基金代码：160611 基金简称：鹏华治理 鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘要 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二○○九年十二月五日 重要提示 鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF）由普润证券投资基金及普华证券投资基金转换运作方式而成。依据中国证监会2007年4月10日证监基金字[2007] 100号文核准的普润证券投资基金份额持有人大会决议及中国证监会2007年 4月10日证监基金字[2007] 101号文核准的普华证券投资基金份额持有人大会决议，普润证券投资基金及普华证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF）”。自2007年4月25日起，由《普润证券投资基金基金合同》及《普华证券投资基金基金合同》修订而成的《鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF）基金合同》生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金集中申购的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同，并根据自身风险承受能力谨慎选择适合自己的基金产品。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要3同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2009年10月24日，有关财务数据和净值表现截止日为2009年9月30日（未经审计）。 一、 基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：鹏华基金管理有限公司 2、住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 3、设立日期：1998年12月22日 4、法定代表人：何如 5、办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 6、电话：0755-82021233传真：0755-82021155 7、联系人：梁静 8、注册资本：人民币1.5亿元 9、股权结构： 出资人名称 出资额（万元） 出资比例国信证券股份有限公司 7,50050%欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.)7,35049%深圳市北融信投资发展有限公司 1501%总 计 15,000100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。 胡继之先生，董事，金融学博士，高级经济师，国籍：中国。历任中国人民银行武汉市鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要4分行办公室科长、金融研究所副所长、所长，中国人民银行深圳分行办公室负责人，深圳证券交易所总经理助理兼办公室主任、理事会秘书长、策划总监、纪委书记、党委委员、副总经理，现任国信证券股份有限公司总裁、党委副书记。 孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁，现任国信证券股份有限公司副总裁。 Francis Candylaftis 先生，董事，商业经济学士，国籍：法国。曾在法国农业信贷集团（Credit Agricole）工作27年，历任米兰Credit Agricole Alternative Investment Products GroupSGR 常务董事，巴黎Credit Agricole Structured Asset Management 董事以及加里帕尔马（Cariparma）银行董事，农业信贷资产管理股份公司（Credit Agricole Asset ManagementSGR）常务董事，欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A)首席执行官兼总经理，欧利盛另类投资管理股份公司（Eurizon Alternative Investments SGR S.p.A），欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）董事长，意大利资产管理工业协会执行委员会和行政委员会委员。 Ciro Beffi 先生，董事，会计学博士，审计师，国籍：意大利。曾在普华会计师事务所主管银行与金融部门业务，曾任那波里银行资产管理股份公司（Banco Di Napoli AssetManagement SGR）总经理、圣保罗财富管理股份公司（Sanpaolo Wealth Management S.p.A.）Eptaconsors 股份公司（EPTA 集团控股公司）代理执行董事、Eptafund 股份公司（EptafundSGR）董事、Cr Firenze Gestion International 股份公司执行董事、SICAV 集团董事，现任欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）执行董事、Banca delle Marche GestioneInternazionale S.A. 股份公司董事、Beta 1ETFund Plc（爱尔兰）董事。 史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员、北京市人民政府顾问。 李相启先生，独立董事，高级经济师、研究员，国籍：中国。历任陕西省委办公厅秘书、省委政策研究室财贸处处长、副主任，陕西省经济体制改革委员会副书记、副主任、党组书记、主任，陕西省证券监管委员会主席，中国证监会济南证管办党委书记、主任、济南稽查鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要5局局长，山东证监局局长，上海证券交易所理事会理事、产品委员会主任。 宋泓先生，独立董事，经济学博士，国籍：中国。曾在美国哥伦比亚大学作访问学者，并在陕西省社科院工作，现任中国社会科学院世界经济与政治研究所国际贸易研究室主任、研究员、教授、博士生导师。 张新民先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，博士生导师，国籍：中国。现任对外经济贸易大学副校长兼国际商学院院长，国务院特殊津贴专家，全国MBA 教育指导委员会委员，英国特许公认会计师（FCCA），澳洲注册会计师（FCPA）。 2、基金管理人监事会成员孙枫先生，监事会主席，国际金融专业硕士，高级会计师，中国注册会计师，国籍：中国。历任武汉市经济研究所副所长，武汉市轻工业局副局长，武汉友谊复印机制造公司副经理，深圳市财政局企财处处长、办公室主任、副局长，深圳市商业银行董事长、党委书记，深圳发展银行董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长、党总支书记，现任鹏华基金管理有限公司监事会主席。 Pierre Bouchoms 先生，监事，国籍：卢森堡，历任卢森堡普华会计师事务所（PriceWaterhouse Luxembourg）高级审计，卢森堡TSB 国际私人银行（TSB Private Bank InternationalLuxembourg）经理助理，卢森堡圣保罗银行股份有限公司（SANPAOLO Bank S.A.Luxembourg）内部审计主管、组织部门主管，卢森堡圣保罗服务有限公司（SANPAOLOSERVICES LUXEMBOURG S.A. ） 总经理， 卢森堡圣保罗财富管理股份有限公司（SANPAOLO WM Luxembourg S.A.）副总经理、总经理，卢森堡圣保罗资产管理股份有限 公司（SANPAOLOAMLuxembourgS.A.）总经理，还曾担任卢森堡内部审计员机构董事会 成员、职业发展部副主席，意大利BancadelleMarche国际管理部董事会成员，SUNGARD 欧洲咨询委员会成员。现任欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）副总经理。 黄俞先生，监事，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作，曾任鹏华基金管理有限公司董事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。 高鹏先生，职工监事，经济学硕士，国籍：中国。曾任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经理，现任鹏华基金管理有限公司监察稽核部总经理。 刘慧红女士，职工监事，本科学历，国籍：中国。曾在中国工商银行深圳分行、平安证券公司工作，1998年12月加盟鹏华基金管理有限公司，现任鹏华基金管理有限公司登记结算部副总经理。 鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要6 3、高级管理人员情况何如先生，董事长，简历同前。 邓召明先生，总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。 高阳先生，副总裁，经济学硕士，十年证券从业经验，CFA，国籍：中国。历任中国国际金融有限公司债券投资经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 曹毅先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。历任中国人民银行广州分行科员，中国人民银行深圳中心支行副主任科员，南方基金管理有限公司市场拓展部副总监、渠道部总监，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 吴伟先生，督察长，法学博士，国籍：中国。曾任中国建设银行深圳市分行法律部副科长。2001年3月加盟鹏华基金管理有限公司，历任公司法律顾问、社保基金独立稽察员、监察稽核部总监，现任公司督察长。 4、本基金基金经理谢可先生，经济学硕士，7年证券从业经验。历任国信证券股份有限公司投资策略分析师、招商基金管理有限公司投资策略分析师、国投瑞银基金管理有限公司专户投资经理，2009年5月加入鹏华基金管理有限公司，任职于基金管理部。2009年10月起担任本基金基金经理。谢可具备基金从业资格，未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施。 本基金历任基金经理： 程世杰先生自2007年4月至8月担任本基金基金经理。 张卓先生自2007年8月到2009年1月担任本基金基金经理。 杨靖先生自2007年4月本基金合同生效之日起至2009年10月担任本基金基金经理。 顾少华先生自2007年8月至2009年10月担任本基金基金经理。 本报告期内，本基金基金经理由杨靖、顾少华变更为谢可。 5、投资决策委员会成员的姓名和职务投资决策委员会成员组成：公司总裁邓召明先生、副总裁高阳先生、机构投资部副总经理杨俊先生、研究部总经理冀洪涛先生、基金管理部副总经理程世杰先生、固定收益部总经理初冬女士、投研顾问唐定中先生。 鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要7 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 7、上述为本更新招募说明书所载内容截止日（2009年10月24日）前基金管理人主要人员情况。截止日后，上述人员若有变更，请以基金管理人届时发布的公告为准。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况名称：中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号成立时间：1984年1月1日法定代表人：姜建清注册资本：人民币334,018,850,026元联系电话：010-66105799联系人：蒋松云 （二）主要人员情况截至2009年9月末，中国工商银行资产托管部共有员工123人，平均年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。 （三）基金托管业务经营情况作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至2009年9月，托管证券投资基金131只，其中封闭式8只，开放式123只。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、QFII资产、QDII资产等产品在内的托管业务体系。2009年初，中国工商银行先后被《环球金融》、《全球托管人》、《财资》和国内证券类年鉴《中国证券投资基金年鉴》及《证券时报》评选为2008年度“中国最佳托管银行”，自2004年以来，中国工商银行资产托管服务已经获得18项国内外大奖。 鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要8 三、相关服务机构 （一）直销机构 1、鹏华基金管理有限公司住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层法定代表人：何如办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层电话：（0755）82021233传真：（0755）82021155联系人：梁静网址：www.phfund.com.cn 2、鹏华基金管理有限公司北京分公司办公地址：北京市海淀区三里河路13号中国建筑文化中心北塔楼10层电话：（010）88082426传真：（010）88082018联系人：王蕴畅 3、鹏华基金管理有限公司上海分公司办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号801B 室电话：（021）58825962传真：（021）68876821联系人：李化怡 （二）代销机构 1、中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街55号办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：姜建清电话：010-66107900传真：010-66107914联系人：田耕鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要9客户服务电话：95588网址：www.icbc.com.cn 2、中国建设银行股份有限公司住所：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：郭树清客户服务电话：95533传真：010-67598409联系人：曲华蕊网址：www.ccb.cn 3、交通银行股份有限公司住所：上海市浦东新区银城中路188号办公地址：上海市浦东新区银城中路188号法定代表人：胡怀邦电话：（021）58781234传真：（021）58408842联系人：曹榕网址：www.bankcomm.com热线电话：95559 4、中国农业银行股份有限公司住所：北京市海淀区复兴路甲23号办公地址：北京市海淀区复兴路甲23号法定代表人：项俊波联系电话：010-68297268传真：010-68297268联系人：蒋浩客户服务中心电话：95599 5、招商银行股份有限公司住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要10办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：秦晓电话：（0755）83198888联系人：万丽网址：www.cmbchina.com客服电话：95555 6、深圳发展银行股份有限公司住所：深圳市深南中路5047号办公地址：深圳市深南中路5047号法定代表人：法兰克纽曼(Frank N. Newman)电话：0755-82088888-8811传真：0755-82081020联系人：周勤网址：www.sdb.com.cn热线电话：95501 7、平安银行股份有限公司住所：深圳市深南中路1099号平安银行大厦办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦法定代表人：孙建一电话：（0755）25859591联系人：霍兆龙客服电话：40066-99999或（0755）961202网址：www.18ebank.com 8、中国民生银行股份有限公司住所：北京市东城区正义路甲4号办公地址：北京市东城区正义路甲4号法定代表人：董文标电话：（010）58351666传真：010-58560794鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要11客户服务电话：95568联系人：吴海鹏网址：www.cmbc.com.cn 9、中信银行股份有限公司住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C 座办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C 座法定代表人：孔丹电话：0755-65541405传真：010-65541281联系人：秦莉客户服务电话：95558网址：www.ecitic.com 10、北京银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街丙17号办公地址：北京市西城区金融大街丙17号法定代表人：阎冰竹联系人：王光伟客服电话：010-96169（北京）022-96269（天津）021-53599688（上海）029-85766888（西安）公司网址： www.bankofbeijing.com.cn 11、中国光大银行股份有限公司注册（办公）地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦法定代表人：唐双宁联系人：胡蓉电话：010-68098783客服电话：95595公司网址：http://www.cebbank.com 12、宁波银行股份有限公司鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要12注册（办公）地址：宁波市江东区中山东路294号法定代表人：陆华裕电话： 02163586189传真： 02163586215联系人：钱庚旺客户电话：96528（上海地区962528）网址： www.nbcb.com.cn 13、浙商银行股份有限公司注册地址：浙江省杭州市庆春路288号办公地址：浙江省杭州市庆春路288号法定代表人：张达洋电话：0571-87659084传真：0571-87659188联系人： 吴军阳客户服务电话: 95105665 14、广东发展银行股份有限公司住所：广州市农林下路83号办公地址：广州市农林下路83号法定代表人：李若虹联系人：詹全鑫、张大奕电话：020-38322542、38322974传真：020-87311780公司网址：http://ebank.gdb.com.cn15、上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号办公地址：上海市中山东一路12号法定代表人：吉晓辉电话：021-61618888传真：021-63604199鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要13联系人：徐伟、虞谷云客户服务热线：95528公司网站：www.spdb.com.cn16、杭州银行股份有限公司注册地址：杭州市凤起路432号办公地址：杭州市凤起路432号法定代表人：马时雍电话：0571-85108309传真：0571-85151339联系人：江波客户服务热线：4008888508公司网站：www.hzbank.com.cn17、国信证券股份有限公司住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16－26层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦21层法定代表人：何如联系电话：（0755）82133066传真：（0755）82133302联系人：齐晓燕客户服务电话：800-810-8868网址：www.guosen.com.cn18、国泰君安证券股份有限公司住所：上海市浦东新区商城路618号办公地址：上海市延平路135号法定代表人：祝幼一客户服务电话：（021）962588、800-820-6888传真：（021）62583439联系人：芮敏祺联系电话：021-62580818-213鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要14网址：www.gtja.com19、中国银河证券股份有限公司住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座法定代表人：胡关金联系电话：010-66568613传真：010-66568536联系人：李洋网址：www.chinastock.com.cn20、广发证券股份有限公司住所：广东省珠海市吉大海滨路广大国际贸易中心26楼2611室办公地址：广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼法定代表人：王志伟电话：（020）87555888传真：（020）87557985联系人：肖中梅网址：www.gf.com.cn21、招商证券股份有限公司住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座39—45层办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座40层法定代表人：宫少林电话：0755-82943511传真：0755-82943237联系人：黄健客户服务电话：40088881 11、0755-26951111网址：www.newone.com22、中信证券股份有限公司住所：深圳市湖贝路1030号海龙王大厦办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要15法定代表人：王东明电话：（010）84864818—63266传真：（010）84865560联系人：陈忠网址：www.citics.com23、中信建投证券有限责任公司住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼法定代表人：张佑君办公地址：北京市朝阳门内大街188号联系电话：(010) 85130577传真：(010)65182261联系人：权唐客户服务电话:400-8888-108(免长途费)网址：www.csc108.com24、华泰证券有限责任公司住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦法定代表人：吴万善电话：（025）84457777-950联系人：李金龙网址： www.htsc.com.cn25、华泰联合证券有限责任公司住所：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 10、24、25层办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 10、24、25层法定代表人：马昭明联系电话：（0755）82493561传真：（0755）82492187联系人：庞晓芸公司网址：www.lhzq.com鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要1626、平安证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦3楼办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦3楼法定代表人：杨宇翔联系电话：0755-82262888传真：0755-22627802联系人：袁月客服电话：0755-95511网站：www.pa18.com27、湘财证券有限责任公司住所：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼办公地址：上海市浦东银城东路139号华能联合大厦5楼法定代表人：陈学荣电话：021-68634518传真：021-68865938联系人：钟康莺开放式基金热线电话：021-68865020网址：www.xcsc.com28、东莞证券有限责任公司住所：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼办公地址： 广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼法定代表人：游锦辉联系人：张建平电话：（0769）22119426公司网址：www.dgzq.com.cn29、齐鲁证券有限公司住所：山东省济南市经十路128号办公地址：山东省济南市经十路128号法定代表人：李玮鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要17联系人：王霖客户服务电话：（0531）82024184客户服务电话：（0531）82024184网址：http://www.qlzq.com.cn30、东海证券有限责任公司住所：常州延陵西路59号常信大厦18、19楼办公地址：上海市浦东新区东方路989号中达广场13楼法定代表人：顾森贤联系电话：021-50588876传真：021-50586660-8880联系人：龙涛客服热线：021-50585609、400-888-8588公司网站：www.longone.com.cn31、兴业证券股份有限公司住所：福州市湖东路99号标力大厦办公地址：上海市浦东陆家嘴东路166号中保大厦19楼法定代表人：兰荣电话：（021）38565775传真：（021）68419867联系人：杨盛芳客户服务电话：021-68419125网址：www.xyzq.com.cn32、长城证券有限责任公司住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦 14、16、17层办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦 14、16、17层法定代表人：黄耀华联系电话：0755- 83516289联系人：匡婷网址：www.cc168.com.cn33、中信万通证券有限责任公司鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要18住所：青岛市东海路28号办公地址：青岛市东海路28号法定代表人：史洁民联系电话：0532-85022026联系人：丁韶燕网址：www.wtzq.com.cn34、中信金通证券有限责任公司住所：杭州市凤起路108号国信房产大厦9-12楼办公地址：杭州市中河南路11号万凯商务大楼法定代表人：刘军联系电话：（0571）85776115传真：（0571）85783771联系人：俞会亮客服热线：（0571）96598公司网站：www.bigsun.com.cn35、上海证券有限责任公司住所：上海市九江路111号办公地址：上海市临平北路19号法定代表人：蒋元真联系电话：021- 62470157传真：021-65081434联系人：黄枫客服热线：800-6200-071公司网站：www.962518.com36、光大证券股份有限公司住所：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔15楼办公地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔15楼法定代表人：徐浩明电话：（021）22169081传真：（021）68817271鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要19客服电话：（021）68823685联系人：刘晨公司网站：www.ebscn.com37、宏源证券股份有限公司住所：新疆乌市建设路2号办公地址：新疆乌市建设路2号法定代表人：汤世生联系人：韩梅电话：010- 62294608-6240咨询电话：010-62267799-6789网址：http://www.ehongyuan.com.cn38、东吴证券有限责任公司住所：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层办公地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层法定代表人：吴永敏电话：0512-65581136传真：0512-65588021联系人：方晓丹客服电话：0512-96288公司网址：www.dwzq.com.cn39、财通证券经纪有限责任公司住所：杭州市解放路111号办公地址：杭州市解放路111号法定代表人：沈继宁电话：（0571）87925129传真：（0571）87828033联系人：乔骏客服电话：0571-87828018公司网址：www.goodyou.com.cn40、海通证券股份有限公司鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要20住所：上海市唐山路218号办公地址：上海市淮海中路98号法定代表人：王开国电话：（021）23219000联系人：李笑鸣客户服务电话：021-962503网址：www.htsec.com41、西部证券股份有限公司注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16－17层办公地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16－17层法定代表人：刘建武电话：029-87406172传真：029-87406387客服热线：029-87406132联系人：冯萍网址：www.westsecu.com.cn42、金元证券有限责任公司住所：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层办公地址：深圳市深南大道4001时代金融中心大厦17楼法定代表人：陆涛联系电话：0755-83025666传真：0755-83025511客户服务热线：400-888-228网址：www.jyzq.com.cn43、东北证券有限责任公司住所：长春市人民大街138-1号办公地址：长春市自由大路1138号法定代表人：矫正中联系电话：0431- 85096709传真：0431-5680032鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要21联系人：潘锴网址：www.nesc.cn44、申银万国证券股份有限公司住所：上海市常熟路171号法定代表人：丁国荣办公地址：上海市常熟路171号联系电话：021- 54047892联 系 人：曹晔客户服务电话：021-962505公司网址： www.sw2000.com.cn45、江南证券有限责任公司注册地址：江西省南昌市象山北路208号办公地址：江西省南昌市抚河北路291号法定代表人：姚江涛联系人：余雅娜联系电话：0791-6768763传真电话：0791-6789414客服电话：0791-6768763公司网址：www.scstock.com46、华安证券有限责任公司住所：安徽省合肥市长江中路357号法定代表人：汪永平办公地址：安徽省合肥市长江中路357号电话：0551- 5161821传真：0551-5161672联系人：甘霖咨询电话：0551-5161670公司网址：www.hazq.com47、安信证券股份有限公司鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要22住所：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元法定代表人：牛冠兴办公地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元电话：0755- 82558323传真：0755-23982898联系人：余江咨询电话：0755-82825555公司网址：www.axzq.com.cn48、渤海证券有限责任公司住所：天津市经济技术开发区第一大街29号法定代表人：张志军地址：天津市河西区宾水道3号联系人：王兆权电话：（022）28455588传真：（022）2845189249、财富证券有限责任公司住所：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层法定代表人：周晖电话：（0731）4403343传真：（0731）4403439联系人：郭磊客户服务热线：（0731）4403343网址：www.cfzq.com50、中国建银投资证券有限责任公司注册地址：深圳福田区福华三路168号国际商会中心48-50层办公地址：深圳福田区福华三路168号国际商会中心48-50层法定代表人：杨小阳电话：0755-82026521传真：0755-82026539鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要23联系人：刘权客户服务热线：400-600-8008网址：www.cjis.cn51、万联证券有限责任公司注册地址：广州市中山二路18号电信广场37层办公地址：广州市中山二路18号电信广场36-37层法定代表人：李舫金电话：020-3786500837865199传真: 020－37865008联系人：李俊联系电话：02037865026网址：www.wlzq.com.cn52、第一创业证券有限责任公司注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B 座25、26层办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B 座25、26层法定代表人：刘学民联系人：王力洲客服电话：0755-25832583网址：www.firstcapital.com.cn53、中山证券有限责任公司注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ｂ座１５层办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ｂ座１５层法定代表人：吴泳良业务联系人：胡蓉咨询电话：0755-82943750公司网址：www.zszq.com.cn54、广州证券有限责任公司注册地址：广东省广州市先烈中路69号东山广场主楼5楼办公地址：广东省广州市先烈中路69号东山广场主楼5楼法定代表人：吴志明联系人： 樊刚正鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要24联系电话：020－87322668－347网址：www.gzs.com.cn55、国联证券股份有限公司注册地址：无锡市县前东街168号办公地址：无锡市县前东街168号法定代表人：雷建辉电话：0510-82832919传真：0510-82833124联系人：袁丽萍联系电话：4008885288，0510-82588168网址：www.glsc.com.cn56、世纪证券有限责任公司注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦4１楼办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼法定代表人：卢长才电话：0755－83199511传真：0755－83199545联系人：刘军辉、王飞咨询电话：0755－83199511网址：www.csco.com.cn57、浙商证券有限责任公司注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A 座6-7楼办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A 座6-7楼法定代表人：吴承根联系人：吴颖联系电话：0571-87902080网址：www.stocke.com58、华林证券有限责任公司注册地址：广东省珠海市拱北夏湾华平路96号二层202-203房公司地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要25法定代表人：段文清联系电话：0755-82707888传真：0755-82707700联系人：杨玲网址：www.chinalions.com59、日信证券有限责任公司注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西座11层法定代表人：洪明联系人：张利军电话：010- 88086830-652网址：www.rxzq.com.cn60、方正证券有限责任公司注册地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层公司地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层法定代表人：雷杰联系人：彭博联系电话：0571-5832343客服电话：95571网址：www.sunsc.com.cn61、江海证券经纪有限责任公司注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号法定代表人：孙名扬电话：0451-82269280-221传真：0451-82269286联系人：刘丹梅全国统一热线：4006662288公司网站：www.jhzq.com.cn62、华西证券有限责任公司注册地址：四川省成都市陕西街239号鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要26办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼（深圳总部）法定代表人：杨炯洋电话：0755-83025046传真：0755-83025991联系人：王京红客户服务电话：400-8888-818网址：www.hx168.com.cn63、红塔证券股份有限公司注册地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼办公地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼法定代表人：况雨林联系人：刘晓明电话：0871-3577011客户服务电话：0871-3577930网址：www.hongtazq.com64、厦门证券有限公司注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼法定代表人：傅毅辉联系人：卢金文电话：0592-5161642客户服务电话：0592-5163588网址：www.xmzq.cn65、银泰证券经纪有限责任公司住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼法定代表人：高颂联系电话：0755-83703759咨询电话：0755-83710885鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要27公司网址：www.ytzq.net66、华宝证券有限责任公司注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层法定代表人：陈林联系人：翟立权客户服务电话：400-820-9898网址：www.cnhbstock.com67、爱建证券有限责任公司注册地址：上海市南京西路758号20-25楼办公地址：上海市南京西路758号20-25楼法定代表： 张建华联系人： 陈敏电话：021-62171984传真：021-62878783服务热线：021-63340678公司网站：www.ajzq.com68、国金证券股份有限公司注册地址：成都市东城根上街95号办公地址：成都市东城根上街95号法定代表：雷波联系人：金喆电话：028-86690126传真：028-86690126服务热线：4006-600109公司网站：www.china598.com69、信达证券股份有限公司注册地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层办公地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要28法定代表：张志刚联系人：唐静电话：010-88656476传真：010-88656290服务热线：400-800-8899公司网站：www.cindasc.com70、华龙证券有限责任公司注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号法定代表人：李晓安电话：0931-8888088传真：0931-4890515联系人：李昕田客户服务电话：0931-4890619、4890618、4890100网址：http://www.hlzqgs.com （三）注册登记机构名称：中国证券登记结算有限责任公司注册（办公）地址：北京西城区金融大街27号投资广场23层法定代表人：金颖电话：（010）58598839传真：（010）58598907联系人：朱立元 （四）律师事务所名称：北京市德恒律师事务所住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B 座十二层办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B 座十二层负责人：王丽联系电话：010-6523218065269781传真：010-65232181联系人：徐芳经办律师：陈静茹、苏文静鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要29 （五）会计师事务所名称：安永华明会计师事务所住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层法定代表人：葛明电话：010-58153000传真：010-85188298联系人：涂佩施经办注册会计师：樊淑华、张小东 四、基金的名称本基金名称：鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF） 五、基金的运作方式及类型 （一）本基金运作方式上市契约型开放式 （二）本基金类型股票型证券投资基金 六、基金的投资目标投资于具有相对完善的公司治理结构和良好成长性的优质上市公司，为基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值。 七、基金的投资方向本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的各类股票、债券、权证、资产证券化产品以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如有投鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要30资需要可参与有价值的新股配售和增发。其中股票的主要投资方向为具有相对完善的公司治理结构和良好成长性的优质上市公司的股票，该部分股票的投资比例不低于基金股票资产的80％。 本基金股票资产占基金资产的比例为60%～95%，债券资产占基金资产的比例为0～35%，本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％，现金或到期日在1年期以内政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。 法律法规或中国证监会以后允许基金投资的其他金融工具或品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人可相应调整本基金的投资比例上限规定，不需经基金份额持有人大会审议。 八、基金的投资策略本基金采取“自上而下 ”的资产配置和“自下而上 ” 的选股策略相结合的主动投资管理策略。 1、整体资产配置策略本基金主要根据宏观经济、政策环境、利率走势、市场技术指标、市场资金构成及流动性情况，运用定性和定量相结合的分析手段，对证券市场现阶段的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。 2、行业配置策略本基金的行业配置将以经济周期的不同阶段，不同行业或产业的发展所呈现出的差异性以及不同行业分享经济增长所呈现出的差异性作为配置的出发点，重点投资于具有竞争优势和比较竞争优势的行业。 行业配置的主要步骤为： （1）通过以下分析，确定行业相对投资价值1)宏观经济分析：分析宏观经济周期对行业发展的影响，确定宏观经济变量的变动对不同行业的影响程度； 2)行业景气趋势分析：立足全球视野，在深度分析和评估全球/区域行业效应后，对国内行业发展趋势和发展环境进行分析，判断行业或产品的增长前景； 鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要313)优势行业的发展模式分析； 4)行业的财务状况分析。 （2）确定行业配置比例和行业调整比例：基金经理根据对各行业投资时机的判断，结合行业研究小组的行业评估报告和行业配置建议，制定基金股票投资的行业配置策略以及行业配置的调整策略，确定基金在一定时期内的行业布局。 3、个股选择策略本基金遵循“自下而上”的个股选择策略，主要投资于具有相对完善的公司治理结构和良好成长性的优质上市公司的股票。除此以外，本基金还将高度重视和跟踪那些过去基本面情况差但现在已有明显好转的上市公司股票，深入分析其基本面发生转变的根本性原因，同时采用多种价值评估办法多角度地对其进行投资价值分析，甄选出那些基本面已得到改善，同时具有潜在高盈利增长趋势的个股作为投资对象。 本基金个股选择的步骤如下： （1）股票所属上市公司的治理结构评估本基金将通过定性和定量相结合的方式对股票所属上市公司的治理结构中影响公司价值较大的一系列治理机制进行综合评估，所评估的内容既包括内部治理机制，也包括外部治理机制。 内部治理机制的评估主要考查以下四个方面： 1)董事会的治理机制：如董事会中独立董事的比例、公司董事长是否和公司的最高 管理者（CEO）相分离、公司的最高管理者（CEO）是否控制或部分控制了董事会等； 2)管理层和董事会的薪酬机制：如管理层和董事会的薪酬机制和激励约束机制是否 能确保管理层以股东利益最大化为目标； 3) 股权结构：如公司主要股东的分散程度如何、股权结构是否过于集中、控股股东是否过大、企业是否拥有母公司、母公司对子公司的干预控制程度与支持力度如何、是否国有控股等； 4) 股东权益保护条款：如公司章程等行为规范文件中是否规定重大事项须由股东大会通过；是否允许累计投票；是否为小股东质疑控股股东提供渠道等； 5) 财务信息披露和透明度：公司管理者是否及时、充分和准确地提供及公开披露公司经营状况、财务状况和外部经营环境等相关信息。 鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要32外部治理机制的评估主要考查以下两个方面： 1) 企业控制权市场机制：一个活跃的企业控制权的竞争市场对有效分配资源至关重要； 2) 法制基础和中小投资者权益保护机制：是否有比较严格的监督条例和健全的法律体系使得中小投资者的权益得到较好的保护。 为了对上市公司的治理水平科学地、综合地进行定量评估，我公司还将借助“利华公司治理研究中心”的“上市公司治理结构综合评估系统”对上市公司的综合治理水平进行评估和排名。 通过对上市公司治理结构的定性和定量评估，筛选出具有治理水平相对较高的股票，并以此作为本基金股票投资的选择对象。 （2）历史成长性股票筛选个股是否具有良好的历史成长性是本基金个股选择的重要考量因素之一。本基金将主要借助于我公司的股票历史成长性评估系统对按上述步骤筛选出来的股票的历史成长性进行评估和排名，并由此筛选出具有良好的历史成长性股票。其中历史成长性评估系统中成长性排名的方法是借鉴新华富时600成长指数中的有关成长性排名的方法构建的，但构建中所选取的指标却是不尽相同的7个指标，包括4个价值因子指标和3个成长因子指标。价值因子指标分别是净资产与市值比率（B/P）、每股盈利/每股市价（E/P）、年现金流/市值（cashflow-to-price）以及销售收入/市值（S/P）；成长因子分别是ROE ? (1-红利支付率)、过去2年每股收益复合增长率以及过去2年主营业务收入复合增长率。 （3）成长性股票筛选对按上述步骤筛选出来的股票，行业研究小组会从影响股票所属上市公司未来的成长性和持续盈利增长潜力的各个方面进行综合评估，其中“未来两年的预期主营业务收入复合增长率 ”以及“未来两年的预期每股收益复合增长率 ”将是研究员评估股票的“成长性潜力 ”的主要考量指标。具体而言，主要包括以下两个方面： 1) 行业因素这主要从企业的市场空间、行业景气周期以及行业成长的推动力等方面加以考察，重点关注那些企业收入主要来源所在行业市场空间巨大，远未饱和，消费需求持续增长；企业所属行业处入发展期或成熟期前期，或行业正从衰退中复苏；企业所属鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要33行业的成长性对企业的盈利有明显地推动力（由于企业在市场、产品结构、技术、原料等方面的差异，行业成长对不同行业具有不同的推动力）的上市公司中的股票。 2) 企业因素这主要从以下几个方面加以考虑： (a) 规模：企业规模尚有发展潜力，未来成长空间巨大； (b) 产能：企业可加大投入，不断扩大产能，并有配套的销售能力和市场空间； (c) 创新：包括技术创新、产品创新、制度创新和管理创新企业。企业创新投入较大、创新能力较强，新产品、高技术含量产品的收入比例不断提高； (d) 竞争优势：相比竞争对手而言，企业有难以模仿的竞争优势，如在资源、技术、人才、销售网络等方面的优势等，借此优势，企业可不断提高市场占有率； (e) 管理：企业内部具有较大的可挖掘潜力，可通过提高管理水平，降低成本； (f) 购并：企业内部有潜在发生重组、购并的可能性或机会，重组、购并后可极大地提升企业的盈利能力，且购并实现的可能性较大。 （4）股票的价值评估本基金对按上述步骤筛选出来的股票将进一步地进行价值评估。针对不同的股票其所属行业特点的不同，本基金将采取不同的股票估值模型，同时本基金将立足全球视野，在综合考虑股票历史的、国内的、国外的估值水平的基础上，对企业进行相对价值评估，甄选价值相对低估的个股作为本基金的投资对象。 4、债券投资策略本基金的债券投资采用久期控制下的主动投资策略，本着风险收益匹配最优、兼顾流动性的原则确定债券各类属资产的配置比例。在个券选择上，本基金综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用等级分析、流动性评估等方法来评估个券的投资价值。 5、权证投资策略本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制。 本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，同时综合考虑权证定价模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价，主要运用的投资策略为：杠杆交易策略、对冲保底组合投资策略、保底套利组合投资策略、买入跨式鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要34投资策略、Delta 对冲策略等。 6、投资决策程序 （1）决策依据（a）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定； （b）国家宏观经济环境及其对证券市场的影响； （c）货币政策的变化； （d）利率走势与通货膨胀预期； （e）地区及行业发展状况； （f）上市公司价值发现； （g）国内及国际著名研究机构的研究报告。 （2）决策程序本基金的投资主要参照以下流程进行运作，在有效控制投资风险的前提下，为基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值： （a）行业研究员通过自身研究以及借助外部研究机构的研究成果，形成宏观、策略方面的研究报告，为基金资产配置提供决策支持。 （b）投资决策委员会依照基金经理提供的投资组合建议书审定投资原则与方向,即确定股票、 债券和现金等大类资产之间的配置比例。 （c）金融工程研究员借助公司的《上市公司治理结构综合评估系统》定期或不定期的提交上市公司治理结构综合评估的数量化分析报告，同时借助公司的《股票成长性评估系统》定期提交有关股票成长性的数量化分析报告，作为决策支持。 （d）行业研究员通过个股的财务评级、所处行业的定位分析、市场和经济环境分析等途径，对上市公司成长性和盈利性以及投资价值的各个方面进行综合评估，自下而上地筛选出具有相对完善的公司治理结构和良好成长性的优质上市公司，并以此作为本基金股票投资的备选股票。 （e）本基金的行业配置以行业景气预测为基础，结合对产业政策、行业相关特征指标和财务指标的分析，对行业进行综合评价，行业研究小组将定期提交行业景气预测报告和行业配置建议。 （f）基金经理及助理依据行业研究小组的投资建议报告，再结合自己对市场时机的判断，确定行业配置比例以及个股权重，构建股票投资组合，再通过Barra Aegis鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要35风险管理系统的优化分析以及基金经理小组的判断对组合作进一步的调整优化。 （g）固定收益部与基金经理在充分考虑基金投资的安全性和基金资产的高流动性的前提下，构建债券组合。 （h）交易室按有关交易规则执行交易指令，并将有关信息反馈给基金经理。 （i）金融工程研究员负责对基金持仓的品种进行风险监控、风险预警以及投资业绩评估。 （j）金融工程师定期为投资决策委员会、投资总监、基金经理提供基金业绩评估报告，基金经理对于投资决策委员会和风险管理人员认为具有较大风险的投资品种拟定改进方案，并必须在规定的时间内调整投资组合。 （k）监察稽核部对投资流程的合法合规性进行监控。 九、基金的业绩比较基准本基金业绩比较基准： 沪深300指数收益率×75%＋中证综合债指数收益率×25%在合理的市场化利率基准推出等客观情况的影响下，基金管理人可根据投资目标和投资策略，确定变更业绩比较基准，此项变更无须召开基金份额持有人大会，但应及时公告。本公司于2008年12月31日公布了《鹏华基金管理有限公司修改旗下部分基金基金合同中“业绩比较基准”定义的公告》，自2009年1月1日起，将本基金的业绩比较基准修改为上述基准。 沪深300指数是由上海和深圳证券市场中选取300只A 股作为样本编制而成的成份股指数，是沪深证券交易所第一次联合发布的反映A 股市场整体走势的指数。该指数市场代表性强，指数编制方法透明、样本股票调整规则清晰，并可作为今后金融工具创新和发展的重要参照指数，因此本基金选择沪深300指数作为股票投资部分的业绩比较基准。 中证综合债指数具有以下特征。其一，债券的信用类别覆盖更加全面，该指数的样本券除国债、金融债、企业债以外，还包括央行票据和短期融资券。其二，债券的期限构成更加宽泛，该指数的样本券对剩余期限的要求由“1年以上”调整为“1月以上”。该指数的久期较全债指数有较大幅度下降，同时样本构成也更加匹配投资者的鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要36资产组合。因此，中证综合债指数比较适用于做基金债券资产的业绩基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十、基金的风险收益特征本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币型基金、债券基金、混合型基金，为证券投资基金中具有较高风险、较高收益的投资品种。 十一、基金的投资组合报告（未经审计） 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，已于2009年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告中所列财务数据截至2009年9月30日(未经审计)。 1、 截至2009年9月30日基金资产组合情况序号 项目 金额（元）占基金总资产的比例（%）1权益投资 7,214,847,167.4887.82其中：股票 7,214,847,167.4887.822固定收益投资 535,383,000.006.52其中：债券 535,383,000.006.52资产支持证券 - -3金融衍生品投资 - -4买入返售金融资产 - -其中：买断式回购的买入返售金融资产- -5银行存款和结算备付金合计 445,832,379.815.43鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要376其他资产 19,066,331.270.237合计 8,215,128,878.56100.00 2、 截至2009年9月30日按行业分类的股票投资组合代码 行业类别 公允价值（元）占基金资产净值比例（％）A 农、林、牧、渔业 - -B 采掘业 466,250,000.005.71C 制造业 2,915,370,649.3835.68C0食品、饮料 - -C1纺织、服装、皮毛- -C2木材、家具 - -C3造纸、印刷 - -C4石油、化学、塑胶、塑料607,942,330.397.44C5电子 403,616,527.274.94C6金属、非金属 1,061,445,600.9412.99C7机械、设备、仪表648,365,647.597.93C8医药、生物制品 103,607,170.651.27C99其他制造业 90,393,372.541.11D电力、煤气及水的生产和供应业790,676,593.009.68E 建筑业 364,462,643.684.46F 交通运输、仓储业 61,504,512.840.75G 信息技术业 - -H 批发和零售贸易 153,376,273.001.88I 金融、保险业 1,236,292,856.5415.13J 房地产业 1,189,915,433.5414.56K 社会服务业 36,998,205.500.45L 传播与文化产业 - -M 综合类 - -合计 7,214,847,167.4888.30鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要38 3、 截至2009年9月30日按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)占基金资产净值比例（％）1000001深发展Ａ 25,009,726500,444,617.266.122600019宝钢股份 56,005,349361,794,554.544.433600048保利地产 14,859,806358,715,716.844.394000024招商地产 13,339,936333,498,400.004.085600028中国石化 28,750,000324,875,000.003.986600036招商银行 21,799,991322,203,866.983.947601318中国平安 5,499,889278,844,372.303.418000002万 科Ａ 25,009,947260,603,647.743.199600060海信电器 18,699,151255,617,394.173.1310600596新安股份 5,701,357253,539,345.793.10 4、 截至2009年9月30日按券种分类的债券投资组合序号 债券品种 公允价值（元）占基金资产净值比例（％）1国家债券 - -2央行票据 535,383,000.006.553金融债券 - -其中：政策性金融债 - -4企业债券 - -5企业短期融资券 - -6可转债 - -7其他 - -8合计 535,383,000.006.55 5、 截至2009年9月30日按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)占基金资产净值比例（％）1090103909央行票据392,700,000269,109,000.003.29鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要392090103709央行票据371,800,000179,406,000.002.203080111208央行票据112900,00086,868,000.001.06注：上述债券明细为本基金本报告期末持有的全部债券。 6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证投资。 8、 投资组合报告附注 （1）报告期内本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。 （2）报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 （3）其他资产构成序号 名称 金额（元）1存出保证金 2,750,677.482应收证券清算款 7,931,721.823应收股利 1,811,250.004应收利息 3,758,246.855应收申购款 2,814,435.126其他应收款 -7待摊费用 -8其他 -9合计 19,066,331.27 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期前十名股票中不存在流通受限情况。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要40 十二、基金的业绩基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、 本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示（本报告中所列财务数据未经审计）： 净值增长率1净值增长率标准差2业绩比较基准收益率3业绩比较基准收益率标准差41-32-42007年4月25日至2007年12月31日44.90% 1.78% 31.54% 1.70% 13.36% 0.08%2008年1月1日至2008年12月31日-53.07% 2.25% -53.40% 2.27% 0.33% -0.02%2009年1月1日至2009年9月30日50.29% 1.70% 46.68% 1.61% 3.61% 0.09%自基金合同生效至2009年9月30日2.20% 1.98% -10.10% 1.95% 12.30% 0.03% 2、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较： -60.00%-40.00%-20.00%0.00%20.00%40.00%60.00%80.00%2007-5-142007-6-212007-7-302007-9-62007-10-192007-11-282008-1-72008-2-212008-4-12008-5-142008-6-242008-8-12008-9-102008-10-232008-12-22009-1-132009-2-272009-4-92009-5-202009-7-12009-8-102009-9-17鹏华优质治理基金基准注1：截至2008年12月31日，本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×75％＋新华巴克莱资本中国综合债券指数收益率×25%，自2009年1月1日起，本基金业绩比较基准修改为：沪深300指数收益率×75% + 中证综合债指数收益率×25%。 鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要41注2：本基金基金合同于2007年4月25日生效。 注3：基金业绩截止日为2009年9月30日（未经审计）。 十三、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同生效后的信息披露费用； 4、基金合同生效后的会计师费和律师费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数H 为每日应计提的基金管理费E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的2.5‰的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×2.5‰÷当年天数H 为每日应计提的基金托管费鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要42E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述一、基金费用的种类中第3－7项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）与基金销售有关的费用 1、集中申购费投资者在集中申购期内可以多次申购基金份额，但申购资金一旦交付，撤销申请不予接受。本基金份额的发售面值为人民币一元。投资者申购采用全额缴款的申购方式。 投资者申购需缴纳申购费用。申购费率按申购金额采用比例费率，投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 场外集中申购的适用费率如下： 集中申购金额（M,含申购费） 费率M＜100万 1.2%100万≤ M＜500万 1.0%500万≤ M＜1000万 0.8%M ≥1000万 1000元/笔计算公式： 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）申购费用=申购金额－净申购金额申购份额=（净申购金额＋利息）/基金份额面值申购资金集中申购期间的利息，在基金集中申购期结束后折算成基金份额，归投资者所有，其中利息计算以注册登记人的记录为准。对于办理场外集中申购的投资者，申购份数的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位，由此误差产生的损失或收益归入基金资产。 2、日常申购费本基金申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产。本基金申购费用在申购时鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要43交纳，具体申购费率如下： 申购金额（M,含申购费） 申购费率M＜100万 1.5%100万≤ M＜500万 1.2%500万≤ M＜1000万 1.0%M ≥1000万 1000元/笔投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 计算公式： 净申购金额＝申购金额/（1+申购费率）申购费用＝申购金额－净申购金额申购份数＝净申购金额/T 日基金份额净值本基金的申购份额由申购金额扣除申购费用后除以申购申请当日的基金份额净值确定。对于办理场内申购的投资者，申购份数的计算采用截尾法保留至整数位，剩余部分对应的资金将返回至投资者资金帐户。对于办理场外申购的投资者，申购份数的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位，由此误差产生的损失或收益归入基金财产。 3、转换费本基金已于2007年7月18日开通转换业务，基金转换费率及转换业务规则等相关规定详见基金管理人于2007年 7月13日刊登的《鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF）关于开放日常申购、转换及定期定额投资业务的公告》。 4、日常赎回费本基金的场外赎回费率按持有年限逐年递减，具体费率如下： 持有年限（Y） 场外赎回费率Y＜1年 0.5%1年≤Y＜2年 0.25%Y≥2年 0本基金的场内赎回费率为固定值0.5%。 计算公式： 赎回总金额＝赎回份数×赎回当日基金份额净值赎回费用＝赎回总金额×赎回费率鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要44净赎回金额＝赎回总金额－赎回费用本基金的赎回金额由赎回份额乘以赎回申请当日的基金份额净值扣除赎回费用后确定。 赎回金额计量单位为人民币元，赎回金额保留到小数点后两位，小数点后第三位四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 赎回费用由赎回申请人承担，赎回费的25%归入基金资产，其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。 （四）不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （五）费用调整基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。 （六）基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人于2009年6月鹏华优质治理基金更新的招募说明书摘要456日公告的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 1、根据基金管理人2009年9月23日《鹏华基金管理有限公司关于公司股权变更等相关事项的公告》，据此相应变更了“三、基金管理人”部分“ （一）基金管理人概况”中 “4、法定代表人和9、股权结构”的相关内容。 2、本报告期内，公司调整了基金管理人监事会成员。据此相应调整了“三、基金管理人”部分“ （二）主要人员情况”中 “2、基金管理人监事会成员”的相关内容。 3、根据2009年10月13日发布的《鹏华基金管理有限公司关于基金经理变更的公告》，本报告期内，本基金基金经理由杨靖、顾少华变更为谢可。据此相应更新了“三、基金管理人”部分“ （二）主要人员情况”中 “4、本基金基金经理”的相关内容。 4、在“四、基金托管人”部分，更新了“ （一）基金托管人基本情况、 （二）主要人员情况和 （三）基金托管业务经营情况”中相关内容，数据截止日期为2009年9月30日。 5、根据本基金管理人刊登的增加代销机构的相关公告，在“五、相关服务机构”一章，新增11家机构为本基金的代销机构。 6、在“ 十二、基金的投资”一章，更新了基金投资组合报告内容，数据截至日期为2009年9月30日。 7、更新了“ 十三、基金的业绩”一章的投资业绩内容，数据截至日期为2009年9月30日。 8、在“二十五、其他应披露事项”一章，更新了2009年4月25日至2009年10月24日期间的信息披露情况，包括公告事项、信息披露的媒体与披露时间。 鹏华基金管理有限公司2009年12月5日