南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 南方策略优化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (2016 年第 2 号) 基金管理人:南方基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 截止日: 2016 年 09 月 30 日 重要提示 本基金经中国证监会 2010 年 1 月 6 日证监许可[2010]9 号文核准募集。本基金基金合 同于 2010 年 3 月 30 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证,也不表明投资于本基金没有风险。 在投资本基金前,投资者应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得 基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境 因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险;个别证券特有的非系统性风险;由于基金投 资人连续大量赎回基金产生的流动性风险;基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管 理风险;本基金量化投资策略的有关风险等等。投资有风险,投资者认购(或申购)基金时 应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 9 月 30 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 6 月 30 日(未经审计)。 1  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) § 1 基金管理人 1.1 基金管理人概况 名称:南方基金管理有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层 成立时间:1998 年 3 月 6 日 法定代表人:吴万善 注册资本:3 亿元人民币 电话:(0755)82763888 传真:(0755)82763889 联系人:鲍文革 南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证券有限公 司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国证监会证 监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年,经中 国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿元人民币。2010 年,经证监许可[2010]1073 号文核准深圳市机场(集团)有限公司将其持有的 30%股权转让 给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达 3 亿元人民币。目 前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托有 限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。 1.2 主要人员情况 1.2.1 董事会成员 吴万善,男,董事,中共党员,工商管理硕士,高级经济师,中国籍。历任中国人民银 行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员、华泰证券证券发行 部副经理、总经理助理、江苏省证券登记处总经理、华泰证券副总经理、总裁、董事长兼党 委副书记。现任江苏省农村信用社联合社理事长、党委书记、南方基金董事长。 张涛,男,董事,中共党员,管理学博士,中国籍。历任华泰证券总裁秘书、投资银行 一部业务经理、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部兼深圳彩田路营业部总经理、 公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。现任华泰证券副总裁、 党委委员、华泰长城期货有限公司董事长。 2  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 姜健,男,董事,中共党员,毕业于南京农业大学经济及管理专业,获硕士学位,中国 籍。历任华泰证券人事处职员、人事处培训教育科科长、投资银行总部股票事务部副总经理、 投资银行一部副总经理、投资银行总部副总经理兼发行部经理、资产管理总部总经理、投资 银行总部业务总监、华泰证券总裁助理、副总裁、董事会秘书。现任华泰证券副总裁、党委 委员、董事会秘书、华泰联合证券董事、华泰金融控股(香港)有限公司董事、华泰紫金投资 有限责任公司董事、江苏股权交易中心有限责任公司董事长、华泰瑞通投资管理有限公司董 事、江苏银行股份有限公司董事、证通股份有限公司董事。 夏桂英,女,董事,中共党员,高级经济师,毕业于中国政法大学法律专业,获法学硕 士学位,中国籍。历任中国政法大学中国法制研究所教师、深圳市人大法工委办公室主任科 员、深圳市光通发展有限公司办公室主任、深圳市投资管理公司总法律顾问、深圳市对外劳 动服务有限公司党总支书记、董事长、深圳市投资控股有限公司法律事务部部长、企业一部 部长。现任深圳市投资控股有限公司副总经理、深圳市通产集团有限公司董事、深圳市高新 投集团有限公司董事、深圳市城市建设开发(集团)公司董事、深圳市中小企业信用融资担 保集团有限公司董事。 项建国,男,董事,中共党员,高级会计师,大学本科毕业于中南财经大学财务会计专 业,中国籍。历任江西财经大学审计教研室副主任、深圳蛇口信德会计师事务所管理咨询部 负责人、深圳市商贸投资控股公司审计部部长、深圳市投资控股有限公司投资部部长、投资 发展部部长、企业一部部长、战略发展部部长。现任深圳市投控产业园区开发运营公司副总 经理、中国深圳对外贸易(集团)有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五 丰肉类食品(深圳)有限公司董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事。 李自成,男,董事,中共党员,硕士研究生学历,中国籍。历任厦门大学哲学系团总支 副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、 厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公 司总经理。 屠春峰,男,董事,毕业于复旦大学管理科学专业,获理学硕士学位,中国籍。历任中 科院上海原子核研究所放射药物中心助理工程师、上海莱福集团股份有限公司市场部助理、 研究所技术主管、兴业证券研发中心医药行业研究员、总经理助理兼生物医药部经理、兴业 证券研发中心总经理。现任兴业证券机构客户部总经理、兴业证券上海分公司副总经理。 杨小松,男,董事,中共党员,经济学硕士,注册会计师,中国籍。历任德勤国际会计 师行会计专业翻译、光大银行证券部职员、美国 NASDAQ 实习职员、证监会处长、副主任、 南方基金督察长。现任南方基金总裁、党委副书记。 姚景源,男,独立董事,中共党员,经济学硕士,中国籍。历任国家经委副处长、商业 部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、 常务副会长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长、安徽省政府 3  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 副秘书长、安徽省阜阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家统计局总经济师兼 新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员、中国经济 50 人论坛成员、中国统计学会副会 长。 李心丹,男,独立董事,中共党员,金融学博士,国务院特殊津贴专家,国务院学位委 员会、教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员,中国籍。历任东南大学经济管理 学院教授、南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金 融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师、江 苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委员、上海证券 交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师、中国金融学年会常务理事、 国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会副会长。 周锦涛,男,独立董事,工商管理博士,香港证券及投资学会高级资深会员,中国香港 籍。历任香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察、香港证券及期货专员办事处证券主任、 香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。 郑建彪,男,独立董事,中共党员,经济学硕士,毕业于财政部科研所,中国籍。历任 北京市财政局主任科员、深圳蛇口中华会计师事务所经理、京都会计师事务所副主任。现任 致同会计师事务所(特殊普通合伙)董事合伙人、中国证监会上市公司并购重组专家咨询委 员会委员。 周蕊,女,独立董事,法学硕士,中国籍。历任北京市万商天勤(深圳)律师事务所律 师、北京市中伦(深圳)律师事务所律师、北京市信利(深圳)律师事务所律师、合伙人。 现任北京市金杜(深圳)律师事务所华南区管理合伙人、全联并购公会广东分会会长、广东 省律师协会女律师工作委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深商联公共服 务联盟副主席、深圳市易尚展示股份有限公司独立董事。 1.2.2 监事会成员 舒本娥,女,监事,大学本科学历,毕业于杭州电子工业学院会计专业,中国籍。历任 熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经 理、计划财务部总经理。现任华泰证券财务总监、华泰联合证券监事会主席、华泰长城期货 有限公司副董事长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理有限公司董事。 姜丽花,女,监事,中共党员,高级会计师,大学本科学历,毕业于深圳广播电视大学 会计学专业,中国籍。历任浙江兰溪马涧米厂主管会计、浙江兰溪纺织机械厂主管会计、深 圳市建筑机械动力公司会计、深圳市建设集团计划财务部助理会计师、深圳市建设投资控股 公司计划财务部高级会计师、经理助理、深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预 算部副部长。现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长、深圳经济特区房地产(集团) 4  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 股份有限公司董事、深圳市建安(集团)股份有限公司董事、深圳市国际招标有限公司董事、 深圳市深投物业发展有限公司董事。 苏荣坚,男,监事,中共党员,高级会计师,大学本科学历,中国籍。历任三明市财政 局副科长、厦门信达有限公司计财部副经理、厦门国际信托有限公司财务部副总经理、自营 业务部总经理、财务总监兼财务部总经理。现任厦门国际信托有限公司总经理助理。 林红珍,女,监事,中共党员,高级工商管理硕士,中国籍。历任厦门对外供应总公司 会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部经理、兴业证 券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理 助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工 作)、风险管理部总经理。现任兴业证券财务部总经理、兴业创新资本管理有限公司监事。 苏民,男,职工监事,硕士研究生,工程师,中国籍。历任安徽国投深圳证券营业部电 脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理、南方基金运作保障部副总监、市场服务部 总监、电子商务部总监。现任南方基金风险管理部总监。 张德伦,男,职工监事,中共党员,硕士学历,中国籍。历任北京邮电大学副教授、华 为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询 公司副总经理、首席顾问。现任南方基金人力资源部总监。 徐超,男,职工监事,中共党员,工商管理硕士,中国籍。历任建设银行深圳分行科技 部开发中心副经理、南方基金信息技术部主管、总监助理、副总监、执行总监。现任南方基 金运作保障部总监。 林斯彬,男,职工监事,民商法专业硕士,中国籍。历任金杜律师事务所证券业务部实 习律师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金监察稽核部法务主管、民生加银 基金监察稽核部职员。现任南方基金监察稽核部执行总监。 1.2.3 公司高级管理人员 吴万善先生,董事长,简历同上。 杨小松先生,总裁,简历同上。 俞文宏先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,经济师,中国籍。历任江苏省投资公 司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江 苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金,现任南方基金管 理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。 郑文祥先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方 证券公司、国泰君安证券公司。2000 年加入南方基金,历任国债投资经理、专户理财部副 5  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 总监、南方避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监,现任南方基金管理有 限公司副总裁。 朱运东先生,副总裁,中共党员,经济学学士,中国籍。曾任职于财政部地方预算司及 办公厅、中国经济开发信托投资公司,2002 年加入南方基金,历任北京分公司总经理、产 品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。 秦长奎先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,中国籍。历任南京汽车制造厂经营计 划处科员,华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部 副总经理兼债券部总经理。2005 年加入南方基金,曾任督察长兼监察稽核部总监,现任南 方基金管理有限公司副总裁、纪委委员。 常克川先生,副总裁,中共党员,EMBA 工商管理硕士,中国籍。历任中国农业银行副 处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,联合 证券(现为华泰联合证券)董事会秘书、合规总监等职务;2011 年加入南方基金,任职董 事会秘书、纪委书记,现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记、南方资 本管理有限公司董事。 李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任美国 AXA Financial 公司投资部 高级分析师,2002 年加入南方基金管理有限公司,历任高级研究员、基金经理助理、基金 经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助 理兼固定收益投资总监,现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官(固定收益)、南 方东英资产管理有限公司(香港)董事。 鲍文革先生,督察长,中国民主同盟盟员,经济学硕士,中国籍。历任财政部中华会计 师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,1998 年加入南方基 金,历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理,现任南方基金管理有限公 司督察长、南方资本管理有限公司董事。 1.2.4 基金经理 本基金历任基金经理为:2010 年 3 月至 2013 年 3 月,刘治平;2013 年 3 月至 2013 年 5 月,杨德龙;2013 年 5 月至 2015 年 6 月,杨德龙、罗文杰;2015 年 6 月至 2016 年 3 月, 杨德龙、雷俊;2016 年 3 月至今,雷俊。 雷俊先生,北京大学智能科学系硕士,具有基金从业资格。2008 年 7 月加入南方基金, 历任信息技术部投研系统研发员、数量化投资部高级研究员,现任数量化投资部总监助理; 2014 年 12 月至 2016 年 4 月,任南方恒生 ETF 基金经理;2015 年 4 月至 2016 年 4 月,任南 方中证 500 工业 ETF、南方中证 500 原材料 ETF 基金经理;2015 年 6 月至 2016 年 7 月,任 6  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 改革基金、高铁基金、南方 500 信息基金经理;2015 年 4 月至今,任大数据 100 基金经理; 2015 年 6 月至今,任南方策略优化、大数据 300、南方量化成长的基金经理。 1.2.5 投资决策委员会成员 总裁杨小松先生,副总裁兼首席投资官(固定收益)、南方东英资产管理有限公司(香 港)董事李海鹏先生,总裁助理兼首席投资官(权益)史博先生,交易管理部总监王珂女士, 专户投资管理部总监蒋峰先生,固定收益部总监韩亚庆先生,数量化投资部总监刘治平先生, 研究部总监茅炜先生,投资部副总监张原先生。 1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。 § 2 基金托管人 四、基金托管人 (一)基金托管人概况 1、基本情况 名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”) 设立日期:1987 年 4 月 8 日 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 注册资本:252.20 亿元 法定代表人:李建红 行长:田惠宇 资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号 电话:0755—83199084 传真:0755—83195201 资产托管部信息披露负责人:张燕 2、发展概况 招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银 行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于 2002 年 3 月成 功地发行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用 国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂 牌交易(股票代码:3968),10 月 5 日行使 H 股超额配售,共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2016 7  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 年 6 月 30 日,本集团总资产 5.5373 万亿元人民币,高级法下资本充足率 13.91%,权重法 下资本充足率 13.90%。 2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同意,更名为 资产托管部,下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室 5 个职能处室,现有员工 60 人。2002 年 11 月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券 投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003 年 4 月,正式 办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、 受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、全国社会保障基金托管、保险资金 托管、企业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核 心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命, 不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系 统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站, 成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股 权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第 一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保 管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。 经过十四年发展,招商银行资产托管规模快速壮大。2016 年招商银行加大高收益托管 产品营销力度,截至 9 月末新增托管公募开放式基金 62 只,新增首发公募开放式基金托管 规模 456.94 亿元。克服国内证券市场震荡的不利形势,托管费收入、托管资产均创出历史 新高,实现托管费收入 36.29 亿元,同比增长 30.06%,托管资产余额 9.42 万亿元,同比增 长 59.41%。作为公益慈善基金的首个独立第三方托管人,成功签约“壹基金”公益资金托 管,为我国公益慈善资金监管、信息披露进行有益探索,该项目荣获 2012 中国金融品牌「金 象奖」“十大公益项目”奖;四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”,成为国内唯一获奖项国内托管银行,该 行“托管通”获得国内《银行家》2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;7 月荣膺 2016 年中国资产管理【金贝奖】“最佳资产托管银行”。 (二)主要人员情况 李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国 东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公司 董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国 国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商 局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、 副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。 8  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美 国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上 海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务 总监兼北京市分行行长。 丁伟先生,本行副行长。大学本科毕业,副研究员。1996 年 12 月加入本行,历任杭州 分行办公室主任兼营业部总经理,杭州分行行长助理、副行长,南昌支行行长,南昌分行行 长,总行人力资源部总经理,总行行长助理,2008 年 4 月起任本行副行长。兼任招银国际 金融有限公司董事长。 姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人员 任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分行, 从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部 经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之 一,具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营 销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。 (三)基金托管业务经营情况 截至 2016 年 9 月 30 日,招商银行股份有限公司累计托管 213 只开放式基金及其它托管 资产,托管资产为 9.42 万亿元人民币。 (四) 托管人的内部控制制度 1、 内部控制目标 确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运 作的经营思想和经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制,防范和化解经 营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整;建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、 消除隐患,保证业务稳健运行的风险控制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、及时; 确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 2、 内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系: 一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制。 二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室,负责部门内部风险预防和控制。稽核监察 室在总经理室直接领导下,独立于部门内其他业务室和托管分部、分行资产托管业务主管部 门,对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中的风险控制情况实施监督,及时发现内部控 制缺陷,提出整改方案,跟踪整改情况。 三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时,必须遵循内控制衡原则,监督制衡 的形式和方式视业务的风险程度决定。 3、 内部控制原则 9  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) (1)全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位,并 由全部人员参与。 (2)审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险,托管组织体系的构成、内部 管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点,应当体现“内控优先”的要求。 (3)独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立,不同托管资产之间、托管资 产和自有资产之间应当分离。内部控制的检查、评价部门应当独立于内部控制的建立和执行 部门,稽核监察室应保持高度的独立性和权威性,负责对部门内部控制工作进行评价和检查。 (4)有效性原则。内部控制应当具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约 束的权利,内部控制存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠正。 (5)适应性原则。内部控制应适应我行托管业务风险管理的需要,并能随着托管业务 经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境 的改变及时进行修订和完善。内部控制应随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内 部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修订和完善。 (6)防火墙原则。业务营运、稽核监察等相关室,应当在制度上和人员上适当分离, 办公网和业务网分离,部门业务网和全行业务网分离,以达到风险防范的目的。 (7)重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上,关注重要托管业务事项和高风 险领域。 (8)制衡性原则。内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程等 方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。 (9)成本效益原则。内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益,以适当的成 本实现有效控制。 4、 内部控制措施 (1)完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金托管业务 管理办法》、《招商银行资产托管业务内控管理办法》、《招商银行基金托管业务操作规程》 和等一系列规章制度,从资产托管业务操作流程、会计核算、岗位管理、档案管理、保密管 理和信息管理等方面,保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。为保障托管资产安 全和托管业务正常运作,切实维护托管业务各当事人的利益,避免托管业务危机事件发生或 确保危机事件发生后能够及时、准确、有效地处理,招商银行还制定了《招商银行托管业务 危机事件应急处理办法》,并建立了灾难备份中心,各种业务数据能及时在灾难备份中心进 行备份,确保灾难发生时,托管业务能迅速恢复和不间断运行。 (2)经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计核算双人双 岗、大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作规程,有效地控制业务运 作过程中的风险。 10  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) (3)业务信息风险控制。招商银行资产托管部采用加密方式传输数据。数据执行异地 同步灾备,同时,每日实时对托管业务数据库进行备份,托管业务数据每日进行备份,所有 的业务信息须经过严格的授权才能进行访问。 (4)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料,视 同会计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经理室成员审批,并做好 调用登记。 (5)信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房 24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、与全行业务网 双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保护等,保证信息技术系统的安全。 (6)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励 机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效的进行人力资源控制。 (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等 有关证券法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、 基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产 净值计算、基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、 《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定,应 及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期 限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在 规定时间内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人 对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法规规定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人限期改正,如基金管理人未能在通知 期限内纠正的,基金托管人应向中国证监会报告。 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规基金合同和托管协议对基金业 务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改正,或就 基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和托管协议的要 求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制 度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基金管 理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根 11  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 据托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或 经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。 § 3 相关服务机构 3.1 销售机构 3.1.1 直销机构 南方基金管理有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层 法定代表人:吴万善 电话:0755-82763905、82763906 传真:0755-82763900 联系人:张锐珊 3.1.2 代销机构 代销银行: 序号 代销机构名称 代销机构信息 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦 法定代表人:李建红 1 招商银行股份有限公司 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 2 中国工商银行股份有限公司 联系人:陶仲伟 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 12  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 3 中国建设银行股份有限公司 电话:010-66275654 传真:010-66275654 联系人:王嘉朔 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 4 中国农业银行股份有限公司 号 客服电话:95599 网址:www.abchina.com 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 5 中国银行股份有限公司 客服电话:95566 网址:www.boc.cn 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:张宏革 6 交通银行股份有限公司 联系电话:021-58781234 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 中国邮政储蓄银行股份有限公 7 客户服务电话:95580 司 联系人:王硕 传真:(010)68858117 网址:www.psbc.com 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 上海浦东发展银行股份有限公 8 联系人:高天、虞谷云 司 联系电话:021-61618888 客服电话:95528 网址:www.spdb.com.cn 13  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东 方文化大厦 法定代表人:李庆萍 9 中信银行股份有限公司 联系人:赵骞 电话:010-89937368 客服电话:95558 网址:http://bank.ecitic.com/ 注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人:董建岳 10 广发银行股份有限公司 联系电话:0571-96000888,020-38322222 客服电话:400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 联系人:穆婷 11 中国民生银行股份有限公司 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号 光大大厦 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号 中国光大中心 法定代表人:唐双宁 12 中国光大银行股份有限公司 联系人:朱红 电话:010-63636153 传真:010-63639709 客服电话:95595 网址:www.cebbank.com 注册地址:福州市湖东路 154 号 办公地址:福州市湖东路 154 号 法定代表人:高建平 13 兴业银行股份有限公司 联系人:李博、卞晸煜 联系电话:021-52629999-218966 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn 地址:深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 14 平安银行股份有限公司 联系电话:021-38637673 客服电话:95511-3 网址:bank.pingan.com 14  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 办公地址:杭州庆春路 46 号 法定代表人:陈震山 联系人:严峻 15 杭州银行股份有限公司 联系电话:0571-85108309 客服电话:95398 网址:www.hzbank.com.cn 注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人:金煜 16 上海银行股份有限公司 联系人:汤征程 联系电话:021-68475521 客服电话:95594 网址:www.bankofshanghai.com 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号 首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 17 北京银行股份有限公司 联系人:赵姝 传真:010-66225309 客户服务电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 注册地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号 法定代表人:王金山 北京农村商业银行股份有限公 18 联系人:李小鹏 司 电话:010-85605054 传真:010-85605340 客服电话:96198;400-88-96198; 400-66-96198 网址:www.bjrcb.com 注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表人:叶文君 19 烟台银行股份有限公司 联系人:王淑华 电话:0535-6699660 传真:0535-6699884 客服热线:4008-311-777 网址:http://www.yantaibank.net/ 15  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 法定代表人:冀光恒 上海农村商业银行股份有限公 20 联系人:施传荣 司 联系电话:021-38523692 客服电话:021-962999、4006962999 网址:www.srcb.com 注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表:卢国锋 21 东莞银行股份有限公司 联系人:陈幸 联系电话:0769-22119061 客服电话:4001196228 网址:www.dongguanbank.cn 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 22 华夏银行股份有限公司 法定代表人:吴建 联系人:王者凡 联系电话:010-85238890 客服电话:95577 网址:www.hxb.com.cn 注册地址:山东省青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 办公地址:山东省青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人:郭少泉 23 青岛银行股份有限公司 联系人:于庆君 联系电话:0532-68602127 客服电话:(青岛)96588,(全国) 400-66-96588 网址:www.qdccb.com 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 24 宁波银行股份有限公司 法定代表人:陆华裕 联系人:于波涛 联系电话:0574-87050038 客服电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn 16  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:南京市玄武区中山路 288 号 法定代表人:林复 联系人:刘晔 25 南京银行股份有限公司 联系电话:025-86775335 客服电话:96400 网址:www.njcb.com.cn 注册地址:山东省临沂市沂蒙路 336 号 办公地址:山东省临沂市兰山区北京路 37 号 法定代表人:钱进 26 临商银行股份有限公司 联系人:田宇 吕芳芳 联系电话:0539-7877821 0539-7877773 客服电话:400-699-6588 网址:www.lsbchina.com 注册地址:武汉市江汉区建设大道 933 号汉 口银行大厦 办公地址:武汉市江汉区建设大道 933 号汉 口银行大厦 法定代表人:陈新民 27 汉口银行股份有限公司 联系人:曾武 联系方式:027-82656704 客服电话:96558(武汉)、40060-96558(全 国) 网址:www.hkbchina.com 注册地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号 办公地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号 法定代表人:王自忠 江苏张家港农村商业银行股份 28 联系人:施圆圆 有限公司 联系电话:0512-56968212 客服电话:0512-96065 网址:www.zrcbank.com 注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址:浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人:沈仁康 29 浙商银行股份有限公司 联系人:唐燕 联系电话:0571-87659056 客服电话:95527 网址:www.czbank.com 17  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:温州市车站大道 196 号 办公地址:温州市车站大道 196 号 法定代表人:邢增福 30 温州银行股份有限公司 联系人:林波 联系电话:0577-88990082 客服电话:0577-96699 网址:www.wzbank.cn 注册地址:重庆市渝中区邹容路 153 号 办公地址:重庆市渝中区邹容路 153 号 法定代表人:甘为民 联系人:孔文超 31 重庆银行股份有限公司 电话:023-63799379 传真:023-63792412 客服电话:400-70-96899 网址:www.cqcbank.com 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 深圳农村商业银行股份有限公 法定代表人:李伟 32 司 联系人:王璇 联系电话:0755-25188269 传真:0755-25188785 客服电话:4001961200 网址:www.4001961200.com 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞 农商银行大厦 东莞农村商业银行股份有限公 法定代表人:何沛良 33 司 联系人:杨亢 电话:0769-22866270 传真:0769-22866282 客服电话:0769-961122 网址:www.drcbank.com 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人:郭志文 联系人:吴昊 34 哈尔滨银行股份有限公司 电话:0451-87792450 传真:0451-87792450 客服电话:95537,400-60-95537 网址:www.hrbb.com.cn 35 乌鲁木齐市商业银行股份有限 注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号 18  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 公司 办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号 法定代表人:杨黎 联系人:余戈 电话:0991-4525212 传真:0991-8824667 客服电话:0991-96518 网址:www.uccb.com.cn 注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址:天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人:李伏安 联系人:王宏 36 渤海银行股份有限公司 电话:022-58316666 传真:022-58316569 客服电话:95541 网址:www.cbhb.com.cn 注册地址:广州市天河区珠江东路 30 号广 州银行大厦 办公地址:广州市天河区珠江东路 30 号广 州银行大厦 法定代表人:姚建军 37 广州银行股份有限公司 联系人:唐荟 电话:020-28302742 传真:020-28302021 客服电话:020-96699 网址:www.gzcb.com.cn 注册地址:石家庄市平安北大街 28 号 办公地址:石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人:乔志强 联系人:郑夏芳 38 河北银行股份有限公司 电话:0311-67807030 传真:0311-88627027 客服电话:400-612-9999 网址:www.hebbank.com 注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安 国际大厦 办公地址:大连市中山区中山路 88 号天安 国际大厦 法定代表人:陈占维 39 大连银行股份有限公司 联系人:李格格 电话:0411-82356627 传真:0411-82356590 客服电话:400-664-0099 网址:www.bankofdl.com 19  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人:李宏鸣 40 徽商银行股份有限公司 联系人:叶卓伟 电话:0551-62667635 传真:0551-62667684 客服电话:4008896588(安徽省外)、 96588(安徽省内) 网址:www.hsbank.com.cn 注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥 翠路 2 号 办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥 翠路 2 号 广东顺德农村商业银行股份有 法定代表人:姚真勇 41 限公司 联系人:胡健强 电话:0757-22386489 传真:0757-22388235 客服电话:0757-22223388 网址:www.sdebank.com 注册地址:天津市河西区友谊路 15 号 办公地址:天津市河西区友谊路 15 号 法定代表人:袁福华 联系人:李岩 42 天津银行股份有限公司 电话:022-28405684 传真:022-28405631 客服电话:4006-960296 网址:www.bank-of-tianjin.com 注册地址:浙江省金华市光南路 668 号 办公地址:浙江省金华市光南路 668 号 法定代表人:徐雅清 联系人:何赛丽 43 金华银行股份有限公司 电话:0579-82178270 传真:0579-82178321 客服电话:400-711-6668 网址:www.jhccb.com.cn 注册地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号 办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 44 包商银行股份有限公司 号 法定代表人:李镇西 联系人:张建鑫 联系电话:010-64816038 20  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 传真:0472-5189057 客服电话:96016 网址:http://www.bsb.com.cn/ 注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 广州农村商业银行股份有限公 法定代表人:王继康 45 司 联系人:卢媛薇 电话:020-28852729 传真:020-22389031 客服电话:95313 网址:www.grcbank.com 注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 法定代表人:刘晓勇 46 珠海华润银行股份有限公司 联系人:钟春苗 电话:0756-8121095 传真:0756-8121775 客服电话:96588(广东省外加拨 0756), 4008800338 网址:www.crbank.com.cn 注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号 办公地址:常州市天宁区延宁中路 668 号 法定代表人:陆向阳 江苏江南农村商业银行股份有 联系人:包静 47 限公司 电话:0519-80585939 传真:0519-89995066 客服电话:96005 网址:www.jnbank.cc 注册地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号 办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号 法定代表人:张宝祥 48 吉林银行股份有限公司 联系人:孙琦 电话:0431-84999627 传真:0431-84992649 客服电话:400-88-96666(全国),96666(吉 林省) 网址:www.jlbank.com.cn 21  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:杭州市建国中路 99 号 办公地址:杭州市建国中路 99 号 法定代表人:张晨 杭州联合农村商业银行股份有 联系人:张强 49 限公司 电话:0571-87923324 传真:0571-87923214 客服电话:96592 网址:www.urcb.com 注册地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行 大厦 办公地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行 大厦 法定代表人:吴世群 50 厦门银行股份有限公司 联系人:孙瑜 电话:0592-5310251 传真:0592-5373973 客服电话:400-858-8888 网址:www.xmbankonline.com 注册地址:威海市宝泉路 9 号 办公地址:威海市宝泉路 9 号 法定代表人:谭先国 联系人:刘文静 51 威海市商业银行股份有限公司 电话:0631-5211651 传真:0631-5215726 客服电话:省内 96636、境内 4000096636 网址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn 注册地址: 山东省寿光市银海路 19 号 办公地址: 山东省寿光市银海路 19 号 法定代表人: 颜廷军 山东寿光农村商业银行股份有 52 联系人:周坤玉 限公司 电话:0536-5293756 传真:0536-5293756 客服电话:0536-96633 注册地址: 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 办公地址:浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 法定代表人: 俞俊海 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股 联系人: 孔张海 53 份有限公司 电话:0575-84788101 传真:0575-84788100 客服电话:4008896596 网址:www.borf.cn 22  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:中国陕西西安高新路 60 号 办公地址:西安市雁塔区高新路 60 号 法定代表人:郭军 联系人:白智 54 西安银行股份有限公司 电话:029-88992881 传真:029-88992891 客服电话:4008696779 网址:www.xacbank.com 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤 55 苏州银行股份有限公司 联系人:朱瑞良 电话:0512-69868364 传真:0512-69868370 客服电话:96067 网址:www.suzhoubank.com 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街 一号丽华大厦 A 座 办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街 一号丽华大厦 A 座 法定代表人:阎俊生 56 晋商银行股份有限公司 联系人:杨瑞 电话:0351-6819926 传真:0351-6819926 客服电话:9510-5588 网址:www.jshbank.com 注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路一 段 828 号杰座大厦 办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路一 段 828 号杰座大厦 法定代表人:刘永生 57 华融湘江银行股份有限公司 联系人:杨舟 电话:0731-89828900 传真:0731- 89828806 客服电话:0731-96599 网址:www.hrxjbank.com.cn.cn 23  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436 号 办公地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436 号 法定代表人:张建辉 58 龙江银行股份有限公司 联系人:闫勇 电话:0451-85706107 传真:0451-85706036 客服电话:4006458888 网址:www.lj-bank.com 注册地址:新疆克拉玛依市世纪大道 7 号 办公地址:北京市西城区金融街 1 号 B 座 法定代表人: 蒋尚军 联系人: 张碧华 59 昆仑银行股份有限公司 电话:010-89026813 传真:010-89025421 客服电话:4006696569 网址:http://www.klb.cn 注册地址:桂林市中山南路 76 号 办公地址:桂林市中山南路 76 号 法定代表人: 王能 联系人: 周佩玲 60 桂林银行股份有限公司 电话:0773-3810130 传真:0773-3851691 客服电话:400-86-96299 网址:www.guilinbank.com.cn. 注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表人:傅子能 联系人:陈铮泓 61 泉州银行股份有限公司 电话:0595-22551071 传真:0595-22558871 客服电话:96312 网址: http://www.qzccbank.com/ 注册地址:西安市高新技术产业开发区高新 四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室 办公地址:西安市高新技术产业开发区高新 四路 13 号 62 长安银行股份有限公司 法定代表人:毛亚社 联系人: 闫石 传真:029-88609566 客服电话:(029)96669、400-05-96669 网址:www.ccabchina.com 63 锦州银行股份有限公司 注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 24  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 号 办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号 法定代表人:张伟 联系人:庞璐璐 电话:0416-3220085 传真:0416-3220186 客服电话:400-66-96178 网址:www.jinzhoubank.com 注册地址: 浙江省乐清市城南街道伯乐西 路 99 号 办公地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号 浙江乐清农村商业银行股份有 法定代表人: 高剑飞 64 限公司 联系人: 金晓娇 电话:0577-61566028 传真:0577-61566063 客服电话:4008896596 网址:www.yqbank.com 注册地址: 山东省德州市三八东路 1266 号 办公地址:山东省德州市三八东路 1266 号 法定代表人: 孙玉芝 联系人: 王方震 65 德州银行股份有限公司 电话:0534-2297326 传真:0534-2297327 客服电话:40084-96588 网址:www.dzbchina.com 注册地址: 山东省潍坊市胜利东街 5139 号 办公地址: 山东省潍坊市胜利东街 5139 号 法定代表人:史跃峰 联系人: 张永财 66 潍坊银行股份有限公司 电话:0536-8050039 传真:0536-8051916 客服电话:400-61-96588 网址:www.bankwf.com 注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道 188 号 办公地址: 浙江省台州市路桥区南官大道 188 号 浙江泰隆商业银行股份有限公 67 法定代表人: 王钧 司 联系人:陈妍宇 电话:0571-87219677 传真:0576-82453522 客服电话:400-88-96575 25  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 网址:http://www.zjtlcb.com/ 注册地址: 浙江省杭州市余杭区南苑街道 南大街 72 号 办公地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南 大街 72 号 浙江杭州余杭农村商业银行股 法定代表人: 来煜标 68 份有限公司 联系人: 蔡亮 电话:0571-86209980 传真:0571-86137150 客服电话:96596,4008896596 网址:www.yhrcb.com 代销券商及其他代销机构: 序号 代销机构名称 代销机构信息 注册地址:南京市江东中路 228 号 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 1 华泰证券股份有限公司 联系电话:0755-82492193 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄 证大五道口广场 1 号楼 20 层 法定代表人:兰荣 2 兴业证券股份有限公司 联系人:柯延超 联系电话:0591-38507950 客服电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 3 国信证券股份有限公司 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 26  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大厦 C 座 4 中国银河证券股份有限公司 法定代表人:陈有安 联系人:邓颜 联系电话:010-66568292 客服电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区 商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 5 国泰君安证券股份有限公司 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 客服电话:4008888666 网址:www.gtja.com 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 6 中泰证券股份有限公司 联系人:许曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315137 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 7 海通证券股份有限公司 传真:021-23219100 联系人:李笑鸣 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号 楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 8 中信建投证券股份有限公司 联系人:权唐 联系电话:010-85130588 客服电话:4008888108 网址:www.csc108.com 27  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广 场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、 44 楼 9 广发证券股份有限公司 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 统一客户服务热线:95575 或致电各地营业 网点 网址:广发证券网 http://www.gf.com.cn 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号 特区报业大厦 14、16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道特区报 业大厦 14、16、17 层 10 长城证券股份有限公司 法定代表人:丁益 联系人:金夏 联系电话:021-62821733 客服电话:0755-33680000 4006666888 网址:www.cgws.com 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人:宫少林 11 招商证券股份有限公司 联系人:黄婵君 联系电话:0755-82960167 客服电话:95565、4008888111 网址:www.newone.com.cn 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中 信证券大厦 法定代表人:张佑君 12 中信证券股份有限公司 联系人:顾凌 电话:010-60838696 传真:010-60833739 客服电话:95558 网址:www.cs.ecitic.com 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 13 申万宏源证券有限公司 层 法定代表人:李梅 联系人:李玉婷 28  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或 4008895523 网址: www.swhysc.com 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 14 光大证券股份有限公司 联系人:刘晨 联系电话:021-22169999 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路 交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、 16、18、19、20、21、22、23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣 超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 15 中国中投证券有限责任公司 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 联系电话:0755-82026907 传真 0755-82026539 客服电话:400-600-8008、95532 网址:www.china-invs.cn 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市 区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市 区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 16 申万宏源西部证券有限公司 法定代表人:李季 电话:010-88085858 传真:010-88085195 联系人:李玉婷 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 29  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 法定代表人:林俊波 17 湘财证券股份有限公司 联系人:吴昊 联系电话:021-68634510-8620 客服电话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大 厦1栋9层 18 安信证券股份有限公司 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 客服电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青 岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青 岛国际金融广场 1 号楼 20 层 19 中信证券(山东)有限责任公司 法定代表人:杨宝林 联系人:赵艳青 联系电话:0532-85023924 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F 法定代表人:许刚 20 中银国际证券有限责任公司 联系人:王炜哲 联系电话:021-20328309 网址:www.bocichina.com 注册(办公)地址:北京市西城区闹市口 大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 21 信达证券股份有限公司 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com 30  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 22 民生证券股份有限公司 座 16-18 层 法定代表人:余政 联系人:赵明 联系电话:010-85127622 客服电话:4006198888 网址:www.mszq.com 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层 23 东方证券股份有限公司 法定代表人:潘鑫军 联系人:胡月茹 联系电话:021-63325888 客服电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层 法定代表人:祝献忠 24 华融证券股份有限公司 基金业务联系人:李慧灵 联系电话:010-85556100 传真:010-85556088 客服电话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 25 华西证券股份有限公司 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 联系电话:010-52723273 客服电话:95584 网址: www.hx168.com.cn 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦 法定代表人:杨泽柱 26 长江证券股份有限公司 客户服务热线:95579 或 4008-888-999 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 31  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 传真:027-85481900 长江证券客户服务网址:www.95579.com 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 招商银行大厦 40/42 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 招商银行大厦 40/42 层 27 世纪证券有限责任公司 法定代表人:姜昧军 联系人:袁媛 联系电话:0755-83199511 客服电话:4008323000 网址:www.csco.com.cn 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市净月区生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 28 东北证券股份有限公司 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址:www.nesc.cn 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 久事商务大厦 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 久事商务大厦 7 楼 法定代表人:李俊杰 29 上海证券有限责任公司 联系人:邵珍珍 联系电话:021-53686262 客户服务电话:021-962518 传真:021-53686277 或 021-53686100-7008 网址:www.962518.com 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水 路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水 路 56 号 法定代表人:孙名扬 30 江海证券有限公司 联系人:周俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 32  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金 融一街 8 号 7-9 层 办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金 融一街 8 号 7-9 层 31 国联证券股份有限公司 法定代表人:姚志勇 联系人:沈刚 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 32 东莞证券股份有限公司 联系人:李荣 联系电话:0769-22115712 传真:0769-22115712 客服电话:95328 网址:www.dgzq.com.cn 注册地址:天津市经济技术开发区第二大 街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 33 渤海证券股份有限公司 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 34 平安证券股份有限公司 法定代表人:谢永林 联系人:周一涵 联系电话:021-38637436 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 33  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:王少华 35 国都证券股份有限公司 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范力 联系人:方晓丹 36 东吴证券股份有限公司 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电话:95330 网址: www.dwzq.com.cn 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广 州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广 州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼 37 广州证券股份有限公司 法定代表人:邱三发 联系人:梁微 联系电话:95396 客服电话: 95396 网址:www.gzs.com.cn 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察 古大道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3 号 办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华 融大厦 6 楼 38 华林证券有限责任公司 法人代表:林立 联系人:郑琢 联系电话:0755-82707869 客服电话:400-188-3888 网址:www.chinalin.com 注册地址:南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址:南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表人:歩国旬 39 南京证券股份有限公司 联系人:王万君 联系电话:025-83367029 客服电话:95386 网址:www.njzq.com.cn 40 华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天 34  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天 鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人:李工 联系人:范超 联系电话:0551-65161821 客服电话:95318,4008096518 网址:www.hazq.com 注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 41 红塔证券股份有限公司 法定代表人:况雨林 联系人:高国泽 联系电话:0871-63577946 客服电话:4008718880 网址:http://www.hongtastock.com 注册地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹 七道 18 号光大银行大厦 18 楼 办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹 七道 18 号光大银行大厦 18 楼 42 银泰证券有限责任公司 法定代表人:黄冰 联系电话:0755-83706665 客服电话:4008-505-505 网址:www.ytzq.com 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区 世纪大道 100 号 57 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区 世纪大道 100 号 57 层 法定代表人:陈林 43 华宝证券有限责任公司 联系人:刘闻川 电话:021-20515589 传真:021-20515593 客服电话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼 44 山西证券股份有限公司 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 联系电话:0351-8686659 客服电话:400-666-1618,95573 网址:www.i618.com.cn 35  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投 行大厦 20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投 行大厦 18 楼 45 第一创业证券股份有限公司 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 联系电话:0755-23838750 客服电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大 厦 7、8 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼 法定代表人:黄金琳 46 华福证券有限责任公司 联系人:郭相兴 电话:021-20655175 传真:021-20655196 客服电话:96326(福建省外请先拨 0591) 网址:www.hfzq.com.cn 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华 强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市华侨城深南大道 9010 号 法定代表人:黄扬录 47 中山证券有限责任公司 联系人:罗艺琳 联系电话:0755-82570586 客服电话:4001022011 网址:http://www.zszq.com 注册地址:广西省桂林市辅星路 13 号 办公地址:广东省深圳市福田区竹子林四 路光大银行大厦 3F 法定代表人:何春梅 48 国海证券股份有限公司 联系人:牛孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电话:95563 网址:http://www.ghzq.com.cn 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 49 中原证券股份有限公司 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳 范春艳 联系电话:0371-69099882 联系传真:0371-65585899 36  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 客服电话:95377 网址:www.ccnew.com 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人:吴坚 联系人:张煜 50 西南证券股份有限公司 联系电话:023-63786633 客服电话:4008096096 网址:www.swsc.com.cn 注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层 办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层 51 财达证券股份有限公司 法定代表人:翟建强 联系人:马辉 联系电话:0311-66006342 客服电话:4006128888 网址:www.S10000.com 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南 半幢 9 楼 办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号 城建国际中心 26 楼 法定代表人:姚文平 52 德邦证券股份有限公司 联系人:朱磊 电话:021-68761616 传真:021-68767032 客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址:北京市朝阳区安立路 60 号润枫 德尚 6 号楼 3 层中航证券 法定代表人:王宜四 53 中航证券有限公司 联系人:史江蕊 电话:010-64818301 传真:010-64818443 客服电话:400-8866-567 网址:http://www.avicsec.com/ 37  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润 安大厦 A 座 25 层 法定代表人:蔡咏 54 国元证券股份有限公司 联系电话:0551-2634400 客服电话:全国统一热线 95578, 4008888777,安徽省内热线 96888 网址:www.gyzq.com.cn 注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江 信国际金融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江 信国际金融大厦 55 国盛证券有限责任公司 法定代表人:马跃进 联系人:俞驰 联系电话:0791-86283080 客服电话:4008222111 网址:www.gszq.com 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸 大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦 法定代表人:丁学东 56 中国国际金融股份有限公司 联系人:杨涵宇 联系电话:010-65051166 客服电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中 央 21 层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山 西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人:董祥 57 大同证券有限责任公司 联系人:薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 客服电话:4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn 注册地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22—24 层 办公地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22—24 层 58 方正证券股份有限公司 法定代表人:何其聪 联系人:高洋 联系电话:010-68546709 客服电话:95571 38  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 网址:www.foundersc.com 注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商 务中心 201、501、502、1103、1601-1615、 1701-1716 办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商 务中心 201、501、502、1103、1601-1615、 59 财通证券股份有限公司 1701-1716 法定代表人:沈继宁 联系人:夏吉慧 联系电话:0571-87925129 客服电话:95336,40086-96336 网址:www.ctsec.com 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投 资广场 18 楼 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号 东海证券大厦 60 东海证券股份有限公司 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 注册地址:陕西省西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 16-17 层 办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 6 楼 616 室 法定代表人:刘建武 61 西部证券股份有限公司 联系人:梁承华 电话:029-87406168 传真:029-87406710 客服电话:95582 网址:http://www.westsecu.com/ 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号 院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号 院 1 号楼 15 层 1501 62 新时代证券股份有限公司 法定代表人:田德军 联系人:田芳芳 联系电话:010-83561146 客服电话:4006989898 网址:www.xsdzq.cn 39  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英 蓝国际金融中心 12 层、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英 蓝国际金融中心 12 层、15 层 63 瑞银证券有限责任公司 法定代表人:程宜荪 联系人:冯爽 联系电话:010-58328373 客服电话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com 注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金 融中心 17 层 64 金元证券股份有限公司 法定代表人:陆涛 联系人:马贤清 联系电话:0755-83025022 客服电话:4008-888-228 网址:www.jyzq.cn 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高 德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高 德置地广场 F 栋 18、19 层 65 万联证券有限责任公司 法定代表人:张建军 联系人:王鑫 联系电话:020-38286651 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 66 国金证券股份有限公司 联系电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天 国际财富中心 26 楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天 国际财富中心 26 楼 67 财富证券有限责任公司 法定代表人:蔡一兵 联系人:郭磊 联系电话:0731-84403319 客服电话: 400-88-35316(全国) 40  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 网址:www.cfzq.com 注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街 东方君座 D 座 14 层 办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街 东方君座 D 座 14 层 68 恒泰证券股份有限公司 法定代表人:庞介民 联系人:熊丽 客服电话:4001966188 网址:www.cnht.com.cn 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号 财富大厦 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号 财富大厦 4 楼 法定代表人:李晓安 69 华龙证券股份有限公司 联系人:邓鹏怡 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客服电话:95368 网址:www.hlzq.com 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人:俞洋 联系人:王逍 70 华鑫证券有限责任公司 电话:021-64339000 传真:021-54967293 客服电话:021-32109999;029-68918888; 4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林 南路 18 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号 长安兴融中心西座 11 层 71 国融证券股份有限公司 法定代表人:张智河 联系人:董晶姗 客服电话:400-660-9839 网址:www.grzq.com 41  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大 厦三十、三十一层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大 厦三十、三十一层 72 英大证券有限责任公司 法定代表人:吴骏 联系人:吴尔晖 联系电话:0755-83007159 客服电话:4000-188-688 网址:www.ydsc.com.cn 注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲 办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号 万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业部 法定代表人:马功勋 73 中天证券股份有限公司 联系人:王力华 联系电话:024-23280810 客服电话:4006180315 网址:www.stockren.com 注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣 超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣 超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 法定代表人:赵立功 74 五矿证券有限公司 联系人:马国栋 电话:0755-83252843 传真:0755-82545500 客服电话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn 注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大 厦 38、39 层 办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号 大连期货大厦 39 层 75 大通证券股份有限公司 法定代表人:赵玺 联系人:谢立军 电话:0411-39991807 传真:0411-39673219 客服电话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 42  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯 大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号C座5层 法定代表人:林义相 76 天相投资顾问有限公司 联系人:谭磊 客服电话:010-66045678 传真:010-66045518 网址:http://www.txsec.com 公司基金网网址:www.jjm.com.cn 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江 三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江 三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人:徐刚 77 联讯证券股份有限公司 联系人:郭晴 电话:0752-2119391 传真:0752-2119369 客服电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新 盛大厦 B 座 12-15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新 盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表人:魏庆华 78 东兴证券股份有限公司 联系人:汤漫川 电话:010-66555316 传真:010-66555133 客服电话:4008888993 网址:www.dxzq.net 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市 之门 B 座 5 层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市 之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 79 开源证券股份有限公司 联系人:袁伟涛 电话:029-63387289 传真:029-88447611 客服电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn 43  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:陕西省西安市唐延路 5 号陕西 邮政信息大厦 9~11 层 办公地址:北京市东城区珠市口东大街 17 号 法定代表人:丁奇文 80 中邮证券有限责任公司 联系人:吉亚利 电话:010-67017788-9104 传真:010-67017788-9696 客服电话:4008888005 网址:www.cnpsec.com 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号 盘古大观 A 座 40F-43F 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号 盘古大观 A 座 40F-43F 法定代表人:赵大建 81 中国民族证券有限责任公司 联系人:齐冬妮 电话:010-59355807 传真:010-56437030 客服电话:4008895618 网址:www.e5618.com 注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志 远大厦 18 层 办公地址:北京市西城区北展北街九号华 远企业号 D 座三单元 法定代表人: 李长伟 82 太平洋证券股份有限公司 联系人:唐昌田 电话:010-88321717 传真:010-88321763 客服电话:400-665-0999 网址:www.tpyzq.com 注册地址:四川省成都市锦江区人民南路 二段 18 号川信大厦 10 楼 办公地址:四川省成都市锦江区人民南路 二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表人:吴玉明 83 宏信证券有限责任公司 联系人:张鋆 电话:010-64083702 传真:028-86199382 客服电话:4008366366 网址:www.hxzq.cn 44  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:沈阳市沈河区热闹路 49 号 办公地址: 沈阳市沈河区热闹路 49 号恒 信大厦 C 座 法定代表人: 王媖 84 网信证券有限责任公司 联系人:赵辉 电话:024-22955400 传真:024-22955426 客服电话:400-618-3355 网址:www.wxzq.com 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发 区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人: 余磊 85 天风证券股份有限公司 联系人:杨晨 电话:027-87107535 传真:027-87618863 客服电话:4008005000 网址:www.tfzq.com 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 诺亚正行(上海)基金销售投资顾 法定代表人:汪静波 86 问有限公司 联系人:张裕 电话:021-80359127 传真:021-38509777 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股 置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股 置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 87 深圳众禄金融控股股份有限公司 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com 45  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室;上海市 虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2 楼 88 上海好买基金销售有限公司 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 89 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 上海长量基金销售投资顾问有限 法定代表人:张跃伟 90 公司 联系人:佘晓峰 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C 座 7 楼 法定代表人:其实 91 上海天天基金销售有限公司 联系人:黄妮娟 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电话:400-1818188 网址:www.1234567.com.cn 46  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮 电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 92 北京展恒基金销售股份有限公司 联系人:翟文、马林 电话:010-59601366 传真:010-62020355 客服电话:4008188000 网址:www.myfund.com 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元 茂大厦 903 室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼 4 层 法定代表人:凌顺平 93 浙江同花顺基金销售有限公司 联系人:吴强 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期 大厦 2 层 法定代表人:姜新 94 中期资产管理有限公司 联系人:侯英建 电话:010-65807865 传真:010-65807864 客服电话:010-65807609 网址:http://www.cifcofund.com 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室。 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 众升财富(北京)基金销售有限公 法定代表人:李招娣 95 司 联系人:李艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-059-8888 网址:www.wy-fund.com 47  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层 法定代表人:王莉 96 和讯信息科技有限公司 联系人:刘洋 电话:010-85650628 传真:010-65884788 客服电话:4009200022 网址:licaike.hexun.com 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号 楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 宜信普泽投资顾问(北京)有限公 法定代表人:戎兵 97 司 联系人:宋欣晔 电话:010-52855713 传真:010-85894285 客服电话:4006099200 网址:www.yixinfund.com 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦 昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 43 号金诚 集团(锦昌大厦)13 楼 法人:徐黎云 98 浙江金观诚财富管理有限公司 联系人:来舒岚 电话:0571-88337888 传真:0571-88337666 客服电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 注册地址:四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址:四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 法定代表人:于海锋 99 泛华普益基金销售有限公司 联系人:邓鹏 电话:13981713068 传真:028-82000996-805 客服电话:400-8588588 网址:http://www.pyfund.cn 48  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 法定代表人:赵学军 100 嘉实财富管理有限公司 联系人:景琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 客服电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科 技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 深圳市新兰德证券投资咨询有限 法定代表人:张彦 101 公司 联系人:张燕 电话:010-83363099 传真:010-83363072 客服电话:400-166-1188 网址:https:/8.jrj.com.cn 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北 路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人:李悦 102 北京恒天明泽基金销售有限公司 联系人:张晔 电话:010-56642600 传真:010-56642623 客服电话:4007868868 网址:www.chtfund.com 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 103 北京钱景财富投资管理有限公司 联系人:高静 电话:010-59158281 传真:010-57569671 客服电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 49  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:深圳市南山区粤兴二道 6 号武 汉大学深圳产学研大楼 B815 房(入驻深圳 市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇 岗商务中心 2405 104 深圳宜投基金销售有限公司 法定代表人:华建强 联系人:黄晶龙 电话:0755-23601676 传真:0755-88603185 客服电话:4008955811 网址:www.ucffund.com 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一 路鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综 合办公楼 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区软件产业基地 5 105 深圳前海汇联基金销售有限公司 栋 425 法定代表人: 万勇 联系人:贾海霞 联系电话: 0755-26908083 客服电话:0755-26900826 网址:http://www.flyingfund.com.cn 注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址: 北京市朝阳区麦子店西路 3 号 新恒基国际大厦 15 层 法定代表人:王兵 106 中国国际期货有限公司 联系人:许黎婧 电话:010-65807848 传真:010-59539985 客服电话:95162、400-8888-160 网址:www.cifco.net 注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人:梁蓉 107 北京创金启富投资管理有限公司 联系人: 李婷婷 电话:010-66154828 -801 传真:010-63583991 客服电话:400-6262-818 网址:www.5irich.com 50  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 陆家嘴金融服务广场 6 楼 法定代表人:刘惠 108 海银基金销售有限公司 联系人:刘艳妮 电话:021- 80133827 传真:021-80133413 客服电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 注册地址: 上海浦东杨高南路 428 路 1 号 楼 10-11 层 办公地址:上海浦东杨高南路 428 路 1 号 楼 10-11 层 法定代表人: 申健 109 上海大智慧财富管理有限公司 联系人:印强明 电话:021-20219536 传真:021-20219923 客服电话:021-20219931 网址:http://8.gw.com.cn 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区 富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座3层 法定代表人:燕斌 110 上海联泰资产管理有限公司 联系人:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:4000-466-788 网址:http://www.66zichan.com 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建 威大厦 1208 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建 威大厦 1208 法定代表人:罗细安 111 北京增财基金销售有限公司 联系人:史丽丽 电话:010-67000988-6028 传真:010-67000988-6000 客服电话:010-67000988 网址:www.zcvc.com.cn 51  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 112 上海利得基金销售有限公司 联系人:曹怡晨 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话:4000676266 网址:www.leadfund.com.cn 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号 7 层 法定代表人: 金佶 113 上海汇付金融服务有限公司 联系人: 陈云卉 电话:021-33323999 传真:021-33323837 客服电话:400-821-3999 网址:http://www.chinapnr.com 注册地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一 广场 1501-1504 办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一 广场 1501-1504 法定代表人:陈洪生 114 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 联系人:梁云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客服电话:400-918-0808 网址:www.xds.com.cn 注册地址: 北京市复兴门内大街 156 号泰 康人寿大厦 办公地址: 北京市复兴门内大街 156 号泰 康人寿大厦 法定代表人:陈东升 115 泰康人寿保险股份有限公司 联系人:陈倩 电话:010-61047989 传真:010-61047968 客服电话:400-009-5522 网址:www.taikang.com 52  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号 上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4, 9-B、C 办公地址: 渝中区中山三路 107 号上站大 楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、C 116 中信建投期货有限公司 法定代表人: 彭文德 联系人:万恋 电话:021-68762007 传真:021-68763048 客服电话:400-8877-780 网址:www.cfc108.com 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 117 上海陆金所资产管理有限公司 法定代表人: 鲍东华 联系人: 宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 网址:www.lufunds.com 注册地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 中经北证(北京)资产管理有限公 法定代表人: 徐福贺 118 司 联系人:李美 电话:18810595051 传真:010-68292964 客服电话:400-600-0030 网址:www.bzfunds.com 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓 越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓 越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 119 中信期货有限公司 法定代表人: 张皓 联系人: 韩钰 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客服电话:400-990-8826 网址:http://www.citicsf.com 53  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路 甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 120 北京乐融多源投资咨询有限公司 法定代表人: 董浩 联系人:陈铭洲 电话: 18513699505 客服电话:400-068-1176 网址:www.hongdianfund.com 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关 村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总 部科研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关 村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总 121 北京新浪仓石基金销售有限公司 部科研楼 5 层 518 室 法定代表人: 李昭琛 联系人: 付文红 电话:010-62676405 客服电话:010-62675369 网址:http://www.xincai.com 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保利国际广场南塔 B1201-1203 室 法定代表人:肖雯 122 珠海盈米财富管理有限公司 联系人:黄敏嫦 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南 路高新南七道惠恒集团二期 418 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号 惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 123 深圳富济财富管理有限公司 联系人:杨涛 电话:0755-83999907-811 传真:0755-83999926 客服电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn 54  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址: 北京市延庆县延庆经济开发区 百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址: 北京朝阳区亮马桥路 40 号二 十一世纪大厦 A 座 303 法定代表人: 张鑫 124 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 联系人: 刘美薇 电话:010-53570572/13121820670 传真:010-59200800 客服电话:400-819-9868 网址:http://www.tdyhfund.com/ 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯 石大厦 4 楼 法定代表人: 陈继武 125 上海凯石财富基金销售有限公司 联系人: 葛佳蕊 电话:021-80365020 传真:021-63332523 客服电话:4006-433-389 网址:www.lingxianfund.com 注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号 国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文 广大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 126 大泰金石投资管理有限公司 联系人:何庭宇 电话:13917225742 传真:021-22268089 客服电话:400-928-2266/021-22267995 网址:www.dtfunds.com 注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心 A 座 46 层 济安财富 济安财富(北京)资本管理有限公 法定代表人: 杨健 127 司 联系人:付志恒 电话:010-65309516-802 传真:010-65330699 客服电话:400-075-6663 网址:http://www.jianfortune.com 55  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号 楼 2-45 室 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F 中证金牛(北京)投资咨询有限公 法定代表人:彭运年 128 司 联系人: 孙雯 电话:010-59336519 传真:010-59336500 客服电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com 注册地址:北京市海淀区中关村东路 1 号 院 8 号楼 C 座 1701 室 办公地址:北京市海淀区中关村东路 1 号 院 8 号楼 C 座 1701 室 鼎信汇金(北京)投资管理有限公 法定代表人: 齐凌峰 129 司 联系人:阮志凌 电话:010-82151989 传真:010-82158631 客服电话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com 注册地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号 办公地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号 法定代表人: 吴国华 联系人: 蔡芳 130 徽商期货有限责任公司 电话:0551-62862801 传真:0551-62865899 客服电话:4008-878-707 网址:www.hsqh.net 注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 法定代表人:王伟刚 131 北京汇成基金销售有限公司 联系人: 丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:4006199059 网址:www.fundzone.cn 56  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人: 钱燕飞 联系人: 王锋 132 南京苏宁基金销售有限公司 电话:025-66996699-887226 传真:025-66996699 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com 注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦 项中心 B 座 19 层 法定代表人: 齐剑辉 133 北京广源达信投资管理有限公司 联系人:王英俊 电话:4006236060 传真:010-82055860 客服电话:4006236060 网址:www.niuniufund.com 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区 福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区 福山路 33 号 8 楼 134 上海万得投资顾问有限公司 法定代表人:王廷富 联系人: 姜吉灵 电话:021-51327185 传真:021-50710161 客服电话:400-821-0203 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号 院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号 院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 135 北京蛋卷基金销售有限公司 联系人:吴季林 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:4000618518 网址:https://www.danjuanapp.com 57  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区 新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区 新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表人: 戴新装 136 上海云湾投资管理有限公司 联系人: 江辉 电话:021-20538888 传真:021-20538999 客服电话:400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人:黄欣 137 上海中正达广投资管理有限公司 联系人:戴珉微 电话:021-33768132 传真:021-33768132-802 客服电话:400-6767-523 网址:www.zzwealth.cn 注册地址: 杭州市潮王路 208 号浙江协作 大厦 3、5-10、22 楼 办公地址:杭州市潮王路 208 号浙江协作 大厦 3、5-10、22 楼 法定代表人: 施建军 138 永安期货股份有限公司 联系人: 周冬芳 电话:0571-88373171 传真:05071-88373174 客服电话:400-700-7878 网址:www.yafco.com 注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 办公地址: 南京市玄武区玄武大道 699-1 号 139 南京途牛金融信息服务有限公司 法定代表人: 宋时琳 联系人: 贺杰 电话:025-86853969-66727 客服电话:4007-999-999 网址:http://jr.tuniu.com 140 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告 3.2 登记机构 58  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 南方基金管理有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层 法定代表人:吴万善 电话:(0755)82763849 传真:(0755)82763868 联系人:古和鹏 3.3 出具法律意见书的律师事务所 广东华瀚律师事务所 注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 16 楼 G.H 室 负责人:李兆良 电话:(0755)82687860 传真:(0755)82687861 经办律师:杨忠、戴瑞冬 3.4 审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:陈熹 经办注册会计师:薛竞、陈熹 § 4 基金名称 南方策略优化混合型证券投资基金 § 5 基金的类型 混合型证券投资基金 59  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) § 6 基金的投资目标 本基金通过数量化手段优化投资策略,在积极把握证券市场及相关行业发展趋势的前提 下精选优势个股进行投资,力争获取超越业绩比较基准的投资回报。 § 7 基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的各类股票、 债券、短期金融工具、现金、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60%~95%,债券等固定收益类工具及法律法 规和中国证监会允许基金投资的其他金融工具的投资占基金资产的比例范围为 5%~40%。固 定收益类工具主要包括国债、金融债、公司债(企业债)、央行票据、短期融资券、可转换 债券、回购、资产证券化产品、货币市场工具等,其中现金以及到期日在 1 年以内的政府债 券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。本基金持有全部权证的市值不超过基金资产净 值的 3%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他投资品种,基金管理人在履行适当程序 后,可以将其纳入投资范围。 § 8 基金的投资策略 8.1 投资策略 本基金投资策略包含资产配置、行业配置和个股选择等三个层面。基金管理人在综合分 析经济周期、财政政策、市场环境等因素的基础上,采用定量和定性相结合的思路确定本基 金的资产配置。针对本基金的行业配置策略,基金管理人开发了基于 Black-Litterman 模型 的“南方量化行业配置模型”。在行业配置的基础上,进一步使用“南方多因子量化选股模 型”,依据基本面、价值面、市场面和流动性等因素对股票进行综合评分,精选各行业内具 有超额收益能力或潜力的优势个股,构建本基金的股票组合。 (一)资产配置策略 本基金在对全球宏观经济情况及证券市场走势把握的基础上,运用国际化的视野审视中 国经济和证券市场,并对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各类资产的预 期风险和预期收益率进行分析评估,确定本基金的资产配置比例。同时,基金管理人还将严 格控制组合风险,调整组合配置,追求风险调整后的最大收益。 60  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) (二)行业配置策略 本基金的行业配置策略采用基金管理人开发的基于 Black-Litterman 模型的“南方量化 行业配置模型”。该模型在充分考虑市场均衡的行业配置比例的基础上,加入基金管理人对 于各个行业风险收益的预期,从而测算出满足条件的最优化行业配置比例。 “南方量化行业配置模型”根据市场均衡计算出基础行业配置,按 Markowitz 收益-方 差最优化过程得到市场均衡收益的估计值。基金管理人根据宏观经济与行业景气的相关性分 析和行业周期性变化特征确定行业评级、行业预期收益等指标,并将上述行业分析的结果构 建数量化模型,建立行业预期收益和风险的矩阵,之后将该矩阵作为参数导入“南方量化行 业配置模型”,加入特定约束条件后通过数量方法求解,得到经过优化的行业配置比例。 (三)个股投资策略 基于对国内外股票市场大量的实证研究,基金管理人开发了“南方多因子量化选股模 型”,模型将影响个股超额收益的因素归纳为以下四个主要方面: (1)基本面因子 基本面因子主要包括上市公司的盈利能力、现金流情况、财务杠杆水平以及未来成长性 等,如主营业务收入、毛利率、每股收益、总资产回报率、企业现金流、资产负债率等指标, 上述因子反映了上市公司的当前价值和成长潜力。通过对上市公司大量财务数据的筛选和加 工,基金管理人构建了比较完整的股票数据库,其中也包括市场对于上述主要指标的一致预 期数据。采用相应的一致预期数据,“南方多因子量化选股模型”可以测算出整体市场对于 各个上市公司盈利水平和成长潜力的预期。 (2)价值因子 价值因子主要是指股票的绝对和相对估值水平。价值因子既包含上市公司基本面的信 息,也包含股票价格的信息。对于不同行业的股票,该模型根据上市公司经营的特点和历史 实证检验结果,采用不同的估值指标,如市盈率、市净率、市现率、市销率、EV/EBITDA 等, 挑选具有绝对或相对估值吸引力的股票。 (3)市场面因子 市场面因子主要包括股票价格的动量/反转趋势、股票所处风格板块的轮动,股票价格 的历史波动等。在构建模型的过程中,通过历史数据实证检验的方法确定各个行业最适用的 市场面因子,同时动态跟踪相关市场数据,对模型进行不断地检验和修正。 (4)流动性因子 流动性因子也是“南方多因子量化选股模型”的重要组成部分,该因子直接影响投资组 合的构建。“南方多因子量化选股模型”采用移动时间窗的方法计算平均成交量、平均流通 市值、Amivest 流动比率等各种指标,对个股流动性进行衡量。 61  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 此外,基金管理人还将对上市公司治理结构、对股价有影响的潜在事件等作进一步定性 分析,对模型筛选出的结果进行复核和优化,追求同等条件下的较高收益。 综上,基金管理人将利用“南方多因子量化选股模型”对股票进行综合评分,并根据评 分结果配置各行业内具有超额收益能力或潜力的优势个股,从而构建本基金的股票组合。 (四)其他资产投资策略 1、债券投资策略 依据资产配置结果,本基金将在部分阶段以改善组合风险构成为出发点配置债券资产。 首先根据宏观经济分析、资金面动向分析和投资人行为分析判断未来利率期限结构变化,并 充分考虑组合的流动性管理的实际情况,配置债券组合的久期和债券组合结构;其次,结合 信用分析、流动性分析、税收分析等综合影响确定债券组合的类属配置;再次,在上述基础 上利用债券定价技术,进行个券选择,选择被低估的债券进行投资。在具体投资操作中,采 用骑乘操作、放大操作、换券操作等灵活多样的操作方式,获取超额的投资收益。 2、权证投资策略 在进行权证投资时,基金管理人将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价 模型寻求其合理估值水平,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护 策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略 等。基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种 与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。 8.2 投资决策依据和决策程序 (一)决策依据 (1)国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提。 (2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基 础。 (3)投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出 投资决策,是本基金维护投资者利益的重要保障。 (4)团队投资方式。本基金在投资决策委员会领导下,通过投资研究人员的共同努力与 分工协作,确定资产配置,由基金经理参考量化分析结果具体执行投资计划。 (5)策略优化投资方式。本基金采用严格的量化股票投资策略,力争克服人为情绪干扰, 取得超过业绩基准的稳定收益。 (二)决策程序 62  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) (1)决定主要投资原则:投资决策委员会是公司投资的最高决策机构,决定基金的主要 投资原则,确立基金的投资方针及投资方向,审定基金的资产及行业配置方案。 (2)团队投资与投资决策制定:在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下,通过投 资、研究人员的团队投资、分工协作,由基金经理具体执行投资计划:1)依据投资研究团队 对宏观经济、股市政策、市场趋势的判断,结合基金合同、投资制度的要求提出本基金的资 产配置建议;2)在投资决策委员会授权及批准的范围内,通过量化分析决定基金的行业配置 方案;3)依据投资研究团队对各行业的具体分析与股票候选名单,按照南方基金量化选股模 型,结合基金合同、投资制度的要求,在投资决策委员会授权及批准的范围内,制定基金的 个股投资方案。 (3)进行风险评估:风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估,并 出具风险监控报告。 (4)评估和调整决策程序:基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程 序。 基金管理人将致力于对上述量化选股模型、组合构建方式和投资操作流程不断地进行改 造、提高和完善,并在更新的《招募说明书》中列示。 § 9 基金业绩比较基准 业绩基准为:80%×沪深 300 指数+20%×上证国债指数 本基金为混合型基金,在考虑了基金股票组合的投资标的、构建流程以及市场上各个股 票指数的编制方法和历史情况后,选定沪深 300 指数作为本基金股票组合的业绩基准。沪深 300 指数成份股选自沪深两个证券市场,覆盖了大部分流通市值,为中国 A 股市场中代表性 强、流动性高的主流投资股票,能够反映 A 股市场总体发展趋势。沪深 300 指数中的成份股 的发布和调整均由交易所完成,具有较强的公正性与权威性。债券组合的业绩基准则采用了 上证国债指数,上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国 债发行量加权而成。上证国债指数是上证指数系列的第一只债券指数,反映我国债券市场整 体变动状况,具有较强的市场代表性。 如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、 或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用 于本基金业绩基准的指数时,经与基金托管人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后 变更业绩比较基准并及时公告。 63  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) § 10 基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金,高于债券型基 金、货币市场基金。 § 11 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告 等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截至 2016 年 6 月 30 日(未经审计)。 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 495,206,911.76 90.85 其中:股票 495,206,911.76 90.85 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 - - 金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 49,203,280.23 9.03 8 其他资产 682,276.93 0.13 9 合计 545,092,468.92 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 64  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值(元) (%) A 农、林、牧、渔业 8,702,194.20 1.62 B 采矿业 8,751,827.98 1.63 C 制造业 280,998,573.91 52.18 电力、热力、燃气及水生产和供应 D 15,258,831.70 2.83 业 E 建筑业 13,721,606.02 2.55 F 批发和零售业 52,352,838.86 9.72 G 交通运输、仓储和邮政业 10,931,345.00 2.03 H 住宿和餐饮业 7,610,800.61 1.41 I 信息传输、软件和信息技术服务业 10,598,678.60 1.97 J 金融业 36,065,520.68 6.70 K 房地产业 19,882,869.20 3.69 L 租赁和商务服务业 3,596,482.00 0.67 M 科学研究和技术服务业 3,078,334.10 0.57 N 水利、环境和公共设施管理业 11,140,896.66 2.07 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 4,084,903.24 0.76 S 综合 8,431,209.00 1.57 合计 495,206,911.76 91.96 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 占基金资产净值 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 号 比例(%) 1 601166 兴业银行 446,200 6,800,088.00 1.26 2 601328 交通银行 1,079,700 6,078,711.00 1.13 3 601169 北京银行 461,200 4,782,644.00 0.89 4 601398 工商银行 988,700 4,389,828.00 0.82 5 600203 福日电子 286,126 3,948,538.80 0.73 6 601015 陕西黑猫 303,100 3,506,867.00 0.65 7 300303 聚飞光电 364,300 3,464,493.00 0.64 8 300353 东土科技 154,500 3,412,905.00 0.63 9 002495 佳隆股份 443,223 3,368,494.80 0.63 10 002545 东方铁塔 374,800 3,343,216.00 0.62 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 65  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 注:本基金本报告期末未持有债券。 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注:本基金本报告期内未投资股指期货。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:本基金本报告期内未投资国债期货。 11.投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 130,310.54 2 应收证券清算款 410,503.25 3 应收股利 - 4 应收利息 11,284.36 5 应收申购款 130,178.78 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 682,276.93 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 66  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 占基金资产 序 流通受限部分的 流通受限情况说 股票代码 股票名称 净值比例 号 公允价值(元) 明 (%) 重大事项临时停 1 600203 福日电子 3,948,538.80 0.73 牌 重大事项临时停 2 300353 东土科技 3,412,905.00 0.63 牌 § 12 基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 业绩比较 份额净值 业绩比较 份额净值 基准收益 阶段 增长率标 基准收益 ①-③ ②-④ 增长率① 率标准差 准差② 率③ ④ 2010.3.3 至 -2.80% 1.42% -5.01% 1.32% 2.21% 0.10% 2010.12.31 2011.1.1 至 -30.43% 1.29% -19.67% 1.04% -10.76% 0.25% 2011.12.31 2012.1.1 至 -1.96% 1.22% 7.04% 1.02% -9.00% 0.20% 2012.12.31 2013.1.1 至 -3.69% 1.31% -5.30% 1.11% 1.61% 0.20% 2013.12.31 2014.1.1 至 48.40% 1.09% 41.16% 0.97% 7.24% 0.17% 2014.12.31 2015.1.1 至 62.43% 2.46% 6.98% 1.99% 55.45% 0.47% 2015.12.31 2016.1.1 至 -6.63% 2.24% -11.93% 1.47% 5.30% 0.77% 2016.6.30 自基金成立 43.70% 1.61% 2.87% 1.31% 40.83% 0.30% 起至今 67  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) § 13 基金的费用概览 13.1 与基金运作有关的费用 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金财产拨划支付的银行费用; 4、基金合同生效后的信息披露费用; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 7、基金的证券交易费用; 8、按照国家有关规定和基金合同可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 68  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 3、除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的 规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 三、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生 的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 四、费用调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低 基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照《信息 披露办法》的有关规定于新的费率实施前在至少一家指定媒体上刊登公告。 五、基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 13.2 与基金销售有关的费用 1、 本基金提供两种申购费用的支付模式。本基金在申购时收取的申购费用称为前端申 购费用,在赎回时收取的申购费用称为后端申购费用。基金投资者可以选择支付前端申购费 用或后端申购费用。 本基金前端申购费率最高不高于 1.5%,且随申购金额的增加而递减,后端申购费率最 高不高于 1.8%,且随持有时间的增加而递减,如下表所示: 前端收费: 购买金额(M) 申购费率 M<100 万 1.5% 100 万≤M<500 万 0.9% 500 万≤M<1000 万 0.3% M≥1000 万 每笔 1000 元 后端收费(其中 1 年为 365 天): 持有期限(N) 申购费率 N<1 年 1.8% 69  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) 1 年≤N<2 年 1.5% 2 年≤N<3 年 1.2% 3 年≤N<4 年 0.8% 4 年≤N<5 年 0.4% N≥5 年 0 本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、 销售、注册登记等各项费用。 2、 本基金赎回费率不高于 0.5%,随申请份额持有时间增加而递减(其中 1 年为 365 天)。具体如下表所示: 申请份额持有时间(N) 赎回费率 N<1 年 0.5% 1 年≤N<2 年 0.3% N≥2 年 0 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金 份额时收取,不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必 要的手续费。 3、 本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费 方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体上公告。 4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的 情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其 他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。 70  南方策略(2016 年第 2 号)招募说明书(摘要) § 14 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施 的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“重要提示”部分,对“重要提示”进行了更新。 2、在“基金管理人”部分,对“主要人员情况”进行了更新。 3、在“基金托管人”部分,对“基金托管人”进行了更新。 4、在“相关服务机构”部分,对“销售机构”进行了更新。 5、在“基金的投资”部分,对“基金投资组合报告”进行了更新,对“基金业绩”进 行了更新。 6、在“基金份额持有人服务”部分,对“基金份额持有人服务”进行了更新。 7、在“其他应披露事项”部分,对“其他应披露事项”进行了更新。 8、对部分其他表述进行了更新。 南方基金管理有限公司 2016 年 11 月 4 日 71