申万菱信基金管理有限公司 临时公告 申万菱信基金管理有限公司 关于旗下申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)在 华西证券股份有限公司开通定期定额投资业务的公告 为了答谢广大投资者的支持和厚爱,经与华西证券股份有限公司(以下简称 “华西证券”)协商一致,申万菱信基金管理有限公司(以下简称“本公司”)决 定自 2016 年 4 月 11 日起,在华西证券开通本公司旗下申万菱信量化小盘股票 型证券投资基金(LOF)(基金代码:163110,以下简称“本基金”)的定期定 额投资业务,详情如下: 一、定期定额投资业务 定期定额申购业务是指投资者通过指定销售机构提出固定日期和固定金额 的扣款和申购申请,由指定销售机构在约定扣款日为投资者自动完成扣款及基金 申购申请的一种交易方式。 (一)适用基金范围 自 2016 年 4 月 11 日起,本公司将在华西证券办理本基金的定期定额投资业 务。 (二)适用投资者范围 中华人民共和国境内的个人投资者(法律法规禁止购买证券投资基金者除 外)。 (三)申请方式 1、凡申请办理定期定额投资业务的投资者须首先开立中国证券登记结算有 限责任公司(以下简称“中登”)深圳开放式基金账户,已开户者除外,具体开 户程序请遵循华西证券的规定。 2、已开立中登深圳开放式基金账户的投资者到华西证券申请增开交易账号 (已在华西证券开户者除外),并申请办理定期定额投资业务,具体办理程序请 遵循华西证券的规定。 (四)扣款方式和扣款日期 投资者须遵循华西证券的基金定期定额投资业务规则,指定本人的人民币结 算账户作为扣款账户;根据与华西证券的约定进行扣款。若遇非基金申购开放日 申万菱信基金管理有限公司 临时公告 则顺延至下一基金申购开放日。 (五)投资金额 投资者可与华西证券就申请开办基金定期定额投资业务约定每期申购金额, 定期定额业务起点金额为人民币 300 元整。 (六)申购费率 为正常申购基金的申购费率,具体请见相关基金基金合同、招募说明书(更 新)等法律文件。 (七)交易确认 每月实际扣款日即为基金申购申请日,并以该日(T 日)的基金份额资产净 值为基准计算申购份额,申购份额将在 T+1 工作日确认成功后直接计入投资者 的基金账户内。基金份额确认查询起始日为 T+2 工作日。 (八)已申购份额的赎回及赎回费率 投资者办理基金定期定额申购业务后,可以自 T+2 日起(T 为申购申请日) 随时办理基金的赎回。如无另行公告,定期定额投资业务已申购份额的赎回及赎 回费率等同于正常的赎回业务。 (九)变更及终止 投资者通过华西证券申请办理,具体办理程序遵循华西证券的有关规定。 二、重要提示 1、本次所开通业务办理的具体流程、规定等以华西证券的安排为准。 2、 该活动解释权归华西证券所有,有关具体规定如有变化,敬请投资者留 意华西证券的有关公告。 3、投资者欲了解本基金产品的详细情况,请仔细阅读本基金的基金合同、 招募说明书(或更新)等法律文件。 三、投资者可通过以下渠道咨询详情 1、华西证券股份有限公司 网站:www.hx168.com.cn 客服电话:95584 或 400 888 8818 申万菱信基金管理有限公司 临时公告 2、申万菱信基金管理有限公司 网站:www.swsmu.com 客服电话:400-880-8588(免长途话费)或 021-962299 四、风险提示 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基 金一定盈利,也不保证最低收益,敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 申万菱信基金管理有限公司 2016 年 4 月 8 日