易方达标普500指数证券投资基金（LOF）合同生效公告 公告送出日期：2016年12月3日 1.公告基本信息 基金名称 易方达标普500指数证券投资基金（LOF） 基金简称 易方达标普500指数（QDII-LOF）（场内简称：标普500） 基金主代码 161125 基金运作方式 契约型、上市开放式（LOF） 基金合同生效日 2016年12月2日 基金管理人名称 易方达基金管理有限公司 基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司 《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《易方达 公告依据 标普500指数证券投资基金（LOF）基金合同》、《易方达标普 500指数证券投资基金（LOF）招募说明书》 注：人民币基金份额基金代码为161125，美元基金份额基金代码为003718。2.基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核准的文号 中国证券监督管理委员会证监许 可[2016]2193号 基金募集期间 自2016年11月14日 至2016年11月25日 验资机构名称 安永华明会计师事务所（特殊普 通合伙） 募集资金划入基金托管专户的日期 2016年11月30日 募集有效认购总户数（单位：户） 2,715 募集期间净认购金额（单位：元） 693,162,275.07 认购资金在募集期间产生的利息（单位：元） 37,037.35 有效认购份额 693,162,275.07 募集份额（单位：份） 利息结转的份额 37,037.35 合计 693,199,312.42 其中：募集期间基金管理 认购的基金份额（单位：份） 0.00 人运用固有资金认购本基 占基金总份额比例 0.00% 金情况 其他需要说明的事项 - 其中：募集期间基金管理 认购的基金份额（单位：份） 160,536.72 人的从业人员认购本基金 占基金总份额比例 0.0232% 情况 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案 是 手续的条件 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2016年12月2日 注：（1）本次易方达标普500指数证券投资基金（LOF）的人民币净认购金额为693,162,275.07人民币元、人民币认购金额产生的银行利息为37,037.35人民币元，美元净认购金额为0美元。本次募集及利息结转的人民币份额为693,199,312.42份、美元份额为0份。 （2）本基金场内认购的基金份额确认为197,395,080.00份（含场内募集期利息结转的份额），场外认购的基金份额确认为495,804,232.42份（含场外募集期利息结转的份额）。 （3）本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为0；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。 （4）本基金合同生效前的信息披露费、会计师费和律师费不从基金财产中列支。 3 .其他需要提示的事项 自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 基金管理人可根据实际情况决定本基金开始办理申购的具体日期，基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回。在确定了本基金开放申购的日期或开放赎回的日期后，本基金管理人将于申购、赎回开放日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上予以公告。 易方达基金管理有限公司 2016年12月3日