《博时稳健回报债券型证券投资基金(LOF)基金合同修改前后文对照表》 原文条款 修改后条款 章节 内容 内容 一、 (一)订立本基金合同的目的、依据和原则 (一)订立本基金合同的目的、依据和原则 前言 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下 下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》 (以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办 (以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办 法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披 法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披 露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 和其他有 露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集 关法律法规。 开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动 性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。 二、 无 16、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 释义 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基 金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 77、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障 碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期 日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定 有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及 非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行 转让或交易的债券等 八、基 (三)基金合同生效后 3 年期届满并进行基金转换后的申购与 (三)基金合同生效后 3 年期届满并进行基金转换后的申购与 金份 赎回 赎回 额的 6、申购和赎回的金额限制 6、申购和赎回的金额限制 1 上市 无 (4)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重 与交 大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额 易、申 上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申 购、赎 购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请 回与 参见招募说明书或相关公告。 转换 7、申购费用和赎回费用 7、申购费用和赎回费用 (5)赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基 (5)赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金 金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%份额持有人赎回基金份额时收取。其中,对持续持有期少于 7 应归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计 费。 入基金财产;其他赎回费按不低于赎回费总额的 25%应归基金 财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 9、拒绝或暂停申购的情形及处理方式 9、拒绝或暂停申购的情形及处理方式 (5)基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某 (4)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 笔申购。 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不 确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停 接受基金申购申请; (6)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一 投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时; (7)基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益或对存 量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响的某笔申购。 发生上述情形之一的,申购款项将全额退还投资者。发生上述 发生上述情形之一的,申购款项将全额退还投资者。发生上述 (1)到(5)项暂停申购情形时,基金管理人应当在至少一家 (1)到(4)项暂停申购情形时,基金管理人应当在至少一家 指定媒体刊登暂停申购公告。 指定媒体刊登暂停申购公告。 10、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 10、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 2  无 (4)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不 确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当延缓 支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请; 11、巨额赎回的情形及处理方式 11、巨额赎回的情形及处理方式 (2)巨额赎回的处理方式 (2)巨额赎回的处理方式 八、基 无 3)本基金发生巨额赎回时,对于单个基金份额持有人当日赎 金份 回申请超过上一开放日基金总份额 10%以上的部分,基金管理 额的 人有权对其进行延期办理(被延期赎回的赎回申请,将自动转 上市 入下一个开放日继续赎回,延期的赎回申请与下一开放日赎回 与交 申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基 易、申 础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止);对于该基 购、赎 金份额持有人申请赎回的份额中未超过上一开放日基金总份 回与 额 10%的部分,基金管理人根据前段“1)全额赎回”或“2) 转换 部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请 一并办理。但是,如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回, 则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 九、基 (一)基金管理人 (一)基金管理人 金合 法定代表人:杨鶤 法定代表人:张光华 同当 注册资本:1亿元人民币 注册资本:2.5亿元人民币 事人 (二)基金托管人 (二)基金托管人 及权 法定代表人:傅育宁 法定代表人:李建红 利义 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理 务 结算;办理票据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、 结算;办理票据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、 承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借;提供信用证服务及 承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借;提供信用证服务及 担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务。外汇 担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务。外汇 3  存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换…… 存款;外汇贷款;外汇汇款;外汇兑换…… 注册资本:人民币215.77亿元 注册资本:人民币252.20亿元 十四、 (二)投资范围 (二)投资范围 基金 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,投资于 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,投资于 的投 非债券资产的比例不高于基金资产的 20%,现金或者到期日在 非债券资产的比例不高于基金资产的 20%,现金或者到期日在 资 一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%。 一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%;其 中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 (四)投资策略 (四)投资策略 1、资产配置策略 1、资产配置策略 本基金为债券型基金,基金的资产配置比例范围为:投资于债 本基金为债券型基金,基金的资产配置比例范围为:投资于债 券资产的比例不低于基金资产的 80%,投资于非债券资产的比 券资产的比例不低于基金资产的 80%,投资于非债券资产的比 例不高于基金资产的 20%,现金或者到期日在一年以内的政府 例不高于基金资产的 20%,现金或者到期日在一年以内的政府 债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。本基金可参与一级 债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%;其中,现金不包括 市场新股申购或增发新股等,但不直接从二级市场买入股票或 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金可参与一级 权证,对股票等权益类证券的投资比例不超过基金资产的 20%。 市场新股申购或增发新股等,但不直接从二级市场买入股票或 权证,对股票等权益类证券的投资比例不超过基金资产的 20%。 (七)投资禁止行为与限制 (七)投资禁止行为与限制 2、基金投资组合比例限制: 2、基金投资组合比例限制: (14)本基金对现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比 (14)本基金对现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比 例不低于基金资产净值的 5%; 例不低于基金资产净值的 5%;其中,现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等; (16)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司 发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%; 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的 可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30 %; 4  (17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过 本基金资产净值的 15%。 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管 理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金 管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (18)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他 主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求 应当与基金合同约定的投资范围保持一致; (八)投资组合比例调整 除上述第(14)、(17)、(18)条之外,基金管理人应当自 基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金 (八)投资组合比例调整 合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投 等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定 资组合比例符合基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司 的,将在 10 个交易日内进行调整。法律法规或监管机构另有规 合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比 定时,从其规定。 例不符合上述规定的,将在 10 个交易日内进行调整。法律法 规或监管机构另有规定时,从其规定。 十六、 (七)暂停估值的情形 (七)暂停估值的情形 基金 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 资产 活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确 的估 定性时,经与基金托管人协商一致的; 值 5、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 二十 (八)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告 (八)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告 一、基 …… …… 金的 6、本基金持续运作过程中, 应当在基金年度报告和半年度报 5 信息 告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 披露 7、如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金 总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至 少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项 下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内 持有份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊 情形除外。 (九)临时报告与公告 (九)临时报告与公告 无 26、发生涉及本基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎 回等重大事项时; 二十 基金合同摘要部分内容修订与正文保持一致。 七、基 金合 同内 容摘 要 6  《博时稳健回报债券型证券投资基金(LOF)托管协议修改前后文对照表》 原《托管协议》条款 新《托管协议》条款 章节 内容 内容 (一)基金管理人 (一)基金管理人 法定代表人:杨鶤 法定代表人:张光华 注册资本:1 亿元人民币 注册资本:2.5 亿元人民币 (二)基金托管人 (二)基金托管人 一、基 法定代表人:傅育宁 法定代表人:李建红 金托管 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理 协议当 结算;办理票据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、 结算;办理票据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、 事人 承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借;提供信用证服务及 承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借;提供信用证服务及 担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务。外汇 担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务。外汇 存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换…… 存款;外汇贷款;外汇汇款;外汇兑换…… 注册资本:人民币 215.77 亿元 注册资本:人民币 252.20 亿元 二、基 (一)订立托管协议的依据 (一)订立托管协议的依据 金托管 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基 协议的 金法》”)等有关法律法规及基金合同制订。 金法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 依据、 定》等有关法律法规及基金合同制订。 目的和 原则 三、基 (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约 (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约 金托管 定,对基金投资、融资比例进行监督…… 定,对基金投资、融资比例进行监督…… 7 人对基 1、本基金的投融资比例: 1、本基金的投融资比例: 金管理 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,投资于 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,投资于 人的业 非债券资产的比例不高于基金资产的 20%,现金或者到期日在 非债券资产的比例不高于基金资产的 20%,现金或者到期日在 务监督 一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%。 一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%;其 和核查 中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 2、本基金投资组合遵循以下投资限制: 2、本基金投资组合遵循以下投资限制: (14)本基金对现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比 (14)本基金对现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比 例不低于基金资产净值的 5%; 例不低于基金资产净值的 5%;其中,现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等; (16)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司 发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%; 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的 可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30 %; (17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过 本基金资产净值的 15%。 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管 理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金 管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (18)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他 主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求 应当与基金合同约定的投资范围保持一致; 除上述第(14)、(17)、(18)条之外,因证券市场波动、上市 公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使本基金 投资比例不符合上述各项规定的投资比例,基金管理人应当在 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人 10 个交易日内调整完毕。法律法规另有规定的从其规定。 8  之外的因素致使本基金投资比例不符合上述各项规定的投资 比例,基金管理人应当在 10 个交易日内调整完毕。法律法规 另有规定的从其规定。 八、基 (四)暂停估值与公告基金份额净值的情形 (四)暂停估值与公告基金份额净值的情形 金资产 4、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 净值计 的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不 算和会 确定性时,经与基金托管人协商一致的; 计核算 5、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 十四、 2、基金管理人的更换程序 2、基金管理人的更换程序 基金管 更换基金管理人必须依照如下程序进行: 更换基金管理人必须依照如下程序进行: 理人和 (1) 提名:新任基金管理人由基金托管人或者单独或合计持 (1) 提名:新任基金管理人由基金托管人或者单独或合计持 基金托 有每一类基金总份额 10%(在封闭期内,指“单独或合计持有 有基金总份额 10%以上的基金份额持有人提名; 管人的 裕祥 A、裕祥 B 各自的基金总份额 10%以上基金份额的基金份 更换 额持有人”,下同)以上的基金份额持有人提名; 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