招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (2019 年第 1 号) 基金管理人:招商基金管理有限公司 基金托管人:中国光大银行股份有限公司 截止日:2019 年 01 月 11 日 重要提示 招商安本增利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会 2006 年 5 月 23 日《关于同意招商安本增利债券型证券投资基金募集的批复》(证监基金字 〔2006〕99 号文)核准公开募集。本基金的基金合同于 2006 年 7 月 11 日正式生效。本基 金为契约型开放式。 招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内 容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支 付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。 投资有风险,过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不 构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2019 年 1 月 11 日,有关财务和业绩表现数据截止 日为 2018 年 12 月 31 日,财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国光大银行股份有限公司已于 2019 年 1 月 30 日复核了本次更新的招募 说明书。 §1 基金管理人 1.1 基金管理人概况 公司名称:招商基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 设立日期:2002 年 12 月 27 日 注册资本:人民币 13.1 亿元 法定代表人:李浩 1  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 电话:(0755)83199596 传真:(0755)83076974 联系人:赖思斯 股权结构和公司沿革: 招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文 批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一千 万元(RMB1,310,000,000 元),股东及股权结构为:招商银行股份有限公司(以下简称“招 商银行”)持有公司全部股权的 55%,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)持 有公司全部股权的 45%。 2002 年 12 月,公司由招商证券、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建,成立 时注册资本金人民币一亿元,股东及股权结构为:招商证券持有公司全部股权的 40%,ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 30%,中国电力财务有限公司、 中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 2005 年 4 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,公司注册资本金由人 民币一亿元增加至人民币一亿六千万元,股东及股权结构不变。 2007 年 5 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,招商银行受让中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有 的公司 10%、10%、10%及 3.4%的股权; ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受让 招商证券持有的公司 3.3%的股权。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商 银 行 持 有 公司 全 部股 权的 33.4% , 招 商证 券 持有 公 司 全 部股 权的 33.3% , ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 33.3%。同时,公司注册资本金由人民 币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。 2013 年 8 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意, ING Asset Management B.V.(荷兰投资)将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有全部股权的 55%,招商证 券持有全部股权的 45%。 2017 年 12 月,经公司股东会审议通过并经报备中国证监会,公司股东招商银行和招商 证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后,公司注册资本金由人 民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元,股东及股权结构不变。 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行始终坚持“因 您而变”的经营服务理念,已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002 年 4 2  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 月 9 日,招商银行在上海证券交易所上市(股票代码:600036);2006 年 9 月 22 日,招商 银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。 招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司,经过多年创业发展,已成为 拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11 月 17 日,招商证券在上海证券交易所上 市(代码 600999);2016 年 10 月 7 日,招商证券在香港联合交易所上市(股份代号:6099)。 公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念,以“为投资者创造更多价值” 为使命,力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。 1.2 主要人员情况 1.2.1 董事会成员 李浩先生,招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州大 学工商管理硕士学位,高级会计师。1997 年 5 月加入招商银行任总行行长助理,2000 年 4 月至 2002 年 3 月兼任招商银行上海分行行长,2001 年 12 月起担任招商银行副行长,2007 年 3 月起兼任财务负责人,2007 年 6 月起担任招商银行执行董事, 2013 年 5 月起担任招商 银行常务副行长,2016 年 3 月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副董事长。 现任公司董事长。 邓晓力女士,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001 年加入招商证券, 并于 2004 年 1 月至 2004 年 12 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。 在加入招商证券前,邓女士曾任 Citigroup(花旗集团)信用风险高级分析师。现任招商证 券股份有限公司副总裁,分管招商资产管理有限公司、招商致远资本投资有限公司;兼任中 国证券业协会风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。 金旭女士,北京大学硕士研究生。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会工作。2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004 年 7 月至 2006 年 1 月在 宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公司北京 代表处任首席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月担任国泰基金管理有限公司总经理。2015 年 1 月加入招商基金管理有限公司,现任公司副董事长、总经理兼招商资产管理(香港)有 限公司董事长。 吴冠雄先生,硕士研究生,22 年法律从业经历。1994 年 8 月至 1997 年 9 月在中国北方 工业公司任法律事务部职员。1997 年 10 月至 1999 年 1 月在新加坡 Colin Ng & Partners 任中国法律顾问。1999 年 2 月至今在北京市天元律师事务所工作,先后担任专职律师、事 务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009 年 9 月至 今兼任北京市华远集团有限公司外部董事,2016 年 4 月至今兼任北京墨迹风云科技股份有 限公司独立董事,2016 年 12 月至今兼任新世纪医疗控股有限公司(香港联交所上市公司) 3  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 独立董事,2016 年 11 月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家咨询 委员会委员。现任公司独立董事。 王莉女士,高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院,历任中国人民解放军昆明 军区三局战士、助理研究员;国务院科技干部局二处干部;中信公司财务部国际金融处干部、 银行部资金处副处长;中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、副行长 等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理; 联办控股有限公司 董事总经理等。现任公司独立董事。 何玉慧女士,加拿大皇后大学荣誉商学士,26 年会计从业经历。曾先后就职于加拿大 National Trust Company 和 Ernst & Young,1995 年 4 月加入香港毕马威会计师事务所, 2015 年 9 月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管 合伙人。2016 年 8 月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事,2017 年 9 月至今任汇丰 前海证券公司独立董事,同时兼任多个香港政府机构辖下委员会的委员和香港会计师公会纪 律评判小组委员。现任公司独立董事。 孙谦先生,新加坡籍,经济学博士。1980 年至 1991 年先后就读于北京大学、复旦大学、 William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理硕士和 经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究 院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和 财务金融系主任。兼任上海证券交易所,中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作 站导师,科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。 1.2.2 监事会成员 赵斌先生,毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业,分别获经济学 学士学位、理学硕士学位。1992 年 7 月至 1996 年 4 月历任招商银行证券部员工、福田营业 部交易室主任;1996 年 4 月至 2006 年 1 月历任招商证券股份有限公司海口营业部、深圳龙 岗证券营业部、深圳南山南油大道证券营业部负责人;2006 年 1 月至 2016 年 1 月历任招商 证券私人客户部总经理、零售经纪总部总经理。赵斌先生于 2007 年 7 月至 2011 年 5 月担任 招商证券职工代表监事,2008 年 7 月起担任招商期货有限公司董事,2015 年 7 月起担任招 商证券资产管理有限公司董事。2016 年 1 月至 2018 年 11 月,担任招商证券合规总监、纪 委书记,2018 年 11 月起担任招商证券副总裁。现任公司监事会主席。 彭家文先生,中南财经大学国民经济计划学专业本科,武汉大学计算机软件专业本科。 2001 年 9 月加入招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理,计划财务部总 经理助理、副总经理。2011 年 11 月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014 年 6 月起 任零售金融总部副总经理、副总裁。2016 年 2 月起任零售金融总部副总裁兼总行零售信贷 4  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 部总经理。2017 年 3 月起任招商银行郑州分行行长。2018 年 1 月起任总行资产负债管理部 总经理兼投资管理部总经理。现任公司监事。 罗琳女士,厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部,先 后担任项目经理、高级经理、业务董事;2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司 成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官, 现任首席市场官兼市场推广部总监、渠道财富管理部总监 、公司监事。 鲁丹女士,中山大学国际工商管理硕士;2001 年加入美的集团股份有限公司任 Oracle ERP 系统实施顾问;2005 年 5 月至 2006 年 12 月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问;2006 年 12 月至 2011 年 2 月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监;2011 年 2 月至 2014 年 3 月 任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官;现任招商基金管理有限公司战略与人力资源总监 兼人力资源部总监、公司监事,兼任招商财富资产管理有限公司董事。 李扬先生,中央财经大学经济学硕士,2002 年加入招商基金管理有限公司,历任基金 核算部高级经理、副总监、总监,现任产品运营官兼产品研发一部总监、公司监事。 1.2.3 公司高级管理人员 金旭女士,总经理,简历同上。 钟文岳先生,常务副总经理,厦门大学经济学硕士。1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中国 农村发展信托投资公司任福建(集团)公司国际业务部经理;1997 年 4 月至 2000 年 1 月于 申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理;2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦门海发投 资股份有限公司总经理;2001 年 1 月至 2004 年 1 月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经 理;2004 年 1 月至 2008 年 11 月任新江南投资有限公司副总经理;2008 年 11 月至 2015 年 6 月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理;2015 年 6 月加入招商基金管理有限公司, 现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。 沙骎先生,副总经理,南京通信工程学院工学硕士。2000 年 11 月加入宝盈基金管理有 限公司,历任 TMT 行业研究员、基金经理助理、交易主管;2008 年 2 月加入国泰基金管理 有限公司,历任交易部总监、研究部总监,投资总监兼基金经理,量化&保本投资事业部总 经理;2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司副总经理兼招商资产管理(香港)有 限公司董事。 欧志明先生,副总经理,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理;2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险控制岗从事风险管理工作;2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规部 高级经理、副总监、总监、督察长,现任公司副总经理、董事会秘书,兼任招商财富资产管 理有限公司董事兼招商资产管理(香港)有限公司董事。 5  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 杨渺先生,副总经理,经济学硕士。2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司,历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005 年加入招 商基金管理有限公司,历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责人及总经理助理,现任公司副总经理。 潘西里先生,督察长,法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法 务工作;2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部,任职主管;2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长;2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司督察长。 1.2.4 基金经理 滕越女士,硕士。2009 年 7 月加入民生证券股份有限公司,曾任分析师;2014 年 9 月 加入华创证券有限责任公司,曾任高级分析师;2016 年 3 月加入招商基金管理有限公司固 定收益投资部,从事固定收益类产品研究及投资组合辅助管理相关工作,曾任现任招商安达 灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2017 年 10 月 10 日至今)、招商稳盛 定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2017 年 7 月 29 日至今)、招 商稳阳定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2017 年 7 月 29 日至今)、 招商安本增利债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2017 年 7 月 29 日至今)、招商信 用增强债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2017 年 7 月 29 日至今)、招商稳乾定期 开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2018 年 8 月 29 日至今)及招商添 德 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(管理时间:2018 年 9 月 12 日至今)。 本基金历任基金经理包括:胡军华女士,管理时间为 2006 年 7 月 11 日至 2008 年 12 月 31 日;汪仪先生,管理时间为 2008 年 12 月 31 日至 2010 年 2 月 12 日;张国强先生,管 理时间为 2009 年 8 月 27 日至 2011 年 10 月 29 日;张婷女士,管理时间为 2010 年 2 月 12 日至 2015 年 8 月 5 日;王景女士,管理时间为 2011 年 10 月 29 日至 2012 年 11 月 8 日;吴 伟明先生,管理时间为 2014 年 8 月 26 日至 2015 年 4 月 14 日;邓栋先生,管理时间为 2015 年 7 月 23 日至 2017 年 7 月 29 日;康晶先生,管理时间为 2015 年 8 月 5 日至 2017 年 3 月 11 日。 1.2.5 投资决策委员会成员 公司的投资决策委员会由如下成员组成:总经理金旭、副总经理沙骎、副总经理杨渺、 总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、交易业 务总监兼交易部总监路明、国际业务部总监白海峰。 6  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 1.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。 §2 基金托管人 2.1 基本情况 名称:中国光大银行股份有限公司 住所及办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 成立日期:1992 年 6 月 18 日 批准设立机关和批准设立文号:国务院、国函[1992]7 号 组织形式:股份有限公司 注册资本:466.79095 亿元人民币 法定代表人:李晓鹏 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【2002】75 号 投资与托管业务部总经理:张博 电话:(010)63636363 传真:(010)63639132 网址:www.cebbank.com 2.2 主要人员情况 法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长,中国工商银 行总行营业部总经理,中国工商银行四川省分行党委书记、行长,中国华融资产管理公司党 委委员、副总裁,中国工商银行党委委员、行长助理兼北京市分行行长,中国工商银行党委 委员、副行长,中国工商银行股份有限公司党委委员、副行长、执行董事;中国投资有限责 任公司党委副书记、监事长;招商局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际 控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长,招商 银行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公 司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、 招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职务。现任中国光大集 团股份公司党委书记、董事长,兼任中国光大银行股份有限公司党委书记、董事长,中国光 大集团有限公司董事长,中国旅游协会副会长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学 会副会长。武汉大学金融学博士研究生,经济学博士,高级经济师。 行长葛海蛟先生,曾任中国农业银行辽宁省分行国际业务部总经理助理、副总经理、总 经理,中国农业银行辽宁省辽阳市分行党委书记、行长,中国农业银行大连市分行党委委员、 7  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 副行长,中国农业银行新加坡分行总经理,中国农业银行国际业务部副总经理(部门总经理 级),中国农业银行黑龙江省分行党委副书记、党委书记、行长兼任悉尼分行海外高管,黑 龙江省第十二届人大代表。曾兼任中国光大实业(集团)有限责任公司董事长,光大证券股 份有限公司董事,中国光大集团股份公司上海总部主任,中国光大集团股份公司文旅健康事 业部总经理。现任中国光大银行股份有限公司党委副书记、行长,中国光大集团股份公司党 委委员。南京农业大学农业经济管理专业博士研究生,管理学博士,高级经济师。 张博先生,曾任中国光大银行厦门分行副行长,西安分行行长,乌鲁木齐分行筹备组组 长、分行行长,青岛分行行长,光大消费金融公司筹备组组长。曾兼任中国光大银行电子银 行部副总经理(总经理级),负责普惠贷款团队业务。现任中国光大银行投资与托管业务部 总经理。 2.3 基金托管业务经营情况 截至 2018 年 12 月 31 日,中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个月定期开 放混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵活配 置混合型证券投资基金等共 128 只证券投资基金,托管基金资产规模 3091.02 亿元。同时, 开展了证券公司资产管理计划、专户理财、企业年金基金、QDII、银行理财、保险债权投资 计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。 §3 相关服务机构 3.1 基金份额销售机构 3.1.1 直销机构 直销机构:招商基金管理有限公司 招商基金客户服务热线:400-887-9555(免长途话费) 招商基金官网交易平台 交易网站:www.cmfchina.com 客服电话:400-887-9555(免长途话费) 电话:(0755)83196437 传真:(0755)83199059 联系人:陈梓 招商基金战略客户部 地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801 8  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 电话:010-56937566 联系人:莫然 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼 电话:(021)38577388 联系人:胡祖望 招商基金机构理财部 地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼 电话:(0755)83190401 联系人:任虹虹 地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801 电话:18600128666 联系人:贾晓航 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼 电话:(021)38577379 联系人:伊泽源 招商基金直销交易服务联系方式 地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 11 层招商基金客户服务部直销柜台 电话:(0755)83196359 83196358 传真:(0755)83196360 备用传真:(0755)83199266 联系人:冯敏 3.1.2 代销机构 代销机构 代销机构信息 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 电话:95588 传真:010-66107914 联系人:杨菲 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦 法定代表人:李建红 电话:(0755)83198888 传真:(0755)83195050 联系人:邓炯鹏 9  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 电话:95566 传真:(010)66594853 联系人:张建伟 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 电话:95599 传真:(010)85109219 联系人:张伟 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人:田国立 电话:010-66275654 传真:010-66275654 联系人:王琳 交通银行股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银 城中路 188 号 法定代表人:彭纯 电话:(021)58781234 传真:(021)58408483 联系人:王菁 中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号 法定代表人:李晓鹏 电话:95595 传真:(010)63636248 联系人:朱红 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号 首层 法定代表人:闫冰竹 电话:95526 传真:010-66226045 联系人:赵姝 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 电话:95568 传真:(010)58092611 联系人:穆婷 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 电话:95580 传真:(010)68858117 联系人:王硕 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 10  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 法定代表人:李庆萍 电话:95558 传真:(010)65550827 联系人:王晓琳 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 法定代表人:高国富 电话:(021)61618888 传真:(021)63604199 联系人:高天 平安银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 电话:95511-3 传真:(021)50979507 联系人:赵杨 包商银行股份有限公司 注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人:李镇西 电话:0472-5189051 传真:0472-5189057 联系人:张建鑫 浙商银行股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人:沈仁康 电话:0571-87659056 传真:0571-87659954 联系人:沈崟杰 宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 电话:0574-87050038 传真:0574-87050024 联系人:王佳毅 大连银行股份有限公司 注册地址:辽宁省大连市中山区中山路 88 号 法定代表人:陈占维 电话:0411-82356695 传真:0411-82356594 联系人:朱珠 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人:何沛良 电话:0769-961122 联系人:林培珊 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号 法定代表人:陆向阳 电话:0519-80585939 传真:0519-89995066 11  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:包静 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人:李伏安 电话:95541 传真:022 5831 6569 联系人:陈玮 苏州银行股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤 电话:96067 传真:0512-69868373 联系人:葛晓亮 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 电话:(0755)82960223 传真:(0755)82960141 联系人:林生迎 客户服务电话:95565 网址:www.newone.com.cn 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融街 35 号国企 大厦 C 座 5 层 法定代表人:陈有安 电话:010-83574507 传真:010-66568990 联系人:辛国政 客服电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号 楼 办公地址:北京市朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话:4008888108 传真:(010)65182261 联系人:权唐 客服电话:4008888108 网址:www.csc108.com 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商 城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 12  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人:芮敏祺 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 华泰联合证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香 港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、 18A、24A、25A、26A 办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港 中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25 层、26 层 法定代表人:马昭明 联系人:盛宗凌、庞晓芸 电话:0755-82492000 传真:0755-82492962 客服电话:95513 公司网址:www.lhzq.com 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:金芸、李笑鸣 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号 大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 电话:(020)87555888 传真:(020)87555417 联系人:黄岚 客户服务电话:95575 或致电各地营业网点 网址:www.gf.com.cn 申万宏源证券有限公司(原申银万国证券) 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 13  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 传真:021-33388224 联系人:曹晔 客服电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:谢永林 电话:(0755)22621866 传真:(0755)82400862 联系人:吴琼 客户服务电话:95511-8 网址:http://stock.pingan.com 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话:(021)22169999 传真:(021)22169134 联系人:刘晨 客户服务热线:95525 网址:www.ebscn.com 长城证券股份有限公司 注册地址:深圳福田区深南大道 6088 号特 区报业大厦 14、16、17 楼 办公地址:深圳福田区深南大道 6088 号特 区报业大厦 14、16、17 楼 法定代表人:黄耀华 联系电话:13052558656 传真:(0755)83515567 联系人:金夏 客服电话:4006666888 网址:www.cgws.com 财富证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人:蔡一兵 电话:0731-84403347 传真:无 联系人:郭静 客服电话:(0731)84403319 网址:www.cfzq.com 湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中 山国际大厦 12 楼 办公地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中 山国际大厦 12 楼 14  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 法定代表人:林俊波 电话:(021)68634518-8503 传真:(021)68865680 联系人:钟康莺 客服电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大 厦1栋9层 法定代表人:牛冠兴 电话:0755-82558323 传真:0755-82558355 联系人:刘志斌 客服电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 中信证券(山东)有限责任公司(原中信万 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛 通证券) 国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛 国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人:杨宝林 电话:(0532)85022326 传真:(0532)85022605 联系人:吴忠超 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦 法人代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:齐晓燕 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄 证大五道口广场 1 号楼 22 层 法定代表人:兰荣 电话:(021)38565785 15  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 传真:(021)38565955 联系人:谢高得 客服电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大 厦 办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大 厦 法定代表人:杨泽柱 电话:(027)65799999 传真:(027)85481900 联系人:奚博宇 客服电话:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com 代销资格批准文号:证监基金字【2003】25 号 中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号 中银大厦 39 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号 中银大厦 39 层 法定代表人:许刚 电话:(021)20328000 传真:(021)50372474 联系人:王炜哲 客服电话:400-620-8888 网址:www.bocichina.com 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼 法定代表人:黄金琳 电话:021-20655183、13764105212 传真:021-20655196 联系人:王虹、高文静 客服电话:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn 国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人:何春梅 电话:(0755)83709350 传真:(0755)83704850 联系人:牛孟宇 客服电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn 16  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华 泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人:周易 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 联系人:庞晓芸 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 申万宏源西部证券有限公司(原宏源证券) 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:许建平 电话:(010)88085858 传真:(010)88085195 联系人:李巍 客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯 大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛 大厦 B 座 4 层 法定代表人:林义相 电话:010-66045608 传真:010-66045527 联系人:林爽 客服电话:(010)66045678 网址:http://www.txsec.com 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中 信证券大厦 法定代表人:王东明 电话:010-60838696 传真:010-60833739 联系人:顾凌 客服电话:95558 网址:www.cs.ecitic.com 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 17  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 法定代表人:张志刚 电话:010-83252182 传真:(010)63080978 联系人:唐静 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com 大通证券股份有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大 厦 38、39 层 办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大 厦 38、39 层 法定代表人:李红光 电话:0411-39991807 传真:0411-39673214 联系人:谢立军 客服电话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址:北京市朝阳区安立路 60 号润枫 德尚 6 号楼 3 层中航证券 法定代表人:王宜四 电话:010-64818301 传真:010-64818443 联系人:史江蕊 客服电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com 华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层 法定代表人:祝献忠 电话:010-85556048 传真:010-85556088 联系人:孙燕波 客服电话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 华宝证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世 纪大道 100 号 57 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世 纪大道 100 号 57 层 法定代表人:陈林 电话:021-68777222 传真:021-20515593 18  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:刘闻川 客服电话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com 方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨 国际大厦 22-24 层 公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨 国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 联系人:徐锦福 电话:010-57398062 传真:010-57308058 客服电话:95571 网址:www.foundersc.com 华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路 198 号 公司地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人:李工 电话:0551-5161666 传真:0551-5161600 联系人:甘霖 客服电话:95318、400-80-96518 网址:www.hazq.com 中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券) 注册地址:山东省济南市经七路 法定代表人:李玮 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 联系人:吴阳 客服电话:95538 网址::www.zts.com.cn 国元证券股份有限公司 注册地址:中国安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽 国际金融中心 A 座国元证券 法定代表人:蔡咏 联系人:陈琳琳 电话:0551-62246273 传真:0551—62207773 客服电话:95578 公司网站:www.gyzq.com.cn 东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛 大厦 B 座 12-15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛 大厦 B 座 12-15 层 法定代表人:徐勇力 19  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 电话:010-66555316 传真:010-66555246 联系人:汤漫川 客服电话:4008888993 网址:www.dxzq.net 西藏同信证券有限责任公司 注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路 101 号 办公地址:上海市永和路 118 弄 24 号楼 法定代表人:贾绍君 电话:021-36533016 传真:021-36533017 联系人:汪尚斌 客服电话:40088-11177 网址:http://www.xzsec.com/ 山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 联系人:郭熠 客服电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强 高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强 高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人:黄扬录 电话:0755-82570586 传真:0755-82940511 联系人:罗艺琳 客服电话:4001022011 网址:www.zszq.com 广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州 国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州 国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:邱三发 电话:020-88836999 传真:020-88836654 联系人:林洁茹 客服电话:95396 网址:www.gzs.com.cn 20  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资 广场 18 层楼 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号 东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:400-888-8588;95531 网址:www.longone.com.cn 东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人:吴永敏 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人:方晓丹 客服电话:95330 网址:http://www.dwzq.com.cn 华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财 富大厦 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 19 楼 法定代表人:李晓安 电话:0931-4890208、0931-8784656 传真:0931-4890628 联系人:范坤、杨力 客服电话:0931-95368 公司网站地址:www.hlzq.com 恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东 街 111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东 街 111 号 法定代表人:庞介民 联系人:魏巍 电话:0471-4974437 传真:0471-4961259 客服电话:4001966188 网址:www.cnht.com.cn 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 电话:022-28451861 传真:022-28451892 联系人:王兆权 21  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 网址:www.ewww.com.cn 客服电话:400-651-5988 民生证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 法定代表人:岳献春 电话:010-85127622 传真:010-85127917 联系人:赵明 网址:www.mszq.com 客服电话:4006198888 万和证券有限责任公司 注册地址:海口市南沙路 49 号通信广场二 楼 办公地址:海口市南沙路 49 号通信广场二 楼 深圳市福田区深南大道 7028 号时代科技大 厦西厅 20 层 法定代表人:朱治理 电话:0755-82830333 传真:0755-25161630 联系人:黎元春 网址:http://www.vanho.com.cn 客服电话:0755-25170332 五矿证券有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号经 贸中心 48 楼 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号经 贸中心 48 楼 法定代表人:赵立功 联系人:王鹏宇 电话:0755-83219194 传真:0755-82545500 客服电话:40018-40028 网站:www.wkzq.com.cn 中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交 界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣 超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 电话:0755-82023442 22  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 客服电话:4006008008,95532 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 联系人:刘婧漪、贾鹏 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号 国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 电话:010-84183333 传真:010-84183311 联系人:黄静 客服电话:400-818-8118 网址:http://www.guodu.com 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证 券大厦 法定代表人:吴坚 电话:023-63786141 传真:023-63786212 联系人:张煜 客服电话:4008096096 网址:www.swsc.com.cn 浙商证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号 办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世 纪广场 A 座 6-7 法定代表人:吴承根 电话:021-64718888 传真:021-64713795 联系人:李凌芳 客服电话:0571967777 网址:www.stocke.com.cn 英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦 三十、三十一层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦 三十、三十一层 法定代表人:吴骏 联系人:吴尔晖 联系人电话:0755-83007159 23  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人传真:0755-83007034 客服电话:4000-188-688 公司网址:www.ydsc.com.cn 大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中 央 21 层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西 世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人:董祥 联系人:薛津 联系电话:0351-4130322 传真:0351-4130322 客服电话:4007121212 网址:www.dtsbc.com.cn 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市净月开发区生态大街 6666 号东北证券 503 室 法定代表人:杨树财 联系电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 联系人:安岩岩 客服电话:400-600-0686 网址:www.nesc.cn 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人:俞洋 联系人:陈敏 电话:021-54967552 传真:021-64333051 网站:www.cfsc.com.cn 客服电话:021-32109999;029-68918888; 4001099918 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号 院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号 院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:刘汝军 联系人:田芳芳 电话:010-83561146 传真:010-83561094 客服电话:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn 第一创业证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 24  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼 法定代表人:刘学民 地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 18 层 联系人:李晓伟 电话:0755-23838076 传真:0755-25838701 网址:www.fcsc.cn 客服电话:4008881888 中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:金立群 联系人:蔡宇洲 电话:010-65051166 传真:010-65051166 网址:www.cicc.com.cn 客服电话:4009101166 中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号 院 5 号楼 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号 盘古大观 A 座 40F-43F 法定代表人:赵大建 电话:59355941 传真:56437030 联系人:李微 客户服务电话:4008895618 网址:www.e5618.com 九州证券股份有限公司(原天源证券) 注册地址:青海省西宁市长江路 53 号汇通 大厦六楼 办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大 厦 18 楼 法定代表人:林小明 电话:010-57672224,17888805198 传真:0755-33329815 联系人:郭小璇 客服电话:4006543218 网址:www.tyzq.com.cn 万联证券有限责任公司 注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 25  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 法定代表人:张建军 联系人:王鑫 电话:020-38286588 传真:020-38286588 客服热线:4008888133 公司网址:www.wlzq.com.cn 太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远 大厦 18 层 办公地址:北京市西城区北展北街九号华远 企业号 D 座三单元 法定代表人:李长伟 联系人:谢兰 电话:010-88321613 传真:010-88321763 客服电话:400-665-0999 网址:www.tpyzq.com 联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三 路惠州广播电视新闻中心三、四楼 公司地址:广东省惠州市惠城区江北东江三 路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人:徐刚 电话:0752-2119700 传真:无 联系人:彭莲 客服电话:95564 网址:www.lxsec.com 中信期货有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:韩钰 电话:010-60833754 传真:010-57762999 公司网址:www.citicsf.com 客服电话:400-990-8826 杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林 时代 20F 法定代表人:陈刚 联系人:胡璇 26  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 电话:0571-85267500 传真:无 网址:www.cd121.com 客服电话:0571-86655920 东海期货有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1928 号 东海证券大厦 8 楼 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号 东海证券大厦 8 楼 法定代表人:陈太康 联系人:李天雨 电话:021-68757102/13681957646 传真:无 网址:www.qh168.com.cn 客服电话:95531/4008888588 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号 楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809 法定代表人:戎兵 电话:010-52413385 传真:010-85894285 联系人:魏晨 统一客服电话:400-6099-200 公司网站地址: www.yixinfund.com 世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 招商银行大厦 40-42 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 招商银行大厦 40-42 层 法定代表人:姜昧军 联系人:王雯 电话:0755-83199599 传真:0755-83199545 统一客服电话:4008323000 公司网站地址: www.csco.com.cn 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙 园3号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙 园3号 法定代表人:林卓 联系人:徐江 电话:0411-88891212-119 传真:0411-84396536 27  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 统一客服电话:400-6411-001 公司网站地址: www.haojiyoujijin.com 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人:张跃伟 电话:400-820-2899 传真:021-58787698 联系人:敖玲 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 联系人:童彩平 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 法定代表人:陈柏青 电话:0571-28829790 传真:0571-26698533 联系人:韩松志 北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人:闫振杰 电话:010-62020088 传真:010-62020088-8802 联系人:周文婕 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 司 7650 号 205 室 法定代表人:汪静波 电话:400-821-5399 传真:(021)38509777 联系人:李娟 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人:杨文斌 电话:(021)58870011 传真:(021)68596916 联系人:张茹 28  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 中期资产管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层 法定代表人:路瑶 电话:400-8888-160 传真:010-59539866 联系人:朱剑林 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号 楼2层 法定代表人:其实 电话:400-1818-188 传真:021-64385308 联系人:潘世友 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层 法定代表人:王莉 电话:400-9200-022 传真:0755-82029055 联系人:吴阿婷 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂 大厦 903 室 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 联系人:刘宁 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人:郭坚 电话:021-20665952 传真:021-22066653 联系人:宁博宇 上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易区富特北 路 277 号 3 层 310 室 法定代表人:燕斌 电话:400-046-6788 传真:021-52975270 联系人:凌秋艳 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 29  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:郑毓栋 电话:400-068-1176 传真:010-56580660 联系人: 于婷婷 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技 园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人:杨懿 电话:400-166-1188 传真:010-83363072 联系人: 文雯 深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人:刘鹏宇 电话:0755-83999913 传真:0755-83999926 联系人: 陈勇军 嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上 海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元 法定代表人:赵学军 电话:400-021-8850 联系人: 余永健 网址: www.harvestwm.cn 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 电话:020-80629066 联系人: 刘文红 网址: www.yingmi.cn 上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国 际广场 19 楼 法定代表人:冯修敏 电话:400-8213-999 联系人: 陈云卉 网址: https://tty.chinapnr.com/ 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 989 号中 达广场 2 楼 法定代表人:李兴春 30  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 电话:400-921-7755 联系人: 王淼晶 网址: www.leadfund.com.cn 奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 电话:400-684-0500 联系人: 陈广浩 网址:www.ifastps.com.cn 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:钱燕飞 电话:025-66996699-887226 联系人: 王锋 网址:http://fund.suning.com 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号 906 法定代表人:张琪 电话:010-62675369 联系人: 付文红 网址:http://www.xincai.com/ 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 法定代表人:赵荣春 电话:400-893-6885 联系人: 盛海娟 网址: http://www.qianjing.com/ 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 电话:4000-618-518 联系人:戚晓强 网址:http://www.ncfjj.com/ 深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址:深圳市南山区桃园路田厦金牛广 场 37 楼 法定代表人:顾敏 电话:400-999-8877 联系人:罗曦 网址:http://www.webank.com/ 31  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福 山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表人:王延富 电话:400-821-0203 联系人:徐亚丹 网址:http://www.520fund.com.cn/ 上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环 球金融中心 9 楼 法定代表人:郭林 电话:400-820-5999 联系人:徐璐 网址:www.shhxzq.com 天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业区 综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 法定代表人:丁东华 电话:400-111-0889 联系人:郭宝亮 网址:www.gomefund.com 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 电话:400-619-9059 联系人:丁向坤 网址:http://www.fundzone.cn 南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人:宋时琳 电话:400-799-9999 联系人:贺杰 网址:http://jr.tuniu.com 凤凰金信(银川)投资管理有限公司 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅 海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 法定代表人:程刚 电话:400-810-5919 联系人:张旭 网址:www.fengfd.com 上海中正达广投资管理有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 32  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 法定代表人:黄欣 电话:400-6767-523 联系人:戴珉微 网址:www.zzwealth.cn 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展 区) 法定代表人:王翔 电话: 400-820-5369 联系人:吴鸿飞 网址: www.jiyufund.com.cn 中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 法定代表人:弭洪军 电话:400-876-5716 联系人:茅旦青 网址:www.cmiwm.com 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人:蒋煜 电话: 400-818-8866 联系人:尚瑾 网址:www.gscaifu.com 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人:梁蓉 电话:400-6262-818 联系人:魏素清 网址: www.5irich.com 联储证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号东方汇经中心 8 楼 法定代表人:沙常明 电话:400-620-6868 联系人:唐露 网址: http://www.lczq.com/ 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号一 幢二楼 268 室 法定代表人:李一梅 33  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 电话:13911253562 联系人:吴振宇 网址:https://www.amcfortune.com/ 上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨 高南路 799 号 5 层 01、02/03 室 法定代表人:胡燕亮 电话:021-50810687 联系人:樊晴晴 网址: www.wacaijijin.com 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表人:江卉 电话:01089189288 联系人:徐伯宇 网址: http://kenterui.jd.com/ 通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融 广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表人:兰奇 电话:95156 转 5 联系人:陈益萍 网址: www.tonghuafund.com 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人:李春瑜 电话:400-680-3928 联系人:华荣杰 网址:www.simuwang.com 天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾 大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 法定代表人:李修辞 电话:010-59013842 联系人:王茜蕊 网址:http://www.wanjiawealth.com 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦 东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室 法定代表人:林琼 客服电话:4007676298 联系人:徐海峥 34  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 公司网址:www.youyufund.com 北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼 法定代表人:于龙之 客服电话:4006-802-123 邮箱:services@zhixin-inv.com 公司网址:https://www.zhixin-inv.com/ 腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路腾讯大 厦 11 楼 法定代表人:刘明军 客服电话:95017 转 1 转 6 或 0755-86013388 公司网址:https://www.tenganxinxi.com/ 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达 北路 10 号 5 层 5122 室 法定代表人:周斌 联系人:马鹏程 联系电话:010-57756074 客服电话:400-786-8868 公司网址:http://www.chtfund.com 济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号 院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 联系电话:13501184929 客服电话:400-673-7010 公司网址:http://www.jianfortune.com/ 民商基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室 法定代表人:贲惠琴 联系人:董筱爽 联系电话:18121169537 客服电话:021-50206003 公司网址:www.msftec.com 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨 高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人:申健 联系人:施燕华 35  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系电话:18901685505 客服电话:021-20292031 公司网址:https://www.wg.com.cn 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 法定代表人:张旭阳 联系人:王语妍 联系电话:13810785862 客服电话:95055-9 公司网址:https://www.baiyingfund.com/ 基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及 时公告。 3.2 注册登记机构 名称:招商基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李浩 电话:(0755)83196445 传真:(0755)83196436 联系人:宋宇彬 3.3 律师事务所和经办律师 名称:上海源泰律师事务所 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人:廖海 电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 经办律师:刘佳、张雯倩 联系人:刘佳 3.4 会计师事务所和经办注册会计师 名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 36  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 执行事务合伙人:曾顺福 电话:021-6141 8888 传真:021-6335 0177 经办注册会计师:汪芳、吴凌志 联系人:汪芳 §4 基金名称 招商安本增利债券型证券投资基金 §5 基金类型 债券型证券投资基金 §6 投资目标 在严格控制投资风险、维护本金安全的基础上,为基金份额持有人谋求持续稳健的投资 收益。 §7 投资范围 本基金投资于具有良好流动性的固定收益类品种,包括国债、金融债、信用等级为投资 级以上的企业债和次级债、可转换债券、短期融资券、债券回购、央行票据、同业存款等, 以及股票等权益类品种和法律法规或监管机构允许基金投资的其它金融工具。法律法规或监 管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范 围。 本基金对债券等固定收益类品种的投资比例为 80%-100%(其中现金或到期日在一年 以内的政府债券不低于 5%,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等);股票 等权益类品种的投资比例为 0%-20%。 §8 投资策略 1、资产配置 本基金对债券等固定收益类品种的投资比例为 80%-100%(其中现金或到期日在一年 以内的政府债券不低于 5%);股票等权益类品种的投资比例为 0%-20%。 37  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2、组合构建 (1)货币市场工具投资 在本基金的货币市场工具投资过程中,将以严谨的市场价值分析为基础,采用稳健的投 资组合策略,通过对短期金融工具的组合操作,在保持资产流动性的同时,追求稳定的投资 收益。具体来说: ①在保证流动性的前提下,利用现代金融分析方法和工具,寻找价值被低估的投资品种 和无风险套利机会; ②根据各期限各品种的流动性、收益性以及信用水平来确定货币市场工具组合资产配置; ③根据市场资金供给情况对货币市场工具组合平均剩余期限以及投资品种比例进行适 当调整。 (2)债券(不含可转债)投资 在本基金的债券(不含可转债)投资过程中,本基金管理人将采取积极主动的投资策略, 以中长期利率趋势分析为基础,结合中长期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析, 实施积极的债券投资组合管理,以获取较高的债券组合投资收益。 本基金所采取的主动式投资策略涉及债券组合构建的三个步骤:确定债券组合久期、确 定债券组合期限结构配置和挑选个券。其中,每个步骤都采取特定的主动投资子策略,以尽 可能地控制风险、提高基金投资收益。 ①确定组合久期 主动式投资策略通过积极主动地预测市场利率的变动趋势,相应调整债券组合的久期配 置,以达到利用市场利率的波动和债券组合的久期特性提高债券组合收益率的目的。本基金 在确定债券组合久期时,在进行债券市场发展趋势及市场利率波动预期的基础上,结合本基 金债券组合的利率弹性特征,从而确定债券组合的久期配置。 ②决定债券组合的期限结构配置 在决定本基金债券组合的久期后,本基金主要采用收益率曲线分析策略决定组合的期限 结构配置。 所谓收益率曲线分析策略,即通过考察市场收益率曲线的动态变化及预期变化,寻求在 一段时期内获取因收益率曲线形状变化而导致的债券价格变化所产生的超额收益的策略。 债券收益率曲线是市场对当前经济状况的判断及对未来经济走势预期的结果。分析债券 收益率曲线,不仅可以非常直观地了解当前债券市场整体状态,而且能通过收益率曲线隐含 的远期利率,分析预测收益率曲线的变化趋势,从而把握债券市场的走向。 在本基金的组合构建过程中,收益率曲线分析策略将根据债券收益率曲线变动、各期限 段品种收益率及收益率基差波动等因素分析,预测收益率曲线的变动趋势,并结合短期资金 利率水平与变动趋势,形成具体的收益率曲线组合策略,从而确定本基金债券组合中不同期 限结构的配置。 38  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 ③选择个券,构建组合 在确定债券组合的期限结构后,本基金将主要运用收益率基差分析策略,通过对不同类 别债券的收益率基差分析,预测其变动趋势,及时发现由于基(利)差超出债券内在价值所 决定的差异而出现的价值被低估的债券品种,并结合税收差异和信用风险溢价等因素进行分 析,综合评判个券的投资价值,以挑选风险收益特征最匹配的券种,建立具体的个券组合。 在具体运用收益率基差分析策略中,本基金还将采用换券利差交易策略、凸性套利交易 策略以及骑乘收益率曲线策略等交易策略。 除以上常用策略外,在本基金债券投资过程中,基金管理人还将采用一级市场参与策略 以及无风险套利策略等。 (3)可转债投资 对于本基金中可转债的投资,本基金管理人主要采用可转债相对价值分析策略。 由于可转债兼具债性和股性,其投资风险和收益介于股票和债券之间,可转债相对价值 分析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值,把握可转债的价值走向,选择 相应券种,从而获取较高投资收益。 可转债相对价值分析策略首先从可转债的债性和股性分析两方面入手。 本产品用可转债的底价溢价率和可转债的到期收益率来衡量可转债的债性特征。底价溢 价率越高,债性特征越弱;底价溢价率越低,则债性特征越强;可转债的到期收益率越高, 可转债的债性越强;可转债的到期收益率越低,可转债的股性越强。在实际投资中,可转债 的底价溢价率小于 10%或到期收益率大于 2%的可转债可视为债性较强。 本产品用可转债的平价溢价率和可转债的 Delta 系数来衡量可转债的股性特征。平价溢 价率越高,股性特征越弱;溢价率越低,则股性特征越强。可转债的 Delta 系数越接近于 1, 股性越强;Delta 系数越远离 1,股性越弱。在实际投资中,可转债的平价溢价率小于 5%或 Delta 值大于 0.6 可视为股性较强。 其次,在进行可转债筛选时,本基金还对可转债自身的基本面要素进行综合分析。这些 基本面要素包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等。本基金还会充分借鉴基金管理人 股票分析团队的研究成果,对可转债的基础股票的基本面进行分析,形成对基础股票的价值 评估。将可转债自身的基本面评分和其基础股票的基本面评分结合在一起,最终确定投资的 品种。 (4)股票投资 本基金的股票投资包括股票一级市场投资和股票二级市场投资。 在参与股票一级市场投资的过程中,本基金管理人将全面深入地把握上市公司基本面, 运用招商基金的研究平台和股票估值体系,深入发掘新股内在价值,结合市场估值水平和股 市投资环境,充分发挥本基金作为机构投资者在新股询价发行过程中的对新股定价所起的积 极作用,积极参与新股的申购、询价与配售,有效识别并防范风险,以获取较好收益。 39  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 当本基金管理人判断市场出现明显的投资机会,或行业(个股)的投资价值被明显低估 时,本基金可以直接参与股票二级市场投资,努力获取超额收益。 A、新股申购策略 在进行新股申购时,本基金管理人将积极运用招商基金的研究平台和股票估值体系,深 入发掘新股内在价值;同时,本基金管理人将充分发挥本基金作为机构投资者在新股询价发 行过程中的对新股定价所起的积极作用,参与新股的申购与配售,以获取较好投资收益。具 体策略为: ①新股研究与定价 首先,本基金管理人将充分利用招商基金的投资平台和股票估值体系通过行业研究、个 股基本面研究、个股估值分析及投资建议四个步骤,积极发掘新股价值,为是否参与新股申 购与配售提供决策建议。 a.行业研究:本基金管理人将通过行业属性分类、行业发展评估、政策影响和行业横向 对比四个步骤来发掘景气行业。 b.个股基本面研究:经过对所研究股票所属行业进行深入分析后,行业研究员将从公司 基本面分析入手,利用公开信息、公司调研、外部研究报告等信息,对上市公司进行多方位、 多角度的研究。 c.个股估值分析:在基本面分析的基础上,利用绝对和相对估值等多种方式和方法对研 究对象的股票价值进行评估。绝对估值方法主要采用自由现金流折现(DCF)模型及股息折 现(DDM)模型计算公司隐含增长率,进而评估股票现价的估值水平;相对估值方法主要采 用基于核心盈利(Core earnings)计算的市盈率(PER)、市净率(PBV)、EV/EBITDA、市 销率(Price/Sales)、市价与现金流比率(Price/Cash Flow)及 PEG(PE to Growth)等 指标进行估值。 d.决策建议 经过上述三步的研究与评估,有助于对所研究股票的投资价值形成较清晰的认识,为本 基金的股票申购业务提供以下三方面决策支持:确定合理的初步询价申报价格、预测股票流 通后的市场价格、分析和比较申购收益率。 经过上述分析研究,本基金管理人将结合发行市场资金状况,大致测算申购中签率及收 益率等数据,并将该收益率与申购资金成本进行比较,从而决定是否参与新股发行申购。 ②积极参与新股申购和配售 现有新股询价发行制度使基金等机构投资者可以在新股发行定价方面发挥积极作用,同 时为机构投资者参与网下优先配售提供了条件。此外,从各类证券发行历史收益率统计和预 测收益率角度看,新股网下申购收益率远高于其他几类一级市场投资,因此,本基金投资操 作将以新股网下申购为业务重点。 40  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 具体到操作层面,本基金将通过两个层面充分利用新股询价制度:首先,在初步询价阶 段,本基金将在深入研究的基础上,与股票发行人及承销商进行充分的交流与沟通,力争确 定合理的股票发行价格区间;其次,在累计投标询价阶段,本基金将合理利用制度赋予的网 下优先申购的权利,根据具体品种及发行价格参与网下申购。 ③获配新股在锁定期内的投资策略 获配新股在锁定期内的投资策略主要是利用获配股票市值积极参与网上新股发行与配 售,充分利用现有市值配售政策,增加基金投资收益。 ④获配新股变现策略 本基金对获配新股实行择机变现策略,即根据对新股流通价格的分析和预测,结合股票 市场发展态势,适时选择获配新股变现时机,以获取较好的股票变现收益。 B、股票二级市场投资策略 在构建二级市场股票投资组合时,本基金管理人将首先采用股票筛选模型建立股票备选 池,在此基础上,运用数量模型分析方法,包括股票评级系统 SRS(Stock Rating System)、 行业评级系统 IRS(Industry Rating System)、价值成长模型 PFG(Price for Growth) 及风险管理系统等对股票池中所有股票进行相对投资价值的评估和排序,从而构建本基金的 股票投资组合。 本投资组合股票投资过程如下: ①利用股票筛选模型进行股票排序和筛选,构建股票池 目前,本基金管理人采用 ING 在全球范围内运用的股票筛选模型进行初步股票筛选,构 建股票备选池。该模型是一个数量化的股票筛选模型,主要原理是以定量指标对备选股票按 盈利增长性和投资价值进行评分排序。该模型选取了每股收益及增长率、市盈率、流动性等 核心指标,这些核心指标均建立在研究人员对公司未来收益预测值的基础之上,并且每周对 更新的数据进行处理,从而得到不断更新的备选库股票的排序。 ②运用 SRS 系统对股票池股票进行深入研究和分析 SRS 股票评级系统是对股票基本面进行定性分析的核心系统。它是对上市公司的短期增 长、长期增长、竞争环境、管理能力、资本结构、资本密集水平和股票的相对价值等因素进 行全面系统评价的投资分析系统。SRS 建立了一套有纪律的公司分析检讨步骤,对不同行业、 不同公司的研究采用统一的评价标准,使得股票评级具有可比性和一致性。SRS 系统重点从 八个要素进行分析并综合考察 50 个相关指标,从成长和价值两个方面进行系统的评价。 ③利用 IRS 系统进行“自上而下”的行业调整 仅应用筛选模型和 SRS 系统对股票进行排序,完全是通过自下而上的方法得到的,可能 导致基金模拟组合在单个行业的股票集中度过高,行业配置不够分散,或者导致组合的行业 配置与基准指数的差异过大,造成组合的非系统性风险过高。因此基金管理人有必要根据经 济周期、市场形势的变化以及对未来行业发展的判断,对组合的行业配置进行适当的调整。 41  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 IRS 系统通过对细分行业的行业成长性、行业进入壁垒、行业政策因素等方面的相对评估, 体现宏观经济周期对行业的影响及各行业自身发展特色,从自上而下的角度进一步发掘投资 机会,调整股票的相对评估价值。 ④结合其他因素及产品特点,构建模拟股票组合 在股票筛选模型、SRS 及 IRS 模型筛选和分析后,基金经理将利用 PFG 模型对股票进行 综合评分,并在综合考虑市场短期其他因素和各基金风险-收益特征及要求的基础上给出本 基金的模拟投资组合。 §9 投资决策 在本基金管理人投资架构中,投资决策主要由投资决策委员会和基金经理小组负责完成, 可进一步细分为投资决策委员会和基金经理小组两个层面及投资策略、资产配置、基础组合、 个性化组合和风险控制五个环节。每部分的具体投资管理流程如下所示: 1、投资决策委员会批准投资策略 投资决策委员会根据基金经理小组提供的投资策略报告、上期投资绩效检讨报告及数量 分析组提供的风险评价与绩效评估报告等资料,在充分讨论的基础上,批准未来一段时间内 本基金投资策略及重大事项。 2、资产配置周会确定战术资产配置 资产配置周会根据投资决策委员会决议,在投资授权范围内确定本基金资产配置方案, 确定本基金短期(两周以内)货币市场工具、债券及股票(新股申购或二级市场投资)的配 置比例。 3、债券(股票)周会确定债券(股票)标准模拟投资组合 债券(股票)分析周会在资产配置周会确定的资产配置方案的基础上,依照债券(包括 货币市场工具)组合构建流程、新股申购流程或股票二级市场组合构建流程形成每周债券、 新股申购或股票二级市场的模拟组合,并成为本基金确定个性化投资组合的依据。 4、基金经理小组确定个性化投资组合 基金经理小组根据资产配置周会及债券(股票)周会决议确定基金投资组合,同时制定 每周组合调整方案。组合调整方案经主管投资的副总经理批准后,由本基金基金经理负责组 织执行,并就需要临时调整的计划向主管投资的副总经理报批。 5、风险管理部实时监控投资风险 在投资决策过程中,风险管理部负责对本基金投资组合的市场风险、流动性风险及信用 风险等投资风险进行事前评估、事中监控以及事后跟踪分析,并在整个投资流程完成后,对 投资风险及绩效做出评估,提供给投资决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员,以供 决策参考。 42  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 监察稽核部门及风险管理部负责对本基金投资的合规性风险、操作风险、道德风险以及 其他风险进行全程监控。 §10 业绩比较基准 本基金业绩比较基准为:三年期银行定期存款税后利率+0.2%。 本基金以投资于固定收益类品种为主,以为投资者创造持续稳健投资收益为目标,而以 三年期银行定期存款税后利率这种绝对收益比较基准为基础再加上一定的收益溢价作为本 基金的业绩比较基准能比较贴切体现和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投资业绩。 §11 风险收益特征 本基金为流动性好、低风险、稳健收益类产品,可以满足追求本金安全基础上持续稳健 收益的个人和机构投资者的投资需求。 §12 基金投资组合报告 招商安本增利债券型证券投资基金管理人-招商基金管理有限公司的董事会及董事保 证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带责任。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日,来源于《招商安本增利债券型证券 投资基金 2018 年第 4 季度报告》。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 14,505,470.04 8.08 其中:股票 14,505,470.04 8.08 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 143,288,943.51 79.83 其中:债券 143,288,943.51 79.83 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 8,000,000.00 4.46 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 43  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 7 银行存款和结算备付金合计 5,010,397.48 2.79 8 其他资产 8,685,852.24 4.84 9 合计 179,490,663.27 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 10,982,013.32 6.17 D 电力、热力、燃气及水生产和供 - - 应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 3,523,456.72 1.98 业 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 14,505,470.04 8.15 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净值比例 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) (%) 1 300408 三环集团 422,500 7,148,700.00 4.01 2 300166 东方国信 340,102 3,523,456.72 1.98 44  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 3 600967 内蒙一机 221,500 2,303,600.00 1.29 4 300316 晶盛机电 152,666 1,529,713.32 0.86 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 4,667,858.40 2.62 2 央行票据 - - 3 金融债券 10,043,000.00 5.64 其中:政策性金融债 10,043,000.00 5.64 4 企业债券 33,280,563.90 18.69 5 企业短期融资券 10,009,000.00 5.62 6 中期票据 10,055,000.00 5.65 7 可转债(可交换债) 75,233,521.21 42.25 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 143,288,943.51 80.47 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 占基金资 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 产净值比 例(%) 1 110034 九州转债 166,540 16,860,509.60 9.47 2 128020 水晶转债 180,135 16,498,564.65 9.27 3 122711 12 郑新债 150,000 15,097,500.00 8.48 4 128022 众信转债 126,910 11,989,187.70 6.73 5 101801231 18 中交房产 MTN001 100,000 10,055,000.00 5.65 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 45  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 10.3 本期国债期货投资评价 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 11 投资组合报告附注 11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和 流程上要求股票必须先入库再买入。 11.3 其他资产构成 46  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 46,595.17 2 应收证券清算款 6,739,502.35 3 应收股利 - 4 应收利息 1,893,204.72 5 应收申购款 6,550.00 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 8,685,852.24 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 110034 九州转债 16,860,509.60 9.47 2 128020 水晶转债 16,498,564.65 9.27 3 128022 众信转债 11,989,187.70 6.73 4 110040 生益转债 8,719,682.40 4.90 5 113014 林洋转债 6,045,142.40 3.39 6 127006 敖东转债 2,973,830.00 1.67 7 123004 铁汉转债 2,820,076.11 1.58 8 123003 蓝思转债 2,725,032.20 1.53 9 128032 双环转债 1,824,600.00 1.02 10 128019 久立转 2 1,772,275.26 1.00 11 113504 艾华转债 1,174,160.00 0.66 12 127005 长证转债 1,169,225.82 0.66 13 120001 16 以岭 EB 590,236.00 0.33 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。 §13 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但投资者 购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,本基金管理人不保证基 金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资 者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示: 招商安本增利债券: 47  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 业绩比 业绩比 净值增 较基准 净值增 较基准 阶段 长率标 收益率 ①-③ ②-④ 长率① 收益率 准差② 标准差 ③ ④ 2006.07.11-2006.12.31 4.92% 0.08% -99.98% 9.13% 104.90% -9.05% 2007.01.01-2007.12.31 20.13% 0.35% 0.03% 0.03% 20.10% 0.32% 2008.01.01-2008.12.31 -0.31% 0.27% 0.00% 0.03% -0.31% 0.25% 2009.01.01-2009.12.31 6.74% 0.34% 0.01% 0.02% 6.73% 0.32% 2010.01.01-2010.12.31 9.71% 0.38% 0.02% 0.02% 9.69% 0.36% 2011.01.01-2011.12.31 -3.53% 0.40% 0.03% 0.03% -3.57% 0.37% 2012.01.01-2012.12.31 5.25% 0.33% -0.08% 0.03% 5.33% 0.30% 2013.01.01-2013.12.31 3.41% 0.37% 0.01% 0.03% 3.40% 0.34% 2014.01.01-2014.12.31 39.78% 0.53% 0.01% 0.03% 39.77% 0.51% 2015.01.01-2015.12.31 8.18% 0.64% -0.01% 0.02% 8.19% 0.62% 2016.01.01-2016.12.31 -2.43% 0.57% 0.02% 0.02% -2.44% 0.55% 2017.01.01-2017.12.31 0.42% 0.24% -0.05% 0.02% 0.47% 0.22% 2018.01.01-2018.06.30 -7.36% 0.58% 0.05% 0.02% -7.41% 0.56% 2018.01.01-2018.12.31 -9.80% 0.58% 0.74% 0.02% -10.55% 0.57% 自基金成立起至 2018.12.31 106.47% 0.43% -99.24% 1.81% 205.71% -1.38% 注:本基金合同生效日为 2006 年 07 月 11 日。 §14 基金的费用与税收 14.1 与基金运作有关的费用 1、与基金运作有关的费用列示: (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)销售服务费 (4)基金的证券交易费用; (5)基金合同生效后的基金信息披露费用; (6)基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费; (7)基金份额持有人大会费用; 48  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (8)按照国家有关规定可以在基金资产中列支的其它费用。 2、基金管理费 在通常情况下,本基金的基金管理费年费率为 0.70%,即基金管理费按前一日基金资产 净值的 0.70%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.70%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费按日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇 法定节假日、休息日或不可抗力等,支付日期顺延。 3、基金托管费 在通常情况下,本基金的基金托管费年费率为 0.15%,即基金托管费按前一日基金资产 净值的 0.15%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.15%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人,若遇 法定节假日、休息日或不可抗力等,支付日期顺延。 4、销售服务费 基金销售人的销售服务费按照前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提,计算公式 如下: H=E×0.30%÷当年天数 H 为每日应计提的基金销售服务费 E 为前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付 指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金销售人, 若遇法定节假日、休息日或不可抗力等,支付日期顺延。 5、上述 1 中(4)到(8)项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定, 按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。 6、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的 损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的 律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金资产中列支。 49  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 7、基金管理费、基金托管费和基金销售服务费的调低:基金管理人和基金托管人可协 商酌情调低基金管理费、基金托管费和基金销售服务费,无须召开基金份额持有人大会。基 金管理人应在新费率实施前三个工作日按照信息披露有关规定予以公告。 14.2 与基金销售有关的费用 1、认购、申购和赎回费用 本基金认购、申购费均为 0。本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费, 并将上述赎回费全额计入基金财产,其他投资者赎回费率为 0。 2、转换费用 本基金转换费用的具体规则和费率情况将在本基金开放转换业务的公告中另行规定。基 金管理人将在转换开放日前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。 3、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如 网上交易、电话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金 管理人可以对促销活动范围内的投资者调整基金申购、赎回、转换以及销售服务费费率。如 因此或其他原因导致上述费率发生变更,基金管理人最迟应于新费率实施日 3 个工作日前在 至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 14.3 基金的税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 §15 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它 有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2018 年 8 月 23 日刊登的本基金招募说明书进行了 更新,并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补充 和数据更新。 本次主要更新的内容如下: 1、更新了“重要提示”。 2、在“基金管理人”部分,更新了“主要人员情况”。 3、在“基金托管人”部分,更新了“主要人员情况”,更新了“基金托管业务经营情 况”。 50  招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 4、在“相关服务机构”部分,更新了“基金份额销售机构”,更新了“律师事务所和经 办律师”。 5、在“基金的投资”部分,更新了“基金投资组合报告”。 6、更新了“基金的业绩”。 7、在“对基金份额持有人的服务”部分,更新了“招商基金客服热线电话服务”。 8、更新了“其他应披露事项”。 招商基金管理有限公司 2019 年 2 月 22 日 51