南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 1 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 （2009 年第2 号） 基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 本招募说明书（更新）摘要内容截止日：2009 年9 月20 日 重要提示 南方宝元债券型基金（以下简称“南方宝元债券型基金”或“本基金”）经中国证券监 督管理委员会证监基金字【2002】42 号文和证监基金字【2002】55 号文批准公开发行。根 据当时生效的法律法规，本基金于2002 年9 月20 日成立。 南方基金管理有限公司（“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）保证招募 说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金 募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本 基金没有风险。 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即 成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担 义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。 本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及 其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2009 年9 月20 日,有关财务数据和净值表现截止日为2009 年6 月30 日（未经审计）。 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 2 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：南方基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田中心区福华一路6 号免税商务大厦塔楼31、32、33 层整层 成立时间：1998 年3 月6 日 法定代表人：吴万善 注册资本：1.5 亿元人民币 电话：（0755）82763858 传真：（0755）82763868 联系人：鲍文革 南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证券股份有 限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证监 会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1 亿元人民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5 亿元人民币。 目前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市机场（集团）有限公司30%、厦门国际 信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 吴万善先生，董事长，中共党员，工商管理硕士（MBA），高级经济师。历任中国人民 银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员、华泰证券股份有 限公司发行部副经理、总经理助理、副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长兼 党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。 马昭明先生，董事，中共党员，硕士研究生，高级会计师。历任电子工业部第898 厂会 计科科长，华泰证券股份有限公司副总会计师，现任华泰证券股份有限公司副总裁、联合证 券董事长。 张涛先生，董事，中共党员，博士，经济师。历任华泰证券股份有限公司总裁秘书、上 海投资银行业务部副总经理、深圳总部总经理兼深圳营业部总经理、总助兼董事会秘书，现 任华泰证券股份有限公司副总裁。 汤大杰先生，董事，中共党员，博士。历任深圳市计划局综合处主任科员、易方达基金 管理有限公司投资管理部经理、深圳市机场股份有限公司投资发展部经理、深圳市机场（集 团）有限公司投资经营部经理。现任深圳市机场股份有限公司董事、深圳市机场（集团）有 限公司副总经理，南方基金管理有限公司董事。 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 3 周建国先生，董事，中共党员，经济学硕士。历任某公社会计、团委书记；江西财经学 院教师、企业财务教研室负责人、会计系办公室主任、会计系副主任、成教处处长；深圳中 旅信实业有限公司副总经理；深圳市商贸投资控股公司审计部部长、计财部部长、纪律委员， 兼任商控实业有限公司党委书记、董事长、市商贸投资控股公司总裁助理；深圳市投资控股 有限公司计划财务部部长；现任深圳市投资控股有限公司副总经理。 洪文瑾女士，董事，中共党员，工商管理硕士（EMBA）。24 年经济工作经验，其中15 年金融从业经历。历任厦门建发集团有限公司财务部副经理、厦门建发信托投资公司副总经 理、厦门建发信托投资公司副总经理，现任厦门国际信托有限公司董事长、总经理。 庄园芳女士，董事，经济学硕士，经济师。历任福建兴业证券公司交易业务部总经理助 理、证券投资部副总经理、总经理；投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁。 高良玉先生，董事，总经理，中共党员，经济学硕士，经济师。历任中国证监会发行部 副处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任南方基金管理有限公司董事、总经理、党委 书记。 张磊先生，独立董事，工商管理硕士（MBA）及国际关系硕士，注册金融分析师(CFA)， 获得美国NASD Series 7 & 65 证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室（Yale Endowment） 及美国新生市场投资基金(Emerging Markets Management, LLC)，主要从事基金管理及投资研 究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表，创立纽约证券交易所大中华区办公室（香 港），银华基金独立董事。现任HCM 投资管理有限公司高级合伙人，耶鲁大学北京校友会 副会长，纽约金融分析师协会的会员。 周春生先生，独立董事，博士。历任美国联邦储备委员会经济学家，美国加州大学及香 港大学商学院教授，中国证监会规划发展委员会委员（副局级）。曾任中国留美金融学会理 事；美国经济学会，美国金融研究会会员；Annals of Economics and Finance 编委。现为长 江商学院金融教授，国家杰出青年基金获得者，香港城市大学客座教授。 王全洲先生，独立董事，中共党员，大学学历，中国人民大学会计专业研究生班毕业， 注册会计师、资产评估师、注册税务师。曾任北京市财政局会计处副处长，现任北京兴华会 计师事务所董事长、主任会计师。 丛培国先生，独立董事，法学硕士。历任北京大学法律系经济法教研室助教，副主任； 美国加州大洛杉机校区（UCLA）客座教授、北京大学副教授。现任北京君佑律师事务所合 伙人、事务所主任。 米志明先生，独立董事，本科，高级经济师，注册会计师。历任江苏省姜堰税务局副局 长，扬州市税务局副局长，扬州市财政局局长、党组书记，扬州市人民政府副秘书长，建设 银行扬州市分行行长、党组书记，财政部深圳专员办专员、巡视员。 2、监事会成员 骆新都女士，监事长，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 4 司副总裁、南方基金管理有限公司董事长，现任南方基金管理有限公司职工监事、监事长。 舒本娥女士，监事，学士学位，会计师。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券 股份有限公司计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理，现任华泰证券股份有限 公司计划财务部总经理。 周景民先生，监事，工学硕士、工商管理硕士（MBA），经济师，加拿大证券协会会员。 历任三九企业集团三九贸易总公司财务管理部职员；深圳大鹏证券有限公司投资银行部项目 经理；加拿大Simon Fraser University 工商管理学院助教；广东美的企业集团战略发展部高 级经理；招商局集团中国南山开发（集团）公司研究发展部高级项目经理；现任职于深圳市 投资控股有限公司投资部。 苏荣坚先生，监事，学士学位，高级会计师。1982 年9 月参加工作，曾任职于三明市 财政局、三明市财委、厦门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托有限公司财务部副经理、 自营业务部经理，现任厦门国际信托有限公司财务部经理。 郑城美先生，监事，中共党员，经济学硕士。曾任兴业证券南平营业部副总经理（主持 工作）、兴业证券计划财务部副总经理（主持工作），现任兴业证券计划财务部总经理。 苏民先生，监事，工学硕士，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏 证券深圳分公司电脑部经理助理。现任南方基金管理有限公司公司电子商务部总监兼市场服 务部总监。 3、总经理及其他高级管理人员 高良玉先生，董事，总经理，中共党员，经济学硕士，经济师。历任中国证监会发行部 副处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任南方基金管理有限公司董事总经理、党委书 记。 俞文宏先生，副总经理，中共党员，工商管理硕士（MBA），经济师。历任江苏省投资 公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、 江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。现任南方基金管理有限公司副总经理、 董事会秘书、党委副书记。 郑文祥先生，副总经理，工商管理硕士（MBA）。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南 方证券公司、国泰君安证券公司，任职南方基金管理有限公司期间，历任国债投资经理、专 户理财部副总监、南方避险基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理 有限公司副总经理。 秦长奎先生，督察长，中共党员，工商管理硕士（MBA）。历任华泰证券有限公司营业 部总经理、部门总经理、总裁助理。现任南方基金管理有限公司督察长、党委委员、纪委委 员。 4、基金经理 本基金历任基金经理为：2002 年9 月至2003 年11 月，李怀忠；2003 年11 月至2005 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 5 年6 月，陈键；2005 年6 月至2006 年3 月，苏彦祝；2006 年3 月至2007 年5 月，王黎敏； 2007 年5 月至2008 年1 月，王黎敏、应帅；2008 年1 月至2009 年2 月，应帅、蒋峰、高 峰；2009 年2 月至今，高峰、蒋朋宸。 高峰先生，理学博士，具有基金从业资格。曾任职于上海大学理学院、美国SAS 软件 研究所上海公司，2002 年加入南方基金，2006 年3 月至今，任南方多利基金经理；2008 年 1 月至今，任南方宝元基金经理。 蒋朋宸先生，生物化学硕士、金融工程学硕士，具有基金从业资格。曾担任鹏华基金公 司基金管理部分析师，2005 年加入南方基金，2008 年4 月至今，任南方盛元基金经理；2008 年4 月至今，任南方隆元基金经理；2009 年2 月至今，任南方宝元债券基金经理。 5、投资决策委员会成员 总经理高良玉先生，副总经理郑文祥先生，总经理助理兼投资总监邱国鹭先生，投资部 总监苏彦祝先生，固定收益部总监李海鹏先生。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 6 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 成立时间：1984 年1 月1 日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币334,018,850,026 元 联系电话：010-66105799 联系人：蒋松云 （二）主要人员情况 截至2009 年6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工117 人，平均年龄30 岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终坚持“诚 实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的 风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场 营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管 服务，取得了优异业绩。截至2009 年6 月，托管证券投资基金127 只，其中封闭式8 只，开放式119 只。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、 企业年金、产业基金、QFII 资产、QDII 资产等产品在内的托管业务体系。2009 年初， 中国工商银行先后被《环球金融》、《全球托管人》、《财资》和国内证券类年鉴《中国 证券投资基金年鉴》及《证券时报》评选为2008 年度“中国最佳托管银行”，自2004 年以来，中国工商银行资产托管服务已经获得18 项国内外大奖。 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 7 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 南方基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田中心区福华一路6 号免税商务大厦塔楼31、32、33 层整层 法定代表人：吴万善 电话：（0755）82763905 传真：（0755）82763900 联系人：赵天竹 2、代销机构 代销银行： （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人：姜建清 电话：010-66107900 传真：010-66107914 联系人：田耕 （2）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼（长安兴融中心） 法定代表人：郭树清 联系人：王琳 电话：010-66275654 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （3）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人：项俊波 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 8 （4）中国银行股份有限公司 地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人：肖钢 电话：010-66594905 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn （5）交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路188 号 法定代表人：胡怀邦 电话：（021）58781234 传真：（021）58408842 联系人：曹榕 网址：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 客户服务电话：95555 传真：0755-83195049 联系人：王楠 网址：www.cmbchina.com （7）中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131 号 办公地址：北京市西城区宣武门西大街131 号 法定代表人：陶礼明 客户服务电话：95580 联系人：陈春林 传真：010-66415194 网址：www.psbc.com （8）广东发展银行股份有限公司 注册地址：广州市农林下路83 号 法定代表人：董建岳 电话：0571-96000888，020-38322222 传真：020- 87031195 网站：www.gdb.com.cn 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 9 （9）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号 办公地址：上海市中山东一路12 号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63602431 联系人：徐伟、汤嘉惠 客户服务热线：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （10）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 法定代表人： 孔丹 客服电话：95558 联系人：金蕾 电话：010-65557013 传真：010-65550827 网址：http：//bank.ecitic.com （11）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦 法定代表人：唐双宁 客服电话：95595（全国） 网址：www.cebbank.com （12）深圳发展银行股份有限公司 法定代表人：法兰克纽曼（Frank N.Newman） 地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦 邮政编码：518001 联系人：周勤 联系电话：0755-82088888 传真电话：0755-82080714 客户服务电话：95501 公司网址：www.sdb.com.cn （13）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 10 法定代表人：陈辛 联系人：张萍 联系电话：021-68475888 传真：021-68476111 客户服务热线：021-962888 网址：www.bankofshanghai.com （14）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568 传真：010-83914283 联系电话：010-58560666 联系人：李群 公司网站：www.cmbc.com.cn （15）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街丙17 号 法定代表人：阎冰竹 电话：010-66226044、66223251 传真：010-66226045、66226047 联系人：王光伟 客服电话：010-96169 网址：www.bankofbeijing.com.cn （16）平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南中路1099 号商业银行大厦 法定代表人：黄立哲 电话：25879127 传真：25878304 联系人：霍兆龙 网站：www.18ebank.com （17）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路193 号 办公地址：东莞市运河东一路193 号 法定代表 ：廖玉林 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 11 电话：0769-22119061 传真：0769-22117730 联系人：胡昱 客户服务热线：96228 公司网站：www.dongguanbank.cn （18）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路294 号 法定代表人：陆华裕 联系人：钱庚旺 客户服务统一咨询电话：96528，上海地区962528 传真：021-63586215 网址：www.nbcb.com.cn （19）杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州 办公地址：中国.杭州凤起路432 号 法定代表人：马时雍 联系人：江波 联系电话：0571-85108309 传真： 0571-85151339 客户服务热线：0571-96523、4008888508 公司网址：www.hzbank.com.cn （20）浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路288 号 办公地址：浙江省杭州市庆春路288 号 法定代表人：张达洋 联系人：吴军阳 联系电话：0571-87659084 传真：0571-87659188 客户服务热线：95105665 公司网址：www.czbank.com （21）青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68 号华普大厦（邮编266071） 办公地址：山东省青岛市市南区香港中路68 号华普大厦（邮编266071） 法人代表：张广鸿 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 12 客服热线：（青岛）96588，（全国）400-66-96588，0532-85709799 代销网点：青岛地区-所有网点共42 家，济南地区-济南分行1 个网点 网址：www.qdccb.com （22）临商银行股份有限公司 注册地址：山东省临沂市沂蒙路336 号 办公地址：山东省临沂市沂蒙路336 号 法定代表人：王傢玉 联系人：寇廷柱 联系电话：（0539）8304657 传真：（0539）8304657 客户服务热线：400-699-6588 公司网址：www.lsbchina.com （23）北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门内大街410 号 办公地址：北京市西城区阜成门内大街410 号 法定代表人：乔瑞 联系人：刘雨喻 电话：010-66506138 客户服务热线：96198 公司网址：www.bjrcb.com （24）汉口银行股份有限公司 注册地址： 江汉区建设大道933 号武汉商业银行大厦 办公地址： 江汉区建设大道933 号武汉商业银行大厦 邮政编码： 430015 法定代表人：陈新民 联系人：骆芸 电话：027-82656224 传真：027-82656236 客服热线：027-96558 公司网址：http：//www.hkbchina.com 代销券商和其他代销机构： （1）华泰证券股份有限公司 地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 13 电话：025-84457777-950、248 联系人：李金龙 客户咨询电话：025-84457777-950 网址：www.htsc.com.cn （2）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：胡长生 联系人：李洋 电话：010-66568047 客户服务电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn （3）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路99 号标力大厦 办公地址：浦东新区民生路1199 弄证大·五道口广场1 号楼21 层 法定代表人：兰荣 注册资金：14.9 亿元人民币 客服电话：4008888123 业务联系电话：021-38565785 业务联系人：谢高得 兴业证券公司网站：www.xyzq.com.cn （4）广发证券股份有限公司 法定代表人：王志伟 注册地址：广州市天河北路183 号大都会广场43 楼 办公地址：广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41 和42 楼 联系人：肖中梅 统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点 开放式基金业务传真：（020）87555305 公司网站：广发证券网http：//www.gf.com.cn （5）联合证券有限责任公司 办公地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25 层 法定代表人：马昭明 电话：4008888555 传真：0755-82492962 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 14 联系人：盛宗凌 网址：www.lhzq.com （6）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号 法定代表人：祝幼一 电话：021-62580818-177 传真：021-62583439 客户服务热线：4008888666 联系人：芮敏祺 网址：www.gtja.com （7）中信证券股份有限公司 注册地址：北京朝阳区新源南路6 号京城大厦 办公地址：北京朝阳区新源南路6 号京城大厦 法定代表人：王东明 联系电话：010-84864818-63266 联系人：陈忠 （8）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98 号 办公地址：上海市广东路689 号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021- 23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：400-8888-001、021-95553 公司网址：www.htsec.com （9）中信建投证券有限责任公司 法定代表人：张佑君 注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 联系人：魏明 开放式基金咨询电话：4008888108 公司网站：www.csc108.com （10）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171 号 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 15 办公地址：同上 法定代表人：丁国荣 电话：021-54033888 传真：021-54038844 客服电话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn （11）东莞证券有限责任公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼 联系人：张建平 电话：0769-22119426 公司网址：www.dgzq.com.cn （12）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010 号国际信托大厦9 楼 法人代表人：何如 联系电话：0755-82130833 基金业务联系人：齐晓燕 联系电话：0755-82130833 传真：0755-82133302 全国统一客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （13）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：黄健 客户服务热线：95565、4008888111 （14）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：匡婷 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 16 电话：0755-83516289 客户服务电话：0755-82288968；400-6666-888 网址：www.cc168.com.cn （15）湘财证券有限责任公司 地址：长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼 法定代表人：林俊波 电话：021-68634510 传真：021-68865680 联系人：钟康莺 网址：www.xcsc.com （16）中信金通证券有限责任公司 注册地址：杭州市中河南路11 号万凯庭院商务楼A 座 办公地址：杭州市中河南路11 号万凯庭院商务楼A 座 法定代表人：刘军 开放式基金咨询电话：0571-96598 联系人：俞会亮 联系电话：0571-85776113 公司网址：www.96598.com.cn （17）渤海证券股份有限公司 办公地址： 天津市河西区宾水道3 号 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室 法定代表人：张志军 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客户服务电话：4006515988 网址：www.bhzq.com （18）南京证券有限责任公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭8 号 法定代表人：张华东 电话：025-83364032 联系人：胥春阳 公司网址：www.njzq.com.cn （19）国联证券股份有限公司 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 17 注册地址：江苏省无锡市县前东街8 号 法定代表人：范炎 联系人：袁丽萍 电话：0510-2831662 客服电话：0510-82588168 公司网址：www.glsc.com.cn （20）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨 电话：021-68816000 传真：021-68815009 客户服务热线：10108998 公司网址：www.ebscn.com （21）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138 号 办公地址：长春市自由大路1138 号 法定代表人：李树 联系人：高新宇 电话：85096709 客户服务电话：0431-96688-0、0431-85096733 网址：www.nesc.cn （22）广州证券有限责任公司 办公地址：广州市先烈中路69 号东山广场主楼五楼 法定代表人：吴志明 电话：020-87322668 传真：020-87325036 联系人：樊刚正 客户服务热线：020-961303 公司网址：www.gzs.com.cn （23）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 18 法定代表人：王少华 联系人：黄静 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （24）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经十路128 号 办公地址：山东省济南市经十路128 号 法定代表人：李玮 联系人：傅咏梅 电话：0531-81283728 客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （25）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区香港东路316 号 办公地址：青岛市东海西路28 号 法定代表人：史洁民 联系电话：0532-85022026 传真：0532-85022026 联系人：丁韶燕 公司网址：www.zxwt.com.cn 客户咨询电话：0532-96577 （26）山西证券股份有限公司 办公（注册）地址：山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：400-666-1618 联系人：张治国 联系电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 网址：www.i618.com.cn （27）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线：4008-888-999 或027-85808318 联系人：李良 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 19 电话：021-63219781 传真：021-51062920 长江证券客户服务网站：www.95579.com （28）华西证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市陕西街239 号华西证券大厦 办公地址：深圳市深南大道4001 号时代金融中心18 楼（深圳总部） 法定代表人：胡关金 联系人：张有德 电话：0755-83025046 客服电话：4008888818 公司网址：www.hx168.com.cn （29）第一创业证券有限责任公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25 层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25 层 法定代表人：刘学民 联系人：王立洲 电话：0755-25832494 公司网址：www.fcsc.cn （30）中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市经三路15 号广汇国际贸易大厦 办公地址：郑州市经三路15 号广汇国贸11 楼 法定代表人：石保上 基金业务联系人：程月艳、耿铭 联系电话：0371—65585670 联系传真：0371--65585665 公司网址：www.ccnew.com 客服电话：967218、400-813-9666 （31）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39F 法定代表人：平岳 联系电话：021-68604866 联系人：张静 公司网址：www.bocichina.com （32）东吴证券有限责任公司 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 20 注册地址：苏州工业园区翠园路181 号商旅大厦 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话：0512-33396288 网址： www.dwzq.com.cn （33）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：袁月 电话：0755-22627802 客户服务电话：95511 网址：pingan.com.cn （34）国海证券有限责任公司 注册地址：广西南宁市滨湖路46 号 办公地址：广西南宁市滨湖路46 号 法定代表人：张雅锋 联系人：覃清芳 联系电话：（0771）5539262 客户服务电话：4008888100（全国）、96100（广西） 网址：www.ghzq.com.cn （35）中国建银投资证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层至20 层 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层至20 层 法定代表人：杨小阳 联系人：刘权 电话：0755-82026521 传真：0755-82026539 网站：www.cjis.cn （36）江南证券有限责任公司 法定代表人：姚江涛 地址：江西省南昌市抚河北路291 号 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 21 邮政编码：330008 联系人：余雅娜 联系电话：0791-6768763 传真电话：0791-6789414 客服电话：0791-6768763 公司网址：www.scstock..com （37）瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层 法定代表人：刘弘 联系人：谢亚凡、韩晓光 联系电话：010-59226788 传真：010-59226840 客服电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com （38）德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼 办公地址：上海市福山路500 号城建大厦26 楼 法定代表人：方加春 电话：021-68761616 传真：021-68767981 业务联系人：罗芳 客服电话：4008888128 公司网站：www.tebon.com.cn （39）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区临江支路2 号合景国际大厦22-25 层 办公地址：重庆市渝中区临江支路2 号合景国际大厦22-25 层 法定代表人：范剑 联系人：杨卓颖 电话：023-63786397 网址：www.swsc.com.cn （40）财通证券有限责任公司 注册地址：杭州市解放路111 号金钱大厦 办公地址：杭州市解放路111 号金钱大厦 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 22 法定代表人：沈继宁 联系人：乔骏 电话：0571-87925129 客户服务电话：0571-96336（上海地区：962336） 网址：www.ctsec.com （41）方正证券有限责任公司 注册地址：湖南长沙芙蓉中路2 段华侨国际大厦22—24 层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路2 段华侨国际大厦22—24 层 法定代表人：雷杰 联系人：邢铁英 开放式基金咨询电话：95571 开放式基金业务传真：0731-2882332 公司网站：www.foundersc.com （42）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市永叔路15 号 办公地址：江西省南昌市永叔路15 号信达大厦10-13 楼 法定代表人：管荣升 联系电话：0791-6289771 联系人：徐美云 公司网址：www.gsstock.com （43）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路357 号 办公地址：安徽省合肥市阜南路166 号润安大厦 法定代表人：李工 联系人：唐泳 电话：0551-5161671 客户服务电话：0551-96518/4008096518 网址：www.hazq.com （44）大同证券经纪有限责任公司 法定代表人：董祥 联系人：苏妮 邮政编码：030001 联系电话：0351-4167056 传真：0351-4192803 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 23 网址：www.dtsbc.com.cn （45）华林证券有限责任公司 地址：珠海市拱北夏湾华平路96 号二层202-203 房 法定代表人：段文清 联系人：杨玲 联系电话：0755-83749624 客服电话：0755-82707866 公司网址：www.chinalions.com （46）新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区月坛北街2 号月坛大厦15 层 办公地址：北京市西城区金融街1 号A 座8 层 法定代表人：马金声 联系人：朱雪雁 电话：010-83561165 传真：010-83561164 公司网站：www.xsdzq.cn （47）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336 号 法定代表人：蒋元真 联系电话：021-51539888 联系人：谢秀峰 公司网址：www.962518.com 客服电话： 021-962518 （48）民生证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街16 号中国人寿大厦1901 室 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街16 号中国人寿大厦1901 室 法定代表人：岳献春 联系电话：010-85252656 传真电话：010-85252655 联系人：赵明 客服热线：4006198888 公司网址：www.mszq.com （49）东方证券股份有限公司 注册地址：上海浦东大道720 号20 楼 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 24 法定代表人：王益民 联系电话：021-68562200-3019 客服热线：021-962506 联系人：盛云 公司网址：www.dfzq.com.cn （50）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233 号 办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲43 号金运大厦B 座 联系人：李巍 电话：010-62294608-6460 客服电话：4008-000-562 公司网站：www.hysec.com （51）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：余江 开放式基金咨询电话：4008001001，020-96210 联系电话：0755-82558323 网址：www.essence.com.cn （52）东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路59 号常信大厦18 楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路59 号常信大厦18 楼 法定代表人：朱科敏 联系人：李涛 公司网址：http：//www.longone.com.cn 客服电话：0519-88166222 021-52574550 0379-64902266 免费服务热线：400-888-8588 （53）西部证券股份有限公司 住所：西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 层 办公地址：西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 层 法定代表人：刘建武 电话：029-87406488 传真：029-87406387 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 25 联系人：冯萍 网址：www.westsecu.com.cn 客户服务电话：029-96708 （54）财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 楼 法定代表人：周晖 联系人：郭磊 客户咨询电话：0731-4403360 公司网址：www.cfzq.com （55）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号 法定代表人：刘汝军 电话： 0471-4913998 传真： 0471-4930707 联系人：常向东 客户服务电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn （56）万联证券有限责任公司 注册地址：广州市中山二路18 号广东电信广场36-37 层 办公地址：广州市中山二路18 号广东电信广场36-37 层 法人代表：李舫金 联系人：罗创斌 联系电话：020-37865070 客服电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn （57）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179 号 法定代表人：凤良志 公司电话：0551-2634400 传真：0551-2645709 网址：www.gyzq.com.cn 公司办公地址：安徽省合肥市寿春路179 号 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 26 邮政编码：230001 （58）金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人： 陆涛 电话：0755 -83025695 传真：0755 -83025625 联系人：金春 客服电话： 4008-888-228 网址： www.jyzq.com.cn （59）浙商证券有限责任公司 地址：浙江省杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场A 座6-7 楼 法定代表人：吴承根 电 话：（0571）87901963 联系人：吴颖 客户咨询电话：0571-87902079 网址：www.stocke.com （60）中国国际金融有限公司 注册地址： 北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层 办公地址： 北京市建国门外甲6 号SK 大厦 法定代表人：李剑阁 联系人：王雪筠 电话：010-85679265 传真：010-85679535 客户服务电话：（010）85679238（010）85679169 网址：www.ciccs.com.cn （61）银泰证券经纪有限责任公司 注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18 号光大银行大厦18 楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18 号光大银行大厦18 楼 法定代表 ：高颂 电话：0755-83706665 传真：0755-83704195 客户服务热线：0755-83710885 公司网站：www.ytzq.net 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 27 （62）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5045 号深业大厦25 层2512、2513 办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 曾A01 法定代表人：王文学 联系人：杨小江 联系电话：0755-82083788 传真：0755-82083408 客服热线：021-62163333，029-68918888 网址：www.cfsc.com.cn （63）世纪证券有限责任公司 办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦41 层 法人代表：段强 联系人：刘军辉 电话：0755-83199511 公司网址：www.csco.com.cn （64）华宝证券经纪有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166 号未来资产大厦23 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166 号未来资产大厦23 楼 法定代表人：陈林 联系人：严俊权 联系电话：021-50122222 传真：021-50122200 客户服务热线：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com （65）华龙证券有限责任公司 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308 号 法定代表人：李晓安 电话：（0931）8888088 传真：（0931）4890515 联系人：李昕田 客户服务热线：（0931）4890619、4890618、4890100 网址：www.hlzqgs.com （66）日信证券有限责任公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18 号 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 28 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号长安兴融中心西座11 层 法定代表人：洪明 联系人：张明 电话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn （67）国金证券股份有限公司 公司注册地址：成都市东城根上街95 号 公司办公地址：成都市东城根上街95 号 法定代表人：雷波 联系人：王丹 联系电话：028-86690125 传真：028-86690126 网址：www.gjzq.com.cn 客服电话：028-95105111 （68）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：徐世旺 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客户服务热线：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （69）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区三里河东路5 号中商大厦10 层 办公地址：北京市西城区三里河东路5 号中商大厦10 层 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-88656100 传真：010-88656290 客户服务热线：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com （70）天相投资顾问有限公司 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 29 注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701 办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座4 层 法定代表人：林义相 客服热线：（010）66045678 传真：（010）66045500 联系人：莫晓丽 联系人电话：（010）66045529 公司网站：www.txsec.com、www.txjijin.com （71）其他具有开放式基金代销资格的代销机构请向当地营业网点查询 （二）注册登记机构：南方基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田中心区福华一路6 号免税商务大厦塔楼31、32、33 层整层 法定代表人：吴万善 电话：（0755）82763848 传真：（0755）82763968 联系人：代庆红 （三）律师事务所和经办律师 北京天驰律师事务所 注册地址：北京朝阳区亚运村汇欣大厦A 座14 层 负责人：杨晓明 电话：（010）84991188 传真：（010）84990025 经办律师：杨晓明 邓辉 查扬 (四)会计师事务所和经办注册会计师 普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：单峰 经办注册会计师：薛竞、单峰 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 30 四、基金名称 南方宝元债券型基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金为开放式债券型基金，以债券投资为主，股票投资为辅，在保持投资组合低风险 和充分流动性的前提下，确保基金安全及追求资产长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资标的物为国内依法公开发行的各类债券、股票以及中国证监会允许基金投 资的其他金融工具。作为债券型基金，本基金主要投资于各类债券，品种主要包括国债、金 融债、企业债与可转换债券。债券投资在资产配置中的比例最低为45%，最高为95%；股票 投资在资产配置中的比例不超过35%。 八、 投资策略 本基金将采取自上而下的投资策略对各种投资工具进行合理的配置。首先根据对宏观经 济走势以及国家的财政政策与货币政策的分析，确定资产配置的指导原则，然后依照收益率 与风险特征对不同市场以及不同投资工具的投资比例进行合理的配置，并随投资环境的变化 及时作出调整，并注重采用多种投资手段，把握市场上的无风险套利机会，增加盈利性。 九、 业绩比较基准 本基金业绩比较基准为：75%交易所国债指数+25%（上证A 股指数+深证A 股指数） 十、 风险收益特征 本基金以债券投资为主，股票投资为辅，力求投资组合保持较低风险和充分流动性，确 保基金安全及追求资产长期稳定增值。 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 31 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定,于2009 年10 月15 日复核了本报告中的 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2009 年6 月30 日（未经审计）。 1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序 号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 850,697,705.21 31.66 其中：股票 850,697,705.21 31.66 2 固定收益投资 1,688,674,920.30 62.85 其中：债券 1,688,674,920.30 62.85 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产- - 5 银行存款和结算备付金合计 91,644,095.09 3.41 6 其他资产 55,997,937.14 2.08 7 合计 2,687,014,657.74 100.00 2 期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 11,457,000.00 0.44 B 采掘业 73,603,715.68 2.81 C 制造业 136,617,467.46 5.22 C0 食品、饮料 15,237,333.48 0.58 C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料917,280.00 0.04 C5 电子 - - C6 金属、非金属 79,333,470.93 3.03 C7 机械、设备、仪表 18,711,405.70 0.72 C8 医药、生物制品 22,417,977.35 0.86 C99 其他制造业 - - 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 32 D 电力、煤气及水的生产和供应业7,959,259.72 0.30 E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 51,890,204.50 1.98 G 信息技术业 10,290,000.00 0.39 H 批发和零售贸易 62,218,969.12 2.38 I 金融、保险业 287,522,224.31 10.99 J 房地产业 121,945,356.05 4.66 K 社会服务业 76,586,713.00 2.93 L 传播与文化产业 10,606,795.37 0.41 M 综合类 - - 合计 850,697,705.21 32.53 3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 000069 华侨城Ａ 2,812,570.00 58,782,713.00 2.25 2 600048 保利地产 2,087,008.00 58,206,653.12 2.23 3 601318 中国平安 1,000,000.00 49,460,000.00 1.89 4 601328 交通银行 5,299,920.00 47,752,279.20 1.83 5 601169 北京银行 2,599,968.00 42,275,479.68 1.62 6 600015 华夏银行 3,300,000.00 41,349,000.00 1.58 7 000002 万 科Ａ 3,200,000.00 40,800,000.00 1.56 8 000959 首钢股份 5,653,500.00 34,034,070.00 1.30 9 601939 建设银行 5,500,000.00 33,165,000.00 1.27 10 601628 中国人寿 1,074,906.00 29,613,660.30 1.13 4 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 132,142,701.20 5.05 2 央行票据 193,580,000.00 7.40 3 金融债券 876,428,300.00 33.51 其中：政策性金融债 776,580,500.00 29.69 4 企业债券 461,871,418.50 17.66 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 24,652,500.60 0.94 7 其他 - - 8 合计 1,688,674,920.30 64.57 5 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 33 序号 债券代码债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 0801108 08 央票108 2,000,000 193,580,000.00 7.40 2 080417 08 农发17 1,700,000 176,069,000.00 6.73 3 080216 08 国开16 1,300,000 137,904,000.00 5.27 4 070313 07 进出口13 1,000,000 102,090,000.00 3.90 5 080217 08 国开17 600,000 59,646,000.00 2.28 6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8 投资组合报告附注 8.1 本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到 公开谴责、处罚的证券。 8.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 8.3 其他资产构成 金额单位：人民币元 序号名称 金额（元） 1 存出保证金 710,197.68 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 414,315.00 4 应收利息 33,656,023.11 5 应收申购款 21,032,401.35 6 其他应收款 185,000.00 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 55,997,937.14 8.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位：人民币元 序号债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 110003 新钢转债 20,915,225.80 0.80 2 110002 南山转债 3,643,158.80 0.14 3 110971 恒源转债 94,116.00 0.00 8.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 34 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 阶 段 净值增 长率（1） 净值增长 率标准差 （2） 业绩比较 基准收益 率（3） 业绩比较基准 收益率标准差 （4） （1）-（3） （2）-（4） 2002.9.20-2002.12.31 0.50% 0.0006 -4.18% 0.0030 4.68% -0.0024 2003 年 7.10% 0.0025 1.24% 0.0031 5.86% -0.0006 2004 年 1.09% 0.0042 -8.00% 0.0040 9.09% 0.0002 2005 年 10.47% 0.0035 8.65% 0.0036 1.82% -0.0001 2006 年 56.85% 0.0064 25.06% 0.0036 31.79% 0.0028 2007 年 51.91% 0.0091 19.51% 0.0058 32.40% 0.0033 2008 年 -16.72% 0.0066 -13.28% 0.0072 -3.44% -0.0006 2009.1.1-2009.6.30 15.35% 0.0052 12.46% 0.0044 2.89% 0.0008 自基金合同生效起至今 175.13% 0.0057 41.34% 0.0047 133.79% 0.0010 十三、基金费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、 基金费用的种类： （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）证券交易费用； （4）基金信息披露费用； （5）基金持有人大会费用； （6）与基金相关的会计师费和律师费； （7）按照国家有关规定可以列入的其他费用。 2、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的0.75%的年费率计算，具体计 算方法如下： 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 35 H=E×0.75%÷365 H 为每日应付的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理人的管理费每日计提, 按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金 资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 （2）基金托管人的托管费 本基金应给付基金托管人托管费，按前一日的基金资产净值的1.75‰的年费率计提。 计算方法如下： H=E×1.75‰÷365 H 为每日应支付的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首两个工 作日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 （3）上述（一）中3 到7 项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定， 按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。 4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费，下调前述费率 无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3 个工作日在至少 一种指定报刊和网站上刊登公告。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费 本基金的申购费率随申购金额的增加而递减，如下表所示： 申购金额（M） 申购费率 M＜100 万 0.8% 100 万≤M＜1000 万 0.5% M≥1000 万 每笔1000 元 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中， 净申购金额 = 申购金额/（1+申购费率） 申购费用 = 申购金额－净申购金额 申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 36 例一、某投资者投资20 万元申购本基金，对应费率为0.8%，假设申购当日基金份额净 值为1.0168 元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额 = 200,000/(1+0.8%) = 198,412.70 元 申购费用 = 200,000 － 198,412.70 = 1587.30 元 申购份额 = 198,412.70/1.0168 = 195,134.44 份 例二、某投资者投资200 万元申购本基金，对应费率为0.5%，假设申购当日基金份额 净值为1.0168 元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额 = 2,000,000/(1+0.5%) = 1,990,049.75 元 申购费用 = 2,000,000 － 1,990,049.75 = 9,950.25 元 申购份额 = 1,990,049.75/1.0168 = 1,957,169.31 份 2、赎回费 赎回费率为0.3%。赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的百分之二十五， 并应当归入基金财产。 3、转换费 基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在直销机构和部分代销机构的基 金转换业务，具体内容详见2007 年8 月30 日发布的《南方基金管理有限公司关于旗下基金 在部分代销机构开展转换业务的公告》、2008 年3 月11 日发布的《 南方基金管理有限公司 关于调整旗下基金转换业务规则的公告》和其他有关基金转换公告。 4、本基金的实际执行费率由基金管理人在基金合同规定的范围内调整。本基金的申购 费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。基金管理人认为需要调整费率时，必须于新的 费率开始实施日前的三个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。 （三）其他费用 本基金其他费用根据相关法律法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的 要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的招募说明书进行了更新, 主要更新的内容如下： 1、对本公司“董事会成员”进行了更新，郭文氢女士不再担任独立董事，新增丛培国 先生和米志明先生为独立董事。 2、对“总经理及其他高级管理人员”进行了更新，王宏远先生不再担任本公司副总经 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要 37 理。 3、对“投资决策委员会成员”进行了更新, 王宏远先生不再担任本基金投资决策委员 会成员。 4、在“基金托管人”部分，对基金托管人的“主要人员情况”和“基金托管业务经营 情况”进行了更新。 5、在“相关服务机构”部分，对本基金的代销机构及其他服务机构进行了更新。 6、在“基金的申购、赎回与转换”部分，对赎回的最低份额进行了调整。 7、在“基金的投资”部分,补充了本基金最近一期投资组合报告和基金的业绩。 8、在“基金份额持有人服务”部分，对主要服务内容进行了更新。 9、对“其他应披露事项”进行了更新。 10、对部分其他表述进行了更新。 南方基金管理有限公司 二〇〇九年十月三十一日