前海开源沪港深农业主题精选灵活配置 混合型证券投资基金（LOF） 招募说明书（更新）摘要 （2017年第1号） 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人：中国银河证券股份有限公司 截止日：2017年1月20日 招募说明书（更新）摘要 重要提示 前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）由前海开源中证大农业指数分级证券投资基金转型而来。自2016年6月8日至2016年7月6日，前海开源中证大农业指数分级证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于前海开源中证大农业指数分级证券投资基金转型相关事项的议案》，同意前海开源中证大农业指数分级证券投资基金转型为前海开源沪港深农业主题精选灵活 配置混合型证券投资基金（LOF），其基金类别、基金费率、投资目标、投资范围和投资策 略等相关事宜均发生变更；基于该等变更，基金合同亦进行相应修改。上述基金转型事项已 于2016年7月8日经持有人大会表决通过生效，自2016年7月20日起，《前海开源沪港 深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》生效，《前海开源中证大 农业指数分级证券投资基金基金合同》同日失效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书报中国证监会备案，但并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风险及其他风险等。本基金为混合型基金，属于中高风险收益的投资品种，其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金。本基金若投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市场的风险。 本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可 能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债券可能无 法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益 造成影响。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 招募说明书（更新）摘要 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2017年1月20日，有关财务数据和净值表现截止日2016年12月31日（未经审计）。 招募说明书（更新）摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：前海开源基金管理有限公司 2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 3、设立日期：2013年1月23日 4、法定代表人：王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号 6、组织形式：有限责任公司 7、办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼 8、电话：0755-88601888 传真：0755-83181169 9、联系人：吕文敏 10、注册资本：人民币2.0亿元 11、存续期限：持续经营 12、股权结构：开源证券股份有限公司出资1/4，北京市中盛金期投资管理有限公司出资1/4，北京长和世纪资产管理有限公司出资1/4，深圳市和合投信资产管理合伙企业(有限合伙)出资1/4。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理，现任开源证券董事、前海开源基金管理有限公司董事长。 龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中国综合公司（企业）投融资主席。2009年9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕士， 招募说明书（更新）摘要 国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总监、副 总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理有限公司 联席董事长。 朱永强先生，执行董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电脑工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总裁；华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理总部总经理，现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理、风险控制委员会荣誉主席，前海开源资产管理有限公司董事长。 Mr Yan Charles Wang（王岩先生），董事，学士学位，国籍：加拿大。从1993年起，曾任职加拿大美林证券，美国Clemente Capital董事、大中国区主管，美国纽约州立养老金另类投资部主管，美国磐石基金大中国区主管、董事总经理，美国橡树资本中国区主管、董事总经理，长安街资本合伙人，现任美国米尔斯坦中国总裁。曾是美国机构有限投资者协会（ILPA）创始会员，中国风险协会（CVCA）顾问。现任前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 向松祚先生，独立董事，教授，高级经济师，国籍：中国。著名经济学家、国际金融战略专家，中国人民大学博士，美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士，英国剑桥大学经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研究所理事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构官方论坛（OMFIF）顾问委员会副主席、世界经济论坛（World Economic Forum）国际货币体系改革分论坛咨询顾问,曾任中国农业银行首席经济学家。 申嫦娥女士，独立董事，博士，教授，博士生导师，中国注册会计师（非执业会员），国家税务总局特邀监察员（2003-2010），国籍：中国。历任西安交通大学助教、讲师、副教授，北京师范大学副教授、教授。 Mr Shujie Yao（姚树洁先生），独立董事，教授，国籍：英国。英国诺丁汉大学当代中国学学院院长、教授，西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南农业大学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院长；英国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经济协会会员；全英专业团体联合会副主席；《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》、《当代 招募说明书（更新）摘要 中国》（英文）等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授，英国牛津大学研究员， 英国朴茨茅斯大学教授、主任，英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。 周新生先生，独立董事，管理学博士学位，经济学教授。国籍：中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA中心主任、院长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007年7月至今任民建陕西省委员会副主委。曾任第十二届全国政协委员，中国工业经济学会副会长，中共陕西省委政策研究室特聘研究员。 2、基金管理人监事会成员 骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开源基金管理有限公司监事会主席。 李匆先生，联席监事会主席，上海交通大学工商管理博士，美国哥伦比亚大学公共管理硕士，中国注册会计师，国籍：中国香港。曾任职华银国际信托投资公司上海证券营业部、华安基金管理有限公司基金经理、香港亨茂投资集团基金经理、韩国未来资产环球投资(香港)有限公司高级基金经理、中国股票投资部主管、公司首席投资官兼亚太区投资部主管、公司投资委员会主席。现任香港泽源资本创始人、投资总监及前海开源基金管理有限公司联席监事会主席。 张学玲女士，监事，会计师，国籍：中国。历任武汉大学财务部副部长。 任福利先生，监事，大学本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、泰达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部，现任前海开源基金管理有限公司基金事务部总监。 刘彤女士，监事，硕士研究生，国籍：中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源经理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限责任公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理，现任前海开源基金管理有限公司人力资源部执行总监。 3、高级管理人员情况 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理，现任开源证券董事、前海开源基金管理有限公司董事长。 蔡颖女士，公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、广州 招募说明书（更新）摘要 分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理、风险控制委员会荣誉主 席，前海开源资产管理有限公司董事长。 李志祥先生，首席运营官，本科学历，经济师，国籍：中国。历任湖北省黄冈市体改委副科长，深圳市农产品股份有限公司秘书科科长，大鹏证券有限责任公司业务秘书，南方基金管理有限公司高级经理，前海开源基金管理有限公司督察长、董事会秘书。现任前海开源基金管理有限公司首席运营官、前海开源资产管理有限公司董事。 傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、风险控制委员会主席。 4、本基金基金经理 孙亚超先生，数学科博士后，国籍：中国。历任爱建证券研究所创新发展部经理、高级研究员；光大证券理财产品部量化产品系列负责人；齐鲁证券机构部创新业务研究总监。现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监；前海开源中证大农业指数增强型证券投资基金基金经理、前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金经理、前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理。孙亚超先生具备基金从业资格。 柯海东先生，中山大学财务学硕士，华中科技大学工学学士，武汉大学管理学双学士，6年证券从业经历。历任中国中投证券研究总部食品饮料行业分析师，国泰君安证券研究所食品饮料行业分析师。现任前海开源基金管理有限公司投资副总监、前海开源中证军工指数型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理。柯海东先生具备基金从业资格。 5、投资决策委员会成员情况 投资决策委员会主席王厚琼，联席投资总监兼研究部行政负责人赵雪芹，联席投资总监侯燕琳、刘静、丁骏，执行投资总监曲扬、徐立平、薛小波、邱杰、王霞、孙亚超、谢屹。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 招募说明书（更新）摘要 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 名称：中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”） 注册地址：中国北京西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈共炎 成立日期：2007年1月26日 批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机构字[2007]25号 注册资本：953725.8757万元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】629号 联系人：李蔚 联系电话：95551 中国银河证券股份有限公司是中国证券行业领先的综合性金融服务提供商，提供经纪、销售和交易、投资银行等综合证券服务。2007年1月26日，公司经中国证监会批准，由中国银河金融控股有限责任公司作为主发起人，联合4家国内机构投资者共同发起正式成立。中央汇金投资有限责任公司为公司实际控制人。公司本部设在北京，注册资本为人民币 953725.8757万元。公司于2013年5月22日在香港联合交易所上市，控股股东为中国银河 金融控股有限责任公司。 （二）主要人员情况 银河证券托管部管理团队具有十年以上银行、公募基金、证券清算等金融从业经验，骨干员工从公司原有运营部门抽调，可为客户提供更多安全高效的资金保管、产品核算及产品估值等服务。 （三）基金托管业务经营情况 银河证券托管部于2014年1月正式成立，在获得证券监管部门批准获得托管资格后已可为各类公开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部拥有独立的安全监控设施，稳定、高效的托管业务系统，完善的业务管理制度，同时秉承公司“忠诚、包容、创新、卓 越”的企业精神，为基金份额持有人利益履行基金托管职责。 招募说明书（更新）摘要 （四）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 银河证券作为基金托管人： （1）托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持托管业务内部控制制度健全、执行有效。 （3）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，使托管业务稳健运行和受托资产安全完整，实现托管业务的持续、稳定、健康发展。 （4）不断改进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程，提高业务运作效率和效果。 2、内部控制组织结构 公司针对资产托管业务建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持资产托管业务的内部控制制度健全、执行有效。 公司审计部、风险管理部、法律合规部将根据法律法规和公司相关制度，定期或不定期对开展该业务的相关部门进行稽核检查，评估风险控制措施的有效性，对发现的问题，要求相关部门及时整改，并对整改情况进行监督。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 银河证券托管部制定投资监督标准与监督流程，依据法律法规的规定、基金合同和托管协议的约定，在授权范围内独立履行对托管资产投资运作的监督职责。 投资监督可以为事中监督和事后监督，主要内容包括：（一）对托管资产的投资范围、投资比例、投资限制进行监督；（二）对托管资产的核算估值是否符合相关法律法规和规范性文件、基金合同和托管协议的约定进行监督；（三）对托管资产的资金运用、计提和支付各类费用等情况进行监督；（四）对托管资产是否存在透支行为、应收款项是否及时足额到账进行监督；（五）对托管资产的收益分配是否符合法律法规和托管协议的约定进行监督；（六）其他法律法规、基金合同和托管协议约定的监督事项。 公司在对托管资产的投资运作监督过程中，发现违反法律、行政法规和其他相关规定，或者违反基金合同和托管协议约定的事项，应当履行通知管理人、报告监管部门等程序，并 招募说明书（更新）摘要 持续跟进管理人的后续处理，督促管理人依法履行信息披露义务。 招募说明书（更新）摘要 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、场外销售机构 （1）直销机构 1）前海开源基金管理有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦10层 联系人：吕文敏 电话：（0755）83181190 传真：（0755）83180622 2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话：4001-666-998 网址：www.qhkyfund.com 微信公众号：qhkyfund （2）代销机构 代码 代销机构 销售机构信息 交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 1 交通银行股份有限公司 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号 2 中国邮政储蓄银行股份 办公地址：北京市西城区金融大街3号 有限公司 法定代表人：李国华 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 华夏银行股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 3 华夏银行股份有限公司 电话：010-85238441 传真：010-85238680 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn/home/cn 4 深圳市新兰德证券投资 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 招募说明书（更新）摘要 咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10 层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦 16层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 电话：010-58325388-1588 传真：010-58325300 客服电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ 和讯信息科技有限公司 地址：北京朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 5 和讯信息科技有限公司 联系人：于杨 电话：(021)20835779 客服电话：4009-200-022 网址：www.hexun.com 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道2号厦门第一 广场西座1501-1504室 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场 厦门市鑫鼎盛控股有限 1501-1504 6 公司 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 客服电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座 12F 7 诺亚正行（上海）基金销 法定代表人：汪静波 售投资顾问有限公司 联系人：徐诚 电话：(021)38509639 传真：(021)38509777 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 深圳众禄金融控股股份有限公司 地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 8 深圳众禄金融控股股份 法定代表人：薛峰 有限公司 联系人：童彩平 电话：(0755)33227950 客服电话：4006-788-887 招募说明书（更新）摘要 网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com 上海天天基金销售有限公司 地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座（北楼）25 9 上海天天基金销售有限 层 公司 法定代表人：其实 客服电话：4001-818-188 网址：www.1234567.com.cn 上海好买基金销售有限公司 上海好买基金销售有限 地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 10 公司 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号1幢202室 蚂蚁（杭州）基金销售有 法定代表人：陈柏青 11 限公司 联系人：徐昳绯 电话：(021)60897840 传真：(0571)26697013 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 上海长量基金销售投资顾问有限公司 地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座 16层 12 上海长量基金销售投资 法定代表人：张跃伟 顾问有限公司 电话：(021)20691832 传真：(021)20691861 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产 业园2号楼2楼 13 浙江同花顺基金销售有 法定代表人：凌顺平 限公司 联系人：吴强 电话：(0571)88911818 传真：(0571)88910240 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 北京展恒基金销售股份有限公司 北京展恒基金销售股份 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 14 有限公司 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人：闫振杰 招募说明书（更新）摘要 联系人：马林 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12 楼 15 上海利得基金销售有限 法定代表人：李兴春 公司 联系人：徐鹏 电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633 客服电话： 400-921-7755 网址：www.leadbank.com.cn 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C 16 宜信普泽投资顾问（北 座18层1809 京）有限公司 法人代表：沈伟桦 客服热线:400-609-9200 网站:www.yixinfund.com 众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9 层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 17 众升财富（北京）基金销 法定代表人：李招娣 售有限公司 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-059-8888 网址：www.zscffund.com 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层 1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层 北京增财基金销售有限 1208号 18 公司 法定代表人：罗细安 联系人：李皓 电话：010-67000988 传真：010-67000988-6000 客服电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn 19 北京恒天明泽基金销售 北京恒天明泽基金销售有限公司 有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层 招募说明书（更新）摘要 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A 座23层 法定代表人：梁越 联系人：马鹏程 电话：010-57756084 传真：010-57756199 客服电话：4008-980-618 网址：www.chtfund.com 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 室 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 北京汇成基金销售有限 室 20 公司 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：18001102931 传真：010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C 座702室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世 一路财富（北京）信息科 界广场A座2208 21 技有限公司 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 北京钱景财富投资管理 1008-1012 22 有限公司 法定代表人：赵荣春 联系人：高静 电话：010-59158282 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 23 北京新浪仓石基金销售 北京新浪仓石基金销售有限公司 有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路58号理想国际大 招募说明书（更新）摘要 厦906 办公地址：北京市海淀区北四环西路58号理想国际大 厦906 法定代表人：张琪 联系人：付文红 电话：010-62676405 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3层310室 上海联泰资产管理有限 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 24 公司 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com 上海汇付金融服务有限公司 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19 上海汇付金融服务有限 楼 25 公司 法定代表人：张皛 电话：021-33323999-8318 客服电话：400-820-2819 网址：www.chinapnr.com 北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层 1603 办公地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层 26 北京乐融多源投资咨询 1603 有限公司 法定代表人：董浩 联系人：付瑞华 电话：010-56580666 客服电话：400-068-1176 网址：www.jimufund.com 深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七 道惠恒集团二期418室 办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二 27 深圳富济财富管理有限 期418室 公司 法定代表人：齐小贺 联系人：马力佳 电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999913 招募说明书（更新）摘要 网址：www.jinqianwo.cn 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 28 上海陆金所资产管理有 法定代表人：鲍东华 限公司 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一 号楼B区4楼A506室 办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15 大泰金石基金销售有限 楼 29 公司 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 电话：13917225742 传真：021-22268089 客服电话：400-928-2266 公司网址：www.dtfunds.com 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广 场南塔12楼 30 珠海盈米财富管理有限 法定代表人：肖雯 公司 联系人：吴煜浩 电话：020-89629021 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115 奕丰金融服务（深圳）有 室，1116室及1307室 邮编518054 31 限公司 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：叶健 办公电话：0755 8946 0500 传真号码：0755 2167 4453 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 32 北京肯特瑞财富投资管 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 招募说明书（更新）摘要 理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 法定代表人：陈超 联系人：江卉 客服电话：95118（个人业务）、400-088-8816（企业 业务） 网址：http://fund.jd.com/ 北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元 21层222507 北京蛋卷基金销售有限 法定代表人：钟斐斐 33 公司 联系人：吴季林 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话：400-0618-518 网址：danjuanapp.com 中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二 期）北座13层1301-1305室、14层 34 中信期货有限公司 法定代表人：张磊 联系人：韩钰 电话：010-60833754 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行 35 国泰君安证券股份有限 大厦29楼 公司 法定代表人：杨德红 联系人：朱雅崴 电话：(021)38676767 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝内大街188号 中信建投证券股份有限 法定代表人：王常青 36 公司 联系人：张颢 电话：(010)85156398 传真：(010)65182261 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com 37 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时 招募说明书（更新）摘要 代广场（二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：顾凌 电话：(010)60838696 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 中国银河证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 38 中国银河证券股份有限 联系人：邓颜 公司 电话：(010)66568292 传真：(010)66568990 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 39 海通证券股份有限公司 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：(021)23219000 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 40 申万宏源证券有限公司 联系人：曹晔 电话：(021）33389888 传真：（021）33388224 电话委托：(021)962505 客服电话：95523，4008-895-523 网址：www.swhysc.com 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35 楼、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35 41 安信证券股份有限公司 楼、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 电话：(0755)82555551 客服电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn 42 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字 招募说明书（更新）摘要 楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451958 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广 场 43 华泰证券股份有限公司 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 山西证券股份有限公司 地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东 44 山西证券股份有限公司 塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座 中信证券（山东）有限责 5层 45 任公司 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：(0532)85022326 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 东兴证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、 15层 46 东兴证券股份有限公司 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 电话：(010)66555316 客服电话：4008-888-993 网址：www.dxzq.net 信达证券股份有限公司 47 信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 招募说明书（更新）摘要 联系人：唐静 电话：(010)63080985 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大 厦16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大 厦14、16、17层 48 长城证券股份有限公司 法定代表人：黄耀华 联系人：胡永君 电话：0755-83516289 传真：0755-83515567 客服电话：400-666-6888 网址：www.cgws.com 光大证券股份有限公司 地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 49 光大证券股份有限公司 联系人：刘晨 电话：(021)22169081 传真：(021)22169134 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融 中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融 50 广州证券股份有限公司 中心主塔19层、20层 法定代表人：邱三发 联系人：梁微 电话：(020)88836999 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A 座12、13层 51 大同证券有限责任公司 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：（0351）4130322 客服电话：4007-121-212 网址：www.dtsbc.com.cn 52 平安证券股份有限公司 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦 招募说明书（更新）摘要 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：谢永林 联系人：周一涵 电话：021-38637436 传真：021-33830395 客服电话：95511-8 网址：http://stock.pingan.com 华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：合肥市蜀山区南二环路959号财智中心华 安证券B1座0327室 53 华安证券股份有限公司 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话：(0551)65161821 传真：(0551)65161672 客服电话：95318，4008-096-518 网址：www.hazq.com 国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海大 厦 54 国海证券股份有限公司 法定代表人：何春梅 电话：(0755)82047857 传真：(0755)82835785 客服电话：95563 电话委托：95563 网址：www.ghzq.com.cn 东莞证券股份有限公司 地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 55 东莞证券股份有限公司 法定代表人：张运勇 客服电话：(0769）961130 网址：www.dgzq.com.cn 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南 路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南 56 申万宏源西部证券有限 路358号大成国际大厦20楼2005室 公司 法定代表人：许建平 联系人：唐岚 电话：(010)88085258 传真：(010)88085195 客服电话：400-800-0562 招募说明书（更新）摘要 网址：www.hysec.com 中泰证券股份有限公司 地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 57 中泰证券股份有限公司 联系人：吴阳 电话：(0531)68889155 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人：李晓安 58 华龙证券股份有限公司 联系人：邓鹏怡 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客服电话：400-689-8888 网址：www.hlzq.com 中国国际金融股份有限公司 地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27、28 层 中国国际金融股份有限 法定代表人：丁学东 59 公司 联系人：秦朗 电话：(010)85679888-6035 传真：(010)85679535 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28 层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 60 华鑫证券有限责任公司 法定代表人：俞洋 联系人：杨丽娟 电话：(021)54967202 客服电话：4001-099-918，(021)32109999， (029)68918888 网址：www.cfsc.com.cn 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展 大楼7层、8层 61 中山证券有限责任公司 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展 大楼7层、8层 法定代表人：黄扬录 联系人：刘军 电话：(0755)82943755 招募说明书（更新）摘要 传真：(0755)82960582 客服电话：4001-022-011 网址：www.zszq.com 联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广 播电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广 62 联讯证券股份有限公司 播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话：0752-2119700 客服电话：95564 网址：www.lxsec.com 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 63 国金证券股份有限公司 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 华宝证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融 中心57层 法定代表人：陈林 64 华宝证券有限责任公司 联系人：刘闻川 电话：(021)68778790 传真：(021)68777992 客服电话：4008-209-898 网址：www.cnhbstock.com 爱建证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广 场32楼 法定代表人：钱华 65 爱建证券有限责任公司 联系人：王薇 电话：(021)32229888 传真：(021)68728703 客服电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com 英大证券有限责任公司 66 英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三 十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三 招募说明书（更新）摘要 十一层 法定代表人：吴骏 联系人：吴尔晖 电话：0755-83007159 传真：0755-83007034 客服电话：400-018-8688 网址：www.ydsc.com.cn 华融证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保 寿险大厦12层 67 华融证券股份有限公司 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 联系电话：(010)85556100 传真：(010)85556153 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场 A座37楼 68 天风证券股份有限公司 法定代表人：余磊 联系人：杨晨 电话：027-87610052 传真：027-87618863 客服电话：400-800-5000 网址：www.tfzq.com 大通证券股份有限公司 注册地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金 融中心A座大连期货大厦38、39层 办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金 融中心A座大连期货大厦38、39层 69 大通证券股份有限公司 法定代表人：李红光 联系人：谢立军 电话：0411-39991807 传真：0411-82826601 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 70 长江证券股份有限公司 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 招募说明书（更新）摘要 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 网址：www.95579.com 2、场内发售机构 本基金的场内发售机构为具有基金销售业务资格、经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在深圳证券交易所网站查询）。 （二）基金登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 联系电话：010-59378835 传真：010-59378839 联系人：朱立元 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 经办律师：黎明、陆奇 联系人：陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 （四）审计基金资产的会计师事务所 名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层 办公地址：北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层 招募说明书（更新）摘要 法定代表人：杨剑涛 联系人：郭红霞 经办会计师：张富根、郭红霞 电话：010-88095588 传真：010-88091199 四、基金名称 前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 五、基金的类型 混合型 六、基金的运作 开放式 招募说明书（更新）摘要 七、基金的投资 （一）投资目标 本基金主要通过精选投资于农业主题相关证券，在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、沪港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债券及其他中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为0-95%（其中投资于国内依法发行上市的股票的比例占基金资产的0-95%，投资于港股通标的股票的比例占基金资产的0-95%），投资于农业主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 （三）投资策略 本基金的投资策略主要有以下五方面内容： 1、大类资产配置 在大类资产配置中，本基金综合运用定性和定量的分析手段，在对宏观经济因素进行充 招募说明书（更新）摘要 分研究的基础上，判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论，结合对证券市 场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估，制定本基金在股 票、债券、现金等大类资产之间的配置比例。 本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布的实时监控，根据经济运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进行灵活调整。在各类资产中，根据其参与市场基本要素的变动，调整各类资产在基金投资组合中的比例。 2、股票投资策略 本基金采取自上而下宏观分析和自下而上精选个股相结合的投资策略，在遵循本基金资产配置比例限制的前提下，确定各类资产的投资比例。 本基金将精选具有巨大增长潜力、与农业主题相关的上市公司股票构建股票投资组合，投资于农业主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%。本基金所指的农业主题包括种植业、畜禽养殖、林业、渔业、农产品加工等农业基础领域，亦包括为农业提供服务支持的相关上下游行业，包括但不限于化肥、农药、动物保健、饲料、农业互联网化、农业机械化等等相关细分子行业。基于前述概念的界定，本基金投资的股票主要包括： （1）基础农业生产商 基础的农业板块是指种植业、畜禽养殖、林业、渔业、农产品加工等等细分子行业，本基金将仔细甄别各细分子行业所处的景气周期，精选景气周期向上的子行业，及具有规模化竞争优势的企业作为重要投资方向。 （2）农业相关上下游产业链 农业相关上下游产业链包括但不限于化肥、农药、动物保健、饲料、农业互联网化、农业机械化等等细分子行业，这些相关子行业对基础农业的发展具有重要的支持作用。本基金将从政策导向、技术领先、商业模式优选等多个维度对农业相关上下游产业链进行筛选，精选子行业及投资标的。 农业主题的范畴会随着中国经济结构调整优化的进程不断变化，基金管理人将持续跟踪相关行业最新发展变化，发现不断涌现的投资机会，对该范畴进行动态调整。 3、债券投资策略 本基金主要基于流动性管理需求投资于债券。本基金将结合宏观经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，运用久期调整、凸度挖掘、信用分析、波动性交易、回购套利等策略，权衡到期收益率与市场流动性，精选个券并构建和 招募说明书（更新）摘要 调整债券组合，在追求债券资产投资收益的同时兼顾流动性和安全性。 4、权证投资策略 本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价；利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的。 5、中小企业私募债券投资策略 本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特征进行全方位的研究和比较，对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券的增信措施等进行全面分析，选择具有优势的品种进行投资，并通过久期控制和调整、适度分散投资来管理组合的风险。 6、股指期货投资策略 本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。 若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定，以符合上述法律法规和监管要求的变化。 （四）投资限制 1、投资组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： (1)本基金股票投资占基金资产的比例为0-95%（其中投资于国内依法发行上市的股票的比例占基金资产的0-95%，投资于港股通标的股票的比例占基金资产的0-95%），投资于农业主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%； (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券； (3)本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的A+H股合计计算），其市值不超过基金资产净值的10％； (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％； 招募说明书（更新）摘要 (5)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％； (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％； (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％； (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10％； (9)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％； (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％； (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％； (12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； (13)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40％；债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期； (15)本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险； (16)本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的10%； (17)本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的10％，并且不得超过基金资产净值的10％； (18)本基金参与股指期货交易后，依据下列标准建构组合： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的10%； 2）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 招募说明书（更新）摘要 3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%； 4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%； (19)本基金总资产不得超过基金净资产的140％； (20)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险管理的原则，并制定严格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例，应当符合中国证监会的有关规定。 本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割等事宜另行具体协商。 因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 招募说明书（更新）摘要 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，本基金可不受上述规定的限制，或以变更后的规定为准，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。 （五）业绩比较基准 本基金业绩比较基准为：沪深300指数收益率×70%＋中证全债指数收益率×30%。 业绩比较基准选择理由： 沪深300指数是由中证指数公司编制发布、表征A股市场走势的权威指数。该指数是由上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性。本基金选择该指数来衡量股票投资部分的绩效。 中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成，中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能更为真实地反映债券的实际价值和收益率特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效。 根据本基金的投资范围和投资比例约束，设定本基金的基准为沪深300指数收益率×70%＋中证全债指数收益率×30%，该基准能客观衡量本基金的投资绩效。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时，本基金管理人协商基金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召集基金份额持有人大会。 （六）风险收益特征 招募说明书（更新）摘要 本基金为混合型基金，属于中高风险收益的投资品种，其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金。本基金如果投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市场的风险。 （七）基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2016年12月31日（未经审计）。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 119,707,652.83 94.14 其中：股票 119,707,652.83 94.14 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 - - 售金融资产 银行存款和结算备付金合 7 6,855,866.05 5.39 计 8 其他资产 590,639.09 0.46 9 合计 127,154,157.97 100.00 注：权益投资中通过沪港通交易机制投资的港股公允价值为19,045,915.87元，占资产净值 比例15.10%。 招募说明书（更新）摘要 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 24,143,710.94 19.14 B 采矿业 1,271,350.00 1.01 C 制造业 60,941,616.83 48.32 电力、热力、燃气及水生产 D - - 和供应业 E 建筑业 8,185,792.23 6.49 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术 I 1,249,517.20 0.99 服务业 J 金融业 65,376.00 0.05 K 房地产业 2,158,780.00 1.71 L 租赁和商务服务业 2,645,593.76 2.10 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理 - - 业 O 居民服务、修理和其他服务 - - 业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 100,661,736.96 79.81 2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 招募说明书（更新）摘要 原材料 2,802,589.28 2.22 工业 2,161,136.16 1.71 日常消费品 8,968,455.66 7.11 金融 3,359,779.56 2.66 公用事业 1,753,955.21 1.39 合计 19,045,915.87 15.10 注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 比例（％） 1 000998 隆平高科 289,898 6,212,514.14 4.93 2 000902 新洋丰 370,000 4,166,200.00 3.30 3 000895 双汇发展 199,000 4,165,070.00 3.30 4 600201 生物股份 130,000 4,106,700.00 3.26 5 600737 中粮屯河 325,000 4,049,500.00 3.21 6 000568 泸州老窖 118,000 3,894,000.00 3.09 7 300498 温氏股份 110,000 3,874,200.00 3.07 8 002311 海大集团 230,000 3,461,500.00 2.74 9 1117 现代牧业 1,991,000 3,401,651.57 2.70 10 1432 中国圣牧 1,718,000 3,304,051.59 2.62 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 招募说明书（更新）摘要 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 9.2本基金投资股指期货的投资政策 1）本基金本报告期末未持有股指期货。（2）本基金本报告期未进行股指期货投资。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 11.3其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 180,945.45 2 应收证券清算款 369,793.64 3 应收股利 12,320.00 4 应收利息 1,751.70 5 应收申购款 25,828.30 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 招募说明书（更新）摘要 9 合计 590,639.09 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。 11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 招募说明书（更新）摘要 八、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 前海开源中证大农业指数分级证券投资基金（转型前） 净 值 增 长 净值增长 业绩比较基 业绩比较基准 阶段 率① 率标准差 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④ ② ④ 2015.06.04 5.60% 0.59% -24.97% 3.03% 30.57% -2.44% -2015.12.31 2016.01.01- -10.76% 2.24% -14.91% 2.01% 4.15% 0.23% 2016.07.19 2015.06.04- -5.76% 1.61% -36.15% 2.58% 30.39% -0.97% 2016.07.19 注：（1）本基金转型日期为2016年7月20日，该日起原前海开源中证大农业指数分级证 券投资基金正式变更为前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）。 （2）前海开源中证大农业指数分级证券投资基金的业绩比较基准为：中证大农业指数收益 率×95%＋银行人民币活期存款利率（税后）×5%。 前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（转型后） 净 值 增 长 净值增长 业绩比较基 业绩比较基准 阶段 率① 率标准差 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④ ② ④ 2016.07.20 -1.41% 0.83% 1.34% 0.55% -2.75% 0.28% -2016.12.31 注:（1）本基金转型日期为2016年7月20日，该日起原前海开源中证大农业指数分级证券 投资基金正式变更为前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）。 （2）前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）的业绩比较基准为： 沪深300指数收益率×70%＋中证全债指数收益率×30%。 招募说明书（更新）摘要 九、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券、期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、账户开户费用、账户维护费用； 9、基金的上市费和年费； 10、因投资相关规定范围内的香港联合交易所上市的股票而产生的各项合理费用； 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5％年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25％年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发 招募说明书（更新）摘要 送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 上述“(一)基金费用的种类”中第3－11项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）费用调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率等相关费率。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介刊登公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 招募说明书（更新）摘要 十、其他应披露事项 （一）前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的从业人员在前海开源资产管理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事、监事及领薪情况如下： 本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长； 本公司首席运营官李志祥先生兼任前海开源资管公司董事； 本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事； 上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海开源资管公司兼任职务的情况。 （二）2016年7月20日至2017年1月20日披露的公告：2017-01-20前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）2016年第4 季度报告 2017-01-03前海开源基金管理有限公司旗下基金2016年度最后一个交易日基金资产净值、 基金份额净值及基金份额累计净值公告 2016-12-28前海开源基金管理有限公司关于调整旗下部分基金通过蛋卷基金定投申购起点 金额的公告 2016-12-28前海开源基金管理有限公司关于泰诚财富费率调整的公告 2016-12-28前海开源基金管理有限公司关于北京微动利费率调整的公告 2016-12-23前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）圣诞节假期 暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告 2016-12-22前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠活动的公 告 2016-12-16前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加新浪仓石为代销机构并开通 定投业务的公告 2016-12-15前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加宜信普泽为代销机构及开通 定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2016-12-13前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加汇成基金为代销机构及开通 定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2016-12-02前海开源基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金申购金额下限的公告 招募说明书（更新）摘要 2016-12-01前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠活动的公 告 2016-12-01前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在肯特瑞财富开通定投和转换业 务并参与其费率优惠活动的公告 2016-11-24前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加肯特瑞财富为代销机构并开 通定投和转换业务的公告 2016-11-11前海开源基金管理有限公司关于广源达信费率调整的公告 2016-11-11前海开源基金管理有限公司关于新浪仓石费率调整的公告 2016-11-07前海开源基金管理有限公司关于钱景财富费率调整的公告 2016-11-07前海开源基金管理有限公司关于华融金融费率调整的公告 2016-10-26前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（前海开源 中证大农业指数分级证券投资基金转型而来）2016年第3季度报告 2016-10-22关于前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）于香港 交易所休市日暂停申购、赎回、定投、转换等业务的公告 2016-09-27前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）2016年国庆 节、重阳节假期暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告 2016-09-20前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与交通银行费率优惠活动的公告 2016-09-20前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加奕丰金融为代销机构并开通 定投和转换业务的公告 2016-09-12前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）中秋节假期 暂停申购、赎回、转换及及定期定额投资业务的公告 2016-08-29前海开源中证大农业指数分级证券投资基金2016年半年度报告摘要 2016-08-29前海开源中证大农业指数分级证券投资基金2016年半年度报告 2016-08-24前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加蛋卷基金为代销机构及开通定投 和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2016-08-15前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）上市交易提 示性公告 2016-08-10前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）上市交易公 招募说明书（更新）摘要 告书 2016-08-03关于前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）于香港 交易所休市日暂停申购、赎回、定投、转换等业务的公告 2016-07-27前海开源基金管理有限公司关于诺亚正行费率调整的公告 2016-07-27前海开源基金管理有限公司关于华安证券费率调整的公告 2016-07-22前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）增聘基金经 理的公告 2016-07-21关于前海开源中证大农业指数分级证券投资基金基金份额转换结果的公告 招募说明书（更新）摘要 十一、备查文件 （一）备查文件名录 1、中国证监会准予变更注册的文件 2、《前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》 3、《前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）登记结算服务协议》 4、《前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）托管协议》 5、法律意见书 6、基金管理人业务资格批件、营业执照 7、基金托管人业务资格批件、营业执照 （二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式 1、存放地点 《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处。 2、查阅方式 投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件。 招募说明书（更新）摘要 十二、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 1、对“基金管理人”相关信息进行了更新。 2、对“基金托管人”相关信息进行了更新。 3、对“相关服务机构”相关信息进行了更新。 4、对“基金份额的申购与赎回”相关信息进行了更新。 5、在“基金的投资”部分，增加了“基金的投资组合报告”、“基金的业绩”相关信息。 6、在“其他应披露事项”部分相关信息进行了更新，披露了期间涉及本基金的公告。 7、对部分表述进行了更新。 前海开源基金管理有限公司 二〇一七年三月四日