申万菱信基金管理有限公司 关于申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF) 在国信证券股份有限公司开通定期定额投资业务的公告 为满足广大投资者的理财需求,经与国信证券股份有限公司(以下简称“国 信证券”)协商一致,申万菱信基金管理有限公司(以下简称“本公司”)决定自 2011 年 8 月 1 日起,在国信证券正式开通申万菱信量化小盘股票型证券投资基 金(LOF)(简称:申万菱信量化小盘股票,基金代码:163110,以下简称“本 基金”)的定期定额投资业务。现将有关事项公告如下: 1、适用投资者范围 本活动适用于依据中华人民共和国有关法律法规和基金合同规定可以投资 证券投资基金的个人投资者。 2、申请方式 (1)凡申请办理本基金“定期定额投资业务”的投资者须首先开立中国证 券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户(已开户者除外),开户程序依 照国信证券的规定办理; (2)已开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户的投资 者携带本人有效身份证件及国信证券规定的相关业务凭证(如有),到国信证券 申请办理此业务,具体办理程序遵循国信证券的规定。 3、扣款日期 投资者应遵循国信证券的规定并与国信证券约定每期固定扣款日期,若遇非 基金申购开放日则实际扣款日顺延至基金下一申购开放日。 4、扣款金额 投资者可与国信证券约定每期固定扣款金额,但基金每期扣款金额最低不少 于人民币 500 元(含 500 元)。 5、扣款方式 (1)国信证券将按照投资者申请时所约定的每期固定扣款日、扣款金额扣 1 款,若遇到非基金申购开放日则顺延至基金下一申购开放日; (2)投资者须指定一个有效资金账户作为每期固定扣款账户; (3)如因投资者原因造成连续 3 期扣款不成功或协议到期未续签,则国信 证券有权视为该投资者自动终止“定期定额投资业务”,具体事宜的处理应遵循 国信证券的相关规定。 6、交易确认 基金申购申请日为每期实际扣款日,以每期实际扣款日(T 日)的基金份额 净值为基准计算申购份额。基金份额将在 T+1 工作日确认成功后直接计入投资 者的基金账户内,投资者可于 T+2 工作日起到国信证券各销售网点查询申购确 认结果。 7、申购费率 如无另行公告,基金定期定额投资的申购费率和计费方式与日常申购费率和 计费方式相同。 8、“定期定额投资业务”的变更和终止 (1)投资者变更每期扣款金额、扣款日期、扣款账户等,须携带本人有效 身份证件及相关凭证到国信证券申请办理业务变更,具体办理程序遵循国信证券 的规定; (2)投资者终止“定期定额投资业务”,须携带本人有效身份证件及相关凭 证到国信证券申请办理业务终止,具体办理程序遵循国信证券的有关规定; (3)“定期定额投资业务”变更和终止的生效日遵循国信证券的具体规定。 9、咨询办法 (1)申万菱信基金管理有限公司 客服电话:400 880 8588(免长途话费)或 021-962299 网站:www.swsmu.com (2)国信证券股份有限公司 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 投资者欲了解本公司管理的基金的详细情况,可访问本公司网站查询或拨打 本公司投资者服务电话咨询相关事宜。 2 特此公告。 申万菱信基金管理有限公司 2011 年 8 月 3 日 3