交银施罗德信用添利债券证券投资基金 上市交易公告书 基金管理人:交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司 上市地点:深圳证券交易所 上市时间:2011 年 4 月 20 日 公告日期:2011 年 4 月 15 日 1 目录 一、重要声明与提示 ............................................................................................................... 3 二、基金概览 ........................................................................................................................... 3 三、基金的募集与上市交易 ................................................................................................... 4 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况 ........................................................... 7 五、基金主要当事人简介 ....................................................................................................... 7 六、基金合同摘要 ................................................................................................................. 12 七、基金财务状况(未经审计) ......................................................................................... 34 八、基金投资组合 ................................................................................................................. 35 九、重大事件揭示 ................................................................................................................. 39 十、基金管理人承诺 ............................................................................................................. 39 十一、基金托管人承诺 ......................................................................................................... 39 十二、基金上市推荐人意见 ................................................................................................. 40 十三、备查文件目录 ............................................................................................................. 40 2 一、重要声明与提示 交银施罗德信用添利债券证券投资基金上市交易公告书(以下简称“本公告”)依据《中 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容 与格式准则第 1 号<上市交易公告书的内容与格式>》、《深圳证券交易所交易规则》和《深 圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,交银施罗德信用添利债券证券投资基金 (以下简称“本基金”)基金管理人交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的董 事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的 真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国农业银行股份有限公司保 证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、深圳证券交易所对本基金上市 交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容,请投 资者详细查阅刊登在 2010 年 12 月 27 日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》 以及本公司网站(www.jyfund.com,www.jysld.com,www.bocomschroder.com)上的《交银 施罗德信用添利债券证券投资基金招募说明书》。 二、基金概览 1、基金名称:交银施罗德信用添利债券证券投资基金 2、基金类型:债券型 3、基金简称:交银信用添利债券 4、基金场内简称:交银添利 5、交易代码:164902 6、基金份额总额:1,895,085,749.23 份(截至:2011 年 4 月 13 日) 7、基金份额净值:1.027 元(截至:2011 年 4 月 13 日) 8、本次上市交易份额:211,820,433.00 份(截至:2011 年 4 月 13 日) 9、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所 10、上市交易日期:2011 年 4 月 20 日 11、基金管理人:交银施罗德基金管理有限公司 3 12、基金托管人:中国农业银行股份有限公司 13、上市推荐人:无 14、本次上市交易的基金份额注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司 三、基金的募集与上市交易 (一)本基金上市前基金募集情况 1、基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证券监督管理委员会 2010 年 11 月 12 日证监许可[2010]1601 号 2、基金运作方式:契约型,本基金在基金合同生效之日起三年(含三年)的期间内,采 取封闭式运作(按照基金合同的约定提前转换基金运作方式的除外),在深圳证券交易所上 市交易,封闭期结束后转为上市开放式基金(LOF)。 3、基金存续期限:不定期 4、基金募集时间:自 2011 年 1 月 6 日至 2011 年 1 月 21 日 5、发售价格:1.00 元人民币 6、发售方式:场内、场外发售 7、发售机构: (1)场内代销机构 办理本基金场内认购的销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位,具体 名单可在深圳证券交易所网站查询。 (2)场外销售机构 ①直销机构 交银施罗德基金管理有限公司 ②代销机构 中国农业银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、宁 波银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份 有限公司、北京银行股份有限公司、深圳发展银行股份有限公司、光大证券股份有限公司、 中信建投证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中国银河证 券股份有限公司、招商证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、申银万国证券股份有限 4 公司、华泰联合证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、长江 证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信金通证券有 限责任公司、中信万通证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、 东北证券股份有限公司、中航证券有限公司、安信证券股份有限公司、宏源证券股份有限公 司、德邦证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、江海证券有限公司、平安证券有限责任公 司、厦门证券有限公司、中国国际金融有限公司、瑞银证券有限责任公司、爱建证券有限责 任公司、长城证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、东 方证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、信达证券股份有限 公司、华龙证券有限责任公司、东兴证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、华融 证券股份有限公司、中原证券股份有限公司和天相投资顾问有限公司。 8、验资机构名称:普华永道中天会计师事务所有限公司 9、募集资金总额及入账情况:经普华永道中天会计师事务所验资,此次募集扣除认购 费后的净认购金额(不含利息)为人民币 1,894,760,542.88 元,折合 1,894,760,542.88 份基金 份额;依照《交银施罗德信用添利债券证券投资基金基金合同》的有关规定,在募集期间有 效认购申请确认金额产生的银行利息共计 325,206.35 元人民币,折合基金份额 325,206.35 份。 上述募集资金及利息已于 2011 年 1 月 27 日全额划入本基金在基金托管人中国农业银 行股份有限公司开立的基金托管专户。 10、本基金募集备案情况 本基金已于 2011 年 1 月 27 日验资完毕,当日向中国证监会提交了验资报告,办理基 金备案手续,并于 2011 年 1 月 27 日获书面确认,本基金《基金合同》自该日起正式生效。 11、基金合同生效日:2011 年 1 月 27 日 12、基金合同生效日的基金份额总额 1,895,085,749.23 份 (二)本基金上市交易的主要内容 1、基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所深证上[2011]117 号 2、上市交易日期:2011 年 4 月 20 日 3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。投资者在深圳证券交易所各会员单位证 券营业部均可参与基金交易。 4、基金简称:交银信用添利债券 5、基金场内简称:交银添利 5 6、交易代码:164902 7、本次上市交易份额:211,820,433.00 份(截至:2011 年 4 月 13 日) 8、基金净值的披露:基金管理人每个估值日对基金资产估值。用于基金信息披露的基 金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。本基金上市交易后, 基金管理人于每个工作日交易结束后将经过基金托管人复核的基金份额净值传送给深圳证 券交易所,深圳证券交易所于下个工作日通过行情系统揭示。 9、未上市交易份额的流通规定:未上市交易的份额登记在中国证券登记结算有限责任 公司开放式基金注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下,基金份额持有人将其转托 管至深圳证券交易所场内(即中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系 统)后即可上市流通。 (三)本基金的转托管 募集期内,本基金通过场内认购和场外认购两种方式公开发售基金份额。通过场内认 购的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统(以下简 称“证券登记系统”)基金份额持有人的深圳证券账户下,在基金上市交易后,可以在深圳证 券交易所上市交易,但在基金封闭期内不得赎回。通过场外认购的基金份额登记在中国证券 登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统(以下简称“基金登记系统”)中基金份额持 有人的开放式基金账户下,在基金封闭期内不得赎回,但在基金上市交易后,可以通过跨系 统转托管转至证券登记系统中后上市交易。投资者可通过跨系统转托管业务实现基金份额在 两个注册登记系统之间的转换。 封闭期结束,本基金转为上市开放式基金(LOF)并开放赎回业务后,登记在基金登记系 统中的基金份额可通过基金销售机构申请场外赎回,但不能上市交易,投资者可通过办理跨 系统转托管业务将基金份额转至场内后再上市交易;登记在证券登记系统中的基金份额既可 上市交易,也可直接申请场内赎回。 为了保证基金份额持有人的利益,根据《交银施罗德信用添利债券证券投资基金基金 合同》的约定,经本公司向深圳证券交易所申请,已开通本基金的跨系统转托管业务,投资 者可以通过认购本基金的代销机构或基金管理人的直销中心办理本基金跨系统转托管业务。 封闭期结束,本基金转为上市开放式基金(LOF)并开放申购业务后,跨系统转托管业务将自 动适用于在场内、场外申购的基金份额。本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记 结算有限责任公司和深圳证券交易所的相关规定办理。场外认购的投资者欲办理跨系统转托 6 管业务,须按照相关规定开立深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户和办 理其他相关手续,具体请咨询相关业务办理机构。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况 (一)场内基金份额持有人户数 截至 2011 年 4 月 13 日,本基金场内份额持有人户数为 81 户,平均每户持有的场内基 金份额为 2,615,067.07 份。 (二)场内基金份额持有人结构 截至 2011 年 4 月 13 日,场内机构投资者持有的本基金份额有 210,007,399 份,占本基 金场内总份额的 99.14%;场内个人资者持有的基金份额有 1,813,034 份,占本基金场内总份 额的 0.86%。 (三)本基金场内份额前十名持有人情况(截至 2011 年 4 月 13 日) 序号 基金份额持有人名称 持有基金份额数 占场内基金总份额的比 例(%) 1 安信证券股份有限公司 50,003,000 23.61 2 光大证券股份有限公司 50,001,500 23.61 3 中国出口信用保险公司 20,001,200 9.44 4 中信证券股份有限公司 20,000,600 9.44 5 国信-招行-国信金理财收益互换(多策略)集合 20,000,600 9.44 资产管理计划 6 上海汽车集团财务有限责任公司 15,000,450 7.08 7 广发证券股份有限公司 10,000,300 4.72 8 国信-招行-国信金理财收益互换(收益增强)集 10,000,300 4.72 合资产管理计划 9 平安证券有限责任公司 9,999,299 4.72 10 国元农业保险股份有限公司-自有资金 5,000,150 2.36 合计 210,007,399 99.14 注:以上信息依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的持有人信息编制。 由于四舍五入的原因,占场内总份额比例分项之和与合计可能有尾差。 五、基金主要当事人简介 (一)基金管理人 1、公司概况 7 名称:交银施罗德基金管理有限公司 法定代表人:钱文挥 总经理:战龙 设立日期:2005 年 8 月 4 日 注册资本:2 亿元人民币 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙) 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦 10 楼 设立批准文号:中国证监会证监基金字[2005]128 号 工商登记注册的法人营业执照文号:310000400579595 号 经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其它业务(涉及行政 许可的凭许可证经营) 存续期间:持续经营 电话:(021)61055050 传真:(021)61055034 2、股东及其出资比例 股东名称 股权比例 交通银行股份有限公司(以下简称“交通银行”) 65% 施罗德投资管理有限公司 30% 中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 5% 3、内部组织结构及职能 本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资者的合法权 益。公司董事会下设合规审核及风险管理委员会、提名与薪酬委员会两个专业委员会,有针 对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况,制定相应的政策,并充分发挥独立董 事的职能,切实加强对公司运作的监督。 公司监事会由三位监事组成,主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人 员的行为进行监督。 公司总体经营管理由总经理负责,下设风险控制委员会和投资决策委员会两个专业委 员会,其中投资决策委员会包括公募基金(除 QDII)投资决策委员会、QDII 投资决策委员 会和专户投资决策委员会。公司设督察长,监督检查基金和公司运作的合法合规及公司内部 8 风险控制情况。投资研究部下设权益部、固定收益部、专户投资部、研究部及金融工程部。 中央交易室隶属总经理直接管理。市场部下设产品开发部、营销策划部、电子商务部、客服 中心、机构理财部、专户理财部、销售支持部、上海销售中心、北京分公司、广州分公司。 营运部下设财务部、基金运营部与信息技术部。公司并设综合管理部,负责人力资源及行政 事务。此外,监察稽核下设合规审计部与风险管理部,由督察长协同总经理直接管理。 4、人员情况 截止到 2011 年 3 月 31 日,公司有员工 174 人,其中 58%的员工具有硕士以上学历。 公司主要业务部门人员大部分具有基金从业资格。 5、信息披露负责人:陈超; 电话:021-61055050 6、基金管理业务情况 截止到 2011 年 3 月 31 日,公司已经发行并管理了 14 只基金,包括 1 只货币市场基金、 2 只债券型基金、2 只混合型基金、1 只保本混合型基金、8 只股票型基金,其中 1 只为 QDII 基金,1 只为交易型开放式基金(ETF),1 只为 ETF 联接基金。 7、本基金基金经理简介 林洪钧先生,学士学历。7 年证券、基金业从业经验。历任国泰君安证券股份有限公司上 海分公司机构客户部客户经理,华安基金管理有限公司债券交易员,加拿大 Financial Engineering Source Inc.金融研究员。2009 年加入交银施罗德基金管理有限公司,曾担任专户 投资经理,于 2011 年 1 月 27 日起担任本基金基金经理至今。 (二)基金托管人 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称:中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9 法定代表人:项俊波 成立时间:2009 年 1 月 15 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 9 信息披露联系人:李芳菲 联系电话:(010)66060069 传真:(010)63201816 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广, 服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念, 坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打 造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品, 致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩 突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告,表明了独立公正第三 方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国 农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“金牌理财TOP10 颁奖 盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳 资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托 资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险 管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2.主要人员情况 基金托管部负责人情况: 张健:1955 年生,男,中国农业银行托管业务部总经理,经济学学士、高级经济师。 曾任中国农业银行党委组织部副部长、人事部副总经理(主持工作),中国农业银行房地产 信贷部总经理,中国农业银行河南分行党委书记、行长。30 年金融从业经历。 10 中国农业银行托管业务部现有员工 130 名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、 律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均 有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 3.基金托管业务经营情况 截止 2011 年 3 月 29 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基 金共 93 只,包括交银施罗德信用添利债券证券投资基金、富国天源平衡混合型证券投资基 金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先 股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投 资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、 鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基 金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳 健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利 息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投 资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利 精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券 投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红 混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达荷银货币市场基金、交银施 罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证 券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性 市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核 心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长 股票型证券投资基金、长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达荷银首选企业股票型证券投资 基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈 策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合 型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国 天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰 克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选 成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈 债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基 金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票型证券投资基金、东吴进取策 11 略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选 股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司 治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投 资基金、富兰克林国海沪深 300 指数增强型证券投资基金、南方中证 500 指数证券投资基金 (LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基 金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长 股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资 基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴业沪深 300 指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基 金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、东吴中证新兴产业指数 证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、 汇添富社会责任股票型证券投资基金。 (三)基金验资机构 名称:普华永道中天会计师事务所有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人:杨绍信 经办注册会计师:薛竞、金毅 电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:金毅 (四)上市推荐人 本基金无上市推荐人。 六、基金合同摘要 一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务 (一)基金管理人的权利 12 (1)自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金 财产; (2)依照本基金合同获得基金管理人报酬以及法律法规规定或中国证监会批准的其他 收入; (3)依照有关规定为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利; (4)在符合有关法律法规和本基金合同的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换和转托管等业务的规则,决定基金的除调高托管费和管理费之外的费率结构和收 费方式; (5)根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了本基金合同 或有关法律法规规定的行为,对基金财产、其他基金当事人的利益造成重大损失的情形,应 及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构,并采取必要措施保护基金及相关基金当事人的 利益; (6)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请; (7)自行担任注册登记机构或选择、更换注册登记机构,并对注册登记机构的代理行 为进行必要的监督和检查; (8)选择、更换代销机构,并依据销售代理协议和有关法律法规,对其行为进行必要 的监督和检查; (9)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; (10)依法召集基金份额持有人大会; (11)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构; (12)根据国家有关规定,在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金融资、 融券; (13)法律法规规定的其他权利。 (二)基金管理人的义务 (1)依法募集基金,办理或者委托经由证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和注册登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产; 13 (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式 管理和运作基金财产; (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金财产分别管理,分别记账, 进行证券投资; (6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取 利益,不得委托第三人运作基金财产; (7)依法接受基金托管人的监督; (8)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; (9)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合基金合同 等法律文件的规定; (10)按规定受理基金份额的申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (11)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (12)编制季度、半年度和年度基金报告; (13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务; (14)保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基 金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露; (15)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; (16)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (17)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; (18)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为; (19)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分 配; (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承 担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基 金托管人追偿; (22)按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料; 14 (23)建立并保存基金份额持有人名册; (24)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基 金托管人; (25)执行生效的基金份额持有人大会的决定; (26)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动; (27)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因 基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理; (28)法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。 (三)基金托管人的权利 (1)获得基金托管费; (2)监督基金管理人对本基金的投资运作; (3)自本基金合同生效之日起,依法保管基金财产; (4)在基金管理人更换时,提名新任基金管理人; (5)根据本基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反本基金合同或 有关法律法规规定的行为,对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的情形, 应及时呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关基金合同当事人的利益; (6)依法召集基金份额持有人大会; (7)按规定取得基金份额持有人名册; (8)法律法规规定的其他权利。 (四)基金托管人的义务 (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; (2)设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基 金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财 产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对 所托管的不同基金财产分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记、 账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; (4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取 利益,不得委托第三人托管基金财产; (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; 15 (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户; (7)保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基 金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露; (8)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人 在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同 规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; (9)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于 15 年; (10)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; (11)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (12)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格; (13)按照规定监督基金管理人的投资运作; (14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项; (16)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召 集基金份额持有人大会; (17)因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任 而免除; (18)按规定监督基金管理人按照法律法规规定和基金合同履行其义务,基金管理人 因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿; (19)根据本基金合同和托管协议规定建立并保存基金份额持有人名册; (20)参加基金财产清算组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; (21)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监 会和银行业监督管理机构,并通知基金管理人; (22)执行生效的基金份额持有人大会的决定; (23)法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。 (五)基金份额持有人的权利为: (1)分享基金财产收益; (2)参与分配清算后的剩余基金财产; (3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额; (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会; 16 (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权; (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7)监督基金管理人的投资运作; (8)对基金管理人、基金托管人、基金份额代销机构损害其合法权益的行为依法提起 诉讼; (9)法律法规和基金合同规定的其他权利。 (六)基金份额持有人的义务为: (1)遵守法律法规、基金合同及其他有关规定; (2)缴纳基金认购、申购款项及法律法规、基金合同和招募说明书规定的费用; (3)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任; (4)不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动; (5)执行生效的基金份额持有人大会决议; (6)遵守基金管理人、基金托管人及销售机构和注册登记机构的相关交易及业务规则; (7)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人、代销机构或其 他基金份额持有人处获得的不当得利; (8)法律法规和基金合同规定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 (一) 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有 权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投 票权。 (二)召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金托管人或持有基金份额 10% 以上(“以上”含本数,下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算, 下同)提议时,应当召开基金份额持有人大会: (1)终止基金合同; (2)转换基金运作方式,本基金基金合同生效满三年直接转为上市开放式基金(LOF) 运作方式的除外; (3)变更基金类别; 17 (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略(法律法规、中国证监会和基金合同另有 规定的除外); (5)变更基金份额持有人大会议事程序; (6)更换基金管理人、基金托管人; (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬标 准的除外; (8)本基金与其他基金的合并; (9)封闭期内基金的扩募; (10)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响,需召开基金份额持有人大会的变更基 金合同等其他事项; (11)终止基金上市,但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市的除 外; (12)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 2、出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份 额持有人大会: (1)调低基金管理费、基金托管费等其他应由基金或基金份额持有人承担的费用; (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费率、变更 或新增收费方式; (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改; (4)基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化; (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响; (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 (三)召集人和召集方式 1、除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。基 金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。 2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集, 基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。 18 3、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的, 应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上 的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表 和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 4、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大 会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有 权自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。 5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应 当配合,不得阻碍、干扰。 (四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、 方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议召开日前 30 日在指定媒 体网站公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容: (1)会议召开的时间、地点和出席方式; (2)会议拟审议的主要事项; (3)会议形式; (4)议事程序; (5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日; (6)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、 送达时间和地点; (7)表决方式; (8)会务常设联系人姓名、电话; (9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; (10)召集人需要通知的其他事项。 2、采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表决方式, 并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其 联系方式和联系人、书面表决意见的寄交的截止时间和收取方式。 19 3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见 的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面 表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基 金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表 对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 (五)基金份额持有人出席会议的方式 1、会议方式 (1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会、通讯方式开会或法律法规和监管机 关允许的其他方式。 (2)会议的召开方式由会议召集人确定,但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开 会方式召开。 (3)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托证明委派其代理人出席,现场 开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席,基金管理人或基金托管人拒不派代表 出席的,不影响表决效力。 (4)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。 2、召开基金份额持有人大会的条件 (1)现场开会方式 在同时符合以下条件时,现场会议方可举行: 1) 经核对、汇总,到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,全部有效凭 证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%,下同); 2) 亲自出席会议者持有基金份额持有人凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基 金份额的凭证及授权委托证明等文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定,并且 持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。 未能满足上述条件的情况下,则召集人可另行确定并公告重新开会的时间(至少应在 25 个工作日后)和地点,但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。 (2)通讯开会方式 在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行: 1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关提示性公 告; 20 2)召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人;以下称为“监督人”) 和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见, 监督人经通知拒不参加收取和统计书面表决意见的,不影响表决效力; 3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基 金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上; 4)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代表,同时提 交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托 证明等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与注册登记机构记录相符。 如果开会条件达不到上述的条件,则召集人可另行确定并公告重新表决的时间(至少应 在 25 个工作日后),且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。 (六)议事内容与程序 1、议事内容及提案权 (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及会议 召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 (2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的基 金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份 额持有人大会审议表决的提案;也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案,临时 提案应当在大会召开日前 35 日提交召集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日前 30 日公告。否则,会议的召开日期应当顺延并保证至少与临时提案公告日期有 30 日的间隔期。 (3)对于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案),大会召集人应当按照以下原则对 提案进行审核: 关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超 出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符 合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案 提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将 其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可 以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序 进行审议。 21 (4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额持 有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提 案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议,其 时间间隔不少于 6 个月。法律法规和本基金合同另有规定的除外。 (5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行修 改,应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 30 日公告。否则,会议的召开日期应当顺延 并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。 2、议事程序 (1)现场开会 在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项, 确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,经合法执业的律师见 证后形成大会决议。 大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由 基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出 席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生一名代表作 为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有 人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、 身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事项。 (2)通讯方式开会 在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日 期第 2 日在公证机构及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如监督人经 通知但拒绝到场监督,则在公正机关监督下形成的决议有效。 3、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 (七)决议形成的条件、表决方式、程序 1、基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。 2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: (1)一般决议 一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的 50%以上通过方为 有效,除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过; 22 (2)特别决议 特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上通过方 为有效;更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同必须以特别 决议通过方为有效。 3、基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准,或者备案,并予以 公告。 4、采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面符合法 律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的 视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 5、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 6、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐 项表决。 (八)计票 1、现场开会 (1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持有人大会的 主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额 持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行 召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会 的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代 理人中推举 3 名基金份额持有人担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影 响计票的效力及表决结果。 (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公布计票结 果。 (3)如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对投票数进行重新清点;如会议主 持人未进行重新清点,而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结果 有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,会议主持人应当立即重新清点并公布 重新清点结果。重新清点仅限一次。 (4)计票过程应由公证机关予以公证。 2、通讯方式开会 23 在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在监督人的 监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人不派代表 监督计票的,不影响计票效力及表决结果。但基金管理人或基金托管人应当至少提前两个工 作日通知召集人,由召集人邀请无直接利害关系的第三方担任监督计票人员。 (九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式 1、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日起 5 日内 报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出 具无异议意见之日起生效,并在生效后方可执行。 2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人 均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大 会的决定。 3、基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 个工作日内在指定媒体上公告。 4、如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全 文、公证机关、公证员姓名等一同公告。 三、基金收益分配原则、执行方式 (一)收益分配原则 1、本基金在封闭期内,收益分配应遵循下列原则: (1)本基金的每份基金份额享有同等分配权; (2)在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12 次,最 少 1 次;年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的 90%;若基金合同生效不满 3 个月,可不进行收益分配; (3)基金收益分配基准日的基金份额净值减去每份基金份额收益分配金额后不能低于 面值; (4)本基金收益分配方式为现金分红; (5)基金红利发放日距离收益分配基准日(即期末可供分配利润计算截至日)的时间 不得超过 15 个工作日; (6)法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 2、本基金转为上市开放式基金(LOF)后,收益分配应遵循下列原则: (1)本基金的每份基金份额享有同等分配权; 24 (2)在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12 次;每 份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 10%; (3)基金收益分配基准日的基金份额净值减去每份基金份额收益分配金额后不能低于 面值; (4)本基金收益分配方式如下: 基金份额持有人持有的登记在基金登记系统中的基金份额可选择现金红利或选择红利 再投将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方 式是现金分红。 基金份额持有人持有的登记在证券登记系统中的基金份额只能采取现金红利的收益分 配方式。具体收益分配程序等有关事项须遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任 公司的相关规定; (5)基金红利发放日距离收益分配基准日(即期末可供分配利润计算截至日)的时间 不得超过 15 个工作日; (6)法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 (二)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明基金收益分配基准日可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 (三) 收益分配方案的确定、公告与实施 1、本基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人核实后确定,基金管理人按 法律法规的规定公告并向中国证监会备案。 2、在分配方案公布后(依据具体方案的规定),基金管理人就支付的现金红利向基金托 管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。 3、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金合同生效后的信息披露费用; 4、基金份额持有人大会费用; 5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 25 6、基金的证券交易费用; 7、基金上市费用; 8、证券账户开户费用和银行账户维护费; 9、基金财产拨划支付的银行费用; 10、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 0.6% H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指 令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.2% H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指 令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管 人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3、上述(一)中 3 到 9 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定, 按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (三)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的 信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 26 (四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。 降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有 关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公告。 (五)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 五、基金财产的投资方向和投资限制 (一)投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,主要投资于固定收益类资产,包括 国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、可转换债券及可分 离转债、资产支持证券、次级债和债券回购等金融工具。本基金可同时投资于股票、权证等 权益类产品以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金不直接从二级 市场买入股票、权证等权益类金融工具,但可以参与一级市场股票首次公开发行或新股增发, 并可持有因所持可转换公司债券转股形成的股票、因持有股票被派发的权证、因投资于分离 交易可转债而产生的权证。 如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例如下: 本基金在封闭期内,对债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的 80%,其 中对信用债券的投资比例不低于固定收益类资产的 80%;对股票、权证等非固定收益类资 产的投资比例不高于基金资产的 20%。 本基金在开放期内,对债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的 80%,其 中对信用债券的投资比例不低于固定收益类资产的 80%;对股票、权证等非固定收益类资 产的投资比例不高于基金资产的 20%;其中现金及到期日在一年以内的政府债券的投资比 例合计不低于基金资产净值的 5%。 本基金所指信用债券指金融债(不含政策性金融债)、地方政府债、企业债、公司债、 短期融资券、可转换债券及可分离转债、资产支持证券等除国债和中央银行票据之外的、非 国家信用的固定收益类金融工具。 (二)投资限制 27 在投资策略上,本基金将兼顾上述投资原则,以及本基金基金合同生效后进入封闭期, 采用封闭式运作,封闭期结束后开放的固有特点,通过分散投资降低基金资产的非系统性风 险,保持基金组合良好的流动性。本基金的投资组合将遵循以下限制: (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%; (2)本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券 的 10%; (3)进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%。 进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期; (4)本基金参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所 申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (5)本基金在封闭期间,对债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的 80%, 其中对信用债券的投资比例不低于固定收益类资产的 80%;对股票、权证等非固定收益类 资产的投资比例不高于基金资产的 20%。 本基金在开放期间,对债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的 80%,其 中对信用债券的投资比例不低于固定收益类资产的 80%;对股票、权证等非固定收益类资 产的投资比例不高于基金资产的 20%;同时保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日 在一年以内的政府债券; (6)本基金投资权证,在任何交易日买入的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,本基金管理人管理的全部基 金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或监管部门另有规定的,遵从其规 定。 (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持 证券规模的 10%;本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过该 基金资产净值的 10%;基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类 资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;本基金持有的全部资产支 持证券,其市值不得超过该基金资产净值的 20%,中国证监会规定的特殊品种除外。 (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。在持有资 产支持证券期间,如遇其信用等级下降,不再符合投资标准,本基金应在评级报告发布之日 起 3 个月内予以全部卖出; (9)本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定; 28 (10)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的约定。在符合相关法律法规规定的前提下,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变 动等非本基金管理人的因素致使基金的投资组合不符合上述规定的投资比例的,基金管理人 应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定的,从其规定。 若法律法规或监管部门对上述约定的投资组合比例限制规定进行变更的,以变更后的 规定为准。若法律法规或监管部门取消上述限制,履行适当程序后,本基金投资可不受上述 规定限制。 (五) 禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为: 1、承销证券; 2、向他人贷款或者提供担保; 3、从事承担无限责任的投资; 4、买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; 5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者 债券; 6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人 有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; 7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 8、依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。 若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,履行适当程序后,本基金投资可不受上 述规定限制。 六、基金资产净值的计算方法和公告方式 (一)基金资产净值的计算方法 1、股票估值方法: (1)上市股票的估值: 上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,且最近交 易日后经济环境未发生重大变化,以最近交易日的收盘价估值;如果估值日无交易,且最近 交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调 整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。 29 (2)未上市股票的估值: ① 首次发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公 允价值的情况下,按成本价估值; ② 送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在证券交易所 上市的同一股票的市价进行估值; ③ 首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按估值日在证券交 易所上市的同一股票的市价进行估值; ④ 非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关 规定确定公允价值。 (3)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(2)小项规定的方法对基金资 产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1) -(2)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根 据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 (4)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 2、债券估值方法: (1)在证券交易所市场挂牌交易且实行净价交易的债券按估值日收盘价估值;估值日 没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如果 估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市 价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。 (2)在证券交易所市场挂牌交易且未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济 环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到 的净价估值;如果估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似 投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。 (3)首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值,在估值技术难以可 靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (4)交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估 值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量。 (5)在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技 术确定公允价值。 30 (6)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。 (7)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(6)小项规定的方法对基金资 产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1) -(6)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人在综 合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值,基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 (8)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 3、权证估值方法: (1)基金持有的权证,从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值 日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境 未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。 (2)首次发行未上市的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量 公允价值的情况下,按成本估值。 (3)因持有股票而享有的配股权,以及停止交易、但未行权的权证,采用估值技术确 定公允价值进行估值。 (4)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(3)项规定的方法对基金资产 进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1) -(3)项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据 具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 (5)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 4、其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。 5、如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相 关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原 因,双方协商解决。 6、根据有关法律法规,本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此,就与本基 金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,基金 管理人有权按照其对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 (二)基金资产净值的公告方式 31 本基金合同生效后,基金上市交易前,基金管理人将至少每周公告一次基金资产净值 和基金份额净值。 基金上市交易后,基金管理人将在每个交易日的次日,通过基金管理人网站、代销机 构以及其他媒介,披露交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过基 金管理人网站、代销机构以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净 值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基 金份额累计净值登载在指定报刊和基金管理人网站上。 七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 (一)基金合同的终止 有下列情形之一的,本基金合同将终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人职责终止,而在 6 个月内没有新的基金管理人承接的; 3、基金托管人职责终止,而在 6 个月内没有新的基金托管人承接的; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 (二)基金财产的清算 1、基金财产清算小组 (1)基金合同终止后,成立基金清算小组,基金清算小组在中国证监会的监督下进行基 金清算。 (2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册 会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。 (3)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以 依法进行必要的民事活动。 2、基金财产清算程序 (1)基金合同终止时,由基金清算小组统一接管基金财产; (2)对基金财产进行清理和确认; (3)对基金财产进行估价和变现; (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计; 32 (6)聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书; (7)将基金清算结果报告中国证监会; (8)公布基金清算报告; (9)对基金剩余财产进行分配。 3、清算费用 清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由 基金清算小组优先从基金财产中支付。 4、基金财产按下列顺序清偿: (1)支付清算费用; (2)交纳所欠税款; (3)清偿基金债务; (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。 5、基金财产清算的公告 基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金清算小 组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事务所审计, 律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。 6、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 八、争议的处理 对于因本基金合同产生或与本基金合同有关的争议,基金合同当事人应尽量通过协商、 调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际 经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲 裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。 争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基 金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 本基金合同正本一式六份,除上报相关监管部门两份外,基金管理人和基金托管人各 持有两份。每份均具有同等的法律效力。 33 本基金合同可印制成册,供基金投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册 登记机构办公场所查阅。基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。 七、基金财务状况(未经审计) (一)本基金募集期间相关费用明细 深圳证券交易所在交银施罗德信用添利债券证券投资基金认购期间未收取任何费用。 其他各基金销售机构根据本基金《招募说明书》设定的认购费率或佣金比率收取认购费。 本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金财产中列 支。 (二)本基金发售后至本公告书公告前的重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 (三)交银施罗德信用添利债券证券投资基金截至 2011 年 4 月 13 日资产负债表如下: 资产负债表(除特别注明外,单位为人民币元) 2011 年 4 月 13 日 资产 本期末(2011 年 4 月 13 日) 资产 银行存款 110,678,607.29 结算备付金 5,879,026.85 存出保证金 13,640.60 交易性金融资产 2,108,783,989.21 其中:股票投资 90,070,120.00 债券投资 2,018,713,869.21 资产支持证券投资 - 衍生金融资产 - 买入返售金融资产 - 应收证券清算款 - 应收股利 - 应收利息 21,227,003.81 34 应收申购款 - 其他资产 - 资产总计 2,246,582,267.76 负债及所有者权益 本期末(2011 年 4 月 13 日) 负债 应付证券清算款 110,137,032.39 卖出回购金融资产款 190,000,000.00 应付管理人报酬 413,376.46 应付托管费 137,792.14 应付交易费用 9,388.86 应付税费 - 应付赎回款 - 其他负债 84,042.42 负债合计 300,781,632.27 所有者权益 实收基金 1,895,085,749.23 未分配利润 50,714,886.26 所有者权益合计 1,945,800,635.49 负债及所有者权益总计 2,246,582,267.76 (2011 年 4 月 13 日基金份额净值:1.027 元) 八、基金投资组合 截至 2011 年 4 月 13 日,交银施罗德信用添利债券证券投资基金的投资组合如下: (一)报告期末基金资产组合情况 序号 资产品种 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 90,070,120.00 4.01 其中:股票 90,070,120.00 4.01 2 固定收益投资 2,018,713,869.21 89.86 其中:债券 2,018,713,869.21 89.86 资产支持证券 - - 35 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 116,557,634.14 5.19 6 其他各项资产 21,240,644.41 0.95 7 合计 2,246,582,267.76 100.00 (二)报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值比 代码 行业类别 公允价值(元) 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 - - C 制造业 33,255.00 0.00 C0 食品、饮料 - - C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 14,680.00 0.00 C4 石油、化学、塑胶、塑料 - - C5 电子 - - C6 金属、非金属 - - C7 机械、设备、仪表 - - C8 医药、生物制品 18,575.00 0.00 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 - - H 批发和零售贸易 86,865.00 0.00 I 金融、保险业 89,950,000.00 4.62 J 房地产业 - - K 社会服务业 - - L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 90,070,120.00 4.63 36 (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 000783 长江证券 7,000,000 89,950,000.00 4.62 2 002563 森马服饰 1,500 86,865.00 0.00 3 002566 益盛药业 500 18,575.00 0.00 4 002565 上海绿新 500 14,680.00 0.00 (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值 序号 债券品种 公允价值(元) 比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 40,164,000.00 2.06 其中:政策性金融债 40,164,000.00 2.06 4 企业债券 1,667,085,747.20 85.68 5 企业短期融资券 10,050,000.00 0.52 6 可转债 301,414,122.01 15.49 7 其他 - - 8 合计 2,018,713,869.21 103.75 (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 占基金资产 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 净值比例 (%) 1 122840 11临汾债 1,500,000 156,750,000.00 8.06 2 110015 石化转债 1,049,800 115,373,020.00 5.93 3 122875 10红投02 1,000,000 101,740,000.00 5.23 4 1180032 11鹰投债 1,000,000 100,850,000.00 5.18 5 1180043 11盘锦建投债 1,000,000 100,790,000.00 5.18 37 (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 (八)投资组合报告附注 1.本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2.本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 3.本基金截止 2011 年 4 月 13 日,其他资产构成如下: 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 13,640.60 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 21,227,003.81 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 21,240,644.41 4.报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 值比例(%) 1 113001 中行转债 30,546,922.50 1.57 2 113002 工行转债 28,122,390.00 1.45 3 125731 美丰转债 12,244,600.00 0.63 5.报告期末基金投资的前十名股票中存在流通受限情况的说明 38 本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。 6、由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 九、重大事件揭示 本基金自合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。 十、基金管理人承诺 本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺: (一)严格遵守《基金法》及其他相关法律法规、本基金基金合同及托管协议的规定, 以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。 (二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件,披露所有对基 金份额持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、深圳证券交易所的监督管理。 (三)在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中 出现的或者在市场上流传的消息后,将及时予以公开澄清。 十一、基金托管人承诺 基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺: (一)严格遵守《基金法》及其他相关法律法规、本基金基金合同及托管协议的规定, 设立专门的基金托管部,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托 管事宜。 (二)根据《基金法》及其他相关法律法规、本基金基金合同及托管协议的规定,对 基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值和基金份额净值的计算、基金管 理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。 (三)基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他相关法律法规、基金 合同及托管协议的规定,将及时以通知基金管理人限期纠正,督促基金管理人改正。 (四)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,将立即报告中国证监会,同时通 知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。 39 十二、基金上市推荐人意见 本基金无上市推荐人。 十三、备查文件目录 以下备查文件存放在基金管理人的办公场所,在办公时间可供免费查阅。 (一)中国证监会核准交银施罗德信用添利债券证券投资基金募集的文件; (二)《交银施罗德信用添利债券证券投资基金基金合同》; (三)《交银施罗德信用添利债券证券投资基金招募说明书》; (四)《交银施罗德信用添利债券证券投资基金托管协议》; (五)关于募集交银施罗德信用添利债券证券投资基金之法律意见书; (六)基金管理人业务资格批件、营业执照; (七)基金托管人业务资格批件、营业执照; (八)中国证监会要求的其他文件。 交银施罗德基金管理有限公司 2011 年 4 月 15 日 40