天弘基金管理有限公司关于天弘丰利债券型证券投资基金(LOF) 增设份额并相应修改相关法律文件的公告 为满足投资者的理财需求,提供更灵活的理财服务,根据《天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)基金合同》、《天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)招募说明书》及其更新的有关约定,天弘基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)经与基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司(以下简称“基金托管人”)协商一致,决定自2022年4月15日起增加天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)C类基金份额并相应修改基金合同等法律文件的有关内容,同时更新基金托管人信息。现将有关事项公告如下: 一、增设C类基金份额的基本情况 1、基金份额类别 本基金在现有份额的基础上增设C类基金份额,原份额转为E类基金份额。 本基金根据申购费用与销售服务费收取方式、登记机构等不同,将基金份额分为不同的类别。其中,C类基金份额在投资者申购基金时不收取申购费,而是从本类别基金资产中计提销售服务费。E类基金份额在投资者申购基金时收取申购费,不收取销售服务费。 本基金C类基金份额的登记机构为天弘基金管理有限公司,C类基金份额仅在场外申购、赎回,且不上市交易;E类基金份额的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司,投资者可通过场外或场内两种方式对本基金E类基金份额进行申购与赎回,也可以仅通过场外方式对本基金C类基金份额进行申购与赎回。 本基金C类、E类基金份额分别设置代码。C类基金份额代码015563,E类基金份额代码164208。本基金各类基金份额将分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。投资人可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得相互转换。 2、C类基金份额的费率结构 1)本基金C类基金份额不收取申购费用; 2)本基金C类基金份额的场外赎回费率具体如下表所示: 持有期限(T) 场外赎回费率 T<7天 1.50% 7天≤T<30天 0.10% T≥30天 0% 3)本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.30%年费率计提。 销售服务费的计算方法如下: H=E×0.30%÷当年天数 H为每日应计提的基金销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,基金托管人复核无误后于次月首日起3 个工作日内从基金资产中一次性支付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 3、投资管理 本基金将对各类基金份额的资产合并进行投资管理。 4、信息披露 由于基金费用的不同,本基金各类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。新增的C类基金份额自2022年4月15日起,在不晚于每个交易日的次日,通过规定网站、基金销售机构网站或营业网点,披露基金份额净值和基金份额累计净值。 5、除增设C类基金份额外,本次修订拟同时更新基金托管人信息。 二、重要提示 1、投资者可自2022年4月15日起办理本基金C类基金份额的申购、赎回、定期定额投资及转换业务;若日后调整上述业务的适用范围,基金管理人将另行通知或公告。 2、本基金增设 C 类基金份额并相应修订基金合同等法律文件对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,不需召开基金份额持有人大会。此次修订已经履行了规定的程序,符合相关法律法规及基金合同的规定。 3、基金管理人及基金托管人对《天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)基金合同》、《天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)托管协议》和《天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)招募说明书》进行了相应修订。修订后的上述法律文件自 2022年4月15日起生效。 4、投资者可登录本公司网站(www.thfund.com.cn)查阅本基金修订后的法律文件或拨打客户服务电话(95046)获取相关信息。 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 天弘基金管理有限公司 二〇二二年四月十五日 附件: 《天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)基金合同》修订对照表 所在 修订前 修订后 部分 第一 基金注册登记机构 天弘基金管理有 基金注册登记机构 天弘基金管理有 部分 限公司或其委托的其他符合条件的办理 限公司或其委托的其他符合条件的办理 前言 基金注册登记业务的机构。本基金的注册 基金注册登记业务的机构。本基金E类基 和释 登记机构为中国证券登记结算有限责任 金份额的注册登记机构为中国证券登记 义 公司 结算有限责任公司,C类基金份额的注册 注册登记系统 中国证券登记结算有 登记机构为天弘基金管理有限公司 限责任公司开放式基金登记结算系统 注册登记系统 中国证券登记结算有 限责任公司开放式基金登记结算系统或 天弘基金管理有限公司基金注册登记系 统 无 销售服务费 指从基金财产中计提 的,用于本基金市场推广、销售以及基金 份额持有人服务的费用 基金份额的类别 转型为天弘丰利债 券型证券投资基金(LOF)后,根据申购 费与销售服务费收取方式、登记机构等不 同,将基金份额分为不同的类别 E 类基金份额 指在投资者申购基金 时收取申购费,不收取销售服务费的基金 份额,E类基金份额的登记机构为中国证 券登记结算有限责任公司 C 类基金份额 指在投资者申购基金 时不收取申购费,而是从本类别基金资产 中计提销售服务费的基金份额,C类基金 份额的登记机构为天弘基金管理有限公 司。C类基金份额仅在场外申购、赎回, 且不上市交易 第二 七、基金份额的上市交易 七、基金份额的上市交易 部分 本基金在分级基金运作期内,丰利B 本基金在分级基金运作期内,丰利B 基金 将申请在深圳证券交易所上市交易。本基 将申请在深圳证券交易所上市交易。本基 的基 金根据《基金合同》的约定转换为上市开 金根据《基金合同》的约定转换为上市开 本情 放式基金(LOF)后,本基金将继续在深 放式基金(LOF)后,本基金E类基金份 况 圳证券交易所上市交易。 额将继续在深圳证券交易所上市交易。 无 十二、基金份额的类别 转型为天弘丰利债券型证券投资基 金(LOF)后,本基金根据申购费用与销 售服务费收取方式、登记机构等不同,将 基金份额分为不同的类别。在投资者申购 基金时不收取申购费,而是从本类别基金 资产中计提销售服务费的基金份额,称为 C类基金份额,C类基金份额的登记机构 为天弘基金管理有限公司,C类基金份额 仅在场外申购、赎回,且不上市交易;在 投资者申购基金时收取申购费,不收取销 售服务费的基金份额,称为E类基金份额, E类基金份额的登记机构为中国证券登记 结算有限责任公司,投资者可通过场外或 场内两种方式对本基金E类基金份额进行 申购与赎回,也可以仅通过场外方式对本 基金C类基金份额进行申购与赎回。E类、 C类基金份额分别设置代码,分别计算和 公告各类基金份额净值和各类基金份额 累计净值。 投资者可自行选择申购的基金份额 类别。本基金不同基金份额类别之间不得 相互转换。 在不违反法律法规、基金合同以及不 对基金份额持有人权益产生实质性不利 影响的情况下,根据基金实际运作情况, 在履行适当程序后,基金管理人可根据实 际情况,经与基金托管人协商一致后,调 整基金份额类别设置、对基金份额分类办 法及规则进行调整、变更收费方式或者停 止现有基金份额的销售等,此项调整无需 召开基金份额持有人大会,但须提前公 告。 第三 二、《基金合同》生效后3 年期届满 二、《基金合同》生效后3 年期届满 部分 时的基金份额转换 时的基金份额转换 基金 本基金《基金合同》生效后3年期届 本基金《基金合同》生效后3年期届 份额 满,本基金将根据《基金合同》的约定转 满,本基金将根据《基金合同》的约定转 的分 换为上市开放式基金(LOF),本基金不再换为上市开放式基金(LOF),本基金不再 级 进行基金份额分级,丰利A、丰利B的基 进行基金份额分级,丰利A、丰利B的基 金份额将以各自的基金份额净值为基准 金份额将以各自的基金份额净值为基准 转换为上市开放式基金(LOF)份额,并 转换为上市开放式基金(LOF)的E类基 办理基金的申购与赎回业务。 金份额,并办理基金的申购与赎回业务。 …… …… 第七 本基金在分级基金运作期内,投资者 本基金在分级基金运作期内,投资者 部分 可在丰利A的开放日对丰利A进行申购与 可在丰利A的开放日对丰利A进行申购与 基金 赎回;本基金根据《基金合同》的约定转 赎回;本基金根据《基金合同》的约定转 份额 换为上市开放式基金(LOF)后,投资者 换为上市开放式基金(LOF)后,投资者 的申 可通过场外或场内两种方式对本基金进 可通过场外或场内两种方式对本基金E类 购与 行申购与赎回。 基金份额进行申购与赎回,也可以仅通过 赎回 二、本基金转换为上市开放式基金 场外方式对本基金C类基金份额进行申购 (LOF)后的申购与赎回 与赎回。 (一)申购与赎回场所 二、本基金转换为上市开放式基金 本基金的场外销售机构包括基金管 (LOF)后的申购与赎回 理人和基金管理人委托的代销机构,场外 (一)申购与赎回场所 申购的基金份额登记在注册登记系统下; 本基金的场外销售机构包括基金管 本基金的场内销售机构为具有相应业务 理人和基金管理人委托的代销机构,场外 资格的深圳证券交易所会员单位,场内申 申购的各类基金份额登记在注册登记系 购的基金份额登记在证券登记结算系统 统下;本基金的场内销售机构为具有相应 下。 业务资格的深圳证券交易所会员单位,场 …… 内申购的E类基金份额登记在证券登记结 (四)申购与赎回的原则 算系统下。 1、“未知价”原则,即申购、赎回价 …… 格以申请当日收市后计算的基金份额净 (四)申购与赎回的原则 值为基准进行计算; 1、“未知价”原则,即申购、赎回价 (七)申购费用和赎回费用 格以申请当日收市后计算的各类基金份 1、本基金在申购时收取申购费用。 额净值为基准进行计算; 赎回费用由基金赎回人承担。 (七)申购费用和赎回费用 1、本基金E 类基金份额在申购时收 取申购费用,本基金C类基金份额不收取 申购费用。赎回费用由基金赎回人承担。 (八)申购份额与赎回金额的计算 (八)申购份额与赎回金额的计算 1、本基金申购份额的计算 1、本基金申购份额的计算 本基金申购份额的计算公式: 本基金E类基金份额在申购时收取申 1)申购费用适用比例费率时: 购费用,本基金C类基金份额不收取申购 净申购金额=申购金额/(1+申购费 费用。 率) (1)申购 E 类基金份额的计算公式 申购费用=申购金额-净申购金额 为: 申购份额=净申购金额/申购当日基 1)申购费用适用比例费率时: 金份额净值 净申购金额=申购金额/(1+申购费 2)申购费用适用固定金额时: 率) 申购费用=固定金额 申购费用=申购金额-净申购金额 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份额=净申购金额/申购当日该 申购份额=净申购金额/申购当日基 类基金份额净值 金份额净值 2)申购费用适用固定金额时: 2、本基金赎回金额的计算 申购费用=固定金额 采用“份额赎回”方式,赎回价格以 净申购金额=申购金额-申购费用 T日的基金份额净值为基准进行计算,计 申购份额=净申购金额/申购当日该 算公式: 类基金份额净值 赎回总金额=赎回份额×T日基金份 (2)申购C 类基金份额的计算公式 额净值 为: 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 申购份额=申购金额/申购当日该 净赎回金额=赎回总金额-赎回费 类基金份额净值 用 2、本基金赎回金额的计算 3、本基金基金份额净值的计算 采用“份额赎回”方式,赎回价格以 T日基金份额净值=T日闭市后的基 T 日的该类基金份额净值为基准进行计 金资产净值/T日基金份额的余额数量 算,计算公式: T日的基金份额净值在当天收市后计 赎回总金额=赎回份额×T日该类基 算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经 金份额净值 中国证监会同意,可以适当延迟计算或公 赎回费用=赎回总金额×该类基金 告。本基金基金份额净值的计算,保留到 份额赎回费率 小数点后4位,小数点后第5位四舍五入, 净赎回金额=赎回总金额-赎回费 由此产生的误差计入基金财产。 用 4、申购份额、余额的处理方式 3、本基金基金份额净值的计算 申购的有效份额为按实际确认的申 T日基金份额净值=T日闭市后的基 购金额在扣除相应的费用后,以当日基金 金资产净值/T日该类基金份额的余额数 份额净值为基准计算…… 量 5、赎回金额的处理方式: T日的各类基金份额净值在当天收市 赎回金额为按实际确认的有效赎回 后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况, 份额乘以当日基金份额净值为基准并扣 经中国证监会同意,可以适当延迟计算或 除相应的费用,赎回金额计算结果保留到 公告。本基金各类基金份额净值的计算, 小数点后2位,小数点后两位以后的部分 均保留到小数点后4位,小数点后第5位 四舍五入,由此产生的误差计入基金财 四舍五入,由此产生的误差计入基金财 产。 产。 4、申购份额、余额的处理方式 申购的有效份额为按实际确认的申 购金额在扣除相应的费用后,以当日各类 基金份额净值为基准计算…… 5、赎回金额的处理方式: 赎回金额为按实际确认的有效赎回 份额乘以当日该类基金份额净值为基准 并扣除相应的费用,赎回金额计算结果保 留到小数点后2位,小数点后两位以后的 部分四舍五入,由此产生的误差计入基金 财产。 (十二)巨额赎回的情形及处理方式 (十二)巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分顺延赎回:……投资者未 (2)部分顺延赎回:……投资者未 能赎回部分,除投资者在提交赎回申请时 能赎回部分,除投资者在提交赎回申请时 选择将当日未获办理部分予以撤销外,延 选择将当日未获办理部分予以撤销外,延 迟至下一个开放日办理,赎回价格为下一 迟至下一个开放日办理,赎回价格为下一 个开放日的价格。…… 个开放日该类基金份额的价格。…… (3)……延期的赎回申请与下一开 (3)……延期的赎回申请与下一开 放日赎回申请一并处理,无优先权并以下 放日赎回申请一并处理,无优先权并以下 一开放日的基金份额净值为基础计算赎 一开放日的各类基金份额净值为基础计 回金额,以此类推,直到全部赎回为 算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为 止。…… 止。…… (十三)重新开放申购或赎回的公告 (十三)重新开放申购或赎回的公告 如果发生暂停的时间为一天,基金管 如果发生暂停的时间为一天,基金管 理人应于重新开放日在指定媒介刊登基 理人应于重新开放日在指定媒介刊登基 金重新开放申购或赎回的公告并公布最 金重新开放申购或赎回的公告并公布最 近一个开放日的基金份额净值。 近一个开放日的各类基金份额净值。 如果发生暂停的时间超过一天但少 如果发生暂停的时间超过一天但少 于两周,暂停结束基金重新开放申购或赎 于两周,暂停结束基金重新开放申购或赎 回时,基金管理人应提前2个工作日在指 回时,基金管理人应提前2个工作日在指 定媒介登基金重新开放申购或赎回的公 定媒介登基金重新开放申购或赎回的公 告,并在重新开始办理申购或赎回的开放 告,并在重新开始办理申购或赎回的开放 日公告最近一个工作日的基金份额净值。 日公告最近一个工作日的各类基金份额 如果发生暂停的时间超过两周,暂停 净值。 期间,基金管理人应每两周至少重复刊登 如果发生暂停的时间超过两周,暂停 暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申 期间,基金管理人应每两周至少重复刊登 购或赎回时,基金管理人应提前2个工作 暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申 日在指定媒介刊登基金重新开放申购或 购或赎回时,基金管理人应提前2个工作 赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日 日在指定媒介刊登基金重新开放申购或 公告最近一个工作日的基金份额净值。 赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日 公告最近一个工作日的各类基金份额净 值。 四、转托管 四、转托管 (二)本基金转换为上市开放式基金 (二)本基金转换为上市开放式基金 (LOF)后的转托管 (LOF)后的转托管 2、跨系统转托管 2、跨系统转托管 (1)跨系统转托管是指基金份额持 (1)跨系统转托管是指基金份额持 有人将持有的基金份额在注册登记系统 有人将持有的E类基金份额在注册登记系 和证券登记结算系统之间进行转托管的 统和证券登记结算系统之间进行转托管 行为。 的行为。 第八 一、上市交易的基金份额 一、上市交易的基金份额 部分 …… …… 基金 本基金根据《基金合同》的约定及深 本基金根据《基金合同》的约定及深 份额 圳证券交易所规则转换为上市开放式基 圳证券交易所规则转换为上市开放式基 的上 金(LOF)份额,转换后的基金份额将继 金(LOF)份额,转换后的E类基金份额 市交 续在深圳证券交易所上市交易。基金上市 将继续在深圳证券交易所上市交易。基金 易 后,登记在证券登记结算系统中的基金份 上市后,登记在证券登记结算系统中的E 额可直接在深圳证券交易所上市交易;登 类基金份额可直接在深圳证券交易所上 记在注册登记系统中的基金份额可通过 市交易;登记在注册登记系统中的E类基 办理跨系统转托管业务将基金份额转托 金份额可通过办理跨系统转托管业务将 管在证券登记结算系统中,再上市交易。 基金份额转托管在证券登记结算系统中, 三、上市交易的时间 再上市交易。本基金C类基金份额只接受 …… 场外申购、赎回,不在交易所上市交易。 本基金根据《基金合同》的约定及深 三、上市交易的时间 圳证券交易所规则转换为上市开放式基 …… 金(LOF)份额后,本基金将自转换为上 本基金根据《基金合同》的约定及深 市开放式基金(LOF)之日起30日内继续 圳证券交易所规则转换为上市开放式基 在深圳证券交易所上市交易。 金(LOF)E类基金份额后,本基金E类 …… 基金份额将自转换为上市开放式基金 四、上市交易的规则 (LOF)之日起30日内继续在深圳证券交 2、本基金转换为上市开放式基金 易所上市交易。 (LOF)后,本基金上市首日的开盘参考 …… 价为前一个工作日的基金份额净值; 四、上市交易的规则 五、上市交易的费用 2、本基金转换为上市开放式基金 本基金(本基金在分级基金运作期 (LOF)后,本基金E类基金份额上市首 内,指丰利B)上市交易的费用按照深圳 日的开盘参考价为前一个工作日的该类 证券交易所相关规则及有关规定执行。 基金份额净值; 六、上市交易的行情揭示 五、上市交易的费用 本基金(本基金在分级基金运作期 本基金(本基金在分级基金运作期 内,指丰利B)在深圳交易所挂牌交易, 内,指丰利B;本基金转型为上市开放式 交易行情通过行情发布系统揭示。行情发 基金(LOF)后,指E类基金份额)上市 布系统同时揭示前一交易日的基金份额 交易的费用按照深圳证券交易所相关规 净值(本基金在分级基金运作期内,为丰 则及有关规定执行。 利B的基金份额参考净值)。 六、上市交易的行情揭示 七、上市交易的停复牌与暂停、终止 本基金(本基金在分级基金运作期 上市 内,指丰利B;本基金转型为上市开放式 本基金(本基金在分级基金运作期 基金(LOF)后,指E类基金份额)在深 内,指丰利B)的停复牌与暂停、终止上 圳交易所挂牌交易,交易行情通过行情发 市按照相关法律法规、中国证监会及深圳 布系统揭示。行情发布系统同时揭示前一 证券交易所的相关规定执行。 交易日的基金份额净值(本基金在分级基 金运作期内,为丰利B的基金份额参考净 值;本基金转型为上市开放式基金(LOF) 后,指E类基金份额前一交易日的基金份 额净值)。 七、上市交易的停复牌与暂停、终止 上市 本基金(本基金在分级基金运作期 内,指丰利B;本基金转型为上市开放式 基金(LOF)后,指E类基金份额)的停 复牌与暂停、终止上市按照相关法律法 规、中国证监会及深圳证券交易所的相关 规定执行。 第九 一、基金转型 一、基金转型 部分 …… …… 基金 本基金转换为上市开放式基金(LOF) 本基金转换为上市开放式基金(LOF) 转型 时,丰利A、丰利B的基金份额将以各自 时,丰利A、丰利B的基金份额将以各自 与基 的基金份额净值为基准转换为上市开放 的基金份额净值为基准转换为上市开放 金份 式基金(LOF)份额,并办理基金的申购 式基金(LOF)的E类基金份额,并办理 额转 与赎回业务。本基金转换为上市开放式基 基金的申购与赎回业务。本基金转换为上 换 金(LOF)后,基金份额仍将在深圳证券 市开放式基金(LOF)后,E 类基金份额 交易所上市交易。 仍将在深圳证券交易所上市交易。 二、基金转型时丰利A的处理方式 二、基金转型时丰利A的处理方式 …… …… 本基金《基金合同》生效后3年期届 本基金《基金合同》生效后3年期届 满日前,基金管理人将提前公告并提示丰 满日前,基金管理人将提前公告并提示丰 利A的基金份额持有人可选择在3年内最 利A的基金份额持有人可选择在3年内最 后一个开放日赎回丰利A份额或默认届满 后一个开放日赎回丰利A份额或默认届满 日自动转换为上市开放式基金(LOF)份 日自动转换为上市开放式基金(LOF)E 额。 类基金份额。 三、基金转型时的份额转换规则 三、基金转型时的份额转换规则 2、份额转换方式 2、份额转换方式 在份额转换基准日,本基金转换成上 在份额转换基准日,本基金转换成上 市开放式基金(LOF)后的基金份额净值 市开放式基金(LOF)后的E类基金份额 调整为1.0000元。 净值调整为1.0000元。 在份额转换基准日日终,以份额转换 在份额转换基准日日终,以份额转换 后1.0000元的基金份额净值为基准,丰利 后1.0000元的基金份额净值为基准,丰利 A、丰利B按照各自的基金份额净值转换 A、丰利B按照各自的基金份额净值转换 成上市开放式基金(LOF)份额。 成上市开放式基金(LOF)的E类基金份 份额转换计算公式: 额。 …… 份额转换计算公式: 丰利A(或丰利B)基金份额持有人 …… 持有的转换后上市开放式基金(LOF)份 丰利A(或丰利B)基金份额持有人 额=基金份额持有人持有的转换前丰利A 持有的转换后上市开放式基金(LOF)的 (或丰利B)的份额数×丰利A份额(或 E类基金份额=基金份额持有人持有的转 丰利B份额)的转换比率 换前丰利A(或丰利B)的份额数×丰利 在进行份额转换时,丰利A、丰利B A份额(或丰利B份额)的转换比率 的场外份额将转换成上市开放式基金 在进行份额转换时,丰利A、丰利B (LOF)场外份额,且均登记在注册登记 的场外份额将转换成上市开放式基金 系统下;丰利B的场内份额将转换成上市 (LOF)场外的E类基金份额,且均登记 开放式基金(LOF)场内份额,仍登记在 在注册登记系统下;丰利B的场内份额将 证券登记结算系统下。 转换成上市开放式基金(LOF)场内的 E 在实施基金份额转换时,丰利A份额 类基金份额,仍登记在证券登记结算系统 (或丰利B份额)的转换比率、丰利A(或 下。 丰利B)基金份额持有人持有的转换后上 在实施基金份额转换时,丰利A份额 市开放式基金(LOF)份额的具体计算见 (或丰利B份额)的转换比率、丰利A(或 基金管理人届时发布的相关公告。 丰利B)基金份额持有人持有的转换后上 3、份额转换后的基金运作 市开放式基金(LOF)的E类基金份额的 丰利A、丰利B的份额全部转换为上 具体计算见基金管理人届时发布的相关 市开放式基金(LOF)份额之日起30日内,公告。 本基金将上市交易,并接受场外与场内申 3、份额转换后的基金运作 购和赎回。份额转换后本基金上市交易、 丰利A、丰利B的份额全部转换为上 开始办理申购与赎回的具体日期见基金 市开放式基金(LOF)的E类基金份额之 管理人届时发布的相关公告。 日起 30 日内,本基金将上市交易,并接 受场外与场内申购和赎回。份额转换后本 基金上市交易、开始办理申购与赎回的具 体日期见基金管理人届时发布的相关公 告。 第十 二、基金托管人 二、基金托管人 部分 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 基金 注册资本:人民币869.79亿元 注册资本:人民币923.84亿元 合同 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 当事 …… …… 人及 本基金在分级基金运作期内,丰利A、 本基金在分级基金运作期内,丰利A、 权利 丰利B的基金份额持有人持有的每一份基 丰利B的基金份额持有人持有的每一份基 义务 金份额按照《基金合同》约定在各自份额 金份额按照《基金合同》约定在各自份额 级别内具有同等的合法权益;本基金根据 级别内具有同等的合法权益;本基金根据 《基金合同》的约定转换为上市开放式基 《基金合同》的约定转换为上市开放式基 金(LOF)后,除法律法规另有规定或基 金(LOF)后,除法律法规另有规定或基 金合同另有约定外,每份基金份额具有同 金合同另有约定外,同一类别每份基金份 等的合法权益。 额具有同等的合法权益。 第十 2、本基金根据《基金合同》的约定 2、本基金根据《基金合同》的约定 一部 转换为上市开放式基金(LOF)后,除法 转换为上市开放式基金(LOF)后,除法 分 律法规另有规定或基金合同另有约定外, 律法规另有规定或基金合同另有约定外, 基金 基金份额持有人持有的每一基金份额享 基金份额持有人持有的同一类别的每一 份额 有同等的投票权。 基金份额享有同等的投票权。 持有 一、召开事由 一、召开事由 人大 1、当出现或需要决定下列事由之一 1、当出现或需要决定下列事由之一 会 的,应当召开基金份额持有人大会: 的,应当召开基金份额持有人大会: (5)提高基金管理人、基金托管人 (5)提高基金管理人、基金托管人 的报酬标准; 的报酬标准或提高销售服务费率; 2、以下情况可由基金管理人和基金 2、以下情况可由基金管理人和基金 托管人协商后修改,不需召开基金份额持 托管人协商后修改,不需召开基金份额持 有人大会: 有人大会: (1)调低基金管理费、基金托管费; (1)调低基金管理费、基金托管费、 九、实施侧袋机制期间基金份额持有 销售服务费; 人大会的特殊约定 九、实施侧袋机制期间基金份额持有 …… 人大会的特殊约定 侧袋机制实施期间,基金份额持有人 …… 大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户 侧袋机制实施期间,基金份额持有人 的,应分别由主袋账户、侧袋账户的基金 大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户 份额持有人进行表决,同一主侧袋账户内 的,应分别由主袋账户、侧袋账户的基金 的每份基金份额具有平等的表决权。表决 份额持有人进行表决,同一主侧袋账户内 事项未涉及侧袋账户的,侧袋账户份额无 同一类别的每份基金份额具有平等的表 表决权。 决权。表决事项未涉及侧袋账户的,侧袋 账户份额无表决权。 第十 二、基金注册登记业务办理机构 二、基金注册登记业务办理机构 四部 本基金的注册登记业务由基金管理 本基金的注册登记业务由基金管理 分 人或基金管理人委托的其他符合条件的 人或基金管理人委托的其他符合条件的 基金 机构办理,本基金的注册登记机构为中国 机构办理,本基金E类基金份额的注册登 份额 证券登记结算有限责任公司。…… 记机构为中国证券登记结算有限责任公 的注 司,C类基金份额的注册登记机构为天弘 册登 基金管理有限公司。…… 记 第十 七、估值错误的处理方式 七、估值错误的处理方式 七部 1、……当计价错误达到或超过基金 1、……当计价错误达到或超过该类 分 份额净值的0.25%时,基金管理人应通报 基金份额净值的0.25%时,基金管理人应 基金 基金托管人,并报告中国证监会;计价错 通报基金托管人,并报告中国证监会;计 资产 误达到基金份额净值的0.5%时,基金管理 价错误达到该类基金份额净值的0.5%时, 估值 人应通报基金托管人,按基金合同的规定 基金管理人应通报基金托管人,按基金合 进行公告,并报中国证监会备案。 同的规定进行公告,并报中国证监会备 案。 第十 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 八部 无 3、C类基金份额的基金销售服务费; 分 二、基金费用计提方法、计提标准和 二、基金费用计提方法、计提标准和 基金 支付方式 支付方式 费用 …… 3、基金销售服务费 与税 上述“一、基金费用的种类”中第3- 基金销售服务费用于支付销售机构 收 8项费用,根据有关法规及相应协议规定,佣金、基金的营销费用以及基金份额持有 按费用实际支出金额列入当期费用,由基 人服务费等。 金托管人从基金财产中支付。 本基金C类基金份额的基金销售服务 四、费用调整 费按前一日C类基金份额的基金资产净值 基金管理人和基金托管人协商一致 的0.30%年费率计提。基金销售服务费费 后,可根据基金发展情况调整基金管理费 的计算方法如下: 率、基金托管费率等相关费率。 H=E×0.30%÷当年天数 H为每日应计提的基金销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产 净值 基金销售服务费每日计提,逐日累计 至每个月月末,按月支付。由基金管理人 向基金托管人发送基金销售服务费划付 指令,基金托管人复核无误后于次月首日 起 3 个工作日内从基金资产中一次性支 付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力 致使无法按时支付的,顺延至最近可支付 日支付。 上述“一、基金费用的种类”中第4- 9项费用,根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用,由基 金托管人从基金财产中支付。 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致 后,可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金托管费率、基金销售费率等相关 费率。 第十 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 九部 (二)本基金转换为上市开放式基金 (二)本基金转换为上市开放式基金 分 (LOF)后的收益分配原则 (LOF)后的收益分配原则 基金 2、本基金收益分配方式分两种:现 2、本基金收益分配方式分两种:现 的收 金分红与红利再投资; 金分红与红利再投资; 益与 场外转入或申购的基金份额,投资者 场外转入或申购的各类基金份额,投 分配 可选择现金红利或将现金红利按除权日 资者可选择现金红利或将现金红利按除 的基金份额净值自动转为基金份额进行 权日的该类基金份额净值自动转为相应 再投资;…… 类别的基金份额进行再投资,且基金份额 场内转入、申购和上市交易的基金份 持有人可对E类、C类基金份额分别选择 额的分红方式为现金分红,投资者不能选 不同的分红方式;…… 择其他的分红方式,具体收益分配程序等 场内转入、申购和上市交易的E类基 有关事项遵循深圳证券交易所及中国证 金份额的分红方式为现金分红,投资者不 券登记结算有限责任公司的相关规定; 能选择其他的分红方式,具体收益分配程 3、基金收益分配后基金份额净值不 序等有关事项遵循深圳证券交易所及中 能低于面值,即基金收益分配基准日的基 国证券登记结算有限责任公司的相关规 金份额净值减去每单位基金份额收益分 定; 配金额后不能低于面值; 3、基金收益分配后各类基金份额净 4、每一基金份额享有同等分配权; 值不能低于面值,即基金收益分配基准日 六、基金收益分配中发生的费用 的各类基金份额净值减去每单位该类基 基金收益分配时所发生的银行转账 金份额收益分配金额后不能低于面值; 或其他手续费用由投资者自行承担。当投 4、本基金各类基金份额在费用收取 资者的现金红利小于一定金额,不足于支 上不同,其对应的可分配收益可能有所不 付银行转账或其他手续费用时,基金注册 同。本基金同一类别的每一基金份额享有 登记机构可将基金份额持有人的现金红 同等分配权; 利自动转为基金份额。红利再投资的计算 六、基金收益分配中发生的费用 方法,依照业务规则执行。 基金收益分配时所发生的银行转账 或其他手续费用由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额,不足于支 付银行转账或其他手续费用时,基金注册 登记机构可将基金份额持有人的现金红 利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计算方法,依照业务规则执行。 第二 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 十一 公开披露的基金信息包括: 公开披露的基金信息包括: 部分 (五)基金净值信息(包括本基金在 (五)基金净值信息(包括本基金在 基金 分级基金运作期内的基金份额参考净值) 分级基金运作期内的基金份额参考净值) 的信 …… …… 息披 本基金根据《基金合同》的约定转换 本基金根据《基金合同》的约定转换 露 为上市开放式基金(LOF)后,基金管理 为上市开放式基金(LOF)后,基金管理 人应当在不晚于每个交易日的次日,通过 人应当在不晚于每个交易日的次日,通过 指定网站、基金销售机构网站或营业网 指定网站、基金销售机构网站或营业网 点,披露本基金的基金份额净值和基金份 点,披露本基金的各类基金份额净值和各 额累计净值;基金管理人应当在不晚于半 类基金份额累计净值;基金管理人应当在 年度和年度最后一日,在指定网站披露半 不晚于半年度和年度最后一日,在指定网 年度和年度最后一日的基金份额净值和 站披露半年度和年度最后一日的各类基 基金份额累计净值。 金份额净值和各类基金份额累计净值。 (八)临时报告 (八)临时报告 前款所称重大事件,是指可能对基金 前款所称重大事件,是指可能对基金 份额持有人权益或者基金份额的价格产 份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件: 生重大影响的下列事件: 16、管理费、托管费、申购费、赎回 16、管理费、托管费、销售服务费、 费等费用计提标准、计提方式和费率发生 申购费、赎回费等费用计提标准、计提方 变更; 式和费率发生变更; 17、基金份额净值计价错误达基金份 17、任一类基金份额净值计价错误达 额净值百分之零点五; 该类基金份额净值百分之零点五; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 …… …… 基金托管人应当按照相关法律法规、 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和《基金合同》的约定,中国证监会的规定和《基金合同》的约定, 对基金管理人编制的基金资产净值、基金 对基金管理人编制的基金资产净值、各类 份额净值、基金份额申购赎回价格、丰利 基金份额净值、基金份额申购赎回价格、 A的年收益率、丰利A和丰利B的份额配 丰利A的年收益率、丰利A和丰利B的 比、基金定期报告、更新的招募说明书、 份额配比、基金定期报告、更新的招募说 基金产品资料概要、基金清算报告等公开 明书、基金产品资料概要、基金清算报告 披露的相关基金信息进行复核、审查,并 等公开披露的相关基金信息进行复核、审 向基金管理人进行书面或电子确认。 查,并向基金管理人进行书面或电子确 认。 第二 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更 十二 1、以下变更《基金合同》的事项应 1、以下变更《基金合同》的事项应 部分 经基金份额持有人大会决议通过: 经基金份额持有人大会决议通过: 基金 (4)提高基金管理人、基金托管人 (4)提高基金管理人、基金托管人 合同 的报酬标准; 的报酬标准或提高销售服务费率; 的变 但出现下列情况时,可不经基金份额 但出现下列情况时,可不经基金份额 更、 持有人大会决议,由基金管理人和基金托 持有人大会决议,由基金管理人和基金托 终止 管人同意后变更并公告,并报中国证监会 管人同意后变更并公告,并报中国证监会 与基 备案: 备案: 金财 (1)调低基金管理费、基金托管费; (1)调低基金管理费、基金托管费、 产的 五、基金财产清算剩余资产的分配 基金销售服务费; 清算 (二)本基金转换为上市开放式基金 五、基金财产清算剩余资产的分配 (LOF)后的基金清算财产分配 (二)本基金转换为上市开放式基金 本基金根据《基金合同》的约定转换 (LOF)后的基金清算财产分配 为上市开放式基金(LOF)后,如果发生 本基金根据《基金合同》的约定转换 基金财产清算的情形,则依据基金财产清 为上市开放式基金(LOF)后,如果发生 算的分配方案,将基金财产清算后的全部 基金财产清算的情形,则依据基金财产清 剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所 算的分配方案,将基金财产清算后的全部 欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持 剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所 有人持有的基金份额比例进行分配。 欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持 有人持有的各类基金份额比例进行分配。