招募说明书(更新)摘要 天弘文化新兴产业股票型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 基金管理人:天弘基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 日 期: 二〇一八年三月  招募说明书(更新) 重要提示 天弘文化新兴产业股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)由天弘鑫动 力灵活配置混合型证券投资基金通过基金合同修订变更而来。天弘鑫动力灵活配 置混合型证券投资基金由原天弘深证成份指数证券投资基金(LOF) 以下简称“深 证成指基金”)转型而成。2017 年 8 年 7 日天弘鑫动力灵活配置混合型证券投资 基金以通讯方式召开基金份额持有人大会,大会审议通过了《关于天弘鑫动力灵 活配置混合型证券投资基金转型有关事项的议案》,同意变更鑫动力基金的基金 名称、投资组合比例、投资限制及其他相关事项,授权基金管理人办理本次基金 转型的有关具体事宜,且基金转型已经证监许可【2017】838 号文变更注册。基 金管理人已于 2017 年 8 月 9 日披露了《关于天弘鑫动力灵活配置混合型证券投 资基金基金份额持有人大会决议生效的公告》,自公告之日起,基金合同的修订 正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会变更注册,但中国证监会接受本基金转型的注册,并不表明其对本基金 的价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风 险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的 风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对申 购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收 益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引 发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性 风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基 金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 本基金投 资中小企业私募债券,基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,或在 交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下 降,可能造成基金财产损失。此外,受市场规模及交易活跃程度的影响,中小企 5-1  招募说明书(更新) 业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的 流动性风险,从而对基金收益造成影响。 本基金股票投资占基金资产的比例不低于基金资产的 80%,其中投资于本基 金合同界定的文化新兴产业相关的股票资产不低于非现金基金资产的 80%。投资 于权证的比例不超过基金资产净值的 3%,每个交易日日终在扣除股指期货合约 需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%。 本基金为股票型基金,其预期风险、预期收益高于货币市场基金、债券型基 金和混合型基金。 本基金并非保本基金,基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损。 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基 金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判断基金是否 和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人指定的具有基金 销售业务资格的其他机构购买本基金。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理 人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营 状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并按监管要求履行相关程序。 基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合 同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、 运作办法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有 人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金招募说明书自基金合同生效之日起,每 6 个月更新一次,并于每 6 个月 结束之日后的 45 日内公告。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 2 月 9 日, 有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。 5-2  招募说明书(更新) 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:天弘基金管理有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号 办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 成立日期:2004 年 11 月 8 日 法定代表人:井贤栋 联系电话:(022)83310208 组织形式:有限责任公司 注册资本及股权结构 天弘基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)经中国证券监督 管理委员会批准(证监基金字[2004]164 号),于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册资本为人民币 5.143 亿元,股权结构为: 股东名称 股权比例 浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 51% 天津信托有限责任公司 16.8% 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6% 芜湖高新投资有限公司 5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业(有限合伙) 3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业(有限合伙) 2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业(有限合伙) 2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业(有限合伙) 3.5% 合计 100% (二)主要人员情况 1、董事会成员基本情况 井贤栋先生,董事长,硕士研究生。历任太古饮料有限公司财务总监、广州 百事可乐有限公司首席财务官、阿里巴巴(中国)信息技术有限公司财务副总裁、 5-3  招募说明书(更新) 支付宝(中国)网络技术有限公司首席财务官,浙江蚂蚁小微金融服务集团股份 有限公司首席运营官,现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 CEO。 卢信群先生,副董事长,硕士研究生。历任内蒙古君正能源化工集团股份有 限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书,北京博晖创新光电技术股份有 限公司监事。现任北京博晖创新光电技术股份有限公司董事长、总经理,君正国 际投资(北京)有限公司董事,河北大安制药有限公司董事,广东卫伦生物制药 有限公司董事。 屠剑威先生,董事,硕士研究生。历任中国工商银行浙江省分行营业部法律 事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部经 理、花旗银行(中国)有限公司合规部助理总裁、永亨银行(中国)有限公司法 律合规部主管。现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司法务及合规部高级 研究员。 祖国明先生,董事,大学本科。历任中国证券市场研究设计中心工程师、和 讯信息科技有限公司 COO 助理、浙江淘宝网络有限公司总监。现任支付宝(中 国)网络技术有限公司北京分公司资深总监。 付岩先生,董事,大学本科。历任北洋(天津)物产集团有限公司期货部交 易员,中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员,顺驰(中国)地产有 限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任 天津信托有限责任公司自营业务部总经理。 郭树强先生,董事,总经理,硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交易 主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决 策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。 魏新顺先生,独立董事,大学本科。历任天津市政府法制办执法监督处副处 长,天津市政府法制办经济法规处处长,天津达天律师事务所律师。现任天津英 联律师事务所主任律师。 张军先生,独立董事,博士。现任复旦大学经济学院教授。 贺强先生,独立董事,本科。现任中央财经大学金融学院教授。2、监事会 成员基本情况 李琦先生,监事会主席,硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记, 5-4  招募说明书(更新) 天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部,天津信托有限责任公 司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理,本公司董事长。 张杰先生,监事,注册会计师、注册审计师。现任内蒙古君正能源化工集团 股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理,锡林浩特市君正能源化工有限责任 公司董事长,锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总经理,内蒙古 君正化工有限责任公司监事,乌海市君正矿业有限责任公司监事,内蒙古中鑫能 源有限公司董事,内蒙古坤德物流股份有限公司监事,内蒙古君正天原化工有限 责任公司监事,内蒙古君正互联网小额贷款有限公司董事长。 方隽先生,监事,硕士研究生。历任厦门中恒信会计师事务所审计部门经理、 福建立信闽都会计师事务所副主任会计师、立信会计师事务所厦门分所副主任会 计师。 韩海潮先生,监事,硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭道 营业部信息技术部经理,亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司运营 总监、信息技术总监。 张牡霞女士,监事,硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、 天弘基金市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理,现任本 公司互联网金融业务部总经理。 付颖女士,监事,硕士研究生。历任天弘基金监察稽核部信息披露专员、法 务专员、合规专员、高级合规经理、部门主管。现任本公司监察稽核部总经理。 3、高级管理人员基本情况 郭树强先生,董事,总经理,简历参见董事会成员基本情况。 陈钢先生,副总经理,硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经理, 北京宸星投资管理公司投资经理,兴业证券公司债券总部研究部经理,银华基金 管理有限公司机构理财部高级经理,中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级 投资经理。2011年7月份加盟本公司,现任公司副总经理、资深基金经理、固定 收益总监,分管公司固定收益投资业务。 周晓明先生,副总经理,硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心及 其下属北京标准股份制咨询公司经理,万通企业集团总裁助理,中工信托有限公 司投资部副总,国信证券北京投资银行一部经理,北京证券投资银行部副总,嘉 5-5  招募说明书(更新) 实基金市场部副总监、渠道部总监,香港汇富集团高级副总裁,工银瑞信基金市 场部副总监,嘉实基金产品和营销总监,盛世基金拟任总经理。2011年8月加盟 本公司,同月被任命为公司首席市场官,现任公司副总经理,分管公司电子商务 及产品业务。 熊军先生,副总经理,财政学博士。历任中央教育科学研究所助理研究员, 国家国有资产管理局主任科员、副处长,财政部干部教育中心副处长,全国社保 基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。2017年3月加盟本公司,任命为公 司首席经济学家,现任公司副总经理,分管智能投资部及养老金业务。 童建林先生,督察长,大学本科,高级会计师。历任当阳市产权证券交易中 心财务部经理、副总经理,亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业 部财务部经理、公司财务会计总部财务主管,华泰证券有限责任公司上海总部财 务项目主管,本公司基金会计、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理。现任 本公司督察长。 4、本基金基金经理 田俊维先生,理学及经济学双学士,8年证券从业经验。历任申银万国证券 研究所传媒与互联网行业研究员、安信证券股份有限公司传媒与互联网行业研究 员;2013年6月加盟本公司,历任TMT行业研究员、天弘互联网灵活配置混合型证 券投资基金基金经理(2015年6月至2018年3月),现任天弘文化新兴产业股票型 证券投资基金基金经理。 5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 陈钢先生,本公司副总经理,投资决策委员会联席主席、固定收益总监,基 金经理。 熊军先生,本公司副总经理,投资决策委员会联席主席、公司首席经济学家。 邓强先生,首席风控官。 肖志刚先生,股票投资总监,基金经理。 黄颖女士,研究总监。 王登峰先生,固定收益部总经理,基金经理。 钱文成先生,基金经理。 刘冬先生,基金经理。 5-6  招募说明书(更新) 陈国光先生,基金经理。 姜晓丽女士,基金经理。 王林先生,基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间:1984年1月1日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币35,640,625.71万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 2、主要人员情况 截至2017年末,中国工商银行资产托管部共有员工230人,平均年龄33岁, 95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技 术职称。 3、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托 管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和 内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行 资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、 高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中 最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会 保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、 证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证 券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产 5-7  招募说明书(更新) 品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户 提供个性化的托管服务。截至2017年末,中国工商银行共托管证券投资基金815 只。自2003 年以来,本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管 人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》 等境内外权威财经媒体评选的54项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托 管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 4、基金托管人的职责 基金托管人应当履行下列职责: (1)安全保管基金财产; (2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户; (3) 对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立; (4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; (5)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、 交割事宜; (6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (7)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见; (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价 格; (9)按照规定召集基金份额持有人大会; (10)按照规定监督基金管理人的投资运作; (11)法律法规和基金合同规定的其它职责。 (二)基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产 托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一 手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管 理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心 培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作 来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014年八次顺利通过评 估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70(审计标准第70号)审阅 5-8  招募说明书(更新) 后,2015年中国工商银行资产托管部第九次通过ISAE3402(原SAS70)审阅获得 无保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对中国工商银行托管服务在风 险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管 服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前, ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法 经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监 控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持 有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务 部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作 的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关 法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求, 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的 部门、岗位和人员。 (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按 照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规 章制度。 (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整。 5-9  招募说明书(更新) (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。 (6)独立性原则。资产托管部托管的基金资产、托管人的自有资产、托管 人托管的其他资产应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离; 内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系 列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、 人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为中国工商银行托管业务 政策和策略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情 况,以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内 部控制措施,督促职能管理部门改进。 (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人 为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。 并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防 范与控制理念。 (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效 益最大化目的。 (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行 风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。 (6)数据安全控制。中国工行银行通过业务操作区相对独立、数据和传真 加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 (7)应急准备与响应。资产托管业务建立了基于数据、应用、操作、环境 四个层面的完备的灾难应急方案,并组织员工定期演练。除了在数据服务端和应 5-10  招募说明书(更新) 用服务端实时同步备份与数据更新外,资产托管部还建立了操作端的异地备份中 心,能够确保交易的及时清算和交割,保证业务不中断。 5、资产托管部内部风险控制情况 (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在 总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资 产托管业务健康、稳定地发展。 (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产 托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制 的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多 年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业 务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项 业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。 (4)内部风险控制始终是资产托管部工作重点之一,保持与业务发展同等 地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特 别强调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重 点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资 产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为 托管业务生存和发展的生命线。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与 银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基 金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登 载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有 5-11  招募说明书(更新) 关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金 管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限 期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管 理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国 证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会, 同时通知基金管理人限期纠正。 三、相关服务机构 (一)基金销售机构 1、直销机构: (1)天弘基金管理有限公司直销中心 住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号 办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 法定代表人:井贤栋 电话:(022)83865560 传真:(022)83865563 联系人:司媛 客服电话:95046 (2)天弘基金管理有限公司网上直销平台 办公地址:北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层 电话:(010)83571739 传真:(010)83571840 联系人:许丛立 网址:www.thfund.com.cn (3)天弘基金管理有限公司北京分公司 办公地址:北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层 电话:(010)83571789 5-12  招募说明书(更新) 传真:(010)83571900 联系人:申向阳 (4)天弘基金管理有限公司上海分公司 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号 30 层 E-F 单元 电话:(021)50128808 传真:(021)50128801 联系人:张欣露 (5)天弘基金管理有限公司广州分公司 办公地址:广州市天河区珠江东路 6 号广州周大福金融中心 16 层 05 室 电话:(020)38927920 传真:(020)38927985 联系人:周波 (6)天弘基金管理有限公司深圳分公司 办公地址:深圳市福田区金田路 2030 号卓越世纪中心 4 号楼 3401 电话:0755-32980136 联系人:胡珊珊 2、其他销售机构 (1)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号(奥体中心北侧) 法定代表人:杜庆平 电话:022-28451922 传真:022-28451892 联系人:王兴 客户服务热线:400-6515-988 网址:www.bhzq.com.cn (2)中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 5-13  招募说明书(更新) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人:许刚 电话:021-20328309 传真:021-50372474 联系人:王炜哲 客户服务热线:400-620-8888 网址:www.bocichina.com.cn (3)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层 法定代表人:张佑君 电话:010-60838614 传真:010-60833739 联系人:秦夏 客户服务热线:95558 网址:www.cs.ecitic.com (4)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 (266061) 法定代表人:姜晓林 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 联系人:孙秋月 客户服务热线:0532-95548 网址:www.zxwt.com.cn (5)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 5-14  招募说明书(更新) 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 14 层 法定代表人:张皓 电话:010-60834022 联系人:刘宏莹 客服电话:400-9908-826 网站:www.citicsf.com (6)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话:010-85156310 传真:010-65182261 联系人:刘芸 客户服务热线:400-888-8108 网址:www.csc108.com (7)中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 23 层 法定代表人:李玮 电话:021-20315117 传真:021-20315137 联系人:许曼华 客户服务热线:95538 网址:www.qlzq.com.cn (8)中航证券有限公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 5-15  招募说明书(更新) 法定代表人:杜航 电话:0755-83689020 传真:0791-86770178 联系人:刘晓莹 客户服务热线:400-886-6567 网址:www.avicsec.com (9)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 电话:010-83574507 传真:010-66568536 联系人:辛国政 客户服务热线:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn (10)中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 电话:010-65051166 联系人:杨涵宇 客服电话:400-910-1166 网站:www.cicc.com.cn (11)浙商证券有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 楼 办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 楼 法定代表人:吴承根 电话:021-64318893 传真:0571-87902092 5-16  招募说明书(更新) 联系人:毛亚莉 客户服务热线:0571-967777 网址:www.stocke.com.cn (12)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 电话:13808832583 客户服务热线:95565 网址:www.newone.com.cn (13)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 电话:021-68751860 联系人:奚博宇 客户服务热线:400-888-8999 网站:www.95579.com (14)英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦 30、31 层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦 30、31 层 法定代表人:吴骏 电话:0755-83007338、83007179 传真:0755-83007167 联系人:李欣 客户服务热线:0755-26982993 网址:www.ydsc.com.cn (15)兴业证券股份有限公司 5-17  招募说明书(更新) 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人:杨华辉 电话:021-38565547 传真:0591-38507538 联系人:乔琳雪 客户服务热线:95562 网址:www.xyzq.com.cn (16)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:高冠江 电话:010-83252183/010-83252182 联系人:尹旭航 客户服务热线:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (17)新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:叶顺德 电话:010-83561146 传真:010-83561094 联系人:田芳芳 客户服务热线:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn (18)湘财证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人:林俊波 5-18  招募说明书(更新) 电话:68634510-88193 传真:021-68865680 联系人:李欣 客户服务热线:400-888-1551 网址:www.xcsc.com (19)西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:余维佳 电话:023-67616310 传真:023-63786212 联系人:朱青 客户服务热线:400-809-6096 网址:www.swsc.com.cn (20)西藏东方财富股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路 101 号 办公地址:上海市永和路 118 弄 24 号楼 法定代表人:贾绍君 电话:021-23586518 传真:021-36533017 联系人:周艳琼 客户服务热线:400-881-1177 网址:www.xzsec.com (21)世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 层 法定代表人:卢长才 电话:18565665088 传真:0755-83199545 5-19  招募说明书(更新) 联系人:王文伊 客户服务热线:0755-83199511 网址:www.csco.com.cn (22)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市常熟路 171 号 办公地址:上海市长乐路 989 号 40F 法定代表人:李梅 电话:18602191860 传真:021-33388217 联系人:王叔胤 客户服务热线:95523、400-889-5523 网址:www.sywg.com.cn (23)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:北京市西城区大平桥大街 19 号 法定代表人:韩志谦 电话:18602191860 传真:010-88085195 联系人:王叔胤 客户服务热线:400-800-0562 网址:www.hysec.com (24)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路 336 号 办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人:龚德雄 电话:021-53686262 传真:021-53686100 联系人:邵珍珍 5-20  招募说明书(更新) 客户服务热线:021-962518 网址:www.962518.com (25)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8 层 办公地址:深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8 层 法定代表人:杨宇翔 电话:18612835256 传真:0755-82400862 联系人:周驰 客户服务热线:400-881-6168 网址:www.pingan.com (26)民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 法定代表人:余政 电话:010-85127609 传真:010-85127917 联系人:韩秀平 客户服务热线:400-619-8888 网址:www.mszq.com (27)联讯证券有限责任公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四 楼 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四 楼 法定代表人:徐刚 电话:010-64408842/010-64408840 传真:0752-2119396 联系人:郭晴 5-21  招募说明书(更新) 客户服务热线:400-8888-929 网址:www.lxzq.com.cn (28)华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 电话:010-52723297 联系人:朱蕴涛 客户服务:95584 网址:www.hx168.com.cn (29)华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 电话:0755-82492193 传真:025-51863323 联系人:庞晓芸 客服电话:400-8888-168、95597 网址:www.htsc.com.cn (30)华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:宋德清 电话:010-58568235 传真:010-58568062 联系人:李慧灵 客户服务热线:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn (31)华龙证券有限责任公司 5-22  招募说明书(更新) 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心财富大厦 法定代表人:李晓安 电话:0931-4890208 传真:0931-4890118 联系人:范坤 客户服务热线:400-689-8888 网址:www.hlzqgs.com (32)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层 法定代表人:黄金琳 电话:021-20655183 传真:0591-87383610 联系人:王红/高文静 客户服务热线:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn (33)华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人:陈林 电话:021-68778790 传真:021-68777723 联系人:刘闻川 客户服务热线:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com (34)华安证券有限责任公司 注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号 办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座 24-32 层 5-23  招募说明书(更新) 法定代表人:李工 电话:0551-65161821 传真:0551-5161600 联系人:汪燕 客户服务热线:96518、400-809-6518 网址:www.hazq.com (35)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼 法定代表人:周杰 电话:18516726207 传真:021-63602722 联系人:赖奕欣 客户服务热线:95553 网址:www.htsec.com (36)国元证券股份有限公司 注册地址:安微省合肥市寿春路 179 号 办公地址:安微省合肥市寿春路 179 号 法定代表人:凤良志 电话:0551-2272101 传真:0551-2272100 联系人:李蔡 客户服务热线:95578 网址:www.gyzq.com.cn (37)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法定代表人:何如 电话:0755-82130833-701266 5-24  招募说明书(更新) 传真:0755-82133952 联系人:李颖 客户服务热线:95536 网址:www.guosen.com.cn (38)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人:朱雅崴 客户服务热线:400-8888-666 网址:www.gtja.com (39)国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市金融一街 8 号 办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 室,214121 法定代表人:姚志勇 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 联系人:祁昊 客户服务热线:95570 网址:www.glsc.com.cn (40)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 电话:028-86690057/028-86690058 传真:028-86690126 联系人:刘婧漪 5-25  招募说明书(更新) 客户服务热线:95310 网址:www.gjzq.com.cn (41)国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号 法定代表人:何春梅 电话:0755-83709350 传真:0755-83700205 联系人:牛孟宇 客户服务热线:95563 网址:www.ghzq.com.cn (42)广州证券有限责任公司 注册地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 5 楼 法定代表人:吴志明 电话:(8620)88836999-5408 传真:(8620)88836920 联系人:梁微 客户服务热线:020-961303 网址:www.gzs.com.cn (43)广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 电话:020-87555888-8333 传真:020-87555305 联系人:黄岚 5-26  招募说明书(更新) 客户服务:95575 网址:www.gf.com.cn (44)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 3 号楼 法定代表人:周健男 电话:021-22169111 联系人:李晓皙 客户服务热线:95525 网站:www.ebscn.com (45)方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层 法定代表人:高利 电话:13426497916 传真:010-57398058 联系人:丁敏 客户服务热线:95571 网址:www.foundersc.com (46)东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范力 电话:0512-62938521 联系人:陆晓 客服电话:400-860-1555 网站:www.dwjq.com.cn (47)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼 5-27  招募说明书(更新) 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021-20333910 传真:0519-88157761 联系人:王一彦 客户服务热线:400-888-8588、95531 网址:www.longone.com.cn (48)东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 法定代表人:张运勇 电话:0769-22112151 传真:0769-22119423 联系人:萧浩然 客户服务热线:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn (49)东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中 电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 联系人:安岩岩 客户服务热线:400-600-0686 网址:www.nesc.cn (50)德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 法定代表人:姚文平 5-28  招募说明书(更新) 电话:021-68761616-8076 联系人:刘熠 客服电话:95353 网站:www.tebon.com.cn (51)大同证券经纪有限责任公司 注册地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 层 法定代表人:董祥 电话:0351-7219303 联系人:张冠 客户服务热线:4007121212 网址:www.dtsbc.com.cn (52)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:牛冠兴 电话:0755-82558038 传真:0755-82558355 联系人:郑向溢 客户服务热线:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn (53)爱建证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人:钱华 电话:021-32229888-25533 传真:021-62878783 联系人:袁峻 客户服务热线:021-63340678 5-29  招募说明书(更新) 网址:www.ajzq.com (54)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人:林义相 电话:010-66045608 联系人:赵彩玲 客服电话:010-66045555 网站:www.txsec.com (55)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融大厦 38 层 法人代表:张冠宇 电话:13121820670 联系人:刘美薇 客服电话:400-819-9868 网址:www.tdyhfund.com (56)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法人代表:肖雯 电话:13923214111 联系人:黄敏嫦 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (57)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 5-30  招募说明书(更新) 法人代表:赵学军 电话:13811039451 联系人:余永健 客服电话:400-021-8850 网站:www.harvestwm.cn (58)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法人代表;陈柏青 电话:0571-26888888 联系人:韩爱彬 客服电话:400-0766-123 网站:www.fund123.cn (59) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人: 其实 电话:186-1170-5311 联系人:丁姗姗 客户服务热线:400-181-8188 网址:www.1234567.com.cn (60) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼(200120) 法定代表人:杨文斌 电话:13916988520 联系人:陆敏 客户服务热线:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 5-31  招募说明书(更新) (61) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法人代表:凌顺平 电话:13675861499 联系人:吴杰 客服电话:400-877-3772 网址:www.5ifund.com (62) 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 电话:13911828608 联系人:刘洋 客服电话:400-920-0022 网址:www.licaike.com (63) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 37244 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人:汪静波 联系电话:021-80358749 联系人:余翼飞 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (64) 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 5-32  招募说明书(更新) 联系人:童彩平 客服电话:400-6788-887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (65) 北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 电话:010-59601366-7024 联系人:刘静 客服电话:400-888-6661 网址:www.myfund.com (66) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层 法人代表:彭运年 电话:010-59336519 联系人:孙雯 客服电话:010-59336512 网址:www.jnlc.com (67)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法人代表:郭坚 电话:15921301165 联系人:程晨 客服电话:400-866-6618 网址:www.lu.com (68)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 5-33  招募说明书(更新) 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层 法人代表:梁越 电话:18641514414 联系人:张鼎 客服电话:400-898-0618 网址:www.chtfund.com (69)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法人代表:张跃伟 电话:021-20691832 联系人:詹慧萌 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (70)北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho1008-1012 法人代表:赵荣春 电话:18501250851 联系人:陈剑炜 客服电话:400-893-6885 网站:www.dyxtw.com (71)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 电话:13236945847 联系人:李晓涵 客服电话:400-641-1999 5-34  招募说明书(更新) 网站:www.taichengziben.com (72)深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法人代表:齐小贺 电话:0755-83999907-806 联系人:黄晶龙 客服电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn (73)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法人代表:冯修敏 电话:18001713632 联系人:甄宝林 客服电话:400-821-3999 网址:www.chinapnr.com (74)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法人代表:杨懿 电话:18502354557 联系人:文雯 客服电话呢:400-166-1188 网址:8.jrj.com.cn (75)浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:浙江省杭州市登云路 43 号金诚集团 10 楼 法人代表:徐黎云 5-35  招募说明书(更新) 电话:0571-88337717 联系人:孙成岩 客服电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com (76)大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址:南京市建邺区江东中路 222 号奥体中心文体创业园 法人代表:袁顾明 电话:021-22267994 联系人:赵明 客服电话:400-928-2266 网址:www.dtfunds.com (77)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京 SOHO 塔 3 19 层 法人代表:钟斐斐 电话:15910450297 联系人:侯芳芳 客服电话:400-061-8518 网站:www.ncfjj.com (78)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 10 楼 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法人代表:沈继伟 电话:18601735759 联系人:徐鹏 客服电话:400-067-6266 网址:www.leadbank.com.cn (79)上海联泰资产管理有限公司 5-36  招募说明书(更新) 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法人代表:燕斌 电话:021-52822063 联系人:陈东 客服电话:400-046-6788 网址:www.66zichan.com (80)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人:王廷富 电话:021-68882280 联系人:徐亚丹 客服电话:400-820-9463 网址:www.wind.com.cn (81)众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:李招弟 电话:13611256407 联系人:李艳 客服电话:400-059-8888 网址:www.wy-fund.com (82)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 28 层 法定代表人:蒋煜 联系人:陈幸欣 电话:18310599275 5-37  招募说明书(更新) 客服:400-818-8866 网址:www.shengshiview.com (83)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市北京经济技术开发区科创十一街 18 号 C 座 2 层 221 室 办公地址:北京市北京经济技术开发区科创十一街 18 号 C 座 2 层 222 室 法定代表人:陈超 电话:15011323441 联系人:徐伯宇 客服电话:400-088-8816 网址:jr.jd.com (84)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法定代表人:王伟刚 电话:18001102931 联系人:丁向坤 客服电话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn (85)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809 法定代表人:戎兵 电话:13520443582 联系人:张得仙 客服电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com (86)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116 室及 1307 室 5-38  招募说明书(更新) 法定代表人:TEO WEE HOWE 电话:13424264100 联系人:叶健 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (87)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:中国北京西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号 法定代表人:梁蓉 电话:15101582096 联系人:郭爱丽 客服电话:400-626-2818 网址:www.5irich.com (88)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰 和经济发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503-1504 室 法定代表人:王翔 电话:17721005485 联系人:吴鸿飞 客服电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn (89)乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人:王兴吉 联系人:刘金佩 电话:15901073209 客服:400-088-8080 5-39  招募说明书(更新) 网址:www.qiandaojr.com (90)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址:深圳市南山区科苑路科兴科学园 B3 栋 7F 法定代表人:赖任军 联系人:张烨 电话:0755-66892301 客服:400-950-0888 网址:www.jfzinv.com (91)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4F 法定代表人:陈继武 联系人:王哲宇 电话:021-63333319 客服:400-643-3389 网址:www.vstonewealth.com (92)杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 法定代表人:陈刚 电话:15925665590 联系人:张丽琼 客服电话:0571-86655920 网址: www.cd121.com (93)深圳盈信基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1 办公地址:大连市中山区南山路 155 号南山 1910-A3-1 法定代表人:苗宏升 5-40  招募说明书(更新) 联系人:王清臣 电话:13522300698 客服:4007-903-688 网址:www.fundying.com (94)上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区张江碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 办公地址:上海市浦东新区张江碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 法定代表人:廖冰 联系人:陆纪青 电话:15902135304 客服:400-998-7172 网址:www.998fund.com (95)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:刘汉青 电话:025-66996699-887226 联系人:王锋 客服:95177 网址:www.sujijin.com (96)上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 700 号 5 层 01、02、03 室 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5 层 法定代表人:胡燕亮 电话:021-50810687 联系人:李娟 客服:400-025-6569 网址:wacaijijin.com 5-41  招募说明书(更新) (97)中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层 法定代表人:弭洪军 电话:18521506916 联系人:黄鹏 客服:400-876-5716 网址:www.cmiwm.com (98)天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5 层 法定代表人:李修辞 电话:13811914597 联系人:杨雪 客服电话:010-59013828 网址:www.wjasset.com (99)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 栋 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:毛淮平 电话:010-88066632 联系人:仲秋玥 客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com (100)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 5-42  招募说明书(更新) 电话:010-66105799 传真:010-66107914 联系人:李鸿岩 客户服务热线:95588 网址:www.icbc.com.cn (101)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 电话:010-68858095 传真:010-68858117 联系人:李雪萍 客户服务热线:95580 网址:www.psbc.com (102)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:李庆萍 电话:010-89937325 传真:010-65550827 联系人:王晓琳 客户服务热线:95558 网址:bank.ecitic.com (103)华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 法定代表人:吴建 电话:010-85238667 传真:010-85238680 5-43  招募说明书(更新) 联系人:刘军祥 客户服务热线:95577 网址:www.hxb.com.cn (104)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市城区南城路 2 号 办公地址:广东省东莞市城区南城路 2 号 法定代表人:何沛良 电话:0769-961122 传真:0769-22320896 联系人:杨亢 客户服务热线:0769-961122 网址:www.drcbank.com (105)厦门银行股份有限公司 注册地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦 办公地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦 法定代表人:吴世群 电话:0592-2275261 传真:0592-5061952 联系人:刘冬阳 客户服务热线:400-858-8888 网址:www.xmbankonline.com (106)平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路 5047 号 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 9 楼 法定代表人:孙建一 电话:021-50979356 传真:021-50979507 联系人:施艺帆 客户服务热线:95511-3 5-44  招募说明书(更新) 网址:bank.pingan.com (107)宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 联系人:于波涛 客户服务热线:96528、962528 网址:www.nbcb.com.cn (108)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人:闫冰竹 电话:010-66223587 传真:010-66225309 联系人:盖君 客户服务热线:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn (109)南京银行股份有限公司 注册地址:南京市中山路 288 号 办公地址:南京市中山路 288 号 法定代表人:林复 电话:025-86775317 联系人:李冰洁 客户服务热线:40088-96400 网址:www.njcb.com.cn (110)浙商银行股份有限公司 注册地址:浙江杭州庆春路 288 号 5-45  招募说明书(更新) 办公地址:浙江杭州庆春路 288 号 法定代表人:张达洋 电话:0571-87659546 联系人:唐燕 客户服务热线:95527 网址:www.czbank.com 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构新增 为本基金的销售机构,并及时公告。 (二)登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 电话:010-50938854 传真:010-50938991 联系人:徐盖 (三)律师事务所和经办律师 名称: 上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号楼时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号楼时代金融中心 19 楼 法定代表人:俞卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:黎明、陈颖华 联系人:陈颖华 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 5-46  招募说明书(更新) 电话:(021)23238888 经办注册会计师:薛竞、周祎 联系人:周祎 四、基金的名称 本基金名称:天弘文化新兴产业股票型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型:股票型基金 六、基金的投资目标 本基金主要投资于文化新兴产业相关的优质上市公司,通过精选个股和风险 控制,力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。 七、基金的投资方向 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、债券 (包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中 期票据、中小企业私募债、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券等)、 资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、股指期货及法律法规或中国证 监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金通过自上而下的宏观分析与自下而上的市场研判进行前瞻性的资产 5-47  招募说明书(更新) 配置决策。在大类资产配置上,本基金将通过对各种宏观经济变量(包括 GDP 增长率、CPI 走势、货币供应增长率、市场利率水平等)的分析和预测,研判宏 观经济运行所处的经济周期及其演进趋势,同时,积极关注财政政策、货币政策、 汇率政策、产业政策和证券市场政策等的变化,分析其对不同类别资产的市场影 响方向与程度,通过考察证券市场的资金供求变化以及股票市场、债券市场等的 估值水平,并从投资者交易行为、企业盈利预期变化与市场交易特征等多个方面 研判证券市场波动趋势,进而综合比较各类资产的风险与相对收益优势,结合不 同市场环境下各类资产之间的相关性分析结果,对各类资产进行动态优化配置, 以规避或分散市场风险,提高并稳定基金的收益水平。 2、股票投资策略 (1)文化新兴产业的定义 本基金所指的文化新兴产业是指中国经济发展和结构转型中与文化相关的 新兴产业,涵盖文化传媒、休闲娱乐、信息技术、新兴消费等产业,具体包括传 媒、旅游、教育、体育四个行业以及与文化相关的信息技术和新兴消费两个延展 领域。 1)传媒行业主要包括:有线网络、新闻出版、广告营销、电影娱乐、电视 综艺、动漫游戏、互联网信息服务、移动互联网服务等相关行业。 2)旅游行业主要包括:景区、酒店、度假村、游轮、餐饮、旅行社、在线 旅游等相关行业。 3)教育行业主要包括:出国留学服务、职业培训、课外辅导、教育信息化 等相关行业。 4)体育行业主要包括:体育用品、体育媒体、体育培训、体育彩票、体育 赛事组织、体育场馆运营、体育健身休闲活动等相关行业。 5)与文化相关的信息技术领域主要是指:随着信息技术的发展和升级,与 文化和互联网相融合而催生出新的技术形态与商业模式。包括但不限于人工智 能、虚拟现实、大数据、云计算、物联网、信息安全、互联网金融、在线医疗、 智能驾驶、智能硬件等相关领域。 6)与文化相关的新兴消费领域主要是指:随着消费市场的发展,消费者支 出会从衣食住行向文化娱乐升级,由此产生新的消费形态。包括但不限于电子商 务、粉丝经济、现代物流、新型零售、医疗服务等相关领域。 5-48  招募说明书(更新) 未来随着经济和技术的不断发展,本基金将视实际情况动态调整对文化新兴 产业股票的识别及认定。本基金将根据以上几方面指标制定并适时调整股票配置 策略。 (2)个股精选策略 在行业配置的基础上,本基金管理人将采用自下而上的研究方法,采取定性 和定量分析相结合的方法对上市公司基本面进行深入分析,运用不同的估值方法 对上市公司的估值水平进行分析,精选优质股票构建投资组合。 1)本基金对上市公司的定性分析主要包括以下几个方面: a 公司的竞争优势:重点考察公司的市场优势、资源优势、产品优势、政策 优势等; b 公司的盈利模式:对企业盈利模式的考察重点关注企业盈利模式的属性以 及成熟程度,是否具有不可复制性、可持续性、稳定性; c 公司治理方面:考察上市公司是否有清晰、合理、可执行的发展战略;是 否具有合理的治理结构,管理团队是否团结高效、经验丰富,是否具有进取精神 等。 2)本基金主要对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和 估值指标等进行定量分析,包括: a 成长性指标:收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等; b 财务指标:毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率、经营活动净收 益/利润总额等; c 估值指标:市盈率(PE)、市盈率相对盈利增长比率(PEG)、市销率(PS) 和总市值等。 3、债券等固定收益类资产的投资策略 本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下,根据不同债券类金融工具 的到期收益率、流动性和市场规模等情况,并结合各债券品种之间的信用利差水 平变化特征、宏观经济变化以及税收因素等的预测分析,综合运用类属资产配置 策略、收益率曲线策略、久期策略、套利策略、个券选择策略等,对各类债券金 融工具进行优化配置,力求规避风险并实现基金资产的保值增值。 (1)久期选择 5-49  招募说明书(更新) 本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势,判断债券市场的未 来走势,并形成对未来市场利率变动方向的预期,动态调整组合的久期。当预期 收益率曲线下移时,适当提高组合久期,以分享债券市场上涨的收益;当预期收 益率曲线上移时,适当降低组合久期,以规避债券市场下跌的风险。 (2)收益率曲线分析 本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形状的影响之外,还将考虑债 券市场微观因素对收益率曲线的影响,如历史期限结构、新债发行、回购及市场 拆借利率等,形成一定阶段内的收益率曲线变动趋势的预期,并适时调整基金的 债券投资组合。 (3)债券类属选择 本基金根据对金融债、企业债(公司债)、可转债等债券品种与同期限国债 之间利差(可转债为期权调整利差(OAS))变化分析与预测,确定不同类属债券 的投资比例及其调整策略。 (4)个债选择 本基金根据债券市场收益率数据,运用利率模型对单个债券进行估值分析, 并结合债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等因素,选择具有良好投资价值 的债券品种进行投资。对于含权类债券品种,如可转债等,本基金还将结合公司 基本面分析,综合运用衍生工具定价模型分析债券的内在价值。 (5)信用风险分析 本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析,结合流动性、信用利 差、信用评级、违约风险等的综合评估结果,选取具有价格优势和套利机会的优 质信用债券产品进行投资。 (6)中小企业私募债券投资策略 中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,并限制投资者数量上限,整 体流动性相对较差。同时,受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用 基本面稳定性较差的影响,整体的信用风险相对较高。本基金将采用谨慎投资策 略进行中小企业私募债券的投资,在重点分析和跟踪发债主体的信用基本面基础 上,综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素,确定具体个券的投资策 略。 5-50  招募说明书(更新) 4、权证投资策略 本基金将从权证标的证券基本面、权证定价合理性、权证隐含波动率等多个 角度对拟投资的权证进行分析,以有利于资产增值为原则,加强风险控制,谨慎 参与投资。 5、股指期货投资策略 本基金将以投资组合的避险保值和有效管理为目标,根据风险管理的原则, 以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,适当参与股指期货的 投资。 (1)避险保值 利用股指期货,调整投资组合的风险暴露,避免市场的系统性风险,改善组 合的风险收益特性。 (2)有效管理 利用股指期货流动性好,交易成本低等特点,对投资组合的仓位进行及时调 整,提高投资组合的运作效率。 九、业绩比较基准 本基金投资业绩的比较基准为:中证 800 指数收益率*80%+中证综合债指数 收益率*20% 中证 800 指数综合反映了沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况,较好 地反映了 A 股市场的总体趋势,适合作为本基金权益投资部分的业绩比较基准; 中证综合债指数的选样债券的信用类别覆盖全面,期限构成宽泛,适于做基金债 券资产的业绩比较基准。基于本基金的投资范围和投资比例限制,选用上述业绩 比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,基 金管理人和基金托管人协商一致,并履行适当程序后调整或变更业绩比较基准并 及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。 十、风险收益特征 5-51  招募说明书(更新) 本基金为股票型基金,属于较高风险、较高收益预期的基金品种,其风险收 益预期高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 3 月 9 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日,本报告中所列财务数据 未经审计。以下内容摘自本基金 2017 年第 4 季度报告: 1、报告期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 占基金总资产的比 序号 项目 金额(元) 例(%) 1 权益投资 34,729,164.98 60.90 其中:股票 34,729,164.98 60.90 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 8,000,000.00 14.03 其中:买断式回购的买入返售金 - - 融资产 7 银行存款和结算备付金合计 14,267,013.85 25.02 8 其他资产 31,642.39 0.06 9 合计 57,027,821.22 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 5-52  招募说明书(更新) 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值比 代码 行业类别 公允价值(元) 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 20,911,175.98 43.46 电力、热力、燃气及水生产和供 D - - 应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 3,068,575.00 6.38 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服务 I 4,432,062.00 9.21 业 J 金融业 2,480,733.00 5.16 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 3,836,619.00 7.97 S 综合 - - 合计 34,729,164.98 72.19 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 5-53  招募说明书(更新) 1 002343 慈文传媒 77,900 2,774,019.00 5.77 2 002555 三七互娱 95,700 1,965,678.00 4.09 3 603868 飞科电器 22,100 1,674,075.00 3.48 4 002624 完美世界 48,400 1,619,464.00 3.37 5 002508 老板电器 33,200 1,596,920.00 3.32 6 600703 三安光电 60,500 1,536,095.00 3.19 7 600563 法拉电子 26,300 1,336,303.00 2.78 8 603658 安图生物 24,200 1,287,924.00 2.68 9 603833 欧派家居 10,200 1,204,110.00 2.50 10 002572 索菲亚 32,700 1,203,360.00 2.50 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 5-54  招募说明书(更新) 11.1 本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调 查,未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 11.2 本基金本报告期末未持有股票,故不存在所投资的前十名股票中超出基 金合同规定之备选股票库的情况。 11.3 其他资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 6,075.29 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,578.93 5 应收申购款 22,988.17 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 31,642.39 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日 2017 年 8 月 9 日,基金业绩数据截至 2017 年 12 月 31 日。基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值收 净值收 业绩比较 业绩比较基 ①-③ ②-④ 5-55  招募说明书(更新) 益率① 益率标 基准收益 准收益率标 准差② 率③ 准差④ 自基金合同生 效日 -0.86% 0.11% 4.42% 0.56% -5.28% -0.45% (2017/08/09- 2017/12/31) 十三、基金费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券、期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、证券、期货账户开户费用和银行账户维护费; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从 5-56  招募说明书(更新) 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“(一)基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协 议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用,《基金合同》生效前的相关费用根据《天 弘鑫动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》执行; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调整基金管理费和基金托管费,此项调 整需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 5-57  招募说明书(更新) 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管 理活动,对本基金管理人于 2017 年 8 月 9 日公告的《天弘文化新兴产业股票型 证券投资基金招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下: 1、更新了“重要提示”中的相关内容; 2、更新了“三、基金管理人”中的相关内容; 3、更新了“四、基金托管人”中的相关内容; 4、更新了“五、相关服务机构”中的相关内容; 5、更新了“六、基金的历史沿革”中相关内容; 6、更新了“八、基金份额的申购与赎回”中相关内容; 7、增加了“十、基金投资组合报告”相关内容,该部分内容均按有关规定 编制,并经托管人复核; 9、增加了“十一、基金的业绩”相关内容,该部分内容均按有关规定编制, 并经托管人复核。 10、更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”中给相关内容; 11、增加了“二十三、其他应披露的事项”相关内容,披露了自基金合同生 效日至本次内容更新截止日期间涉及本基金及基金管理人的相关公告。 天弘基金管理有限公司 二〇一八年三月二十六日 5-58