鹏华货币市场证券投资基金更新的招募说明书摘要 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行 二○○八年十一月 本基金经中国证监会证监基金字[2005]26号文件《关于同意鹏华货币市场证券投资基金募集的批复》进行募集，并经中国证监会基金部2005年4月12日基金部函[2005]94号文件《关于鹏华货币市场基金备案确认的函》确认合法备案。根据相关法律法规，本基金基金合同已于2005年4月12日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。 重要提示 投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。请投资者根据自身风险承受能力谨慎选择适合自己的基金产品。 投资者投资于本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2008年10月11日，有关财务数据和净值表现截止日为2008年9月30日(未经审计)。 一、 基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：鹏华基金管理有限公司 2、住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层 3、设立日期：1998年12月22日 4、法定代表人：孙枫 5、办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层 6、电话：0755-82021233 传真：0755-82021155 7、联系人：徐丽萍 8、注册资本：人民币1.5亿元 9、股权结构： 出资人名称 出资额（万元） 出资比例 国信证券股份有限公司 7,500 50% 欧利盛金融集团(Eurizon Financial Group) 7,350 49% 深圳市北融信投资发展有限公司 150 1% 总 计 15,000 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 何如先生，董事，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记。 胡继之先生，董事，金融学博士，高级经济师，国籍：中国。历任中国人民银行武汉市分行办公室科长、金融研究所副所长、所长，中国人民银行深圳分行办公室负责人，深圳证券交易所总经理助理兼办公室主任、理事会秘书长、策划总监、纪委书记、党委委员、副总经理，现任国信证券股份有限公司总裁、党委副书记。 孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁。 Francis Candylaftis先生，董事，商业经济学士，国籍：法国。曾在法国农业信贷集团（Credit Agricole）工作27年，历任米兰Credit Agricole Alternative Investment Products Group SGR常务董事、巴黎Credit Agricole Structured Asset Management董事以及加里帕尔马（Cariparma）银行董事、农业信贷资产管理股份公司（Credit Agricole Asset Management SGR）常务董事，现任欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A)首席执行官兼总经理、欧利盛另类投资管理股份公司（Eurizon Alternative Investments SGR S.p.A）和欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）董事长、意大利资产管理工业协会执行委员会和行政委员会委员。 Ciro Beffi先生，董事，会计学博士，审计师，国籍：意大利。曾在普华会计师事务所主管银行与金融部门业务，曾任那波里银行资产管理股份公司（Banco Di Napoli Asset Management SGR）总经理、圣保罗财富管理股份公司（Sanpaolo Wealth Management S.p.A.）Eptaconsors股份公司（EPTA集团控股公司）代理执行董事、Eptafund股份公司（Eptafund SGR）董事、Banca Marche Gestione Internazionale Lux股份公司董事、Cr Firenze Gestion International股份公司执行董事、SICAV集团董事，现任欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）总经理。 史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员、北京市人民政府顾问。 宋泓先生，独立董事，经济学博士，国籍：中国。曾在美国哥伦比亚大学作访问学者，并在陕西省社科院工作，现任中国社会科学院世界经济与政治研究所国际贸易研究室主任、研究员、教授、博士生导师。 张新民先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，博士生导师，国籍：中国。现任对外经济贸易大学国际商学院院长，国务院特殊津贴专家，全国MBA教育指导委员会委员，英国特许公认会计师（FCCA），澳洲注册会计师（FCPA）。 2、基金管理人监事会成员 孙枫先生，监事会主席，国际金融专业硕士，高级会计师，中国注册会计师，国籍：中国。历任武汉市经济研究所副所长，武汉市轻工业局副局长，武汉友谊复印机制造公司副经理，深圳市财政局企财处处长、办公室主任、副局长，深圳市商业银行董事长、党委书记，深圳发展银行董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长、党总支书记。 Pierre Bouchoms先生，监事，国籍：卢森堡，历任卢森堡普华会计师事务所（Price Waterhouse Luxembourg）高级审计，卢森堡TSB国际私人银行（TSB Private Bank International Luxembourg）经理助理，卢森堡圣保罗银行股份有限公司（SANPAOLO Bank S.A. Luxembourg）内部审计主管、组织部门主管，卢森堡圣保罗服务有限公司（SANPAOLO SERVICES LUXEMBOURG S.A.）总经理，卢森堡圣保罗财富管理股份有限公司（SANPAOLO WM Luxembourg S.A.）副总经理、总经理，卢森堡圣保罗资产管理股份有限公司（SANPAOLO AM Luxembourg S.A.）总经理，还曾担任卢森堡内部审计员机构董事会成员、职业发展部副主席，意大利Banca delle Marche国际管理部董事会成员，SUNGARD欧洲咨询委员会成员。现任欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）联合总经理。 张兴和先生，职工监事，经济学硕士，高级经济师，国籍：中国。历任安徽铜陵财经专科学校财税系副主任，深圳市南山区投资管理公司结算中心主任，南山风险投资基金管理公司财务经理、研究部经理，现任鹏华基金管理有限公司总裁办公室总经理。 3、管理层人员情况 邓召明先生，经济学博士，讲师。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任鹏华基金管理有限公司总裁。 曹毅先生，副总裁，经济学博士。历任中国人民银行广州分行科员，中国人民银行深圳中心支行副主任科员，南方基金管理有限公司市场拓展部副总监、渠道部总监，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。（曹毅先生的高级管理人员任职资格于2008年8月11日获得中国证券监督管理委员会批准）。 吴伟先生，督察长，法学博士。曾任职于中国建设银行深圳市分行法律部。2001年3月加盟鹏华基金管理有限公司，历任公司法律顾问、社保基金独立稽察员、监察稽核部总监，现任公司督察长兼监察稽核部总经理。 4、本基金基金经理 初冬女士，南开大学经济学硕士，11年证券从业经验。曾在平安证券研究所、平安保险投资管理中心等公司从事研究与投资工作。2000年8月至今，就职于鹏华基金管理有限公司，曾在研究部、基金管理部、机构理财部社保团队工作，历任研究员、普丰基金经理助理等职，主要从事债券投资工作。现任鹏华货币市场证券投资基金基金经理。 初冬女士具备基金从业人员资格。 本基金历任基金经理： 本基金基金经理自2005年4月12日基金合同生效至今由初冬女士担任，未有其他人员担任过本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员的姓名和职务 投资决策委员会成员组成：公司总裁邓召明先生、机构投资部总经理黄钦来先生、基金管理部副总经理管文浩先生、研究部总经理冀洪涛先生、鹏华价值优势基金基金经理程世杰先生、固定收益部副总经理初冬女士。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 7、上述为本更新招募说明书所载内容截止日（2008年10月11日）前基金管理人主要人员情况。截止日后，上述人员若有变更，请以基金管理人届时发布的公告为准。 二、 基金托管人 （一）基金托管人的基本情况 1、基金托管人概况 名称：中国农业银行 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：项俊波 成立时间：1979年2月23日 注册资金：361亿元人民币 存续期间：持续经营 电话：010-68424199 联系人：李芳菲 中国农业银行是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。在国内，中国农业银行网点遍布城乡，资金实力雄厚，服务功能齐全，不仅为广大客户所信赖，而且与他们一道取得了长足的共同进步,已成为中国最大的银行之一。在海外，农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，被《财富》评为世界500强企业之一。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。中国农业银行自1979年恢复成立以来，在社会各界的大力支持下，全行员工开拓创新，奋力拼搏，在建设现代商业银行的征途上，积极探索，勇于实践，资金实力显著增强，业务领域不断拓宽，经营结构逐年优化，财务收益大幅跃升，管理水平不断提高，在支持国民经济发展、为客户提供优质服务的同时，自身不断成长壮大。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，表明了独立公正第三方对农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金清算、核算、交易监督快捷处理系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工87名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师10余名，服务团队成员都具有高素质高学历的托管业务能力，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称。 3、基金托管业务经营情况 截止2008年9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共60只，包括基金裕阳、基金裕隆、基金汉盛、基金景福、基金天华、基金鸿阳、基金丰和、基金久嘉、富国动态平衡开放式基金、长盛成长价值开放式基金、宝盈鸿利收益开放式基金、大成价值增长开放式基金、大成债券开放式基金、银河稳健开放式基金、银河收益开放式基金、长盛债券开放式基金、长信利息收益开放式基金、长盛动态精选开放式基金、景顺长城内需增长开放式基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式基金、富国天瑞强势开放式基金、鹏华货币市场基金、国联分红增利开放式基金、国泰货币市场基金、新世纪优选分红证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达荷银货币市场基金、交银施罗德货币市场基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金（LOF）、信诚四季红混合型证券投资基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、益民货币市场基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心精选股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、泰达荷银首选企业股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金，国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、新世纪优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金。 三、 相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构： （1）鹏华基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层 法定代表人：孙枫 办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层 电话：（0755）82021233 传真：（0755）82021155 联系人：徐丽萍 网址：www.phfund.com.cn （2）鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市陆家嘴环路958号华能联和大厦3011室 电话：（021）68864388 传真：（021）68866470 联系人：王嘉 （3）鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市海淀区三里河路13号中国建筑文化中心北塔楼10层 电话：（010）88082426-166 传真：（010）88082018 联系人：王蕴畅 2、代销机构： （1）中国农业银行 住所：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：项俊波 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 联系电话：010-85109219 传真：010-85109219 联系人：蒋浩 客户服务中心电话：95599 （2）交通银行 住所：上海市仙霞路18号 法定代表人：蒋超良 办公地址：上海市银城中路188号 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：曹榕 网址：www.bankcomm.com 热线电话：95559 （3）深圳发展银行 住所：深圳市深南中路5047号 法定代表人：法兰克纽曼(Frank N. Newman) 办公地址：深圳市深南中路5047号 电话：0755-82088888-8811 传真：0755-82081020 联系人：周勤 网址：www.sdb.com.cn 热线电话：95501 （4）上海银行 住所：上海市中山东二路585号 法定代表人：傅建华 办公地址：上海市中山东二路585号 联系电话：021-63370888 联系人：魏毅华 客户服务中心电话：021-962888 网址： www.bankofshanghai.com.cn （5）深圳平安银行 住所：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人：黄立哲 办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 电话：（0755）25859591 联系人：霍兆龙 客服电话：40066-99999或（0755）961202 网址：www.18ebank.com （6）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 电话：(0755) 82090060 联系人：刘薇 客户服务电话：95555 网站：www.cmbchina.com （7）中国建设银行 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：郭树清 客户服务电话：95533 传真：010－67598409 联系人：曲华蕊 客户服务热线：95533 网站：www.ccb.cn （8）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市东城区正义路甲4号 法定代表人：董文标 地址：北京市东城区正义路甲4号 电话：（010）58560666 联系人：吴杰 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （9）国信证券有限责任公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16－26层 法定代表人：何如 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦21层 联系电话：0755-82133066 传真：0755-82133302 联系人：林建闽 客户服务电话：800-810-8868 网址：www.guosen.com.cn （10）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：朱利 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 联系电话：010-66568613 传真：010-66568536 联系人：赵荣春 客户服务电话：800-820-1868 网址：www.chinastock.com.cn （11）中信证券股份有限公司 住所：深圳市湖贝路1030号海龙王大厦 法定代表人：王东明 办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦 电话：（010）84864818—63266 传真：（010）84865560 联系人：陈忠 网址：www.citics.com （12）中信万通证券有限责任公司 住所：青岛市东海路28号 法定代表人：史洁民 办公地址：青岛市东海路28号 联系电话：0532-5023457 联系人：陈向东 网址：www.wtzq.com.cn （13）中信建投证券有限责任公司(原华夏证券股份有限公司) 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：黎晓宏 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 联系电话：(010)65186080 传真：(010)65182261 联系人：魏明 客户服务电话:400-8888-108(免长途费) 网址：中信建投 证券 网www.csc108.com （14）海通证券股份有限公司 住所：上海市唐山路218号 法定代表人：王开国 办公地址：上海市淮海中路98号 联系电话：021-53594566 传真：021-53858549 联系人：金芸 客户服务电话：021-962503 网址：www.htsec.com （15）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路618号 法定代表人：祝幼一 办公地址：上海市延平路135号 联系电话：021-62580818-213 传真：021-62583439 联系人：芮敏祺 客户服务电话：021-962588、800-820-6888 网址：www.gtja.com （16）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路99号标力大厦 法定代表人：兰荣 办公地址：上海市浦东陆家嘴东路166号中保大厦19楼 联系电话：021-68419125 传真：021-68419867 联系人：缪白 客户服务电话：021-68419125 网址：www.xyzq.com.cn （17）渤海证券有限责任公司 住所：天津市经济技术开发区第一大街２９号 办公地址：天津市河西区宾水道３号 法定代表人：张志军 联系电话：022-28451883 传真：022-28451616 联系人：徐焕强 公司网址：www.ewww.com.cn （18）华泰证券有限责任公司 住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 联系电话：025-4457777-882、721 联系人：张雪瑾、袁红彬 网址：www.htsc.com.cn （19）联合证券有限责任公司 住所：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25层 法定代表人：马国强 办公地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25层 联系电话：（0755）82493561 传真：（0755）82492187 联系人：盛宗凌 公司网址：www.lhzq.com （20）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层 法定代表人：宫少林 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层 联系电话：0755-82943511 传真：0755-82943237 联系人：黄健 客户服务电话：4008888111、0755-26951111 网址：www.newone.com （21）东海证券有限责任公司 住所：常州延陵西路59号常信大厦18、19楼 办公地址：上海市浦东新区东方路989 号中达广场13楼 法定代表人：顾森贤 联系电话：021-50588876 传真：021-50586660-8880 联系人：龙涛 客服热线：021-50585609、400-888-8588 公司网站：www.longone.com.cn （22）上海证券有限责任公司 住所：上海市九江路111号 办公地址：上海市临平北路19号 法定代表人：蒋元真 联系电话：021-65076608-557 传真：021-65081434 联系人：刘永 客服热线：800-6200-071 公司网站：www.962518.com （23）长江证券有限责任公司 住所：湖北省武汉市新华下路特8号 法定代表人：明云成 办公地址：上海市汉口路130号长江证券大厦5F 联系电话：021-63291352 传真：021-33130730 联系人：甘露 联系电话：021-63291352 客户服务电话：4008-888-318、027-65799883 网址：www.cz318.com.cn （24）湘财证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：陈学荣 办公地址：上海市浦东银城东路139号华能联合大厦5楼 联系电话：021-68634518 传真：021-68865938 联系人：陈伟 开放式基金热线电话：021-68865020 网址：www.xcsc.com （25）广发证券股份有限公司 住所：广东省珠海市吉大海滨路广大国际贸易中心26楼2611室 法定代表人：王志伟 办公地址：广州市天河北路183 号大都会广场36、38、41、42 楼 联系电话：020-87555888 传真：020-87557985 联系人：肖中梅 网址：www.gf.com.cn （26）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路171号 法定代表人：王明权 办公地址：上海市常熟路171号 联系电话：021-54040044 联系人：胡洁静 公司网址：www.sw2000.com.cn （27）东北证券有限责任公司 住所：长春市人民大街138-1号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：李树 联系电话：0431-5096733 传真：0431-5680032 联系人：高新宇 （28）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦3楼 办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦3楼 法定代表人：叶黎成 联系电话：0755-82262888 传真：0755-82433794 联系人：任磊 客服电话：0755-95511 网站：www.pa18.com （29）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：魏云鹏 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 联系电话：0755-82288968 联系人：高峰 网址：www.cc168.com.cn （30）东方证券有限责任公司 住所：上海市浦东大道720号20楼 法定代表人：王益民 办公地址：上海市巨鹿路756号 联系电话：021-62568800-3019 联系人：盛云 客户服务号：021-962506 公司网站：www.dfzq.com.cn （31）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座 法定代表人：林义相 办公地址：北京市朝阳区幸福村中路锦绣园D座 联系电话：010-84533151-822、802 联系人：陈少震 公司网站：www.txsec.com （32）山西证券有限责任公司 住所：山西省太原市迎泽大街282 号 法定代表人：吴晋安 办公地址：山西省太原市迎泽大街282 号 联系电话：0351-8686766、0351-8686708 联系人：邹连星、刘文康 网址：www.i618.com.cn （33）齐鲁证券有限公司 住所：山东省济南市经十路128号 法定代表人：李玮 办公地址：山东省济南市经十路128号 电话：（0531）82024184 传真：（0531）82024197 联系人：傅咏梅 客户服务电话：（0531）82024184 网址： http://www.qlzq.com.cn （34）财通证券有限责任公司 住所：杭州市解放路111号 办公地址：杭州市解放路111号 法定代表人：沈继宁 联系电话：（0571）87828146 传真：（0571）87828033 联系人：叶毓蔚 客户服务热线：（0571）87828018 网址：www.goodyou.com.cn （35）金元证券有限责任公司 住所：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001时代金融中心大厦17楼 法定代表人：郑辉 联系电话：0755-83025666 传真：0755-83025511 客户服务热线：400-888-228 网址：www.jyzq.com.cn （36）东莞证券有限责任公司 住所：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址： 广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：周建平 联系人：张劲春 电话：（0769）82119353 公司网址：www.dgzq.com.cn (37) 宏源证券股份有限公司 住所：新疆乌市建设路2号 办公地址：新疆乌市建设路2号 法定代表人：汤世生 联系人：张智红 电话：010-62267799-6416 咨询电话：010-62267799-6789 网址：http://www.ehongyuan.com.cn （38）国都证券有限责任公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格广场45层 办公地址：北京市东城区安外大街安贞大厦3层 法定代表人：王少华 开放式基金业务传真：010-64482090 联系人：马泽承 联系电话：010-64482828-390 全国免费业务咨询电话：800-810-8809 网址：www.guodu.com （39）国盛证券有限责任公司 住所：江西省南昌市永叔路15号 办公地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼 法定代表人：管荣升 联系电话：0791-6285337 传真电话：0791-6289395 联系人： 徐美云 客户服务电话：0791-6285337 公司网址：www.gsstock.com （40）天同证券股份有限公司 住所：山东济南市泉城路180号齐鲁国际大厦5层 法定代表人：段虎 办公地址：山东济南市泉城路180号齐鲁国际大厦5层 联系电话：0531-5689888-9690 联系人：罗海涛 网址：www.ttstock.com （41）西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16－17层 法定代表人：刘建武 办公地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16－17层 电话：029-87406172 传真：029-87406387 客服热线：029-87406132 联系人：黄晓军 网址：www.westsecu.com.cn （42）江南证券有限责任公司 法定代表人：姚江涛 注册地址：江西省南昌市象山北路208号 办公地址：江西省南昌市抚河北路291号 邮政编码：330008 联系人：余雅娜 联系电话：0791-6768763 传真电话：0791-6789414 客服电话：0791-6768763 公司网址：www.scstock.com （43）华安证券有限责任公司 住所：安徽省合肥市阜南路166号 法定代表人：汪永平 办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座 电话：0551-5161671 传真：0551-5161672 联系人：唐泳 咨询电话：0551-5161670 公司网址：www.hazq.com （44）信泰证券有限责任公司 住所：南京市长江路88号 法定代表人：钱凯法 办公地址：南京市长江路88号 电话：025-84784765 传真：025-84784830 联系人：舒萌菲 咨询电话：400-8888-918 公司网址： www.thope.com （45）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心20层 电话：0755-82825555 传真：0755-23982898 联系人：吴跃辉 咨询电话：0755-82825555 公司网址：www.axzq.com.cn (46) 财 富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27层 法定代表人：周晖 电话：0731－4403360 传真：0731－4403330 联系人：郭垒 联系电话：0731-4403319 网址：www.cfzq.com (47) 中国建银投资证券有限责任公司 注册地址：深圳福田区福华三路168号国际商会中心48-50层 办公地址：深圳福田区福华三路168号国际商会中心48-50层 法定代表人：杨小阳 电话：0755-82026521 传真：0755-82026539 联系人：刘权 客户服务热线：400-600-8008 网址：www.cjis.cn (48) 万联证券有限责任公司 注册地址：广州市中山二路18号电信广场37层 办公地址：广州市中山二路18号电信广场36-37层 法定代表人：李舫金 电话：020-37865008 37865199 传真: 020－37865008 联系人：李俊 联系电话：02037865026 网址：www.wlzq.com.cn (49) 第一创业证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 法定代表人：刘学民 联系人：王力洲 客服电话：0755-25832583 网址：www.firstcapital.com.cn (50) 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街丙17号 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：阎冰竹 联系人：王光伟 客服电话：010-96169（北京） 022-96269（天津） 021-53599688（上海） 029-85766888（西安） 公司网址： www.bankofbeijing.com.cn (51) 中山证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ｂ座１５层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ｂ座１５层 法定代表人：吴泳良 业务联系人：胡蓉 咨询电话：0755-82943750 公司网址：www.zszq.com.cn (52) 中国工商银行 总行注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 总行办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 联系人：何鹏 客服电话：95588 公司网址:http://www.icbc.com.cn (53) 广州证券有限责任公司 注册地址：广东省广州市先烈中路69号东山广场主楼5楼 办公地址：广东省广州市先烈中路69号东山广场主楼5楼 法定代表人：吴志明 联系人： 樊刚正 联系电话：020－87322668－347 网址：www.gzs.com.cn (54) 国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街168号 办公地址：无锡市县前东街168号 法定代表人：范炎 电话：0510-82832919 传真：0510-82833124 联系人：袁丽萍 联系电话：4008885288，0510-82588168 网址：www.glsc.com.cn (55) 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦4１楼 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人：段强 电话：0755－83199511 传真：0755－83199545 联系人：刘军辉、王飞 咨询电话：0755－83199511 网址：www.csco.com.cn (56) 东吴证券有限责任公司 注册地址：苏州市石路爱河桥路28号 办公地址：苏州市石路爱河桥路28号 法定代表人：吴永敏 电话：0512-65588088 传真：0512-65581101 联系人：方晓丹 联系电话：0512-65581136 网址：www.dwzq.com.cn (57) 浙商证券有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 法定代表人：吴承根 联系人：吴颖 联系电话：0571-87902080 网址：www.stocke.com (58) 华林证券有限责任公司 注册地址：广东省珠海市拱北夏湾华平路96号二层202-203房 公司地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼 法定代表人：段文清 联系电话：0755-82707888 传真：0755-82707700 联系人：骆阳 联系电话：0755－82707853 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京西城区金融大街27号投资广场23层 法定代表人：陈耀先 办公地址：北京西城区金融大街27号投资广场23层 电话：0755-25938095 传真：0755-25987538 联系人：任瑞新 （三）律师事务所与经办律师 律师事务所：北京市德恒律师事务所 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层 办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层 负责人：王丽 电话：（010）66575888 传真：（010）65232181 联系人：苏文静 经办律师：陈静茹、苏文静 （四）会计师事务所与经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室 法定代表人：杨绍信 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 电话：021-61238888 传真：021-63863300 联系人：单峰 经办注册会计师：汪棣、单峰 四、 基金的名称 本基金名称：鹏华货币市场证券投资基金 五、 基金的类型 本基金类型：契约型开放式货币市场基金 六、 基金的投资目标 本基金投资目标是在保证资产安全与资产充分流动性的前提下，为投资者追求稳定的现金收益。 七、 基金的投资方向 本基金的投资范围为国内依法公开发行的、具有良好流动性的金融工具，主要包括现金、期限在一年以内（含一年）的债券回购、央行票据、银行定期存款、大额存单，剩余期限在三百九十七天以内（含三百九十七天）的债券，以及中国证监会、中国人民银行认可的具有良好流动性的货币市场工具。 八、 基金的投资策略 1、决策依据 （1）国家有关法律、法规和本基金的基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提。 （2）宏观经济发展态势、微观经济运行环境、货币市场资金流动状况和证券市场走势。这是本基金投资决策的基础。 2、决策程序 （1）金融工程研究部提供宏观经济指标数据，宏观经济研究人员提供相应的分析报告，作为决策支持。 （2）投资决策委员会根据研究人员对宏观经济和短期资金市场利率走势的判断，采用情景分析法确定组合目标久期的范围。 （3）基金经理根据市场短期因素的影响在战略性配置预先设定的组合久期范围内确定组合目标久期。 （4）金融工程研究部协助基金经理在目标久期的约束下，根据收益率曲线形状的变化预期选择相应的组合到期期限结构策略,使投资组合总收益最大化。 （5）基金经理及助理根据短期债券、央行票据、债券回购、银行定期存款、大额存单之间的相对价值拟定组合的类属配置方案，报投资决策委员会审议。 （6）对通过审议的类属配置方案，在满足上述约束的前提下，基金经理及助理合理有效分配基金的现金流，在保证基金流动性的基础上，进一步进行个券选择，并结合市场定价和套利机制构建投资组合，交由交易室执行。 （7）交易室按有关交易规则执行交易指令，并将有关信息反馈给基金经理。 （8）金融工程研究部绩效评估研究员定期为投资决策委员会、投资总监、基金经理提供基金业绩评估报告，基金经理根据基金业绩评估报告拟定改进方案、调整投资组合。 （9）监察稽核部对投资流程的合法合规性进行监督检查。 3、投资组合管理的方法和标准 （1）利率预期策略 根据对宏观经济和利率走势的分析，本基金将制定利率预期策略。如果预期利率下降，将增加组合的久期；反之，如果预期利率将上升，则缩短组合的久期。受暂行规定的限制，本基金的久期调整会在一定范围内进行，除发生巨额赎回的情形外，本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不超过180天。发生巨额赎回情形导致本基金投资组合的平均剩余期限超过180天的，基金管理人在7个交易日内进行调整。 （2）期限结构配置策略 各类债券资产在期限结构上的配置是本基金所选择的收益率曲线策略在资产配置过程中的具体体现。其做法是，根据对收益率曲线形状的变化预期，采用总收益分析法在下述的三种基础类型中进行选择： 1）子弹组合。即使组合的现金流尽量集中分布； 2）杠铃组合。即使组合的现金流尽量呈两极分布； 3）梯形组合。即使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布。 （3）类属配置策略 在保持组合资产相对稳定的条件下，根据各类短期金融工具（国债、金融债、央行票据、回购等）的市场规模、收益性和流动性，决定各类资产的配置比例；再通过评估各类资产的流动性和收益性利差，确定不同期限类别资产的具体资产配置比例。 （4）流动性管理策略 在满足基金投资人申购、赎回的资金需求前提下，通过基金财产安排（包括现金库存、资产变现、剩余期限管理或以其他措施），在保持基金财产高流动性的前提下，确保基金的稳定收益。 （5）套利策略 本基金的交易套利策略主要分为融券回购与银行同业存款之间的套利策略、融券回购与融资回购之间的套利策略以及跨市场套利策略三大类： 1） 融券回购与银行同业存款之间的套利 所谓融券回购与银行同业存款之间的套利，指的是以低于金融同业存款利率的价格融入资金后，再以金融同业存款利率存放银行，从而获得无风险收益。 2）融券回购与融资回购之间的套利 A. 同一市场异日融券回购与融资回购之间的套利 所谓同一市场异日融券回购与融资回购之间的套利，指的是在同一市场T日以低于金融同业存款利率的成本融入资金，而在T＋1日以高于金融同业存款利率的价格融出资金，从而获取无风险收益。 B. 同日融券回购与融资回购之间的套利 所谓同日融券回购与融资回购之间的套利，指的是T日以低于金融同业存款利率的成本融入资金，同时在T日以高于金融同业存款利率的价格在同一品种上融出资金，从而获取无风险收益。 3）跨市场套利 所谓跨市场套利指的是在利率低的市场融入资金同时在利率高的市场融出去，从而获取无风险收益； A．跨市场异日融券回购与融资回购之间的套利 所谓跨市场异日融券回购与融资回购之间的套利，指的是T日在一个市场以较低成本融入资金，而在T＋1日在另一个市场以高于成本的价格融出资金，从而获取无风险收益。 B．回购与债券之间的无风险套利 所谓在回购与债券之间的套利是指在利率低的市场融入资金，投资在收益率较高的债券（含央行票据）市场上，从而获取无风险收益。 九、 基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为活期存款税后利率（即活期存款利率*（1-利息税率））。 在合理的市场化利率基准推出的情况下，本基金管理人可根据投资目标和投资策略，确定变更业绩比较基准，并及时公告。 十、 基金的风险收益特征 本基金属货币市场基金，为证券投资基金中的低风险品种。长期平均的风险和预期收益低于成长型基金、价值型基金、指数型基金、纯债券基金。 十一、公平交易执行情况、业绩比较及异常交易行为说明 本报告期内： （1）本基金管理人旗下基金（包括本基金）严格按照公平交易法规及公司相关制度的规定执行了公平交易，未发生违反公平交易规定的行为； （2）本基金为货币市场基金，其投资方向及投资风格与公司旗下其它类型基金有较大差异。截止目前，本基金管理人并未管理与本基金投资风格相同或类似的其他基金，故无法进行相关业绩比较。 （3）本基金未发生任何违法违规并对基金财产造成损失的异常交易行为。 十二、 基金的投资组合报告（未经审计） 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于 2008年10月29日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告中所列财务数据截至2008年9月30日（未经审计）。 1、报告期末基金资产组合 资产组合 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 债券投资 1,801,206,511.92 87.99 买入返售证券 234,400,591.60 11.45 其中：买断式回购的买入返售证券 0.00 0.00 银行存款和清算备付金合计 8,602,751.69 0.42 其他资产 2,793,442.01 0.14 合计 2,047,003,297.22 100.00 2、报告期债券回购融资情况 序号 项 目 金额(元) 占基金资产净值的比例(%) 1 报告期内债券回购融资余额 1,025,451,774.75 0.67 其中：买断式回购融资 0.00 0.00 2 报告期末债券回购融资余额 0.00 0.00 其中：买断式回购融资 0.00 0.00 3、基金投资组合平均剩余期限 （1）投资组合平均剩余期限基本情况 项 目 天 数 报告期末投资组合平均剩余期限 160 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 182 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 113 报告期内本基金投资组合平均剩余期限超出180天情况说明： 发生日期 平均剩余期限（天） 原因 调整期 2008年9月17日 182 由于债券投标，必须当日买入，该比例于次日调整完毕。 1个交易日 （2）期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例(%) 各期限负债占基金资产净值的比例(%) 1 30天以内 15.28 0.00 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 0.73 0.00 2 30天(含)—60天 18.30 0.00 3 60天(含)－90天 12.80 0.00 4 90天(含)—180天 15.61 0.00 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 0.99 0.00 5 180天(含)—397天（含） 39.49 0.00 合 计 101.48 0.00 4、报告期末债券投资组合 （1）按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 成本(元) 占基金资产净值的比例(%) 1 国家债券 0.00 0.00 2 金融债券 0.00 0.00 其中：政策性金融债 0.00 0.00 3 央行票据 1,676,546,158.83 83.23 4 企业债券 104,738,908.85 5.20 5 其他 19,921,444.24 0.99 合 计 1,801,206,511.92 89.42 剩余存续期超过397天 的浮动利率债券 34,663,299.26 1.72 上表中，附息债券的成本包括债券面值和折溢价，贴现式债券的成本包括债券投资成本和内在应收利息。 （2）基金投资前十名债券明细 序号 债券名称 债券数量(张) 成本(元) 占基金资产净值的比例(%) 买断式回购 1 08央票34 2,600,000 255,159,272.57 12.67 2 07央票136 1,800,000 178,583,214.38 8.87 3 08央票98 1,500,000 144,703,335.19 7.18 4 08央票88 1,400,000 139,620,794.13 6.93 5 08央票93 1,000,000 99,593,155.62 4.94 6 08央票92 1,000,000 96,614,937.82 4.80 7 07央票139 800,000 79,274,853.02 3.94 8 08央票95 800,000 77,233,037.94 3.83 9 08央票106 700,000 67,393,216.62 3.35 10 08央票108 700,000 67,364,104.63 3.34 5、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项 目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值 在0.25％（含）-0.5％间的次数 0 报告期内偏离度的最高值 0.1159% 报告期内偏离度的最低值 -0.0602% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的 简单平均值 0.0221% 6、投资组合报告附注 （1）本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按实际利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内摊销，每日计提收益或损失。 （2）本报告期内本基金持有剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券的摊余成本不存在超过当日基金资产净值的20％的情况。 （3）本基金的投资决策流程主要包括：久期决策、期限结构策略、类属配置策略和个券选择策略。其中久期区间决策由投资决策委员会负责制定，基金经理在设定的区间内根据市场情况自行调整；期限结构配置和类属配置决策由固定收益小组讨论确定，由基金经理实施该决策并选择相应的个券进行投资。 （4）其他资产的构成 序号 其他资产 金额(元) 1 存出保证金 0.00 2 应收证券清算款 0.00 3 应收利息 2,793,442.01 4 应收申购款 0.00 5 其他应收款 0.00 6 待摊费用 0.00 7 其他 0.00 合 计 2,793,442.01 7、开放式基金份额变动 项目 A级份额（份） B级份额（份） 本报告期期初基金份额总额 658,341,567.24 459,413,367.79 本报告期期末基金份额总额 721,174,068.60 1,293,093,809.75 本报告期间基金总申购份额 2,781,801,554.65 2,827,073,422.65 本报告期间基金总赎回份额 2,718,969,053.29 1,993,392,980.69 十三、 基金的业绩 1． 基金合同生效以来的投资业绩及其与同期基准的比较如下表所示： A类 净值增长率1 净值增长率标准差2 业绩比较基准收益率3 业绩比较基准 收益率标准差4 1-3 2-4 2005年4月12日-2005年12月31日 1.4714% 0.0038% 1.3019% 0.0000% 0.1695% 0.0038% 2006年1月1日-2006年12月31日 1.7913% 0.0037% 1.8799% 0.0003% -0.0886% 0.0034% 2007年1月1日-2007年12月31日 3.7287% 0.0079% 2.2252% 0.0024% 1.5035% 0.0055% 2008年1月1日-2008年9月30日 2.2953% 0.0025% 0.5135% 0.0000% 1.7818% 0.0025% 基金合同生效起至2008年9月30日 9.5995% 0.0056% 5.9204% 0.0020% 3.6791% 0.0036% B类 净值增长率1 净值增长率标准差2 业绩比较基准收益率3 业绩比较基准 收益率标准差4 1-3 2-4 2005年4月12日-2005年12月31日 1.4714% 0.0038% 1.3019% 0.0000% 0.1695% 0.0038% 2006年1月1日-2006年12月31日 1.8650% 0.0037% 1.8799% 0.0003% -0.0149% 0.0034% 2007年1月1日-2007年12月31日 3.9768% 0.0079% 2.2252% 0.0024% 1.7516% 0.0055% 2008年1月1日-2008年9月30日 2.4786% 0.0025% 0.5135% 0.0000% 1.9651% 0.0025% 基金合同生效起至2008年9月30日 10.1381% 0.0057% 5.9204% 0.0020% 4.2177% 0.0037% 2、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较： 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 注1：业绩比较基准（Benchmark）=活期存款税后利率（即活期存款利率*（1-利息税率））； 注2：本基金基金合同于2005年4月12日生效； 注3：基金业绩截止日为2008年9月30日（未经审计）； 注4：经中国证监会批准，本基金管理人于2006年9月12日刊登公告，本基金于2006年9月15日起开始分为A、B两类。 十四、 基金的费用 （一）与基金运作有关的费用 1、基金管理人的基金管理费 （1）费率：年费率0.33% （2）计提标准：基金管理费按前一日基金资产净值的0.33%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.33%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 （3）计提方式与支付方式：基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 2、基金托管人的基金托管费 （1）费率：年费率0.10% （2）计提标准：基金托管费按前一日基金资产净值的0.1%年费率计提。计算方法如下： H=E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 （3）计提方式与支付方式：基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 3、与基金运作有关的其他费用 主要包括基金的证券交易费用；基金合同生效后与基金相关的基金信息披露费用；基金份额持有人大会费用；基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；以及按照国家有关规定和基金合同约定可以列入的其他费用。 上述费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。 （二）与基金销售有关的费用 1、本基金的申购、赎回费用均为零。 2、本基金已开通了基金转换业务，可与本基金管理人管理的鹏华中国50基金、鹏华普天系列基金、鹏华价值优势基金、鹏华动力增长基金、鹏华优质治理之间转换。 本基金与其它基金的转换费率及转换业务规则等相关规定详见相关公告。 说明：转换费由转换申请人承担，本基金与上述其他基金之间的转换费中有75％作为注册登记费用等由基金管理人收取，25％归入相关基金的基金财产。 3、基金的销售服务费 （1）费率： A类基金份额——年费率0.25% B类基金份额——年费率0.01% （2）计提标准： A类基金份额的销售服务费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下： H=E×0.25%÷当年天数 B类基金份额的销售服务费按前一日基金资产净值的0.01%年费率计提。计算方法如下： H=E×0.01%÷当年天数 H为每日应计提的基金销售服务费 E为前一日的基金资产净值 （3）计提方式与支付方式：基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人或基金管理人指定的基金销售机构，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （三）其他费用 按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。 （四）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产列支。国家另有规定的除外。 （五）费用调整 基金管理人、基金托管人调低基金管理费、托管费、销售服务费、转换费费率的，应事先报中国证监会核准或备案。基金管理人在经中国证监会核准或备案后，应最迟于调整后新费率实施日前三个工作日在至少一种指定报刊和网站等媒体刊登公告。 十五、 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人于2008年5月24日公告的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 1、2008年10月9日,经本公司08年第一次临时股东会审议,一致同意，董事会成员由何如、胡继之、孙煜扬、Francis Candylaftis、Ciro Beffi、史际春、宋泓、张新民八名董事组成。同时,股东会一致同意监事会成员由孙枫、Pierre Bouchoms、张兴和三名监事组成。据此相应调整了“三、基金管理人”部分“（二）主要人员情况”中“1、基金管理人董事会成员”“2、基金管理人监事会成员”的相关内容。 2、根据2008年8月9日《鹏华基金管理有限公司关于副总经理离任的公告》，殷克胜先生、于波先生不再担任本公司副总经理职务；根据2008年8月16日《鹏华基金管理有限公司关于副总经理变更的公告》，经本公司第三届董事会第三十次会议审议通过，同意聘请曹毅先生担任本公司副总经理。上述变更事项已经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]1015号文核准。据此相应调整了“三、基金管理人”部分“（二）、主要人员情况”中 “3、管理层人员情况”的相关内容。 3、自2008年8月13日起，公司调整投资决策委员会成员。据此相应调整了“三、基金管理人”部分“（二）、主要人员情况”中“5、投资决策委员会成员的姓名和职务”的相关内容。 4、“四、基金托管人”部分“（一）、基金托管人的基本情况”，已根据托管人提供的相关内容，更新至2008年9月30日。 5、根据本基金管理人刊登的增加代销机构的相关公告，在“五、相关服务机构”一章，增加了财富证券、 中国建银投资证券、万联证券、第一创业证券、北京银行、中山证券、中国工商银行、广州证券、国联证券、世纪证券、东吴证券、浙商证券、华林证券十三家机构为本基金代销机构。 6、因公司基金网上交易系统新开通了招行借记卡的基金网上交易业务，因此相应增加了“六、基金份额的申购、转换和赎回”部分的“（一）申购、转换和赎回业务办理的场所”第3项、“二十、对基金份额持有人的服务”部分“（一）营销创新及网上交易服务”的相关内容。 7、在“十一、基金的投资”部分，更新了本基金投资组合报告的相关内容，数据截止日期为2008年9月30日。 8、更新了“十二、基金的业绩”的相关内容，数据截止日期为2008年9月30日。 9、因本基金已经开通了与鹏华普天债券基金Ｂ类基金份额的转换业务，因此相应删除了“十三、基金的费用与税收”中“（二）与基金销售有关的费用”部分，有关“普天债券基金仅限Ａ类基金份额”的描述。 10、更新了“二十一、其他应披露事项”的相关内容，具体内容为自2007年4月12日至2008年10月11日期间的信息披露情况，包括公告事项、信息披露的媒体与披露时间。 鹏华基金管理有限公司 2008年11月22日