申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)基金分红公告 公告送出日期:2019 年 9 月 20 日 1.公告基本信息 基金名称 申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF) 基金简称 申万菱信量化小盘股票(LOF) 基金主代码 163110 基金合同生效日 2011 年 6 月 16 日 基金管理人名称 申万菱信基金管理有限公司 基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司 公告依据 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《申万菱信 量化小盘股票型证券投资基金(LOF)基金合同》、《申万菱信 量化小盘股票型证券投资基金(LOF)招募说明书》 收益分配基准日 2019 年 9 月 16 日 截止收益分配基准日的相 基准日基金份额净值(单位: 1.7226 关指标 人民币元) 基准日基金可供分配利润 281,719,562.12 (单位:人民币元) 截止基准日按照基金合同约 84,515,868.64 定的分红比例计算的应分配 金额(单位:人民币元) 本次分红方案(单位:元/10 1.3800 份基金份额) 有关年度分红次数的说明 在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配 次数最多为6次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配 利润的30%。本次分红为2019年度第二次分红。 2.与分红相关的其他信息 权益登记日 2019 年 9 月 24 日 除息日 2019 年 9 月 25 日(场内) 2019 年 9 月 24 日(场外) 现金红利发放日 2019 年 9 月 27 日(场内) 2019 年 9 月 26 日(场外) 分红对象 权益登记日在本基金登记机构登记在册的本基金全体基金 份额持有人 红利再投资相关事项的说 根据本基金《基金合同》约定:登记在注册登记系统(即场 明 外)的基金份额,投资者可选择现金红利或将现金红利自动 转为基金份额进行再投资。选择红利再投资的投资者其现金 红利转换基金份额的份额资产净值(NAV)确定日:2019 年 9 月 24 日。选择红利再投资方式的投资者所转换的基金 份额将于 2019 年 9 月 25 日直接计入其基金账户,2019 年 9 月 26 日起可查询、赎回。 登记在证券登记结算系统(即场内)的基金份额,投资者只 能选择现金分红这一收益分配方式,不能选择红利再投资的  收益分配方式。 税收相关事项的说明 根据财政部、国家税务总局的财税字【2002】128 号《关于 开放式证券投资基金有关税收问题的通知》,对投资者(包 括个人和机构投资者)从基金分配中取得的收入,暂不征收 个人所得税和企业所得税。 费用相关事项的说明 本基金本次分红免收分红手续费和再投资手续费。 3.其他需要提示的事项 (1)本基金将于 2019 年 9 月 20 日上午 9:30 至 10:30 期间停牌一小时。 (2)本基金将于 2019 年 9 月 20 日至 2019 年 9 月 24 日暂停跨系统转托管 业务。 (3)权益登记日以后(含权益登记日当日)通过场内场外申购(包括转换 转入)的本基金份额不享有本次分红权益,权益登记日通过场内场外申请赎回(包 括转换转出)的本基金份额享有本次分红权益。权益登记日当日通过场内交易买 入的基金份额享有本次分红权益,权益登记日当日通过场内交易卖出的基金份额 不享有本次分红权益。 (4)登记在证券登记结算系统(即场内)的基金份额,投资者只能选择现 金分红这一收益分配方式,具体收益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及 中国证券登记结算有限责任公司的相关规定。登记在注册登记系统(即场外)的 基金份额,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资, 若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红,投资者可以在每个基 金开放日的交易时间内到销售网点修改分红方式。凡希望修改分红方式的,请务 必在 2019 年 9 月 23 日前(含当日)办理变更手续。 风险提示:本基金分红并不改变本基金的风险收益特征,也不会因此降低 基金投资风险或提高基金投资收益。投资者欲了解有关分红的情况,可到办理业 务的当地销售网点查询,也可以登录本公司网站(www.swsmu.com),或拨打本公 司客户服务电话 400 880 8588 (免长途话费) 或 021-962299 咨询相关事宜。 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基 金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。 1