产中支付。 第 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 十 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红 六 与红利再投资,投资者可选择现金红利或 与红利再投资,投资者可选择现金红利或将 部 将现金红利自动转为基金份额进行再投 现金红利自动转为相应类别的基金份额进 分 资;若投资者不选择,本基金默认的收益分 行再投资;若投资者不选择,本基金默认的 基 配方式是现金分红;投资者在不同销售机 收益分配方式是现金分红;投资者在不同销 金 构可以选择不同的收益分配方式;在同一 售机构可以选择不同的收益分配方式;在同 的 销售机构只能选择一种收益分配方式,基 一销售机构只能选择一种收益分配方式,基 收 金登记机构将以投资者最后一次选择的收 金登记机构将以投资者最后一次选择的收 益 益分配方式为准; 益分配方式为准; 与 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能 分 面值;即基金收益分配基准日的基金份额 低于面值;即基金收益分配基准日的各类基 配 净值减去每单位基金份额收益分配金额后 金份额净值减去每单位该类基金份额收益 不能低于面值; 分配金额后不能低于面值; 4、每一基金份额享有同等分配权; 4、由于本基金A类基金份额不收取而C类 5、投资者的现金红利和红利再投资形成的 基金份额收取销售服务费,将导致各基金份 基金份额均保留到小数点后第2位,小数 额类别对应的可供分配利润有所不同;本基 点后第3位开始舍去,舍去部分归基金资 金同一类别的每一基金份额享有同等分配 产; 权; 六、基金收益分配中发生的费用 5、投资者的现金红利和红利再投资形成的 基金收益分配时所发生的银行转账或其他 各类基金份额均保留到小数点后第2位,小 手续费用由投资者自行承担。当投资者的 数点后第3位开始舍去,舍去部分归基金资 现金红利小于一定金额,不足以支付银行 产; 转账或其他手续费用时,基金登记机构可 六、基金收益分配中发生的费用 将基金份额持有人的现金红利自动转为基 基金收益分配时所发生的银行转账或其他 金份额。红利再投资的计算方法,依照《业手续费用由投资者自行承担。当投资者的现 务规则》执行。 金红利小于一定金额,不足以支付银行转账 或其他手续费用时,基金登记机构可将基金 份额持有人的现金红利自动转为相应类别 的基金份额。红利再投资的计算方法,依照 《业务规则》执行。 第 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 十 (五)临时报告 (五)临时报告 八 前款所称重大事件,是指可能对基金份额 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 部 持有人权益或者基金份额的价格产生重大 有人权益或者基金份额的价格产生重大影 分 影响的下列事件: 响的下列事件: 基 …… …… 金 14、基金管理费、基金托管费、申购费、赎 14、基金管理费、基金托管费、销售服务费、 的 回费等费用计提标准、计提方式和费率发 申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式 信 生变更; 和费率发生变更; 息 15、基金份额净值计价错误达基金份额净 15、任一类基金份额净值计价错误达该类基 披 值百分之零点五; 金份额净值百分之零点五; 露