招商安本增利债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (二零一一年第二号) 招商安本增利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会 2006年5月23日《关于同意招商安本增利债券型证券投资基金募集的批复》(证监基金字 〔2006〕99号文)核准公开募集。本基金的基金合同于2006年7月11日正式生效。本基金为 契约型开放式。 重要提示 招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内 容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风 险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支 付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。 投资有风险,过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不 构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。 本更新招募说明书所载内容截止日为2011年7月27日,有关财务和业绩表现数据截止日 为2011年6月30日,财务和业绩表现数据未经审计。 一、基金管理人 (一) 基金管理人概况 名称:招商基金管理有限公司 设立日期:2002 年12 月27 日 注册地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦28 楼 办公地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦28 楼 法定代表人:马蔚华 电话:(0755)83196351 传真:(0755)83076974 联系人:曾倩 注册资本:人民币2.1 亿元 股权结构和公司沿革: 招商基金管理有限公司于2002 年12 月27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文 批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远 财务有限责任公司共同投资组建。经公司股东会通过以及中国证监会批准,公司的注册资本 金已经由人民币一亿元(RMB 100,000,000 元)增加为人民币二亿一千万元(RMB 210, 000,000 元)。2007 年5 月22 日,经公司股东会通过并由中国证监会批复同意,招商银 行股份有限公司受让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责 任公司及招商证券股份有限公司分别持有的公司10%、10%、10%及3.4%的股权;公司外 资股东ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受让招商证券股份有限公司持有的公司3.3 %的股权。目前招商基金管理有限公司的股东股权结构为:招商银行股份有限公司持有公司 全部股权的33.4%,招商证券股份有限公司持有公司全部股权的33.3% ,ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的33.3%。 公司主要中方股东招商银行成立于1987 年4 月8 日,总行设在深圳,业务以中国市场 为主。招商银行于2002 年4 月9 日在上海证券交易所上市(股票代码:600036)。2006 年 9 月22 日,招商银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。目前,招商银行注册资 本为人民币215.77 亿元,总资产超过人民币两万亿元。招商证券股份有限公司是百年招商 局控股的证券公司,创立于1991 年8 月,注册资本35.85 亿元。经过十八年创业发展,在 国内33 个城市设有71 家营业网点,综合实力进入国内十强。2009 年11 月17 日,招商证 券在上海证券交易所上市(股票代码:600999)。 公司外方股东ING Asset Management B.V.(荷兰投资)是ING 集团的专门从事资产管理 业务的全资子公司。ING集团是全球最大的多元化金融集团之一,在2010 年《财富》杂志 500 强排名第12 位,投资业务遍及33 个国家。 公司本着“诚信、融合、创新、卓越”的经营理念,力争成为客户推崇、股东满意、员 工热爱,并具有国际竞争力的专业化的资产管理公司。 (二) 主要人员情况 1、基金管理人董事、监事及高级管理人员介绍: 马蔚华,男,1948 年出生,西南财经大学经济学博士,美国南加州大学荣誉博士,高 级经济师。1982 年至1985 年,在辽宁省计委工作,历任副处长、副秘书长;1985 年至1986 年,在辽宁省委办公厅工作;1986 年至1988 年,在中共安徽省委办公厅工作;1988 年至 1990 年,任中国人民银行办公厅副主任;1990 年至1992 年,任中国人民银行计划资金司副 司长;1992 年至1998 年,任中国人民银行海南省分行行长兼国家外汇管理局海南分局局长; 1999 年3 月至今任招商银行行长。现任本公司董事长。 辈利佳(Grant Bailey),男,1952 年出生,澳大利亚籍,澳大利亚阿得莱德大学经济学本 科。1977 年3 月至1990 年12 月,任职澳大利亚财政部(1986 年至1989 年期间,在澳大 利亚驻美国大使馆任经贸参赞);1991 年1 月至1996 年9 月,任花旗银行(澳大利亚)首席经 济师;1996 年10 月至1998 年12 月,任花旗集团资产管理公司 (澳纽)总经理及投资总监; 1999 年1 月至2001 年5 月,任花旗集团资产管理公司(新加坡)总经理;2001 年11 月至2002 年12 月,任ING 资产管理公司(澳大利亚)机构投资总监;2003 年1 月至2007 年9 月,任 ING 资产管理公司(澳大利亚)澳大利亚区域经理;2007 年10 月至2009 年2 月,任ING 资 产管理公司(迪拜) 区域经理;2009 年3 月至今,任ING 亚太资产管理公司首席执行官。现 任本公司副董事长。 邓晓力,女,1967 年出生,高级分析师。美国纽约州州立大学经济学博士。历任AT&T 任市场科学决策部市场分析师, Providian Financial 金融公司高级风险分析师,花旗银 行风险管理部高级分析师。2001 年11 月加入招商证券,历任风险管理部副总经理、总经理, 其间于2004 年1 月至9 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组工作。现任招商证券副 总裁,分管风险管理部及协助总裁管理财务部。现任本公司董事。 成保良,男,1961 年出生,经济学硕士,高级经济师。曾在北京经济学院任教;后就 职于中国人民银行金融管理司;1993 年起先后担任中国证券交易系统有限公司上市管理部 副经理、经理;中国证监会发行部副处长、处长、稽查局处长;2001 年9 月起开始担任招 商基金管理有限公司筹备组组长;自本公司成立至2011 年6 月担任本公司总经理、董事; 现任公司董事。 李鹏飞,男,1940 年出生,密歇根大学理学士(工程数学),香港太平绅士。1978 年 至1998 年间先后担任香港立法局议员、香港行政局议员、首席立法局议员、香港特别行政 区临时立法会议员、香港特别行政区推选委员会委员、筹备委员会委员、港事顾问、自由党 主席,现任第九届全国人民代表大会香港特别行政区代表、香港特别行政区策略发展委员会 会员。现任本公司独立董事。 陈春花,女,1964 年出生,华南理工大学工商管理学院教授、博导,南京大学博士后。 曾任华南理工大学工商管理学院副院长,现任北京大学客座研究员、新加坡国立大学客座教 授、澳洲国立大学国际管理硕士课程客座教授、广东省企业管理协会常务理事、广东省企业 文化协会常务理事和广东省精神文明协会理事。陈春花教授曾先后出任山东六和集团总裁、 康佳集团、科龙集团、TCL 集团、美的家电、南方航空、广东电信等公司管理顾问。讲授课 程主要有《组织行为学》、《企业文化与跨文化管理》等。现任本公司独立董事。 周语菡,女,1968 年出生,美国籍。美国加州州立大学索诺玛分校MBA。曾先后就职于 丸红株氏会社(美国)公司产品部,Ananda(USA)亚洲业务部,美国ASI 太平洋地区业务发 展部副主任,美国iLink Global 公司高级分析员以及咨询委员会委员。2001 年初至2005 年,就职于香港招商局中国投资管理有限公司,出任董事总经理一职,管理上市直接投资基 金-招商中国直接投资基金(HK0133)。其间曾先后出任招商证券监事会主席,巨田证券监 事会主席,巨田基金管理有限公司董事等职务。2006 年至2007 年,任职于中集集团,出任 南美战略发展项目负责人。2008 年至今,出任招商局中国基金有限公司(HK0133)之董事及 招商局中国投资管理有限公司的董事总经理。现任公司独立董事。 张卫华,女,1961 年2 月生,中国国籍,会计师。1981 年07 月――1983 年11 月,任江 苏省连云港市汽车运输公司财务部会计;1983 年11 月――1988 年08 月,任中国银行连云 港分行外汇会计部主任;1988 年08 月――1994 年11 月,历任招商银行总行国际部、会计 部主任、证券业务部总经理助理;1994 年11 月――2006 年02 月,历任招银证券、国通证 券及招商证券股份有限公司总裁助理兼稽核审计部总经理;2001 年12 月――2009 年04 月, 任招商证券股份有限公司职工代表监事; 2006 年03 月――2009 年04 月,任招商证券股份 有限公司稽核监察总审计师;2009 年04 月起任招商证券股份有限公司合规总监,现任公司 监事主席。 周松,男,1972 年4 月出生,武汉大学世界经济本科专业,硕士学历。1997 年2 月加 入招商银行,1997 年2 月至2006 年6 月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、 副总经理,2006 年6 月至2007 年7 月任招商银行总行计划财务部副总经理,2007 年7 月至 2008 年7 月任招商银行武汉分行副行长。2008 年7 月起担任招商银行总行计划财务部负责 人,现任公司监事。 林嘉丽,女,1979 年出生,香港城市大学法学专业毕业,香港执业律师。2003 年1 月 至2003 年8 月在澳纽银行中小企业部任助理经理;2004 年8 月至2008 年5 月在富而德律 师事务所任见习律师;2008 年6 月至今在ING 投资管理(亚洲)有限公司任亚太区法律顾问。 现任公司监事。 欧志明,男,1976 年6 月出生,中国国籍,华中科技大学经济学及法学双学士、投资 经济硕士;2002 年加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理;2003 年4 月至2004 年7 月于广发证券总部任风险控制岗从事风险管理工作;2004 年7 月加入招商基金管理有限公 司,曾任法律合规部高级经理、副总监,现任法律合规部总监,公司监事。 杨奕,男,中国国籍,芝加哥大学商学院MBA 优异毕业生。杨奕先生具有丰富的金融 证券从业经验,拥有特许金融分析师(CFA)和中国注册会计师(CPA)资格。曾任职于深 圳能源石油化工贸易有限公司和中国宝安集团股份有限公司。2003 年加入招商基金管理有 限公司,曾任基金管理部高级研究员,固定收益投资部副总监、专户资产投资部总监,现任 代理总经理、副总经理兼投资经理。 王晓东,女,中国国籍,上海财经大学经济学硕士。曾任南方证券有限公司深南中路营 业部总经理、深圳特区证券总经理助理、巨田基金管理有限公司(现摩根士丹利华鑫基金) 副总经理、华林证券有限责任公司总裁,2007 年加入招商证券股份有限公司。2007 年9 月 至2010 年3 月任招商基金管理有限公司监事长,现任招商基金管理有限公司副总经理。 赵生章,男,中国国籍, 中国人民大学经济学博士。曾任国信证券有限公司投资银行部 项目经理、招商证券股份有限公司投资银行二部副经理、内核部经理(投行内核小组负责人)、 公司董事会办公室经理(负责公司公开发行及上市等相关事宜),2002 年起参与招商基金 管理有限公司筹备,公司成立后曾任督察长、总经理助理,现任招商基金管理有限公司副总 经理。 陈喆,男,1963 年出生,经济学硕士。曾任美国富兰克林邓普顿基金集团中国代表, 中银国际证券有限责任公司执行董事,南方证券股份有限公司投行部副总经理等职,具有近 15 年金融证券从业经验,持有证券发行、经纪和基金从业资格。2008 年2 月加入招商基金, 现任公司副总经理。 吴武泽,男,1975 年出生,华中科技大学管理学硕士,对外经济贸易大学经济学博士。 从2000 年6 月开始在特华投资有限公司工作,从事行业研究;2001 年2 月加盟易方达基金 管理有限公司,负责数量分析、基金研究、系统开发等方面的工作,先后任研究员、业务主 管。2003 年9 月加入招商基金,一直从事数量研究和模型开发等工作,曾任公司投资风险 管理部总监,现任公司督察长。 2、本基金基金经理介绍 本公司采用团队投资方式,通过整个投资团队全体人员的共同努力来争取良好的投资业 绩。基金经理简介如下: 张国强,男,中国国籍,经济学硕士。曾任中信证券股份有限公司研究咨询部分析师、 债券销售交易部经理、产品设计主管、总监;中信基金管理有限责任公司投资管理部总监、 基金经理。2009 年加入招商基金管理有限公司,现任固定收益投资部总监,招商信用添利 债券型证券投资基金基金经理,管理时间为2010 年6 月25 日至今,招商安本增利债券型证 券投资基金基金经理,管理时间为2009 年8 月27 日至今。 张婷,女,中国国籍,武汉大学管理学硕士。曾任职于中信基金管理有限责任公司以及 华夏基金管理有限公司,从事债券交易、研究以及投资管理相关工作,2009 年加入招商基 金管理有限公司,任固定收益投资部助理基金经理,现任招商安泰系列开放式证券投资基金 基金经理,管理时间为2010 年2 月12 日至今,招商安本增利债券型证券投资基金基金经理, 管理时间为2010 年2 月12 日至今。 本基金历任基金经理包括:胡军华女士,管理时间为2006 年7 月11 日至2008 年12 月30 日;汪仪先生,管理时间为2008 年12 月31 日至2010 年2 月12 日。 3、投资决策委员会成员 公司的投资决策委员会由如下成员组成:代理总经理、副总经理杨奕、固定收益投资部 总监张国强、研究部总监陈玉辉、交易部总监路明、股票投资部总监涂冰云、专户投资部总 监杨渺。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 1、基金托管人基本情况 本基金的基金托管人为中国光大银行股份有限公司(简称“中国光大银行”),基本情况 如下: 名称:中国光大银行股份有限公司(简称“中国光大银行”) 住所地址:北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦 办公地址:北京市西城区太平桥大街25 号光大中心 成立日期:1992 年8 月18 日 注册资本:人民币404.3479 亿元 法定代表人:唐双宁 联系人:石立平 电话:010-63639180 传真:010-63639132 网址: www.cebbank.com 2、主要人员情况 法定代表人唐双宁先生,历任中国人民建设银行辽宁省分行办公室副主任(主持工 作),中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长,中国人民银行沈阳市分行副行长、党组副 书记,中国人民银行辽宁省分行党组成员兼沈阳市分行行长、党组书记,中国人民银行信贷 管理司司长,中国人民银行货币金银局局长,中国人民银行银行监管一司司长,中国银行业 监督管理委员会党委委员、副主席。现任中国光大集团董事长、党委书记,中国光大银行董 事长、党委书记,光大证券股份有限公司董事长,中国光大控股有限公司董事会主席,中国 光大国际有限公司董事会主席。 行长郭友先生,历任国家外汇管理局外汇储备业务中心外汇交易部主任,中国投资公司 (新加坡)总经理,中国人民银行外资金融机构管理司副司长,中国光大银行副行长,中国 光大(集团)总公司执行董事、副总经理兼中国光大控股有限公司行政总裁,现任中国光大 (集团)总公司副董事长、中国光大银行股份有限公司副董事长、行长。 陈昌宏先生,北京大学法学学士、硕士。曾任中共中央联络部干部,四川光大资产管理 公司董事、常务副总经理,中国光大银行昆明分行副行长。现任中国光大银行股份有限公司 基金托管部总经理。 3、基金托管业务经营情况 截止2011 年6 月30 日,中国光大银行股份有限公司共托管国投瑞银融华债券型基金、 摩根士丹利华鑫基础行业基金、国投瑞银景气行业基金、泰信先行策略基金、光大保德信量 化核心基金、大成货币市场基金、摩根士丹利华鑫资源优选混合型基金(LOF)、招商安本 增利债券型基金、国投瑞银创新动力基金、大成策略回报股票型基金、博时转债增强型债券 型基金、中欧新动力股票型基金,共12 只证券投资基金,托管基金资产规模380.37 亿元。 同时,开展了证券公司集合理财计划、专户理财、企业年金基金、QDII 等资产的托管及信托 公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、 直销机构:招商基金管理有限公司 招商基金客户服务中心电话:400-887-9555(免长途话费) 招商基金电子商务网上交易平台 交易网站:www.cmfchina.com 交易电话:400-887-9555(免长途话费) 电话:(0755)83195018 传真:(0755)83199059 联系人:李涛 招商基金华东机构理财中心 地址:上海市浦东南路588 号浦发大厦29 楼AK 单元 电话:(021)58796636 联系人: 王雷 招商基金华南机构理财中心 地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦23 楼 电话:(0755)83196377 联系人:苏菁 招商基金华北机构理财中心 地址:北京市西城区武定侯街6 号卓著中心2001 室 电话:(010)66290590 联系人:仇小彬 招商基金直销交易服务联系方式 地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦23 层招商基金市场部客户服务中心 电话:(0755)83196359 83196358 传真:(0755)83196360 备用传真:(0755)83199266 联系人:贺军莉 吕瑞玲 2. 代销机构:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人:姜建清 电话:95588 传真:010-66107914 联系人:刘业伟 3. 代销机构:招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人:傅育宁 电话:(0755)83198888 传真:(0755)83195050 联系人:邓炯鹏 4. 代销机构:中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人:项俊波 电话:95599 传真:(010)85109219 联系人:滕涛 5. 代销机构:中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人:肖钢 电话:95566 传真:(010)66594853 联系人:张建伟 6. 代销机构:中国建设银行股份有限公司 注册地址:中国北京市西城区金融大街25 号 法定代表人:郭树清 电话:95533 传真:(010)66275654 联系人:何奕 7. 代销机构:交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路188 号 法定代表人:胡怀邦 电话:(021)58781234 传真:(021)58408483 联系人:曹榕 8. 代销机构:中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C 座 法定代表人:孔丹 电话:(010)65557048 传真:(010)65550828 联系人:郭伟 9. 代销机构:中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦 法定代表人:唐双宁 电话:95595 传真:(010)68560311 联系人:李伟 10. 代销机构:上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500 号 法定代表人:吉晓辉 电话:(021)61618888 传真:(021)63604199 联系人:徐伟 11. 代销机构:中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人:董文标 电话:(010)57092615 传真:(010)58092611 联系人:董云巍 12. 代销机构:北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲17 号首层 法定代表人:闫冰竹 电话:95526 传真:010-66226045 联系人:王曦 13. 代销机构:深圳发展银行股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047 号 法定代表人:肖遂宁 电话:(0755)82088888 传真:(0755)82080714 联系人:姜聃 14. 代销机构:招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层 法定代表人:宫少林 电话:(0755)82960223 传真:(0755)82960141 联系人:林生迎 15. 代销机构:中信建投证券有限责任公司 注册地址:北京市安立路66 号4 号楼 法定代表人:张佑君 电话:4008888108 传真:(010)65182261 联系人:权唐 16. 代销机构:国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路618 号 法定代表人:万建华 电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人:芮敏祺 17. 代销机构:华泰联合证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、 17A、18A、24A、25A、26A 法定代表人:马昭明 电话:0755-82492000 传真:0755-82492962 联系人:盛宗凌 、庞晓芸 18. 代销机构:海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路98 号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:金芸、李笑鸣 19. 代销机构:广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43 楼(4301-4316 房) 法定代表人:林治海 电话:(020)87555888 传真:(020)87555417 联系人:黄岚 20. 代销机构:中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人:顾伟国 电话:(010)66568430 传真:(010)66568532 联系人:田薇 21. 代销机构:申银万国证券股份有限公司 注册地址:上海市常熟路171 号 法定代表人:丁国荣 电话:021-54033888 传真:021-54038844 联系人:曹晔 22. 代销机构:平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼 法定代表人:杨宇翔 电话:(0755)22626391 传真:(0755)82400862 联系人:郑舒丽 23. 代销机构:光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人:徐浩明 电话:(021)22169999 传真:(021)22169134 联系人:刘晨 24. 代销机构:长城证券有限责任公司 注册地址:深圳福田区深南大道6088 号特区报业大厦14、16、17 楼 法定代表人:黄耀华 联系电话:(0755)83516094 传真:(0755)83516199 联系人:匡婷 25. 代销机构:财富证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼 法定代表人:周晖 电话:(0731)4403319 传真:(0731)4403439 联系人:郭磊 26. 代销机构:湘财证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼 法定代表人:林俊波 电话:(021)68634518-8503 传真:(021)68865680 联系人:钟康莺 27. 代销机构:安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 法定代表人:牛冠兴 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 联系人:余江 28. 代销机构:中信万通证券有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15 层(1507-1510 室) 法定代表人:张智河 电话:(0532)85022326 传真:(0532)85022605 联系人:吴忠超 29. 代销机构:国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:齐晓燕 30. 代销机构:中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦A 层 法定代表人:王东明 电话:010-60838888 传真:010-60833739 联系人:陈忠 31. 代销机构:兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路99 号 法定代表人:兰荣 电话:(021)38565785 传真:(021)38565955 联系人:谢高得 32. 代销机构:长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人: 胡运钊 电话:(027)65799999 传真:(027)85481900 联系人:李良 33. 代销机构:中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层 法定代表人: 许刚 电话:(021)20328000 传真:(021)50372474 联系人:李丹 34. 代销机构:宏源证券股份有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233 号 法定代表人:冯戎 电话:(010)88085858 传真:(010)88085195 联系人:李巍 35. 代销机构:信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 法定代表人:张志刚 电话:(010)63081000 传真:(010)63080978 联系人:唐静 36. 代销机构:广发华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层 法定代表人:黄金琳 电话:(0591)87383623 传真:(0591)87383610 联系人:张腾 37. 代销机构:国海证券有限责任公司 注册地址:南宁市滨湖路46 号 法定代表人:张雅锋 电话:(0755)83709350 传真:(0755) 83700205 联系人:牛孟宇 38. 代销机构:天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701 法定代表人:林义相 电话:(010)66045678 传真:(010)66045500 联系人:潘鸿 39. 代销机构:大通证券股份有限公司 注册地址:大连市中山区人民路24 号 法定代表人:于宏民 电话:0411-39673202 传真:0411-39673219 联系人:谢立军 40. 代销机构:中航证券有限公司 注册地址:南昌市抚河北路291 号 法定代表人:杜航 电话:0791-6768763 传真:0791-6789414 联系人:余雅娜 41. 代销机构 :华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街8 号 法定代表人: 丁之锁 电话:( 010-58568007 ) 传真:( 010-58568062 ) 联系人: 梁宇 42. 代销机构:华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 电话:(025)83290845 传真:(025)84579763 联系人:舒萌菲 43. 代销机构:华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市陆家嘴环路166 号未来资产大厦27 层 法定代表人:陈林 电话:(021)50122222 传真:(021)50122200 联系人:宋歌 44. 代销机构:方正证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层 法定代表人:雷杰 电话: 0731-85832343 传真: 0731-85832214 联系人:彭博 45. 代销机构:华安证券有限责任公司 注册地址:安徽省合肥市长江中路357 号 法定代表人:李工 电话: 0551-5161666 传真: 0551-5161600 联系人:甘霖 46. 代销机构:齐鲁证券有限公司 注册地址:山东省济南市经十路20518 号 法定代表人:李玮 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 联系人:吴阳 47. 代销机构:国元证券股份有限公司 注册地址: 合肥市寿春路179 号 法定代表人: 凤良志 联系人:陈琳琳 电话:0551-2246273 传真:0551—2272100 48. 代销机构:山西证券股份有限公司 注册地址:太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 联系人:郭熠 49. 代销机构:西藏同信证券有限责任公司 注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路101 号 法定代表人:贾绍君 电话:021-36533016 传真:021-36533017 联系人:王伟光 50. 代销机构:中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路6009 号新世界中心29 层 法定代表人:吴永良 电话:0755-82943755 传真:0755-82940511 联系人:李珍 51. 代销机构:广州证券有限责任公司 注册地址:广州市先烈中路69 号东山广场主楼十七楼 法定代表人:吴志明 电话:020-87322668 传真:020-87325036 联系人:林洁茹 52. 代销机构:东海证券有限责任公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18-19 楼 法定代表人:朱科敏 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 联系人:李涛 53. 代销机构:华龙证券有限责任公司 注册地址:兰州市城关区静宁路308 号 法定代表人:李晓安 电话:0931-8784502 传真:0931-4890628 联系人:李杨 54. 代销机构:恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号 法定代表人:庞介民 联系人:王旭华 电话:0471-4972343 传真:0471-4961259 55. 代销机构:渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室 法定代表人:杜庆平 电话:022-28451861 传真:022-28451892 联系人:王兆权 56. 代销机构:民生证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-18 层 法定代表人:岳献春 电话:010-85127622 传真:010-85127917 联系人:赵明 57. 代销机构:东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12-15 层 法定代表人:徐勇力 电话:010-66555316 传真:010-66555246 联系人: 汤漫川 基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及 时公告。 (二)注册登记机构 名称:招商基金管理有限公司 注册地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦28 楼 法定代表人:马蔚华 成立日期:2002 年12 月27 日 电话:(0755)831966445 传真:(0755)83196436 联系人:宋宇彬 (三)律师事务所和经办律师 名称:北京市高朋律师事务所 注册地址:北京市朝阳区东三环北路2 号南银大厦28 层 法定代表人:王磊 电话:(010)59241188 传真:(010)59241199 经办律师:王明涛、董文浩 联系人:王明涛 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:德勤华永会计师事务所有限公司 注册地址:上海市延安东路222 号30 楼 法定代表人:卢伯卿 电话:(021)61418888 传真:(021)63350177 经办注册会计师:陶坚、汪芳 联系人: 陶坚 四、基金的名称:招商安本增利债券型证券投资基金 五、基金类型:契约型开放式 六、基金的投资目标:在严格控制投资风险、维护本金安全的基础上,为基金份额持有 人谋求持续稳健的投资收益。 七、投资方向 本基金投资于具有良好流动性的固定收益类品种,包括国债、金融债、信用等级为投资 级以上的企业债和次级债、可转换债券、短期融资券、债券回购、央行票据、同业存款等, 以及股票等权益类品种和法律法规或监管机构允许基金投资的其它金融工具。法律法规或监 管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范 围。 本基金对债券等固定收益类品种的投资比例为80%-100%(其中现金或到期日在一年以 内的政府债券不低于5%);股票等权益类品种的投资比例为0%-20%。 八、基金的投资策略 1、资产配置 本基金对债券等固定收益类品种的投资比例为80%-100%(其中现金或到期日在一年以 内的政府债券不低于5%);股票等权益类品种的投资比例为0%-20%。 2、组合构建 (1)货币市场工具投资 在本基金的货币市场工具投资过程中,将以严谨的市场价值分析为基础,采用稳健的投 资组合策略,通过对短期金融工具的组合操作,在保持资产流动性的同时,追求稳定的投资 收益。 (2)债券(不含可转债)投资 在本基金的债券(不含可转债)投资过程中,本基金管理人将采取积极主动的投资策略, 以中长期利率趋势分析为基础,结合中长期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析, 实施积极的债券投资组合管理,以获取较高的债券组合投资收益。 (3)可转债投资 对于本基金中可转债的投资,本基金管理人主要采用可转债相对价值分析策略。 由于可转债兼具债性和股性,其投资风险和收益介于股票和债券之间,可转债相对价值 分析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值,把握可转债的价值走向,选择 相应券种,从而获取较高投资收益。 (4)股票投资 本基金的股票投资包括股票一级市场投资和股票二级市场投资。 在参与股票一级市场投资的过程中,本基金管理人将全面深入地把握上市公司基本面, 运用招商基金的研究平台和股票估值体系,深入发掘新股内在价值,结合市场估值水平和股 市投资环境,充分发挥本基金作为机构投资者在新股询价发行过程中的对新股定价所起的积 极作用,积极参与新股的申购、询价与配售,有效识别并防范风险,以获取较好收益。 当本基金管理人判断市场出现明显的投资机会,或行业(个股)的投资价值被明显低估 时,本基金可以直接参与股票二级市场投资,努力获取超额收益。 3、投资决策 在本基金管理人投资架构中,投资决策主要由投资决策委员会和基金经理小组负责完 成,可进一步细分为投资决策委员会和基金经理小组两个层面及投资策略、资产配置、基础 组合、个性化组合和风险控制五个环节。每部分的具体投资管理流程如下所示: 1、投资决策委员会批准投资策略 投资决策委员会根据基金经理小组提供的投资策略报告、上期投资绩效检讨报告及数量 分析组提供的风险评价与绩效评估报告等资料,在充分讨论的基础上,批准未来一段时间内 本基金投资策略及重大事项。 2、资产配置周会确定战术资产配置 资产配置周会根据投资决策委员会决议,在投资授权范围内确定本基金资产配置方案, 确定本基金短期(两周以内)货币市场工具、债券及股票(新股申购或二级市场投资)的配 置比例。 3、债券(股票)周会确定债券(股票)标准模拟投资组合 债券(股票)分析周会在资产配置周会确定的资产配置方案的基础上,依照债券(包括 货币市场工具)组合构建流程、新股申购流程或股票二级市场组合构建流程形成每周债券、 新股申购或股票二级市场的模拟组合,并成为本基金确定个性化投资组合的依据。 4、基金经理小组确定个性化投资组合 基金经理小组根据资产配置周会及债券(股票)周会决议确定基金投资组合,同时制定 每周组合调整方案。组合调整方案经主管投资的副总经理批准后,由本基金基金经理负责组 织执行,并就需要临时调整的计划向主管投资的副总经理报批。 5、风险管理部实时监控投资风险 在投资决策过程中,风险管理部负责对本基金投资组合的市场风险、流动性风险及信用 风险等投资风险进行事前评估、事中监控以及事后跟踪分析,并在整个投资流程完成后,对 投资风险及绩效做出评估,提供给投资决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员,以供 决策参考。 监察稽核部门及风险管理部负责对本基金投资的合规性风险、操作风险、道德风险以及 其他风险进行全程监控。 九、业绩比较基准 本基金业绩比较基准为: 三年期银行定期存款税后利率+0.2% 本基金以投资于固定收益类品种为主,以为投资者创造持续稳健投资收益为目标,而以 三年期银行定期存款税后利率这种绝对收益比较基准为基础再加上一定的收益溢价作为本 基金的业绩比较基准能比较贴切体现和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投资业绩。 十、投资组合报告: 招商安本增利债券型证券投资基金管理人-招商基金管理有限公司的董事会及董事保 证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带责任。 本投资组合报告所载数据截至2011 年06 月30 日,来源于《招商安本增利债券型证券 投资基金2011 年第2 季度报告》。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 505,456,422.39 12.61 其中:股票 505,456,422.39 12.61 2 固定收益投资 3,404,328,578.62 84.91 其中:债券 3,404,328,578.62 84.91 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融 资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 48,622,066.96 1.21 6 其他资产 50,982,485.22 1.27 7 合计 4,009,389,553.19 100.00 2 、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 28,122,000.00 1.05 B 采掘业 48,002,534.24 1.79 C 制造业 306,482,660.50 11.44 C0 食品、饮料 22,350,926.22 0.83 C1 纺织、服装、皮毛 24,055,016.30 0.90 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 5,647,898.20 0.21 C5 电子 - - C6 金属、非金属 98,714,009.59 3.68 C7 机械、设备、仪表 149,614,810.19 5.58 C8 医药、生物制品 6,100,000.00 0.23 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 5,836,800.00 0.22 E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 - - H 批发和零售贸易 30,222,982.40 1.13 I 金融、保险业 60,463,445.25 2.26 J 房地产业 - - K 社会服务业 26,326,000.00 0.98 L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 505,456,422.39 18.86 3 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代 码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 000629 攀钢钒钛 6,010,717 66,538,637.19 2.48 2 600875 东方电气 1,699,985 43,349,617.50 1.62 3 600028 中国石化 5,087,088 41,866,734.24 1.56 4 000157 中联重科 2,700,000 41,526,000.00 1.55 5 000001 深发展A 2,009,575 34,303,445.25 1.28 6 000709 河北钢铁 6,797,870 30,726,372.40 1.15 7 600030 中信证券 2,000,000 26,160,000.00 0.98 8 300152 燃控科技 845,842 23,954,245.44 0.89 9 002526 山东矿机 984,100 21,748,610.00 0.81 10 300240 飞力达 1,080,000 21,600,000.00 0.81 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 国家债券 385,118,747.20 14.37 2 央行票据 - - 3 金融债券 351,485,000.00 13.11 其中:政策性金融债 351,485,000.00 13.11 4 企业债券 2,022,150,978.80 75.45 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 645,573,852.62 24.09 8 其他 - - 9 合计 3,404,328,578.62 127.02 5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 113001 中行转债 2,587,170 273,153,408.60 10.19 2 122809 11 准国资 2,000,000 206,400,000.00 7.70 3 113002 工行转债 1,736,170 205,684,059.90 7.67 4 122837 11 武经发 1,999,900 201,529,923.00 7.52 5 1180110 11 大同建投债 2,000,000 200,260,000.00 7.47 6 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8 、投资组合报告附注 (1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从 制度和流程上要求股票必须先入库再买入。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,055,993.37 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 86,400.00 4 应收利息 47,887,587.14 5 应收申购款 1,952,504.71 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 50,982,485.22 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 113001 中行转债 273,153,408.60 10.19 2 113002 工行转债 205,684,059.90 7.67 3 125731 美丰转债 53,382,501.52 1.99 4 110003 新钢转债 35,260,732.00 1.32 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代 码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情况说明 1 300240 飞力达 21,600,000.00 0.81 新股锁定 十一、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但投资者 购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,本基金管理人不保证基 金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资 者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示: 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2006.07.11— 2006.12.31 4.92% 0.08% 1.48% 0.01% 3.44% 0.07% 2007.01.01— 2007.12.31 20.13% 0.35% 4.14% 0.01% 15.99% 0.34% 2008.01.01— 2008.12.31 -0.31% 0.27% 5.24% 0.01% -5.55% 0.26% 2009.01.01— 2009.12.31 6.74% 0.34% 3.58% 0.01% 3.16% 0.33% 2010.01.01— 2010.12.31 9.71% 0.38% 3.69% 0.01% 6.02% 0.37% 2011.01.01— 2011.06.30 1.40% 0.34% 2.38% 0.01% -0.98% 0.33% 自基金合同生 效日起至2011 年06 月30 日 49.21% 0.32% 20.52% 0.01% 28.69% 0.31% 十二、基金的费用与税收 (一)与基金运作有关的费用 1、与基金运作有关的费用列示: (1) 基金管理人的管理费; (2) 基金托管人的托管费; (3) 销售服务费 (4) 基金的证券交易费用; (5) 基金合同生效后的基金信息披露费用; (6) 基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费; (7) 基金份额持有人大会费用; (8) 按照国家有关规定可以在基金资产中列支的其它费用。 2、 基金管理费 在通常情况下,本基金的基金管理费年费率为0.70%,即基金管理费按前一日基金资产 净值的0.70%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.70%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费按日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指 令,基金托管人复核后于次月首日起5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人, 若遇法定节假日、休息日或不可抗力等,支付日期顺延。 3、 基金托管费 在通常情况下,本基金的基金托管费年费率为0.15%,即基金托管费按前一日基金资产 净值的0.15%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.15%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付 指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人, 若遇法定节假日、休息日或不可抗力等,支付日期顺延。 4、销售服务费 基金销售人的销售服务费按照前一日基金资产净值的0.30%的年费率计提,计算公式如 下: H=E×0.30%÷当年天数 H为每日应计提的基金销售服务费 E为前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付 指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金销售人, 若遇法定节假日、休息日或不可抗力等,支付日期顺延。 5、上述1中(4)到(8)项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定,按 费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。 6、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的 损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的 律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金资产中列支。 7、基金管理费、基金托管费和基金销售服务费的调低: 基金管理人和基金托管人可协 商酌情调低基金管理费、基金托管费和基金销售服务费,无须召开基金份额持有人大会。基 金管理人应在新费率实施前三个工作日按照信息披露有关规定予以公告。 (二)与基金销售有关的费用 1、认购、申购和赎回费用 本基金认购、申购和赎回费均为0。 2、转换费用 (1)本基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。 (2)每笔转换申请的转出基金端,收取转出基金的赎回费,赎回费中不低于25%的部 分归入转出基金的基金资产。 (3)每笔转换申请的转入基金端,从申购费率(费用)低向高的基金转换时,收取转 入基金与转出基金的申购费用差额;申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率(费 用)档次进行补差计算。从申购费率(费用)高向低的基金转换时,不收取申购补差费用。 (4)基金转换采取单笔计算法,投资者当日多次转换的,单笔计算转换费用。 (5)各只基金的标准申购费率(费用)按照最新的招募说明书列示执行。如标准申购 费率(费用)调整,基金转换费的计算相应调整。 3、电子商务交易,包括www.cmfchina.com 网上交易和400-887-9555 的电话交易,详 细费率请查阅招商基金电子商务平台。 4、基金管理人可按中国证监会规定程序在基金合同约定的范围内调整申购费率、赎回 费率和转换费率,调整后的申购费率、赎回费率和转换费率应在实施前3 个工作日内在至少 一种指定媒体上公告。 5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如 网上交易、电话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金 管理人可以对促销活动范围内的投资者调整基金申购、赎回、转换以及销售服务费费率。如 因此或其他原因导致上述费率发生变更,基金管理人最迟应于新费率实施日3 个工作日前 在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 (三)基金的税收 根据财政部财税[2004]78 号《国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》的要 求,自2004 年1 月1 日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金) 管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征营业税和企业所得税。 本基金按国家有关规定依法纳税。 十三、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的 要求,对本基金管理人于2011 年2 月23 日刊登的本基金招募说明书进行了更新,并根据本 基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补充和数据更新。 本次主要更新的内容如下: 1、在“三、基金管理人”部分,对“(一)基金管理人概况”进行了更新,对“(二) 主要人员情况”进行了更新。 2、在“四、基金托管人”部分,对“(一)基本情况”进行了更新,对“(三)基金托 管业务经营情况”更新了截止2011 年6 月30 日中国光大银行股份有限公司基金托管业务的 经营情况。 3、在“五、相关服务机构”部分,对“(一)基金份额发售机构”的直销机构和代销机 构的部分内容进行了更新,对“(二)注册登记机构”的联系人进行了更新。 4 在“八、基金的投资”部分,在“(十一)基金投资组合报告”中更新了本基金最近 一期投资组合报告的内容。 5、在“九、基金的业绩”部分,分别列示了本基金自基金合同生效之日起至2011 年6 月30 日以来的业绩表现。 6、对“二十一、其他应披露事项”部分,列示了前次招募说明书更新到本次招募说明 书更新截止日之间的信息披露事项。 招商基金管理有限公司 2011年8月23日