交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德信用添利债券证 券投资基金基金合同生效的公告 公告送出日期:2011 年 1 月 28 日 1.公告基本信息 基金名称 交银施罗德信用添利债券证券投资基金 基金简称 交银信用添利债券 基金主代码 164902 基金运作方式 契约型,本基金在基金合同生效之日起三年(含三年)的期 间内,采取封闭式运作(按照基金合同的约定提前转换基 金运作方式的除外),在深圳证券交易所上市交易,封闭期 结束后转为上市开放式基金(LOF) 基金合同生效日 2011 年 1 月 27 日 基金管理人名称 交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司 公告依据 《交银施罗德信用添利债券证券投资基金基金合同》、《交 银施罗德信用添利债券证券投资基金招募说明书》等 注:本基金场内简称为“交银添利”。 2.基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可【2010】1601 号 自 2011 年 1 月 6 日 基金募集期间 至 2011 年 1 月 21 日止 验资机构名称 普华永道中天会计师事务所 募集资金划入基金托管专户的日期 2011 年 1 月 27 日 募集有效认购总户数(单位:户) 10,403 募集期间净认购金额(单位:元) 1,894,760,542.88 认购资金在募集期间产生的利息(单位:元) 325,206.35 有效认购份额 1,894,760,542.88 募集份额(单位:份) 利息结转的份额 325,206.35 合计 1,895,085,749.23 认购的基金份额 (单 其中:募集期间基金管理人 0 位:份) 运用固有资金认购本基金情 占基金总份额比例 0 况 其他需要说明的事项 - 认购的基金份额(单 其中:募集期间基金管理人 0 位:份) 的从业人员认购本基金情况 占基金总份额比例 0 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基 是 金备案手续的条件 1 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日 2011 年 1 月 27 日 期 注:1、本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用, 不从基金财产中列支。 2、本基金本次募集场外有效净认购金额(不含认购利息)为 1,682,968,542.88 元,场内有效净认购金额(不含认购利息)为 211,792,000.00 元。 3.其他需要提示的事项 基金份额持有人可以在基金合同生效之日起 2 个工作日后到销售机构的网 点进行交易确认单的查询和打印,也可以通过本基金管理人的网站 (www.jyfund.com,www.jysld.com,www.bocomschroder.com)查询交易确认情 况。 本基金管理人将自基金合同生效之日起 15 个工作日内向此次通过场外认购 本基金的基金份额持有人(以下简称“场外基金份额持有人)”按开户时填写的 地址寄送认购确认书,及向所有新开户的场外基金份额持有人寄送开户确认书。 请场外基金份额持有人注意确认开户时填写的地址是否准确、完整(包括省、市、 区、具体地址及邮政编码等)。若需补充或更改,请及时到原开户机构更正相关 资料或拨打本基金管理人客户服务电话(400-700-5000,021-61055000)修改。 场外基金份额持有人在原认购网点或本基金管理人网站打印的交易确认凭 证与本基金管理人寄送的基金开户确认书和认购确认书的记载不一致的,应以本 基金管理人寄送的凭证为准。基金合同生效后三个月内未收到本基金管理人发送 的基金开户确认书和认购确认书的场外基金份额持有人请主动联系本基金管理 人。否则,视为场外基金份额持有人已经收到基金开户确认书和认购确认书。 本基金在基金合同生效之日起三年(含三年)的期间内,采取封闭式运作(按 照基金合同的约定提前转换基金运作方式的除外),在深圳证券交易所上市交易。 封闭期内,投资者不能申购、赎回本基金基金份额。在基金上市交易后,通过场 内认购登记在证券登记系统的基金份额可以在深圳证券交易所上市交易;通过场 外认购登记在基金登记系统的基金份额通过跨系统转托管转至证券登记系统后 方可上市交易。投资者可通过跨系统转托管业务实现基金份额在两个注册登记系 统之间的转托管。基金封闭期结束,本基金转为上市开放式基金(LOF)后,投资 2 者方可申购赎回本基金基金份额。 本基金拟在基金合同生效后 3 个月内开始在深圳证券交易所上市交易。在确 定上市交易的时间后,基金管理人最迟在上市前 3 个工作日在至少一种指定报刊 和网站上刊登公告。 风险提示:基金管理人承诺诚实信用地管理和运用基金财产,但不保证基金 一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风 险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的 投资品种进行投资。 特此公告。 3