招商安本增利债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (二零一七年第二号) 招商安本增利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会 2006年5月23日《关于同意招商安本增利债券型证券投资基金募集的批复》(证监基金字 〔2006〕99号文)核准公开募集。本基金的基金合同于2006年7月11日正式生效。本基金为 契约型开放式。 重要提示 招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内 容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风 险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支 付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。 投资有风险,过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不 构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。 本更新招募说明书所载内容截止日为2017年7月11日,有关财务和业绩表现数据截止日 为2017年6月30日,财务和业绩表现数据未经审计。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:招商基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号  设立日期:2002 年 12 月 27 日 注册资本:人民币 2.1 亿元 法定代表人:李浩 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 电话:(0755)83199596 传真:(0755)83076974 联系人:赖思斯 股权结构和公司沿革: 招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文批准 设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远 财务有限责任公司共同投资组建。经公司股东会通过并经中国证监会批准,公司的注册资本 金已经由人民币一亿元(RMB100,000,000元)增加为人民币二亿一千万元(RMB210, 000,000元)。 2007年5月,经公司股东会通过并经中国证监会批复同意,招商银行股份有限公司受让 中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券股 份有限公司分别持有的公司10%、10%、10%及3.4%的股权;公司外资股东ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受让招商证券股份有限公司持有的公司3.3%的股权。上述股 权转让完成后,招商基金管理有限公司的股东及股权结构为:招商银行股份有限公司持有公 司全部股权的33.4%,招商证券股份有限公司持有公司全部股权的 33.3%,ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的33.3%。 2013年8月,经公司股东会审议通过,并经中国证监会证监许可[2013]1074号文批复同 意,荷兰投资公司(ING Asset Management B.V.)将其持有的招商基金管理有限公司21.6%股 权转让给招商银行股份有限公司、11.7%股权转让给招商证券股份有限公司。上述股权转让 完成后,招商基金管理有限公司的股东及股权结构为:招商银行股份有限公司持有全部股权 的55%,招商证券股份有限公司持有全部股权的45%。 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日,总行设在深圳,业务以中国 市场为主。招商银行于2002年4月9日在上海证券交易所上市(股票代码:600036)。2006年9 月22日,招商银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。 招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业,经过多年创业发展,已成为拥有证 券市场业务全牌照的一流券商。2009年11月,招商证券在上海证券交易所上市(代码600999)。 公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念,以“为投资者创造更多价值” 为使命,力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。 (二)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事及高级管理人员介绍: 李浩,男,招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州大 学工商管理硕士学位,高级会计师。1997年5月加入招商银行任总行行长助理,2000年4月至 2002年3月兼任招商银行上海分行行长,2001年12月起担任招商银行副行长,2007年3月起兼 任财务负责人,2007年6月起担任招商银行执行董事,2013年5月起担任招商银行常务副行长, 2016年3月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副董事长。现任公司董事长。 邓晓力,女,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001年加入招商证券,并 于2004年1月至2004年12月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。在加入 招商证券前,邓女士曾任Citigroup(花旗集团)风险管理部高级分析师。现任招商证券股份 有限公司副总裁兼首席风险官,分管风险管理、公司财务、结算及培训工作;兼任中国证券 业协会财务与风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。 金旭,女,北京大学硕士研究生。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作。2001年 11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年1月在宝盈基金 管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席 代表。2007年6月至2014年12月担任国泰基金管理有限公司总经理。2015年1月加入招商基金 管理有限公司,现任公司总经理、董事兼招商资产管理(香港)有限公司董事长。 吴冠雄,男,硕士研究生,22年法律从业经历。1994年8月至1997年9月在中国北方工业 公司任法律事务部职员。1997年10月至1999年1月在新加坡Colin Ng & Partners任中国法律顾 问。1999年2月至今在北京市天元律师事务所工作,先后担任专职律师、事务所权益合伙人、 事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009年9月至今兼任北京市华远集 团有限公司外部董事,2016年4月至今兼任北京墨迹风云科技股份有限公司独立董事,2016 年12月至今兼任新世纪医疗控股有限公司(香港联交所上市公司)独立董事,2016年11月至 今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。现任公司独立 董事。  王莉,女,高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院,历任中国人民解放军昆明 军区三局战士、助理研究员;国务院科技干部局二处干部;中信公司财务部国际金融处干部、 银行部资金处副处长;中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、副行长 等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理;联办控股有限公司 董事总经理等。现任公司独立董事。 何玉慧,女,加拿大皇后大学荣誉商学士,26年会计从业经历。曾先后就职于加拿大 National Trust Company和 Ernst & Young,1995年4月加入香港毕马威会计师事务所,2015 年9月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管合伙人。 2016年8月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事,同时兼任多个香港政府机构辖下委 员会的委员和香港会计师公会纪律评判小组委员。现任公司独立董事。 孙谦,男,新加坡籍,经济学博士。1980年至1991年先后就读于北京大学、复旦大学、 William Paterson College 和 Arizona State University并获得学士、工商管理硕士和经济学博 士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究院院长及 特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融 系主任。兼任上海证券交易所,中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作站导师, 科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。 丁安华,男,毕业于华南理工大学工商管理学院,获硕士学位。1984年8月至1986年8 月任人民交通出版社编辑;1989年10月至1992年10月任华南理工大学工商管理学院讲师; 1992年10月至1994年12月任招商局集团研究部主任研究员;1995年1月至1998年8月,任美资 企业高级管理人员;1998年8月至2001年2月,任职于加拿大皇家银行;2001年3月至2009年4 月,历任招商局集团业务开发部总经理助理、副总经理,企业规划部副总经理,战略研究部 总经理。2004年12月至2010年4月,兼任招商轮船董事;2007年6月至2010年6月,兼任招商 银行董事;2007年8月至2011年4月兼任招商证券董事。2009年5月任招商证券首席经济学家, 2011年10月起任招商证券副总裁。现任公司监事会主席。 周松,男,武汉大学世界经济专业硕士研究生。1997年2月加入招商银行,1997年2月至 2006年6月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理,2006年6月至2007 年7月任招商银行总行计划财务部副总经理,2007年7月至2008年7月任招商银行武汉分行副 行长。2008年7月至2010年6月任招商银行总行计划财务部副总经理(主持工作)。2010年6 月至2012年9月任招商银行总行计划财务部总经理。2012年9月至2014年6月任招商银行总行 业务总监兼总行计划财务部总经理。2014年6月至2014年12月任招商银行总行业务总监兼总 行资产负债管理部总经理。2014年12月起任招商银行总行同业金融总部总裁兼总行资产管理 部总经理。2016年1月起任招商银行总行投行与金融市场总部总裁兼总行资产管理部总经理。 现任公司监事。 罗琳,女,厦门大学经济学硕士。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部,先后 担任项目经理、高级经理、业务董事;2002年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司成立 后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官,现任 首席市场官兼市场推广部总监、公司监事。 鲁丹,女,中山大学国际工商管理硕士;2001年加入美的集团股份有限公司任Oracle ERP 系统实施顾问;2005年5月至2006年12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问;2006年12月 至2011年2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监;2011年2月至2014年3月任倍智人才管 理咨询有限公司首席运营官;现任招商基金管理有限公司人力资源部总监、公司监事,兼任 招商财富资产管理有限公司董事。 李扬,男,中央财经大学经济学硕士,2002 年加入招商基金管理有限公司,历任基金 核算部高级经理、副总监、总监,现任产品研发一部总监、公司监事。 钟文岳,男,厦门大学货币银行学硕士。1992年7月至1997年4月于中国农村发展信托投 资公司任福建(集团)公司国际业务部经理;1997年4月至2000年1月于申银万国证券股份有 限公司任九江营业部总经理;2000年1月至2001年1月任厦门海发投资股份有限公司总经理; 2001年1月至2004年1月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经理;2004年1月至2008年11月 任新江南投资有限公司副总经理;2008年11月至2015年6月任招商银行股份有限公司投资管 理部总经理;2015年6月加入招商基金管理有限公司,现任常务副总经理兼招商财富资产管 理有限公司董事。 沙骎,男,中国国籍,南京通信工程学院工学硕士,2000年11月加入宝盈基金管理有限 公司,历任TMT行业研究员、基金助理、交易主管;2008年2月加入国泰基金管理有限公司, 历任交易部总监、研究部总监,投资总监兼基金经理,量化&保本投资事业部总经理;2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司副总经理兼招商资产管理(香港)有限公司董事。 欧志明,男,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士;2002年加入广发证券 深圳业务总部任机构客户经理;2003年4月至2004年7月于广发证券总部任风险控制岗从事风 险管理工作;2004年7月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规部高级经理、副总监、 总监、督察长,现任公司副总经理、董事会秘书,兼任招商财富资产管理有限公司董事兼招 商资产管理(香港)有限公司董事。  杨渺,男,硕士,2002年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨田基金管理有限公司, 历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005年加入招商基金管理有限公司,历 任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)负责人及总经理助理,现 任公司副总经理。 潘西里,男,硕士,1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法务工作;2001 年10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部,任职主管;2003年2月加入中国证券监督管 理委员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长;2015年加入招商基金管 理有限公司,现任督察长。 2、本基金基金经理介绍: 邓栋,男,工学硕士。2008年加入毕马威华振会计师事务所,从事审计工作,2010年1 月加入招商基金管理有限公司,曾任固定收益投资部研究员,现任固定收益投资部副总监兼 行政负责人,招商瑞丰灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理(管理时间:2015年2 月12日至今)、招商信用增强债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2015年4月1日至今)、 招商丰泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理(管理时间:2015年4月17日至今)、 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2015年6月11日至今)、招商安 本增利债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2015年7月23日至今)、招商丰融灵活配置 混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2015年11月17日至今)、招商丰嘉灵活配置混合 型证券投资基金基金经理(管理时间:2016年8月20日至今)、招商稳盛定期开放灵活配置混 合型证券投资基金基金经理(管理时间:2016年11月10日至今)、招商丰美灵活配置混合型 证券投资基金基金经理(管理时间:2016年11月18日至今)、招商招益两年定期开放债券型 证券投资基金基金经理(管理时间:2016年12月31日至今)、招商稳乾定期开放灵活配置混 合型证券投资基金基金经理(管理时间:2017年1月12日至今)、招商兴福灵活配置混合型证 券投资基金基金经理(管理时间:2017年1月14日至今)及招商稳阳定期开放灵活配置混合 型证券投资基金基金经理(管理时间:2017年2月23日至今),兼招商资产管理(香港)有限 公司董事。 本基金历任基金经理包括:胡军华女士,管理时间为2006年7月11日至2008年12月31日; 汪仪先生,管理时间为2008年12月31日至2010年2月12日;张国强先生,管理时间为2009年8 月27日至2011年10月29日;王景女士,管理时间为2011年10月29日至2012年11月8日;吴伟 明先生,管理时间为2014年8月26日至2015年4月14日;张婷女士,管理时间为2010年2月12 日至2015年8月5日;康晶先生,管理时间为2015年8月5日至2017年3月11日。  3、投资决策委员会成员: 公司的投资决策委员会由如下成员组成:总经理金旭、副总经理沙骎、副总经理杨渺、 总经理助理兼量化投资部负责人吴武泽、总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓辉、交易 部总监路明、国际业务部总监白海峰。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国光大银行股份有限公司 住所及办公地址:北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心 成立日期:1992年6月18日 批准设立机关和批准设立文号:国务院、国函[1992]7号 组织形式:股份有限公司 注册资本:466.79095亿元人民币 法定代表人:唐双宁 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【2002】75号 投资与托管部总经理:曾闻学 电话:(010) 63636363 传真:(010) 63639132 网址:www.cebbank.com (二)主要人员情况 法定代表人唐双宁先生,历任中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长、中国人民银行 沈阳市分行行长,中国人民银行信贷管理司司长、货币金银局局长、银行监管一司司长,中 国银行业监督管理委员会副主席,中国光大(集团)总公司董事长、党委书记等职务。现任 十二届全国人大农业与农村委员会副主任,十一届全国政协委员,中国光大集团股份公司董 事长、党委书记,中国光大集团有限公司董事长,兼任中国光大银行股份有限公司董事长、 党委书记,中国光大控股有限公司董事局主席,中国光大国际有限公司董事局主席。 行长张金良先生, 曾任中国银行财会部会计制度处副处长、处长、副总经理兼任IT蓝 图实施办公室主任、总经理,中国银行北京市分行行长、党委书记,中国银行副行长、党委 委员。现任中国光大集团股份公司党委委员,兼任中国光大银行行长、党委副书记。 曾闻学先生,曾任中国光大银行办公室副总经理,中国光大银行北京分行副行长。现任 中国光大银行股份有限公司投资托管部总经理。 (三)基金托管业务经营情况 截至 2016 年 12 月 31 日,中国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创新动力股票型证 券投资基金、国投瑞银景气行业证券投资基金、国投瑞银融华债券型证券投资基金、摩根士 丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金(LOF)、摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金、工 银瑞信保本混合型证券投资基金、博时转债增强债券型证券投资基金、大成策略回报股票型 证券投资基金、大成货币市场基金、建信恒稳价值混合型证券投资基金、光大保德信量化核 心证券投资基金、国联安双佳信用分级债券型证券投资基金、泰信先行策略开放式证券投资 基金、招商安本增利债券型证券投资基金、中欧新动力股票型证券投资基金(LOF)、国金通 用国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金、农银汇理深证 100 指数增强型证券投资基金、 益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金、建信纯债债券型证券投资基金、兴业商业模式 优选股票型证券投资基金、工银瑞信保本混合型证券投资基金、国金通用沪深 300 指数分级 证券投资基金、中加货币市场基金、益民服务领先灵活配置混合型证券投资基金、建信健康 民生混合型证券投资基金、鑫元一年定期开放债券型证券投资基金、江信聚福定期开放债券 型发起式证券投资基金、鑫元稳利债券型证券投资基金、国金通用鑫安保本混合型证券投资 基金、鑫元合享分级债券型证券投资基金、鑫元半年定期开放债券型证券投资金、东方红睿 阳灵活配置混合型证券投资基金、建信信息产业股票型证券投资基金、泓德优选成长混合型 证券投资基金、东方新策略灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信鼎鑫灵活配置混合型 证券投资基金、中融新动力灵活配置混合型证券投资基金、红塔红土盛金新动力灵活配置混 合型证券投资基金、金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金、大成景裕灵活配置混合型 证券投资基金、财通多策略精选混合型证券投资基金、鹏华添利宝货币市场基金、江信同福 灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信耀钱包货币市场基金、大成景沛灵活配置混合型 证券投资基金、易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金、中加心享灵活配置混合型证券投 资基金、建信稳定丰利债券型证券投资基金、南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金、 鑫元兴利债券型证券投资基金、博时安泰 18 个月定期开放债券型证券投资基金、建信安心 保本五号混合型证券投资基金、银华添益定期开放债券型证券投资基金、中欧强盈定期开放 债券型证券投资基金、华夏恒利 6 个月定期开放债券型证券投资基金、易方达裕景添利 6 个月定期开放债券型证券投资基金、博时安怡 6 个月定期开放债券型证券投资基金、江信汇 福定期开放债券型证券投资基金、鑫元双债增强债券型证券投资基金、工银瑞信瑞丰纯债半 年定期开放债券型证券投资基金、富国泰利定期开放债券型发起式证券投资基金、大成景荣 保本混合型证券投资基金、鹏华兴华定期开放灵活配置混合型证券投资基金、江信祺福债券 型证券投资基金、浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金、博时睿益定增灵活配置 混合型证券投资基金、江信添福债券型证券投资基金、建信恒瑞一年定期开放债券型证券投 资基金、景顺长城景泰汇利定期开放债券型证券投资基金、富荣货币市场基金、南方中证 500 量化增强股票型发起式证券投资基金、英大睿盛灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞 信丰益一年定期开放债券型证券投资基金、江信洪福纯债债券型证券投资基金、中银广利灵 活配置混合型证券投资基金、浙商汇金中证转型成长指数型证券投资基金、华夏圆和灵活配 置混合型证券投资基金共 77 只证券投资基金,托管基金资产规模 1,980.81 亿元。同时,开 展了证券公司资产管理计划、专户理财、企业年金基金、QDII、银行理财、保险债权投资计 划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。 三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1. 直销机构:招商基金管理有限公司 招商基金客户服务中心电话:400-887-9555(免长途话费) 招商基金官网交易平台 交易网站:www.cmfchina.com 客服电话:400-887-9555(免长途话费) 电话:(0755)83196437 传真:(0755)83199059 联系人:陈梓 招商基金战略客户部 地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801 电话:13718159609 联系人:莫然 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼  电话:(021)38577388 联系人:胡祖望 招商基金机构理财部 地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼 电话:(0755)83190452 联系人:刘刚 地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801 电话:18600128666 联系人:贾晓航 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼 电话:(021)38577379 联系人:伊泽源 招商基金直销交易服务联系方式 地址:深圳市南山区科苑路科兴科学园 A3 单元 3 楼招商基金客服中心直销柜台 电话:(0755)83196359 83196358 传真:(0755)83196360 备用传真:(0755)83199266 联系人:冯敏 2. 代销机构:中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心 法定代表人:唐双宁 电话:95595 传真:(010)63636248 联系人:朱红 3. 代销机构:中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 电话:95566 传真:(010)66594853 联系人:张建伟 4. 代销机构:招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦  法定代表人:李建红 电话:(0755)83198888 传真:(0755)83195050 联系人:邓炯鹏 5. 代销机构:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 电话:95588 传真:010-66107914 联系人:杨菲 6. 代销机构:中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人:李庆萍 电话:95558 传真:(010)65550827 联系人:王晓琳 7. 代销机构:中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 电话:95599 传真:(010)85109219 联系人:张伟 8. 代销机构:中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人:王洪章 电话:010-66275654 传真:010-66275654 联系人:王琳 9. 代销机构:交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号  法定代表人:牛锡明 电话:(021)58781234 传真:(021)58408483 联系人:张宏革 10. 代销机构:平安银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 电话:95511-3 传真:(021)50979507 联系人:施艺帆 11. 代销机构:上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 法定代表人:高国富 电话:(021)61618888 传真:(021)63604199 联系人:高天 12. 代销机构:中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 电话:95568 传真:(010)58092611 联系人:穆婷 13. 代销机构:中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 电话:95580 传真:(010)68858117 联系人:王硕 14. 代销机构:浙商银行股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号  法定代表人:沈仁康 电话:0571-87659056 传真:0571-87659954 联系人:唐燕 15. 代销机构:北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人:闫冰竹 电话:95526 传真:010-66226045 联系人:赵姝 16. 代销机构:包商银行股份有限公司 注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人:李镇西 电话:0472-5189051 传真:0472-5189057 联系人:张建鑫 17. 代销机构:宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 电话:0574-87050038 传真:0574-87050024 联系人:任巧超 18. 代销机构:大连银行股份有限公司 注册地址:辽宁省大连市中山区中山路 88 号 法定代表人:陈占维 电话:0411-82356695 传真:0411-82356594 联系人:朱珠 19. 代销机构:东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号  法定代表人:何沛良 电话:0769-961122 联系人:林培珊 20. 代销机构:江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号 法定代表人:陆向阳 电话:0519-80585939 传真:0519-89995066 联系人:包静 21. 代销机构:渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人:李伏安 电话:95541 传真:022 5831 6569 联系人:陈玮 22. 代销机构:招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 电话:(0755)82960223 传真:(0755)82960141 联系人:林生迎 23. 代销机构:中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 电话:4008888108 传真:(010)65182261 联系人:权唐 24. 代销机构:国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人:杨德红  电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人:芮敏祺 25. 代销机构:海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:金芸、李笑鸣 26. 代销机构:广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 法定代表人:孙树明 电话:(020)87555888 传真:(020)87555417 联系人:黄岚 27. 代销机构:中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 电话:010-83574507 传真:010-66568990 联系人:辛国政 28. 代销机构:申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 联系人:曹晔 29. 代销机构:平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:谢永林  电话:(0755)22621866 传真:(0755)82400862 联系人:吴琼 30. 代销机构:光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话:(021)22169999 传真:(021)22169134 联系人:刘晨 31. 代销机构:长城证券股份有限公司 注册地址:深圳福田区深南大道 6088 号特区报业大厦 14、16、17 楼 法定代表人:黄耀华 联系电话:13052558656 传真:(0755)83515567 联系人:金夏 32. 代销机构:财富证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人:蔡一兵 电话:0731-84403347 联系人:郭静 33. 代销机构:湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 法定代表人:林俊波 电话:(021)68634518-8503 传真:(021)68865680 联系人:钟康莺 34. 代销机构:安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:牛冠兴 电话:0755-82825551  传真:0755-82558355 联系人:余江 35. 代销机构:中信证券(山东)有限责任公司(原中信万通证券) 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人:杨宝林 电话:(0532)85022326 传真:(0532)85022605 联系人:吴忠超 36. 代销机构:国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:齐晓燕 37. 代销机构:中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人:王东明 电话:010-60838696 传真:010-60833739 联系人:顾凌 38. 代销机构:兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 法定代表人:兰荣 电话:(021)38565785 传真:(021)38565955 联系人:谢高得 39. 代销机构:长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 电话:(027)65799999  传真:(027)85481900 联系人:奚博宇 40. 代销机构:中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人:许刚 电话:(021)20328000 传真:(021)50372474 联系人:王炜哲 41. 代销机构:申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:许建平 电话:(010)88085858 传真:(010)88085195 联系人:李巍 42. 代销机构:信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 电话:(010)63081000 传真:(010)63080978 联系人:唐静 43. 代销机构:华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 法定代表人:黄金琳 电话:021-20655183、13764105212 传真:021-20655196 联系人:王虹、高文静 44. 代销机构:国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 法定代表人:何春梅  电话:(0755)83709350 传真:(0755)83704850 联系人:牛孟宇 45. 代销机构:天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人:林义相 电话:010-66045608 传真:010-66045527 联系人:林爽 46. 代销机构:大通证券股份有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39 层 法定代表人:李红光 电话:0411-39991807 传真:0411-39673214 联系人:谢立军 47. 代销机构:中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人:王宜四 电话:010-64818301 传真:010-64818443 联系人:史江蕊 48. 代销机构 :华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:祝献忠 电话:010-85556100 传真:010- 85556153 联系人:李慧灵 49. 代销机构:华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号  法定代表人:周易 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 联系人:庞晓芸 50. 代销机构:华宝证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 法定代表人:陈林 电话:021-68777222 传真:021-20515593 联系人:刘闻川 51. 代销机构:方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 电话:010-57398062 传真:010-57308058 联系人:徐锦福 52. 代销机构:华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:李工 电话:0551-5161666 传真:0551-5161600 联系人:甘霖 53. 代销机构:中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券) 注册地址:山东省济南市经七路 法定代表人:李玮 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 联系人:吴阳 54. 代销机构:国元证券股份有限公司 注册地址:中国安徽省合肥市梅山路 18 号  法定代表人:蔡咏 电话:0551-62246273 传真:0551—62207773 联系人:陈琳琳 55. 代销机构:山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 联系人:郭熠 56. 代销机构:西藏同信证券有限责任公司 注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路 101 号 法定代表人:贾绍君 电话:021-36533016 传真:021-36533017 联系人:汪尚斌 57. 代销机构:中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人:黄扬录 电话:0755-82570586 传真:0755-82940511 联系人:罗艺琳 58. 代销机构:广州证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:邱三发 电话:020-88836999 传真:020-88836654 联系人:林洁茹 59. 代销机构:东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层楼  法定代表人:赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 60. 代销机构:华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人:李晓安 电话:0931-4890208、0931-8784656 传真:0931-4890628 联系人:范坤、杨力 61. 代销机构:恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人:庞介民 联系人:魏巍 电话:0471-4974437 传真:0471-4961259 62. 代销机构:渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人:王春峰 电话:022-28451861 传真:022-28451892 联系人:王兆权 63. 代销机构:民生证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 法定代表人:岳献春 电话:010-85127622 传真:010-85127917 联系人:赵明 64. 代销机构:东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层  法定代表人:徐勇力 电话:010-66555316 传真:010-66555246 联系人:汤漫川 65. 代销机构:万和证券有限责任公司 注册地址:海口市南沙路 49 号通信广场二楼 法定代表人:朱治理 电话:0755-82830333 传真:0755-25161630 联系人:黎元春 66. 代销机构:五矿证券有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼 法定代表人:赵立功 联系人:王鹏宇 电话:0755- 83219194 传真:0755-82545500 67. 代销机构:东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人:吴永敏 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人:方晓丹 68. 代销机构:中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 法定代表人:龙增来 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 联系人:刘毅 69. 代销机构:国金证券股份有限公司  注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 联系人:刘婧漪、贾鹏 70. 代销机构:国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 电话:010-84183333 传真:010-84183311 联系人:黄静 71. 代销机构:西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人:余维佳 电话:023-63786141 传真:023-63786212 联系人:张煜 72. 代销机构:浙商证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号 法定代表人:吴承根 电话:021-64718888 传真:021-64713795 联系人:李凌芳 73. 代销机构:英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:吴骏 联系人:吴尔晖 联系人电话:0755-83007159 联系人传真:0755-83007034 74. 代销机构:东北证券股份有限公司  注册地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:杨树财 联系电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 联系人:安岩岩 75. 代销机构:华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 法定代表人:俞洋 联系人:陈敏 电话:021-54967552 传真:021-64333051 76. 代销机构:新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:刘汝军 联系人:田芳芳 电话:010-83561146 传真:010-83561094 77. 代销机构:中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:金立群 联系人:蔡宇洲 电话:010-65051166 传真:010-65051166 78. 代销机构:中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 法定代表人:赵大建 电话:59355941 传真:56437030 联系人:李微 79. 代销机构:万联证券有限责任公司  注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 法定代表人:张建军 联系人:王鑫 电话:020-38286588 传真:020-38286588 80. 代销机构:九州证券有限公司(原天源证券) 注册地址:青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦六楼 法定代表人:林小明 电话:010-57672224,17888805198 传真:0755-33329815 联系人:郭小璇 81. 代销机构:第一创业证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人:刘学民 联系人:李晓伟 电话:0755-23838076 传真:0755-25838701 82. 代销机构:大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表人:董祥 联系人:薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-4130322 83. 代销机构:太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 法定代表人:李长伟 联系人:谢兰 电话:010-88321613 传真:010-88321763 84. 代销机构:联讯证券股份有限公司  注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人:徐刚 电话:0752-2119700 联系人:彭莲 客服电话:95564 85. 代销机构:中信期货有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:韩钰 电话:010-6083 3754 传真:010-5776 2999 86. 代销机构:杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 法定代表人:陈刚 联系人:胡璇 电话:0571-85267500 87. 代销机构:东海期货有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 法定代表人:陈太康 联系人:李天雨 电话:021-68757102/13681957646 88. 代销机构:银河期货有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 16 号 1 栋 13 层 1302 单元 法定代表人:姚广 联系人:董建业 电话:86-021-51635191 传真:86-021-51635151 89. 代销机构:上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室  法定代表人:张跃伟 电话:400-820-2899 传真:(021)58787698 联系人:敖玲 90. 代销机构:深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 电话:(0755)33227950 传真:(0755)82080798 联系人:童彩平 91. 代销机构:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 法定代表人:陈柏青 电话:(0571)28829790 传真:(0571)26698533 联系人:韩松志 92. 代销机构:北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人:闫振杰 电话:(010)62020088 传真:(010)62020088-8802 联系人:王婉秋 93. 代销机构:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 法定代表人:汪静波 电话:400-821-5399 传真:(021)38509777 联系人:李娟 94. 代销机构:上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室  法定代表人:杨文斌 电话:(021)58870011 传真:(021)68596916 联系人:张茹 95. 代销机构:中期资产管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层 法定代表人:路瑶 电话:400-8888-160 传真:010-59539866 联系人:朱剑林 96. 代销机构:上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人:其实 电话:400-1818-188 传真:021-64385308 联系人:潘世友 97. 代销机构:和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 电话:400-9200-022 传真:0755-82029055 联系人:吴阿婷 98. 代销机构:浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 联系人:杨翼 99. 代销机构:上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元  法定代表人:郭坚 电话:021-20665952 传真:021-22066653 联系人:宁博宇 100. 代销机构:上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表人:燕斌 电话:400-046-6788 传真:021-52975270 联系人:凌秋艳 101. 代销机构:北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 法定代表人:董浩 电话:400-068-1176 传真:010-56580660 联系人:于婷婷 102. 代销机构:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人:杨懿 电话:400-166-1188 传真:010-83363072 联系人:文雯 103. 代销机构:深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人:刘鹏宇 电话:0755-83999913 传真:0755-83999926 联系人:陈勇军 104. 代销机构:嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元  法定代表人:赵学军 电话:400-021-8850 联系人:余永健 网址:www.harvestwm.cn 105. 代销机构:珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 电话:020-80629066 联系人:刘文红 网址:www.yingmi.cn 106. 代销机构:上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:冯修敏 电话:400-8213-999 联系人:陈云卉 网址:https://tty.chinapnr.com/ 107. 代销机构:上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 2 楼 法定代表人:李兴春 电话:400-921-7755 联系人:王淼晶 网址:www.leadfund.com.cn 108. 代销机构:北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 法定代表人:赵荣春 电话:400-893-6885 联系人:盛海娟 网址:http://www.qianjing.com/ 109. 代销机构:北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号 906  法定代表人:张琪 电话:010-62675369 联系人:付文红 网址:http://www.xincai.com/ 110. 代销机构:南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:钱燕飞 电话:025-66996699-887226 联系人:王锋 网址:http://fund.suning.com 111. 代销机构:奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 电话:400-684-0500 联系人:陈广浩 网址:www.ifastps.com.cn 112. 代销机构:北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 电话:4000-618-518 联系人:戚晓强 网址:http://www.ncfjj.com/ 113. 代销机构:深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址:深圳市南山区桃园路田厦金牛广场 37 楼 法定代表人:顾敏 电话:400-999-8877 联系人:罗曦 网址:http://www.webank.com/ 114. 代销机构:上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座  法定代表人:王延富 电话:400-821-0203 联系人:徐亚丹 网址:http://www.520fund.com.cn/ 115. 代销机构:上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人:郭林 电话:400-820-5999 联系人:陈媛 网址:www.shhxzq.com 116. 代销机构:北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 电话:400-619-9059 联系人:丁向坤 网址:http://www.fundzone.cn 117. 代销机构:天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 法定代表人:丁东华 电话:400-111-0889 联系人:郭宝亮 网址:www.gomefund.com 118. 代销机构:南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人:宋时琳 电话:400-799-9999 联系人:贺杰 网址:http://jr.tuniu.com 119. 代销机构:凤凰金信(银川)投资管理有限公司 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402  法定代表人:程刚 电话:400-810-5919 联系人:张旭 网址:www.fengfd.com 120. 代销机构:上海中正达广投资管理有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人:黄欣 电话:400-6767-523 联系人:戴珉微 网址:www.zzwealth.cn 121. 代销机构:上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展 区) 法定代表人:王翔 电话:400-820-5369 联系人:吴鸿飞 网址:www.jiyufund.com.cn 122. 代销机构:中民财富管理(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 法定代表人:弭洪军 电话:400-876-5716 联系人:茅旦青 网址:www.cmiwm.com 123. 代销机构:北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人:蒋煜 电话:400-818-8866 联系人:尚瑾 网址:www.gscaifu.com 124. 代销机构:北京创金启富投资管理有限公司  注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人:梁蓉 电话:400-6262-818 联系人:魏素清 网址:www.5irich.com 125. 代销机构:联储证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号东方汇经中心 8 楼 法定代表人:沙常明 电话:400-620-6868 联系人:唐露 网址:http://www.lczq.com/ 126. 代销机构:上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室 法定代表人:李一梅 电话:13911253562 联系人:吴振宇 网址:https://www.amcfortune.com/ 127. 代销机构:上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02/03 室 法定代表人:胡燕亮 电话:021-50810687 联系人:樊晴晴 网址:www.wacaijijin.com 128. 代销机构:北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表人:江卉 电话:01089189288 联系人:徐伯宇 网址:http://kenterui.jd.com/  基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及 时公告。 (二)注册登记机构 名称:招商基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李浩 电话:(0755)83196445 传真:(0755)83196436 联系人:宋宇彬 (三)律师事务所和经办律师 名称:北京市高朋律师事务所 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 2 号南银大厦 28 层 法定代表人:王磊 电话:(010)59241188 传真:(010)59241199 经办律师:王明涛、李勃 联系人:王明涛 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 法定代表人:曾顺福 电话:(021)61418888 传真:(021)63350177 经办注册会计师:陶坚、吴凌志 联系人:陶坚 四、基金的名称 招商安本增利债券型证券投资基金 五、基金类型 债券型证券投资基金 六、投资目标 在严格控制投资风险、维护本金安全的基础上,为基金份额持有人谋求持续稳健的投资 收益。 七、投资范围 本基金投资于具有良好流动性的固定收益类品种,包括国债、金融债、信用等级为投资 级以上的企业债和次级债、可转换债券、短期融资券、债券回购、央行票据、同业存款等, 以及股票等权益类品种和法律法规或监管机构允许基金投资的其它金融工具。法律法规或监 管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范 围。 本基金对债券等固定收益类品种的投资比例为 80%-100%(其中现金或到期日在一年 以内的政府债券不低于 5%);股票等权益类品种的投资比例为 0%-20%。 八、投资策略 1、资产配置 本基金对债券等固定收益类品种的投资比例为 80%-100%(其中现金或到期日在一年 以内的政府债券不低于 5%);股票等权益类品种的投资比例为 0%-20%。 2、组合构建 (1)货币市场工具投资 在本基金的货币市场工具投资过程中,将以严谨的市场价值分析为基础,采用稳健的投 资组合策略,通过对短期金融工具的组合操作,在保持资产流动性的同时,追求稳定的投资 收益。具体来说:  ① 在保证流动性的前提下,利用现代金融分析方法和工具,寻找价值被低估的投资品 种和无风险套利机会; ② 根据各期限各品种的流动性、收益性以及信用水平来确定货币市场工具组合资产配 置; ③ 根据市场资金供给情况对货币市场工具组合平均剩余期限以及投资品种比例进行适 当调整。 (2)债券(不含可转债)投资 在本基金的债券(不含可转债)投资过程中,本基金管理人将采取积极主动的投资策略, 以中长期利率趋势分析为基础,结合中长期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析, 实施积极的债券投资组合管理,以获取较高的债券组合投资收益。 本基金所采取的主动式投资策略涉及债券组合构建的三个步骤:确定债券组合久期、确 定债券组合期限结构配置和挑选个券。其中,每个步骤都采取特定的主动投资子策略,以尽 可能地控制风险、提高基金投资收益。 ① 确定组合久期 主动式投资策略通过积极主动地预测市场利率的变动趋势,相应调整债券组合的久期配 置,以达到利用市场利率的波动和债券组合的久期特性提高债券组合收益率的目的。本基金 在确定债券组合久期时,在进行债券市场发展趋势及市场利率波动预期的基础上,结合本基 金债券组合的利率弹性特征,从而确定债券组合的久期配置。 ② 决定债券组合的期限结构配置 在决定本基金债券组合的久期后,本基金主要采用收益率曲线分析策略决定组合的期限 结构配置。 所谓收益率曲线分析策略,即通过考察市场收益率曲线的动态变化及预期变化,寻求在 一段时期内获取因收益率曲线形状变化而导致的债券价格变化所产生的超额收益的策略。 债券收益率曲线是市场对当前经济状况的判断及对未来经济走势预期的结果。分析债券 收益率曲线,不仅可以非常直观地了解当前债券市场整体状态,而且能通过收益率曲线隐含 的远期利率,分析预测收益率曲线的变化趋势,从而把握债券市场的走向。 在本基金的组合构建过程中,收益率曲线分析策略将根据债券收益率曲线变动、各期限 段品种收益率及收益率基差波动等因素分析,预测收益率曲线的变动趋势,并结合短期资金 利率水平与变动趋势,形成具体的收益率曲线组合策略,从而确定本基金债券组合中不同期 限结构的配置。  ③ 选择个券,构建组合 在确定债券组合的期限结构后,本基金将主要运用收益率基差分析策略,通过对不同类 别债券的收益率基差分析,预测其变动趋势,及时发现由于基(利)差超出债券内在价值所 决定的差异而出现的价值被低估的债券品种,并结合税收差异和信用风险溢价等因素进行分 析,综合评判个券的投资价值,以挑选风险收益特征最匹配的券种,建立具体的个券组合。 在具体运用收益率基差分析策略中,本基金还将采用换券利差交易策略、凸性套利交易 策略以及骑乘收益率曲线策略等交易策略。 除以上常用策略外,在本基金债券投资过程中,基金管理人还将采用一级市场参与策略 以及无风险套利策略等。 (3)可转债投资 对于本基金中可转债的投资,本基金管理人主要采用可转债相对价值分析策略。 由于可转债兼具债性和股性,其投资风险和收益介于股票和债券之间,可转债相对价值 分析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值,把握可转债的价值走向,选择 相应券种,从而获取较高投资收益。 可转债相对价值分析策略首先从可转债的债性和股性分析两方面入手。 本产品用可转债的底价溢价率和可转债的到期收益率来衡量可转债的债性特征。底价溢 价率越高,债性特征越弱;底价溢价率越低,则债性特征越强;可转债的到期收益率越高, 可转债的债性越强;可转债的到期收益率越低,可转债的股性越强。在实际投资中,可转债 的底价溢价率小于10%或到期收益率大于2%的可转债可视为债性较强。 本产品用可转债的平价溢价率和可转债的Delta系数来衡量可转债的股性特征。平价溢 价率越高,股性特征越弱;溢价率越低,则股性特征越强。可转债的Delta系数越接近于1, 股性越强;Delta系数越远离1,股性越弱。在实际投资中,可转债的平价溢价率小于5%或Delta 值大于0.6可视为股性较强。 其次,在进行可转债筛选时,本基金还对可转债自身的基本面要素进行综合分析。这些 基本面要素包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等。本基金还会充分借鉴基金管理人 股票分析团队的研究成果,对可转债的基础股票的基本面进行分析,形成对基础股票的价值 评估。将可转债自身的基本面评分和其基础股票的基本面评分结合在一起,最终确定投资的 品种。 (4)股票投资 本基金的股票投资包括股票一级市场投资和股票二级市场投资。  在参与股票一级市场投资的过程中,本基金管理人将全面深入地把握上市公司基本面, 运用招商基金的研究平台和股票估值体系,深入发掘新股内在价值,结合市场估值水平和股 市投资环境,充分发挥本基金作为机构投资者在新股询价发行过程中的对新股定价所起的积 极作用,积极参与新股的申购、询价与配售,有效识别并防范风险,以获取较好收益。 当本基金管理人判断市场出现明显的投资机会,或行业(个股)的投资价值被明显低估 时,本基金可以直接参与股票二级市场投资,努力获取超额收益。 A、新股申购策略 在进行新股申购时,本基金管理人将积极运用招商基金的研究平台和股票估值体系,深 入发掘新股内在价值;同时,本基金管理人将充分发挥本基金作为机构投资者在新股询价发 行过程中的对新股定价所起的积极作用,参与新股的申购与配售,以获取较好投资收益。具 体策略为: ① 新股研究与定价 首先,本基金管理人将充分利用招商基金的投资平台和股票估值体系通过行业研究、个 股基本面研究、个股估值分析及投资建议四个步骤,积极发掘新股价值,为是否参与新股申 购与配售提供决策建议。 a 行业研究:本基金管理人将通过行业属性分类、行业发展评估、政策影响和行业横向 对比四个步骤来发掘景气行业。 b 个股基本面研究:经过对所研究股票所属行业进行深入分析后,行业研究员将从公司 基本面分析入手,利用公开信息、公司调研、外部研究报告等信息,对上市公司进行多方位、 多角度的研究。 c 个股估值分析:在基本面分析的基础上,利用绝对和相对估值等多种方式和方法对研 究对象的股票价值进行评估。绝对估值方法主要采用自由现金流折现(DCF)模型及股息折 现(DDM)模型计算公司隐含增长率,进而评估股票现价的估值水平;相对估值方法主要采 用基于核心盈利(Core earnings)计算的市盈率(PER)、市净率(PBV)、EV/EBITDA、市销 率(Price/Sales)、市价与现金流比率(Price/Cash Flow)及PEG(PE to Growth)等指标 进行估值。 d 决策建议 经过上述三步的研究与评估,有助于对所研究股票的投资价值形成较清晰的认识,为本 基金的股票申购业务提供以下三方面决策支持:确定合理的初步询价申报价格、预测股票流 通后的市场价格、分析和比较申购收益率。  经过上述分析研究,本基金管理人将结合发行市场资金状况,大致测算申购中签率及收 益率等数据,并将该收益率与申购资金成本进行比较,从而决定是否参与新股发行申购。 ② 积极参与新股申购和配售 现有新股询价发行制度使基金等机构投资者可以在新股发行定价方面发挥积极作用,同 时为机构投资者参与网下优先配售提供了条件。此外,从各类证券发行历史收益率统计和预 测收益率角度看,新股网下申购收益率远高于其他几类一级市场投资,因此,本基金投资操 作将以新股网下申购为业务重点。 具体到操作层面,本基金将通过两个层面充分利用新股询价制度:首先,在初步询价阶 段,本基金将在深入研究的基础上,与股票发行人及承销商进行充分的交流与沟通,力争确 定合理的股票发行价格区间;其次,在累计投标询价阶段,本基金将合理利用制度赋予的网 下优先申购的权利,根据具体品种及发行价格参与网下申购。 ③ 获配新股在锁定期内的投资策略 获配新股在锁定期内的投资策略主要是利用获配股票市值积极参与网上新股发行与配 售,充分利用现有市值配售政策,增加基金投资收益。 ④ 获配新股变现策略 本基金对获配新股实行择机变现策略,即根据对新股流通价格的分析和预测,结合股票 市场发展态势,适时选择获配新股变现时机,以获取较好的股票变现收益。 B 股票二级市场投资策略 在构建二级市场股票投资组合时,本基金管理人将首先采用股票筛选模型建立股票备选 池,在此基础上,运用数量模型分析方法,包括股票评级系统SRS(Stock Rating System)、 行业评级系统IRS(Industry Rating System)、价值成长模型PFG(Price for Growth)及 风险管理系统等对股票池中所有股票进行相对投资价值的评估和排序,从而构建本基金的股 票投资组合。 本投资组合股票投资过程如下: ① 利用股票筛选模型进行股票排序和筛选,构建股票池 目前,本基金管理人采用ING在全球范围内运用的股票筛选模型进行初步股票筛选,构 建股票备选池。该模型是一个数量化的股票筛选模型,主要原理是以定量指标对备选股票按 盈利增长性和投资价值进行评分排序。该模型选取了每股收益及增长率、市盈率、流动性等 核心指标,这些核心指标均建立在研究人员对公司未来收益预测值的基础之上,并且每周对 更新的数据进行处理,从而得到不断更新的备选库股票的排序。  ② 运用SRS系统对股票池股票进行深入研究和分析 SRS股票评级系统是对股票基本面进行定性分析的核心系统。它是对上市公司的短期增 长、长期增长、竞争环境、管理能力、资本结构、资本密集水平和股票的相对价值等因素进 行全面系统评价的投资分析系统。SRS建立了一套有纪律的公司分析检讨步骤,对不同行业、 不同公司的研究采用统一的评价标准,使得股票评级具有可比性和一致性。SRS系统重点从 八个要素进行分析并综合考察50个相关指标,从成长和价值两个方面进行系统的评价。 ③ 利用IRS系统进行“自上而下”的行业调整 仅应用筛选模型和SRS系统对股票进行排序,完全是通过自下而上的方法得到的,可能 导致基金模拟组合在单个行业的股票集中度过高,行业配置不够分散,或者导致组合的行业 配置与基准指数的差异过大,造成组合的非系统性风险过高。因此基金管理人有必要根据经 济周期、市场形势的变化以及对未来行业发展的判断,对组合的行业配置进行适当的调整。 IRS系统通过对细分行业的行业成长性、行业进入壁垒、行业政策因素等方面的相对评估, 体现宏观经济周期对行业的影响及各行业自身发展特色,从自上而下的角度进一步发掘投资 机会,调整股票的相对评估价值。 ④ 结合其他因素及产品特点,构建模拟股票组合 在股票筛选模型、SRS及IRS模型筛选和分析后,基金经理将利用PFG模型对股票进行综 合评分,并在综合考虑市场短期其他因素和各基金风险-收益特征及要求的基础上给出本基 金的模拟投资组合。 九、投资决策 在本基金管理人投资架构中,投资决策主要由投资决策委员会和基金经理小组负责完 成,可进一步细分为投资决策委员会和基金经理小组两个层面及投资策略、资产配置、基础 组合、个性化组合和风险控制五个环节。每部分的具体投资管理流程如下所示: 1、投资决策委员会批准投资策略 投资决策委员会根据基金经理小组提供的投资策略报告、上期投资绩效检讨报告及数量 分析组提供的风险评价与绩效评估报告等资料,在充分讨论的基础上,批准未来一段时间内 本基金投资策略及重大事项。 2、资产配置周会确定战术资产配置 资产配置周会根据投资决策委员会决议,在投资授权范围内确定本基金资产配置方案, 确定本基金短期(两周以内)货币市场工具、债券及股票(新股申购或二级市场投资)的配 置比例。 3、债券(股票)周会确定债券(股票)标准模拟投资组合 债券(股票)分析周会在资产配置周会确定的资产配置方案的基础上,依照债券(包括 货币市场工具)组合构建流程、新股申购流程或股票二级市场组合构建流程形成每周债券、 新股申购或股票二级市场的模拟组合,并成为本基金确定个性化投资组合的依据。 4、基金经理小组确定个性化投资组合 基金经理小组根据资产配置周会及债券(股票)周会决议确定基金投资组合,同时制定 每周组合调整方案。组合调整方案经主管投资的副总经理批准后,由本基金基金经理负责组 织执行,并就需要临时调整的计划向主管投资的副总经理报批。 5、风险管理部实时监控投资风险 在投资决策过程中,风险管理部负责对本基金投资组合的市场风险、流动性风险及信用 风险等投资风险进行事前评估、事中监控以及事后跟踪分析,并在整个投资流程完成后,对 投资风险及绩效做出评估,提供给投资决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员,以供 决策参考。 监察稽核部门及风险管理部负责对本基金投资的合规性风险、操作风险、道德风险以及 其他风险进行全程监控。 十、业绩比较基准 本基金业绩比较基准为: 三年期银行定期存款税后利率+0.2% 本基金以投资于固定收益类品种为主,以为投资者创造持续稳健投资收益为目标,而以 三年期银行定期存款税后利率这种绝对收益比较基准为基础再加上一定的收益溢价作为本 基金的业绩比较基准能比较贴切体现和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投资业绩。 十一、风险收益特征 本基金为流动性好、低风险、稳健收益类产品,可以满足追求本金安全基础上持续稳健 收益的个人和机构投资者的投资需求。 十二、投资组合报告 招商安本增利债券型证券投资基金基金管理人-招商基金管理有限公司的董事会及董 事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担个别及连带责任。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月 30 日,来源于《招商安本增利债券型证券投 资基金 2017 年第 2 季度报告》。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 61,793,680.77 13.48 其中:股票 61,793,680.77 13.48 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 365,543,289.32 79.74 其中:债券 365,543,289.32 79.74 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入 - - 返售金融资产 银行存款和结算备付金合 7 22,108,169.13 4.82 计 8 其他资产 8,952,517.68 1.95 9 合计 458,397,656.90 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 54,119,507.81 14.43 电力、热力、燃气及水生产和 D - - 供应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 7,674,172.96 2.05 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服 I - - 务业 J 金融业 - - K 房地产业 - -  L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 61,793,680.77 16.48 2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 002273 水晶光电 888,758 18,335,077.54 4.89 2 603986 兆易创新 230,486 17,934,115.66 4.78 3 603005 晶方科技 637,739 17,850,314.61 4.76 4 600713 南京医药 1,091,632 7,674,172.96 2.05 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 21,973,857.60 5.86 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 231,030,464.70 61.61 5 企业短期融资券 60,447,000.00 16.12 6 中期票据 10,137,000.00 2.70 7 可转债(可交换债) 41,954,967.02 11.19 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 365,543,289.32 97.48 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 值比例(%) 1 122545 PR 蒙高新 600,000 36,696,000.00 9.79 2 122276 13 魏桥 01 349,660 35,000,966.00 9.33  3 041661018 16 潞安 CP001 300,000 30,276,000.00 8.07 17 中融新大 4 011767001 300,000 30,171,000.00 8.05 SCP001 5 122711 12 郑新债 250,000 26,240,000.00 7.00 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 9.1 本期国债期货投资政策 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 9.3 本期国债期货投资评价 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。 10. 投资组合报告附注 10.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 10.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和 流程上要求股票必须先入库再买入。 10.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 225,873.33  2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 8,537,444.14 5 应收申购款 189,200.21 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 8,952,517.68 10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 132006 16 皖新 EB 23,874,638.40 6.37 2 132004 15 国盛 EB 1,388,384.60 0.37 3 120001 16 以岭 EB 1,169,151.00 0.31 10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但投资者 购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,本基金管理人不保证基 金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资 者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示: 业绩比 净值增 业绩比较基 净值增长 较基准 阶段 长率标 准收益率标 ①-③ ②-④ 率① 收益率 准差② 准差④ ③ 2006.07.11-2006.12.31 4.92% 0.08% 1.48% 0.01% 3.44% 0.07% 2007.01.01-2007.12.31 20.13% 0.35% 4.14% 0.01% 15.99% 0.34% 2008.01.01-2008.12.31 -0.31% 0.27% 5.24% 0.01% -5.55% 0.26% 2009.01.01—2009.12.31 6.74% 0.34% 3.58% 0.01% 3.16% 0.33% 2010.01.01-2010.12.31 9.71% 0.38% 3.69% 0.01% 6.02% 0.37% 2011.01.01-2011.12.31 -3.53% 0.40% 5.04% 0.02% -8.57% 0.38% 2012.01.01-2012.12.31 5.25% 0.33% 4.89% 0.01% 0.36% 0.32% 2013.01.01-2013.12.31 3.41% 0.37% 4.51% 0.01% -1.10% 0.36% 2014.01.01-2014.12.31 39.78% 0.53% 4.48% 0.01% 35.30% 0.52% 2015.01.01-2015.12.31 8.18% 0.64% 3.62% 0.01% 4.56% 0.63% 2016.01.01-2016.12.31 -2.43% 0.57% 2.95% 0.01% -5.38% 0.56% 2017.01.01-2017.06.30 -2.75% 0.30% 1.46% 0.01% -4.21% 0.29% 基金成立起至 2017.06.30 121.69% 0.42% 44.50% 0.01% 77.19% 0.41% 注:本基金合同生效日为 2006 年 7 月 11 日。 十四、基金的费用与税收 (一)与基金运作有关的费用 1、与基金运作有关的费用列示: (1) 基金管理人的管理费; (2) 基金托管人的托管费; (3) 销售服务费 (4) 基金的证券交易费用; (5) 基金合同生效后的基金信息披露费用; (6) 基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费; (7) 基金份额持有人大会费用; (8) 按照国家有关规定可以在基金资产中列支的其它费用。 2、基金管理费 在通常情况下,本基金的基金管理费年费率为 0.70%,即基金管理费按前一日基金资产 净值的 0.70%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.70%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费按日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指 令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人, 若遇法定节假日、休息日或不可抗力等,支付日期顺延。 3、基金托管费 在通常情况下,本基金的基金托管费年费率为0.15%,即基金托管费按前一日基金资产 净值的0.15%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.15%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付 指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人, 若遇法定节假日、休息日或不可抗力等,支付日期顺延。 4、销售服务费 基金销售人的销售服务费按照前一日基金资产净值的0.30%的年费率计提,计算公式如 下: H=E×0.30%÷当年天数 H为每日应计提的基金销售服务费 E为前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付 指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金销售人, 若遇法定节假日、休息日或不可抗力等,支付日期顺延。 5、上述1中(4)到(8)项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定,按 费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。 6、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的 损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的 律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金资产中列支。 7、基金管理费、基金托管费和基金销售服务费的调低: 基金管理人和基金托管人可协 商酌情调低基金管理费、基金托管费和基金销售服务费,无须召开基金份额持有人大会。基 金管理人应在新费率实施前三个工作日按照信息披露有关规定予以公告。 (二)与基金销售有关的费用 1、本基金申购和赎回费率均为零。 表 3 本基金申购和赎回费率 基金 申购费率 赎回费率  招商安本增利基金 0% 0% 2、本基金的转换费用 (1)本基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。 (2)每笔转换申请的转出基金端,收取转出基金的赎回费,赎回费中不低于25%的部 分归入转出基金的基金资产。 (3)每笔转换申请的转入基金端,从申购费率(费用)低向高的基金转换时,收取转 入基金与转出基金的申购费用差额;申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率(费 用)档次进行补差计算。从申购费率(费用)高向低的基金转换时,不收取申购补差费用。 (4)基金转换采取单笔计算法,投资者当日多次转换的,单笔计算转换费用。 (5)各只基金的标准申购费率(费用)按照最新的招募说明书列示执行。如标准申购 费率(费用)调整,基金转换费的计算相应调整。 3、基金管理人官网交易平台交易 www.cmfchina.com网上交易,详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及基 金管理人公告。 4、基金管理人可按中国证监会规定程序在基金合同约定的范围内调整申购费率、赎回 费率和转换费率,调整后的申购费率、赎回费率和转换费率应在实施前 3 个工作日内在至少 一种指定媒体上公告。 5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如 网上交易、电话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金 管理人可以对促销活动范围内的投资者调整基金的交易费率。如因此或其他原因导致上述费 率发生变更,基金管理人最迟应于新费率实施日 3 个工作日前在至少一种中国证监会指定的 信息披露媒体公告。 基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,届时将提前 公告。 (三)基金的税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法 律法规的要求,对本基金管理人于 2017 年 2 月 23 日刊登的本基金招募说明书进行了更新, 并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补充和数 据更新。 本次主要更新的内容如下: 1、 在“三、基金管理人”部分,更新了“(二)主要人员情况”。 2、 在“五、相关服务机构”部分,更新了“(一)基金份额销售机构”。 3、 在“七、基金份额的申购、赎回和转换”部分,更新了“(六)申购、赎回和转换 的费用”。 4、 在“九、基金的投资”部分,更新了“(十一)基金投资组合报告”。 5、 更新了“十、基金的业绩”。 6、 更新了“二十二、其他应披露事项”。 招商基金管理有限公司 2017年8月23日