基金增设A类、D类基金份额并修改 基金合同及托管协议等事项的公告 为更好满足投资者的投资需求,保护基金份额持有人利益,鹏华基金管理有限公司(以下 简称“本公司”或“基金管理人”)根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《鹏华丰盛稳固收益债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合 同”)的有关规定,经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致,决定自2024年10月 31日起对本公司管理的鹏华丰盛稳固收益债券型证券投资基金(以下简称“鹏华丰盛债券”或 “本基金”)新增A类、D类基金份额且更新基金管理人信息,并根据本基金实际运作情况对基 金合同和《鹏华丰盛稳固收益债券型证券投资基金托管协议》(以下简称“托管协议”)进行相 应修改。增加A类、D类基金份额后,鹏华丰盛债券现有的基金份额自动转换为B类基金份额 (基金代码不变)。现将具体事宜公告如下: 一、增加A类基金份额的基本情况 鹏华丰盛债券新增A类基金份额并单独设置基金代码(A类基金份额代码:022510),与现 有的基金份额适用相同的管理费率和托管费率。 A类基金份额的申购费率设置: 申购金额(M,元) 一般申购费率 特定申购费率 M<100万 0.40% 0.16% 100万≤M<500万 0.20% 0.06% 500万≤M 每笔1000元 每笔1000元 鹏华丰盛债券A类基金份额对持续持有期少于7日的投资者收取1.50%的赎回费,对持 续持有期大于等于7日的投资者不收取赎回费。本基金A类基金份额收取的赎回费100%归 入基金财产。 鹏华丰盛债券A类基金份额的销售机构以基金管理人网站公示为准。 二、增加D类基金份额的基本情况 鹏华丰盛债券新增D类基金份额并单独设置基金代码(D类基金份额代码:022511),与现 有的基金份额适用相同的管理费率和托管费率。从D类基金份额基金资产中计提销售服务 费,销售服务费年费率为0.20%。 D类基金份额的申购费率设置: 申购金额(M,元) 一般申购费率 特定申购费率 M<100万 0.20% 0.08% 100万≤M<500万 0.10% 0.03% 500万≤M 每笔1000元 每笔1000元 鹏华丰盛债券D类基金份额对持续持有期少于7日的投资者收取1.50%的赎回费,对持 续持有期大于等于7日的投资者不收取赎回费。本基金D类基金份额收取的赎回费100%归 入基金财产。 鹏华丰盛债券D类基金份额的销售机构以基金管理人网站公示为准。 由于基金费用收取方式的不同,鹏华丰盛债券各类基金份额将分别计算并公告基金份额 净值和基金份额累计净值。 鹏华丰盛债券新增A类、D类基金份额后,各类基金份额简称及代码更新如下: 基金份额简称 基金份额代码 鹏华丰盛债券A 022510 鹏华丰盛债券B 206008 鹏华丰盛债券D 022511 本公司有权根据实际情况在法律法规和基金合同规定范围内对上述业务规则进行调整 并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 三、修订基金合同的相关说明 为确保鹏华丰盛债券增加A类、D类基金份额符合法律、法规和基金合同的规定,基金管 理人经与基金托管人协商一致,对基金合同和托管协议的相关内容进行了修订,具体修订内 容详见附件《鹏华丰盛稳固收益债券型证券投资基金基金合同及托管协议修订对照表》。 本次鹏华丰盛债券增设A类、D类基金份额且更新基金管理人信息,并根据本基金实际运 作情况对基金合同作出的修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,不需召开基 金份额持有人大会审议。修订后的基金合同自本公告发布之日的下一个工作日(即2024年 10月31日)起生效。基金管理人经与基金托管人协商一致,已相应修改托管协议,并将按照法 律法规的规定更新《鹏华丰盛稳固收益债券型证券投资基金招募说明书》、基金产品资料概 要。 本公告仅对鹏华丰盛债券增加A类、D类基金份额且更新基金管理人信息并根据本基金 实际运作情况修改基金合同和托管协议的有关事项予以说明。投资者欲了解基金的详细情 况,请仔细阅读基金合同、招募说明书(更新)、基金产品资料概要(更新)及相关法律文件。 投资者可访问鹏华基金管理有限公司网站(www.phfund.com.cn)或拨打全国免长途费的客 户服务电话(400-6788-533)咨询相关情况。 风险提示:基金过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成对基金表现的保证。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险 承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。基金管理人提醒投资人基金 投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投 资风险,由投资人自行承担。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新) 和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金的风险收益特征,在了解基金情 况及听取销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对 基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。 特此公告。 鹏华基金管理有限公司 二〇二四年十月三十日 附件:鹏华丰盛稳固收益债券型证券投资基金基金合同及托管协议修订对照表 基金合同 章节 原文条款 修改后条款 内容 内容 第 一 部 分 本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露 和前言释与后开更始新执要行求。,自《信息披露办法》实施之日起一年 义 基金份额分类 本基金根据所收取费用的差异, 将基金份额分为不同的类别。在投资人申购基 金时收取申购费用,在赎回时根据持有期限收取 第部分一 务赎回费费的用基,金但份不额从,本称类为别A基类金基资金产份中额计;在提投销资售人服 前 言 申购时不收取申购费用,在赎回时根据持有期限 和 释 收取赎回费用,且从本类别基金资产中按0.40% 义 的年费率计提销售服务费的基金份额,称为B类基金份额;在投资人申购时收取申购费用,在赎 金回资时产根中据按持有0.2期0%限的收年取费赎率回计费提用销,且售从服本务类费别的基基 金份额,称为D类基金份额 九、基在金投份资额人类申别购基金时收取申购费用,在赎回 时根据持有期限收取赎回费用,但不从本类别基 金资产中计提销售服务费的基金份额,称为A类 基金份额;在投资人申购时不收取申购费用,在 赎回时根据持有期限收取赎回费用,且从本类别 基基金金资份产额中,称按为0.B40类%的基年金费份率额计;在提投销资售人服申务购费时的 收取申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回 第 三 费用,且从本类别基金资产中按0.20%的年费率 部 分 计提销售服务费的基金份额,称为D类基金份 基金 额。 份 额 本基金各类基金份额分别设置代码。本基 的 发 金各类基金份额将分别计算基金份额净值,计算 售 公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日销售在外的该类别基金份额总数。 投资者可自行选择申购的基金份额类别。 本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 在不违反法律法规规定、基金合同的约定以 及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的 情况下,基金管理人经与基金托管人协商一致, 可以增加、减少或调整基金份额类别设置、对基 金露份办额法》分的类有办关法规及定规在则指进定行媒调介整公并告依,照无《需信召息开披 基金份额持有人大会审议。 第部五分 基金 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 份 额 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请 的 申 日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算; 当日收市后计算的各类基金份额净值为基准进 购 与 行计算; 赎回 六、申购费用和赎回费用 六、申购费用和赎回费用 1、本基金A类和D类基金份额的申购费用 1、本基金的申购费用由基金申购人承担,不列由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于 入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费 第 五 注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承 用。本基金B类基金份额不收取申购费。赎回 部 分 担。 费用由基金赎回人承担。 份基金额基金4管、本理基人金根的据《申基购金费合率、同赎》回的费规率定和确收定费并方在式《招由各类4基、本金基份金额A的类赎和回D费类率基和金收份费额方的式申由购基费金率管、 的 申 募说明书》中列示。本基金对持续持有期少于7日 理人根据《基金合同》的规定确定并在《招募说明 购 与 的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎 书》中列示。本基金对持续持有期少于7日的投 赎回 回费全额计入基金财产。基金管理人可以根据 资者收取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎回费 《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基 全额计入基金财产。基金管理人可以根据《基金 金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管 2日在指定媒介公告。 理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2日 在指定媒介公告。 3、本基金基金份额净值的计算: 3T、日本的基金各基类金基份金额份净额值净的值计在算当:天收市后计 T+1T日日内的公基告金。份遇额特净殊值情在况当,经天中收国市证后监计会算同,并意在,算监会,并同在意T,+可1以日适内当公延告迟。计遇算特或殊公情告况。,经本中基国金各证 的可计以算适,当保延留迟到计小算数或点公后告3位。,本小基数金点基后金第份4额位净四值舍类基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小 第 五 五入,由此产生的误差计入基金财产。 数点后第4位四舍五入,由此产生的误差计入基 部基金分 4申、申购购的份有额效、份余额额为的按处实理际方确式认:的申购金额在金财产4、申。购份额、余额的处理方式: 份 额 扣除相应的费用后 以当日基金份额净值为基准 申购的有效份额为按实际确认的申购金额,在扣除相应的费用后,以当日该类基金份额净值 的 申 计算,申购份额计算结果保留到小数点后2位,小 为基准计算,申购份额计算结果保留到小数点后 购赎回与差数计点入后基两金位财以产后。的部分四舍五入,由此产生的误生2位的,误小差数计点入后基两金位财以产后。的部分四舍五入,由此产 5、赎回金额的处理方式: 5、赎回金额的处理方式: 日基赎金回份金额额净为值按为实基际准确并认扣的除有相效应赎的回费份用额,赎以当回赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以 金额计算结果保留到小数点后2位,小数点后两位 当日该类基金份额净值为基准并扣除相应的费 以财产后。的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金用点,后赎两回位金以额后计的算部结分果四保舍留五到入小,数由点此后产2生位的,误小差数 计入基金财产。 十一、巨额赎回的情形及处理方式 十一、2、巨巨额额赎赎回回的的情处形理及方处式理方式 (2、3)巨若额基赎金回发的生处巨理额方赎式回,在当日存在单个基基金(份3)额若持基有金人发超生过巨额上赎一回开,放在日当基日金存总在份单个额 金上份的额赎持回有申人请(超“过大上额一赎开回放申日请基人金”)总的份情额形1下0%,基以10%以上的赎回申请(“大额赎回申请人”)的情形 请金管人(理“人小可额以赎延回期申办请理人赎”)回和申大请额。赎对回其申他请赎人回10申%赎下,回基申金请管人理(“人小可额以赎延回期申办请理人赎”回)和申大请额。赎对回其申他 第 五 以内的赎回申请在当日根据前述“(1)全额赎回”或请人10%以内的赎回申请在当日根据前述“(1)部分 全额赎回”或“(2)部分顺延赎回”的约定方式办 基金“(2)部分顺延赎回”的约定方式办理,在仍可接受理,在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申 份 额 赎回申请的范围内对大额赎回申请人超过10%的赎回申请按比例确认。对当日未予确认的赎回申请人超过10%的赎回申请按比例确认。对当日 的 申 请进行延期办理。对于未能赎回部分,基金份额 未予确认的赎回申请进行延期办理。对于未能购与 持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取 赎回部分,基金份额持有人在提交赎回申请时可赎回以选择延期赎回或取消赎回。选择取消赎回的, 消赎回。选择取消赎回的,当日未获受理的部分 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销;选择延 赎理回的申赎请回将申被请撤将销与;下选一择延开期放赎日回赎的回,申当请日一未并获处受期赎回的,当日未获受理的赎回申请将与下一开 理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为 放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以 基础计算赎回金额,以此类推。如基金份额持有 有人人在未提能交赎赎回回部申分请作时自未动作延明期确赎选回择处,理基。金份额持未自此动作类延明推期确。赎选如回择基处,金基理份金。额份持额有持人有在人提未交能赎赎回回申部请分时作 十二、重新开放申购或赎回的公告 十二、重新开放申购或赎回的公告如果发生暂停的时间为一天,基金管理人应 于重新如开果放发日生在暂指停定的媒时介间刊为登一基天金,基重金新管开理放人申购应于重新开放日在指定媒介刊登基金重新开放申 或赎回的公告并公布最近一个开放日的基金份额 购或赎回的公告并公布最近一个开放日的各类 第 五 净值。 基金份如额果净发值生。暂停的时间超过一天但少于两周, 部 分 如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理 基金 暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应在2日内在指定媒介刊登基金重新开放申购人应在2日内在指定媒介刊登基金重新开放申购份额 的 申 开或放赎日回公的告公最告近,并一在个重工新作日开的始基办金理份申额购净或值赎回的或开赎放回日的公公告告最,近并一在个重工新作开日始的办各理类申基购金或份赎额回净的 购赎回与 如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间。,基值。 金暂停管结理束人基应金每重两新周开至放少申重购复或刊赎登回暂时停公,基告金一管次理。基金如管果理发人生应暂每停两的周时至间少超重过复两刊周登,暂暂停停公期告间一, 人应在2日内在指定媒介连续刊登基金重新开放 次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金 公申告购最或近赎一回个的工公作告日,并的在基金重份新额开净放值申。购或赎回日管开回日理放公人申告应购最在或近赎2日一回内个的在工公指作告定日,并媒的在介各重连类新续基开刊金放登份申基额购金净或重值新赎。 一、基(一金)管基理金人管理人简况 一、基(金一)管基理金人管理人简况 第 六 名称:鹏华基金管理有限公司 名称:鹏华基金管理有限公司 部基金分商会中住心所:4深3层圳市福田区福华三路168号深圳国际际商会住中所心:深43圳层市福田区福华三路168号深圳国 合 同 法定代表人:何如 法定代表人:张纳沙 当人及事 设批立准日设期立:机19关98及年批12准月设22立日文号:中国证监会设批立准日设期立:机19关98及年批1准2月设2立2日文号:中国证监会 权 利 证监基字[1998]31号文 证监基字[1998]31号文 义务 组织形式:有限责任公司 组织形式:有限责任公司 注存续册资期限本::持1.5续亿经元营 存注册续期资本限::持1.5续亿经元营 二、基(一金)托基管金人托管人简况 二、基(名金一称)托基:管中金人国托工管商人银简行况股份有限公司 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 注法册定地代址表人:北:京易市会西满城区复兴门内大街55号法定代表人:廖林 第 六 成立时间:1984年1月1日 成立时间:1984年1月1日批准设立机关和批准设立文号:国务院《关 部 分 批准设立机关和批准设立文号:国务院《关于于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》 合基金同中发[国19人83民]14银6行号)专门行使中央银行职能的决定》(国(国发[1983]146号) 当 事 注册资本:人民币35,640,625.71万元 注册资本:人民币35,640,625.71万元 人 及 存续期间:持续经营 存续期间:持续经营 权义务利国人民基银金行托证管监资基格字批【文19及98】文3号号:中国证监会和中国人(民基二银金)行基托证金管监托资基管格字人批【的文19权及98利文】3与号号义:中务国证监会和中 (2二、根)基据《金基托金管法人》的、《权运利作与办义法务》及其他有关规2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规 定,基(金8)托复管核人、审的查义基务金包管括理但人不计限算于的:基金资产净净定,值基(、金各8)托类复管基核人金、审的份查义额基务净金包值管括、基理但金人不份限计额于算申:的购基、金赎资回价产 值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格; 格; 三、基金份额持有人 第 六 三、基金份额持有人 基金投资者购买本基金基金份额的行为即 部基金分为对《基基金金投合资同者》购的买承本认基和金接基受金,基份金额投的资行者为自即视取视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资者自 合 同 金得依份额据《持基有金人合和同《》基募金集合的同基》的金当份事额人,即,直成至为其本不基取基得金份依额据《持基有金人合和同《》基募金集合的同基》的金当份事额人,即,成直为至本其 当 事 再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为 不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人人及 权义务利《章基或金签合字同为》必当要事条人件并。不以在《基金合同》上书面签书作面为《签基章金或合签同字》为当必事要人条并件不。以在《基金合同》上 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。 六、基基金金份份额额净净值值的的确计认算和保估留值到错小误数的点处后理3位,小六、基各金类份基额金净份值额的净确值认的和计估算值保错留误到的小处数理点后3 数点后第4位四舍五入。当估值或份额净值计价 位,小数点后第4位四舍五入。当估值或份额净值计价错误实际发生时,基金管理人应当立即纠 错取误合实理际的发措生施时防,止基损金失管进理一人步应扩当大立。即当纠错正误,达并采到正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。当 第 十 中或超国过证基监金会资备产案净;当值估的值0.错25%误时偏,差基达金到管基理金人份应额报到管错任理误一人达类应到基报或金中超份国过额证基净监金值会资的备产案0净.5;%值当时的估,0值基.2错金5%误管时偏理,基差人应达金 分三基部监净值会的备0案.5。%时因,基基金金估管值理人错应误当给公投告资,者并造报成中损国证失当公告,并报中国证监会备案。因基金估值错误 产金资估其的承,应担先的由责基任金,有管权理向人过承错担人,基追金偿管。理人对不应由基给金投管资理者人造对成不损应失由的其,应承先担由的基责金任管,有理权人向承过担错, 值 3、差错处理程序 人追偿。 算错(误5)偏基差金达管到理基人金及份基额金净托值管的人0基.2金5%份时额,基净金值计管(3、5)差基错金处管理理程人序及基金托管人任一类基金份 管理人人基应金当份报额告净中值国计证算监错会误;基偏金差管达理到人基及金基份金额净托0额.2净5%值时计,基算金错管误理偏人差应达当到报该告类中基国金证份监额会净;值基金的 值会备的案0.5。%时,基金管理人应当公告并报中国证监错管管理误理人偏人应差及当达基公到金告该托并类管报基人中金任国份一证额类监净基会值金备的份案0额.。5%净时值,计基金算 二、基3、金销费售用服计务提费方法、计提标准和支付方式 二、基3、金销费售用服计务提费方法、计提标准和支付方式类基本金基份金额的A类销基售金服份务额费不年收费取率销为售0.服40务%,费D,类B 与基本金基份金额销持售有服人务服费务将,基专金门管用理于人本将基在金基的金销售年销基售金服份务额费的将销专售门服用务于费本年基费金率B为类0.基20金%。份本额基和金D 第 十 度报告本中基对金该的项销费售用服的务列费支按情前况一作日专基项金说资明产。净值类管基理金人份将额在的基销金售年与度基报金告份中额对持该有项人费服用务的,列基金支 分四基部下的:0.4%的年费率计提。销售服务费的计算方法如情况作B类专、项D说类明基。金份额的销售服务费的计算方 用金费与 HH=为E每×日0.应4%计÷提当的年基天金数销售服务费法如下H=:E×该类基金份额销售服务费年费率÷ 税收 E销为售前服一务日费的每基日金计资提产,净逐值日累计至每月月末,当年天H数为该类基金份额每日应计提的基金销售 按服月务支费付划。款由指基令金,经管基理金人托向管基人金复托核管后人于发次送月销首售服务费E为该类基金份额前一日的基金资产净值 遇日法起定2个节工假作日日、公内休从日基等金,支财付产日中期一顺次延性。支取。若末销售,按服销月务售支费服付划务。款费由指每基令日金,计经管提基理金人,逐托向日管基累人金计复托至核管每后人月于发月次送 取月。首若日遇起法2定个节工假作日日、内公从休基日金等财,支产付中日一期次顺性延。支 三、基2金、本收基益金分收配益原分则配方式分两种:现金分红与 红利自利动再投转为资相,投应资类者别可的选基择金现份金额红进利行或再将投现资金;红若 三、基2、金本收基益金分收配益原分则配方式分两种:现金分红与红金投分资红者;不选择,本基金默认的收益分配方式是现 第 十 利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能 分五基部本自基动金转默为认基的金收份益额分进配行方再式投是资现;若金投分资红者;不选择,额低于净面值值减;去即每基单金位收该益类分基配金基份准额日收的益各分类配基金金份额 收金的益值;即3、基基金金收收益益分分配配基后准基日金的份基额金净份值额不净能值低减于面去后不能4、低同于一面类值别;的每一基金份额享有同等分配 与配分每单位4、每基一金基份金额份收额益享分有配同金等额分后配不权能;低于面值;权;5、本基金A类基金份额和B类、D类基金份 5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规 额之间由于A类基金份额不收取销售服务费,而 定。 B将类导、致D各类类基金基份金额份收额取在的可销供售分服配务利费润费上率有不所同不, 同;6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规 定。 第 十 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 五 部 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手 基金收益分配时所发生的银行转账或其他 分 基 续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利 手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他 收金的益小费用于时一定,基金金额注,册不登足记于机支构付可银将行基转金账份或额其持他有手人续手续费用时,基金注册登记机构可将基金份额持 与 分 的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计 有人的现金红利自动转为相应类别的基金份 配 算方法,依照《业务规则》执行。 额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 五、公开披露的基金信息 五、公(开四)披基露金的净基值金信信息息 (四)基金净值信息 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申 购或《者基赎金回合前同,》基生金效管后理,在人开应始当办至理少基每金周份在额指申定网购或站者披赎露回一前次,基基金金份管额理净人值应和当基至金少份每额周累在计指净定 网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净 值。 值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 第 十 管理在人开应始当办在理不基晚金于份每额个申开购放或日者的赎次回日后,通,基过金指定管理网人站、应基当金在销不售晚机于构每网个站开或放者日营的业次网日点,披通露过开指 七分基部定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开 放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 金 的 放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最 信 息 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后 后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度最一日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净 披露 一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 值。 (16七、)基临金时份报额告净值计价错误达基金份额净值百(1七6、)任临一时类报基告金份额净值计价错误达该类基 分之零点五; 金份额净值百分之零点五; 持有2人3、权基益金或信者息基披金露份义额务的人价认格为产可生能重对大基影金响份额的2234、、调基整金本信基息金披份露额义类务别人设认置为;可能对基金份 其他事项或中国证监会规定的其他事项。 额响的持其有他人事权项益或或中者国基证金监份会额规的定价的格其产他生事重项大。影 第 十 六、信基息金披托露管事人务应管当理按照相关法律法规、中国证六、信基息金披托露管事人务应管当理按照相关法律法规、中国证 七 部 监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人 分金基的购编制赎的回基价金格资、基产金净定值期、基报金告份、更额新净的值招、基募金说份明额书申、编份制额的申购基赎金回资产价净格、值基、各金类定基期金报份告、额更净新值的、招基募金 信 息 基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的 说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公 披露 行相书关面基或金电信子息确进认行。复核、审查,并向基金管理人进金开管披理露人的进相行关书基面金或信电息子进确行认复。核、审查,并向基 托管协议 章节 原文条款 修改后条款 内容 内容 (一)名基金称管:鹏理华人基金管理有限公司 (一)基名称金管:鹏理华人基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区福华三路168号深圳 注册地址:深圳市福田区福华三路168号深 国际商会中心43层 圳国际商会中心43层 国际商办会公中地心址:4深3层圳市福田区福华三路168号深圳圳国际办商公会地中址心:深43圳层市福田区福华三路168号深 邮法政定编代码表人:51:8何04如8 邮法定政代编表码人:51:8张04纳8沙 成批立准时设立间机:19关98:中年国12证月券22监日督管理委员会批成立准时设立间机:19关98:中年国12证月券22监日督管理委员会 批准设立文号:中国证监会证监基金字[1998] 批准设立文号:中国证监会证监基金字 31号文 [1998]31号文 一、基 组织形式:有限责任公司 组织形式:有限责任公司注册资本:1.5亿元注册资本:1.5亿元 管金托协 (存二续)期基间金托:持管续人经营 (存二续)期基间金托:持管续人经营 议事人当 名称:中国工商银行股份有限公司 名称:中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街55号 住所:北京市西城区复兴门内大街55号 (100032) (100032) 电法定话代:(表010人)6:6易10会57满99 电法话定代:(表010人)6:6廖10林5799 传真:(010)66105798 传真:(010)66105798 联系人:郭明 联系人:郭明 成组织立时形间式::股198份4有年限1月公1司日 组成织立形时式间::股198份4有年限1月公1司日 注批册准资设本立:机人关民和币设35立,6文40号,62:5国.71务万院元《关于中国注批册准资设本立:机人关民和币设35立,64文0,号62:5.国71务万院元《关于中 [人19民83银]14行6号专)门行使中央银行职能的决定》(国发发国[人19民83银]14行6号专)门行使中央银行职能的决定》(国 存续期间:持续经营 存续期间:持续经营 金三、基托 对管人基《(基二)金基合金同托》的管约人定应,根对基据金有资关产法净律值法计规算的、规基定金及份《(基二)金基合金同托》的管约人定应,根对据基有金关资法产律净法值规计的算规、定各类及 金理人管确额净定值、基计金算收、应益收分资配金、相到关账信、基息金披费露用、基开金支宣及传收推入支基及金收份入额确净定值、计基算金、收应益收分资配金、到相账关、信基息金披费露用、基开 务的业监介查。材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核金行监宣督传和推核介查材。料中登载基金业绩表现数据等进 督 和 金四、管基基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进 理 人 核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保 行核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全 对 基 管金托人管份户额、基复净金核值财基、产根金、据开管管设理理基人人金计指财算令产的办的基理资金清金资算账产交户净收和值、证和相券基关账金信类保账户管基、基金复金份核财额基产净金、值开管、设理根基人据金计管财算理产的人的基指资金令金资办账产理户净清和值算证和券各交 的 业 务 核 息披露和监督基金投资运作等行为。 收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 查 (三)资金、证券账目及交易记录的核对 (三)资金、证券账目及交易记录的核对对基金的交易记录,由基金管理人按日进行 七、交 对基金的交易记录,由基金管理人按日进行 核对。每日对外披露各类基金份额净值之前,必 易 及 核对。每日对外披露基金份额净值之前,必须保 须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿 清 算 证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交 上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与 交 收 易记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿 会计账簿记录不一致,造成基金会计核算不完整 安排 记由此录导不致一的致损,造失成由基基金金会的计会核计算责不任完方整承或担不。真实,承或担不。真实,由此导致的损失由基金的会计责任方 (一)基金资产净值的计算 (一)基金资产净值的计算 1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 的价基值金。资基产金净份值额是净指值基是金指资计产算总日值基减金去资负产债净后值后的基价金值资。产基净金值份是额指净基值金是资指产计总算值日减基去金负资产债 除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份 净值除以该计算日该类基金份额总份额后的数 八、基额净值的计算保留到小数点后3位,小数点后第4 值。各类基金份额净值的计算保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此产生的误差计 金 资 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 入基金财产。 产 净 基金管理人应每工作日对基金资产估值。估 基金管理人应每工作日对基金资产估值。 值算计和值算原办则法》应及符其合他《基法金律合、法同规》、的《规证定券。投用资于基基金金会信计息核计估值核原算则办应法》符及合其《基他金法合律同、法》、规《的证规券定投。资用基于金会基 会 计 披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理 核算 人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于 金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基 每净值个工并作以日双方交认易结可束的后方计式发算送当日给的基基金金托份管额人。资基产金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日 金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方 的基金份额资产净值并以双方认可的方式发送 式予以发公送布给。基金管理人,由基金管理人对基金净值核给后基以金双托方管认人可。的基方金式托发管送人给对基净金值管计理算人结,果由基复 金管理人对各类基金份额净值予以公布。 (三)估当值基差金错管处理理人计算的基金资产净值、基金份(三)估当值基差金错管处理理人计算的基金资产净值、各类基 额净值已由基金托管人复核确认后公告的,由此 金份额净值已由基金托管人复核确认后公告的, 造成的投资者或基金的损失,应根据法律法规的 由此造成的投资者或基金的损失,应根据法律法 八金、资基规者定或基对投金资支者付的或基赔偿金支金付额赔,由偿基金金,就管实理际人向与投基资金规投的资规者或定对基金投支资者付或的赔基偿金金支额付赔,由偿基金金,管就理实人际与向 值产净计相托应管的人责按任照。管理费率和托管费率的比例各自承担基自承金担托相管应人的按责照任管。理费率和托管费率的比例各 会算和计事人在由采于取一了方必当要事合人理提的供措的施信后息仍错不误能,另发一现方该当错事人由在于采一取方了当必事要人合提理供的的措信施息后错仍误不,能另发一现方当该 核算 误误,造进成而投导资致者基或金基资金产的净损值失、基,以金及份由额此净造值成计以算错后值错计误算,进错而误导造致成基投金资资者产或净基值金、的各损类失基,金以份及额由净此 交误而易引日基起的金投资资产净者或值、基基金金的份损额失净,值由计提算供顺错延误错信值造计成以算后顺延交错易日误而基金引资起产的净投值资、者各或类基基金金的份损额失净, 息的当事人一方负责赔偿。 由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。 (一)基2、金本收基益金分收配益的分原配则方式分两种:现金分红与 红利自利动再投转为资相,投应资类者别可的选基择金现份金额红进利行或再将投现资金;若红 (一)2基、本金基收金益收分益配分的配原方则式分两种:现金分红与红金投分资红者;不选择,本基金默认的收益分配方式是现 自利动再转投为资基,投金资份者额可进选行择再现投金资红;若利投或资将者现不金选红择利,低于面3、值基;金即收基益金分收配益后分各配类基基准金日份的额各净类值基不金份能 金九、收基本基金默认的收益分配方式是现金分红; 额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额 益 分 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面 后不能低于面值; 配 值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减去 4、同一类别的每一基金份额享有同等分配每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;权; 4、每一基金份额享有同等分配权; 5、本基金A类基金份额和B类、D类基金份 定。5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规 额B类之、间D由类于基金A类份基额金收份取额的不销收售取服销务售费服费务率费不,同而, 将导致各类基金份额在可供分配利润上有所不 同;6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规 定。 (二)基金管理人和基金托管人在信息披露中的职(二)基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序 责和信息披露程序 露的文根件据《包信括息基披金露招办募法说》明的书要、《求基,本金基合金同》信、息基金披露的根文据件《包信括息基披金露招办募法说》的明要书求、《,基本金基合金同信》息、基披 托管协议、基金份额发售公告、《基金合同》生效公金托管协议、基金份额发售公告、《基金合同》生 告、定期报告、临时报告、基金资产净值和基金份效公告、定期报告、临时报告、基金资产净值和各十、信类基金份额净值等其他必要的公告文件,由基金 息 披 额净值等其他必要的公告文件,由基金管理人拟 露 定并负基责金公托布管。人应当按照相关法律、行政法规、中管理人基拟金定托并管负人责应公当布按。照相关法律、行政法规、 国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金业管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金业绩表现数据、基金定期报告和定期更 绩表现数据、基金定期报告和定期更新的招募说 新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进 明并向书基等金公管开理披人露出的具相书关面基文金件信或息者进盖行章复确核认、审。查,者行盖复章核确、审认查。,并向基金管理人出具书面文件或 (三)销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,B 类基金份额的销售服务费年费率为0.40%,D类 (三)销售服务费 销基售金服份务额费的将销专售门服用务于费本年基费金率B为类0.基20金%。份本额基和金D 本基金的销售服务费按前一日基金资产净值 类基金份额的销售与基金份额持有人服务,基金 十一、的0.4%的年费率计提。销售服务费的计算方法如 管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支 基 金 下: 情况作专项说明。 费用 HH=为E每×日0.应4%计÷提当的年基天金数销售服务费法如下B类:、D类基金份额的销售服务费的计算方 E为前一日的基金资产净值 H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷ 当年天数 H为该类基金份额每日应计提的基金销售 服务费E为该类基金份额前一日的基金资产净值