广发道琼斯美国石油开发与生产指数 证券投资基金(QDII-LOF) 更新的招募说明书摘要 基金管理人:广发基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 时间:二〇一八年四月 【重要提示】 本基金于2016年10月31日经中国证监会证监许可[2016]2484号文准予募集注册。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负 担。 本基金主要投资于美国证券市场,基金净值会因为美国证券市场波动等因素产生波动。 在投资本基金前,投资者应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风 险承受能力,从而获取基金投资收益,并承担相应的投资风险。本基金投资中出现的风险主 要分为三类,一是本基金特有风险;二是境外投资风险;三是开放式基金投资的一般风险, 包括流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险等。 本基金为股票型基金,风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基 金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数、以及标的指 数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等 信息披露文件,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和 投资者的风险承受能力相适应,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投 资风险。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年2月28日,有关财务数据和净值表现截止 日为2017年12月31日(财务数据未经审计)。  第一部分 基金管理人 一、概况 1、名称:广发基金管理有限公司 2、住所:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室 3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼 4、法定代表人:孙树明 5、设立时间:2003 年 8 月 5 日 6、电话:020-83936666 全国统一客服热线:95105828 7、联系人:段西军 8、注册资本:1.2688 亿元人民币 9、股权结构:广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)、烽火通信科技股份有限 公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新 投资控股有限公司,分别持有本基金管理人 51.135%、15.763%、15.763%、9.458%和 7.881% 的股权。 二、主要人员情况 1、董事会成员 孙树明先生:董事长,经济学博士,高级经济师。兼任广发证券股份有限公司董事长、 执行董事、党委书记,中证机构间报价系统股份有限公司副董事长,中国证券业协会第六届 理事会兼职副会长,上海证券交易所第四届理事会理事,深圳证券交易所第二届监事会监事, 中国上市公司协会第二届理事会兼职副会长,亚洲金融合作协会理事,中国注册会计师协会 道德准则委员会委员,广东金融学会副会长,广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融 运行规范组成员,中证机构间报价系统股份有限公司副董事长。曾任财政部条法司副处长、 处长,中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理,中共中央金融工作委员 会监事会工作部副部长,中国银河证券有限公司监事会监事,中国证监会会计部副主任、主 任等职务。 1  林传辉先生:副董事长,学士,现任广发基金管理有限公司总经理,兼任广发国际资产 管理有限公司董事长,瑞元资本管理有限公司董事长,中国基金业协会创新与战略发展专业 委员会委员、资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。 曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理。 孙晓燕女士:董事,硕士,现任广发证券执行董事、副总经理、财务总监,兼任广发控 股(香港)有限公司董事,证通股份有限公司监事长。曾任广东广发证券公司投资银行部经 理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营 部副总经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经 理。 戈俊先生:董事,硕士,高级会计师,现任烽火通信科技股份有限公司总裁,兼任南京 烽火星空通信发展有限公司董事。曾任烽火通信科技股份有限公司财务部总经理助理、财务 部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。 翟美卿女士:董事,硕士,现任深圳香江控股股份有限公司董事长,南方香江集团董事 长、总经理,香江集团有限公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政 协委员,全国妇联常委,中国女企业家协会副会长,广东省妇联副主席,广东省工商联副主 席,广东省女企业家协会会长,香江社会救助基金会主席,深圳市深商控股集团股份有限公 司董事,广东南粤银行董事,深圳龙岗国安村镇银行董事。曾任深圳市前海香江金融控股集 团有限公司法定代表人、董事长。 许冬瑾女士:董事,硕士,副主任药师,现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副 总经理,兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对外交流合作专 家咨询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家,全国中药标准化技术委员会委 员,全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员,国家中医药行 业特有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员,广东省中药标 准化技术委员会副主任委员等。 罗海平先生:独立董事,博士,现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、集 团机关党委书记,兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理、 湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理,太平保险有限 公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘书, 2 阳光财产保险股份有限公司总裁,阳光保险集团执行委员会委员,中华联合财产保险股份有 限公司总经理、董事长、党委书记。 董茂云先生:独立董事,博士,现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任,兼任海尔 施生物医药股份有限公司独立董事,复旦大学兼职教授。曾任复旦大学教授、法律系副主任、 法学院副院长。 姚海鑫先生:独立董事,博士、教授、博士生导师,现任辽宁大学新华国际商学院教授、 辽宁大学商学院博士生导师,兼任中国会计教授会理事、东北地区高校财务与会计教师联合 会常务理事、辽宁省生产力学会副理事长、东北制药(集团)股份有限公司独立董事、沈阳 化工股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司独立董事。曾任辽宁 大学工商管理学院副院长、工商管理硕士(MBA)教育中心副主任、计财处处长、学科建设处 处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。 2、监事会成员 符兵先生:监事会主席,硕士,经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长,广东发 展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长,广发基金管理有限公司广州分公司总经理、 市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。 匡丽军女士:监事,硕士,高级涉外秘书,现任广州科技金融创新投资控股有限公司工 会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任,广州屈臣氏公司行政主管, 广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理,广州科技风险投资有限公司办公室主任、董 事会秘书。 吴晓辉先生:监事,硕士,现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理,兼任广发基 金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。 张成柱先生:监事,学士,现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州新 太科技股份有限公司工程师,广发证券股份有限公司工程师,广发基金管理有限公司信息技 术部工程师。 刘敏女士:监事,硕士,现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发基 金管理有限公司市场拓展部总经理助理,营销服务部总经理助理,产品营销管理部总经理助 理。 3  3、总经理及其他高级管理人员 林传辉先生:总经理,学士,兼任广发国际资产管理有限公司董事长,瑞元资本管理有 限公司董事长,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员,资产管理业务专业委员会 委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部 常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理。 朱平先生:副总经理,硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银 行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理,易方达基金管理有限公司投资部研究负责人, 广发基金管理有限公司总经理助理,中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会 兼职委员。 易阳方先生:副总经理,硕士。兼任广发基金管理有限公司投资总监,广发聚祥灵活配 置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发创 新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金 基金经理,广发国际资产管理有限公司董事,瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发证券投 资自营部副经理,中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员,广发基金管理有 限公司投资管理部总经理、总经理助理,广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚富 开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保 本混合型证券投资基金、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 段西军先生:督察长,博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中 国证监会广东监管局工作。 邱春杨先生:副总经理,博士,兼任瑞元资本管理有限公司董事。曾任原南方证券资产 管理部产品设计人员,广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、 产品总监、金融工程部总经理,广发沪深 300 指数证券投资基金基金经理、广发中证 500 指 数证券投资基金基金经理。 魏恒江先生:副总经理,硕士,高级工程师。兼任广东证券期货业协会副会长及发展委 员会委员。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作,历任广发基金管理有限公司上海分公 司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗女士:副总经理,硕士,兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农 业科学院助理研究员,中国证监会培训中心、监察局科员,基金监管部副处长及处长,私募 4 基金监管部处长。 张芊女士:副总经理,硕士。兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债 债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证 券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金、广发鑫裕灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投 资基金基金经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河 证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作, 历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理,广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金 经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 4、基金经理 余昊先生,理学硕士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公司 研究发展部研究员、国际业务部研究员、基金经理助理、投资经理。现任广发沪港深新机遇 股票型证券投资基金基金经理(自 2016 年 6 月 7 日起任职)、广发全球精选股票型证券投资 基金基金经理(自 2016 年 10 月 27 日起任职)、广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投 资基金(QDII-LOF)基金经理(自 2017 年 2 月 28 日起任职)、广发沪港深行业龙头混合型证 券投资基金基金经理(自 2018 年 3 月 21 日起任职)。 李耀柱先生,理学硕士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公 司中央交易部股票交易员、 国际业务部研究员、基金经理助理、广发亚太中高收益债券型证 券投资基金基金经理(自 2016 年 8 月 23 日至 2017 年 11 月 8 日)。现任广发基金管理有限公 司国际业务部总经理助理、广发纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2015 年 12 月 17 日起任职)、广发标普全球农业指数证券投资基金基金经理(自 2016 年 8 月 23 日起任职)、广发纳斯达克 100 指数证券投资基金基金经理(自 2016 年 8 月 23 日起任职)、 广发美国房地产指数证券投资基金基金经理(自 2016 年 8 月 23 日起任职)、广发全球医疗保 健指数证券投资基金基金经理(自 2016 年 8 月 23 日起任职)、广发纳斯达克生物科技指数型 发起式证券投资基金基金经理(自 2016 年 8 月 23 日起任职)、广发沪港深新起点股票型证券 投资基金基金经理(自 2016 年 11 月 9 日起任职)、广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券 投资基金(QDII-LOF)基金经理(自 2017 年 3 月 10 日起任职)、广发港股通恒生综合中型股 指数证券投资基金(LOF)基金经理(自 2017 年 9 月 21 日任职)、广发海外多元配置证券投资 5 基金(QDII)基金经理(自 2018 年 2 月 8 日起任职)。 5、基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生、权益 投资一部总经理李巍先生和研究发展部总经理孙迪先生等成员组成,朱平先生担任投委会主 席。基金管理人固定收益投委会由副总经理张芊女士、债券投资部总经理谢军先生、现金投 资部总经理温秀娟女士、债券投资部副总经理代宇女士和固定收益研究部副总经理韩晟先生 等成员组成,张芊女士担任投委会主席。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 6  第二部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 成立时间:1983 年 10 月 31 日 法定代表人:陈四清 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 客服服务中心电话:95566 二、基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基 金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服 务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 三、证券投资基金托管情况 截至 2017 年 12 月 31 日,中国银行已托管 650 只证券投资基金,其中境内基金 613 只, QDII 基金 37 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金, 满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 7  第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、场外发售机构 (1)直销机构 本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资者办理本基 金的开户、认购等业务: 1)广州分公司 地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 17 楼 直销中心电话:020-89899073 传真:020-89899069 020-89899070 2)北京分公司 地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 11 层 电话:010-68083368 传真:010-68083078 3)上海分公司 地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905-10 室 电话:021-68885310 传真:021-68885200 4)网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请 参阅本公司网站公告。 本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn 本公司网址: www.gffunds.com.cn 客服电话:95105828(免长途费)或 020-83936999 客服传真:020-34281105 5)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。 (2)销售机构 1)名称:中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 8  法定代表人:陈四清 客户服务电话:95566 公司网址:www.boc.cn 2)名称:广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87557985 客服电话:95575 或致电各地营业网点 公司网站:www.gf.com.cn 3)名称:平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南中路 1099 号 办公地址:深圳市深南中路 1099 号 法定代表人:孙建一 联系人:蔡宇洲 电话:0755-22197874 25879591 传真:0755-22197701 客服电话:95511-3 公司网站:http://bank.pingan.com 4)名称:中国邮政储蓄银行 注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 联系人:栗先生 电话:010-68857763 传真:010-68858859 客服电话:95580 9 公司网址:www.psbc.com 5)名称:上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人:其实 联系人:潘世友 联系电话:021-54509998 业务传真:021-64385308 客服热线:4001818188 6)名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:张裕 联系电话:021-60897840 业务传真:0571-26697013 客服热线:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn 7)名称:北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址:北京经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部大楼 A 区 17 层 法定代表人:陈超 联系人:江卉 电话:13141319110 传真:010-89188000 客服电话:400-088-8816 公司网址:http://jr.jd.com/ 8)名称:上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 10 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 联系电话:021-58870011 业务传真:021-68596916 客服热线:4007009665 公司网址:www.ehowbuy.com 9)名称:浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:杨翼 联系电话:0571-88911818-8565 业务传真:0571-86800423 客服热线:0571-88920897、4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com 10)名称:广州农村商业银行股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦 法定代表人:王继康 联系人:黎超雄 联系电话:020-28019593 业务传真:020-28852692 客服热线:020-961111 公司网址:www.grcbank.com 11)名称:南京银行股份有限公司 注册地址:江苏省南京市白下区淮海路 50 号 办公地址:南京市中山路 288 号 3 楼个人业务部 法人代表:林复 联络人:翁俊 联系电话:025-86775337 11 客服电话:95302 网址:www.njcb.com.cn 12)名称:上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人:冀光恒 联系人:李晨 联系电话:021-385766666 业务传真:021-50105124 客服热线:962999 公司网址:www.srcb.com 13)名称:江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵中路 668 号 办公地址:江苏省常州市延陵中路 668 号 法人代表:王国琛 联系人:续志刚 联系电话:0519-89995001 客服电话:0519-96005 传真:0519-89995001 网址:www.jnbank.cc 14)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人:杨懿 联系人:张燕 联系电话:010-58325388-1588 业务传真:010-58325282 客服热线:400-166-1188 公司网址:http://8.jrj.com.cn 15)名称:中信期货有限公司 12  注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客服电话:4009908826 公司网址:www.citicsf.com 16)名称:北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号(龙源通惠大厦)501 法定代表人:许现良 联系人:孟令双 联系电话:15301307396 业务传真:010-87723200 客服热线:4001-500-882 公司网址:www.lanmao.com 17)称:深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人:赖任军 联系人:张烨 联系电话:0755-29330502 客服热线:400-9302-888 公司网址:www.jfzinv.com 18)名称:上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 13 法定代表人:王廷富 联系人:姜吉灵 电话:021-5132 7185 传真:021-5071 0161 客服电话:400-821-0203 19) 名称:华泰证券股份有限公司 办公地址:南京市江东中路 228 号 法定代表人:周易 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 联系人:庞晓芸 客服电话:95597 公司网站:www.htsc.com.cn 20)名称:大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 联系人:赵明 联系电话:021-20324155 业务传真:021-20324199 客服热线:400-928-2266 公司网址:www.dtfunds.com 21)名称:天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 联系人:褚琦 联系电话:010-59013828 业务传真:010-59013707 客服热线:010-59013842 14  公司网址:www.wanjiawealth.com 22) 名称:中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:400-8888-108 传真:010-65182261 客服电话:400-8888-108 公司网站:www.csc108.com 23)名称:凤凰金信(银川)基金销售有限公司 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 (750000) 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼(100000) 法定代表人:程刚 联系人:张旭 联系电话:010-58160168 业务传真:010-58160173 客服热线:400-810-5919 公司网址:www.fengfd.com 24)名称:武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1号4号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1号4号 法定代表人:陶捷 联系人:沈怡 联系电话:027-83862952 业务传真:027-83862682 客服热线:400-027-9899 15  公司网址:www.buyfunds.cn 25)名称:上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展 区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 联系电话:021-65370077 业务传真:021-55085991 客服热线:4008-205-369 公司网址:www.jiyufund.com.cn 26)名称:中民财富管理(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号 27 层 法定代表人:弭洪军 联系人:茅旦青 联系电话:021-33355392 业务传真:021-63353736 客服热线:400-876-5716 公司网址:www.cmiwm.com 27)名称:南京证券有限责任公司 住所:江苏省南京市大钟亭 8 号 法定代表人:张华东 联系人:徐翔 电话:025-83367888-4201 传真:022-83320066 客户服务热线:4008285888 公司网站:www.njzq.com.cn 28)名称:嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 16  办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人:赵学军 联系人:景琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 网址:www.harvestwm.cn 客服电话:400-021-8850 29)名称:众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 法定代表人:李招弟 联系人:高晓芳 联系电话:010-59393923 业务传真:010 -59393074 客服热线:400-059-8888 公司网址:www.wy-fund.com 30) 名称:浙商证券有限责任公司 注册地址:杭州市杭大路 1 号 办公地址:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层 法定代表人:吴承 联系人:谢项辉 电话:0571-87901053 传真:0571-87901913 客服电话:0571-967777 公司网站:www.stocke.com.cn 31)名称:浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室 办公地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室 法定代表人:陆彬彬 17 联系人:邓秀男 联系电话:0571-56028620 业务传真:0571-56899710 客服热线:400 068 0058 公司网址:www.jincheng-fund.com 32)名称:中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:田薇 电话:010-66568430 传真:010-66568990 客服电话:4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网站:www.chinastock.com.cn 33)名称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人:沈伟桦 联系人:程刚 联系电话:010-52855713 业务传真:010-85894285 客服热线:400-6099-200 公司网址:www.yixinfund.com 34)名称:信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:95321 18 公司网站:www.cindasc.com 35)名称:泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:薛长平 电话:0411-88891212 传真:0411-88891212 客服电话:4006411999 公司网址:www.haojiyoujijin.com 36)名称:世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 法定代表人:卢长才 联系人:袁媛 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 客服电话:4008323000 公司网站:www.csco.com.cn 37)名称:上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:4000-466-788 公司网址:www.66zichan.com 38)名称:上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 19 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 联系人:张裕 联系电话:15801816961 客服热线:4000676266 公司网址:www.leadfund.com.cn 39)名称:厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504 法定代表人:林松 联系人:李智磊 联系电话:0592-3122679 业务传真:0592-8060771 客服热线:400-918-0808 公司网址:www.xds.com.cn 40)名称:泉州银行股份有限公司 注册地址:泉州市云鹿路 3 号 办公地址:泉州市云鹿路 3 号 法定代表人:傅子能 联系人:董培姗 联系电话:0595-22551071 业务传真:0595-22505215 客服热线:4008896312 公司网址:www.qzccbank.com 41)名称:平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层; 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层; 法定代表人:谢永林 全国免费业务咨询电话:95511-8 开放式基金业务传真:0755-82400862 20 全国统一总机:95511-8 网址:stock.pingan.com 42)名称:中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 法定代表人:赵大建 联系人:李微 联系电话:010-59355941 客服电话:40088-95618 公司网站:www.e5618.com 43)名称:江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵中路 668 号 办公地址:江苏省常州市延陵中路 668 号 法人代表:王国琛 联系人:续志刚 联系电话:0519-89995001 客服电话:0519-96005 传真:0519-89995001 网址:www.jnbank.cc 44)名称:华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 电话:0931-4890100 传真:0931-4890118 客服电话:400-6898888 公司网站:www.hlzqgs.com 45)名称:北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 21 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人:梁越 联系人:张晔 联系电话:010-56642600 业务传真:010-56642623 客服热线:400-786-8868-5 公司网址:www.chtfund.com 46)名称:国盛证券有限责任公司 注册地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦) 办公地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦) 法定代表人:曾小普 联系人:陈明 电话:0791-86281305 传真:0791-86282293 客服电话: 4008-222-111 公司网站:www.gsstock.com 47)名称:国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘一宏 电话:028-86690070 传真:028-86690126 客服电话:95310 公司网站:www.gjzq.com.cn 48)名称:广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼 法定代表人:刘东 联系人:林洁茹 22 电话:020-88836999 传真:020-88836654 客服电话:95396 公司网站:www.gzs.com.cn 49)名称:方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 联系人:彭博 电话:0731-85832343 传真:0731-85832214 客服电话:95571 公司网站:www.foundersc.com 50)名称:东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn 51)名称:第一创业证券股份有限公司 通讯地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人:刘学民 传真: 0755-23838750 联系人:毛诗莉 客服电话:4008881888 公司网站:www.fcsc.cn 52)名称:东莞证券股份有限公司 23 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 法人代表:张运勇 联系人:乔芳 联系电话:0769-22100155 客服电话:0769-961130 传真:0769-22119426 公司网址:www.dgzq.com.cn 53)名称:中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市市中区经七路 86 号 办公地址:济南市经七路 86 号证券大厦 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客服电话:95538 公司网站:www.zts.com.cn 54)名称:中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人:黄扬录 联系人:刘军 联系电话:0755-82943755 业务传真:0755-82960582 客服热线:4001-022-011 公司网址:www.zszq.com 55)名称:西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:吴坚 24 联系人:张煜 电话:023-63786141 传真:023-63786212 客服电话:4008-096-096 公司网站:www.swsc.com.cn 56)名称:华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市天府二街 198 号 办公地址:四川省成都市天府二街 198 号 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 电话:010-52723273 传真:028-86150040 客服电话:4008888818 公司网址:http://www.hx168.com.cn 57)名称:华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 办公地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 法定代表人:陈林 联系人:宋歌 电话:021-50122086 传真:021-50122200 客服电话:4008209898 公司网站:www.cnhbstock.com 58)公司名称: 华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人:李工 联系人:甘霖 联系电话:0551-65161821 客服电话:95318,4008096518 25 公司网站:www.hazq.com 59)名称:国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市县前东街 168 号 办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号 法定代表人:雷建辉 联系人:沈刚 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 客服电话: 95570 公司网站:www.glsc.com.cn 60)名称:东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层(详细地址) 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层(详细地址) 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 联系电话:010-66555316 业务传真:010-66555246 客服热线:4008888993 公司网址:www.dxzq.net.cn 61)名称:渤海证券股份有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 联系电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:400-6515-988 公司网站:www.ewwww.com.cn 62) 名称:北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 26 办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人:梁蓉 联系人:张晶晶 联系电话:010-66154828-809 业务传真:010-88067526 客服热线:010-66154828 公司网址:www.5irich.com 63)名称:安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:牛冠兴 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 统一客服电话:4008001001 公司网站:www.essence.com.cn 64)名称:万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 法定代表人:张建军 开放式基金咨询电话:400-8888-133 开放式基金接收传真:020-22373718-1013 联系人:罗创斌 联系电话:020-37865070 公司网站:www.wlzq.com.cn 65)名称:上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人:胡燕亮 联系人:孙琦 27  联系电话:021-50810687 业务传真:021-58300279 客服热线:021-50810673 公司网址:www.wacaijijin.com 其他销售机构情况详见基金份额发售公告及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关 公告。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。 2、场内发售机构 本基金场内将通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国 证券登记结算有限责任公司认可的会员单位发售。本基金认购期结束前获得基金销售业务资 格的证券公司也可代理场内基金份额的发售。尚未取得基金销售业务资格,但属于深圳证券 交易所会员的其他机构,可在本基金份额上市后,通过深圳证券交易所交易系统办理本基金 份额的上市交易。 二、注册登记人 1、A 类基金份额的注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:中国北京西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:金颖 联系人:陈文祥 电话:021-68419095 传真:021-68870311 2、C 类基金份额的注册登记机构 名称:广发基金管理有限公司 住所:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室 法定代表人:孙树明 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼 电话:020-89188970 传真:020-89899175 联系人:李尔华 28 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:广东广信君达律师事务所 住所:广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心(广州东塔)10、29 层 负责人:王晓华 电话:020-37181333 传真:020-37181388 经办律师:刘智 联系人:刘智、林晓纯 四、审计基金资产的会计师事务所 名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 办公地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 法人代表:卢伯卿 电话:021-61418888 传真:021-63350003 经办注册会计师:洪锐明、江丽雅 29  第四部分 基金的名称 广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金(QDII-LOF) 第五部分 基金类型 股票型证券投资基金 第六部分 基金的投资目标 本基金采用被动式指数化投资策略,通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段, 力求实现基金投资组合对标的指数的有效跟踪,追求跟踪误差的最小化。本基金力争控制净 值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%,年化跟踪误差不超过 5%。 第七部分 基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括道琼斯美国石油开发与生产指数 的成份股、备选成份股、跟踪道琼斯美国石油开发与生产指数的公募基金、上市交易型基金 等。本基金还可投资全球证券市场中具有良好流动性的其他金融工具,包括已与中国证监会 签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托 凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证,已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国 家或地区证券监管机构登记注册的公募基金,与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等 标的物挂钩的结构性投资产品,远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易 的权证、期权、期货等金融衍生产品,政府债券、公司债券、可转换债券等固定收益类证券, 银行存款、短期政府债券等货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于道琼斯美国石油开发与生产指数的成份股、备选 成份股的比例不低于基金资产的 80%,且不低于非现金基金资产的 80%,投资于跟踪道琼斯美 国石油开发与生产指数的公募基金、上市交易型基金的比例不超过基金资产净值的 10%,在 扣除需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。  如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后, 可以调整上述投资品种的投资比例。 第八部分 基金的投资策略 (一)资产配置策略 本基金为被动管理的指数型基金,在正常情况下,力争将本基金净值增长率与业绩比较 基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.5%以内,年跟踪误差控制在 5%以内。如因标的 指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取 合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 本基金投资于道琼斯美国石油开发与生产指数的成份股、备选成份股的比例不低于基金 资产的 80%,且不低于非现金基金资产的 80%,投资于跟踪道琼斯美国石油开发与生产指数的 公募基金、上市交易型基金的比例不超过基金资产净值的 10%,在扣除需缴纳的交易保证金 后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 (二)权益类投资策略 1、股票组合构建方法 本基金主要采用完全复制法跟踪标的指数,以完全按照标的指数的成份股组成及其权重 构建基金股票投资组合为原则,进行被动式指数化投资。股票在投资组合中的权重原则上将 根据标的指数成份券及其权重的变动进行相应调整,以拟合标的指数的业绩表现。但若出现 较为特殊的情况(例如成分股流动性不足、成份券投资受限、成分股长期停牌、成分股发生 变更、成份股权重由于自由流通发生变化、成分股公司行为等),或受基金规模而投资受限, 或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响等其他原因导致无法有 效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合进行适当变通和调整,力争降低跟踪 误差。 此外,对于其他无法严格按照标的指数进行复制的情况,基金管理人可以根据市场情况, 结合经验判断,对投资组合进行适当调整,以获得更接近标的指数的收益率。 2、股票组合调整 (1)定期调整 31  本基金股票组合根据所跟踪的道琼斯美国石油开发与生产指数对其成份股的调整而进行 相应的定期跟踪调整。 (2)不定期调整 1)与指数相关的调整 当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重调整时,本基金将根据 指数公司发布的调整决定及其需调整的权重比例,进行相应调整。 2)申购赎回调整 根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指数。 3)其他调整 对于标的指数成份股,若因其出现停牌限制、存在严重的流动性困难、或者财务风险较 大、或者面临重大的不利的司法诉讼、或者有充分而合理的理由认为其被市场操纵等情形时, 本基金可以不投资该成份股,而用备选股、甚至现金来代替,也可以选择与其行业相近、定 价特征类似或者收益率相关性较高的其它股票来代替。 3、目标基金投资策略 本基金基于控制投资组合跟踪误差与流动性管理的需要,可投资于与本基金有相近的投 资目标、投资策略、且以道琼斯美国石油开发与生产指数为投资标的的指数基金(包括 ETF)。 (三)固定收益类投资策略 本基金将主要以降低跟踪误差和投资组合流动性管理为目的,综合考虑流动性和收益性, 构建本基金债券和货币市场工具的投资组合。 (四)衍生品投资策略 为了使基金的投资组合更紧密地跟踪标的指数,本基金可投资于经中国证监会允许的各 种金融衍生产品,如与标的指数或标的指数成份股相关的股指期货、期权、权证以及其他衍 生工具。本基金在金融衍生品的投资中主要遵循有效管理的投资策略,对冲某些成份股的特 殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险,以及利用金融衍生产品的杠杆作用,达到对标 的指数的有效跟踪,同时降低仓位频繁调整带来的交易成本。 第九部分 基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:95%×人民币计价的道琼斯美国石油开发与生产指数收益率+5% 32 ×人民币活期存款收益率(税后)。 本基金的标的指数为道琼斯美国石油开发与生产指数(Dow Jones U.S. Select Oil Exploration & Production Index)。道琼斯美国石油开发与生产指数由标普道琼斯指数公司 编制,于 2006 年 4 月 28 日发布,该指数是基于道琼斯广义股票市场指数(Dow Jones Broad Stock Market Index)的精选子行业指数之一,选择在美国主要交易所上市的从事油气勘探、 钻井、生产、精炼和供给的公司,采用自由流通市值加权的方法进行计算。 如果指数编制单位变更或停止道琼斯美国石油开发与生产指数的编制及发布或授权、或 道琼斯美国石油开发与生产指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等重大变更导致基金 管理人认为道琼斯美国石油开发与生产指数不宜继续作为标的指数,或证券市场有其他代表 性更强、更适合投资的指数推出时,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,变 更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。其中,若变更标的指数涉及本基金投资范 围或投资策略的实质性变更,则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会,并 报中国证监会备案且在指定媒体公告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性 影响(包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项),则无需召开基金份额持有人大会, 基金管理人应与基金托管人协商一致后,报中国证监会备案并及时公告。 第十部分 基金的风险收益特征 本基金为股票型基金,风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基 金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数、以及标的指 数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 第十一部分 基金投资组合报告 广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金基金合同规定,于 2018 年 3 月 23 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 33 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。 (一) 报告期末基金资产组合情况 占基金总资 序号 项目 金额(人民币元) 产的比例(%) 1 权益投资 91,543,611.29 83.46 其中:普通股 91,543,611.29 83.46 存托凭证 - - 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中:远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 13,816,685.53 12.60 8 其他各项资产 4,328,239.02 3.95 9 合计 109,688,535.84 100.00 (二) 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布 34  国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%) 美国 91,543,611.29 95.69 合计 91,543,611.29 95.69 注:国家(地区)类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。 (三) 报告期末按行业分类的股票投资组合 行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%) 原材料 - - 信息技术 - - 日常消费品 - - 非日常生活消费品 - - 公用事业 - - 医疗保健 - - 工业 - - 金融 - - 房地产 - - 电信业务 - - 能源 91,543,611.29 95.69 合计 91,543,611.29 95.69 注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 (四) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明 细 所 所属 占基金 序 公司名称 证券 在 国家 数量 公允价值(人 资产净 公司名称(英文) 号 (中文) 代码 证 (地 (股) 民币元) 值比例 券 区) (%) 35  市 场 纽 约 证 COP 1 CONOCOPHILLIPS 康菲石油 券 美国 27,288.00 9,787,175.15 10.23 US 交 易 所 纽 约 证 EOG RESOURCES EOG 2 EOG 资源 券 美国 13,299.00 9,377,198.34 9.80 INC US 交 易 所 纽 约 证 PSX 3 PHILLIPS 66 - 券 美国 9,845.00 6,506,898.48 6.80 US 交 易 所 纽 约 VALERO ENERGY Valero VLO 4 证 美国 10,052.00 6,036,812.25 6.31 CORP 能源 US 券 交 36  易 所 纽 约 证 MARATHON 马拉松石 MPC 5 券 美国 11,210.00 4,832,928.24 5.05 PETROLEUM CORP 油公司 US 交 易 所 纽 约 Pioneer 证 PIONEER NATURAL PXD 6 自然资源 券 美国 3,911.00 4,417,226.03 4.62 RESOURCES CO US 公司 交 易 所 纽 约 证 ANADARKO 阿纳达科 APC 7 券 美国 12,558.00 4,401,509.78 4.60 PETROLEUM CORP 石油 US 交 易 所 纽 约 CONCHO 康丘资源 CXO 8 证 美国 3,421.00 3,357,942.50 3.51 RESOURCES INC 公司 US 券 交 37  易 所 纽 约 证 DEVON ENERGY DVN 9 戴文能源 券 美国 12,069.00 3,264,856.16 3.41 CORP US 交 易 所 纽 约 证 ANDV 10 ANDEAVOR - 券 美国 3,298.00 2,464,003.17 2.58 US 交 易 所 (五) 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 (六) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 (七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (八) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 38 (九) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 (十) 投资组合报告附注 1. 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查,或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2. 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 3. 其他资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 4,128,654.72 3 应收股利 754.70 4 应收利息 8,575.37 5 应收申购款 149,029.11 6 其他应收款 - 7 待摊费用 41,225.12 8 其他 - 9 合计 4,328,239.02 4. 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5. 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 39  第十二部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基 金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截 至 2017 年 12 月 31 日。 1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 广发道琼斯石油指数(QDII-LOF)A: 业绩比较 净值增长 业绩比较 净值增长 基准收益 阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率标准差 ② 率③ ④ 2017.2.2 8-2017.1 3.25% 1.04% 0.03% 1.20% 3.22% -0.16% 2.31 广发道琼斯石油指数(QDII-LOF)C: 业绩比较 净值增长 业绩比较 净值增长 基准收益 阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率标准差 ② 率③ ④ 2017.2.2 8-2017.1 3.03% 1.04% 0.03% 1.20% 3.00% -0.16% 2.31 注:1、本基金的业绩比较基准为:95%×人民币计价的道琼斯美国石油开发与生产指数 收益率+5%×人民币活期存款收益率(税后)。 2、业绩比较基准是根据基金合同关于资产配置比例的规定构建的. 2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较 广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金(QDII-LOF) 40  累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2017 年 2 月 28 日至 2017 年 12 月 31 日) (1)广发道琼斯石油指数(QDII-LOF)A: (2)广发道琼斯石油指数(QDII-LOF)C: 注:(1)本基金合同生效日期为 2017 年 2 月 28 日,至披露时点本基金成立未满一年。 41  (2)本基金建仓期为基金合同生效后 3 个月 ,建仓期结束时各项资产配置比例符合本 基金合同有关规定。 42  第十三部分 基金的费用 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费(含境外托管人收取的托管费); 3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 4、基金的指数许可使用费; 5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 7、基金份额持有人大会费用; 8、基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费用 (out-of-pocket fees); 9、基金的银行汇划费用和外汇兑换交易的相关费用; 10、证券账户开户费用和银行账户维护费; 11、为应付赎回和交易清算而进行临时借款所发生的费用; 12、A 类基金份额的上市初费及年费; 13、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.00%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 10 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。境外托管人的托管费从 43 基金托管人的托管费中扣除。托管费的计算方法如下: H=E×0.30%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发 送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 10 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额资产净值的 0.60%的年费率计提。计算方法如下: H=E×0.60%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费 划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记 机构,由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动 费、基金份额持有人服务费等。 销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。 4、基金的指数许可使用费 本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数许可使用协议的约定计提标的指 数适用相关费用,基金合同生效后的标的指数使用相关费用从基金财产中列支。标的指数适 用相关费用的费率、具体计算方法及支付方式如下: 标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。计算方法如下: H=E×0.05%÷当年天数 H 为每日应计提的指数许可使用费 E 为前一日的基金资产净值 标的指数许可使用费收取下限为每年 30,000 美元(最低年费)。基金合同生效日起及其 44 后的一年为第一个指数许可使用费的支付周期,依此类推。首个支付周期的最低年费应在基 金生效日预付,若根据上述公式计提的指数许可使用费超过最低年费,超出部分的费用要在 当个支付周期结束后的 30 天内支付给标的指数许可方。 如果指数使用许可协议约定的标的指数使用相关费用的计算方法、费率和支付方式等发 生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算标的指数使用相关费用。基金管理人将在招 募说明书更新或其他公告中披露本基金最新适用的方法。 上述“一、基金费用的种类中第 5-12 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用 实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。上述“一、基金费用的种类 中第 12 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出,由 A 类基金份额持有人 承担,列入当期费用或预提待摊费用。 三、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失; 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;《基金合同》生效前的相关 费用;其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致并履行适当程序后,可根据基金发展情况,调整基金 管理费率、基金托管费率和销售服务费率等相关费率。 基金管理人必须于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒介上公告。 45  第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它 有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对原广发道琼斯美 国石油开发与生产指数证券投资基金(QDII-LOF)更新的招募说明书的内容进行了更新,主要 更新的内容如下: 1.在“第三部分 基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关内容。 2.在“第四部分 基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关内容。 3.在“第五部分 相关服务机构”部分,增加了相关的销售机构,变更了律师事务所的 信息。 4.在“第九部分 基金的投资”部分,更新了截至 2017 年 12 月 31 日的基金投资组合报 告。 5.在“第十部分 基金的业绩”部分,更新了截至 2017 年 12 月 31 日的基金业绩。 6. 根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》,在“第一部分 绪言”、 “第二部分 释义”、“第八部分 基金份额的申购与赎回”、“第九部分 基金的投资”、“第 十二部分 基金资产估值”、“第十六部分 基金的信息披露”、“第十七部分 风险揭示”、 “第二十部分 基金托管协议的内容摘要”部分,对相关内容进行了更新。 广发基金管理有限公司 二〇一八年四月三日 46