南方保本混合型证券投资基金保本期到期安排及 转型为南方平衡配置混合型证券投资基金相关业务规则的 提示性公告 南方保本混合型证券投资基金(以下简称“本基金”、“南方保本”,基金代码为 “202212”)为契约型开放式证券投资基金,基金管理人为南方基金管理有限公司(以下简 称“本公司”或“本基金管理人”),基金托管人为中国农业银行股份有限公司,基金登记机 构为南方基金管理有限公司,担保人为中国投融资担保股份有限公司。 本基金根据中国证券监督管理委员会《关于核准南方保本混合型证券投资基金募集的批 复》证监许可[2011]524 号),于 2011 年 5 月 27 日至 2011 年 6 月 16 日进行募集,并于 2011 年 6 月 21 日正式成立。本基金保本期为三年,第一个保本期自 2011 年 6 月 21 日至 2014 年 6 月 23 日(2014 年 6 月 21 日、22 日为非工作日),第二个保本期自 2014 年 7 月 11 日至 2017 年 7 月 11 日。 鉴于本基金的第二个保本期到期,但本基金管理人无法为本基金转入下一保本期确定保 本担保人,本基金将不能满足继续作为法律法规规定的避险策略型基金运作的条件,为此, 本基金管理人经与托管人协商一致,根据《南方保本混合型证券投资基金基金合同》(以下 简称“《基金合同》”)有关本基金“保本期届满时,在担保人同意继续提供保本保障或基金 管理人认可的其他机构继续提供保本保障,并与本基金管理人签订保证合同或风险买断合同, 同时本基金满足法律法规和本合同规定的基金存续要求的情况下,本基金将转入下一保本期。 本基金转入下一保本期,担保人承诺继续对下一保本期提供保证的,担保人与基金管理人另 行签署保证合同。否则,本基金转型为非保本基金‘南方平衡配置混合型证券投资基金’, 基金投资、基金费率、分红方式等相关内容也将做相应修改,在报中国证监会备案后,提前 在临时公告或更新的基金招募说明书中予以说明”的规定,决定将本基金转型为非避险策略 型的混合型基金,即南方平衡配置混合型证券投资基金(以下简称“南方平衡配置混合基金”)。 本基金转型后,基金托管人及基金登记机构不变;基金代码亦保持不变,仍为“202212”; 基金名称、基金投资、基金费率、分红方式等将按照由本基金管理人根据《基金合同》的规 定,拟定的《南方平衡配置混合型证券投资基金基金合同》的相关条款执行。前述修改变更 事项已按照相关法律法规及《基金合同》的约定履行了相关基金合同变更的手续。 1  现将本基金保本期到期操作安排及转型为南方平衡混合基金的相关业务规则说明如下: 一、本基金第二个保本期到期操作安排 1、保本期到期操作期间的时间安排 本基金保本期到期操作期间为保本期到期日及之后3个工作日(含第3个工作日),即自 2017年7月11日(含)起至2017年7月14日(含)止。基金份额持有人可在保本期到期操作期 间的交易时间里,通过基金管理人和各销售机构进行到期选择。办理相关业务的销售机构名 单详见本公告,具体安排请遵循各销售机构的相关规定。 2、保本期到期操作期间基金份额持有人的选择方式 在上述保本期到期操作期间内,本基金的基金份额持有人有以下三种处理方式: (1)选择赎回基金份额; (2)选择转换为基金管理人管理的其他基金(本次开通转换的基金为南方现金 A、南 方理财金 A、南方日添益 A); (3)不选择进行上述(1)或(2)项到期操作。 对基金份额持有人没有作出上述(1)或(2)项选择的基金份额,则默认其选择持有转 型后的南方平衡配置混合基金,本基金登记机构将会将该基金份额持有人所持份额全部变更 登记为转型后的南方平衡配置混合基金的基金份额。 3、保本期到期操作期间的相关费用安排 (1)基金份额持有人选择赎回时无需支付赎回费用。 (2)选择转换为基金管理人管理的其他基金时无需支付赎回费用和补差费用。 (3)基金份额持有人选择继续持有转型后的南方平衡配置混合基金,无需支付赎回费 用和申购/认购费用,其因本次转型而持有的南方平衡配置混合基金份额的持有期将从其持 有本基金之日起连续计算。 4、保本期到期操作期间的相关业务操作 (1)在本基金的到期操作期间,本基金接受赎回、转换转出申请,不接受申购和转换 转入申请。 (2)基金赎回或转换转出采取“未知价”原则,即赎回价格或转换转出的价格以申请 当日收市后本基金基金份额净值计算。 (3)保本期到期操作期间内,本基金使用“南方保本”的简称,每日公布基金份额净 值。 (4)基金份额持有人选择将所持有本基金份额转换为基金管理人管理的其他基金份额 2 的,转换转入基金份额持有期自基金转换申请确认日起重新计算。 (5)本基金的到期操作期间,除暂时无法变现的基金财产外,基金管理人将使基金财 产保持为现金形式。 二、本基金第二个保本期到期的保本条款 1、对于持有到期的本基金的基金份额,基金份额持有人于保本期到期后无论选择赎回、 转换还是继续持有转型后的“南方平衡配置混合型证券投资基金”,都同样适用保本条款。 2、本基金为基金份额持有人持有到期的基金份额提供的保本金额: 本基金第一个保本期后的各保本期为基金份额持有人提供的保本金额分为上一保本期 选择或默认选择转入当期保本期并持有到当期保本期到期日的基金份额(进行基金份额折算 的,指折算后对应的基金份额,下同,以下简称“转入份额”)的保本金额、过渡期申购并 持有到当期保本期到期日的基金份额(以下简称为“过渡期申购份额”)的保本金额。分别 按以下方式进行计算: 转入份额保本金额为: 转入份额保本金额=转入份额在基金份额折算日(即当期保本期开始日前一工作日,下 同)所代表的基金资产净值 过渡期申购份额保本金额为: 过渡期申购份额保本金额=过渡期申购份额在基金份额折算日所代表的基金资产净值+ 过渡期申购份额的申购费用 3、保本赔付差额的具体赔付方式: 如果在当期保本期到期日,转入份额与当期保本期到期日基金份额净值的乘积加上转入 份额在当期保本期内的累计分红金额之和低于转入份额保本金额,或过渡期申购份额与当期 保本期到期日基金份额净值的乘积加上过渡期申购份额在当期保本期内的累计分红金额之 和低于过渡期申购份额保本金额,则基金管理人应补足该差额,并在保本期到期日后二十个 工作日内(含第二十个工作日,下同)将该差额支付给基金份额持有人。 4、本基金第二个保本期由中国投融资担保股份有限公司作为担保人,为基金管理人的 保本义务提供不可撤销的连带责任保证。 5、保本期到期操作期间,选择到期操作的基金份额持有人将自行承担保本到期日(不 含当日)至实际操作日的基金份额净值波动风险。 3  三、转型为南方平衡配置混合型证券投资基金的相关安排 1、在本基金保本期到期操作期间截止日的次日,即 2017 年 7 月 15 日起“南方保本混 合型证券投资基金”将更名为“南方平衡配置混合型证券投资基金”,南方平衡配置混合基 金的基金合同及托管协议亦于该日同时生效。 2、本基金本次到期操作期间,基金份额持有人因选择继续持有变更后的南方平衡配置 混合基金的基金份额的,因本次到期操作而持有的基金份额的持有期将自基金份额持有人当 初认购、过渡期申购本基金的基金份额注册登记日起连续计算。但基金份额持有人后续又将 其所持有的南方平衡配置混合基金转换为本公司旗下其他基金的,相关转换基金份额持有期 自基金转换申请确认日起重新计算。 3、南方平衡配置混合基金的投资转型期 自 2017 年 7 月 15 日(含)起 6 个月内的时间区间为“南方平衡配置混合型证券投资基 金”的投资转型期,本公司在该期限内,将根据《南方平衡配置混合基金基金合同》的规定, 对南方平衡配置混合基金的投资组合进行调整。投资转型期结束,南方平衡配置混合基金的 投资组合比例应符合基金合同的有关约定。 投资转型期内,使用“南方平衡混合”的简称,每个工作日公布基金份额净值。 4、南方平衡配置混合基金的申购业务自本基金保本期到期操作期间截止日次日起不超 过 3 个月的时间内开始办理。本公司将在开始办理申购的具体日期前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告。投资者提交的南方平衡配置混合基金相关交易申请,遵循南 方平衡混合基金的费率。赎回业务正常办理。 5、南方平衡配置混合基金的投资目标、投资范围、投资策略、投资比例、业绩比较基 准、估值方法、基金费率、收益分配、业务开通情况、销售机构及其他具体操作事宜按照该 基金基金合同及招募说明书等相关规定进行运作,详见刊登在 2017 年 7 月 5 日《中国证券 报》的《南方平衡配置混合型证券投资基金招募说明书》。《南方平衡配置混合型证券投资基 金基金合同》及《南方平衡配置混合型证券投资基金托管协议》同时登载于本公司网站。 四、其他事项 1、本公告仅对南方保本基金第二个保本期到期操作和到期后转型的有关事项和规定予 以说明,投资人欲了解详情,请登陆南方基金管理有限公司网站(www.nffund.com)阅读相 关公告或拨打全国免长途费的客户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。 4  2、基金管理人可综合各种情况对本次到期操作和转型安排做适当调整。 风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不 保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 本基金转型为南方平衡配置混合型证券投资基金,为混合型证券投资基金,其预期收益 和风险高于货币市场基金、债券型基金,而低于股票型基金。转型后的南方平衡配置混合型 证券投资基金不再属于避险策略基金或保本基金,与转型前的南方保本混合型证券投资基金 具有不同的风险收益特征,其预期风险高于南方保本混合型证券投资基金。投资有风险,敬 请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 南方基金管理有限公司 2017 年 7 月 11 日 附件:本基金的销售机构名单 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基金,并及时 公告。如下述销售机构发生变动,基金管理人将按照规定在指定媒介另行公告。各销售机构 开通本基金具体销售业务的情况,请联系销售机构进行咨询。 直销机构: 南方基金管理有限公司 代销机构: 中国农业银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限 公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国 邮政储蓄银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、 广发银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、兴 业银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、杭州银行股份有限公司、上海银行股份 有限公司、北京银行股份有限公司、北京农村商业银行股份有限公司、烟台银行股份有 限公司、上海农村商业银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、东莞银行股份有限 5 公司、青岛银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、南京银行股份有限公司、临商 银行股份有限公司、汉口银行股份有限公司、江苏张家港农村商业银行股份有限公司、 浙商银行股份有限公司、温州银行股份有限公司、重庆银行股份有限公司、深圳农村商 业银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、哈尔滨银行股份有限公司、乌 鲁木齐银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、广州银行股份有限公司、河北银行 股份有限公司、大连银行股份有限公司、徽商银行股份有限公司、广东顺德农村商业银 行股份有限公司、天津银行股份有限公司、金华银行股份有限公司、包商银行股份有限 公司、广州农村商业银行股份有限公司、珠海华润银行股份有限公司、江苏江南农村商 业银行股份有限公司、吉林银行股份有限公司、杭州联合农村商业银行股份有限公司、 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